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Impugnatorio
Instituto Pacfico
Actualidad
Civil
Volumen 2 | Agosto 2014
1. PremisaEn este breve artculo, buscar analizar el
procedimiento lgico para la decretacin de
Tres fases para decretar la nulidad procesal
Renzo Cavani* Profesor de Derecho Procesal Civil en la Maestra
en Derecho Procesal de la
Pontiicia Universidad Catlica del Per y en la Universidad San
Ignacio de Loyola.
DOCTRINA PRCTICA
1. Premisa2. Vicio y nulidad: una necesaria precisin3. El
procedimiento lgico para decretar la nulidad procesal
3.1. Primera fase: Deteccin del vicio3.2. Segunda fase: Los
iltros de la decretacin de nulidad3.3. La eicacia de la decretacin
de nulidad
4. ConclusionesBibliografaS
UM
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rina
Pr
ctic
a
C o n t e n i d o
DOCTRINA RENZO CAVANI: Tres fases para decretar la nulidad
procesal 254
COMENTARIO DEJURISPRUDENCIA
ROBERTO GONZLEZ LVAREZ: Puede interponer casacin quien no es
parte ni tercero legitimado? Supremos descuidos y mera
funcionalidad del vrtice orgnico de justicia civil (Comentario a la
Casacin N. 3976-2012 Lima. Prescripcin adquisitiva)
262
NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS
CONSULTA: De revocarse la decisin de primera instancia que
rechaza un medio probatorio se debe realizar una audiencia de
pruebas complementa-ria para dicho medio probatorio, cuando no
requiera actuacin
284
RESEA DEJURISPRUDENCIA
La pretensin impugnatoria se encuentra limitada en la apelacin
(Casacin N. 5099-2011-Callao) 286
Impugnatoriorea
* Magster en Derecho con nfasis en proceso civil por la
Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS) Porto Alegre,
Brasil. Abogado por la Universidad de Lima. Miembro del Instituto
Brasileo de Derecho Procesal (IBDP).
la nulidad, esto es, los pasos o fases a seguir
por parte del juzgador para elaborar, racional-
mente, el juicio de invalidacin en el marco
de un proceso. Antes, sin embargo, de pasar a detallar las tres
fases, ser necesario reali-
zar algunas consideraciones respecto de dos
categoras que suelen confundirse de forma
dramtica: el vicio y la nulidad.
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Doctrina prctica
Actualidad CivilVolumen 2 | Agosto 2014
RESUMEN
En el presente artculo, el autor delimita las tres fases que
constituyen el procedimiento lgico para decretar una nulidad
procesal: la deteccin del vicio, el anlisis de los as llamados
iltros de la nulidad y la propia decretacin de la nulidad y su
eicacia. El autor, asimismo, llama la atencin respecto de la
necesidad de que el juez interiera en la produccin de la nulidad,
restringindola en la medida de lo posible.
CONTEXTO NORMATIVO
Cdigo Procesal Civil: Artculos 108, 122, 172, 173, 175, 437.
PALABRAS CLAVE
Nulidad procesal / Vicio / Filtros de la nulidad.
Como puede verse, se trata de dos diferentes estadios o mbitos
que deben ser ntida-mente diferenciados, no solo por su origen,
sino tambin porque se producen siempre en dos momentos distintos
del iter procesal, lo cual, a su vez, se releja ntidamente en el
procedimiento lgico que el juez realiza para la decretacin de la
nulidad. Cuando se habla de acto nulo, se alude inequvocamente a
que dicho acto padeca un vicio, pero que ya ha sido invalidado3. No
obstante ello, hay
3 Segn sealan CINTRA, Antonio Carlos de Arajo Cintra; DINAMARCo
Cndido Rangel; PELLEGRINI GRINoVER. Teoria geral do proceso. Ob.
cit., p. 364, inclusive cuando est contaminado de un vicio que
determina su nulidad, sin embargo, el acto procesal se considera
vlido y eicaz, dejando de serlo ape-nas cuando un pronunciamiento
judicial decrete la nulidad: la ineicacia del acto proviene siempre
del pronunciamiento judicial que le reconoce la irregula-ridad.
Siendo as, el estado de ineicaz es subsecuente al pronunciamiento
judicial (tras la aplicacin de la sancin de ineicacia se dice, por
tanto, no sin algu-na impropiedad verbal, que el acto nulo es
anulado por el juez). No se compadecera con la naturaleza y los
ines pblicos del proceso la precariedad de
2. Vicio y nulidad: Una necesaria precisin
Dentro del esquema terico que considero adecuado, la produccin
del vicio es un hecho sine qua non de la nulidad, es su
presupuesto; sin el vicio, la nulidad no puede existir.El vicio es
la imperfeccin estructural del acto procesal, esto es, un defecto
presente en la propia coniguracin del acto, concretamente, en uno
de sus requisitos1. En otras palabras, el vicio es el resultado del
incumplimiento de las disposiciones sobre la forma preestableci-da
del acto procesal. Dicho incumplimiento produce, en consecuencia,
un acto viciado. Esta situacin, solo involucra uno o ms de-fectos
en la coniguracin del acto. Son actos viciados, por ejemplo, un
acto de notiicacin mal realizado, una sentencia inmotivada,
aquellos practicados por la parte que perdi su capacidad procesal,
un remate realizado sin observar las reglas sobre las publicaciones
o aquellos actos realizados despus que una parte perdi la
titularidad del derecho discu-tido (artculo 108, ltimo prrafo,
CPC), entre muchos otros.El acto viciado no debe ser confundido con
el acto nulo. El primero es aquel acto que padece de un defecto en
sus requisitos (mbito de la validez); el segundo se presenta cuando
el vicio que ha contaminado al acto se ha con-cretizado en un
pronunciamiento de invalidez (decretacin de nulidad). Es decir, hay
un acto viciado por la sola produccin del defecto en la forma del
acto, cualquiera que este sea, siem-pre y cuando, claro est, afecte
algn requisito de dicho acto.
En cambio, hay acto nulo cuando el vicio ha pervivido y ha
ocasionado una decretacin que lo pone de maniiesto, eliminndose la
eicacia y los efectos del acto que albergaba el vicio2.1 Un aspecto
muy importante que permite conceptuar
dogmticamente y con bastante libertad la catego-ra de vicio es
el hecho de que el Cdigo Procesal Civil peruano no la emplea en
ninguna ocasin.
2 Entiendo por eicacia la aptitud o idoneidad para producir
efectos jurdicos. Ambas categoras no pue-den confundirse. Cfr.
CoNSo, Giovanni Conso. I fatti giuridici processuali penali. Ob.
cit., p. 34, nota 72.
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muchos obstculos en el camino del acto vi-ciado para que pueda
desembocar en un acto nulo: los principales son, sin duda alguna,
los llamados principios de la nulidad (rectius: tcnicas procesales
destinadas a impedir la decretacin de nulidad), siendo que la gran
mayora de ellos tiene por misin principal impedir que el vicio
genere una nulidad. Por tanto, es posible sostener lo siguiente:
toda nulidad proviene de un vicio, pero no todo vicio produce una
nulidad4.
IMPORTANTE
El vicio es la imperfeccin estructural del acto procesal, esto
es, un defecto presente en la propia coniguracin del acto,
concretamente, en uno de sus requisitos.
3. El procedimiento lgico para de-cretar la nulidad procesal
Teniendo muy presente los momentos en que acontecen el vicio y
la nulidad en el proceso (uno, contemporneamente con la realizacin
defectuosa del acto procesal; el otro, a travs de la decretacin del
juez), corresponde ahora determinar qu es lo que hay entre ambos
eventos a partir de la perspectiva de la cognicin judicial.
La nulidad no se produce por el solo hecho de la existencia de
un acto viciado. No hay duda de que este es su presupuesto, pues
sin vicio no puede haber decretacin de nulidad
un sistema que permitiese a cada una de las partes la apreciacin
de la validez de los actos, pudiendo cada una de ellas negarse a
reconocerlos mediante la simple alegacin de nulidad: se abrir
camino, inclusive, al dolo procesal de las partes, diluyndose su
sujecin a la autoridad del juez y pulverizndose las garantas de
todos en el proceso (las cursivas son del original).
4 Esta es una de las notas caractersticas de la nulidad en el
marco de un procedimiento, a diferencia de lo que ocurre en el
campo del derecho material, donde no hay una clara diferenciacin
entre acto viciado y acto nulo. Cfr. DE GIoVANNI. Biagio La nullit
nella logica del diritto. Npoles: Morano, 1966, pp. 10 y ss.
alguna; no obstante, una serie de factores intervienen para
impedir el trnsito entre la generacin del vicio y la deconstitucin
de los efectos del acto que lo padece, mediante la decretacin de
nulidad. Por consiguiente, el razonamiento judicial que se lleva a
cabo para decretar o no una nulidad es uno de los puntos lgidos en
el tema de la nulidad.El juez que tiene en sus manos la decisin de
decretar o no la nulidad, antes de decidir, necesariamente debe
atender a diversas reglas y principios (que coniguran tcnicas
procesales), cuyo propsito es determinar si debe o no producirse la
nulidad. Unas y otras normas inciden sobre una gama bastante amplia
de hiptesis, entre las que se encuen-tran conductas de las partes,
el tipo de vicio, inclusive, las propias consecuencias (eicacia) de
la decretacin de nulidad.Sin embargo, es necesario abstraerse un
tanto del plano de los hechos, tras lo cual se advierte que la
aplicacin de aquellas tcnicas tiene lugar en una compleja operacin
lgica que todo juez realiza para optar o no por la decre-tacin de
nulidad. Se trata, en otras palabras, de un procedimiento
lgico-mental que lleva a cabo el rgano jurisdiccional para decidir
si anula o no. Dicho procedimiento podra ser dividido en tres fases
distintas, en tanto que cada una de ellas releja el razonamiento
empleado por el juez5.5 Soy cercano a la propuesta de Antonio
CABRAL.
Nulidades do processo moderno. Ob. cit., p. 49, quien airma que
el juez, primeramente, tiene que descubrir en el ordenamiento la
fattispecie prevista como formalidad del acto procesal. En seguida,
compara su concordancia con el acto efectivamente practicado
(perfeccin-eicacia), y despus procede a la veriicacin de los ines
de la ley, para analizar si la invalidez debe o no ser decretada
(el anlisis de la instrumentalidad, que veremos adelante). Ms
adelante, el profesor carioca airma lo siguien-te: El juez moderno,
entonces, realiza una doble operacin para concluir por la
invalidacin de un acto procesal. Primeramente, cumple el binomio
perfeccin-eicacia: compara las formas previstas en la ley (el
modelo normativo), con aquellas del acto practicado (el soporte
fctico). Si se concluye por la perfeccin formal, es garantizada la
eicacia del acto procesal. Considerando si hay atipicidad o
incumpli-miento de la forma, no debe haber automticamente
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3.1. Primera fase: Deteccin del vicio
Dado que sin vicio no puede haber nulidad, es primordial, en
primer lugar, que el juez veriique la ocurrencia del vicio. As,
deber determinar la violacin de la fattispecie, lo cual suscita
indefectiblemente un acto viciado. Ntese que aqu nada tiene que ver
que la ley use expresiones como el acto es nulo, pues no hay que
olvidar que cuando el legisla-dor emplea ese tipo de expresiones
realmente establece un comando normativo, es decir, una indicacin
dirigida al juez (pero tambin a las partes, con el propsito que
realicen el acto de la manera prevista) en el sentido de que la
violacin de un determinado requisito podra acarrear un
pronunciamiento de nulidad.En consecuencia, toda prctica de la
fattispecie concreta que se maniieste en discordancia con la
fattispecie abstracta constituye un vicio. Es precisamente esta
atipicidad lo que debe ser constatado por el juez en esta primera
fase del procedimiento lgico.3.2.Segundafase:Losiltrosdelade-
cretacin de nulidad
Me parece que el vocablo iltros expresa exac-tamente lo que aqu
se quiere decir: si es ver-dad que toda nulidad implica un vicio
mas no todo vicio implica una nulidad, es porque hay elementos que
impiden que un vicio decante en aquella situacin de ineicacia
producida por la nulidad. Aqu el juez debe hacer uso de todas las
tcnicas que la ley le otorga para evitar la decretacin de nulidad,
preservar el acto inal y, de esta manera, promover el de-recho
fundamental al proceso justo, a la tutela efectiva, adecuada y
tempestiva y seguridad jurdica en el proceso. As, algunos ejemplos
tomados estrictamente de nuestra legislacin procesal sern de
utilidad para comprender mejor estos iltros:
decretacin de invalidez. Es necesario proseguir a la segunda
etapa del raciocinio judicial, basada esta en el principio de
instrumentalidad de las formas. Vase que la imperfeccin del acto es
indispensable para que sea pronunciado invlido (y por tanto
ineicaz), pero no es suiciente para ello (p. 51).
(a) Si el emplazamiento no se realiza tal como la ley manda,
habr un acto viciado pero, pese a ello, el demandado puede
apersonarse al proceso y no denunciarlo. Aqu hay convalidacin del
perjuicio, por lo que el juez, habiendo constatado el vicio
(primera fase), no debe decretar la nulidad, aplicando la regla de
convalida-cin (artculo 437, segundo prrafo, CPC, concordado con el
artculo 172, primer prrafo, CPC). Aqu la cognicin del juez termina
en la segunda fase tras decidir no decretar la nulidad.
(b) Si el juez superior corrobora la existen-cia de una
motivacin defectuosa de la sentencia apelada, pero advierte que su
invalidacin no modificar el sentido de la resolucin porque el
apelante solo denunci un extremo, dejando consentir el extremo que
no le da razn, no debe decretar la nulidad aplicando la regla de
subsanacin (art. 172, cuarto prrafo, CPC). Nuevamente, la cognicin
no lleg a la tercera fase.
(c) Si la sentencia impugnada con recurso de casacin omite
colocar la fecha de expedicin, la Corte de Casacin no debe
anularla, pues dicha sentencia, a pesar de estar viciada (art. 122,
inciso 1, CPC), no ve afectada su idoneidad. As, la Corte debe
aplicar la regla de la convalidacin de vicios formales (art. 172,
segundo prrafo, CPC). Adems, como se habr intuido, se trata de una
irregularidad, un autntico vicio que no es capaz de adquirir
relevancia porque la realizacin del acto prevalece por sobre su
defecto formal.
(d) El demandado pide la nulidad del procedi-miento porque su
escrito de contestacin de demanda est desprovisto de la irma de su
abogado. En este caso, el juez de-ber declarar improcedente el
pedido de nulidad pues fue la propia parte quien ocasion la
produccin del vicio (artculo 175, inciso 1, CPC). Nuevamente la
apli-cacin de una regla concreta, precisa y clara impide al juez
decretar la nulidad.
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Es claro que existen ms tcnicas o iltros de la decretacin de
nulidad, que pueden dar origen a muchos otros supuestos. Lo que se
ha querido demostrar con estos ejemplos es que el objetivo del
juez, en esta segunda fase, es interferir en la produccin de la
nulidad.
Asimismo, es correcto airmar que el vicio, cualquiera que este
sea, siempre que sea detectado (primera fase), llegar, a nivel
cog-noscitivo, a la segunda fase. Es aqu donde el juez raciocina
respecto de si el vicio quedar subsanado o, de lo contrario, si
debe pronun-ciar la nulidad (tercera fase).Ahora bien, es oportuno
realizar una impor-tante consideracin: el hecho que la cognicin del
juez no supere esta fase puede relejarse en dos pronunciamientos
concretos, bien distintos entre s: la improcedencia y la
infunda-bilidad del pedido de nulidad (tomando como premisa, claro
est, que sea la parte quien denuncie el vicio.) As, el juez puede
resolver diciendo que el vicio no puede generar una nulidad porque
el acto no caus perjuicio, hubo convalidacin, etc. (juicio sobre el
mrito de la cuestin)6, pero tambin puede evitar pronunciarse sobre
la nulidad porque no se presentaron los elementos necesarios para
decidir si debe decretarla o no, como en los casos en donde ya
existe un pronunciamiento de fondo sobre el vicio denunciado, no
hay inters para pedir la nulidad, la denuncia es realizada por
quien propici o toler el vicio, etc. (juicio sobre los elementos
necesarios para un pronunciamiento sobre el mrito).De esta manera,
ambos pronunciamientos, a pesar de conigurarse en forma
distinta,
6 Es por ello que es una omisin grave de nuestro CPC no solo no
haber regulado el incidente como procedimiento general al cual se
remitan situaciones especicas, sino, principalmente, no haber
destinado a la nulidad un procedimiento autnomo. Si bien el
tratamiento de la nulidad, en la prctica, puede ser tratado como
incidente por un juez que busque una conduccin ms ordenada del
proceso, no queda nin-guna duda de que la legislacin peca por
omisin. Se necesita, por tanto, a mi juicio, una regulacin del
incidente, en cuyo marco se debe tramitar cualquier discusin sobre
la nulidad.
pueden converger en esta segunda fase de cognicin porque, al in
y al cabo, se aplica una regla o un principio de la nulidad para
evitar decretarla.3.3.Tercerafase:Laeicaciadeladecre-
tacin de nulidad
Cuando las tcnicas-iltro no pueden contener el trnsito del acto
viciado a la nulidad, se ha-br ingresado a la tercera fase, que es
precisa-mente la decretacin de nulidad. Sin embargo, no todo queda
en la simple decretacin de nulidad de un acto viciado. Ya sabemos
que la nulidad producir la invalidacin (rectius: una situacin de
ineicacia por defecto en la estructura) del acto viciado, pero,
dado que la eicacia de la nulidad es retroactiva (ex tunc), puede
suprimir, adems del acto viciado que produjo la nulidad, los actos
que le siguieron. No se olvide que el procedimiento es una sucesin
dinmica de actos coligados entre s por un vnculo de causalidad, en
donde unos se producen por la realizacin de otros.Podra airmarse
temerariamente que todos los actos posteriores al vicio tambin son
alcanzados por los efectos de la nulidad; sin embargo, ello no es
as ni tampoco puede serlo. Hay actos que, sin duda alguna, son
perjudicados por el acto defectuoso producto de la irradiacin del
vicio, los cuales, por lgica elemental, son aquellos posteriores y
nunca los anteriores. Es absolutamente claro que el vicio, por ser
originario y contemporneo a la realizacin de un acto, no puede
perjudicar a los actos que se han realizado con anterioridad.No
obstante, esta irradiacin solo se da en los supuestos de
dependencia causal de un acto respecto de otro. Tomemos como
ejemplo el caso de una arbitraria denegacin de la actua-cin de un
medio probatorio en la audiencia de pruebas. Producida la sentencia
y, luego, impugnada, el juez revisor deber decretar la nulidad
(parcial) del procedimiento hasta el momento anterior a la comisin
del vicio (que se dio en la audiencia de pruebas). En este caso
hipottico, la audiencia debera volver a realizarse, por lo que
esta, la resolucin que dispuso traer los autos para sentenciar y
la
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sentencia, se deberan decretar nulos, con la consecuente prdida
de eicacia y de efectos de tales actos. Se aprecia, por tanto, que
los actos posteriores a la audiencia han sido irradiados por el
vicio precisamente porque son dependientes de la audiencia de
pruebas.En consecuencia, en la tercera fase el juez de-creta la
nulidad, pero, principalmente, establece expresamente cules son sus
efectos. Ntese que ya no se habla de los efectos del acto viciado
(los cuales indiscutiblemente se producen, al punto tal de ser
capaces de generar una nu-lidad), sino de los efectos de la nulidad
o de la decretacin de nulidad. Esta es una razn ms para distinguir
el acto nulo del acto viciado; de omitirse este punto, no habra
manera de diferenciar los efectos del acto viciado de los efectos
de la nulidad. Estos aluden a las con-secuencias operadas sobre los
actos sobre los cuales la nulidad ha recado, lo cual implica una
mayor o menor irradiacin de la situacin de ineicacia. Entonces,
precisar los efectos de nulidad equivale a decir expresamente cules
actos sern alcanzados por la nulidad y cules no.Asimismo, un punto
muy importante a tener en cuenta es que, en vista de que la nulidad
es un pronunciamiento constitutivo (y por eso no es declaracin sino
decretacin que produce una deconstitucin), apto para mudar el
estado de cosas anterior, se requiere que los alcances de esta
modiicacin sean expresos y claramen-te deinidos. En consecuencia,
nicamente los actos que el juez mencione sern alcanzados por la
eicacia de la nulidad, es decir, sern invalidados y perdern su
propia eicacia (esto es, no sern capaces de producir ms efectos) y
se eliminarn los efectos ya producidos. Los actos no comprendidos
en la eicacia retroactiva de la decretacin de nulidad, por tanto,
no pue-den considerarse invalidados.
Esto ltimo da lugar, en esta tercera fase, a una tcnica que est
regulada en el artculo 173, CPC: la regla de la conservacin de los
actos procesales. Esta regla, a diferencia de las otras, nicamente
es tomada en cuenta cuando ya se han superado las dos fases, pues
sirve para circunscribir la eicacia de la declaracin de
nulidad a los actos que estrictamente se han visto perjudicados
por el vicio, por tener una relacin de dependencia causal.
Ahora bien, esto no quiere decir que el juez deba detallar todos
y cada uno de los actos que deben o no ser anulados. La frmula para
determinar la eicacia de la nulidad no es, en modo alguno, una
lista taxativa de actos de las partes y del juez que sufrirn con la
decre-tacin de nulidad. Existen, al respecto, otras formas mucho ms
concretas y tiles, sobre todo cuanto se trata de varios actos a los
que debern extenderse los efectos de la nulidad, que tienen lugar
en la prctica judicial actual. As, frmulas como nulidad desde la
resolucin X hasta la resolucin Y, e inclusive nulo todo lo actuado
hasta fojas X son perfectamente vlidas, siendo ms que deseable que
se pre-cise cul es el acto inmediatamente anterior al vicio que
permanece sano. En los casos de aprovechamiento de los actos
procesales, se puede usar la frmula anular todo lo actuado desde el
escrito de fojas X hasta la resolucin de fojas Y, exceptuando los
actos Z y A, a in de no comprender en los efectos de la nulidad a
determinados actos.
SABA USTED QUE?
Sin vicio no puede haber nulidad. Es primordial que el juez
veriique la ocurrencia del vicio, determinando la violacin de la
fattispecie. Ello suscita indefectiblemente un acto viciado.
4. ConclusinConsidero que identiicar con claridad las tres fases
del procedimiento lgico para declarar la nulidad no solo permite
distinguir con abso-luta nitidez el acto viciado del acto nulo,
sino tambin coadyuva a que el pronunciamiento de nulidad que el
juez debe emitir en un caso concreto sea lo ms eiciente posible; es
decir, que se determine con claridad y precisin: (i) si existe un
vicio, (ii) si el vicio es capaz de generar nulidad, (iii) si se
decreta la nulidad, y
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en esta ltima hiptesis, cules son sus efectos frente al propio
acto viciado y a los posteriores, deiniendo correctamente el
impacto que la nulidad debe tener en el proceso.
BibliografaCABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no
processo moderno. Contraditrio, proteo da coniana e validade
prima facie dos atos processuais. Ro de Janeiro: Forense, 2009.
CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; DINA-MARCo, Cndido Rangel; Ada
PELLE-GRINI GRINoVER, Ada. Teoria geral do processo, 22. ed.
revisada y actualizada. So Paulo: Malheiros, 2006.
CoNSo, Giovanni. I fatti giuridici processuali penali.
Perfezione ed eficacia. Miln: Giuf-fr, 1955.
DE GIoVANNI, Biagio. La nullit nella logica del diritto. Npoles:
Morano, 1966.
