TONG CONG TV CN XI MANG VIIT NAM CONG HOA xA HO! CHU NGH!A VIETNAM CONG TYCP VIC1MTHUONGMA!XIMANG Dc lip - Tr do - Hnh phüc

So: 934f /BC-TMXM

Ha N6i, ngay43 tháng 7 nàrn 2017

BAO CÁO T!NH HINH QUAN TRI CONG TY NIEM YET 6 tháng dãu 11am 2017

KInh gü'i: - Uy ban Chüig khoán Nhà nuc;

- S& Giao djch Chrng khoán Ha Nti.

- Ten Cong ty niêrn y&: Cong ty c phân Vicem Thuo'ng rnti xi rnang.

- Dia chi tru s& chInh: 348 Dung Giâi Phóng - PhuOng Phuong Lit - Qun

Thanh Xuân Thành ph 6 Ha Ni.

- Diên thoai: 024 3 8643346 ; 024 3 8643340 ; Fax: 024 3 8642586

- Email: ximang.jscvnn.vn ; ximang.tmxgmai1. coin

- Vn diu l: 60.000.000.000 dng.

- Ma chrng khoán: TMX

I. Hot dng cüa Di hQi dng ci Ong:

Ngày 20/4/2017 Dai hi dng co dông thrô'ng niên Cong ty cô phân Vicem Thuong m1i xi rnAng cIa din ra tai Hi trung tang 3 Hoa sen 6 - Khách san Kim Lien - So 7 Dào Duv Anh, DOng Da, Ha

so S6 Nghi quyt/ Quyt - Ngày Ni dung

TT djnh

01 401/NQ-DHDCD 20/4/2017 Nghj quyêt Dai hi dông cO^ dông thuing niên

jnam2OI7.

II. Hi dng quãn trj (Báo cáo 6 tháng näm 2017):

1. Thông tin v thành viên Hi dng quán trj (HDQT):

Ngày bat So^ buôi T' lê

L do1 dãu/ lIQp không

Thành viên HDQT Chñ'c vu không cOn HDQT dir

thain TT là TV thani dir

HDQT du hop

hop

01 OngLêNam Khánh ChfitichHDQT 27/01/2016 i 03/03 100%

02 Ong Ngô Dii'c Luu Thành viCn HDQT 1 01/01/2015 03/03 100%

03 Ong Van Quang Due Thành viCn Hf)QT 01/7/2015 03/03 100%

04 Ba Phan Ihi 1,6 Oanh Thanh vi& HDQT 25/4/2012 0- :03 100%

05 Ong D6 Ngçc Thch Thành viên HDQT 25/4/2012 03/03 100%

2. Iloat dng giám sat cüa Hi dông quán trj dôi vi Ban Giárn doe:

Hi dông quân trj Cong ty thu&ng xuyên giám sat hoot dng cüa Ban Giárn dc vá Ban diêu hành Cong ty thông qua các báo cáo hop giao ban hang tháng, qu,närn cüa Giám doc Thông qua các báo cáo cüa Giám dôc trong các phiên hp cia Hi dông quán tn, Thông qua No cao môt so cong viêc trong eu cua Cong t) Thong qua kët qua hoat Ong san xuât kinh doanh cüa COng ty.

Trong 6 thang dãu narn 2017 Ban Giám doc và Ban diêu hành Cong ty dA chAp hanh va thuc hiên tot cac Nghi quyêt cua I-Iôi dông quan tn, Nghi quyêt cua Dai hôi dông cô dOng thtrng niên nãin 2016, 2017. Kêt qua 6 tháng dâu nãm 2017 Cong ty dã thirc hin np ngãn sách theo ding quy djnh, chi tiêu san higng rnc dü không dt so vi rnc tiêu nhung vrçYt so vâi cüng k' nãm 2016 và thu nhp cña CBCNV duçic cãi thin, tang so vài cñng k' nám 2016.

3. Hot dng cüa các tiu ban thuc Hôi dng quán trj: Không.

4. Các Nghi quyét!Quyêt dnh cüa I-Ii dng quãn trj (Báo cáo 6 tháng nãrn 2017):

So TT

So Nghi quyêt/ Quvêt Naav Noi dung

•

01 36/NQ-1-IDQT J 13/01/2017 Nghi quy& phiên hp djnh k qu 4 nãrn 2016

02 265/QD-TMXM 14/3/2017 Thànih 1p Ban t chtrc chuAn bj Dai hi dng Co dong thuan men na g m 2017.

03 299/NQ-HDQT 24/3/2017 Nghi quyêt phiên hop dnh k' qu 1 näm 2017

04 766/NQ-HDQT 20/6/2017 Lira chyn do'n vi cung cap djch vu kim toán Bao cao tai chinh nam 2017.

05 767/QD-TMXM 20/6/2017 Trã co^ tirc nãm 2016

III. Ban Kiêm so-At (Báo cáo 6 tháng näm 2017):

1. Thông tin v thành viên Ban Kim soát (BKS):

Ng\y bat So buôi dau/ hop

Tyle Lvdo So

Thãnh viên BKS Chá'c vu không BKS thafli khong

TT con Ia tharn

dir tham

TV BKS dçr hp dirhçp

01 BA TrAn Thj Hái Ngà Tnung Ban KS 25/4/2012 02/02 100%

02 BA, TO Thj Minh Phung Thành viên BKS 20/4/20 17 01/02 50% ht NK

03 Ba LëThI Thu Ha Thành viên BKS 20/4/2015 02/02 100%

04 Ba Nguyn Thj Thanh Hin Thãnh viên BKS 20/4/2017 01/02 50% INK mOi

2. 11oit dng giám sat cüa Ban Kiëm soát dôi vol Hi (tong quãn trj, Ban Giárn doe diu hánh Va co dông:

- Kiêm tra cong the U toán, rà soát thãm djnh báo cáo quyt toãn tài chInh nãrn 2016 cüa Cong ty duçc kiêrn toán bâi COng ty kiém toán dc Ip, phOi Ip vói Kiêm

-V,-

toán dc lap xem xét ãnh hu&ng cüa các sai sOt kê toán den báo cáo tâi chInh; giárn sat vic thirc thi nhrng kiên nghj do Cong t'' kiCm toán dc lp dua ra.

- Kim tra, giárn sat vic tuâri thu cac quy djnh cüa pháp 1ut trong vic quán l', diCu hành hoit dng kinh doanh cüa Hi dOng quãn tr, Ban Giárn doe Cong ty; vic triên khai thirc hin Nghj quyt cüa Dai hôi dông cô dông thuing niên dôi vài Hi dông quan trj và Ban Giárn dôc.

- Kirn tra cOng tác ke toán, rd soát thArn dlnh báo cáo tài chInh qu' 1/2017 cüa Cong ty CP Vicern Thi.rong mai xi rnãng tçr lp và tInh hInh hot dng kinh doanh cña Cong ty qu 1/2017.

3. Sr phi hop hot dng giUa BKS dOi vOi hot dng cüa Hi dOng quãn tn, Ban Giám dOe diCu hành vá các can b6 quãn !' khác:

- Ban Kim soát dä duac rnâi tham du dy dü, tharn gia kiên tai cuc hop dnh k3' cüa Hi dOng quán tn, Cong ty.

- Ban Kirn soát du( cung cAp day df v các Biên ban hQp, Ngh quyt, Quyt dnh cüa Hi dông quàn tr lien quan den cong tác quàn l' diêu hành hoat dng cüa Cong ty, các thông tin tài Iiu, Báo cáo tâi chInh cüa Cong ty.

- Tham gia kin, diia ra cac kin nghj vOi HDQT, Ban giám doe COng ty ye các van dC lien quan den hot Ong cua Cong ty và ni dung các dcrt kiêm tra cüa Ban Kiêrn soát.

4. Hoit dng khác cüa BKS (nêu cO): KhOng.

IV. Dào tto ye quãn trl Cong ty:

Các thành viCn HDQT, thành viên BKS, Giárn dOc diêu hành, các can b6 quãn l khác và Thu k Cong ty dd tham dir các khóa hçc bôi thrOng can b6 quán 1 do Tong cong ty Cong nghip Xi rnãng Vit Narn t6 chi.rc,

V. Danh sách ve ngu'ôi CO lien quan cfla Cong ty niCrn yt theo quy djnh tai khoán 34 Dieu 6 Lut Chung khoán (Báo cáo 6 tháng näm 2017) và giao dlch cfla ngwôi cO lien quan cüa Cong ty vói chInh Cong ty:

1. Danh sách ve ngthi có lien quan cüa Cong ty: Co bàn chi tiêt sO 01 kern theo.

2. Giao djch giüa Cong ty vâi ngui có lien quan cüa Cong ty hoc gi&a Cong ty vâi co dOng iOn, ngu'i nôi b, nguOi có lien quan cua nguOi ni b): Không có.

3. Giao dch gina ngui ni b6 COng ty niêrn yt, ngirOi cO lien quan cüa ngui ni b6 vOi COng ty con. Cong ty do cOng ty niCm yet näm quyên kiêm soát: KhOng cO.

4. Giao djch giva Cong ty vai các di tugng khác:

4.1. Giao djch gira Cong ty vói COng ty ma thành viên HDQT, thành viên Ban Kiêii- soát. Giárn dôc diCu hành dA và dang là thành viên sang lp hoc thành viên HDQT. Giám dOe diCu hành trong thOi gian ba (03) näm trà lai dày (tinh ti thOi diem lap bao cao):

6 Ten do-n vi Ten thành viên HDQT

s TT

TOng cOng ty COng nghip xi mäng Vit Nam Ong Lê Narn Khánh hin là thânh (Vicein) viOn HDTV Vicem

-3-

2 Cong ty Tài chInh c phn xi màng (CFC) Ong Lê Nam Khánh hin là thành vien HDQT CFC

3 Cong ty TNHH Ha NOi - Chq Ln (HC) Ong D6 Ngçc Thach hin là TGD HC

4.2. Giao djch giOa Cong ty vâi Cong ty ma ngtri cO lien quan cüa thành viên HDQT, thành viên Ban Kiêm soát, Giám doe diêu hành la' thành viên HDQT, Giám dOe diêu hành:

so Ten thin vi Ten thành viên HDQT TT

BA TrAn Phuang Li là me dé bà Cong ty TNHH Thiwng mai My dung Vtrqng Phan Thj To Oanh hin là thành Anh (Giám do-c: BA Trân Phung Lvi) viên HDQT Cong ty CP Vicem

Thung mi Xi rnäng

4.3. Các giao djch khác cüa Cong ty (nEu co) có the^ mang 1i lcii Ich 4t chit hoäc phi 4t chat dôi vài thành viên HDQT, thành viên Ban Kiêm soát, Giám dOc diêu hânh: KhOng eO.

VI. Giao dch c0^ phiu cüa nguôi ni b8 Va ngu'ô'i lien quan cüa nguô1 ni b (Báo cáo 6 thing näm 2017):

1. Danh sách ngu1i ne,i bo và ngithi cO lien quan cüa nguñ nOi b: Co bàn chi ti& so 02 kern theo.

2. Giao djch cüa ngxi ni b6 và ngtthi Co lien quan di vi c0^ phiu cüa Cong ty niêrn y&: Không cO.

VII. Cãc vn de^ cn hru ' khác: Không.

Ni nhIn:

TM. HO! BONG QUAN TRI - Nhtr trén; HU TICH

- Các TVHDQT; 05

CONG1Y - Ban Giárn dôc; c6 PHAN TBK ' VICEM - iem sat,

• ,, ONG - Website cüa Cty;

TH1! W. X1 Mkicl

- Lint: VT, T.k Cty. 'X(JA e1 ani RIliãnli

-4-

CONG TV CO PHAN VICEM THUONG Ml XI MANG

Ma chüng khoãn: TMX

DANH SACH VE NGUO1 CO LIEN QUAN CUA CONG TV

(Chi tit so' 01 kern theo van bàn s6:("?4-f.(f/BC-TMXM ngà49I7 /2017)

TàI khoãn CMNDIHC/DKKD Thöi dim Thôi diem

sri' giao dch Chirc vy tai bit dAu là không con

L do nhan chirng khoàn

Cong q, ngtrôi cO là ngu*i cO So Ngày cp NO cap lien quan lien quan

Tong cOng ty COng SO Ké hoach và I nghip xi mang 0100106320 29/11/13 DAutuihành 20/06/07

Vit Nam (Vicem) ph 0^ HO Ni

ChO tjch Ngsin dai din Oy

2 Lé Nam KhOnh 030940888 14/11/06 CA HOi PhOng 27/01/16 quyén quOn 1 phOn HDQT

von cUa Vicem

Ngui di din Uy 3 NgO EXrc Lisu

TV HDQT, GiOm dOc

171417324 05/04/06 CA Thanh Hóa 01/01/15 quyn quãn I ph.n von cOa Vicem

NgtrOi dai dien Oy 4 Vn Quang Drc

TV FIDQT. 012076560 13/07/01 CA HO Ni 01/07/15 quyën quOn l' phAn

KT truOng On cOa Vicem

CONG TY CO PHAN VICEM THIr0NG MI XI MANC

Ma chung khoán: TMX

DANH SACH NGUI NOI BO VA NGUOI CO LIEN QUAN CUA NGTXo'I NO! 130

(Chi tit so" 02 kern theo van ban s: .L/BC-TMXM ngày%i/7/2017)

Quan S c phiu T 1 s& him STT Hç ten h v&i

Chtrcvy ti s& tiüu cu6i c phiu cui Ghi chü

NNB ogty

I Lé Nam Khánh Chü tjch HDQT 0 0,00%

Lê Dinh H&u B DAmât

Nguyn Thi Hão Mc Dà mt

Nguyn Thi Anh Va 0 0,00%

U Thj Thu Thüy Con -di 0 0,00%

Lê Thj Yn chi gãi 0 0,00%

U Hong San Em trai 0 0,00%

U Thj Kim Oanh Em gal 0 0,00%

Lê Thj Lan Em gái

Em tral

Em dãu

Em dãu

0

0

0

0

0,00%

0,00%

000%

0,00%

Le Dinh Hoan

Nguyn Thj Binh

Le Thj Hanh

Dirang Xuãn Tin Em re^ 0 0,00%

Trn Ngçc Cong Em re^ 0 0,00%

2 Ngo DCrc Lau 0 0,00% TV HDqT, Giám doe

Ngo Mc K' B6 0 0,00%

Pham Thj Mai ----.:--

me]-- ---.-----

0 -------

0,00% --- -:-- --

Quan . Chircvutai

S6 c phiu T5 lé so' hüu '.

STT Hç ten hç vo'i • Congty

- so' hiru CUOI

• co phieu cuw Ghi chu

NNB

Tang I'lli Thu Lan Vq 0 0,00%

NgO Dfrc Phiic Con trai 0 0,00%

Con trai Ngô Drc Hiu 0 0,00%

Ngô Thj Thy Em gái 0 0,00%

Em trai NgôDücVit 0 0,00%

Van Quang Du e TVHDQT,KT

0 0,00/o thrOng

\'än Quang Hôi BO 0 0,00%

Trn ThI Ngcc Hi Mc 0 0,00%

Lé Th Thanh Dung Vq 0 0,00%

Van Qu'nh Phtrcing Con gái 0 0,00%

Anh trai VAn Quang Hiu 0 0,00%

4 Phan Thi TO Oanh TV HDQT,

11.700 0,20% P.phOngBH

Phan Duy Vtrcrng B6 0 0,00%

Trn Phirong Li Mc 0 0,00%

Duong Doàn Cong Chng 3.200 0,05%

Du'o'ng Phan Anh Con trai 0 0,00%

Dtrcxng Phan Ha My Con gái 0 0,00%

Phan Thj T6 Quyen Chi gái 0 0,00%

5 DNgQcThaeh Thànhviên

601.500 10,03% HDQT

D Ngcc GiOi Bo 0,00%

-2-

Quan Sicphiu T1ês&hüii

STT HQ ten hç vo'i Chucvutai

so huu cuoi Co phieu cuo i Ghi chu

NNB Cong k5

Dinh ThüyAnh Vcr 177.700 2,96%

Do Thüy Trang Con gái 0 0,00%

DNgQcTüng Con trai

Chi gái

0

0

0,00%

0,00% D Thj Tuyt

6 Nôn Tun Dting g P116 Giám dc 6.000 0,10% Tam tinh chi

Nông Hâi Triu BO Dã mã

Nguyn Thj Minh Hãi Vçi 0 0,00%

Nông Ngoc Quang Con trai 0 0,00%

Nông Minh TrI Con trai 0 0,00%

Chi gái Nông Thu Hin 0 0,00%

Nông Tun Giang

DngPhücTin

Em trai

Phó Giim dc

0

12.300

0100%

0,21% 7

Dang Van DuOc Bo 0 0,00%

NguynThLà Me 0 0,00%

Phrng Thj Mai Lan Vo 0 0,00%

Dng Khánh Linh Con gái 0 0,00%

Dng Dinh Thành Con trai 0 0,00%

Dáng Thu Hoài Ch gái 0 0,00%

Dng Thj Thu Uyén Em gal 0 0,00%

Eng Thu Trang Em gal 0 0,00%

-3-

Quan S6 c phiu T 1 s& hfru STT Ho ten h vô'i

Chwcvutai Congty

- . so' hu'u CUOR

..( co phieu cuoi Ghi chu NNB k5'

S Trâji [h Hái Nga Trtxng Ban

1.000 0,02% Kiem soat

0 Trn De TInh Bo 0,00%

Hoang Thi Ngçc Mc 0 0,00%

Lê Quc Khánh Chng 0 0.00%

'Fran Thi Van Anh Chi gái 0 0,00%

Trân Minh D(rc Em trai 0 0,00%

Train Hoàng Thi Ngan Em gái 0 0,00%

Trn Hoang Thi Ngoan Em gal 0 0,00%

9 Lé Thi Thu Ha Thanhyien Ban

0 0,00% Kiem soat

BS U Qu 0 0,00%

IrAn Thi Lien Nga Mc 0 0,00%

Lê Thanh Son Chng 0 0,00%

Lê Phuong Linh Con gái 0 0,00%

LE Phwng Anh Con gal 0 0,00%

Lé Thanh Hal Anh trai 0 0,00%

10 Nguyn Thi Thanh Hin 1.300 0.02% Thanh,vien Ban

Kiem soat

Nguyn Van Nhun BO 0 0,00%

Lé Thi Hin Me Dã mAt

Nguyn HEW Thãnh Chng 0 0,00%

Nguyn Thanh Htrong Con gái 0 0,00%

ME

Si T H9 ten Quan hç vo'i NNB

Chucvutai • Congty

So' c6 phiu - w huu cuoi T Iê s& hüu Co phieu cuoi Ciii chu

Nguy&n H0u Minh

Nguyn Dire Lien

Nguyen Van Hu

Con trai

Anh tral

0

0

0

0,00%

0,00%

0,00% Em trai

Em dâu 0 Büi Rich Thun 0,00%

11 LêKiinPhuo'ng 300 0,01% NhnV1encong b 4 thong tin

Lê Dông Bo 0 0,00%

Kim Thj Cy Me 0 0,00%

Chng Truang Quang Hçp 0 0,00%

Tnrcng Quang Huy Con trai 0 0,00%

Twang Kim Khánh Con gái 0 0,00%

Kim Thj NgQc Minh Chi gal 0 0.00%

chi gái L8 Kim Thjnh 0 0,00%

Le Kim VLrpng Chjgái 0 0,00°A

Ern trai Le Hung 0 0,00%

Lé Kim Dung Em gal 0 0,00110

-5-