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i
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
DEPARTAMENTO DE POSGRADO
TESIS DE GRADO PREVIO A LA OBTENCIÓN DE TITULO DE
MAGÍSTER EN SEGURIDAD, HIGIENE INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL
TEMA “DESARROLLAR UNA ESTRATEGIA DE
PLANIFICACIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO BASADO EN EL SISTEMA DE GESTIÓN
DE PREVENCIÓN DE RIESGOS (SGP) MODELO ECUADOR, EN LA AGENCIA DE
ALMACENAMIENTO DE LA FABRIL, UBICADA EN EL KM 14,5 VÍA A DAULE EN LA CIUDAD DE
GUAYAQUIL”
AUTOR ING. QCO. VILLACIS MEDINA WASHINGTON JERRY
DIRECTOR DE TESIS ING. IND. REYES BECERRA JOSÉ VICENTE. MSC.
2016 GUAYAQUIL - ECUADOR
ii
DECLARACIÓN DE AUTORÍA
‘’La responsabilidad del contenido de este Trabajo de Titulación, me corresponde
exclusivamente; y el patrimonio intelectual del mismo a la Facultad de Ingeniería
Industrial de la Universidad de Guayaquil’’
Villacis Medina Washington Jerry
C.I. 0920260015
iii
AGRADECIMIENTO
Agradecida con Dios por permitirme alcanzar cada meta propuesta, a mis
maestros por sus enseñanzas, con mis compañeros por intercambiar
conocimientos y con mi familia por el tiempo sacrificado.
iv
DEDICATORIA
Por el tiempo sacrificado y por el apoyo incondicional, este trabajo está
dedicado a mi esposa, mis padres, mi hermana y mi hija.
v
ÍNDICE GENERAL
No. Descripción Pág.
INTRODUCCIÓN 1
CAPÍTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
No. Descripción Pág.
1.1 Descripción de la situación problemática 4
1.1.1 Causas 7
1.1.2 Consecuencia 8
1.2 Formulación del Problema 8
1.3 Objeto de Estudio 8
1.4 Objetivos 9
1.4.1 Objetivo General 9
1.4.2 Objetivos Específicos 9
1.5 Justificación de la Investigación 10
1.6 Alcance 10
1.6.1 Delimitación de Social 10
1.6.2 Delimitación Espacial 10
1.6.3 Delimitación Temporal 11
CAPITULO II
MARCO TEÓRICO
No. Descripción Pág.
2.1 Antecedentes de la investigación 12
2.2 Bases Teóricas 12
2.2.1 Gestión Empresarial 12
vi
No. Descripción Pág.
2.2.2 Importancia de la gestión empresarial 13
2.2.3 Planificación estratégica 14
2.2.4 Beneficios de la planificación 15
2.2.5 Tipos de planes 16
2.2.5.1 Planes estratégicos 17
2.2.5.2 Planes Tácticos 17
2.2.5.3 Planes Operativos 17
2.2.6 Definición de estrategia 17
2.2.7 Componentes de la planificación estratégica 19
2.2.8 Fases del proceso estratégico 20
2.2.9 Ejecución de las estrategias 20
2.2.10 Evaluación de las estrategias 21
2.2.11 La planificación y los sistemas de gestión 21
2.2.12 Sistema de gestión en Ecuador 21
2.3 Definiciones Conceptuales 26
2.4 Formulación de Hipótesis 26
CAPITULO III
METODOLOGÍA
No. Descripción Pág.
3.1 Diseño Metodológico 27
3.1.1 Formación de un equipo de trabajo 27
3.1.2 Equipo de trabajo 27
3.1.3 Reuniones de trabajo 29
3.1.4 Cronograma de trabajo 30
3.1.5 Desarrollo de la planificación 31
3.1.6 Revisión del Diagnostico 32
3.1.7 Evaluación de estrategias para la planificación. 34
3.1.8 Definición de actividades, responsables y plazos 37
3.1.9 Responsabilidades del comité de gestión del plan
vii
No. Descripción Pág.
para la implantación del Sistema Gestión Prevención
de Riesgos Laborales 48
3.1.10 Tiempos de ejecución 51
3.1.11 Definición de indicadores del plan 62
3.1.12 Desarrollo del plan 63
3.1.13 Control del plan 63
3.2 Población y muestra si es aplicable 73
3.3 Operalización de variables 74
3.4 Técnica de Recolección de datos. 74
3.4.1 Descripción de los instrumentos. 74
3.5 Validación del método 75
3.5.1 Selección de la estrategia 75
CAPITULO IV
RESULTADOS
No. Descripción Pág.
4.1 Discusión, conclusiones y recomendaciones 86
4.1.1 Discusión 86
4.1.2 Conclusiones 87
4.1.3 Recomendaciones 88
GLOSARIO DE TÉRMINOS 89
ANEXOS 92
BIBLIOGRAFÍA 100
viii
ÍNDICE DE GRÁFICOS
No. Descripción Pág.
1 Resultado auditoria externa julio 2012 6
2 Resultado auditoria interna julio 2014 7
3 Resultado esperado con la aplicación de la propuesta 9
4 Proceso para la elaboración de la planificación 32
5 Ejemplo de cálculo de indicadores proactivos 68
6 Ejemplo de gráficos estadístico de todos los
indicadores reactivos 71
7 Ejemplo gráficos estadístico de todos los indicadores
Proactivos 72
8 Ejemplo de grafico de indicadores proactivos 73
9 Índice de eficacia por etapas y meta legal alcanzada,
estrategia 1 78
10 Índice de eficacia por etapas y meta legal alcanzada,
estrategia 2 81
11 Índice de eficacia por etapas y meta legal alcanzada,
estrategia 3 83
12 Tiempo que se alcanza el índice de eficacia del 80% 84
13 Comparación entre estrategias en alcanzar la meta 85
ix
ÍNDICE DE CUADROS
No. Descripción Pág.
1 Indicadores reactivos y sus definiciones 23
2 Indicadores proactivos, fórmula de cálculo y definición 24
3 Formula, definición y valoración del índice de gestión
de la seguridad y salud en el trabajo 25
4 Formula, definición y valoración del índice de eficacia 25
5 Descripción incumplimientos encontradas en la auditoria
interna realizado en julio del 2014 33
6 Matriz plan de actividades de la Fabril S.A. 34
7 Plan de actividades de la Empresa Fabril S.A. (Agencia
De Guayaquil) 51
8 Definición de indicadores por tipo de gestión 62
9 Objetivos de cumplimientos de comité de gestión del
plan para la implantación del sistema gestión
prevención de riesgos laborales 65
10 Plan de objetivos y metas de seguridad y salud en
el trabajo 65
11 Ejemplo de cálculo de horas hombres 66
12 Ejemplo de cálculo y registro de indicadores reactivos 67
13 Ejemplo de seguimiento de indicadores proactivos 69
14 Ejemplo de cuadro de medición del desempeño en SST 70
x
ÍNDICE DE TABLAS
No. Descripción Pág.
1 Cronograma de reuniones gerenciales 30
2 Numero de no conformidad por tipo 34
3 Número de personas por área 73
4 Incremento del índice de eficacia en la etapa 1
de la estrategia N° 1 75
5 Incremento del índice de eficacia en la etapa 2
de la estrategia N° 1 76
6 Incremento del índice de eficacia en la etapa 3
de la estrategia N° 1 76
7 Incremento del índice de eficacia en la etapa 4
de la estrategia N° 1 77
8 Incremento del índice de eficacia y tiempo de
ejecución por cada etapa. Estrategia 1 77
9 Incremento del índice de eficacia en la etapa 1,
de la estrategia N° 2 79
10 Incremento del índice de eficacia en la etapa 2,
estrategia N° 2 79
11 Incremento del índice de eficacia en la etapa 3,
estrategia N° 2 80
12 Incremento del índice de eficacia en la etapa 4,
estrategia N° 2 80
13 Incremento del índice de eficacia y tiempo de
ejecución por cada etapa. Estrategia 2 81
14 Incremento del índice de eficacia en la etapa 1,
de la estrategia N° 3 82
15 Incremento del índice de eficacia en la etapa 2,
xi
No. Descripción Pág.
de la estrategia n° 3 82
16 Incremento del índice de eficacia y tiempo de
ejecución por cada etapa. Estrategia 3 82
xii
ÍNDICE DE ANEXOS
No. Descripción Pág.
1 Resultados de auditoria interna 93
2 Minuta de reuniones gerenciales 94
3 Matriz de Planificación AGG Fabril 2015 -2016 95
xiii
AUTOR: ING. QCO. VILLACIS MEDINA WASHINGTON JERRY TEMA: “DESARROLLAR UNA ESTRATEGIA DE PLANIFICACIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO BASADO EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS (SGP) MODELO ECUADOR, EN LA AGENCIA DE ALMACENAMIENTO DE LA FABRIL, UBICADA EN EL KM 14,5 VÍA A DAULE EN LA CIUDAD DE GUAYAQUIL”
DIRECTOR: ING. IND. REYES BECERRA JOSÉ VICENTE, MSC.
RESUMEN El presente trabajo busca desarrollar varias estrategias para la elaboración de la planificación del sistema de gestión de la prevención (SGP) modelo ecuador en la agencia Guayaquil de La Fabril S.A., para incrementar el índice de eficacia de 45,5% resultado que arrojo la auditoría realizada en julio de 2014, al 80% valor que es exigido por la ley. Es un estudio de tipo descriptivo, se utilizaron dos instrumentos en el presente trabajo, el resultado de la auditoría realizada en julio de 2014 y entrevista no estructurada al área de Seguridad y Salud en el Trabajo. El método utilizado es la creación de varias estrategias. Una de ellas consiste en la formación de un “comité de gestión del plan”, conformado por personas que ocupan cargos gerenciales y de jefaturas de distintas áreas asignándoles responsabilidades, objetivos y metas que deberán cumplir permanentemente, este equipo desarrollara la planificación del SGP mediante un proceso que consta de, 1) Revisión de la última auditoría. 2) Evaluación de las estrategias de ejecución, realizando simulaciones mediante la herramienta informática de Excel, 3) Definición de los recursos a utilizar. 4) Definición de los indicadores del plan, utilizando los indicadores reactivos y proactivos del reglamento general de riesgos del trabajo del IESS en la Resolución No. 390 C.D., 5) Elaboración física de la planificación y, 6) Actualización y ajustes del plan en reuniones futuras. La aplicación de este modelo de trabajo se espera obtener un índice de eficacia del 88,55% en 9 meses y mejorar la supervisión del SGP por medio del comité de gestión creando mayor compromiso por la empresa y trabajadores.
PALABRAS CLAVES: Seguridad, Higiene, Industrial, Salud, Ocupacional, Plan, Prevención, Riesgos, Trabajo, Sistema, Gestión.
Ing. Qco. Villasis Medina Washington Ing. Ind. Reyes Becerra José Vicente, MSc.
C.C. 0920260015 Director de Tesis
xiv
AUTHOR: CHEM. ENG. VILLACIS MEDINA WASHINGTON JERRY SUBJECT: “DEVELOP A PLANNING STRATEGY FOR SAFETY AND
HEALTH AT WORK BASED ON RISK MANAGEMENT PREVENTION SYSTEM, ECUADOR MODEL, IN LA FABRIL’S STORAGE AGENCY, LOCATED IN GUAYAQUIL, KM 14.5 VIA A DAULE.”
DIRECTOR: IND. ENG. REYES BECERRA JOSE VICENTE. MSC
ABSTRACT
The present work seeks to develop several strategies for the elaboration of La Fabril’s Guayaquil Agency risk management prevention system (SGP), Ecuador model planning, to increase efficiency index from 45,5% result that deployed of the auditory occurred on July 2014, to 80% as the amount required by the law. It is a descriptive study in which two instruments were used: the results of the auditory occurred on July 2014, and a unstructured interview to the Safety and Health Department. The method used for this work was the creation of several strategies, one of them is the formation of a “Plan Management Committee” acquiesced by managers and headquarters of different areas, assigning them responsibilities, objectives and targets to be permanently accomplished. This team will develop the PMS planning, through a process consisting of 1) Revision of the latest audit. 2) Evaluation of the execution strategies by making Excel simulations. 3) Definition of resources to use. 4) Definition of plan indicators using IESS General Rules of Labour Risks reactive and proactive indicators, 390 C.D Resolution. 5) Physical planning elaboration 6) Planning updates and adjustments in future meetings. With the application of this work model it is expected to achieve an efficiency index of 88,55% in nine months and improve the PMS supervision through the Management Committee, creating greater commitment for the company and its workers. KEY WORDS: Safety, Hygiene, Industrial, Health, Occupational, Plan,
Prevention, Risk, Work, System, Management.
Chem. Eng. Villasis Medina Washington Ind. Eng. Reyes Becerra José Vicente, MSc.
C.C. 0920260015 Thesis Director
Introducción 1
INTRODUCCIÓN
La agencia de Almacenamiento LA FABRIL S.A., Guayaquil Está
ubicada en el km 14,5 vía a Daule, parroquia Páscuales cuya Razón
Social.
La Agencia Guayaquil de La Fabril cuenta con una gama de
productos, para lo cual se detallan los más importantes: aceite, manteca,
margarina, chocolate, sazones, entre otros.
Dentro de las operaciones de distribución de los productos, propios
de la manipulación y transporte, se generan productos no conformes, sea
por golpes, por caducidad, daños operacionales en la bodega, etc.
Distribución Física
Ventas Industriales: Se encarga de la distribución y venta de los
productos y dar seguimiento de las diferentes rutas de vendedores para
garantizar la cobertura total y abastecimiento a los locales comerciales de
los clientes. Trabaja en conjunto con mercadeo para lanzamiento de
productos, promociones y ofertas.
Dispensario médico: Se atiende al personal de la agencia que tenga
una dolencia o algún malestar durante la jornada laboral, enfermedades
virales, valoraciones médicas, fichas ocupacionales, pre-ocupacionales,
etc.
Pastelería: Se realizan pruebas de valoración de las grasas y se
invita a los clientes a conocer como se utilizan las materias primas, para lo
Introducción 2
cual se elaboran productos utilizando grasa vegetal. Cuenta con un horno
mediano que utiliza diésel.
Auditorio: Se realizan reuniones de cumplimiento de metas y
diversos temas a tratar.
Comedor: Donde el personal se sirve los alimentos en horas
establecidas. Cuenta con cocina utilizada por la empresa proveedora de
alimentos
Sistema contra incendio: Cuenta con extintores tipo PQS y CO2, así
como una red de agua, con gabinetes distribuidos en áreas específicas.
Marketing: Donde trabajan los planes de mercadeo.
Aseguramiento de la calidad: Evaluaciones mensuales de productos
no conformes.
Soporte informático: Brinda soporte a toda la agencia.
Seguridad salud ocupacional y medio ambiente: Se encarga de toda
la agencia.
Recursos humanos: Se realiza la selección, capacitación, y nómina
para los trabajadores.
Bodega Principal: La superficie es de 1600 m2 aproximadamente.
Cuenta con una cámara frigorífica para el almacenamiento de productos
que requieren de refrigeración tales como: margarina, manteca, entre
otros. En la bodega principal se recibe mercadería proveniente de la planta
matriz. Los productos son almacenados sobre pallets y sobre racks de
almacenamiento.
Introducción 3
Área de Devoluciones: Superficie de aproximadamente 60 m2. En
esta área se almacenan productos en mal estado, golpeados, caducados
o que no cumplen con los estándares de calidad para su comercialización.
Una vez que llega el producto en mal estado, se hace una revisión del
producto para poder dar de baja a los mismos (aceites, productos de
limpieza, margarinas, entre otros productos que se elaboran en matriz).
Planteamiento del Problema 4
CAPÍTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1 Descripción de la situación problemática
Las empresas constantemente están mejorando su productividad y
para hacerlo implementan mejoras en todas sus áreas, muchas se optaran
mediante implantación voluntaria de sistemas de gestión, que ayuda de
una manera eficaz a disminuir los costos y aumentar la rentabilidad.
En otras organizaciones desean captar nuevos clientes pero en el
extranjero y para hacerlo deberá someterse al cumplimiento de normativas
impuestas por el cliente o por las leyes de ese país.
Los países también influyen en la implantación de medidas que
afectan a la empresa, es por eso que generan leyes y obliga a la
organización al cumplimiento de las mismas.
En temas prevención de riesgos laborales, en el Ecuador el 28 de
octubre del 2010 el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, mediante
resolución #333 expide el Sistema de Auditoría de Riesgos del Trabajo
(SART), el cual verifica el grado de cumplimiento de las leyes en seguridad
y salud ocupacional, la auditoria se la realiza de forma sistemática y
cuantifica el grado de cumplimiento, por lo que las empresas que no
alcancen el puntaje requerido por en esta ley serán sancionado
económicamente, así mismo en la resolución #390 del IESS en el artículo
51, obliga a las empresas a implementar un sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, el 15 de enero del 2014 se crea un acuerdo
Planteamiento del Problema 5
entre el ministerio de relaciones laborales y el instituto ecuatoriano de
seguridad social y expiden el instructivo para la implementación del
sistema nacional de gestión de prevención de riesgos laborales que se
compone de 4 elementos que son la gestión Administrativa, La Gestión
Técnica, La gestión De Talento Humano y los Programas operativos
básicos donde obliga a las empresas a implementar dicho sistema.
Dentro de la Gestión Administrativa existen 7 sub elementos de los
cuales dos son mayor relevancia que son la política que implica la
asignación de recursos y la planificación del sistema de gestión donde se
detalla las actividades, tiempo de ejecución, presupuesto etc.
Si la planificación es el corazón del sistema de gestión, para
alcanzar los objetivos la Agencia Guayaquil no la ha realizado como indica
la ley, y tampoco ha existido el compromiso de los altos mandos.
La Agencia Guayaquil desde que se hizo el primer diagnóstico hasta
la actualidad, no cumple con los requisitos legales. En el 2012 se realizó
un diagnóstico a nivel nacional de su sistema de gestión en SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO basado en la resolución C.D. 333 del IESS,
con el objetivo de conocer sus fortalezas y debilidades.
El resultado que arrojo la auditoria fue de un índice de eficacia del
29,1%, encontrándose porcentajes muy bajos en los 4 elementos: 8,2% en
la Gestión Administrativa, 4,6% Gestión Técnica, 4,0% Gestión del Talento
Humano y 12,3% en los Procedimientos Operativos Básicos. (Ver gráfico
#1)
Esta evaluación indicaba que la gestión de la empresa en seguridad
y salud laboral era deficiente y solo se preocupaba de las actividades
reactivas, por lo tanto la planificación de aquel momento inadecuada y si
la planificación era deficiente todos los tres elementos restantes deberá
serlo también.
Planteamiento del Problema 6
GRAFICO No. 1
RESULTADO AUDITORIA EXTERNA JULIO 2012
Fuente: La Fabril S.A. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Segundo Diagnostico.
El 20 de Julio del 2014 la empresa desea conocer el estado de la
Gestión Seguridad y Salud en trabajo en todas las localidades luego de
dos años de haber realizado el diagnóstico.
El resultado obtenido del índice de eficacia fue de 46,1%,
dando un resultado en la Gestión Administrativa del 19,7%, la
Gestión Técnica 3,6%, la Gestión de Talento Humano 12,1% y los
Programas y Procedimientos Operativos Básicos obtuvo 10,7%.
(Grafico # 2)
Y se puede concluir que si mejora la planificación y por lo tanto el
índice de eficacia también aumenta.
Planteamiento del Problema 7
GRAFICO No. 2
RESULTADO AUDITORIA INTERNA JULIO 2014
Fuente: La Fabril S.A. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Para el presente trabajo se tomara como punto de partida la
segunda evaluación del sistema de seguridad y salud en el trabajo. Ya que
fue realizado en julio del 2014.
Las causas y consecuencia por lo que no se ha cumplido con la ley
son las siguientes:
1.1.1 Causas
No se incluyó en la planificación el presupuesto necesario para las
actividades que requerían inversión
No se manejó los indicadores de forma adecuada para realizar
seguimiento de la implementación
Los tiempos de cada actividad no eran realistas de acuerdo a los
procedimientos internos y la capacidad de las áreas en
Planteamiento del Problema 8
No existía compromiso gerencial ya que el plan no se encontraba
firmado por lo tanto no había aprobación de los recursos
No fue revisada junto con jefes de diferentes áreas
1.1.2 Consecuencia
Al no generar un presupuesto para las actividades que requieran
inversión significara que esa actividad no será efectuada o se la
realizara solo un porcentaje.
No utilizar los indicadores de gestión se desconocerá el avance de
las distintas actividades y/o programas
Se debe conocer procedimientos internos de la empresa para
poder dar un plazo estimado por cada actividad.
Una vez realizado el plan debe estar firmado por distintas partes
interesada y aprobada por el gerente con conocimiento del
presupuesto, actividades, responsables etc.
Debe ser revisada por las diferentes áreas de la empresa para que
emitan su comentario y mejoras que se le puede dar al plan.
1.2 Formulación del problema
De acuerdo con lo explicado cabe realizarse la siguiente pregunta,
¿Por qué la Agencia de Almacenamiento de la Fabril (Agencia Guayaquil)
no ha alcanzado el índice de eficacia del 80% solicitado por la ley en el
periodo entre el 2012 al 2014?
1.3 Objeto de estudio
El propósito de este trabajo es dejar planteado una
programación que nos permita llegar al 80% y cumplir con la normativa
legal vigente.
Planteamiento del Problema 9
GRAFICO No. 3
RESULTADO ESPERADO CON LA APLICACIÓN DE LA PROPUESTA
Fuente: La Fabril S.A. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
1.4 Objetivos
1.4.1 Objetivo General
Elaborar la planificación de Seguridad y Salud en el Trabajo que
cumpla con los requisitos legales requerido por la ley para el año 2015
contemplando como panorama el año 2016.
1.4.2 Objetivos específicos
1. Establecer direccionamiento estratégico para el logro de los
objetivos
2. Desarrollar el manejo apropiado de indicadores y establecer
responsabilidades de cada uno de Ellos
3. Desarrollar la planificación
Planteamiento del Problema 10
1.5 Justificación de la investigación
La Agencia Guayaquil no cuenta con una planificación idónea
que permita conseguir los objetivos de una forma lógica y ordenada
que involucre a todas las áreas y que tenga el apoyo de la alta
gerencia
El presente trabajo se realiza debido a la necesidad de la empresa
en cumplir con la normativa vigente el cual también ayudara a mitigar los
riesgos en los trabajadores.
1.6 Alcance
Este trabajo se presenta como un proyecto factible fundamentado
en un estudio de campo para la empresa La Fabril ubicada en el km 14,5
vía a Daule y comprende el desarrollo de la planificación desde junio del
2015 hasta junio del 2016, también de la creación de lineamientos de
trabajo que permita integrar y hacer más participativo el proceso
implantación para el cumplimiento de la normativa vigente.
1.6.1 Delimitación de Social
Comprenderá la elaboración de la matriz de planificación
derivada de las evaluaciones de diagnóstico del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo y abordara aspectos como recursos
económicos, humano, tecnológico, indicadores de gestión, estrategias de
ejecución.
1.6.2 Delimitación Espacial
La investigación se realizó en la Agencia de Almacenamiento Fabril
S.A., km 14,5 vía Daule, Guayaquil – Ecuador.
Planteamiento del Problema 11
1.6.3 Delimitación temporal
La presente investigación comprende la realización de la
planificación de del periodo de Junio 2015 a Junio 2016
Marco Teórico 12
CAPITULO II
MARCO TEÓRICO
2.1 Antecedentes de la investigación
En diciembre re del 2010 en Cuenca fue presentado en la
Universidad Politécnica Salesiana, el trabajo de fin de carrera plan de
implementación de un sistema de gestión de la seguridad, en la empresa
Elecaustro s.a., centrales el descanso, Saymirin y Saucay, en base al
modelo Ecuador, como requisito para optar el título de Magister en
sistemas integrados de la calidad, ambiente y seguridad. Fue presentado
por la Ing. Patricia Guamán y la Ing. Elizabeth Monroy.
Este trabajo establece las pautas de acción para la implementación
del sistema de gestión modelo ecuador, basado en una identificación inicial
de todos los elementos, de estas no conformidades formulan la
documentación necesaria para el sistema con la creación del manual del
sistema, los procedimientos, la creación de formatos, la identificación de
riesgos, formatos para a registrar las mediciones y los controles, todo esta
cantidad de información es entregada a la empresa para mejorar su
sistema actual.
2.2 Bases teóricas
2.2.1 Gestión Empresarial
Unos de los conceptos más aceptados indica que ¨ La gestión
empresarial es la actividad empresarial que busca a través de personas
Marco Teórico 13
(como directores institucionales, gerentes, productores, consultores y
expertos) mejorar la productividad y por ende la competitividad de las
empresas o negocios”. (Leon, 2007, p. 19). El concepto descrito menciona
que son las personas de alta dirección en la empresa son las encargada
de realizar las mejoras mediante decisiones importantes que afecten de
manera positiva a la empresa, llevándolo al área de prevención de riesgos
laborales, lograr esa mejora de competitividad al implantar un sistema de
seguridad y salud depende de la alta dirección con el apoyo y compromiso
que se le deberá dar a las acciones previstas.
Entonces la gestión empresarial depende exclusivamente del
talento humano, de aquellos profesionales, asesores, expertos que con su
experiencia y conocimiento buscan un objetivo en común que es la
supervivencia mediante los recursos disponibles manejado de forma eficaz
y eficiente. En Implantación de sistemas de seguridad y salud en el trabajo
se sigue el mismo procedimiento basado en que se debe planificar según
los recursos disponibles, formar una organización que debe estar
permanentemente comprometido con la ejecución del plan, evaluar las
acciones realizadas mediante indicadores cuantificables para luego tomar
las acciones que nos lleven a mejorar.
2.2.2 Importancia de la gestión empresarial
Los conceptos anteriores sobre la gestión empresarial se debe
tomar como la capacidad de dirigir e influir en las personas en otras
palabras debe existir liderazgo para el logro de los objetivos, por lo tanto
la gestión empresarial debe existir la toma de decisiones críticas en la
organización por lo tanto aquellas personas que tienen esta gran
responsabilidad deberá tener la información pertinente para decidirse ya
que de estas dependerá el éxito de la empresa en el logro de los objetivos.
La gestión empresarial cumple un papel importante ya que uno de
Marco Teórico 14
las habilidades de la dirección es establecer políticas, estas políticas son
el camino para conseguir aquella visión que la empresa persigue el cual
se crearan acciones que permitan conseguir los objetivos planteados.
En seguridad y salud en los distintos modelos de sistemas de
prevención generalmente la política define la guía y las directrices para la
creación de estrategias que ayuden a planificar de una forma viable. Por
lo que es necesario definir las responsabilidades de las personas con
cargos cuya autoridad y liderazgo contribuyan en la ejecución del plan.
2.2.3 Planificación estratégica
La planificación estratégica debe ser vista como un mapa, una ruta
para conseguir los objetivos establecidos, un ruta para conseguir lograr la
visión de la organización, mediante la generación de planes de acción y
políticas orientadas a la visión, la selección del camino debe ser estudiado
y analizado por los altos mandos de la empresa y analizar distintas
alternativas, y elegir la que más convenga la organización, a continuación
algunas definiciones.
Es el proceso continuo y dinámico del análisis interno y externo, así
como el establecimiento de objetivos que sirvan como guía para la
organización para proveer su futuro y desarrollarse con el propósito de
identificar y seleccionar estrategias pertinentes que permitan unificar sus
esfuerzos y alcanzar los objetivos institucionales. (Paredes Trejo, 1997, p.
12).
La planeación estratégica es el esfuerzo sistemático y más o menos
formal de una compañía para establecer sus propósitos, objetivos,
políticas y estrategias básicas para desarrollar planes detallados con el fin
de poner en práctica las políticas y estrategias y así .lograr los objetivos y
propósitos básicos de la compañía. (Steiner., 1996, p. 21).
Marco Teórico 15
Es un proceso mediante el cual una Organización define su visión
de largo plazo y las estrategias para alcanzarla a partir del análisis de sus
fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas. Supone la
participación activa de los actores organizacionales, la obtención
permanente de información sobre sus factores claves de éxito, su revisión,
monitoreo y ajustes periódicos para que se convierta en un estilo de
gestión que haga de la Organización un ente proactivo y anticipatorio.
(Serna Gómez, 1994, p. 17-18).
“La planificación consiste en definir las metas de la organización,
establecer una estrategia general para alcanzarlas y trazar planes
exhaustivos para integrar y coordinar el trabajo de la organización. (…) Se
ocupa tanto de los fines (qué hay que hacer) como de los medios (cómo
hay que hacerlo). (ROBBINS, 2005, p. 158).
Los distintos autores mencionan en sus citas la necesidad de
establecer objetivos y metas, que todo el proceso sea dinámico, así
cuando se requiera ajustar el programa no afecte en el resultado final.
La planificación tiene algunas características importantes, la
planificación es finalista ya que se conoce el sentido si se consigue los
objetivos planteados, la planificación es un proceso reflexivo e intelectual
ya que en este punto se decide cómo llegar a las metas y las estrategias
a seguir, es también un proceso formal y sistemático ya que requiere un
análisis detallado de los riesgos e incertidumbres del entorno como
también de las fortalezas y debilidades de la organización y debe ser
conocido por los miembros de la organización hace que sea un proceso
formal. (Hernandez Ortiz, 2012, p. 269-271)
2.2.4 Beneficios de la planificación
La planificación estratégica implica conocer el estado actual de la
organización y de acuerdo a las fortalezas y debilidades se tratara de
Marco Teórico 16
minimizar aquellas debilidades y aprovechar las fortalezas que ayudaran
a la empresa a trazar su camino.
Al enfocar a la organización hacia la planificación estratégica se
obtienen grandes ventajas:
Marca una dirección a seguir, por lo tanto se conoce donde se
quiere estar en el futuro.
Permite que todos los colaboradores conozcan hacia donde se
dirige la empresa en un periodo de tiempo establecido, haciendo
que todos unan sus esfuerzos para para alcanzar las metas
deseadas
Minimiza la incertidumbre, la alta gerencia al realizar el análisis
sistemático del entorno previo a la generación del plan, prevén
que cambios pudieran afectar la organización y puedan
contrarrestarlas.
Se establece criterios que sirvan como control, si se tienen objetivos
y metas definidas ya se puede realizar seguimiento por medio de
indicadores y actuar para corregir alguna desviación del plan.
Otro beneficio de la planificación es de medir el desempeño de la
compañía, al existir una planificación la empresa deberá observar mayores
utilidades, mayor rendimiento sobre los activos y otros resultados
financieros positivos. (ROBBINS, 2005, p. 159)
2.2.5 Tipos de planes
Al seleccionar las estrategias que se adapten a la empresa se
generaran planes de acción, estos planes ayudara a cumplir con la visión,
pero también conllevan una jerarquía, deben estar claro con el objetivo a
conseguir verificando su desempeño y deben estar alineado con las
estrategias adoptadas.
Marco Teórico 17
2.2.5.1 Planes Estratégicos
Aquí es donde se desarrolla la ruta general de la planeación de la
empresa y sirven de guía para los demás planes, en otras palabra aquí se
define el ¿Qué hacer?, para su diseño participan altos directivos de la
empresa este tipo de planes afecta a toda la empresa y normalmente es
a largo plazo, aquí se define los recursos para alcanzar los objetivos y la
búsqueda de efectividad.
2.2.5.2 Planes Tácticos
Son planes definidos por las diferentes áreas y dentro de la jerarquía
de planes están debajo de los planes estratégicos, estos planes son
definidos por los mandos medios su función es utilizar los recursos
establecidos, los planes desarrollados son normalmente a mediano plazo
e incluyen áreas específicas y se busca la eficacia.
2.2.5.3 Planes Operativos
Se alinean a los planes tácticos, aquí se realizan planes más
detallados referentes a las actividades y son a corto plazo buscando en
todo momento la eficiencia en las acciones. E intervienen en un área u
actividad.
2.2.6 Definición de estrategia
La definición de estrategia en la antigua Grecia era muy común las
guerras entre las ciudades estados y los generales debía debían de dirigir
a los ejércitos tanto en ataque como en defensa, cada uno de sus objetivos
era necesario desplegarlo de una forma distinta, por lo tanto debían definir
la estrategia más idónea y los distintos planes de acción para concretar
sus objetivos, por lo tanto la utilización de recursos era vital, ya en la
Marco Teórico 18
antigua Grecia se tomaban decisiones, estrategias, las mismas que son
muy utilizado en el mundo empresarial.
“El vocablo estrategos inicialmente se refería a un nombramiento
(del general en jefe de un ejército). Más tarde pasó a significar “el arte
en general”, esto es, las habilidades psicológicas y el carácter con los
que asumía el papel asignado. En la época de Pericles (450 a.C.) vino a
explicitar habilidades administrativas (administración, liderazgo,
oratoria, poder). Y ya en tiempos de Alejandro de Macedonia (330
a.C.) el término hacía referencia la habilidad para aplicar la fuerza, vencer
al enemigo y crear un sistema unificado de gobierno global” (Henry
Mintzberg, 1995, p. 4).
“La estrategia de una organización consiste en las acciones
combinadas que ha emprendido la dirección y qué pretende para lograr los
objetivos financieros y estratégicos y luchar por la misión de la
organización. Esto a la larga nos va a ayudar a cómo lograr nuestros
objetivos y cómo luchar por la misión de la organización” (Thompson &
Strickland, Administración estratégica: Comseptos y casos, 2001, p.10).
“La dirección estratégica se define como el arte y la ciencia de
formular, implantar y evaluar las decisiones a través de las funciones que
permitan a una empresa lograr sus objetivos.” (DAVID, Conceptos de
Administración Estratégica, 2003, p.1).
El diccionario de la real academia española, se evidencia 3
definiciones cortas pero importantes sobre la estrategia (Real academia
española, 2015).
Arte de dirigir las operaciones militares.
Arte, traza para dirigir un asunto.
En un proceso regulable, conjunto de las reglas que aseguran
una decisión óptima en cada momento.
Marco Teórico 19
. “El proceso Por el cual los miembros guía de una organización
prevén su futuro y desarrollan los procedimientos y operaciones
necesarias para alcanzarlo” (Leonard Goldtein., 1998, p. 14).
La estrategia en el ámbito corporativa es importante y necesaria, ya
que al decidir explorar nuevos mercados es necesario tener claro los
objetivos para que toda la organización sin excepción encamine sus
acciones a logro de los mismos, el no hacerlo podría arriesgar la
continuidad en el mercado.
2.2.7 Componentes de la planificación estratégica
Para realizar la planificación estratégica es necesario tener claro
que interviene en la planificación:
Los estrategas: son las personas con capacidad de tomar
decisiones a presente y futuro aquí aquellas personas competentes que
mediante experiencias en otras empresas pueden dar su opinión si las
estrategias puede o no ser exitosa, aquí normalmente. Aquí participan
directores, gerentes, jefes.
Diagnostico estratégico: Al recopilar información sobre las
fortalezas y debilidades internas, también sobre las oportunidades y
amenazas en el entorno y su afectación a la organización, una de las
herramientas que ayuda a diseñar las estrategias es la matriz DOFA el cual
se la realiza en conjunto con la alta dirección de la empresa.
Direccionamiento estratégico: El direccionamiento estratégico
permite enfocar todas las acciones de la empresa en diferentes áreas que
se la realice en función de la misión, la visión, los objetivos estratégicos.
Opciones Estratégicas: la revisión de las distintas estrategias
permite seleccionar la mejor o la ideal para la organización
Marco Teórico 20
Formulación Estratégica: Una vez revisado las opciones
estratégicas estas deberán convertirse en planes de acción con un
presupuesto claro y responsables de ejecución en un tiempo límite de
actuación.
Auditoria estratégicas: la necesidad de conocer el desempeño de
la organización en la consecución de los objetivos es necesario medir
continuamente dicho desempeño y es necesario realizarlo mediante
indicadores de gestión
2.2.8 Fases del proceso estratégico
Existen tres fases esenciales y lógicas en el proceso estratégico.
Formulación de estrategias: Aquí se desarrolla la misión mediante
un diagnóstico de la organización de forma detallada con la finalidad de
conocer sus fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas, al
relacionarlas entre sí crean los objetivos y estrategias de la empresa.
La investigación, análisis y toma de decisiones son las actividades
básicas utilizadas en esta fase.
2.2.9 Ejecución de las estrategias
Una vez concluida la fase de formulación comienza la fase de
ejecución, los gerentes, jefes, etc., deben poner en práctica planes y
políticas y recursos que necesitarían para alcanzar los objetivos.
Seguimiento: En esta fase del plan se realizara bajo reuniones
periódicas en donde se reunirán el líder del proyecto y los gerentes, jefes
sobre el avance del plan mediante indicadores de gestión.
Indicadores: Los indicadores muestran de una forma fácil el avance
del plan o por el contrario el poco avance del mismo. Dentro de los
Marco Teórico 21
indicadores estratégicos utilizados comúnmente en las empresas están los
indicadores de eficiencia, calidad, innovación y de actitud sensible ante el
cliente.
2.2.10 Evaluación de las estrategias
Para conocer el desempeño de la empresa es necesario evaluar el
plan y someterlo a auditorias programadas con auditores entrenados, y si
el plan ha sufrido una desviación del objetivo debe ser tratado con acciones
correctivas.
2.2.11 La planificación y los sistemas de gestión
En los sistemas de gestión más aceptados por las organizaciones
son la familia de las ISO 9000, ISO 14000 y OHSAS 18000, las tres normas
de gestión básicamente está basado en la metodología conocida como
Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (Ciclo Deming) PHVA. Siendo la
planificación donde se establecen los objetivos y procesos necesarios de
acuerdo con la política de la organización. (18001:2007, 2007, p. ix). Por
lo que dentro de la planeación es necesario definir la política inicialmente
para que la planificación sea coherente con la política, entonces podemos
llegar a la conclusión que la planeación es importante para cualquier
sistema de gestión.
2.2.12 Sistema de gestión en Ecuador
En el Ecuador por disposición legal en el articulo51 de la resolución
390 expedida por el IESS en el 2011 indica que las empresas deberán
implementar un sistema de gestión cuyos elementos y sub elementos
coinciden con el SART y con el Sistema de Gestión de la Prevención el
cual se realiza el auto evaluación, como se detalla a continuación:
Marco Teórico 22
a) Gestión Administrativa:
a1) Política;
a2) Organización;
a3) Planificación;
a4) Integración - Implantación;
a5) Verificación/Auditoría interna del cumplimiento de estándares
e índices de eficacia del plan de gestión;
a6) Control de las desviaciones del plan de gestión;
a7) Mejoramiento continuo;
a8) Información estadística.
b) Gestión Técnica:
b1) Identificación de factores de riesgo;
b2) Medición de factores de riesgo;
b3) Evaluación de factores de riesgo;
b4) Control operativo integral;
b5) Vigilancia Ambiental y de la Salud.
c) Gestión del Talento Humano:
c1) Selección de los trabajadores;
c2) Información interna y externa;
c3) Comunicación interna y externa;
c4) Capacitación;
c5) Adiestramiento;
c6) Incentivo, estímulo y motivación de los trabajadores.
d) Procedimientos y programas operativos básicos:
d1) Investigación de accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales;
d2) Vigilancia de la salud de los trabajadores (vigilancia
epidemiológica);
d3) Planes de emergencia;
Marco Teórico 23
d4) Plan de contingencia;
d5) Auditorías internas;
d6) Inspecciones de seguridad y salud;
d7) Equipos de protección individual y ropa de trabajo;
d8) Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.
Para el sistema de gestión se utilizara los indicadores establecidos
por la ley como son:
Los indicadores para la evaluación del sistema de gestión que se
divide en indicadores reactivos, proactivos, índice de gestión, índice de
eficacia de la seguridad y salud en el trabajo. Resolución No. C.D.390, Art.
52.
CUADRO No. 1
INDICADORES REACTIVOS Y SUS DEFINICIONES
Fuente: Resolución no. c.d.390, Reglamento del seguro general de riesgos del trabajo, Art. 52, literal a). Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
NOMBRE DEFINICIONES
IF = # Lesiones x 200.000
# Lesiones = Número de accidentes y enfermedades profesionales u
ocupacionales que requieran atención médica, en el período.
# H H/M Trabajadas # H H/M trabajadas = Total de horas hombre/mujer trabajadas en la
organización en determinado período anual.
IG = # Días perdidos x 200.000
# Días perdidos = Tiempo perdido por las lesiones (días de cargo según
la tabla, más los día actuales de ausentismo en los casos de
incapacidad temporal).
# H H/M Trabajadas.
# H H/M trabajadas = Total de horas hombre/mujer trabajadas en la
organización en determinado período anual.
TR = # Días perdidos
# Días perdidos = Tiempo perdido por las lesiones (días de cargo según
la tabla, más los día actuales de ausentismo en los casos de
incapacidad temporal).
# Lesiones # Lesiones = Número de accidentes y enfermedades profesionales u
ocupacionales que requieran atención médica, en el período.
TR = IG IG= Índice de gravedad
IF
IF = Índice de frecuencia
Indice de
gravedad
Tasa de riesgo
INDICES REACTIVOSFORMULA
Indice de
frecuencia
Marco Teórico 24
CUADRO No. 2
INDICADORES PROACTIVOS, FÓRMULA DE CÁLCULO Y
DEFINICIÓN
Fuente: Resolución no. c.d.390, Reglamento del seguro general de riesgos del trabajo, Art. 52, literal b). Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Nombre DEFINICIONES
IART= Nart x 100 Nart = Número de análisis de riesgos de tareas ejecutadas
Narp Narp = Número de análisis de riesgos de tareas
programadas mensualmente
IOpas = (Opasr x Pc) x 100
Opasr = observación planeada de acciones sub estándar
realizadas
Pc = personas conforme al estándar
(Opasp x Pobp)Opasp = Observación planeada de acciones sub
estándares programadas mensualmente.
Pobp = personas observadas previstas
IDps = (Dpsr x Nas) x 100
Dpsr = diálogo periódico de seguridad
realizadas en el mes
Nas = número de asistentes al Dps
(Dpsp x pp) Dpsp = diálogo periódico de seguridad planeadas al mes
Pp = personas participantes previstas
IDs = Ncse x 100 Ncse = Número de condiciones sub estándares eliminadas en el mes
Ncsd Ncsd = Número de condiciones sub estándares detectadas
en el mes
Ents = Nee x 100 Nee = Número de empleados entrenados en el mes
Nteep
Nteep = Número total de empleados entrenados
programados en el mes
Osea = oseac x 100
Oseac = Orden de servicios estandarizados y auditados cumplidos en el
mes
oseaaOseaa = Ordenes de servicios estandarizados y auditados aplicables en
el mes.
ICai = Nmi x100Nmi = Número de medidas correctivas implementadas
Nmp Nmp = Número de medidas correctivas propuestas en la investigación
de accidentes, incidentes e investigación de enfermedades
profesionales.
Indicador
Demanda de
seguridad
Indicador
entrenamiento
de seguridad
Ordenes de
servicios
estandarizados
y auditados
Indicador
control de
accidente e
incidentes
Observación
planeada de
acciones sub
estándares
Indicador
diálogo
periódico de
seguridad
Indicador
Analisis Riesgo
de la tarea
INDICADORES PRO ACTIVOS
FORMULA
Marco Teórico 25
CUADRO No. 3
FORMULA, DEFINICIÓN Y VALORACIÓN DEL ÍNDICE DE GESTIÓN
DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Fuente: Resolución no. c.d.390, Reglamento del seguro general de riesgos del trabajo, Art. 52, literal b). Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
CUADRO No. 4
FORMULA, DEFINICIÓN Y VALORACIÓN DEL ÍNDICE DE EFICACIA
Fuente: Resolución no. c.d.333, Reglamento para el sistema de auditoria de riesgos del trabajo “SART”, Art. 11. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
IEF =
Valor
del
Índice de
Eficacia
es:
Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la mpresa/organización es considerada como insatisfactoria y deberá reformular su
sistema.
Nº total de elementos aplicables.- Son los elementos que en el proceso de la auditoria se evidencia
son aplicables a la organización, de conformidad con el artículo del cumplimiento de normas.
Igual o superior al ochenta por ciento (80%), la eficacia del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo de la
empresa/organización es considerada como satisfactoria; se aplicará un sistema de mejoramiento
continuo.
N° Total de elementos aplicables
Def
inic
ión
Nº elementos auditados integrados / implantados.- Son los elementos que en el proceso de
auditoría de riesgos del trabajo se evidencia que la organización ha implementado, de conformidad
con el artículo relacionado al cumplimiento de normas.
INDICE DE EFICACIA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Form
ula
N° elementos auditados integrados / implantados * 100
IG = 5 x IArt + 3 x IOpas + 2 x IDps + 3 x IDs + IEnts + 4 x IOsea + 4 x Icai
22
Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
mpresa/organización es considerada como insatisfactoria y deberá reformular su sistema.
Valor del
Índice de
Eficacia es:
Igual o superior al ochenta por ciento (80%), la eficacia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa/organización es considerada como satisfactoria; se aplicará un sistema de mejoramiento continuo.
Nº total de elementos aplicables.- Son los elementos que en el proceso de la auditoria se evidencia son aplicables a la
organización, de conformidad con el artículo del cumplimiento de normas.
De
fin
ició
n
Nº elementos auditados integrados / implantados.- Son los elementos que en el proceso de auditoría de riesgos del trabajo se
evidencia que la organización ha implementado, de conformidad con el artículo relacionado al cumplimiento de normas.
ÍNDICE DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Form
ula
Marco Teórico 26
2.3 Definiciones conceptuales
Relativo a la estrategia según (Johnson y Scholes, 2001)
Misión: Es la expresión general del fin genérico de una
organización, que, idealmente, acuerda con los valores y expectativas de
los principales stakeholders, y establece el alcance y las fronteras de una
organización. A veces puede plantearse como una pregunta
aparentemente sencilla, pero, de hecho, de difícil respuesta: ¿En qué
negocio estamos?
Visión o intención estratégica: Es el estado futuro deseado para
la organización. Es una aspiración en torno a la cual el estratega, o tal vez
el director ejecutivo, puede intentar centrar la atención y energía de los
miembros de la organización.
Meta: Es el objetivo general acorde con la misión. Puede ser de
naturaleza cuantitativa.
Objetivo: Cuantificación (si es posible), o enunciado más preciso
de la meta.
Control: El control de las acciones emprendidas para lograr
efectividad de las estrategias y acciones y para modificar las estrategias
y/o acciones si es necesario.
Políticas: Son reglas o guías que expresan los límites dentro de los
que debe ocurrir la acción.
2.4 Formulación de hipótesis
Hipótesis Nula
Metodología 27
CAPITULO III
METODOLOGÍA
3.1 Diseño metodológico
El trabajo a continuación se basa en tres macro procesos para la
elaboración de la planificación de Seguridad y Salud en el Trabajo que
comprende en:
1.- Formación del equipo de trabajo
2.- Desarrollo de la planificación de SST
3.- Control del plan
Cada una de estas estrategias tiene su desarrollo más detallado que
revisaremos a continuación:
3.1.1 Formación de un equipo de trabajo
Para desarrollar el plan, es necesario realizar varias actividades
previas, la primera será la creación de un equipo de trabajo, equipo al que
más adelante se detallara sus funciones, responsabilidades etc., también
es necesario crear un proceso metódico para la realización de la
planificación, con la finalidad de ir paso a paso a una planificación viable.
3.1.2 Equipo de trabajo
La creación de un equipo de trabajo permitirá que el sistema sea
implantado de forma más eficiente y cambiando totalmente la forma de
trabajo que se realiza actualmente, en el que, el único responsable de la
Metodología 28
seguridad y salud en el trabajo es el jefe de seguridad, esta forma de
trabajo es una de las causas por lo que no se ha incrementado el índice
de eficacia del SGP.
El modelo de trabajo que se plantea, es el siguiente, se identificarán
y se designaran seis responsables que estarán a cargo de la implantación
y permanencia del sistema el cual puede denominárselo “COMITÉ DE
GESTIÓN DEL PLAN PARA LA IMPLANTACION DEL SISTEMA
GESTION PREVENCION DE RIESGOS LABORALES”, liderado por el
jefe de seguridad y salud en el trabajo. Por lo que cambia de solo un único
responsable a varios responsables y un líder de Gestión. Este modelo
contribuirá a que la gerencia presente mayor apoyo implicación y
compromiso, en resumen más participación de forma proactiva,
conociendo las necesidades que demanda el cumplimiento de la ley.
Al aplicar estos principios por parte de la gerencia y mandos medios
los resultados será mayor seguimiento a las acciones acordadas y apoyo
a las mismas.
Las características de los integrantes del equipo deberán ser las
siguientes:
Deben conocer el uso de herramientas de trabajo informático
Deben tener autoridad y liderazgo
Deberán ser cargos de gerentes, jefes o mandos medios
Deberán ser cargos de áreas que hubiesen presentado mayor
número de incidentes o accidentes, absentismo y enfermedades
profesionales.
Conocimiento de la empresa
Necesariamente deberán formar parte del comité de gestión, el
Jefe de Seguridad, Salud en el Trabajo y el Jefe de Recursos
Humanos.
Metodología 29
En función de lo descrito anteriormente el equipo de trabajo para la
Agencia Guayaquil estará conformado por los siguientes cargos.
Gerente de Distribución
Jefe Administrativo
Jefe Almacenista de Bodega
Jefe Almacenista de Mercadeo
Jefe de Recursos Humanos
Jefe de Seguridad y Salud en el Trabajo
3.1.3 Reuniones de trabajo
Las reuniones de trabajo a la que llamaremos REUNIONES
GERENCIALES son para la elaboración de la planificación, seguimiento y
deberán cumplir con las siguientes obligaciones:
1. Las reuniones para la elaboración de la planificación deberán
realizarse al menos una vez por semana.
2. Cada reunión durará el tiempo necesario para revisar el avance
del sistema
3. Cada reunión deberán estar presente todos los integrantes del
“Comité de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo” con la
finalidad que se familiaricen con el sistema de seguridad y salud
en el trabajo y el aporte de ideas proactivas.
4. Todas las reuniones será liderada por el representante legal y el
jefe de seguridad y salud en el trabajo.
5. Se realizara un acta o minuta de trabajo en el que se detalle los
puntos tratados y acordados.
6. Los incumplimientos serán revisados por la gerencia general para
revisar la estrategia a seguir.
7. Las reuniones de seguimiento se las realizara una vez por mes
mediante un cronograma de reuniones gerenciales y se aplicara
los pasos desde el punto número 2 al 5.
Metodología 30
3.1.4 Cronograma de trabajo
A continuación se define el cronograma de trabajo que incluye la
elaboración de la planificación y las reuniones de revisión de indicadores
del plan.
TABLA No. 1
CRONOGRAMA DE REUNIONES GERENCIALES
Fuente: Investigación Directa. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
FECHA: HORA: 10H00 - 13H00
CIUDAD:
MES SEMANA LUN MAR MIÉ JUE VIE SÁB DOM
22 1 2 3 4 5 6 7
23 8 9 10 11 12 13 14
24 15 16 17 18 19 20 21
25 22 23 24 25 26 27 28
26 29 30 1 2 3 4 5
27 6 7 8 9 10 11 12
28 13 14 15 16 17 18 19
29 20 21 22 23 24 25 26
30 27 28 29 30 31 1 2
31 3 4 5 6 7 8 9
32 10 11 12 13 14 15 16
33 17 18 19 20 21 22 23
34 24 25 26 27 28 29 30
35 31 1 2 3 4 5 6
36 7 8 9 10 11 12 13
37 14 15 16 17 18 19 20
38 21 22 23 24 25 26 27
39 28 29 30 1 2 3 4
40 5 6 7 8 9 10 11
41 12 13 14 15 16 17 18
42 19 20 21 22 23 24 25
43 26 27 28 29 30 31 1
44 2 3 4 5 6 7 8
45 9 10 11 12 13 14 15
46 16 17 18 19 20 21 22
47 23 24 25 26 27 28 29
48 30 1 2 3 4 5 6
49 7 8 9 10 11 12 13
50 14 15 16 17 18 19 20
51 21 22 23 24 25 26 27
52 28 29 30 31 1 2 3
CRONOGRAMA ANUAL DE REUNIONES PARA REVISION DE INDICADORES DE LA
ADMINISTRACION DEL PROGRAMA
2015 - 2016
JUNIO
2015
JULIO
2015
AGOSTO
2015
SEPTIEMBRE
2015
OCTUBRE
2015
NOVIEMBRE
2015
DICIEMBRE
2015
Metodología 31
Fuente: Investigación Directa. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
3.1.5 Desarrollo de la planificación
Para la elaboración del plan es necesario crear un proceso que
lleve paso a paso a realizarla, estos pasos deben tener una secuencia
lógica.
5 4 5 6 7 8 9 10
6 11 12 13 14 15 16 17
7 18 19 20 21 22 23 24
8 25 26 27 28 29 30 31
5 1 2 3 4 5 6 7
6 8 9 10 11 12 13 14
7 15 16 17 18 19 20 21
8 22 23 24 25 26 27 28
9 29 1 2 3 4 5 6
10 7 8 9 10 11 12 13
11 14 15 16 17 18 19 20
12 21 22 23 24 25 26 27
13 28 29 30 31 1 2 3
14 4 5 6 7 8 9 10
15 11 12 13 14 15 16 17
16 18 19 20 21 22 23 24
17 25 26 27 28 29 30 1
18 2 3 4 5 6 7 8
19 9 10 11 12 13 14 15
20 16 17 18 19 20 21 22
21 23 24 25 26 27 28 29
22 30 31 1 2 3 4 5
23 6 7 8 9 10 11 12
24 13 14 15 16 17 18 19
25 20 21 22 23 24 25 26
Elaboracion de la planificacion
Revision del plan
FEBRERO
2016
MARZO
2016
ABRIL
2016
ENERO
2016
MAYO
2016
JUNIO
2016
Metodología 32
Por lo tanto el programa de trabajo que será tomado en
cuenta para la realización de la planificación será como se detalla a
continuación:
1. Revisión del diagnóstico / Auditoria
2. Evaluación de estrategias y selección de la estrategia
3. Definición de recursos, responsables y plazos
4. Definición de indicadores del plan
5. Elaboración del plan
6. Revisión y actualización del plan
GRAFICO No. 4
PROCESO PARA LA ELABORACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN
Fuente: Investigación Directa. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
3.1.6 Revisión del Diagnostico
Como Diagnostico y punto de partida se tomara la auditoría interna
realizada en Julio del 2014. El cual se analizaron los 144 RTL y se obtuvo
un índice de eficacia del 45,66, se revisara de forma macro las no
conformidades.
Revisión del diagnóstico
Evaluación y
selecciónde la
estrategia
Definición de
recursos, responsables y plazos
Definición de
indicadores del plan
Elaboración del plan
Revisión y actualización
del plan
Seguimiento y retro
alimentación
Metodología 33
CUADRO No. 5
DESCRIPCIÓN INCUMPLIMIENTOS ENCONTRADAS EN LA
AUDITORIA INTERNA REALIZADO EN JULIO DEL 2014
Fuente: La Fabril S.A. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En el siguiente cuadro se resumen la cantidad de no conformidades
encontradas según el tipo:
Elementos Del
SistemaCumple No cumple
Política Política
La política está actualizada, Mantenida,
actualizada.
No se ha dado a conocer todos los
trabajadores y no se la expone en lugares
relevantes
Organización Planificación
Cumple con el reglamento de seguridad y salud
en el trabajo
No cumple con la priorización de las no
conformidades.
Cumple con la unidad de seguridad y salud en
el trabajo
No cumple con la temporalización de las no
conformidades.
Cumple con el servicio médico de empresaNo cumple con la inclusión de todas las
personas q tienen acceso al sitio de trabajo.
Cumple con el sub comité de seguridad y salud
en el trabajoControl de las desviaciones del plan
Verificación/Auditoria Interna
No cumple con la responsabilidad de
proporcionar a gerencia la información
pertinente.
Se cumple con la verificación del cumplimiento
del índice de eficaciaMejoramiento Continuo
No se realiza mejoramiento continuo en la re
planificación de actividades.
Vigilancia Ambiental y Biológica Identificación
Cumple con el programa de vigilancia ambientalNo se han identificado las categorías de
factores de riesgos en los puestos de trabajo.
Cumple con mantener los resultados de las
vigilancias
no cumple con los diagramas de flujo del
proceso.
No se tiene todo los registros de materia prima.
No se han registrado los potenciales expuestos
por puestos de trabajo.
Medición
No se has realizado todas las mediciones de los
factores de riesgos ocupacionales.
No tiene un estrategia de muestreo definida
técnicamente.
Falta documento de calibración de los equipos.
Evaluación
No se ha comparado las mediciones
ambientales y biológicas de los factores de
riesgos.
no se ha realizado la evaluaciones de los
factores de riesgos por puesto de trabajo.
No se han estratificado Los puestos de trabajo
por grado de exposición.
Control operativo Integral
No se han realizado los controles de los
factores de riesgos.
Gestión
Administrativa
Gestión
Técnica
Metodología 34
TABLA No. 2
NUMERO DE NO CONFORMIDAD POR TIPO
Fuente: La Fabril S.A. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
3.1.7 Evaluación de estrategias para la planificación.
Para seleccionar la estrategia de la planificación primero debemos
haber estudiado distintas estrategias para elegir la más conveniente para
el desarrollo del plan.
Las siguientes estrategias se las realizaron con el criterio que
deberán eliminarse todas las no conformidades A de manera inicial
para luego continuar con el levantamiento de las no conformidades
tipo B.
Estrategia #1
Esta estrategia estará basada en levantar aquellas no
conformidades utilizando primeramente el recurso interno (Recurso
Humano y tiempo), después aquellas que requieran financiamiento.
Se realizaran la planificación en el siguiente orden:
1. En la primera etapa se levantaran aquellas no conformidades tipo
“A” que requieran solo recurso interno, como por ejemplo, la
NO
CONFORMIDAD
TIPO:
CANTIDAD
A 20
B 52
C 0
Total 72
Metodología 35
elaboración de la matriz de planificación, comunicar mediante
indicadores la información de avance del sistema de gestión.
2. En la segunda etapa aquellas no conformidades tipo “A” que
requieran inversión económica. Adquirir carteleras, pancartas para
exhibir la política, comunicar e informar al personal etc., es esta
etapa se levantaran todas las no conformidades tipo “A”
3. En la tercera etapa se levantaran aquellas no conformidades tipo
“B” para actividades que requiera recursos internos como la
identificación de riesgos, elaboración del plan de emergencia,
realizar los diagramas de flujos, elaborar los registros médicos, etc.
4. Se levantaran aquellas no conformidades tipo “B” que requieran
inversión económica. Como por ejemplo realizar los exámenes de
pre empleo, inicio, periódicos, al término de la relación laboral, el
mantenimiento preventivo, los controles de los riesgos etc.
Estrategia #2
La planificación se la debería de hacer en aquellas actividades según
el valor de la implantación y por tipo de no conformidad, y quien autoriza
estas inversiones, los rangos detallados de inversión está basado en lo la
capacidad de autorización monetaria de los distintos mandos como se
muestra a continuación de acuerdo a procedimiento de autorización de
gastos.
Jefe Administrativo, valor máximo a autorizar es de $1500 por
actividad.
Gerente de Distribución valor máximo a autorizar es de,
$5000 por actividad.
Gerencia General, valores mayor a $5000, o se posterga
como proyecto para un próximo periodo.
Se levantaran inicialmente:
Metodología 36
1. En la primera etapa se levantaran aquellas no conformidades tipo
“A” como por ejemplo realizar la matriz de planificación y la
difusión de la política mediante capacitación y comunicación por
carteleras y pancartas, dípticos, etc. Identificar las competencias
de los trabajadores, realizar los profesiogramas. En esta etapa se
levantaran todas las no conformidades, que para la ley son las
que tienen mayor responsabilidad patronal, a partir de aquí solo
quedaran las no conformidades tipo “B”.
2. En la segunda etapa se levantaran aquellas no conformidades
tipo “B” con un costo menor o igual a $1500. Como por ejemplo
tener las hojas de seguridad de los productos químicos, compra
equipo de protección personal.
3. Hasta aquí se pueden implementar el sistema con el Jefe
administrativo, a partir de la etapa tres se requerirán autorización
de la gerencia.
4. Como tercera etapa se levantaran aquellas no conformidades B
con financiamiento desde $1501 a $5000, como por ejemplo,
realizar mediciones ambientales físicas, químicas, ergonómicas,
realizar los exámenes ocupacionales, realizar la estratificación de
los riesgos.
5. Y como cuarta etapa se levantaran aquellas no conformidades
que requieran una inversión mayor a 5000 dólares. en esta etapa
están los controles de riesgos definidos en el plan de control
operativo integral, en la fuente, en el medio o receptor.
Estrategia #3
El plan se lo debe realizar según el grado de responsabilidad
patronal, por lo que se planificara de acuerdo al tipo de no conformidad
estipulado por la ley. En esta estrategia no existen recursos definidos para
la Gestión de seguridad y salud en el trabajo estos se los requiriera de
acuerdo a la planificación.
Metodología 37
1. En la primera etapa se levantaran todas las no conformidades tipo
“A”
2. En la segunda etapa se levantaran las no conformidades tipo “B”
3.1.8 Definición de actividades, responsables y plazos
Actividades
Las no conformidades encontradas en la auditoría interna deberán
analizarse y definir las actividades que permita cumplir con los requisitos
técnicos legales.
CUADRO No. 6
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES DE LA FABRIL S.A.
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION ADMINISTRATIVA
Política
d.- Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se
la expone en lugares relevantes
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125 A
1. Difundir a todos lo trabajadores por parte de los
jefes, coordinadores, supervisores a los trabajadores
por área, en la inducción de nuevos trabajadores
2. Revisar y Actualizar toda las políticas en
carteleras (a la entrada de la empresa, en las
computadoras, comedor, sala de capacitación, dentro
de la bodega, pasillos)
3. Difundir la política a los Contratistas, visitantes y
otros, mediante charlas, trípticos
Planificación
a. Dispone la empresa u organización de un
diagnóstico de su sistema de gestión, realizado en los
dos últimos años si es que los cambios internos asì lo
justifican, que establezca:
a.1.- Las No conformidades priorizadas y
temporizadas respecto a la gestión: administrativa;
técnica; del talento humano; y, procedimientos o
programas operativos básicos
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A1.- Elaborar una matriz de planificación donde se
priorice las NC de las diferentes gestiones del SGP
Metodología 38
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION ADMINISTRATIVA
b.- Existe una matriz para la planificación en la que
se han temporizado las No conformidades desde el
punto de vista técnico
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A1.- Definir plan con fechas y responsabilidades en la
matriz de planificación
c.- La planificación incluye objetivos, metas y
actividades rutinarias y no rutinarias
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
1.- Incluir en la planificación el objetivos por cada
actividad
2.- Incluir en la planificación la meta por cada
actividad
3.- Incluir en la planificación las actividades
rutinarias y no rutinarias si aplica por cada actividad
d.- La planificación incluye a todas las personas que
tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas,
contratistas, entre otras
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
1.- Incluir en el plan a todas las personas que tienen
acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas,
contratistas, proveedores y órganos de control
i. El plan considera la gestión del cambio en lo
relativo a:
i.1..- Cambios internos.- Cambios en la composición
de la plantilla, introducción de nuevos procesos,
métodos de trabajo, estructura organizativa, o
adquisiciones entre otros.
Puntaje :0.056(0.22%)
0.056 A
1.- Elaborar un procedimientos que incluya los
Cambios internos: Cambios en la composición de la
plantilla, introducción de nuevos procesos, métodos
de trabajo, estructura organizativa, o adquisiciones
entre otros.
i.2.-Cambios externos.- Modificaciones en leyes y
reglamentos, fusiones organizativas, evolución de los
conocimientos en el campo de la SST, tecnología,
entre otros.
Deben adoptarse las medidas de prevención de
riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.
Puntaje :0.056(0.22%)
0.056 A
1.- Elaborar un procedimiento que incluya los
Cambios externos.- Modificaciones en leyes y
reglamentos, fusiones organizativas, evolución de los
conocimientos en el campo de la SST, tecnología,
entre otros.
Deben adoptarse las medidas de prevención de
riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.
Control de las desviaciones del plan de gestión
c. Revisión Gerencial
c1.- Se cumple con la responsabilidad de gerencia de
revisar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa u organización incluyendo a
trabajadores, para garantizar su vigencia y eficacia.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
1.- Elaborar un cronograma de la revisión gerencial
del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo
2.- Incluir en el informe anual mas indicadores de
seguridad y salud en el trabajo
realizar el informe anual de sst
Metodología 39
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION ADMINISTRATIVA
c2.- Se proporciona a gerencia toda la información
pertinente, como diagnósticos, controles
operacionales, planes de gestión del talento humano,
auditorías, resultados, otros; para fundamentar la
revisión gerencial del Sistema de Gestión.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
1.- Incluir en el informe anual mas indicadores de
seguridad y salud en el trabajo
realizar el informe anual de sst
2.- Entregar Informe del avance del plan de gestión
mensual
3.- Generar acta de entrega
c3.- Considera gerencia la necesidad de
mejoramiento continuo, revisión de política,
objetivos, otros, de requerirlos.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A1.- Realizar acta donde se indique la necesidad de
revisión de política, mejoramiento continuo, otros.
Mejoramiento continuo
Cada vez que se re-planifican las actividades de
seguridad y salud en el trabajo, se incorpora criterios
de mejoramiento continuo; con mejora cualitativa y
cuantitativamente de los índices y estándares del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
de la empresa u organización
Puntaje :1(4%)
1 A
1.- Cada re-planificación anual se incorporara los
criterios de mejoramiento continuo Cualitativa y
cuantitativamente de todos los índices
GESTION TECNICA
Identificación
La identificación, medición, evaluación, control y
vigilancia ambiental y de la salud de los factores de
riesgo ocupacional deberá realizarse por un
profesional especializado en ramas afines a la
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
1
La Gestión Técnica considera a los grupos
vulnerables: mujeres, trabajadores en edades
extremas, trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
1 BAdecuar el procedimiento "trabajadores sensibles" a
planta Favorita y enlazarlo con el dpto. seguridad
Se han identificado las categorías de factores de
riesgo ocupacional de todos los puestos, utilizando
procedimientos reconocidos en el ámbito nacional o
internacional en ausencia de los primeros;
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
Identificar los factores de riesgo ocupacional de
todos los puestos de trabajos
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
Puntaje :0.143(0.57%)0.143 B Elaborar los diagramas de flujos
Metodología 40
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION TECNICA
Se tiene registro de materias primas, productos
intermedios y terminados;
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
1.- Elaborar los registro de materias primas,
productos intermedios y terminados;
Se dispone de los registros médicos de los
trabajadores expuestos a riesgos
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
Realizar los registros médicos de los trabajadores
expuestos a riesgos
Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos
químicos
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 BElaborar las hojas técnicas de seguridad de los
productos químicos
Se registra el número de potenciales expuestos por
puesto de trabajo
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
Registrar el número de potenciales expuestos por
puesto de trabajo
Medición
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo
ocupacional a todos los puestos de trabajo con
métodos de medición (cuali-cuantitativa según
corresponda), utilizando procedimientos reconocidos
en el ámbito nacional o internacional a falta de los
primeros;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
Realizar las mediciones de los factores de riesgo
ocupacional a todos los puestos de trabajo con
métodos de medición (cuali-cuantitativa según
corresponda), utilizando procedimientos reconocidos
en el ámbito nacional o internacional a falta de los
primeros;
La medición tiene una estrategia de muestreo
definida técnicamente
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
Realizar las medición con una estrategia de
muestreo definida técnicamente
Los equipos de medición utilizados tienen
certificados de calibración vigentes
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
Realizar las mediciones con equipos certificados de
calibración vigentes
Metodología 41
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION TECNICA
La medición fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0.25 BSolicitar documentos del profesional que realizo la
medición Ambiental y Biológica
Evaluación
Se ha comparado la medición ambiental y/o biológica
de los factores de riesgo ocupacional, con estándares
ambientales y/o biológicos contenidos en la Ley,
Convenios Internacionales y más normas aplicables;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
Realizar comparaciones de la medición ambiental
y/o biológica de los factores de riesgo ocupacional,
con estándares ambientales y/o biológicos contenidos
en la Ley, Convenios Internacionales y más normas
aplicables;
Se han realizado evaluaciones de los factores de
riesgo ocupacional por puesto de trabajo
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
Realizar las evaluaciones de los factores de riesgo
ocupacional por puesto de trabajo
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado
de exposición;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
3. Estratificar los puestos de trabajo por grado de
exposición;
La evaluación fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
4. Realizar la evaluación por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
Control Operativo Integral
Se han realizado controles de los factores de riesgo
ocupacional aplicables a los puestos de trabajo, con
exposición que supere el nivel de acción;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
Realizar controles de los factores de riesgo
ocupacional aplicables a los puestos de trabajo, con
exposición que supere el nivel de acción;
Metodología 42
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION TECNICA
Etapa de planeación y/o diseño
Puntaje :0.042(0.17%)0.042 B
Realizar y definir los factores de riesgos en la etapa
de planeación y / o diseño
En la fuente
Puntaje :0.042(0.17%)0.042 B Realizar y definir los factores de riesgos en fuente
En el medio de transmisión del factor de riesgo
ocupacional; y,
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042 BRealizar y definir los factores de riesgos en el medio
de transmisión
En el receptor
Puntaje :0.042(0.17%)0.042 B
Realizar y definir los factores de riesgos en el
receptor
Los controles tienen factibilidad técnico legal;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
Realizar los controles con factibilidad técnico legal;
Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de conducta del trabajador;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
Incluir en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de conducta del trabajador;
Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de la gestión administrativa de la
organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
Incluir en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de la gestión administrativa de
la organización
El control operativo integral, fue realizado por un
profesional especializado en ramas afines a la
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
Realizar el control operativo integral, por un
profesional especializado en ramas afines a la
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
Vigilancia ambiental y de la salud
Existe un programa de vigilancia de la salud para los
factores de riesgo ocupacional que superen el nivel
de acción
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
Elaborar un programa de vigilancia de la salud para
los factores de riesgo ocupacional que superen el
nivel de acción
Metodología 43
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION DEL TALENTO HUMANO
Selección de los trabajadores
Están definidos los factores de riesgo ocupacional
por puesto de trabajo;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 A
Están definidas las competencias de los trabajadores
en relación a los factores de riesgo ocupacional del
puesto de trabajo.
Puntaje :0.25(1%)
0.25 A
Definir las competencias de los trabajadores en
relación a los factores de riesgo ocupacional del
puesto de trabajo.
Se han definido profesiogramas (análisis del puesto
de trabajo) para actividades críticas con factores de
riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones
absolutas y relativas para los puestos de trabajo; y,
Puntaje :0.25(1%)
0.25 A
Definir profesiogramas (análisis del puesto de
trabajo) para actividades críticas con factores de
riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones
absolutas y relativas para los puestos de trabajo;
Información Interna y Externa
Existe diagnóstico de factores de riesgo ocupacional
que sustente el programa de información interna;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 AIncluir la difusión de los factores de riesgo
ocupacional en el programa de comunicación interna
Existe un sistema de información interno para los
trabajadores, debidamente integrado-implantado
sobre factores de riesgo ocupacionales de su puesto
de trabajo, de los riesgos generales de la
organización y como se enfrentan;
0.167 AIncluir la difusión de los factores de riesgo
ocupacional en el programa de comunicación interna
La gestión técnica considera a los grupos vulnerables
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 A
Considerar en la identificación, medición,
evaluación, control y vigilancia ambiental y biológica
de los grupos vulnerables
Comunicación Interna y Externa
Existe un sistema de comunicación vertical hacia los
trabajadores sobre el Sistema de Gestión de SST
Puntaje :0.5(2%)
0.5 A
Elaborar un sistema de comunicación externa, en
relación a la empresa u organización, para tiempos
de emergencia, debidamente integrado-implantado.
Capacitación
Considerar las responsabilidades integradas en el
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, de todos los niveles de la empresa u
organización;
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1 A
Difundir las responsabilidades integradas en el
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, de todos los niveles de la empresa u
organización
Metodología 44
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
GESTION DEL TALENTO HUMANO
Adiestramiento
Identificar las necesidades de adiestramiento
Puntaje :0.125(0.5%)0.125 A Elaborar un plan de adiestramiento
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Investigación de accidentes y enfermedades profesionales – ocupacionales
Sustento legal
Puntaje :0.1(0.4%)0.1 B
Realizar un protocolo Médico para tener un Sustento
legal
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Pre empleo
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B Realizar exámenes pre empleo
De inicio
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B Realizar exámenes de inicio
Periódico
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B Realizar exámenes periódicos
Reintegro
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B Realizar exámenes de reintegro
Especiales; y,
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B Realizar exámenes especiales
Al término de la relación laboral con la empresa u
organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
Realizar exámenes médicos al término de la relación
laboral con la empresa u organización
Metodología 45
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
Programas y criterios de integración-implantación; y,
Puntaje :0.028(0.11%)0.028 B
Elaborar programas y criterios de integración-
implantación; y,
Procedimiento de actualización, revisión y mejora del
plan de emergencia
Puntaje :0.028(0.11%)
0.028 B
Procedimiento de actualización, revisión y mejora
del plan de emergencia
Se designa personal suficiente y con la competencia
adecuada; y,
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
Designar personal suficiente y con la competencia
adecuada para formar brigadas de Emergencias
Plan de Contingencia
Durante las actividades relacionadas con la
contingencia se integran-implantan medidas de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Puntaje :1(4%)
1 B
Realizar actividades relacionadas con la contingencia
se integran-implantan medidas de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
Inspecciones de seguridad y salud
Se tiene un programa técnicamente idóneo para
realizar inspecciones y revisiones de seguridad y
salud, integrado-implantado que contenga:
0.2
Objetivo y alcance;
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Realizar un programa de Inspecciones de seguridad
y salud
Implicaciones y responsabilidades;
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Realizar un programa de Inspecciones de seguridad
y salud con implicaciones y responsabilidades
Metodología 46
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Áreas y elementos a inspeccionar;
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Realizar Inspecciones de Seguridad a las Áreas y
Elementos
Metodología
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B Realizar un programa Técnico se seguridad y salud
Gestión documental
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Elaborar un programa de evidencias de inspecciones
de seguridad realizadas
Equipos de protección individual y ropa de trabajo
Se tiene un programa técnicamente idóneo para
selección y capacitación, uso y mantenimiento de
equipos de protección individual, integrado-
implantado que defina:
0.2
Objetivo y alcance;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
Elaborar un programa Técnico de capacitación y
mantenimiento de Epis
Implicaciones y responsabilidades;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
Elaborar un programa Técnico de capacitación,
responsabilidades y mantenimiento de Epis
Vigilancia ambiental y biológica;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
Elaborar un programa Técnico Idóneo de
capacitación, responsabilidades que contenga:
Vigilancia Ambiental y Biológica
Desarrollo del programa;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
Elaborar un programa de entrega de equipos de
protección de acuerdo al los tipos de riesgos
Metodología 47
Fuente: Investigación Directa Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEACTIVIDADES
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Matriz con inventario de riesgos para utilización de
equipos de protección individual, EPI(s)
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 BElaborar una matriz que contenga un inventario de
riesgos de equipos de proteccion individual
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa
de trabajo
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 BRealizar Fichas para el seguimiento del uso de
EPI(s) y ropa de trabajo
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento
predictivo, preventivo y correctivo, integrado-
implantado y que defina:
0.167
Objetivo y alcance
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Elaborar un programa técnicamente Idóneo para
Mantenimiento
Implicaciones y responsabilidades
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Realizar un programa de Implicaciones y
responsabilidades de Mantenimiento
Desarrollo del programa
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Realizar un programa Idóneo de Mantenimiento de
Maquinaria y Equipos
Formulario de registro de incidencias
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
Elaborar Formularios de registro de incidencias
Ficha integrada-implantada de
mantenimiento/revisión de seguridad de equipos
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2 BElaborar Fichas integradas-implantadas de
mantenimiento / revisión de seguridad de equipos
Metodología 48
3.1.9 Responsabilidades del comité de gestión del plan para la
implantación del Sistema Gestión Prevención de Riesgos
Laborales
De acuerdo al decreto ejecutivo 2393, Articulo 11 numeral 8, se
designa en este proceso los siguientes cargos:
Gerente de Distribución
1. Dentro de las responsabilidades propias del puesto que el
Gerente de distribución que tiene en la Agencia de
almacenamiento será responsable del indicador de mayor
peso del sistema de SST que es el Índice de Eficacia (I.E).
2. Definir y aprobar el plan de medición del desempeño en SGP
donde se establece los objetivo y metas (ver cuadro de
objetivos y metas)
Jefe de Seguridad Salud en el Trabajo
1. El jefe de seguridad y salud en el trabajo será responsable
de: Administrar el plan de implementación del SGP
2. Convocar las reuniones gerenciales para la realización del
plan y avances de la implantación del sistema
3. Realizar las minutas sobre acuerdo y tareas indicadas en
cada reunión
4. Capacitar y entrenar a todo el “Comité de Gestión del Plan
para la implantación del sistema gestión prevención de
Riesgos Laborales” sobre SGP y el manejo de indicadores.
5. Definirá el sistema de gestión documental del SGP
6. Será responsable sobre el indicador “Índice de Gestión (I.G)”
Jefe Administrativo
El administrador es el responsable por las adecuaciones de la
Metodología 49
agencia el provee recursos importante. El Administrador estará a cargo de
la GESTIÓN ADMINISTRATIVA. Por lo tanto liderara la administración de
la seguridad y salud en trabajo y sus labores serán:
1. Realizar en conjunto con el Jefe de seguridad y salud la reunión
de la planificación y revisar avances y desviaciones del plan
2. Seguimiento de la comunicación del reglamento de seguridad a
todos los trabajadores y cumplimiento del mismo
3. Seguimiento a las reuniones y mejoras que el sub comité
proponga
4. Seguimiento de la integración e implantación de los Requisitos
Técnicos Legales de todo el sistema mediante la revisión
gerencial
5. Seguimiento de las acciones correctivas y cierre de la auditoria
Almacenista de Bodega
Su responsabilidad principal es el manejo de inventario y despacho
a clientes de los productos de la Fabril, será responsable de la GESTIÓN
TÉCNICA, y realizara las siguientes tareas:
1. Seguimiento al plan de la identificación de riesgos de todos los
trabajadores
2. Seguimiento al plan de la medición de factores de riesgos que
supere el nivel de acción
3. Seguimiento del cumplimiento de las evaluación de los riesgos
4. Seguimiento de la ejecución de los controles de riesgos
5. Exposición de resultados a través de los indicadores (Análisis
de riesgo de la Tarea y Demanda de Seguridad)
Jefe Recursos Humanos
Dentro de las responsabilidades del puesto son la de seleccionar
nuevo personal, capacitación general y la comunicación interna de eventos
Metodología 50
o mensajes de interés general sobre Seguridad y Salud Ocupacional. El
jefe de recursos humanos será el líder de la GESTIÓN DEL TALENTO
HUMANO, y sus responsabilidades será la de:
1. Definir y aplicar el sistema de selección de los trabajadores
2. Realizar los profesiogramas
3. Ejecutar el plan de capacitación y eficacia del mismo
4. Definir el sistema de Información y comunicación de SGP
5. Liderar el sistema de adiestramiento y la evaluación del
mismo
6. Exposición de resultados a través de los indicadores (Dps,
Ent)
Almacenista de Mercadeo
Cumple funciones similares a las del almacenista de bodega con la
diferencia que aquí se almacenan afiches, productos de muestras,
camiseta para regalar y otros utilizados para la publicidad. Deberá estar a
cargo de la gestión PROCEDIMIENTO Y PROGRAMAS OPERATIVO
BASICO.
1. Dentro de las funciones del almacenista estará el
seguimiento a las:
2. Gestionar el sistema de investigación de accidentes e
incidentes las acciones correctivas.
3. Gestionar el sistema de inspecciones de seguridad y salud
en el trabajo
4. Seguimiento del sistema de selección, mantenimiento y
control de los EPP
5. Seguimiento de mejoras por auditoria
6. Seguimiento de la formación de brigadas, simulacros,
7. Mantenimiento de los equipos importantes y especiales
(Bomba contra Incendio, Extintores, Detectores de humo
Metodología 51
etc.)
8. Exposición de resultados a través de los indicadores (Opas,
Osea, Cai, T.R, I.F, I.G)
3.1.10 Tiempos de ejecución
Los tiempos de ejecución de las actividades se los realizara en
función de la estrategia adoptada.
CUADRO No. 7
PLAN DE ACTIVIDADES DE LA EMPRESA
AGENCIA GUAYAQUIL
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION ADMINISTRATIVA
Política
d.- Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se
la expone en lugares relevantes
Puntaje :0.125(0.5%)
0.125 A
x
Planificación
a. Dispone la empresa u organización de un
diagnóstico de su sistema de gestión, realizado en los
dos últimos años si es que los cambios internos asì lo
justifican, que establezca:
a.1.- Las No conformidades priorizadas y
temporizadas respecto a la gestión: administrativa;
técnica; del talento humano; y, procedimientos o
programas operativos básicos
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
X
2015 2016
Metodología 52
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESO2NO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION ADMINISTRATIVA
b.- Existe una matriz para la planificación en la que
se han temporizado las No conformidades desde el
punto de vista técnico
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
X
c.- La planificación incluye objetivos, metas y
actividades rutinarias y no rutinarias
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
X
d.- La planificación incluye a todas las personas que
tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo visitas,
contratistas, entre otras
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
X
i. El plan considera la gestión del cambio en lo
relativo a:
i.1..- Cambios internos.- Cambios en la composición
de la plantilla, introducción de nuevos procesos,
métodos de trabajo, estructura organizativa, o
adquisiciones entre otros.
Puntaje :0.056(0.22%)
0.056 A
X
i.2.-Cambios externos.- Modificaciones en leyes y
reglamentos, fusiones organizativas, evolución de los
conocimientos en el campo de la SST, tecnología,
entre otros.
Deben adoptarse las medidas de prevención de
riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.
Puntaje :0.056(0.22%)
0.056 A
X
Control de las desviaciones del plan de gestión
c. Revisión Gerencial
c1.- Se cumple con la responsabilidad de gerencia de
revisar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa u organización incluyendo a
trabajadores, para garantizar su vigencia y eficacia.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
X
2015 2016
Metodología 53
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION ADMINISTRATIVA
c2.- Se proporciona a gerencia toda la información
pertinente, como diagnósticos, controles
operacionales, planes de gestión del talento humano,
auditorías, resultados, otros; para fundamentar la
revisión gerencial del Sistema de Gestión.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
X
c3.- Considera gerencia la necesidad de
mejoramiento continuo, revisión de política,
objetivos, otros, de requerirlos.
Puntaje :0.111(0.44%)
0.111 A
X
Mejoramiento continuo
Cada vez que se re-planifican las actividades de
seguridad y salud en el trabajo, se incorpora criterios
de mejoramiento continuo; con mejora cualitativa y
cuantitativamente de los índices y estándares del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
de la empresa u organización
Puntaje :1(4%)
1 A
X
GESTION TECNICA
Identificación
La identificación, medición, evaluación, control y
vigilancia ambiental y de la salud de los factores de
riesgo ocupacional deberá realizarse por un
profesional especializado en ramas afines a la
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
1
La Gestión Técnica considera a los grupos
vulnerables: mujeres, trabajadores en edades
extremas, trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
1 B
X X X X
Se han identificado las categorías de factores de
riesgo ocupacional de todos los puestos, utilizando
procedimientos reconocidos en el ámbito nacional o
internacional en ausencia de los primeros;
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
X X X X
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
Puntaje :0.143(0.57%)0.143 B
X X
2015 2016
Metodología 54
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION TECNICA
Se tiene registro de materias primas, productos
intermedios y terminados;
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
X
Se dispone de los registros médicos de los
trabajadores expuestos a riesgos
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
X X
Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos
químicos
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
X
Se registra el número de potenciales expuestos por
puesto de trabajo
Puntaje :0.143(0.57%)
0.143 B
X
Medición
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo
ocupacional a todos los puestos de trabajo con
métodos de medición (cuali-cuantitativa según
corresponda), utilizando procedimientos reconocidos
en el ámbito nacional o internacional a falta de los
primeros;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
La medición tiene una estrategia de muestreo
definida técnicamente
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
Los equipos de medición utilizados tienen
certificados de calibración vigentes
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
2015 2016
Metodología 55
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION TECNICA
La medición fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
Evaluación
Se ha comparado la medición ambiental y/o biológica
de los factores de riesgo ocupacional, con estándares
ambientales y/o biológicos contenidos en la Ley,
Convenios Internacionales y más normas aplicables;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
Se han realizado evaluaciones de los factores de
riesgo ocupacional por puesto de trabajo
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado
de exposición;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
La evaluación fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
Control Operativo Integral
Se han realizado controles de los factores de riesgo
ocupacional aplicables a los puestos de trabajo, con
exposición que supere el nivel de acción;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B X X
2015 2016
Metodología 56
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION TECNICA
Etapa de planeación y/o diseño
Puntaje :0.042(0.17%)0.042 B X X
En la fuente
Puntaje :0.042(0.17%)0.042 B X X
En el medio de transmisión del factor de riesgo
ocupacional; y,
Puntaje :0.042(0.17%)
0.042 B X X
En el receptor
Puntaje :0.042(0.17%)0.042 B X X
Los controles tienen factibilidad técnico legal;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B X X
Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de conducta del trabajador;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B X X
Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de la gestión administrativa de la
organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B X X
El control operativo integral, fue realizado por un
profesional especializado en ramas afines a la
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B X X
Vigilancia ambiental y de la salud
Existe un programa de vigilancia de la salud para los
factores de riesgo ocupacional que superen el nivel
de acción
Puntaje :0.25(1%)
0.25 B
X
2015 2016
Metodología 57
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION DEL TALENTO HUMANO
Selección de los trabajadores
Están definidos los factores de riesgo ocupacional
por puesto de trabajo;
Puntaje :0.25(1%)
0.25 A
X X
Están definidas las competencias de los trabajadores
en relación a los factores de riesgo ocupacional del
puesto de trabajo.
Puntaje :0.25(1%)
0.25 A
X X
Se han definido profesiogramas (análisis del puesto
de trabajo) para actividades críticas con factores de
riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones
absolutas y relativas para los puestos de trabajo; y,
Puntaje :0.25(1%)
0.25 A
X
Información Interna y Externa
Existe diagnóstico de factores de riesgo ocupacional
que sustente el programa de información interna;
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 A
X
Existe un sistema de información interno para los
trabajadores, debidamente integrado-implantado
sobre factores de riesgo ocupacionales de su puesto
de trabajo, de los riesgos generales de la
organización y como se enfrentan;
0.167 A
X X
La gestión técnica considera a los grupos vulnerables
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 A
X
Comunicación Interna y Externa
Existe un sistema de comunicación vertical hacia los
trabajadores sobre el Sistema de Gestión de SST
Puntaje :0.5(2%)
0.5 A
X
Capacitación
Considerar las responsabilidades integradas en el
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, de todos los niveles de la empresa u
organización;
Puntaje :0.1(0.4%)
0.1 A
X X
2015 2016
Metodología 58
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
GESTION DEL TALENTO HUMANO
Adiestramiento
Identificar las necesidades de adiestramiento
Puntaje :0.125(0.5%)0.125 A
X
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Investigación de accidentes y enfermedades profesionales – ocupacionales
Sustento legal
Puntaje :0.1(0.4%)0.1 B
X
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Pre empleo
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
De inicio
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
Periódico
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
Reintegro
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
Especiales; y,
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
Al término de la relación laboral con la empresa u
organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
X
2015 2016
Metodología 59
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
Programas y criterios de integración-implantación; y,
Puntaje :0.028(0.11%)0.028 B
X X
Procedimiento de actualización, revisión y mejora del
plan de emergencia
Puntaje :0.028(0.11%)
0.028 B
X X
Se designa personal suficiente y con la competencia
adecuada; y,
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
x x x
Plan de Contingencia
Durante las actividades relacionadas con la
contingencia se integran-implantan medidas de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Puntaje :1(4%)
1 B X X
Inspecciones de seguridad y salud
Se tiene un programa técnicamente idóneo para
realizar inspecciones y revisiones de seguridad y
salud, integrado-implantado que contenga:
0.2
Objetivo y alcance;
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
Implicaciones y responsabilidades;
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
2015 2016
Metodología 60
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Áreas y elementos a inspeccionar;
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
Metodología
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
Gestión documental
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X X
Equipos de protección individual y ropa de trabajo
Se tiene un programa técnicamente idóneo para
selección y capacitación, uso y mantenimiento de
equipos de protección individual, integrado-
implantado que defina:
0.2
Objetivo y alcance;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
Implicaciones y responsabilidades;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
Vigilancia ambiental y biológica;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X
Desarrollo del programa;
Puntaje :0.167(0.67%)0.167 B
X X
2015 2016
Metodología 61
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LA FABRIL S. A. - AGENCIA GUAYAQUIL
ELEMENTO PESONO
CUMPLEJun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun.
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Matriz con inventario de riesgos para utilización de
equipos de protección individual, EPI(s)
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
X
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa
de trabajo
Puntaje :0.167(0.67%)
0.167 B
X
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento
predictivo, preventivo y correctivo, integrado-
implantado y que defina:
0.167
Objetivo y alcance
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
Implicaciones y responsabilidades
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
Desarrollo del programa
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
Formulario de registro de incidencias
Puntaje :0.2(0.8%)0.2 B
X
Ficha integrada-implantada de
mantenimiento/revisión de seguridad de equipos
Puntaje :0.2(0.8%)
0.2 B
X
2015 2016
Metodología 62
3.1.11 Definición de indicadores del plan
.
En la tabla 7 Se define los indicadores referido por la ley en la
Gestión Administrativa, Técnica, Talento Humano y Procesos Operativos
Básicos del SGP.
CUADRO No. 8
DEFINICIÓN DE INDICADORES POR TIPO DE GESTIÓN
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
ÍNDICE DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
IG = 5 x IArt + 3 x IOpas + 2 x IDps + 3 x IDs + IEnts + 4 x IOsea + 4 x Icai
22
INDICE DE EFICACIADE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
IEF = N° elementos auditados integrados / implantados * 100
N° Total de elementos aplicables
ANÁLISIS RIESGO DE LA TAREA
IART= # de análisis de riesgos de tareas ejecutadas x 100
# de análisis de riesgos de tareas
programadas mensualmenteDEMANDA DE SEGURIDAD
IDs = # de condiciones sub estándares eliminadas en el mes x 100
# de condiciones sub estándares detectadas
en el mesDIÁLOGO PERIÓDICO DE SEGURIDAD
IDps = (Dps rEALIZADAS x # Asistente) x 100
(Dps programadas x # asistente planeado)
ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD
Ents = # de empleados entrenados en el mes x 100
Total de empleados entrenados en el mes
OBSERVACIÓN PLANEADA DE ACCIONES SUB ESTÁNDARES
IOpas = (Opas realizadas x # Personas cconformes) x 100
(Opas programada x # personas observadas previstas)
ORDENES DE SERVICIOS ESTANDARIZADOS Y AUDITADOS
Osea = Osea cumplida x 100
Osea aplicable
CONTROL DE ACCIDENTE E INCIDENTES
ICai = # De medida implementada x100
# De medidas planeada en el año
ÍNDICE DE FRECUENCIA
IF = # Lesiones x 200.000
# H H/M Trabajadas
ÍNDICE DE GRAVEDAD
IG = # Días perdidos x 200.000
# H H/M Trabajadas.
TASA DE RIESGO
TR = IG
IF
GESTION
ADMINISTRATIVA
GESTIÓN TÉCNICA
GESTIÓN TALENTO
HUMANO
PROCESOS OPERATIVOS
BASICOS
INDICADORES
Metodología 63
3.1.12 Desarrollo del plan
Definida las actividades y las fechas que se ejecutaran las acciones
se desarrollara en la matriz de planificación que tiene el SGP (Ver Anexo)
3.1.13 Control del plan
El plan será revisado mensualmente en las reuniones gerenciales,
los controles se los realizaran con la utilización de los indicadores que la
ley exige como son:
1. Indicadores reactivos,
2. Indicadores pro activos
3. Índice de gestión
4. Índice de eficacia
Serán presentados según los responsables designados de realizar
el seguimiento en las reuniones gerenciales por medio del cuadro de
mediciones del desempeño.
El líder de la implementación a más de llevar el plan de trabajo,
también realizara el seguimiento utilizando cuadros y gráficos de los
indicadores, el uso de estas herramientas permitirá conocer y presentar de
forma visual, el avance del plan del SGP a la gerencia.
Los cuadros y gráficos de control serán los siguientes:
Cuadros de control
1. Cuadro de objetivo
2. Plan de objetivos y metas de seguridad y salud en el trabajo
3. Cuadro de cálculo de horas hombres
4. Cuadro de cálculo de los indicadores reactivos
Metodología 64
5. Cuadros de cálculo de los indicadores pro activos
6. Cuadro de resumen de indicadores pro activos
7. Cuadro de medición del desempeño
Gráficos de control
1. Gráficos de indicador de frecuencia
2. Gráfico de indicador de gravedad
3. Gráfico de indicador de tasa de riesgos
4. Gráficos de Art, Dps, Ent, Ds, OSEA, Opas, Caí
5. Grafico resumen de los indicadores pro activos
A continuación se presenta los cuadros y gráficos a utilizar para el
control del plan:
Cuadro de objetivo
Los objetivos serán de cumplimiento del “Comité de Gestión del
Plan para la Implantación del Sistema Gestión Prevención de Riesgos
Laborales”.
A cada objetivo se designaran responsable, indicadores, metas,
fechas de cumplimiento, frecuencia de revisión, y las actividades. (Ver Plan
de Objetivos y metas en Seguridad y Salud en el Trabajo).
El seguimiento del Plan de Objetivos y metas en Seguridad y Salud
en el Trabajo se lo realizara por medio del “Cuadro de medición del
desempeño”, se colocaran los porcentajes alcanzados en el mes y se
indicaran por medio de colores si el indicador cumple con la meta o no, en
otras palabras se mostrara de color verde cuando se cumple con la meta
establecida y se mostraran con color rojo cuando aquellos indicadores no
lo hagan, es decir será medición tipo ácida.
Metodología 65
CUADRO No. 9
OBJETIVOS DE CUMPLIMIENTOS DE COMITÉ DE GESTIÓN DEL
PLAN PARA LA IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA GESTIÓN
PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
CUADRO No. 10
PLAN DE OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ITEM
1
2
3
4
5
6
7
OBJETIVO
REDUCIR O CONTROLAR LOS RIESGOS DE ALTO POTENCIAL
REDUCIR EL INDICE DE ACCIDENTALIDAD
MANTENER BAJA LA TASA DE RIESGO
CUMPLIR CON EL SISTEMA DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES
REDUCIR EL NUMERO DE ACCIONES SUBESTANDARES
CUMPLIR PROGRAMA DE CAPACITACION ANUAL EN SST PARA TODOS LOS NIVELES DE
LA COMPAÑÍA
CUMPLIR CON EL PROGRAMA DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS LABORALES
17.06.2015
ITEM QUÉ META QUIÉN CUANDO REVISIÓN INDICADOR RESPONSABLE
1 OBJETIVO
1.2
Cumplimiento del plan de trabajo para
reducir tareas críticas de acuerdo al
cronograma
100% Cesar CastilloDe acuerdo a plan de
trabajoMensual
Análisis de Riesgo de la Tarea
ART= #ART r/#ART pAlmacenista de bodega
3.2Resolver plan de acción de matriz de
riesgos80% Cesar Castillo 12/15 Mensual
Demanda de Seguridad
DS= # de condiciones sub-estándares eliminadas x 100 / # de
condiciones sub-estándares detectadas
Almacenista de bodega
2 OBJETIVO
2.1Cumplir con el plan de Charlas de 5 a 10
minutos de SST85% Marcia Franco
De acuerdo a plan de
capacitacionMensual
Diálogo Periódico de Seguridad
DPS= DPS realizado x # asistentes x 100 / DPS programados x #
asistentes planeados
Jefe RRHH
2.2Cimplir con lo planes de investigación de
accidentes e incidentes90% Kleber Aguilar 12/15 Mensual
Control de Accidentes Incidentes
CAI= # medidas implementadas x 100 / # medidas planeadas en
el año
Almacenista de Mercadeo
3 OBJETIVO
3.1
MET
AS
82%
Observaciones Planeadas de Acciiones Subestándares
OPAS= OPAS realizadas x # personas conformes x 100 / OPAS
programadas x # personas derivadas
Almacenista de Mercadeo
3.2
MET
AS
82%ORDEN DE SERVICIO ESTANDARIZADA Y AUDITABLE
OSEA= OSEA cumplida / OSEA aplicable x 100Almacenista de Mercadeo
4 OBJETIVO
4.1
MET
AS
Cumplir Plan de capacitación y
competencias82% Marcia Franco dic-15 Mensual
Entrenamiento en Seguridad
ENT= # empleados entrenados en el mes x 100 / total de
empleados programados para el mes
Jefe RRHH
5 OBJETIVO
5.1
MET
AS
Lograr el cumplimiento de la eficacia del
Sistema Global de Gestión de SST82% Jerry Villacis dic-15 Mensual
Indice de Gestión
IG = (Iart x 5) + (Iopai x 3) + (Idps x 2) + (Iosea x 4) + (Icai x
4) + (Ids x 3) + Ient
22
Jefe de Seguridad y Salud en el Trabajo
6 OBJETIVO
6.1
MET
AS
Cumplir con la matriz de planificación de
SGP80%
Felipe
Gonzalesdic-15 Mensual
IEG= N° elementos auditados integrados / implantados
N° Total de elementos aplicables IEF = * 100Gerente de distribucion
7 OBJETIVO
7.1
MET
AS Cumplir con las investigaciones de
accidentes y fomentar el reporte der
incidentes
0% Kleber Aguilar dic-15 Mensual
Tasa de riesgo
TR= Indice de gravedad
Indice de frecuencia
Almacenista de Mercadeo
7.2
MET
AS
0% Kleber Aguilar dic-15 Mensual
Indice de Frecuencia
IF = # de lesiones x 200000
# H H/M del perìodo
Almacenista de Mercadeo
7.3
MET
AS
0% Kleber Aguilar dic-15 Mensual
Indice de Gravedad
IF = # de dias perdidos x 200000
# H H/M del perìodo
Almacenista de Mercadeo
MANTENER BAJA LA TASA DE RIESGO
Evitar accidentes eliminando las
condiciones y actos inseguros
REDUCIR EL NUMERO DE ACCIONES SUBESTANDARES
MET
AS
FECHA:
REDUCIR EL INDICE DE ACCIDENTALIDAD
CUMPLIR PROGRAMA DE CAPACITACION ANUAL EN SST PARA TODOS LOS NIVELES DE LA COMPAÑÍA
CUMPLIR CON EL PROGRAMA DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS LABORALES
CUMPLIR CON EL SISTEMA DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES
Cumplir con el plan de inspecciones
planeadasKleber Aguilar dic-15 Mensual
SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD DEL TRABAJO
PLAN DE OBJETIVOS Y METAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
2015
MET
AS
REDUCIR O CONTROLAR LOS RIESGOS DE ALTO POTENCIAL
Metodología 66
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Cuadro de cálculo de horas hombres
El cálculo de horas hombre se lo obtendrá sumando las horas de
las jornadas ordinarias y los sobre tiempos que cada trabajador ha
realizado por cada día trabajado en el mes.
CUADRO No. 11
EJEMPLO DE CÁLCULO DE HORAS HOMBRES
. Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
17.06.2015
ITEM QUÉ META QUIÉN CUANDO REVISIÓN INDICADOR RESPONSABLE
1 OBJETIVO
1.2
Cumplimiento del plan de trabajo para
reducir tareas críticas de acuerdo al
cronograma
100% Cesar CastilloDe acuerdo a plan de
trabajoMensual
Análisis de Riesgo de la Tarea
ART= #ART r/#ART pAlmacenista de bodega
3.2Resolver plan de acción de matriz de
riesgos80% Cesar Castillo 12/15 Mensual
Demanda de Seguridad
DS= # de condiciones sub-estándares eliminadas x 100 / # de
condiciones sub-estándares detectadas
Almacenista de bodega
2 OBJETIVO
2.1Cumplir con el plan de Charlas de 5 a 10
minutos de SST85% Marcia Franco
De acuerdo a plan de
capacitacionMensual
Diálogo Periódico de Seguridad
DPS= DPS realizado x # asistentes x 100 / DPS programados x #
asistentes planeados
Jefe RRHH
2.2Cimplir con lo planes de investigación de
accidentes e incidentes90% Kleber Aguilar 12/15 Mensual
Control de Accidentes Incidentes
CAI= # medidas implementadas x 100 / # medidas planeadas en
el año
Almacenista de Mercadeo
3 OBJETIVO
3.1
MET
AS
82%
Observaciones Planeadas de Acciiones Subestándares
OPAS= OPAS realizadas x # personas conformes x 100 / OPAS
programadas x # personas derivadas
Almacenista de Mercadeo
3.2
MET
AS
82%ORDEN DE SERVICIO ESTANDARIZADA Y AUDITABLE
OSEA= OSEA cumplida / OSEA aplicable x 100Almacenista de Mercadeo
4 OBJETIVO
4.1
MET
AS
Cumplir Plan de capacitación y
competencias82% Marcia Franco dic-15 Mensual
Entrenamiento en Seguridad
ENT= # empleados entrenados en el mes x 100 / total de
empleados programados para el mes
Jefe RRHH
5 OBJETIVO
5.1
MET
AS
Lograr el cumplimiento de la eficacia del
Sistema Global de Gestión de SST82% Jerry Villacis dic-15 Mensual
Indice de Gestión
IG = (Iart x 5) + (Iopai x 3) + (Idps x 2) + (Iosea x 4) + (Icai x
4) + (Ids x 3) + Ient
22
Jefe de Seguridad y Salud en el Trabajo
6 OBJETIVO
6.1
MET
AS
Cumplir con la matriz de planificación de
SGP80%
Felipe
Gonzalesdic-15 Mensual
IEG= N° elementos auditados integrados / implantados
N° Total de elementos aplicables IEF = * 100Gerente de distribucion
7 OBJETIVO
7.1
MET
AS Cumplir con las investigaciones de
accidentes y fomentar el reporte der
incidentes
0% Kleber Aguilar dic-15 Mensual
Tasa de riesgo
TR= Indice de gravedad
Indice de frecuencia
Almacenista de Mercadeo
7.2
MET
AS
0% Kleber Aguilar dic-15 Mensual
Indice de Frecuencia
IF = # de lesiones x 200000
# H H/M del perìodo
Almacenista de Mercadeo
7.3
MET
AS
0% Kleber Aguilar dic-15 Mensual
Indice de Gravedad
IF = # de dias perdidos x 200000
# H H/M del perìodo
Almacenista de Mercadeo
MANTENER BAJA LA TASA DE RIESGO
Evitar accidentes eliminando las
condiciones y actos inseguros
REDUCIR EL NUMERO DE ACCIONES SUBESTANDARES
MET
AS
FECHA:
REDUCIR EL INDICE DE ACCIDENTALIDAD
CUMPLIR PROGRAMA DE CAPACITACION ANUAL EN SST PARA TODOS LOS NIVELES DE LA COMPAÑÍA
CUMPLIR CON EL PROGRAMA DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS LABORALES
CUMPLIR CON EL SISTEMA DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES
Cumplir con el plan de inspecciones
planeadasKleber Aguilar dic-15 Mensual
SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD DEL TRABAJO
PLAN DE OBJETIVOS Y METAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
2015
MET
AS
REDUCIR O CONTROLAR LOS RIESGOS DE ALTO POTENCIAL
MES DIAS/MES PERSONAL ORDINARIAS OVERTIME TOTALES
22 5280 495,6 5775,6
33 5544 5544
55 11319,6
0
0
0 0
0
0
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0
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0
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0 0
0 0
0 0
JUNIO
23
JULIO
20
20
EN
FEB
MARZO
ABRIL
MAYO
TABLA CALCULO HORAS HM TRABAJADAS MENSUALMENTE
21
19
22
20
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
Metodología 67
Cuadro de cálculo de los indicadores reactivos
CUADRO No. 12
EJEMPLO DE CÁLCULO Y REGISTRO DE INDICADORES
REACTIVOS
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
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Metodología 68
Cuadros de cálculo de los indicadores proactivos
GRAFICO No. 5
EJEMPLO DE CÁLCULO DE INDICADORES PROACTIVOS
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
MesOPAS
programados
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REALIZADO
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Trabajadores
observados
programados
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observados
%
I OPAS % MesNARP
programados x
mes
NART realizados I ART %
Enero 0% Enero 100%
Febrero 0% Febrero 100%
Marzo 0% Marzo 100%
Abril 0% Abril 100%
Mayo 3 3 3 3 100% Mayo 20 15 75%
Junio 1 1 1 1 100% Junio 10 10 100%
Julio 2 2 4 4 100% Julio 5 5 100%
Agosto 2 2 2 2 100% Agosto 3 3 100%
Septiembre 4 3 4 3 56% Septiembre 5 5 100%
Octubre 3 2 3 3 67% Octubre 100%
Noviembre 1 1 2 2 100% Noviembre 100%
Diciembre 1 1 1 1 100% Diciembre 100%
Acum anual 17 15 20 19 84% Acum anual 43 38 88%
I OPAS ANUAL 84% TOTAL 43 38
I ART ANUAL 2000% I ART ANUAL 88%
Mes DPS PROGRAMDPS
REALIZADOS
Asistentes
Previstos
# de
AsistentesI DPS % Mes
OSEA
programadas %
OSEA
cumplidas %I OSEA %
Enero 0% Enero 0%
Febrero 0% Febrero 0%
Marzo 0% Marzo 0%
Abril 0% Abril 0%
Mayo 4 2 12 3 13% Mayo 1 0 0%
Junio 4 3 12 9 56% Junio 1 0 0%
Julio 4 3 12 15 94% Julio 2 2 100%
Agosto 4 3 12 24 150% Agosto 5 5 100%
Septiembre 4 4 12 17 142% Septiembre 5 2 40%
Octubre 4 3 12 11 69% Octubre 5 5 100%
Noviembre 4 3 12 17 106% Noviembre 5 5 100%
Diciembre 4 12 Diciembre 5 2 40%
Acum anual 28 21 84 96 86% Acum anual 24 19 79%
IDPS ANUAL 86% I OSEA ANUAL 79%
Mes# de acciones
planeadas
# de acciones
tomadasI CAI % Mes
CS.
Planificadas
controladas %
CS.
Controladas %I DS %
Enero 0% Enero 0%
Febrero 0% Febrero 0%
Marzo 0% Marzo 0%
Abril 0% Abril 0%
Mayo 100% Mayo 1 1 100%
Junio 1 1 100% Junio 6 6 100%
Julio 1 1 100% Julio 5 5 100%
Agosto 1 1 100% Agosto 2 2 100%
Septiembre 5 4 80% Septiembre 1 1 100%
Octubre 1 1 100% Octubre 2 1 50%
Noviembre 1 1 100% Noviembre 2 1 50%
Diciembre 0% Diciembre 0%
Acum anual 10 9 90% Acum anual 19 17 89%
I OSEA ANUAL 90% I DS ANUAL 89%
Mes
# de
empleados
programados
# de
empleados
entrenados
I ENT %
Enero 0%
Febrero 0%
Marzo 0%
Abril 0%
Mayo 136 85 63%
Junio 0 0 100%
Julio 30 21 70%
Agosto 78 41 53%
Septiembre 30 27 90%
Octubre 60 38 63%
Noviembre 19 0 0%
Diciembre 0 0 0%
Acum anual 353 212 60%
I ENT ANUAL 60%
LIDER: Cesar Castillo
ART: Análisis de riesgos en la tarea(ART)
META: 82%
LIDER: Kleber Aguilar
CAI: Control de accidentes / incidentes
META: 83%
INDICES DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE SEGURIDAD PARA LA EMPRESA LA FABRIL
LIDER: Marcia Franco
DPS: Dialogo periódico de seguridad (induccion)
META: 85%
LIDER: Kleber Aguilar
OSEA: Orden de Servicio estandarizada
META: 83%
LIDER: Kleber Aguilar
OPAS: Observación planeada de acción Subestandar (Inspecciones
planeadas)
META: 86%
LIDER: Cesar Castillo
DS: Demanda de Seguridad
(Inspecciones planeadas y metodo de observacion)
META: 83%
LIDER: Marcia Franco
ENT: Entrenamiento en Seguridad
(Cronograma de capacitacion)
META: 85%
Metodología 69
Cuadro de resumen de indicadores pro activos
CUADRO No. 13
EJEMPLO DE SEGUIMIENTO DE INDICADORES PROACTIVOS
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Meses ART % OPAS % DPS % OSEA % DS % ENT % CAI % MES
META 82% 82% 85% 82% 80% 80% 80% 82%
Enero 0%
Febrero 0%
Marzo 0%
Abril 0%
Mayo 75% 100% 13% 0% 100% 63% 100% 66%
Junio 100% 100% 56% 0% 100% 100% 100% 78%
Julio 100% 100% 94% 100% 100% 70% 70% 93%
Agosto 100% 100% 150% 100% 100% 53% 100% 102%
Septiembre 100% 56% 142% 40% 100% 90% 80% 83%
Octubre 100% 67% 69% 100% 50% 63% 100% 84%
Noviembre 100% 100% 106% 100% 50% 0% 100% 89%
Diciembre 0%
Promedio 88% 84% 86% 79% 89% 60% 90% 85%
IG
85%IG = IART*5 + Iopai*3 + IDPS*2 + IOSEA*4 + ICAI*4 + IDS*3 + IENT
22
Indicadores de Gestión de la Empresa LA FABRIL S.A
META: 83%
Metodología 70
Cuadro de Medición del Desempeño en SST
CUADRO No. 14
EJEMPLO DE CUADRO DE MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO EN SST
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
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lem
ento
s a
plic
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les
IEF
= *
10
0
%8
1%
72%
77%
CU
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DIC
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ÑO
EN
SS
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EM
PR
ES
A L
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S.A
.
AG
OS
TO
83%
AC
UM
UL
AD
O A
LA
FE
CH
A
80%
Metodología 71
Indicadores reactivos
GRAFICO No. 4
EJEMPLO DE GRÁFICOS ESTADÍSTICO DE TODOS LOS
INDICADORES REACTIVOS
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
0,00
5,00
10,00
15,00
20,00
25,00
30,00
ene
-15
feb
-15
mar
-15
abr-
15
may
-15
jun
-15
jul-
15
ago
-15
sep
-15
oct
-15
no
v-1
5
dic
-15
INDICE DE FRECUENCIA (IF)
0,00
5,00
10,00
15,00
ene
-15
feb
-15
mar
-15
abr-
15
may
-15
jun
-15
jul-
15
ago
-15
sep
-15
oct
-15
no
v-1
5
dic
-15
INDICE DE GRAVEDAD (IG)
0,00
0,10
0,20
0,30
0,40
0,50
0,60
ene
-15
feb
-15
mar
-15
abr-
15
may
-15
jun
-15
jul-
15
ago
-15
sep
-15
oct
-15
no
v-1
5
dic
-15
TASA DE RIESGO
Metodología 72
Gráficos Pro activos de Art, Dps, Ent, Ds, OSEA, Opas, Caí
GRAFICO No. 7
EJEMPLO GRÁFICOS ESTADÍSTICO DE TODOS LOS INDICADORES
PROACTIVOS
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Metodología 73
Grafico resumen de los indicadores pro activo
GRAFICO No. 8
EJEMPLO DE GRAFICO DE INDICADORES PROACTIVOS
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
3.2 Población y muestra si es aplicable
Para la tesis la participaran Gerentes, Jefes, Coordinadores,
Supervisores, la muestra será el total de personas y todas las áreas de la
agencia Guayaquil.
TABLA No. 3
NÚMERO DE PERSONAS POR ÁREA
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Administrativo 34
Marketing 63
Logística 56
Ventas 150
Total 303
AreasNúmeros
de Personas
META SGP
Metodología 74
3.3 Operalización de variables
TABLA No. 5
OPERALIZACIÓN DE VARIABLES
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
3.4 Técnica de recolección de datos.
3.4.1 Descripción de los instrumentos.
Procedimiento de comprobación de la validez y confiabilidad de los
instrumentos
Técnica de recolección de datos: Entrevista No estructurada
Instrumento: Registros como resultados de auditorias
Comprobación de la validez por Criterio: Correlaciona entre el
índice de eficacia exigido por la normativa legal en seguridad y
salud en el trabajo del 80%, con el índice de eficacia obtenido en
las dos auditorías realizadas
Confiabilidad de los instrumentos: El periodo de 1.8 años entre
cada auditoria, en ambas no alanza la meta del 80%.
VARIABLES DEFINICIÓN CONCEPTUAL DEFINICIÓN OPERACIONAL INDICADORES
INDEPENDIENTE
Estrategia de planificación
Es el esfuerzo sistemático y más o menos formal
de una compañía para establecer sus propósitos,
objetivos, políticas y estrategias básicas para
desarrollar planes detallados con el fin de poner
en práctica las políticas y estrategias y asi lograr los
objetivos y propósitos básicos de la compañía
Formular la estrategia
adecuada que permita la
ventaja competitiva
Evaluación de estrategias
DEPENDIENTE
Sistema de Gestión de
Prevención de Riesgos
(SGP) modelo Ecuador
Herramienta fundamental para prevenir
accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales que garantizará un proceso
productivo eficiente, la aplicación de esta nueva
herramienta tecnológica, médica y legal servirá
para los trabajadores y empleadores; ya que
permitirá gestionar la seguridad y salud en el
trabajo.
Herramienta que permite
el cumplimiento legal en
seguridad y salud en el
trabajo
Cumplimiento con el 80%
de la norma legal vigente
Metodología 75
Técnicas estadísticas para el Procesamiento y análisis de la
información
Para el procesamiento del análisis de la información se utiliza
estadística descriptiva, comparando los indicadores de eficacia en las dos
auditorías realizada en el 2012 y 2014 en la Agencia Guayaquil.
3.5 Validación del método
3.5.1 Selección de la estrategia
Para realizar la planificación de Seguridad y Salud en el Trabajo y
cumplir con la ley vigente es necesario describir las ventajas y desventajas
que tiene cada estrategia indicada anteriormente.
Estrategia # 1
Esta estrategia se basa el levantamiento de las no conformidades
por tipo de no conformidad. Primero aquellas que requiera recurso interno
y después las que requieran financiamiento. Por lo tanto está dividido en
cuatro etapas.
En la primera etapa se espera un aumento del índice de eficacia de
45,66% a 58,45% por lo que el incremento es de 12,79%.
TABLA No. 4
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 1 DE LA
ESTRATEGIA N° 1
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
I.E
Actual I. E
Etapa 1 Incremento
Índice Eficacia
45.66% 58.45% 12.79%
Metodología 76
En la segunda etapa de implantación se realizara aquellas no
conformidad tipo “A” que requieran financiamiento por lo que el índice de
eficacia esperado aumenta del 58,45% a 61,62% existiendo un incremento
del 3,17%. En esta etapa se espera levantar todas las no conformidades
tipo A.
TABLA No. 5
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 2 DE LA
ESTRATEGIA N° 1
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En la tercera etapa de implantación se espera obtener un índice de
eficacia del 88,53% del El índice de eficacia, habiendo un incremento del
23,91% y las no conformidades a levantar serian tipo B que no requieren
financiamiento.
TABLA No. 6
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 3 DE LA
ESTRATEGIA N° 1
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En la última etapa se obtener un incremento del índice del eficacia
del 100%.
I. E
Etapa 1
I. E
Etapa 2Incremento
Índice
Eficacia58.45% 61.62% 3.17%
Columna2I. E
Etapa 2
I. E
Etapa 3Incremento
Indice
Eficacia61.62% 85.53% 23.91%
Metodología 77
TABLA No. 7
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 4 DE
LA ESTRATEGIA N° 1
I. E
Etapa 3
I. E
Etapa 4Incremento
Indice
Eficacia85.53% 100% 14.47%
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
A continuación se detalla el incremento del índice de eficacia con el
tiempo de ejecución de cada etapa.
TABLA No. 8
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA Y TIEMPO DE EJECUCIÓN
POR CADA ETAPA. ESTRATEGIA 1
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En el siguiente grafico se observa el incremento del índice
de eficacia según las etapas del plan y es en la tercera etapa
que se espera alcanzar la meta legal del 80% por ciento de
cumplimiento.
Columna1I.E
Actual
I. E
Etapa 1
I. E
Etapa 2
I. E
Etapa 3
I. E
Etapa 4
Índice
Eficacia45.66% 58.45% 61.62% 85.53% 100%
Ejecución
en meses- 3 2 5 3
Metodología 78
GRAFICO No. 9
ÍNDICE DE EFICACIA POR ETAPAS Y META LEGAL ALCANZADA,
ESTRATEGIA 1
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Estrategia # 2
La estrategia Numero 2, cuyos criterios de planificación están
formuladas en cuatro etapas de implantación:
Levantamiento de las no conformidades tipo A y cuyo costo
represente menor a $1500.
En esta primera fase el porcentaje de índice de eficacia actual que
es del 49,01% al 62,08% (Ver tabla 17), por lo que el índice de eficacia
tiene un incremento de 15,95 %, en esta fase se levantarían todas las no
conformidades tipo “A” siento este tipo de no conformidades las de mayor
sanción.
Metodología 79
TABLA No. 9
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 1 DE LA
ESTRATEGIA N° 2
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En la segunda Fase se realizaría el levantamiento de las no
conformidades tipo y cuyos valores de implantación sean menores a
$1500. En esta fase el incremento del índice de eficacia esperado es del
26,91% con respecto a la primera fase, llegando a obtener un índice de
eficacia del 88,53%.
TABLA No. 10
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 2,
ESTRATEGIA N° 2
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En la tercera fase de implantación se levantaran aquellas no
conformidades que requieran una inversión mayor a $1500, por lo que se
espera un incremento del 2,80% con respecto a la segunda fase,
obteniendo un índice de eficacia del 91,33%, en esta fase ya interviene la
gerencia para autorizar valores que mejoren la gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
I.E
Actual
I. E
Etapa 1Incremento
Índice
Eficacia45.66% 61.62% 15.96%
I. E
Etapa 1
I. E
Etapa 2Incremento
Índice
Eficacia61.62% 88.53% 26.91%
Metodología 80
TABLA No. 11
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 3,
ESTRATEGIA N° 2
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
.
En la cuarta fase de implantación se levantaran aquellas no
conformidades que requieran valores superiores a los $5000, por lo que se
espera un incremento del 8,67%, por lo que el índice de eficacia seria del
100%.
Esta última etapa la Gerencia General evaluara los costos
beneficios para aprobarlos en este fase o enviarlo como proyecto para el
próximo periodo.
TABLA No. 12
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 4,
ESTRATEGIA N° 2
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
A continuación se detalla el incremento del índice de eficacia con el
tiempo de ejecución de cada etapa.
I. E
Etapa 2
I. E
Etapa 3Incremento
Índice
Eficacia88.53% 91.33% 2.80%
I. E
Etapa 3
I. E
Etapa 4Incremento
Índice
Eficacia91.33% 100.00% 8.67%
Metodología 81
TABLA No. 13
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA Y TIEMPO DE EJECUCIÓN
POR CADA ETAPA. ESTRATEGIA 2
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Aplicando esta estrategia se espera conseguir la meta legal del 80%
del índice de eficacia en la segunda etapa. Como se visualiza en el gráfico.
GRAFICO No. 10
ÍNDICE DE EFICACIA POR ETAPAS Y META LEGAL ALCANZADA,
ESTRATEGIA 2
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Estrategia # 3
La estrategia número tres se realizara en dos etapas esta estrategia
no prioriza costo en la planificación, la primera etapa consiste en el
levantamiento de las no conformidades tipo “A”, se espera un incremento
del índice de eficacia del 45,66% al 61,42%.
I.E
Actual
I. E
Etapa 1
I. E
Etapa 2
I. E
Etapa 3
I. E
Etapa 4
Índice
Eficacia45.66% 61.62% 88.53% 91.33% 100.00%
Ejecución
en meses- 4 5 2 2
Metodología 82
TABLA No. 14
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 1 DE LA
ESTRATEGIA N° 3
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En la segunda etapa el índice de eficacia se incrementa del 61,42%
al 100%.
TABLA No. 15
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA EN LA ETAPA 2 DE LA
ESTRATEGIA N° 3
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
En esta etapa se espera alcanzar la meta legal. En el cuadro a
continuación se detalla los tiempos en meses que tomara cada etapa. Y la
gráfica nos muestra el incremento del índice de eficacia por etapa.
TABLA No. 6
INCREMENTO DEL ÍNDICE DE EFICACIA Y TIEMPO DE EJECUCIÓN
POR CADA ETAPA. ESTRATEGIA 3
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Columna1I.E
Actual
I. E
Etapa 1Incremento
Índice
Eficacia45.66% 61.42% 15.76%
Columna1I. E
Etapa 1
I. E
Etapa 2Incremento
Índice
Eficacia61.42% 100% 38.58%
Columna1I.E
Actual
I. E
Etapa 1
I. E
Etapa 2
Índice
Eficacia45.66% 61.42% 100%
Ejecución
en meses- 4 9
Metodología 83
GRAFICO No. 11
ÍNDICE DE EFICACIA POR ETAPAS Y META LEGAL ALCANZADA,
ESTRATEGIA 3
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Comparacion de las estrategias
Para la selección de la estrategia para la planificación es necesario
compararlas en:
Tiempo estimado para alcanzar del índice de eficacia del
80%
Etapa que se logra el 80% de índice de eficacia
Características de cada una de ellas que demuestre la
viabilidad de cada una de ellas
Tiempo
En la gráfica 19 se estima que la estrategia número 1 se alcanza el
objetivo en 10 meses, con la estrategia número 2 se logra el objetivo en 9
meses y la estrategia número tres se lograría el objetivo en 13 meses.
Metodología 84
GRAFICO No. 12
TIEMPO QUE SE ALCANZA EL ÍNDICE DE EFICACIA DEL 80%
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry
Etapas
En la gráfica 19 se puede observar el incremento del índice de
eficacia por etapas de cada estrategia.
La estrategia N° 1 alcanza la meta legal en la tercera etapa,
La estrategia N° 2 alcanzaría la meta legal en la segunda
etapa
La estrategia N° 3 Alcanzara la meta legal en la segunda
etapa
Esto indicaría que la estrategia numero 2 y 3 alcanzarían el
objetivo en la segunda etapa y la estrategia numero 1 lo haría en
la tercera.
0
2
4
6
8
10
12
14
Estrategia 1Estrategia 2
Estrategia 3
10
9
13M
ESES
Tiempo del logro del objetivo
Metodología 85
GRAFICO No. 13
COMPARACIÓN ENTRE ESTRATEGIAS EN ALCANZAR LA META
Fuente: La Fabril S.A. – Agencia Guayaquil. Elaborado por: Ing. Villacis Medina Washington Jerry Características
En la siguiente tabla se describe las características de cada
estrategia, respecto al tiempo, etapas, recursos, ejecución del plan, estas
características que tienen cada una de las estrategias nos permitirá elegir
la estrategia más idónea.
Selección de la estrategia
De acuerdo a lo analizado tiempo, etapas de implementacion y
viabilidad, para la elaboracion del plan del SGP en la Agencia Guayquil de
la Fabril es.la estrategia numero dos.
Aspectos Éticos
Se dispone de la autorización del Jefe Administrativo de la agencia
Guayaquil para el acceso a la información requerida para la investigación.
Resultados 86
CAPITULO IV
RESULTADOS
Se realiza la matriz de planificación de la agencia Guayaquil (ver
Anexo) utilizando recursos que se indican en la propuesta, la creación del
comité de gestión de SST será el responsable que se cumpla y verifique el
seguimiento del plan, el seguimiento del plan se lo realizara utilizando los
indicadores de gestión que la ley exige y que se los ha ubicado en el plan
de tal forma que el seguimiento sea sencillo pero eficaz.
Mediante simulación en Excel se pudo determinar cuál estrategias
de implantación del SGP era la más apegada a la realidad de la agencia
Guayaquil siendo la número dos la que mejor resultados se obtendrán.
4.1 Discusión, conclusiones y recomendaciones
4.1.1 Discusión
Lograr el índice de eficacia de 80% que exige la ley en temas de
seguridad y salud en el trabajo permitirá la mejora de las condiciones de
trabajo, y se reflejara básicamente en la disminución de accidentes y
enfermedades en el trabajo, disminución de ausentismo y morbilidad.
Para alcanzar esta meta se deben realizar actividades previas antes
de realizar la planificación de actividades que aseguren la implantación, es
por ello que la estrategia que se adopte antes de realizar la planificación
influirá en el indicé de eficacia y de la permanencia del sistema de gestión
en la empresa.
Resultados 87
La propuesta de nombrar 6 responsables que integren el “COMITÉ
DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO” cuyas
funciones y responsabilidades están claramente definidas mejorara el
compromiso de la alta gerencia con los trabajadores, la ubicación de los
indicadores que la ley exige dentro del plan hará que el estudio de 3
estrategias y la selección de una de ellas, se adapte al funcionamiento de
la empresa e indicadores de control del plan, la aplicación de estos tres
factores permitirá que la implementación del sistema de seguridad y salud
en el trabajo se lo logre con mayor éxito.
En la última etapa del plan puede caer el apoyo gerencial debido a
los costos altos que se utilizará en los controles operativos por lo que el
índice de eficacia máximo esperado podría ser del 91,33%.
Este modelo de trabajo permitirá que la Agencia Guayaquil de la
Fabril u otras empresas al aplicarlo podrán cumplir con la normativa legal.
4.1.2 Conclusiones
1. De un responsable directo de la seguridad y salud en el trabajo
pasaría a conformarse un comité de gestión por seis personas y
liderado por el jefe de seguridad y salud en el trabajo.
2. Este grupo de personas estarían presentes en toda cadena de
formulación del plan, el cual permitirá que se familiaricen con el
sistema de gestión y las consecuencias de las desviaciones.
3. Se crea un cronograma de reuniones gerenciales para verificar el
avance del sistema de gestión
4. La verificación del avance del sistema se utilizara los indicadores
mediante los 12 indicadores que la ley exige.
5. Se crean formatos de control de indicadores con sus respectivas
gráficas.
6. Con la delegación de los responsables, recursos, medios de
verificación de avances del plan, se realizó la matriz de planificación.
Resultados 88
4.1.3 Recomendaciones
1. Utilizar la estrategia numero dos describe la forma más adecuada
de alcanzar los objetivos se deberá ser flexible de acuerdo a los
ajustes que se realice en las reuniones gerenciales que se
efectuaran mes a mes, porque nos permitirá dejar el 91,33 en el
periodo de trabajo desde junio 2015 a junio 2016.
2. Las responsabilidades del equipo de gestión deberá quedar
aprobada por gerencia general.
3. Se deberá crear un Programa de auditorías para la selección,
capacitación de auditores con el fin de verificar el avance del índice
de eficacia.
4. Se deben seleccionar la herramienta de mejora continua como,
Ishikawa, lluvias de ideas, 5 porqués, etc. Como corrección de los
incumplimientos de las metas acordadas.
5. El plan propuesto es flexible para que en las distintas reuniones
gerenciales se le pueda realizar ajustes.
Glosario de Términos 89
GLOSARIO DE TÉRMINOS
Desempeño de la Seguridad y Salud en el Trabajo: Resultados
medibles de la gestión que hace una empresa/organización de sus riesgos
para la Seguridad y Salud en el trabajo
Diagnóstico inicial del sistema de gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo: Evaluación inicial por parte de la empresa, para determinar
el cumplimiento de la normativa legal en Seguridad y Salud en el Trabajo.
Gestión administrativa: Conjunto de acciones coordinadas para
definir la política, planificación, organización, integración-implantación,
verificación, control y mejoramiento continuo.
Gestión de talento humano: Sistema normativo, herramientas y
métodos que permitan seleccionar, informar, comunicar, capacitar,
adiestrar sobre los factores de riesgo ocupacional y técnicas de prevención
del puesto de trabajo y generales de la organización a los trabajadores de
la empresa u organización.
Gestión técnica: Sistema normativo, herramientas y métodos que
permiten identificar, medir, evaluar, controlar y vigilar los factores de riesgo
ocupacional a nivel ambiental y biológico.
Integrar: Conseguir que la Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (política, planificación, organización, verificación/control, y
mejoramiento continuo), esté integrada en la gestión general de la empresa
u organización.
Glosario de Términos 90
Implantar: Establecer y poner en ejecución doctrinas nuevas,
instituciones, prácticas, medidas, entre otros.
Implementar: Poner en funcionamiento, aplicar métodos, medidas,
entre otros, para llevar algo a cabo.
Mejora continua: Proceso recurrente de optimización del sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para lograr mejoras en el
desempeño de la Seguridad y Salud en el Trabajo global de forma
coherente con la política de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa u organización.
No conformidad: Incumplimiento de un Requisito Técnico Legal en
Seguridad y Salud en el Trabajo o una desviación de los requisitos del
sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa/organización.
Objetivo de la seguridad y salud en el trabajo: Fin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, en términos de desempeño de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, que una empresa u organización se fija
alcanzar.
Organización: Toda compañía, negocio, firma, establecimiento,
empresa, institución o asociación, o parte de los mismos,
independientemente de que tenga carácter de sociedad anónima, o de que
sea público o privado, con funciones y administración propias. En las
organizaciones que cuenten con más de una unidad operativa, podrá
definirse como organización cada una de ellas.
Revisión por la dirección: Evaluación formal, por parte de la
dirección, del estado y de la adecuación del sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, en relación con la política de Seguridad y
Salud en el Trabajo de la empresa u organización.
Glosario de Términos 91
Responsabilidad patronal: La responsabilidad patronal se produce
cuando a la fecha del siniestro por la inobservancia de las disposiciones de
la Ley de Seguridad Social, su Reglamento General, el Reglamento
General del Seguro de Riegos del Trabajo y/o otras normas afines, el IESS
no pudiera entregar total o parcialmente las prestaciones o mejoras a que
debería tener derecho un afiliado, jubilado o sus derechohabientes;
debiendo el empleador cancelar al IESS por este concepto las cuantías
establecidas legalmente.
Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo: Parte
integrante del sistema de gestión de una empresa u organización,
empleada para desarrollar e implementar su política de Seguridad y Salud
en el Trabajo y gestionar sus riesgos para la Seguridad y Salud en el
Trabajo. Un sistema de gestión es un grupo de elementos interrelacionados
usados para establecer la política y los objetivos y para cumplir estos
objetivos. Un sistema de gestión incluye la estructura de la empresa u
organización, la planificación de actividades, las responsabilidades, las
prácticas, los procedimientos, los procesos, los recursos entre otros
Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia
objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados.
Anexos 92
ANEXOS
Anexos 93
ANEXO No. 1
RESULTADOS DE AUDITORIA INTERNA
REQUERIMIENTOS PUNTAJE % MAX
1.- Gestion Administrativa 4.94 19.7% 28.0%
1.1.- Pol i tica 0.88 3.5%
1.2.- Plani ficacion 0.44 1.8%
1.3.- Organización 0.95 3.8%
1.4. Integracion- Implantacion 1.00 4.0%
1.5.- Veri ficacion/Auditoria Interna 1.00 4.0%
1.6.- Control de las desviaciones 0.67 2.7%
1.7.- Mejoramiento Continuo 0.00 0.0%
2.- Gestiòn Tècnica 0.89 3.6% 20.0%
2.1.- Identi ficación 0.14 0.6%
2.2.- Medición 0.00 0.0%
2.3.- Eva luación 0.00 0.0%
2.4.- Control Operativo Integra l 0.00 0.0%
2.5.- Vigi lancia Ambienta l y Biológica 0.75 3.0%
3.- Gestión del Talento Humano 3.03 12.1% 20.0%
3.1.- Selección de los Trabajadores 0.25 1.0%
3.2.- Información Interna y Externa 0.50 2.0%
3.3.- Comunicación Interna y Externa 0.50 2.0%
3.4.-Capacitación 0.90 3.6%
3.5.- Adiestramiento 0.88 3.5%
4.- Procedimientos y Programas Operativos 2.51 10.0% 32.0%
4.1.- Investigación de accidentes y enfermedades 0.90 3.6%
4.2.- Vigi lancia de la Sa lud de los Trabajadores0.00 0.0%
4.3.- Planes de emergencia 0.61 2.4%
4.4.- Plan de Contingencia 0.00 0.0%
4.5.- Auditorías Internas 1.00 4.0%
4.6.- Inspecciones de Seguridad y Sa lud 0.00 0.0%
4.7.- Equipos de Protección Personal individual0.00 0.0%
4.8.- Mantemiento 0.00 0.0%
45.5%INDICE DE EFICACIA
RESULTADO AUDITORIA INTENA, JULIO 2012
LA FABRIL - AGENCIA GUAYAQUIL
Anexos 94
ANEXO No. 2
MINUTA DE REUNIONES GERENCIALES
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Anexos 95
ANEXO No. 3
MATRIZ DE PLANIFICACIÓN
AGG FABRIL 2015 -2016
Anexos 96
Anexos 97
Anexos 98
Anexos 99
Bibliografía 100
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