Universidad de MurciaDepartamento de Derecho civil

La comunidad hereditaria en elDerecho espantildeol

(Estudio de su funcionamiento y de lascausas y formas de su extincioacuten)

Antonio Gonzaacutelez Valverde

2014

Tesis que para optar al grado de Doctor presenta el licencia-do D ANTONIO GONZAacuteLEZ VALVERDE Realizada en elDepartamento de Derecho Civil de la Universidad de Murciabajo la Direccioacuten de los doctores JOSEacute ANTONIO COBA-CHO GOacuteMEZ y JOAQUIacuteN ATAZ LOacutePEZ Catedraacuteticos deDerecho civil

Murcia Junio de 2014

alliacute a los dos mataba Diomedes y a los dos arrancaacutebales la vida y a supadre dejaacutebale gemidos y luacutegubres cuidados puesto que a ellos no los reci-bioacute de vuelta del combate a los dos vivos y parientes lejanos la haciendase iban entre ellos repartiendo

Iliacuteada (V 155-158) Traduccioacuten de Miguel Peacuterez Molina

Sumario

Abreviaturas XI

Preliminar XV

I Ideas generales en torno a la comunidad hereditaria 1

1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 311 La sucesioacuten mortis causa 412 Herencia 25

2 La sucesioacuten hereditaria en el caso de pluralidad de herederos 4121 El fenoacutemeno comunitario y las situaciones de cotitularidad 4222 Concepto de comunidad hereditaria 4523 Naturaleza juriacutedica de la comunidad hereditaria 5524 Caracteres de la comunidad hereditaria 8425 Elementos personales de la comunidad hereditaria Sujetos incluidos y excluidos 8926 Elementos reales en la comunidad hereditaria 111

3 Fuentes legales de la comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol Referencia alnuevo marco europeo de la sucesioacuten mortis causa 11731 Fuentes legales de la comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol 11832 El nuevo marco europeo de la sucesioacuten mortis causa Reglamento 6502012

de 4 de julio 127

II Gestioacuten y disposicioacuten de bienes en la comunidad hereditaria137

4 Administracioacuten de la comunidad hereditaria 13941 La voluntad del testador o de los coherederos como primera fuente normativa 14042 El deslinde de los actos de administracioacuten respecto de los de disposicioacuten en la

comunidad hereditaria 14143 Uso y disfrute de los bienes de la comunidad hereditaria 14244 Actos de administracioacuten propiamente dichos 171

VII

VIII La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

5 Las deudas de la herencia y la responsabilidad de los coherederos El concurso dela comunidad hereditaria 18751 Deudas de la herencia y responsabilidad de los coherederos 18852 El concurso de la herencia 203

6 Defensa de los bienes comunes 21561 Legitimacioacuten para la defensa de los bienes comunes 21562 Facultades de aseguramiento de la futura efectividad del derecho La proteccioacuten

registral del derecho de los coherederos durante la indivisioacuten 223

7 Los actos de disposicioacuten durante la indivisioacuten de la herencia 23971 Los actos de disposicioacuten sobre toda la herencia o sobre cosas o relaciones juriacute-

dicas concretas contenidas en ella 24072 Los actos de disposicioacuten sobre la propia cuota 258

III Extincioacuten de la comunidad hereditaria 283

8 Causas y procedimientos de extincioacuten de la comunidad hereditaria en el Coacutedigocivil 28581 Extincioacuten de las situaciones de comunidad en el Coacutedigo civil 28582 Extincioacuten de la comunidad hereditaria Idea general 28983 Causas de extincioacuten de la comunidad hereditaria 293

9 La extincioacuten de la comunidad hereditaria por divisioacuten del caudal Naturaleza yefectos 30591 La facultad de instar la divisioacuten de la comunidad hereditaria del artiacuteculo 1051 Cc30692 La proacuterroga de la situacioacuten de indivisioacuten en la comunidad hereditaria 33393 La extincioacuten de la comunidad hereditaria por divisioacuten del caudal 35194 Efectos de la divisioacuten de la comunidad hereditaria por medio de la particioacuten 37095 Tributacioacuten de las adjudicaciones realizadas en virtud de la particioacuten 37496 Supuestos en que no es necesaria la divisioacuten del caudal La situacioacuten del here-

dero uacutenico La situacioacuten de existencia de un solo bien en la herencia 37597 Supuestos en los que la particioacuten no da lugar a la extincioacuten de la comunidad

hereditaria 378

10 Examen especial de las formas de particioacuten atendiendo a quien la realiza 381101 Formas de llevar a cabo la particioacuten en atencioacuten a la persona o personas que la

practican 382102 La particioacuten practicada por el propio testador 382103 La particioacuten por el contador-partidor o albacea designado por el testador 392104 La particioacuten arbitral 399105 La particioacuten realizada por los coherederos 401106 La divisioacuten judicial de la herencia 411

Sumario IX

11 La extincioacuten no particional de la comunidad hereditaria 415111 Consideraciones generales 416112 Examen de los supuestos de transformacioacuten y sustitucioacuten de la comunidad he-

reditaria 431

Conclusiones 475

Bibliografiacutea y recursos electroacutenicos 499

Agradecimientos 521

Abreviaturas

AAMN Anales de la Academia Matritense del NotariadoAAPP Audiencias provincialesAAVV Autores VariosAC Actualidad CivilADC Anuario de Derecho CivilADCo Anuario de Derecho ConcursalAHDE Anuario de Historia del Derecho EspantildeolAJA Actualidad Juriacutedica AranzadiAp ApartadoAP Audiencia ProvincialArC Aranzadi CivilArt Arts Artiacuteculo ArtiacuteculosATS Auto del Tribunal SupremoBCNR Boletiacuten del Colegio de Registradores de EspantildeaBGB Coacutedigo Civil AlemaacutenBGH Tribunal Supremo AlemaacutenBOA Boletiacuten Oficial de AragoacutenBOCAIB Boletiacuten Oficial de la Comunidad Autoacutenoma de las Islas BalearesBOE Boletiacuten Oficial del EstadoBOG Boletiacuten Oficial de GaliciaBON Boletiacuten Oficial de NavarraBverfGE Tribunal Constitucional AlemaacutenCc Coacutedigo CivilCCCat Coacutedigo Civil de CataluntildeaCCIt Coacutedigo Civil italianoCCJC Cuadernos Civitas de Jurisprudencia CivilCcom Coacutedigo de ComercioCDCC Compilacioacuten del Derecho Civil de CataluntildeaCDFArag Coacutedigo del Derecho Foral de AragoacutenCDFNav Compilacioacuten del Derecho Foral de NavarraCdo ConsiderandoCE Constitucioacuten espantildeolaCfr ConfroacutenteseCit Citado

XI

XII La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

Code Coacutedigo Civil franceacutesCoord CoordinacioacutenCSC Coacutedigo de Sucesiones de CataluntildeaCSIC Consejo Superior de Investigaciones CientiacuteficasDGRN Direccioacuten General de los Registros y del NotariadoD DigestoDir DireccioacutenDOGC Diari Oficial de la Generalitat de Catalunyaed eds editor editoresEd EditorialEM Exposicioacuten de MotivosFGN Fuero General de NavarraFJ Fundamento JuriacutedicoFNNav Fuero Nuevo de NavarraIbidem en el mismo lugarLAR Ley de Arrendamientos RuacutesticosLAU Ley de Arrendamientos UrbanosLC Ley ConcursalLDCG Ley de Derecho Civil GallegoLECiv Ley de Enjuiciamiento CivilLGDCU Ley General de Defensa de los Consumidores y UsuariosLH Ley HipotecariaLISD Ley del Impuesto sobre Sucesiones y DonacionesLMEA Ley de Mejora de las Explotaciones AgriacutecolasLO Ley OrgaacutenicaLoc LugarLOPJ Ley Orgaacutenica del Poder JudicialLRDA Ley de Reforma y Desarrollo AgrarioLSRL Ley de Sociedades de Responsabilidad LimitadaNEJ Nueva Enciclopedia JuriacutedicaOb ObraP ej Por ejemploPaacuteg Paacutegs Paacutegina PaacuteginasRAJ Repertorio Aranzadi de JurisprudenciaRCDI Revista Criacutetica de Derecho InmobiliarioRD Real DecretoRDCA Revista de Derecho Civil AragoneacutesRDGRN Resolucioacuten de la Direccioacuten General de los Registros y del NotariadoRDL Real Decreto LeyRDN Revista de Derecho NotarialRDP Revista de Derecho PrivadoRDPat Revista de Derecho PatrimonialRDPC Revista de Derecho Privado y ConstitucioacutenReimp Reimpresioacuten

Iacutendice de abreviaturas XIII

RGAUV Registro General de Actos de Ultima VoluntadRGLJ Revista General de Legislacioacuten y JurisprudenciaRJC Revista Juriacutedica de CatalunyaRJN Revista Juriacutedica del NotariadoRN Reglamento NotarialRR ResolucionesRT Revista TributariaSe sin editarSf sin fechaS SentenciaSAP Sentencia de la Audiencia ProvincialSGOF Secretariacutea General de Operaciones FinancierasSig Siguientess siguientesSS SentenciasSSTS Sentencias del Tribunal SupremoSTC Sentencia Tribunal ConstitucionalSTS Sentencia del Tribunal SupremoSTSJ Sentencia del Tribunal Superior de JusticiaT TomoTC Tribunal ConstitucionalTCE Tratado de la Comunidad EuropeaTJCE Tribunal de Justicia de la Comunidad EuropeaTrad TraduccioacutenTRLITP Texto Refundido de la Ley del Impuesto sobre Transmisiones Patri-

moniales y Actos Juriacutedicos DocumentadosTRLS Texto Refundido de la Ley del SueloTRLSC Texto Refundido de la Ley de Sociedades de CapitalTS Tribunal SupremoTUE Tratado de la Unioacuten EuropeaUE Unioacuten EuropeaVol VolumenUacuteltim Uacuteltimamente

Preliminar

En el presente trabajo se abordan problemas vinculados a la gestioacuten administracioacuteny extincioacuten de la comunidad hereditaria El objetivo del mismo es el de observar desdeun anaacutelisis cientiacutefico y ofrecer respuesta desde la moderna doctrina y jurisprudencia alos problemas maacutes importantes vinculados a estas situaciones partiendo de la realidadque impone su escasa ordenacioacuten positiva en el Derecho comuacuten

Las caracteriacutesticas propias de la comunidad hereditaria como forma de cotitularidadque se inicia con la apertura de la herencia y termina entre otras causas por la particioacutenla convierten sobre sus propios elementos estructurales en una situacioacuten de caraacutecter es-pecial y transitorio puesto que no se constituye como una forma estable de gestioacuten delpatrimonio sino solamente con la finalidad de conservar los bienes y preparar su liquida-cioacuten y adjudicacioacuten Nace pues con la finalidad de cesar y no con la de subsistir Perosiendo cierto que se trata de una situacioacuten fundamentalmente transitoria lo es tambieacutenque en la praacutectica social y por diferentes razones no es extrantildeo encontrar comunidadesque se prolongan en el tiempo a menudo sin disposicioacuten o pacto expreso de indivisioacutenen base a acuerdos taacutecitamente alcanzados por los coherederos que atienden a susnecesidades e intereses y determinan la adopcioacuten de medidas de gestioacuten y disposicioacutensobre el patrimonio planteando problemas que no encuentran solucioacuten especiacutefica en laregulacioacuten del Cc Esta realidad se encuentra en el origen de nuestra preocupacioacuten porel estudio de la comunidad hereditaria y su sentido y su funcioacuten actuales

La sugerencia de ALBALADEJO sobre el intereacutes de las situaciones en las que nohabieacutendose extinguido la comunidad hereditaria la que funciona no es la misma quela que se constituyoacute bien por haberse transformado o bien por haber sido sustituidapor otra y los problemas que en estos supuestos plantea la determinacioacuten del reacutegimenjuriacutedico aplicable nos parecieron en relacioacuten con la prolongacioacuten de las situaciones deindivisioacuten por simple falta de ejercicio de la accioacuten por parte de los coherederos y lavoluntad que connotan un interesante elemento para nuestra investigacioacuten vinculado ala necesidad de respuesta a ciertas situaciones planteadas

Un examen inicial de la bibliografiacutea mostroacute que no son frecuentes los trabajos sobretemas relacionados directamente con la comunidad hereditaria Partiendo de la praacutecti-ca atipicidad de la figura en el Coacutedigo Civil los trabajos generales sobre la materia seelaboraron principalmente hacia la mitad del pasado siglo a raiacutez de la modificacioacuten dela legislacioacuten hipotecaria y a los aspectos registrales han seguido vinculados algunosldquoresurgimientosrdquo del tema La doctrina parece haberlo dicho ya casi todo mdashy ciertamente

XV

XVI La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

ha dicho muchomdash sobre la cuestioacuten La jurisprudencia por su parte ha elaborado uncorpus muy completo de soluciones y el resto ha quedado en manos de la praacutectica delDerecho y particularmente de la notarial y registral que dan solucioacuten a los problemasmaacutes frecuentemente planteados en el momento de la divisioacuten del patrimonio hereditario

Y sin embargo la comunidad hereditaria es una figura construida sobre un amplioespectro de relaciones influencias y transformaciones histoacutericas juriacutedicas econoacutemicasy sociales que afectan a las relaciones familiares y a los propios patrimonios y delimitanun territorio fructiacutefero para la investigacioacuten La necesidad de contar con una monografiacuteaque abordase de la manera maacutes exhaustiva posible la realidad caracteriacutesticas y funcioacutende la comunidad hereditaria disolviendo los restos de algunas concepciones que acom-pantildean a la institucioacuten y ofreciese solucioacuten actual a algunos de sus principales problemashan sido razones principales para la eleccioacuten de este tema de investigacioacuten

Entre las concepciones subyacentes a la comunidad hereditaria es frecuente vincularsu caraacutecter transitorio accidental e instrumental a una posicioacuten de disfavor normativo Sinembargo no siempre la indivisioacuten que representa la situacioacuten de comunidad es perjudi-cial para el patrimonio hereditario ni para los coherederos mdashantes bien a veces resultauacutetil y convenientemdash ni cualquier momento es oportuno para practicar la divisioacuten si sequiere evitar la lesioacuten del patrimonio dar respuesta a las necesidades e intereses en jue-go y proveer a la mejor gestioacuten de los bienes en funcioacuten de la coyuntura econoacutemica dela naturaleza de los elementos que componen el patrimonio y de las circunstancias queconcurren en cada caso La satisfaccioacuten de esos intereses tanto como la propia protec-cioacuten del intereacutes comuacuten pueden aconsejar la permanencia en la situacioacuten de indivisioacutenpara organizar su administracioacuten y ordenar la liquidacioacuten del patrimonio de modo queresulte la mayor ventaja para los copartiacutecipes lo que puede llevar en ocasiones a laapreciacioacuten de liacutemites al ejercicio de algunas facultades individuales como la de instar ladivisioacuten del caudal El elemento causal tendraacute en este punto gran relevancia pues sien-do estas situaciones excepcionales y de caraacutecter temporal habraacuten de hallar justificacioacutenen una causa o motivo suficiente

Por otra parte se trata de una figura que ha merecido un gran esfuerzo teoacuterico y acu-mulado argumentos sobre todo en torno a su naturaleza juriacutedica y a la configuracioacuten delderecho de los copartiacutecipes lo que ha relegado el estudio de otros problemas de intereacutesal tiempo que ha condicionado el acercamiento a los mismos Tambieacuten la jurisprudenciamuy atenta en este tema a la evolucioacuten de las posiciones doctrinales a las que tambieacutenha contribuido se ha centrado sobre todo en el momento de la particioacuten sin duda el queplantea mayor litigiosidad A pesar de estos esfuerzos por un lado la profunda distanciaque se aprecia entre la variedad de problemas y situaciones que plantea la comunidadhereditaria y la escasez de la respuesta que ofrece la regulacioacuten positiva y por otro lanecesidad de atender a las demandas e intereses actuales de los partiacutecipes y a la reali-dad de los patrimonios en la presente coyuntura econoacutemica se suman a los motivos quehan alentado la eleccioacuten de este tema como objeto de la investigacioacuten

La exploracioacuten de las posibilidades que en el marco de la institucioacuten ofrece la auto-nomiacutea de los copartiacutecipes para configurar la forma de organizar gestionar y hacer cesarcon o sin divisioacuten del caudal la situacioacuten de comunidad hereditaria han sido tambieacuten

Preliminar XVII

motivo de intereacutes en eacuteste trabajo por entender que en ella se abren viacuteas para la solucioacutende problemas que modernamente acompantildean la gestioacuten de los patrimonios

Es sabido que el Coacutedigo civil apenas dedica preceptos al tema que nos ocupa pro-ducieacutendose con extremado laconismo incluso al regular la particioacuten a la que dedica so-lamente unos pocos preceptos (complementados por las leyes procesales que regulan elprocedimiento para la particioacuten del patrimonio hereditario) a pesar de constituir la formanatural y maacutes frecuente de hacer cesar la comunidad hereditaria Se delimita asiacute un pe-riacutemetro demasiado estrecho en comparacioacuten con las situaciones que se plantean y seoriginan no pocas dificultades que afectan a la moderna configuracioacuten de la comunidadhereditaria asiacute como a su propia funcioacuten

La ausencia de una regulacioacuten completa y sistemaacutetica de la comunidad hereditariaen el Coacutedigo civil se hace notar en el estudio de cada uno de sus aspectos De hechoesta ausencia ha determinado como un objetivo central de la investigacioacuten construir losmateriales para el estudio desde una perspectiva integral capaz de abarcar todos losaspectos relevantes lo que incluye su anaacutelisis detenido desde una visioacuten criacutetica quetrata de colmar lagunas ofrecer soluciones interpretativas y proponer doacutende es posiblemodificaciones o modelos reguladores

En coherencia con estos presupuestos la comunidad hereditaria solo puede abordar-se metodoloacutegicamente a nuestro juicio desde una perspectiva que asegure la atencioacutena cada uno de estos materiales teacutecnicas y fuentes documentales necesarios para cons-truir una visioacuten completa de la figura que la valore como resultado de la interpretacioacuten yla integracioacuten en lo procedente de estos elementos Entre ellos ocupan un papel fun-damental los distintos ordenamientos positivos incluyendo el nuevo marco europeo de lasucesioacuten mortis causa introducido por el Reglamento 6502012 de 4 de julio con inciden-cia sobre la comunidad hereditaria y los derechos de los copartiacutecipes en las sucesionescon implicacioacuten transnacional

El intereacutes de este planteamiento se pone en evidencia si tenemos en cuenta que elhecho de que la comunidad hereditaria carezca de un reacutegimen propio en el Coacutedigo civilno significa que esteacute privada de toda regulacioacuten en nuestro ordenamiento La figura yparticularmente los aspectos relativos a su cesacioacuten estaacuten hoy regulados en distintosordenamientos civiles territoriales y debe observarse desde este punto de vista y nouacutenicamente desde la de la escasa regulacioacuten del Coacutedigo Civil Por eso la investigacioacutenha atendido exhaustivamente al derecho de los ordenamientos territoriales no como unareferencia complementaria o para el apoyo a ciertas interpretaciones o soluciones delderecho comuacuten sino como consecuencia de un enfoque metodoloacutegico que los consideraun elemento central en atencioacuten a una perspectiva de la institucioacuten comunitaria que tieneen cuenta el conjunto del sistema Se trata de un planteamiento que ofrece ademaacutes laoportunidad de atender a las reciacuteprocas influencias entre los distintos ordenamientosciviles y a su capacidad de plantear y ofrecer nuevas soluciones

Partimos pues para obtener esa perspectiva de la necesidad de tomar en conside-racioacuten en cada uno de los aspectos de la comunidad hereditaria la totalidad de los orde-namientos civiles territoriales que disciplinan la materia Nos referimos especialmente alas regulaciones del Coacutedigo Civil de Cataluntildea (2008) el Coacutedigo Foral de Aragoacuten (2011)

XVIII La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

la Ley de Derecho Civil de Galicia (2006) el Fuero Nuevo de Navarra (1973) de las cualeslas tres primeras constituyen ordenaciones recientes de distintos aspectos de la institu-cioacuten que a menudo incorporan el resultado de la evolucioacuten doctrinal y jurisprudencialy acogen algunas de sus conclusiones maacutes asentadas adaptaacutendolas a las transforma-ciones sociales y econoacutemicas y a las necesidades actuales de la situacioacuten comunitariaEstos ordenamientos son referencia constante en el anaacutelisis de las cuestiones tratadasen este trabajo Aunque cada uno de ellos tiene rasgos especiacuteficos existen tambieacuten re-ciacuteprocas influencias entre ellos y una base comuacuten que permite interpretar e integrar re-ciacuteprocamente la regulacioacuten de la comunidad hereditaria y extraer una regulacioacuten muchomaacutes completa y rica que la basada exclusivamente en los preceptos del Coacutedigo Civil

De entre estas ordenaciones positivas de la comunidad hereditaria el Derecho civilde Cataluntildea (a partir de la Ley de 10 de julio de 2008) ha abordado por primera vezen nuestro ordenamiento juriacutedico su regulacioacuten completa y sistemaacutetica inspirada en lanecesidad de dotarla de agilidad y comprensiva de los distintos supuestos de indivisioacuteny del ejercicio de las facultades de disfrute administracioacuten y disposicioacuten de los bienesComo registros del intereacutes de algunas de las soluciones adoptadas pueden servir la no-vedosa figura de la comunidad hereditaria provisional la regulacioacuten de las causas desuspensioacuten de la divisioacuten la tendencia como efecto legal a la limitacioacuten de la respon-sabilidad del coheredero a los bienes recibidos por herencia mediante la extensioacuten delas consecuencias del beneficio de inventario la nueva regulacioacuten de la aceptacioacuten de laherencia por los acreedores o la potenciacioacuten de la autonomiacutea de los coherederos a lahora de alcanzar acuerdos sobre la forma de hacer la particioacuten

El estudio del corpus de soluciones acumuladas por la jurisprudencia incluida la lla-mada ldquojurisprudencia menorrdquo y la atencioacuten especial a las maacutes decisiones maacutes recientesemancipadas en buena parte de la acumulacioacuten dogmaacutetica y maacutes atentas a la solucioacutendel problema del caso concreto ha constituido otro elemento clave en los objetivos tra-zados a la investigacioacuten

El trabajo se estructura en tres Partes que integran once Capiacutetulos La Parte Primeraincluye los Capiacutetulos Primero Segundo y Tercero dedicados al estudio de la sucesioacutenhereditaria con pluralidad de llamados aceptantes de la herencia Se abordan aquiacute al-gunos conceptos juriacutedicos insoslayables para la investigacioacuten de un lado los vinculadosa la sucesioacuten mortis causa su reacutegimen juriacutedico su fundamento y objeto las formas desuceder y mdashdesde un punto de vista dinaacutemicomdash las denominadas fases del fenoacutemenosucesorio particularmente las de aceptacioacuten y adquisicioacuten de herencia Se trata asimis-mo en esta Parte Primera de la herencia los modos de concebirla su relacioacuten con lapropiedad y su tutela constitucional Finalmente interesan a nuestro estudio la situacioacutende sucesioacuten hereditaria en caso de pluralidad de herederos el concepto y funcioacuten decomunidad hereditaria y los principales efectos de la titularidad plural que aparecen li-gados a la cuestioacuten de su naturaleza juriacutedica y la criacutetica de las principales posicionesdoctrinales y jurisprudenciales congregadas en torno a ella El uacuteltimo de los Capiacutetulosde esta Parte se dedica a la caracterizacioacuten de la comunidad al estudio de sus elemen-tos personales y reales y al de de las fuentes legales de la institucioacuten en los distintosordenamientos civiles tanto aquellos que conviven en nuestro territorio como los de ca-

Preliminar XIX

raacutecter supranacional con atencioacuten especial al marco sucesorio europeo y al Certificadosucesorio recientemente introducido

La Parte Segunda incluye los Capiacutetulos Cuarto Quinto Sexto y Seacuteptimo que atien-den a los distintos aspectos y problemas ligados a la gestioacuten y disposicioacuten de bienesen la comunidad hereditaria en los que la ausencia de una regulacioacuten especiacutefica en elCoacutedigo civil se hace maacutes significativa Adquieren por ello especial relevancia el anaacutelisisde la dogmaacutetica y la jurisprudencia la interpretacioacuten de las normas de la comunidad or-dinaria en su adaptacioacuten a las situaciones que plantea la comunidad hereditaria y losordenamientos civiles territoriales espantildeoles asiacute como las soluciones del derecho ex-tranjero La investigacioacuten se realiza principalmente a traveacutes del anaacutelisis de los problemasasociados a la administracioacuten de los bienes Las deudas de la herencia la posicioacuten delos acreedores la responsabilidad de los coherederos y los aspectos ligados a la situa-cioacuten concursal de la herencia son objeto del Capiacutetulo 5 En el Capiacutetulo siguiente se tratade la defensa de los bienes comunes tanto a traveacutes de los problemas que plantea lalegitimacioacuten individual para intervenir en juicio a la luz de la jurisprudencia maacutes recientecomo de la proteccioacuten registral y el acceso de los derechos y situaciones derivadas dela comunidad al Registro de la Propiedad Esta Parte Segunda se cierra con el Capiacutetulo7 dedicado a los actos de alteracioacuten material del patrimonio especialmente de disposi-cioacuten realizados por los coherederos sobre la propia cuota y sobre los bienes comunesa las consecuencias de los actos dispositivos no unaacutenimes y al ejercicio del retracto decoherederos

Pero es el momento de la cesacioacuten de la comunidad hereditaria el que plantea maacutesproblemas desde el punto de vista teoacuterico y praacutectico y a eacutesta se dedica la Parte Tercerade nuestra investigacioacuten incluyendo los Capiacutetulos Octavo Noveno Deacutecimo y Decimo-primero Partiendo de que la extincioacuten de la comunidad y la divisioacuten del caudal con in-dividualizacioacuten de los derechos de los copartiacutecipes y materializacioacuten de los mismos entitularidades exclusivas sobre bienes concretos suelen ir unidas pero no se exigen mu-tuamente hemos dividido el estudio de estos aspectos en cuatro Capiacutetulos La finalidades separar el estudio de las formas de extincioacuten de la comunidad hereditaria que implicanla divisioacuten del caudal mdashtiacutepicamente la particioacutenmdash de aquellas en las que la comunidadhereditaria se extingue sin que tenga lugar dicha divisioacuten a traveacutes de procedimientoso mecanismos sustitutivos de la misma o incluso mantenieacutendose el patrimonio indivi-so de intento Entre eacutestas figuran los supuestos en los que los coherederos acuerdanla transformacioacuten de la comunidad en otra figura comunitaria o no o su sustitucioacuten poruna figura nueva como la sociedad los casos de irregularidad social o aquellos en losque permaneciendo vigente la comunidad hereditaria ha sido modificada de modo quecabe dudar del reacutegimen aplicable El Capiacutetulo 8 plantea las causas y procedimientos porlos que cesa la comunidad hereditaria incluyendo las que tienen lugar por remisioacuten areacutegimen de extincioacuten de la sociedad y sus problemas de aplicacioacuten al reacutegimen de la co-munidad hereditaria En el Capiacutetulo 9 se estudian los problemas que plantea la extincioacutende la comunidad por medio de la divisioacuten del caudal hereditario y la individualizacioacuten ymaterializacioacuten de los derechos de los coherederos a traveacutes de la particioacuten Comienzacon el anaacutelisis de la facultad de instar la divisioacuten como consustancial a la posicioacuten del

XX La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

copartiacutecipe y examina sus liacutemites generales y especiacuteficos para abordar despueacutes las si-tuaciones en que tiene lugar la proacuterroga de la situacioacuten de indivisioacuten convencionalmenteo por imposicioacuten del disponente la divisioacuten del caudal y sus efectos para los cohere-deros y para terceros El Capiacutetulo 11 uacuteltimo del trabajo se dedica a los supuestos dela extincioacuten no particional de la comunidad hereditaria tratando en primer lugar de laprovocada por falta despueacutes de su constitucioacuten de alguno de los presupuestos subje-tivos u objetivos de la comunidad hereditaria y a continuacioacuten de los de transformacioacuteny sustitucioacuten de la comunidad hereditaria en los que el patrimonio se mantiene a pesarde la particioacuten en indivisioacuten pero ahora bajo el reacutegimen de una figura juriacutedica distintacomo la comunidad ordinaria o la sociedad Se examinan asimismo las situaciones desustitucioacuten de la comunidad hereditaria vigente eacutesta por una sociedad irregular o porun estatuto propio que en ejercicio de la autonomiacutea de los coherederos transforman enmayor o menor medida el reacutegimen normal de la figura adaptaacutendolo a sus intereses ynecesidades y planteando interesantes cuestiones en relacioacuten con el funcionamiento dela comunidad y reacutegimen juriacutedico aplicable

Hemos tratado por tanto de estudiar en eacuteste uacuteltimo Capiacutetulo las situaciones de lacomunidad hereditaria ldquotransformadardquo y de comunidad extinguida pero no por particioacutensino por ser sustituida por un acto expreso de los herederos que da lugar normalmente aotro tipo de comunidad o a una sociedad o bien por alguacuten acto taacutecito (como la sociedadirregular generada al continuidad los herederos en la explotacioacuten mercantil o industrialobjeto de la sucesioacuten sin constituir sociedad) En el primer caso la comunidad heredi-taria sigue sieacutendolo pero seraacute necesario estudiar las transformaciones para ver en quemedida afectan a su funcionamiento y reacutegimen aplicable en el segundo tenemos unacomunidad hereditaria extinguida pero por una viacutea especiacutefica que no es ni la de la des-aparicioacuten de la pluralidad de sujetos ni de la desaparicioacuten del objeto sino que de alguacutenmodo ldquoprocederdquo o tiene origen en la propia situacioacuten de comunidad o al menos en lavoluntad de los coherederos que pactan su traacutensito a otras figuras

Maacutes allaacute de las soluciones a problemas concretos alienta este trabajo la necesidadde adoptar una visioacuten nueva sobre la figura y de aportar elementos para la construc-cioacuten juriacutedica de la misma en el siglo XXI que ha de realizarse sobre materiales diversos(reguladores dogmaacuteticos jurisprudenciales de la praacutectica juriacutedica ) y con la intencioacutende dar sentido mdashuno distinto del meramente instrumental pensado para situaciones debreve duracioacutenmdash que dote de funcioacuten juriacutedica social y econoacutemica a la situacioacuten de co-munidad y la haga uacutetil para la solucioacuten de las situaciones que se plantean al tiempo quepermita satisfacer necesidades modernas de gestioacuten del patrimonio y de su liquidacioacuten

Parte I

Ideas generales en torno a lacomunidad hereditaria

1

Capiacutetulo 1

La sucesioacuten mortis causa y la herenciaen el Derecho espantildeol

Iacutendice del capiacutetulo11 La sucesioacuten mortis causa 4

111 Nocioacuten 4112 Panoraacutemica general de su reacutegimen juriacutedico 6113 El problema de la continuidad de las relaciones juriacutedicas del causante 7114 Fundamento de la sucesioacuten mortis causa 8

1141 La sucesioacuten mortis causa y la propiedad privada 81142 La sucesioacuten y la necesidad social de seguridad 91143 La sucesioacuten en relacioacuten con los elementos individual familiar y social 101144 La sucesioacuten en relacioacuten con la voluntad individual y la disposicioacuten de la ley 10

115 Importancia actual de la sucesioacuten mortis causa 111151 La pretendida peacuterdida de importancia de las instituciones del Derecho sucesorio 111152 Criacutetica de esta posicioacuten 11

116 Objeto de la sucesioacuten 131161 Planteamiento de la cuestioacuten 131162 Bienes y derechos excluidos e incluidos en la sucesioacuten 13

117 Las formas de sucesioacuten 161171 Modalidades sucesorias admitidas en el Derecho espantildeol 161172 La sucesioacuten voluntaria o testamentaria y sus liacutemites 161173 La sucesioacuten intestada 181174 La sucesioacuten contractual 18

118 Las denominadas fases del fenoacutemeno sucesorio Especial referenciaa la fase de aceptacioacuten y adquisicioacuten de la herencia 19

1181 Apertura de la sucesioacuten 191182 Vocacioacuten 201183 Delacioacuten 211184 Aceptacioacuten y adquisicioacuten de la herencia 22

12 Herencia 25121 Nocioacuten 25122 Propiedad privada familia y herencia 26123 Sentidos subjetivo y objetivo de la herencia 27124 Modos de concebir la herencia Idea y criacutetica de las distintas con-

cepciones 271241 Idea de la herencia como un patrimonio unificado o ldquouniversitasrdquo 281242 Patrimonializacioacuten del concepto de herencia 311243 Idea de la continuidad de la personalidad del causante 321244 Idea de la representacioacuten del causante por el heredero 34

3

4 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

1245 Consideraciones finales Idea de la herencia como modo de adquirir bienes 34

125 La consagracioacuten del ldquoderecho a la herenciardquo en la Constitucioacuten Es-pantildeola de 1978 Garantiacutea institucional y derecho fundamental sub-jetivo 35

1251 Significado y alcance de la proteccioacuten constitucional del derecho a la herencia 351252 Tutela constitucional de la herencia en relacioacuten con la autonomiacutea privada 361253 Tutela constitucional de la herencia en relacioacuten con la familia 361254 Tutela constitucional de la herencia en relacioacuten con el Estado 371255 La garantiacutea institucional de la herencia como reconocimiento del aacutembito privado

de transmisioacuten mortis causa 381256 Los conceptos de ldquogarantiacutea institucionalrdquo y ldquogarantiacutea del derecho subjetivordquo en

su aplicacioacuten a la herencia 39

11 La sucesioacuten mortis causa

111 Nocioacuten

El fenoacutemeno de la sucesioacuten mortis causa1 se produce siempre que tiene lugar el fa-llecimiento de una persona2 con independencia de que el momento en que esto suceday de que deje o no bienes o incluso deje solamente deudas

Esta nocioacuten exige una primera precisioacuten que la sucesioacuten mortis causa se produ-ce solamente por la muerte de la persona fiacutesica del ser humano Es obvio que puedeproducirse la extincioacuten de las personas juriacutedicas como las sociedades asociaciones ofundaciones pero eacutesta no da origen a la sucesioacuten mortis causa aunque en cierto modopueda existir una sucesioacuten a tiacutetulo universal es decir de la totalidad de su patrimo-nio cuando por medio de la extincioacuten se transmite a otra persona la totalidad de supatrimonio (activo y pasivo) o al fusionarse o escindirse recibe el patrimonio total deotra

Como consecuencia de la muerte la conexioacuten existente entre el patrimonio y lapersona fiacutesica que era su titular queda suspendida y se hace preciso que dicho patri-monio no quede indefinidamente desprovisto de titular si quiere mantenerse el ordenjuriacutedico y econoacutemico en lo que hay envuelto no solo un intereacutes particular del llamado

1En el lenguaje juriacutedico claacutesico succedere implica subentrar de un heredero in locum o in ius defun-cti De hecho succedere etimoloacutegicamente sinoacutenimo de subire no indica ldquoseguirrdquo simplemente sinoldquoseguir en una situacioacutenrdquo no indica una derivacioacuten una dependencia En el lenguaje militar el verbosuccedere se usa para indicar el subentrar del militar al puesto de otro Cfr SCIALOJA Vittorio DirittoEreditario Romano Vol I Roma 1915 paacuteg 86

2Para HERNAacuteNDEZ GIL el fallecimiento de la persona produce un vaciacuteo en el orden fiacutesico perono en el orden juriacutedico en el que la muerte esta dotada de un sentido ldquotrascendenterdquo La sucesioacutenmortis causa plantea como consecuencia de esa trascendencia problemas en orden a su justificacioacuten yalcance muy ligados a los de la propiedad Sentildeala el autor que las limitaciones y afirmaciones socialesse habiacutean proyectado a partir sobre todo de la Constitucioacuten Espantildeola de 1978 fundamentalmente sobrela propiedad y el uso de los bienes y no tanto sobre su disponibilidad mortis causa demandando unapoliacutetica social (y no solo fiscal) que abordase la revisioacuten de las estructuras sociales en lo referente a lasucesioacuten considerada como manifestacioacuten de la hegemoniacutea del poder individual Vid HERNAacuteNDEZGIL A Derechos Reales Derecho Sucesorio Obras Completas tomo IV Ed Espasa Calpe Madrid1989 paacutegs 459 462 y 463

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 5

o llamados a ingresar en las relaciones juriacutedicas relictas y transmisibles sino tambieacutenun intereacutes puacuteblico en cuya base se encuentran la proteccioacuten de la voluntad y la autono-miacutea individuales la del grupo familiar y la de la propia sociedad (y su representacioacutenpor el Estado)3

Entre los presupuestos que el Derecho ha de tener en cuenta a la hora de asegurarla conservacioacuten de las relaciones juriacutedicas del causante y su continuacioacuten en un nuevosujeto figuran algunos ligados a la propia concepcioacuten social del patrimonio y a la ne-cesidad de que los derechos y las obligaciones no sean meros atributos de la personasino medios juriacutedicos por los que puede continuar la funcioacuten familiar y social de losbienes la seguridad del traacutefico juriacutedico la posicioacuten de los acreedores y la ordenacioacutenadecuada de los bienes de modo que haga posible el disfrute del caudal hereditario ysu distribucioacuten Pero junto a eacutestos de caraacutecter social tambieacuten deben tenerse en cuentael fin que persigue la propiedad privada en relacioacuten con la familia y el derecho dedisposicioacuten exclusiva para el caso de muerte que corresponde al propietario y sin elcual como se ha sentildealado la propiedad se tornariacutea en un derecho diferente

El principal problema que plantea la sucesioacuten mortis causa es pues el de coacutemo or-denar el destino de una serie de relaciones juriacutedicas activas y pasivas que han quedadotransitoriamente sin titular por no haber acarreado la muerte su extincioacuten pero que nopueden permanecer en esa situacioacuten La necesidad de contar con un sucesor en las re-laciones juriacutedicas dejadas por el causante es un problema distinto de la posibilidad dedesignacioacuten de sucesor por eacutel mismo como expresioacuten de su autonomiacutea de la voluntady vinculada al contenido pleno del derecho de propiedad La primera es una exigenciadel orden social juriacutedico y econoacutemico la segunda una opcioacuten del sistema juriacutedico quepodriacutea organizar la sucesioacuten incluso sin participacioacuten del causante aunque no sea esala solucioacuten que avalan la historia y la tradicioacuten juriacutedica y desde luego no la de nuestrosistema en el que de facto han estado y estaacuten presentes y estrechamente asociadasademaacutes de la voluntad individual del causante el intereacutes del ciacuterculo familiar y el de lapropia colectividad social

Determinar queacute ocurriraacute con los bienes y derechos que constituyen el patrimoniodel difunto una vez desaparecido eacuteste constituye una cuestioacuten compleja si tenemos

3El origen de esta concepcioacuten de la sucesioacuten se encuentra en el Derecho Romano aunque al menosen una primera eacutepoca la sucesioacuten en Roma no parece haber estado exclusiva ni principalmente referida ala esfera patrimonial sino a la personal y religiosa sustituyendo el heredero al causante sobre todo en lasoberaniacutea domeacutestica y en el aacutembito religioso y soacutelo como consecuencia en las relaciones patrimonialesSu supervivencia histoacuterica frente al sistema del primitivo Derecho Germaacutenico que haciacutea objeto de lasucesioacuten la sencilla transmisioacuten de bienes materiales o la suma material de ellos sin que las deudasformasen parte de la herencia estaacute basada en la ventaja que representa para los acreedores la transmisioacutende las deudas con el total patrimonio del causante MAY resume de este modo la concepcioacuten romanade la sucesioacuten ldquoLa muerte pone fin a la persona fiacutesica del individuo pero su patrimonio no desaparececon eacutel Bajo el nombre de ldquohereditasrdquo continuacutea formando una entidad juriacutedica aparte un conjunto dederechos universitas juris que pasa a un nuevo titular Eacuteste el heredero heres reemplaza al difunto ensu soberaniacutea patrimonial Es el continuador de su persona juriacutedica estaacute investido de sus derechos yobligado por sus cargas Es este reemplazo del titular del patrimonio por otro esta transmisioacuten globalde bienes lo que se llama sucesioacutenrdquo MAY Gaston Elements de Droit Romain Recueil Sirey Pariacutes1918

6 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

en cuenta que el causante era el centro subjetivo de imputacioacuten de estas relacionesy que las mismas no se agotan en los derechos y obligaciones que teniacutea asumidas almomento de su fallecimiento sino que se extienden a aquellas cuyo origen se encuentraprecisamente en su muerte como ocurre con los gastos de entierro y funeral o los deuacuteltima enfermedad en su caso

La destinacioacuten de los bienes despueacutes de la muerte implica en nuestro sistema ju-riacutedico la subrogacioacuten de una o varias personas en el conjunto de bienes y derechostransmisibles o en bienes y derechos determinados dejados por el causante seguacuten setrate de sucesioacuten universal o particular En efecto otro u otros han de hacerse cargoy sustituir al difunto no solo en la titularidad de sus bienes y deudas sino tambieacuten encuanto atantildee al gobierno administracioacuten y liquidacioacuten de su patrimonio lo que resultaespecialmente importante durante el periodo en que siendo varios los llamados a su-ceder en los bienes que aceptan ingresar en dicho patrimonio auacuten no se ha producidoentre ellos la divisioacuten y adjudicacioacuten del mismo

En consecuencia este ldquosubentrarrdquo in locum o in ius defuncti que en su vertientedinaacutemica implica el llamamiento delacioacuten aceptacioacuten y adquisicioacuten de tales relacio-nes por uno o maacutes sucesores mortis causa no plantea solo una cuestioacuten de cambio enla titularidad necesaria para mantener la continuidad de las relaciones juriacutedicas sinoque envuelve tambieacuten la de la desaparicioacuten de la personalidad juriacutedica del transmiten-te4 y la de si quienes le sustituyen en esas relaciones son tambieacuten continuadores dedicha personalidad o incluso pueden identificarse juriacutedicamente con aquel

112 Panoraacutemica general de su reacutegimen juriacutedico

En la regulacioacuten del reacutegimen sucesorio el Coacutedigo Civil espantildeol acepta los elemen-tos baacutesicos de la ordenacioacuten del derecho sucesorio franceacutes como la libertad de testarla coexistencia entre la sucesioacuten testamentaria y la intestada mdashilimitada en liacutenea rectay de gran extensioacuten en la colateralmdash la igualdad entre herederos legales la prohibi-cioacuten del pacto sucesorio o la sucesioacuten del Estado en defecto de coacutenyuge y una vezagotada la liacutenea colateral Es cierto que estos elementos se reciben en nuestro Derechocon algunas matizaciones como la pervivencia de los contratos sucesorios principal-mente en los derechos civiles territoriales o la atenuacioacuten del caraacutecter forzoso de ladivisioacuten Estos matices encuentran explicacioacuten en lo tardiacuteo del movimiento codifica-dor espantildeol en la implantacioacuten definitiva de un reacutegimen liberal burgueacutes en materia depropiedad y en la presencia e influencia de los ordenamientos civiles territoriales decaraacutecter histoacuterico

Siguiendo el Plan de Gayo el Coacutedigo civil regula la sucesioacuten en los artiacuteculos 657a 1087 integrantes del Tiacutetulo III del Libro III es decir entre los diferentes modos

4Cuando se utiliza el vocablo ldquosuccedererdquo en su estricto sentido su significacioacuten es que el herederoviene a ocupar la posicioacuten del ldquodefunctusrdquo subentrando en bloque en los derechos y deberes del decuius Cfr D 501759 (Ulpianus III disputationum) ldquoHeredem eiusdem potestatis iurisque esse cuiusfuit defunctus constatrdquo(ldquoEs sabido que el heredero es de la misma potestad y derecho de que fue eldifuntordquo) Vid SILVINA MORA P Exeacutegesis Digesto Libro 42 Tiacutetulo 618 paacuteg X

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 7

de adquirir la propiedad como anuncia el texto del artiacuteculo 6092 al sentildealar que ldquolapropiedad y los demaacutes derechos sobre los bienes se adquieren y se transmiten porla ley por donacioacuten por sucesioacuten testada e intestada y por consecuencia de ciertoscontratos mediante la tradicioacutenrdquo

La opcioacuten sistemaacutetica del Coacutedigo Civil ha sido muy criticada por la doctrina porentenderse que la sucesioacuten no es solo un modo de adquirir la propiedad sino tambieacutenun medio para la transmisioacuten de los derechos y obligaciones e incluso para la creacioacutende nuevas situaciones juriacutedicas por lo que a menudo se defiende como mejor siste-maacutetica la que incluye las sucesiones en la parte especial como hace el BGB alemaacutenconforme al plan de Savigny

Dentro del Coacutedigo civil los artiacuteculos 657 al 661 contienen una especie de regu-lacioacuten general acerca de la sucesioacuten mortis causa en nuestro derecho si bien su con-tenido se considera precisado de complemento o desarrollo por tratarse de principioso reglas generales lo que ha llevado a la jurisprudencia a declararlos inhaacutebiles parafundar un recurso de casacioacuten por infraccioacuten de ley5

113 El problema de la continuidad de las relaciones juriacutedicas delcausante

El problema de la ordenacioacuten del destino de los bienes y derechos que integran elpatrimonio de la persona para despueacutes de su muerte se resuelve en nuestro derechomediante la concesioacuten a su titular de un aacutembito de autonomiacutea dispositiva sobre losmismos que ampara el derecho de determinar dicho destino mas allaacute del teacutermino na-tural de su propia existencia principalmente a traveacutes de la figura del testamento y enparte tambieacuten a traveacutes de los contratos sucesorios Este poder individual integra comotendremos ocasioacuten de examinar un elemento fundamental de nuestro ordenamientoeconoacutemico y social y en consideracioacuten a ello recibe proteccioacuten constitucional

Para dar fundamento a la necesidad de continuar las relaciones juriacutedicas de unapersona tras su fallecimiento se acude ademaacutes en nuestro ordenamiento a otro expe-diente el del llamamiento al patrimonio hereditario que realiza la ley a una serie depersonas normalmente integrantes del ciacuterculo familiar del fallecido y faltando dichociacuterculo al Estado o en su caso la Comunidad Autoacutenoma correspondiente hacia losque tambieacuten se canaliza una parte del caudal relicto a traveacutes de un sistema de impuestosque gravan las sucesiones

Sin embargo el problema de la trasmisioacuten de los bona vacantia y la continuidaden las relaciones juriacutedicas relictas exige para una corriente doctrinal que puede re-presentarse en WIETHOumlLTER6 la resolucioacuten de los ldquoconflictosrdquo o ldquocontradicciones

5Entre otras SSTS de 14 de julio de 1990 y 5 de julio de 19996WIETHOumlLTER Rechtswissenschaft Helbing amp Lichtenhahn Basel-Frankfurt a M 2a ed 1986

paacuteg 162 citado por LOacutePEZ y LOacutePEZ A ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo Revista de DerechoPrivado y Constitucional no 3 1994 (ejemplar monograacutefico dedicado al derecho de propiedad) paacuteg34

8 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

fundamentalesrdquo que existen entre los intereses iacutentimamente entrelazados del indivi-duo la familia y el Estado Y es la solucioacuten a estas contradicciones la que determinaen cada sistema poliacutetico histoacuterico y legislativo las distintas opciones de disciplina po-sitiva puesto que la prevalencia y el reconocimiento de derechos en la sucesioacuten a favorde cualquiera de ellos implica necesariamente restricciones alteraciones juriacutedicas opeacuterdidas en los derechos e intereses de los demaacutes

En nuestro derecho ha sentildealado LOacutePEZ y LOacutePEZ7 los aspectos fundamentalesimplicados en la resolucioacuten de estos conflictos entre intereses una nueva infestacioacutenen persona viva de los derechos (esto es la decisioacuten acerca del destino y atribucioacutende las titularidades activas) los mecanismos de responsabilidad patrimonial para lasatisfaccioacuten de las deudas de que respondiacutea el causante y la ordenada adquisicioacuten otraspaso de la posesioacuten que como poder de hecho ostentaba el de cuius

114 Fundamento de la sucesioacuten mortis causa

1141 La sucesioacuten mortis causa y la propiedad privada

A pesar de tratarse como hemos sentildealado de dos problemas distintos la potestadque nuestro sistema juriacutedico ha concedido siempre al de cuius para ordenar el destinode sus bienes a traveacutes del instrumento testamentario mdashy alliacute donde se admiten delos pactos sucesoriosmdash ha determinado que la discusioacuten sobre el fundamento de lasucesioacuten mortis causa se muestre con frecuencia como inseparable de la del ejerciciodel derecho de propiedad privada (y a traveacutes de este como expresioacuten de la autonomiacuteade la voluntad del causante) e incluso que se plantee como subsidiaria de esta Nosolamente se identifican con frecuencia la justificacioacuten y funcioacuten de una y otra sinoque desde el punto de vista de los sistemas poliacuteticos juriacutedicos y econoacutemicos cuandose ha querido negar en mayor o menor medida la herencia se ha negado tambieacuten lapropiedad y la afirmacioacuten de esta ha llevado aparejada la de la herencia Es maacutes seafirma que la propiedad privada no puede desplegarse plenamente como derecho si nose completa con la sucesioacuten pues la falta de un poder dispositivo autoacutenomo sobre losbienes para despueacutes de la muerte constituiriacutea una restriccioacuten excesiva a aquel derechoconvirtiendo a todo propietario en una suerte de ldquousufructuariordquo

Las tesis que niegan fundamento a la sucesioacuten mortis causa lo hacen sobre la basede ideologiacuteas que defienden la economiacutea colectivista niegan todo sentido racional ala sucesioacuten mortis causa y la estiman contraria al intereacutes de la sociedad y al progresosocial y creadora de desigualdad En la base de estas teoriacuteas se encuentra la negacioacutendel derecho a la propiedad privada al menos respecto a los bienes de produccioacutenlo que permite afirmar al menos desde un punto de vista teoacuterico el traspaso de losbienes directamente prescindiendo de la voluntad individual y del orden familiar Y

7LOacutePEZ y LOacutePEZ Aacutengel M ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo cit paacutegs 30ndash31 El autorconsidera siguiendo a CICU que la solucioacuten a estos problemas planteados por la sucesioacuten mortis causay a los intereses en conflicto subyacentes se halla vinculada a la necesidad de evitar inconvenientes a latenencia y circulacioacuten de los derechos y posibles perturbaciones de la paz social

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 9

en efecto desde este punto de vista si no existe la posibilidad juriacutedica de apropiacioacutenprivada de bienes por parte del ahora fallecido no tiene sentido hablar de sucesioacuten ensu patrimonio vacante cuyo uacutenico titular es siempre la colectividad

Sin embargo han prevalecido histoacutericamente los sistemas que reconocen la im-portancia y funcioacuten de la sucesioacuten mortis causa en base a argumentos juriacutedicos y depoliacutetica legislativa hallados unas veces en el derecho de propiedad otras en una conse-cuencia de la libertad y personalidad humanas o en fundamentos morales y econoacutemicosligados a las instituciones e intereses familiares o sociales y para la mayoriacutea de los au-tores simplemente en la necesidad de que no se extingan con la muerte las relacionesjuriacutedicas activas y pasivas de una personas

Nuestra tradicioacuten juriacutedica ha participado siempre de este sistema que reconoce elvalor de la propiedad la autonomiacutea individual y el intereacutes familiar En consecuencia laparticipacioacuten del Estado en la herencia no se ha planteado nunca con caraacutecter necesarioy excluyente de los restantes herederos sino que se ha producido siempre incardinadaen el orden de la sucesioacuten ab intestato y a traveacutes de la exaccioacuten del impuesto suceso-rio8 y no en la liacutenea de una ideologiacutea basada en el colectivismo de los bienes sino enotros fundamentos bien diferentes que remiten unas veces a derechos de adquisicioacutenbasados en razones de soberaniacutea y otras en un derecho hereditario propiamente dichoen el que el Estado se coloca en el lugar de la familia en defecto de esta9

En nuestra doctrina subrayoacute VALVERDE10 el papel de la herencia en relacioacuten conla propiedad individual advirtiendo que esta no puede obtener su maximum de utilidadmientras no sea completada con la herencia y subrayando la importancia de su funcioacutenen el estiacutemulo a la actividad y para posibilitar el cumplimiento de importantes deberesdel hombre que no concluyen con su muerte

1142 La sucesioacuten y la necesidad social de seguridad

En esta liacutenea de pensamiento una de las posiciones maacutes seguidas es la de CICU11quien encuentra justificacioacuten al fenoacutemeno sucesorio en la necesidad de evitar graves

8En distintas Comunidades Autoacutenomas espantildeolas el proceso de supresioacuten de la imposicioacuten sobre lassucesiones ya fuera total (como en las Comunidades de Madrid y Valencia) o meramente parcial comola planteada en la Generalitat de Catalunya previendo la exencioacuten soacutelo para parientes consanguiacuteneos enprimer o segundo grado y mantenieacutendose la tributacioacuten a partir del tercer grado) se planteoacute en su mo-mento con el fundamento de evitar la discriminacioacuten fiscal respecto de otras Comunidades Autoacutenomasplasmada en forma de ldquofuga de capitalesrdquo

9Una exposicioacuten histoacuterica y comparada sobre la posicioacuten del Estado en la adquisicioacuten de los bieneshereditarios puede encontrarse para nuestro derecho en DE LOS MOZOS ldquoLa sucesioacuten abintestato afavor del Estadordquo Anuario de Derecho Civil 1965 paacutegs 393ndash409

10Cfr VALVERDE C ldquoEl Estado y las sucesionesrdquo Revista General de Legislacioacuten y Jurispruden-cia 1904 tomo 105 paacutegs 526ndash537 El autor rechaza las tesis socialistas favorables a la abolicioacuten delderecho hereditario

11CICU Succesioni Parte Generale trad espantildeola con el nombre de Derecho de Sucesiones a cargode GONZAacuteLEZ PORRAS con notas de ALBALADEJO Publicaciones del Real Colegio de Espantildea enBolonia Barcelona 1964 paacutegs 21 y ss

10 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

inconvenientes a la tenencia y circulacioacuten de los derechos y prevenir posibles pertur-baciones de la paz social Remite asiacute como fundamento de la sucesioacuten mortis causa ala necesidad social de seguridad que exige la continuidad de las relaciones juriacutedicasy supone la intervencioacuten en la organizacioacuten de la sucesioacuten de criterios de poliacutetica le-gislativa que otorgaraacuten mayor o menor relevancia a factores como la afirmacioacuten de lavoluntad del causante la perpetuacioacuten de la propiedad los intereses familiares o lasformas de participacioacuten de la comunidad entre otros muchos

1143 La sucesioacuten en relacioacuten con los elementos individual familiar y social

Se debe a CIMBALI12 la denominada teoriacutea de los tres elementos individualfamiliar y social o del Estado formulada con el fin de explicar el fundamento de lasucesioacuten y que ha alcanzado amplia resonancia en la doctrina Esta tesis con reflejotambieacuten en la sucesioacuten testamentaria la forzosa y la legal y en la sucesioacuten del Esta-do vincula el problema de la destinacioacuten de los bienes vacantes del difunto y de losderechos y relaciones constituidos sobre los mismos a la resolucioacuten de los interesesen conflicto subyacentes a la sucesioacuten mortis causa Estos intereses resultan del hechode intervenir en la sucesioacuten ademaacutes de la voluntad individual manifestada fundamen-talmente a traveacutes de la libertad de testar y en su caso (de forma residual en el Ccy maacutes amplia en los derechos civiles territoriales) por los pactos sucesorios el inte-reacutes familiar formado por las personas integrantes de un ciacuterculo maacutes o menos amplioque ostentan un intereacutes en la distribucioacuten del patrimonio del fallecido y de la propiacolectividad social en la que el causante ha desenvuelto su existencia y formado supatrimonio representada en su vertiente poliacutetica por el Estado en sentido amplio

1144 La sucesioacuten en relacioacuten con la voluntad individual y la disposicioacuten de laley

La voluntad individual y la del propio legislador aportan tambieacuten elementos esen-ciales para entender el fundamento de la sucesioacuten De hecho en nuestro ordenamientoeste fundamento se halla generalmente en la soberaniacutea de la voluntad del testador paradisponer mortis causa de su patrimonio mdashbien es cierto que moderada por el liacutemite delas legiacutetimasmdash que a su vez encuentra base en la propiedad privada En su defecto yde forma compatible con dicha voluntad la ley llama a la sucesioacuten a los familiares maacutescercanos del fallecido y por su falta al propio Estado o a las Comunidades Autoacutenomasa las que corresponde suceder

Para ambas figuras se encuentra asimismo fundamento en nuestro Derecho a tra-veacutes de su reconocimiento en la Constitucioacuten Espantildeola y en la garantiacutea y proteccioacutenconstitucionales de la propiedad y de la herencia encuentra a su vez reconocimientola autonomiacutea particular

12CIMBALI ldquoLa nuova fase del diritto civilerdquo en Opere Complete I 4a ed Torino 1907 paacutegs 204 yss La doctrina de CIMBALI ha sido frecuentemente utilizada y reelaborada para explicar el fundamentode la sucesioacuten testamentaria

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 11

115 Importancia actual de la sucesioacuten mortis causa

1151 La pretendida peacuterdida de importancia de las instituciones del Derechosucesorio

El fenoacutemeno sucesorio ha podido organizarse histoacutericamente de muy diversas for-mas y en dependencia de muacuteltiples factores han acabado prevaleciendo los sistemasque consideran la herencia principalmente desde una perspectiva patrimonial comoun conjunto de bienes derechos y obligaciones mdashde relaciones juriacutedicasmdash que han deatribuirse a un titular toda vez que el que hasta ese momento lo era ha desaparecido

A pesar de su relevancia teoacuterica e histoacuterica se habla con frecuencia de una peacuterdidade importancia actual de las instituciones tradicionales del derecho sucesorio Estefenoacutemeno traeriacutea causa por un lado de su progresiva peacuterdida de funciones dado quesus fines se estariacutean consiguiendo con ventaja incluso a traveacutes de instituciones ajenasal Derecho sucesorio (lo que se afirma sobre todo en relacioacuten con el testamento) enlas que se buscan formas alternativas de transmisioacuten de los bienes por otro de sucada vez menor importancia econoacutemica debido a la ausencia actual de los ldquograndespatrimoniosrdquo que en otros momentos histoacutericos daban sentido a estas instituciones

Es cierto que han aparecido en las sociedades modernas mecanismos que facili-tan la transferencia de la titularidad de los bienes maacutes allaacute de la muerte de la personapor cauces distintos de las figuras tradicionales (donaciones supeditadas a la muertedel causante cesioacuten de cuotas de participacioacuten en sociedades mandatos post mortempactos establecidos en los Estatutos sociales sobre la continuidad de la empresa tras lamuerte de un socio cuentas de ahorro indistintas seguros para causa de muerte cons-titucioacuten de fundaciones etc) Paralelamente es tambieacuten cierto se regulan minuciosa-mente aspectos concretos conectados con la muerte de la persona en aacutembitos ajenosal derecho sucesorio como los seguros sociales en caso de muerte del trabajador lanormativa de la Seguridad Social relativa a la pensioacuten de viudedad etc

El resultado es como sentildeala LOacutePEZ Y LOacutePEZ13 que las instituciones tradiciona-les de la sucesioacuten mortis causa se ven afectadas al menos en un triple sentido unaprogresiva reduccioacuten del uso del testamento por cuanto aparecen manifestaciones dela autonomiacutea privada distintas estructuralmente pero que se subrogan en sus funcio-nes una alteracioacuten en el orden de los llamamientos en la sucesioacuten ab intestato en lamedida en que defieren bienes fuera del ciacuterculo tradicional de la familia y en muchoscasos una restriccioacuten a la autonomiacutea de la voluntad por tratarse de regulaciones dederecho necesario

1152 Criacutetica de esta posicioacuten

Sin embargo como sentildeala el propio autor no es conveniente magnificar el avancede estos fenoacutemenos cuya valoracioacuten tiene tambieacuten que ver con la actitud ideoloacutegica

13LOacutePEZ y LOacutePEZ A ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo ob cit paacuteg 37

12 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

que se adopte ante ellos14 Siguen existiendo patrimonios hereditarios de importanciaregidos por las normas sucesorias del Coacutedigo civil y los derechos civiles territorialesy a estas corresponde suministrar la visioacuten global y la solucioacuten de los problemas decaraacutecter general que plantea la sucesioacuten por causa de muerte y adicionalmente lasinstituciones tradicionales del derecho sucesorio siguen cumpliendo su funcioacuten paraun gran nuacutemero de supuestos15

En referencia al testamento se ha afirmado que su pretendida crisis tiene quizaacutesmaacutes que ver con consideraciones de tipo fiscal que de otro orden16 y en nuestro De-recho se sentildeala se produce mucho maacutes en el aacutembito de la sucesioacuten contractual cons-tataacutendose la escasa utilizacioacuten de los pactos sucesorios en aquellos lugares en los queesta figura estaacute permitida17

Por otro lado las profundas modificaciones a que se han visto sometidas otras ins-tituciones como las familiares y los cambios en su regulacioacuten en nuestro Derecho enaspectos tan relevantes como el testamento los derechos sucesorios de las uniones ex-tramatrimoniales los de los hijos en los nuevos modelos familiares las disposicionestestamentarias favorables a los discapacitados yo incapacitados o la situacioacuten de la

14LOacutePEZ Y LOacutePEZ A ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo ob cit paacuteg 37 nota 10 El autorcita al respecto distintas posiciones en el derecho italiano y alemaacuten que van desde el pensamiento social-cristiano al marxismo canoacutenico

15En defensa de la importancia de la herencia como mecanismo de distribucioacuten mortis causa delos bienes para la estructura poliacutetica y para los propios beneficiarios puede consultarse LASARTEC Principios de Derecho Civil (VII) Derecho de Sucesiones Sexta edicioacuten 2010 Ed Marcial Ponspaacutegs 5ndash6 Para LASARTE desde un punto de vista patrimonial hay actualmente muchas maacutes herenciasque antantildeo y una mejor distribucioacuten de la riqueza entre el conjunto de la ciudadaniacutea que redunda enmayores cotas de bienestar y de capacidad adquisitiva

16Frecuentemente en la doctrina italiana Vid DE GIORGI I Patti sulle successione future Joveneed Napoli 1976 cit paacutegs 11 y ss Entre nosotros se ha mantenido que la prohibicioacuten de los pactossucesorios en el Coacutedigo civil contribuye a la existencia de un gran nuacutemero de contratos simulados VidRAMS ALBESA (coord) Comentarios al Coacutedigo civil y Compilaciones forales vol I Ed Ministeriode Justicia 1991 paacutegs 466 y sigs

17Cfr ESPEJO LERDO DE TEJADA Manuel La sucesioacuten contractual en el Coacutedigo civil Secreta-riado de Publicaciones de la Universidad de Sevilla 1999 Paacutegs 90ndash91

La peacuterdida de importancia de los pactos sucesorios ha sido tambieacuten sentildealada para el derecho civilcatalaacuten por LOacutePEZ BURNOL quien destaca que ldquola culminacioacuten de su construccioacuten dogmaacutetica de estainstitucioacuten coincide praacutecticamente con su ocasordquo Se trata de un argumento reiterado por la doctrina sibien desde el punto de vista legislativo no parece el camino sentildealado por la normativa civil catalanacuya Ley 102008 de 10 de julio introduce importantes modificaciones en los pactos sucesorios que haconocido el Derecho de Cataluntildea tradicionalmente en forma de donacioacuten universal o heredamientosque han quedado regulados de una forma mucho maacutes abierta y flexible Asiacute este nuevo sistema de su-cesioacuten contractual preveacute que los pactos sucesorios no se limiten a la institucioacuten de heredero sino que sepuedan pactar tambieacuten conjuntamente con los heredamientos la realizacioacuten de atribuciones particularesequivalentes a los legados de la sucesioacuten testamentaria Asimismo la sucesioacuten contractual se ha desli-gado de su contexto matrimonial pudiendo acordarse los pactos con el coacutenyuge o conviviente con lafamilia de eacuteste o con la familia propia dentro de un cierto grado de parentesco por consanguinidad oafinidad Vid LOacutePEZ BURNOL en Comentarios al Coacutedigo de sucesiones de Cataluntildea 1994 paacuteg 330

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 13

empresa familiar por poner solo algunos ejemplos afectan necesariamente a las insti-tuciones del Derecho sucesorio18 e imponen su actualizacioacuten en muacuteltiples aspectos

Ocurre que la tradicional organizacioacuten del derecho sucesorio y la configuracioacuteny estructura de sus principales instituciones se ven necesariamente afectadas por elcontexto econoacutemico y por los propios cambios en la estructura social y de la familiay en su legislacioacuten pero esto pertenece a la esencia misma del derecho y su necesariaevolucioacuten y no es en absoluto sentildeal de la peacuterdida de importancia de las institucionestradicionales de la sucesioacuten mortis causa sino maacutes bien condicioacuten de su pervivencia yutilidad

116 Objeto de la sucesioacuten

1161 Planteamiento de la cuestioacuten

En directa relacioacuten con el problema de la ordenacioacuten del destino de los bienesse encuentra el de la delimitacioacuten del objeto de la sucesioacuten Hemos sentildealado que lasucesioacuten mortis causa la integran los bona vacantia esto es el conjunto de bienesy derechos y de deudas que no desaparecen con su titular Ahora bien iquestcuaacutel es elcontenido exacto de la sucesioacuten De forma general responde a esta pregunta en nuestroordenamiento el artiacuteculo 659 Cc disponiendo que ldquola herencia comprende todos losbienes derechos y obligaciones de una persona que no se extingan por su muerterdquo

Aunque doctrinalmente criticada la foacutermula del Coacutedigo civil describe el nuacutecleoesencial de la herencia en su sentido objetivo mostraacutendolo constituido por el conjuntode relaciones juriacutedicas del causante tanto patrimoniales como extrapatrimoniales queno se extinguen por su muerte incluidas las que surgen de su propio fallecimiento yexcluyeacutendose tanto las que quedan extinguidas por este acontecimiento como aquellasque esteacuten sujetas a reglas distintas de las del Derecho sucesorio

Es decir baacutesicamente el objeto de la sucesioacuten estaacute formado por el patrimonio delcausante al tiempo de su fallecimiento lo que constituye una vez abierta la sucesioacuten elcaudal relicto o hereditario Sin embargo aunque patrimonio y herencia son similaresen su composicioacuten patrimonio y caudal hereditario no son exactamente coincidentespuesto que no todas las facultades y titularidades ostentadas por el causante mientasvivioacute pueden considerarse transmisibles mortis causa

1162 Bienes y derechos excluidos e incluidos en la sucesioacuten

En general cualesquiera titularidades de iacutendole patrimonial que ya sea por virtudde pacto ya por disposicioacuten legal tengan caraacutecter vitalicio han de entenderse extingui-das en el momento de su fallecimiento y por lo tanto son intransmisibles y no podraacuten

18Un completo estudio de esta cuestioacuten puede consultarse en REBOLLEDO VARELA A L (coord)La familia en el derecho de sucesiones cuestiones actuales y perspectivas de futuro Dykinson 20101a ed donde se abordan distintos aspectos e institutos del derecho sucesorio espantildeol afectados por loscambios socioloacutegicos y juriacutedicos de la familia

14 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

integrarse en el haber hereditario aun cuando se trate de bienes derechos u obligacio-nes provistos de contenido patrimonial Ocurriraacute asiacute por ejemplo con los derechos deuso y habitacioacuten de los artiacuteculos 525 y 529 del Coacutedigo civil el usufructo vitalicio delartiacuteculo 513 o los creacuteditos intransmisibles como los de los artiacuteculos 17323o y 1742del mismo cuerpo legal

Por carecer de contenido patrimonial no se incluyen tampoco en el haber here-ditario los derechos de caraacutecter poliacutetico inherentes a la propia persona del causante(como el derecho al sufragio o la libertad de expresioacuten) los ligados directamente alestado civil y de familia (y entre ellos las funciones o cargos familiares como la pa-tria potestad y la tutela) o los derechos de la personalidad Existen algunos derechosinherentes a la persona del causante que sin embargo perviven tras su fallecimientocomo el derecho moral de autor las acciones de impugnacioacuten o de reclamacioacuten de lapaternidad o las ejercitables por calumnia o injuria al causante de reparacioacuten de suhonor etc

En ocasiones encontramos que el legislador admite la transmisioacuten mortis causa deciertas facultades a pesar de su caraacutecter personaliacutesimo y de ser discutible si consti-tuyen realmente objeto de la herencia en sentido objetivo Asiacute es frecuente recordardoctrinalmente la asuncioacuten por los herederos de las siguientes facultades19

mdash Las acciones de filiacioacuten en algunos casos

mdash Algunas de las facultades que integran el derecho moral de autor pues salvodesignacioacuten expresa de alguien por parte del autor el ejercicio de estos derechoscorresponderaacute a los herederos

mdash El ejercicio de las acciones de proteccioacuten civil del honor la intimidad o la propiaimagen de una persona fallecida que corresponde a quien eacutesta haya designa-do a tal efecto en su testamento seguacuten dispone el art 41 de la Ley Orgaacutenica11982 de 5 de mayo Ciertamente en el precepto no se habla de herederos perose considera generalmente que no hay dificultad para entenderlos legitimados siexiste alguna claacuteusula geneacuterica testamentaria referente a la transmisioacuten de ldquocua-lesquiera bienes y derechos que pudieran corresponder al testadorrdquo o redactadaen similares teacuterminos

mdash Respecto al ejercicio de las acciones penales dimanantes de calumnias o injuriasel tema era paciacutefico bajo el Coacutedigo Penal vigente hasta 1995 pero la modifica-cioacuten operada por la LO 152003 habla de ldquoquerella de la persona ofendida porel delito o de su representante legalrdquo

Finalmente tampoco debe entenderse incluida en la herencia la suma correspon-diente a un seguro de vida concertado por el causante pues la aplicacioacuten del artiacuteculo88 de la Ley del Contrato de Seguro en relacioacuten con el artiacuteculo 7 preserva los de-rechos de los beneficiarios disponiendo que la prestacioacuten del asegurador deberaacute ser

19Cfr LASARTE C Principios de Derecho Civil (VII) Derecho de Sucesiones Ob cit paacuteg 11

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 15

entregada al beneficiario el cual como ha sentildealado la sentencia del Tribunal Supremode 14 de marzo de 200320 ldquodispone a su favor de un derecho propio y autoacutenomo frenteal aseguradorrdquo siendo dicho creacutedito ldquoprevalente y excluyente respecto a los herederoslegiacutetimos del tomador ya que el referido artiacuteculo 88 establece que la prestacioacuten hade serle satisfecha auacuten contra las reclamaciones de aquellos a los que soacutelo les asisteel derecho al reembolso de las primas abonadas por el contratante en fraude de susderechosrdquo En consecuencia las cantidades que deba recibir el beneficiario son de suexclusiva propiedad sin que deban entenderse integradas en la herencia del causante

De forma excepcional el fallecimiento del causante puede hacer nacer para losherederos por disposicioacuten de la ley derechos y facultades que no existiacutean previamenteen cuanto bienes y derechos transmisibles en el patrimonio del difunto aunque traigancausa de la previa titularidad de este Asiacute se encuentran regidos por disposicionesespeciales y no por las sucesorias generales algunos derechos del causante que siguenexistiendo en el momento de fallecer eacuteste como los tiacutetulos nobiliarios o los derechosarrendaticios ruacutesticos o urbanos regulados en su legislacioacuten especial Por otra partehay derechos que no surgen sino desde el momento de la muerte del causante comoel seguro de vida para caso de muerte del asegurado las pensiones de viudedad uorfandad determinadas concesiones administrativas o la indemnizacioacuten por causa demuerte

En cuanto a la sucesioacuten mortis causa en la posesioacuten aunque eacutesta sea consideradaun hecho es lo cierto que da lugar a una relacioacuten juriacutedica entre el poseedor y las demaacutespersonas y ademaacutes es causa de derechos para el poseedor tales como la proteccioacutenposesoria el derecho a los frutos de la cosa la posibilidad de prescribir etc Asiacute comolos terceros estaban obligados a respetar esa posesioacuten en vida del poseedor lo estaacutentambieacuten con relacioacuten al heredero que ocupa su puesto puesto que la posesioacuten de losbienes se entiende transmitida a este sin interrupcioacuten y desde el momento de la muertedel causante si llega a adirse la herencia (artiacuteculo 440 Cc)

Nuestro Coacutedigo establece que quien prescriba puede completar el teacutermino necesa-rio para su prescripcioacuten uniendo al tiempo que haya poseiacutedo el que poseyoacute su causante(artiacuteculo 19601o) Esta trasmisioacuten de la posesioacuten por causa de muerte se funda en queel heredero entra en el lugar que teniacutea el autor y en consecuencia tendraacute la posesioacutencon las mismas cualidades y los mismos vicios con las que la teniacutea el difunto (de buenao de mala fe puacuteblica o no etc) y por ese motivo no le afectan los eventuales viciosposesorios del causante si no tuvo conocimiento de ellos ni le aprovechan tampoco losefectos de la posesioacuten de buena fe sino desde la fecha de su muerte (artiacuteculo 442 Cc)y esto aunque el heredero tenga este caraacutecter como sustituto de otro que no hubiereaceptado la herencia21

20La Sentencia argumenta que el beneficiario del seguro es distinto de los herederos aunque puedancoincidir y las cantidades que como beneficiario del seguro ha de percibir son de su exclusiva propiedady asiacute lo estableciacutea el artiacuteculo 428 derogado del Coacutedigo de Comercio por lo que no se integran en laherencia del causante y consecuentemente no responden de sus deudas

21CICU Antonio Derecho de Sucesiones Parte General cit paacutegs 462 y ss

16 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

Por lo demaacutes todos los restantes bienes y derechos de naturaleza patrimonial traacute-tese de derechos de creacutedito o de derechos reales recaigan sobre bienes muebles o in-muebles derechos propiamente dichos o expectativas que forman parte del patrimoniodel difunto ha de entenderse que forman parte del caudal hereditario relicto

117 Las formas de sucesioacuten

1171 Modalidades sucesorias admitidas en el Derecho espantildeol

Como se ha sentildealado el fenoacutemeno sucesorio admite distintas configuraciones enrazoacuten a criterios histoacutericos y de poliacutetica legislativa si bien en general los distintosordenamientos comparten elementos con otros de su aacutembito o entorno

En la ordenacioacuten de la sucesioacuten mortis causa en el Derecho espantildeol la voluntad delcausante ocupa el lugar central sea manifestada a traveacutes del instrumento testamentarioo en distintos derechos forales del pacto o acuerdo sucesorio Sin embargo no se tra-ta de una voluntad libeacuterrima sino limitada por reglas imperativas establecidas por elordenamiento en beneficio de ciertos familiares del causante y disponieacutendose con ca-raacutecter supletorio una serie de normas para el caso de que el difunto no haya establecidoel destino de su patrimonio para el momento posterior a su muerte

Este conjunto de normas reguladoras de la sucesioacuten mortis causa dan lugar res-pectivamente a la sucesioacuten testamentaria o voluntaria la sucesioacuten forzosa o sistemalegitimario y finalmente la sucesioacuten intestada

1172 La sucesioacuten voluntaria o testamentaria y sus liacutemites

La facultad para disponer mortis causa de los bienes y derechos y determinar sudestino es consecuente con la facultad que sobre estos mismos bienes ostentaba en vidasu titular El instrumento que permite hacer efectiva esa voluntad es fundamentalmenteel testamento que sirve como un vehiacuteculo dotado de especiales formalidades para lasdisposiciones mortis causa del causante Las reglas de sucesioacuten referidas al testamentoy las contenidas en el mismo constituyen la sucesioacuten testamentaria cuya regla principalpuede resumirse en la prevalencia de la voluntad del testador la cual es consideradaldquoley de la sucesioacutenrdquo a la que se someten cualesquiera exigencias y requerimientosde la sucesioacuten si bien ella misma encuentra el liacutemite de las normas imperativas delordenamiento positivo

La voluntad del causante se expresa tambieacuten a traveacutes de los denominados pactossucesorios que se celebran normalmente entre aquel y sus familiares maacutes cercanoscon el fin de ordenar la sucesioacuten de los bienes y garantizar la institucioacuten de heredero ola autoridad domeacutestica del coacutenyuge viudo A diferencia de los Derechos civiles terri-toriales que admiten dichos pactos (y especialmente de Derechos como el catalaacuten y elbalear en los que la institucioacuten de heredero es esencial) el Coacutedigo civil niega en ge-neral validez a los pactos sobre la herencia futura y no considera esencial la existenciade heredero ni para la validez del testamento ni para la sucesioacuten mortis causa

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 17

La libertad de que goza el testador en el establecimiento del destino de sus bie-nes para cuando fallezca no alcanza tal grado que no conozca liacutemites en el Derechosucesorio De hecho no existe en nuestro Derecho comparado europeo a pesar de ladiversidad de sistemas ninguna legislacioacuten que reconozca caraacutecter absoluto a la liber-tad de testar22

Estos liacutemites se establecen en nuestro Derecho en forma de normas de caraacutecter im-perativo cuyo nuacutecleo lo constituyen las que se dirigen a asegurar para determinadosfamiliares una cuota o porcioacuten en la sucesioacuten que se denomina legiacutetima y que se dis-pone por la ley con independencia de la voluntad del causante El sistema legitimarioque para un amplio sector de la doctrina constituye una de las maacutes urgentes modifica-ciones de todo nuestro Derecho sucesorio23 actuacutea asiacute como contrapeso de la libertadde testar que nuestro ordenamiento consagra y ha encontrado tradicionalmente su fun-damento en la solidaridad intergeneracional entre los miembros de una familia en laque se incluye a estos efectos al coacutenyuge24

Para esta fuerte vinculacioacuten con las instituciones familiares pueden hallarse razonesde tipo histoacuterico religioso o econoacutemico entre las que se cuenta la contribucioacuten dela propia familia a la creacioacuten y acrecentamiento del patrimonio Del mismo modola presencia constante del Estado no solo como eventual adquirente de los bienesvacantes mdashlo que remite en definitiva a la concepcioacuten del Estado como titular uacuteltimo

22Para un estudio del Derecho comparado puede consultarse VAQUER ALOY Antoni ldquoReflexionessobre una eventual reforma de la legiacutetimardquo Rev Indret Revista para el anaacutelisis del derecho Julio 2007paacutegs 3 a 7 wwwindretcompdf457~_espdf Fecha de consulta 25 de julio de 2012 El autorrealiza asimismo propuestas concretas para la modificacioacuten legislativa de las legiacutetimas (paacuteg 14) mos-traacutendose partidario de las cuotas legitimarias fijas y destacando la necesidad de ponderar los elementosde la libertad de testar la solidad intergeneracional y la posicioacuten del coacutenyuge viudo

23Son muchos los autores que en nuestra doctrina abogan por una modificacioacuten del sistema de legiacute-timas que deje mayor espacio a la libertad de testar en la liacutenea de una reduccioacuten de las cuotas de losfamiliares con derecho a ellas o de ambos elementos Al mismo tiempo sin embargo suele proponerseuna mayor proteccioacuten del coacutenyuge superviviente incrementando su participacioacuten en la sucesioacuten del pre-muerto Entre los criacuteticos con el sistema legitimario en su actual configuracioacuten pueden citarse DE LAESPERANZA RODRIacuteGUEZ P ldquoPerspectiva de la legiacutetima Notas para una posible revisioacutenrdquo en LibroHomenaje a Ildefonso Saacutenchez Mera Madrid 2002 MAGARINtildeOS BLANCO V ldquoLa libertad de tes-tarrdquo Revista de Derecho Privado nuacutem septiembre-octubre 2005 paacutegs 20 y ss COBAS COBIELLAMa E ldquoHacia un nuevo enfoque de las legiacutetimasrdquo Revista de Derecho Patrimonial nuacutem 17 paacutegs4896ndash4899 o VALLADARES RASCOacuteN y DELGADO ECHEVERRIacuteA J en su ponencia ldquoObjetivosde una reforma del derecho de sucesionesrdquo en Derecho de Sucesiones presente y futuro XII Jornadasde la Asociacioacuten de Profesores de Derecho Civil Santander 9 al 11 de febrero de 2006 Ed Servicio dePublicaciones de la Universidad de Murcia 2008

24El propio fundamento tradicional de la legiacutetima que la considera basada en el officium pietatiso deber de amor entre los maacutes proacuteximos y correlato para despueacutes de la muerte de la institucioacuten dealimentos se pone hoy en discusioacuten sobre el argumento de la profunda transformacioacuten experimentadapor la institucioacuten familiar y en las condiciones sociales y econoacutemicas en que eacutesta se desenvuelve CfrVALLADARES RASCOacuteN y DELGADO ECHEVERRIacuteA ldquoObjetivos de una reforma del derecho desucesionesrdquo cit Este uacuteltimo autor volveriacutea despueacutes sobre el mismo asunto en ldquoiquestQueacute reformas cabeesperar en el Derecho de Sucesiones del Coacutedigo Civil Un ejercicio de prospectivardquo Rev Nul estudiossobre validez e ineficacia no 1 2009 En este trabajo el autor considera la reforma de las legiacutetimas mdashala bajamdash uno de los puntos maacutes importantes de una futura reforma del Derecho sucesorio espantildeol

Tesis que para optar al grado de Doctor presenta el licencia-do D ANTONIO GONZAacuteLEZ VALVERDE Realizada en elDepartamento de Derecho Civil de la Universidad de Murciabajo la Direccioacuten de los doctores JOSEacute ANTONIO COBA-CHO GOacuteMEZ y JOAQUIacuteN ATAZ LOacutePEZ Catedraacuteticos deDerecho civil

Murcia Junio de 2014

alliacute a los dos mataba Diomedes y a los dos arrancaacutebales la vida y a supadre dejaacutebale gemidos y luacutegubres cuidados puesto que a ellos no los reci-bioacute de vuelta del combate a los dos vivos y parientes lejanos la haciendase iban entre ellos repartiendo

Iliacuteada (V 155-158) Traduccioacuten de Miguel Peacuterez Molina

Sumario

Abreviaturas XI

Preliminar XV

I Ideas generales en torno a la comunidad hereditaria 1

1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 311 La sucesioacuten mortis causa 412 Herencia 25

2 La sucesioacuten hereditaria en el caso de pluralidad de herederos 4121 El fenoacutemeno comunitario y las situaciones de cotitularidad 4222 Concepto de comunidad hereditaria 4523 Naturaleza juriacutedica de la comunidad hereditaria 5524 Caracteres de la comunidad hereditaria 8425 Elementos personales de la comunidad hereditaria Sujetos incluidos y excluidos 8926 Elementos reales en la comunidad hereditaria 111

3 Fuentes legales de la comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol Referencia alnuevo marco europeo de la sucesioacuten mortis causa 11731 Fuentes legales de la comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol 11832 El nuevo marco europeo de la sucesioacuten mortis causa Reglamento 6502012

de 4 de julio 127

II Gestioacuten y disposicioacuten de bienes en la comunidad hereditaria137

4 Administracioacuten de la comunidad hereditaria 13941 La voluntad del testador o de los coherederos como primera fuente normativa 14042 El deslinde de los actos de administracioacuten respecto de los de disposicioacuten en la

comunidad hereditaria 14143 Uso y disfrute de los bienes de la comunidad hereditaria 14244 Actos de administracioacuten propiamente dichos 171

VII

VIII La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

5 Las deudas de la herencia y la responsabilidad de los coherederos El concurso dela comunidad hereditaria 18751 Deudas de la herencia y responsabilidad de los coherederos 18852 El concurso de la herencia 203

6 Defensa de los bienes comunes 21561 Legitimacioacuten para la defensa de los bienes comunes 21562 Facultades de aseguramiento de la futura efectividad del derecho La proteccioacuten

registral del derecho de los coherederos durante la indivisioacuten 223

7 Los actos de disposicioacuten durante la indivisioacuten de la herencia 23971 Los actos de disposicioacuten sobre toda la herencia o sobre cosas o relaciones juriacute-

dicas concretas contenidas en ella 24072 Los actos de disposicioacuten sobre la propia cuota 258

III Extincioacuten de la comunidad hereditaria 283

8 Causas y procedimientos de extincioacuten de la comunidad hereditaria en el Coacutedigocivil 28581 Extincioacuten de las situaciones de comunidad en el Coacutedigo civil 28582 Extincioacuten de la comunidad hereditaria Idea general 28983 Causas de extincioacuten de la comunidad hereditaria 293

9 La extincioacuten de la comunidad hereditaria por divisioacuten del caudal Naturaleza yefectos 30591 La facultad de instar la divisioacuten de la comunidad hereditaria del artiacuteculo 1051 Cc30692 La proacuterroga de la situacioacuten de indivisioacuten en la comunidad hereditaria 33393 La extincioacuten de la comunidad hereditaria por divisioacuten del caudal 35194 Efectos de la divisioacuten de la comunidad hereditaria por medio de la particioacuten 37095 Tributacioacuten de las adjudicaciones realizadas en virtud de la particioacuten 37496 Supuestos en que no es necesaria la divisioacuten del caudal La situacioacuten del here-

dero uacutenico La situacioacuten de existencia de un solo bien en la herencia 37597 Supuestos en los que la particioacuten no da lugar a la extincioacuten de la comunidad

hereditaria 378

10 Examen especial de las formas de particioacuten atendiendo a quien la realiza 381101 Formas de llevar a cabo la particioacuten en atencioacuten a la persona o personas que la

practican 382102 La particioacuten practicada por el propio testador 382103 La particioacuten por el contador-partidor o albacea designado por el testador 392104 La particioacuten arbitral 399105 La particioacuten realizada por los coherederos 401106 La divisioacuten judicial de la herencia 411

Sumario IX

11 La extincioacuten no particional de la comunidad hereditaria 415111 Consideraciones generales 416112 Examen de los supuestos de transformacioacuten y sustitucioacuten de la comunidad he-

reditaria 431

Conclusiones 475

Bibliografiacutea y recursos electroacutenicos 499

Agradecimientos 521

Abreviaturas

AAMN Anales de la Academia Matritense del NotariadoAAPP Audiencias provincialesAAVV Autores VariosAC Actualidad CivilADC Anuario de Derecho CivilADCo Anuario de Derecho ConcursalAHDE Anuario de Historia del Derecho EspantildeolAJA Actualidad Juriacutedica AranzadiAp ApartadoAP Audiencia ProvincialArC Aranzadi CivilArt Arts Artiacuteculo ArtiacuteculosATS Auto del Tribunal SupremoBCNR Boletiacuten del Colegio de Registradores de EspantildeaBGB Coacutedigo Civil AlemaacutenBGH Tribunal Supremo AlemaacutenBOA Boletiacuten Oficial de AragoacutenBOCAIB Boletiacuten Oficial de la Comunidad Autoacutenoma de las Islas BalearesBOE Boletiacuten Oficial del EstadoBOG Boletiacuten Oficial de GaliciaBON Boletiacuten Oficial de NavarraBverfGE Tribunal Constitucional AlemaacutenCc Coacutedigo CivilCCCat Coacutedigo Civil de CataluntildeaCCIt Coacutedigo Civil italianoCCJC Cuadernos Civitas de Jurisprudencia CivilCcom Coacutedigo de ComercioCDCC Compilacioacuten del Derecho Civil de CataluntildeaCDFArag Coacutedigo del Derecho Foral de AragoacutenCDFNav Compilacioacuten del Derecho Foral de NavarraCdo ConsiderandoCE Constitucioacuten espantildeolaCfr ConfroacutenteseCit Citado

XI

XII La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

Code Coacutedigo Civil franceacutesCoord CoordinacioacutenCSC Coacutedigo de Sucesiones de CataluntildeaCSIC Consejo Superior de Investigaciones CientiacuteficasDGRN Direccioacuten General de los Registros y del NotariadoD DigestoDir DireccioacutenDOGC Diari Oficial de la Generalitat de Catalunyaed eds editor editoresEd EditorialEM Exposicioacuten de MotivosFGN Fuero General de NavarraFJ Fundamento JuriacutedicoFNNav Fuero Nuevo de NavarraIbidem en el mismo lugarLAR Ley de Arrendamientos RuacutesticosLAU Ley de Arrendamientos UrbanosLC Ley ConcursalLDCG Ley de Derecho Civil GallegoLECiv Ley de Enjuiciamiento CivilLGDCU Ley General de Defensa de los Consumidores y UsuariosLH Ley HipotecariaLISD Ley del Impuesto sobre Sucesiones y DonacionesLMEA Ley de Mejora de las Explotaciones AgriacutecolasLO Ley OrgaacutenicaLoc LugarLOPJ Ley Orgaacutenica del Poder JudicialLRDA Ley de Reforma y Desarrollo AgrarioLSRL Ley de Sociedades de Responsabilidad LimitadaNEJ Nueva Enciclopedia JuriacutedicaOb ObraP ej Por ejemploPaacuteg Paacutegs Paacutegina PaacuteginasRAJ Repertorio Aranzadi de JurisprudenciaRCDI Revista Criacutetica de Derecho InmobiliarioRD Real DecretoRDCA Revista de Derecho Civil AragoneacutesRDGRN Resolucioacuten de la Direccioacuten General de los Registros y del NotariadoRDL Real Decreto LeyRDN Revista de Derecho NotarialRDP Revista de Derecho PrivadoRDPat Revista de Derecho PatrimonialRDPC Revista de Derecho Privado y ConstitucioacutenReimp Reimpresioacuten

Iacutendice de abreviaturas XIII

RGAUV Registro General de Actos de Ultima VoluntadRGLJ Revista General de Legislacioacuten y JurisprudenciaRJC Revista Juriacutedica de CatalunyaRJN Revista Juriacutedica del NotariadoRN Reglamento NotarialRR ResolucionesRT Revista TributariaSe sin editarSf sin fechaS SentenciaSAP Sentencia de la Audiencia ProvincialSGOF Secretariacutea General de Operaciones FinancierasSig Siguientess siguientesSS SentenciasSSTS Sentencias del Tribunal SupremoSTC Sentencia Tribunal ConstitucionalSTS Sentencia del Tribunal SupremoSTSJ Sentencia del Tribunal Superior de JusticiaT TomoTC Tribunal ConstitucionalTCE Tratado de la Comunidad EuropeaTJCE Tribunal de Justicia de la Comunidad EuropeaTrad TraduccioacutenTRLITP Texto Refundido de la Ley del Impuesto sobre Transmisiones Patri-

moniales y Actos Juriacutedicos DocumentadosTRLS Texto Refundido de la Ley del SueloTRLSC Texto Refundido de la Ley de Sociedades de CapitalTS Tribunal SupremoTUE Tratado de la Unioacuten EuropeaUE Unioacuten EuropeaVol VolumenUacuteltim Uacuteltimamente

Preliminar

En el presente trabajo se abordan problemas vinculados a la gestioacuten administracioacuteny extincioacuten de la comunidad hereditaria El objetivo del mismo es el de observar desdeun anaacutelisis cientiacutefico y ofrecer respuesta desde la moderna doctrina y jurisprudencia alos problemas maacutes importantes vinculados a estas situaciones partiendo de la realidadque impone su escasa ordenacioacuten positiva en el Derecho comuacuten

Las caracteriacutesticas propias de la comunidad hereditaria como forma de cotitularidadque se inicia con la apertura de la herencia y termina entre otras causas por la particioacutenla convierten sobre sus propios elementos estructurales en una situacioacuten de caraacutecter es-pecial y transitorio puesto que no se constituye como una forma estable de gestioacuten delpatrimonio sino solamente con la finalidad de conservar los bienes y preparar su liquida-cioacuten y adjudicacioacuten Nace pues con la finalidad de cesar y no con la de subsistir Perosiendo cierto que se trata de una situacioacuten fundamentalmente transitoria lo es tambieacutenque en la praacutectica social y por diferentes razones no es extrantildeo encontrar comunidadesque se prolongan en el tiempo a menudo sin disposicioacuten o pacto expreso de indivisioacutenen base a acuerdos taacutecitamente alcanzados por los coherederos que atienden a susnecesidades e intereses y determinan la adopcioacuten de medidas de gestioacuten y disposicioacutensobre el patrimonio planteando problemas que no encuentran solucioacuten especiacutefica en laregulacioacuten del Cc Esta realidad se encuentra en el origen de nuestra preocupacioacuten porel estudio de la comunidad hereditaria y su sentido y su funcioacuten actuales

La sugerencia de ALBALADEJO sobre el intereacutes de las situaciones en las que nohabieacutendose extinguido la comunidad hereditaria la que funciona no es la misma quela que se constituyoacute bien por haberse transformado o bien por haber sido sustituidapor otra y los problemas que en estos supuestos plantea la determinacioacuten del reacutegimenjuriacutedico aplicable nos parecieron en relacioacuten con la prolongacioacuten de las situaciones deindivisioacuten por simple falta de ejercicio de la accioacuten por parte de los coherederos y lavoluntad que connotan un interesante elemento para nuestra investigacioacuten vinculado ala necesidad de respuesta a ciertas situaciones planteadas

Un examen inicial de la bibliografiacutea mostroacute que no son frecuentes los trabajos sobretemas relacionados directamente con la comunidad hereditaria Partiendo de la praacutecti-ca atipicidad de la figura en el Coacutedigo Civil los trabajos generales sobre la materia seelaboraron principalmente hacia la mitad del pasado siglo a raiacutez de la modificacioacuten dela legislacioacuten hipotecaria y a los aspectos registrales han seguido vinculados algunosldquoresurgimientosrdquo del tema La doctrina parece haberlo dicho ya casi todo mdashy ciertamente

XV

XVI La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

ha dicho muchomdash sobre la cuestioacuten La jurisprudencia por su parte ha elaborado uncorpus muy completo de soluciones y el resto ha quedado en manos de la praacutectica delDerecho y particularmente de la notarial y registral que dan solucioacuten a los problemasmaacutes frecuentemente planteados en el momento de la divisioacuten del patrimonio hereditario

Y sin embargo la comunidad hereditaria es una figura construida sobre un amplioespectro de relaciones influencias y transformaciones histoacutericas juriacutedicas econoacutemicasy sociales que afectan a las relaciones familiares y a los propios patrimonios y delimitanun territorio fructiacutefero para la investigacioacuten La necesidad de contar con una monografiacuteaque abordase de la manera maacutes exhaustiva posible la realidad caracteriacutesticas y funcioacutende la comunidad hereditaria disolviendo los restos de algunas concepciones que acom-pantildean a la institucioacuten y ofreciese solucioacuten actual a algunos de sus principales problemashan sido razones principales para la eleccioacuten de este tema de investigacioacuten

Entre las concepciones subyacentes a la comunidad hereditaria es frecuente vincularsu caraacutecter transitorio accidental e instrumental a una posicioacuten de disfavor normativo Sinembargo no siempre la indivisioacuten que representa la situacioacuten de comunidad es perjudi-cial para el patrimonio hereditario ni para los coherederos mdashantes bien a veces resultauacutetil y convenientemdash ni cualquier momento es oportuno para practicar la divisioacuten si sequiere evitar la lesioacuten del patrimonio dar respuesta a las necesidades e intereses en jue-go y proveer a la mejor gestioacuten de los bienes en funcioacuten de la coyuntura econoacutemica dela naturaleza de los elementos que componen el patrimonio y de las circunstancias queconcurren en cada caso La satisfaccioacuten de esos intereses tanto como la propia protec-cioacuten del intereacutes comuacuten pueden aconsejar la permanencia en la situacioacuten de indivisioacutenpara organizar su administracioacuten y ordenar la liquidacioacuten del patrimonio de modo queresulte la mayor ventaja para los copartiacutecipes lo que puede llevar en ocasiones a laapreciacioacuten de liacutemites al ejercicio de algunas facultades individuales como la de instar ladivisioacuten del caudal El elemento causal tendraacute en este punto gran relevancia pues sien-do estas situaciones excepcionales y de caraacutecter temporal habraacuten de hallar justificacioacutenen una causa o motivo suficiente

Por otra parte se trata de una figura que ha merecido un gran esfuerzo teoacuterico y acu-mulado argumentos sobre todo en torno a su naturaleza juriacutedica y a la configuracioacuten delderecho de los copartiacutecipes lo que ha relegado el estudio de otros problemas de intereacutesal tiempo que ha condicionado el acercamiento a los mismos Tambieacuten la jurisprudenciamuy atenta en este tema a la evolucioacuten de las posiciones doctrinales a las que tambieacutenha contribuido se ha centrado sobre todo en el momento de la particioacuten sin duda el queplantea mayor litigiosidad A pesar de estos esfuerzos por un lado la profunda distanciaque se aprecia entre la variedad de problemas y situaciones que plantea la comunidadhereditaria y la escasez de la respuesta que ofrece la regulacioacuten positiva y por otro lanecesidad de atender a las demandas e intereses actuales de los partiacutecipes y a la reali-dad de los patrimonios en la presente coyuntura econoacutemica se suman a los motivos quehan alentado la eleccioacuten de este tema como objeto de la investigacioacuten

La exploracioacuten de las posibilidades que en el marco de la institucioacuten ofrece la auto-nomiacutea de los copartiacutecipes para configurar la forma de organizar gestionar y hacer cesarcon o sin divisioacuten del caudal la situacioacuten de comunidad hereditaria han sido tambieacuten

Preliminar XVII

motivo de intereacutes en eacuteste trabajo por entender que en ella se abren viacuteas para la solucioacutende problemas que modernamente acompantildean la gestioacuten de los patrimonios

Es sabido que el Coacutedigo civil apenas dedica preceptos al tema que nos ocupa pro-ducieacutendose con extremado laconismo incluso al regular la particioacuten a la que dedica so-lamente unos pocos preceptos (complementados por las leyes procesales que regulan elprocedimiento para la particioacuten del patrimonio hereditario) a pesar de constituir la formanatural y maacutes frecuente de hacer cesar la comunidad hereditaria Se delimita asiacute un pe-riacutemetro demasiado estrecho en comparacioacuten con las situaciones que se plantean y seoriginan no pocas dificultades que afectan a la moderna configuracioacuten de la comunidadhereditaria asiacute como a su propia funcioacuten

La ausencia de una regulacioacuten completa y sistemaacutetica de la comunidad hereditariaen el Coacutedigo civil se hace notar en el estudio de cada uno de sus aspectos De hechoesta ausencia ha determinado como un objetivo central de la investigacioacuten construir losmateriales para el estudio desde una perspectiva integral capaz de abarcar todos losaspectos relevantes lo que incluye su anaacutelisis detenido desde una visioacuten criacutetica quetrata de colmar lagunas ofrecer soluciones interpretativas y proponer doacutende es posiblemodificaciones o modelos reguladores

En coherencia con estos presupuestos la comunidad hereditaria solo puede abordar-se metodoloacutegicamente a nuestro juicio desde una perspectiva que asegure la atencioacutena cada uno de estos materiales teacutecnicas y fuentes documentales necesarios para cons-truir una visioacuten completa de la figura que la valore como resultado de la interpretacioacuten yla integracioacuten en lo procedente de estos elementos Entre ellos ocupan un papel fun-damental los distintos ordenamientos positivos incluyendo el nuevo marco europeo de lasucesioacuten mortis causa introducido por el Reglamento 6502012 de 4 de julio con inciden-cia sobre la comunidad hereditaria y los derechos de los copartiacutecipes en las sucesionescon implicacioacuten transnacional

El intereacutes de este planteamiento se pone en evidencia si tenemos en cuenta que elhecho de que la comunidad hereditaria carezca de un reacutegimen propio en el Coacutedigo civilno significa que esteacute privada de toda regulacioacuten en nuestro ordenamiento La figura yparticularmente los aspectos relativos a su cesacioacuten estaacuten hoy regulados en distintosordenamientos civiles territoriales y debe observarse desde este punto de vista y nouacutenicamente desde la de la escasa regulacioacuten del Coacutedigo Civil Por eso la investigacioacutenha atendido exhaustivamente al derecho de los ordenamientos territoriales no como unareferencia complementaria o para el apoyo a ciertas interpretaciones o soluciones delderecho comuacuten sino como consecuencia de un enfoque metodoloacutegico que los consideraun elemento central en atencioacuten a una perspectiva de la institucioacuten comunitaria que tieneen cuenta el conjunto del sistema Se trata de un planteamiento que ofrece ademaacutes laoportunidad de atender a las reciacuteprocas influencias entre los distintos ordenamientosciviles y a su capacidad de plantear y ofrecer nuevas soluciones

Partimos pues para obtener esa perspectiva de la necesidad de tomar en conside-racioacuten en cada uno de los aspectos de la comunidad hereditaria la totalidad de los orde-namientos civiles territoriales que disciplinan la materia Nos referimos especialmente alas regulaciones del Coacutedigo Civil de Cataluntildea (2008) el Coacutedigo Foral de Aragoacuten (2011)

XVIII La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

la Ley de Derecho Civil de Galicia (2006) el Fuero Nuevo de Navarra (1973) de las cualeslas tres primeras constituyen ordenaciones recientes de distintos aspectos de la institu-cioacuten que a menudo incorporan el resultado de la evolucioacuten doctrinal y jurisprudencialy acogen algunas de sus conclusiones maacutes asentadas adaptaacutendolas a las transforma-ciones sociales y econoacutemicas y a las necesidades actuales de la situacioacuten comunitariaEstos ordenamientos son referencia constante en el anaacutelisis de las cuestiones tratadasen este trabajo Aunque cada uno de ellos tiene rasgos especiacuteficos existen tambieacuten re-ciacuteprocas influencias entre ellos y una base comuacuten que permite interpretar e integrar re-ciacuteprocamente la regulacioacuten de la comunidad hereditaria y extraer una regulacioacuten muchomaacutes completa y rica que la basada exclusivamente en los preceptos del Coacutedigo Civil

De entre estas ordenaciones positivas de la comunidad hereditaria el Derecho civilde Cataluntildea (a partir de la Ley de 10 de julio de 2008) ha abordado por primera vezen nuestro ordenamiento juriacutedico su regulacioacuten completa y sistemaacutetica inspirada en lanecesidad de dotarla de agilidad y comprensiva de los distintos supuestos de indivisioacuteny del ejercicio de las facultades de disfrute administracioacuten y disposicioacuten de los bienesComo registros del intereacutes de algunas de las soluciones adoptadas pueden servir la no-vedosa figura de la comunidad hereditaria provisional la regulacioacuten de las causas desuspensioacuten de la divisioacuten la tendencia como efecto legal a la limitacioacuten de la respon-sabilidad del coheredero a los bienes recibidos por herencia mediante la extensioacuten delas consecuencias del beneficio de inventario la nueva regulacioacuten de la aceptacioacuten de laherencia por los acreedores o la potenciacioacuten de la autonomiacutea de los coherederos a lahora de alcanzar acuerdos sobre la forma de hacer la particioacuten

El estudio del corpus de soluciones acumuladas por la jurisprudencia incluida la lla-mada ldquojurisprudencia menorrdquo y la atencioacuten especial a las maacutes decisiones maacutes recientesemancipadas en buena parte de la acumulacioacuten dogmaacutetica y maacutes atentas a la solucioacutendel problema del caso concreto ha constituido otro elemento clave en los objetivos tra-zados a la investigacioacuten

El trabajo se estructura en tres Partes que integran once Capiacutetulos La Parte Primeraincluye los Capiacutetulos Primero Segundo y Tercero dedicados al estudio de la sucesioacutenhereditaria con pluralidad de llamados aceptantes de la herencia Se abordan aquiacute al-gunos conceptos juriacutedicos insoslayables para la investigacioacuten de un lado los vinculadosa la sucesioacuten mortis causa su reacutegimen juriacutedico su fundamento y objeto las formas desuceder y mdashdesde un punto de vista dinaacutemicomdash las denominadas fases del fenoacutemenosucesorio particularmente las de aceptacioacuten y adquisicioacuten de herencia Se trata asimis-mo en esta Parte Primera de la herencia los modos de concebirla su relacioacuten con lapropiedad y su tutela constitucional Finalmente interesan a nuestro estudio la situacioacutende sucesioacuten hereditaria en caso de pluralidad de herederos el concepto y funcioacuten decomunidad hereditaria y los principales efectos de la titularidad plural que aparecen li-gados a la cuestioacuten de su naturaleza juriacutedica y la criacutetica de las principales posicionesdoctrinales y jurisprudenciales congregadas en torno a ella El uacuteltimo de los Capiacutetulosde esta Parte se dedica a la caracterizacioacuten de la comunidad al estudio de sus elemen-tos personales y reales y al de de las fuentes legales de la institucioacuten en los distintosordenamientos civiles tanto aquellos que conviven en nuestro territorio como los de ca-

Preliminar XIX

raacutecter supranacional con atencioacuten especial al marco sucesorio europeo y al Certificadosucesorio recientemente introducido

La Parte Segunda incluye los Capiacutetulos Cuarto Quinto Sexto y Seacuteptimo que atien-den a los distintos aspectos y problemas ligados a la gestioacuten y disposicioacuten de bienesen la comunidad hereditaria en los que la ausencia de una regulacioacuten especiacutefica en elCoacutedigo civil se hace maacutes significativa Adquieren por ello especial relevancia el anaacutelisisde la dogmaacutetica y la jurisprudencia la interpretacioacuten de las normas de la comunidad or-dinaria en su adaptacioacuten a las situaciones que plantea la comunidad hereditaria y losordenamientos civiles territoriales espantildeoles asiacute como las soluciones del derecho ex-tranjero La investigacioacuten se realiza principalmente a traveacutes del anaacutelisis de los problemasasociados a la administracioacuten de los bienes Las deudas de la herencia la posicioacuten delos acreedores la responsabilidad de los coherederos y los aspectos ligados a la situa-cioacuten concursal de la herencia son objeto del Capiacutetulo 5 En el Capiacutetulo siguiente se tratade la defensa de los bienes comunes tanto a traveacutes de los problemas que plantea lalegitimacioacuten individual para intervenir en juicio a la luz de la jurisprudencia maacutes recientecomo de la proteccioacuten registral y el acceso de los derechos y situaciones derivadas dela comunidad al Registro de la Propiedad Esta Parte Segunda se cierra con el Capiacutetulo7 dedicado a los actos de alteracioacuten material del patrimonio especialmente de disposi-cioacuten realizados por los coherederos sobre la propia cuota y sobre los bienes comunesa las consecuencias de los actos dispositivos no unaacutenimes y al ejercicio del retracto decoherederos

Pero es el momento de la cesacioacuten de la comunidad hereditaria el que plantea maacutesproblemas desde el punto de vista teoacuterico y praacutectico y a eacutesta se dedica la Parte Tercerade nuestra investigacioacuten incluyendo los Capiacutetulos Octavo Noveno Deacutecimo y Decimo-primero Partiendo de que la extincioacuten de la comunidad y la divisioacuten del caudal con in-dividualizacioacuten de los derechos de los copartiacutecipes y materializacioacuten de los mismos entitularidades exclusivas sobre bienes concretos suelen ir unidas pero no se exigen mu-tuamente hemos dividido el estudio de estos aspectos en cuatro Capiacutetulos La finalidades separar el estudio de las formas de extincioacuten de la comunidad hereditaria que implicanla divisioacuten del caudal mdashtiacutepicamente la particioacutenmdash de aquellas en las que la comunidadhereditaria se extingue sin que tenga lugar dicha divisioacuten a traveacutes de procedimientoso mecanismos sustitutivos de la misma o incluso mantenieacutendose el patrimonio indivi-so de intento Entre eacutestas figuran los supuestos en los que los coherederos acuerdanla transformacioacuten de la comunidad en otra figura comunitaria o no o su sustitucioacuten poruna figura nueva como la sociedad los casos de irregularidad social o aquellos en losque permaneciendo vigente la comunidad hereditaria ha sido modificada de modo quecabe dudar del reacutegimen aplicable El Capiacutetulo 8 plantea las causas y procedimientos porlos que cesa la comunidad hereditaria incluyendo las que tienen lugar por remisioacuten areacutegimen de extincioacuten de la sociedad y sus problemas de aplicacioacuten al reacutegimen de la co-munidad hereditaria En el Capiacutetulo 9 se estudian los problemas que plantea la extincioacutende la comunidad por medio de la divisioacuten del caudal hereditario y la individualizacioacuten ymaterializacioacuten de los derechos de los coherederos a traveacutes de la particioacuten Comienzacon el anaacutelisis de la facultad de instar la divisioacuten como consustancial a la posicioacuten del

XX La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

copartiacutecipe y examina sus liacutemites generales y especiacuteficos para abordar despueacutes las si-tuaciones en que tiene lugar la proacuterroga de la situacioacuten de indivisioacuten convencionalmenteo por imposicioacuten del disponente la divisioacuten del caudal y sus efectos para los cohere-deros y para terceros El Capiacutetulo 11 uacuteltimo del trabajo se dedica a los supuestos dela extincioacuten no particional de la comunidad hereditaria tratando en primer lugar de laprovocada por falta despueacutes de su constitucioacuten de alguno de los presupuestos subje-tivos u objetivos de la comunidad hereditaria y a continuacioacuten de los de transformacioacuteny sustitucioacuten de la comunidad hereditaria en los que el patrimonio se mantiene a pesarde la particioacuten en indivisioacuten pero ahora bajo el reacutegimen de una figura juriacutedica distintacomo la comunidad ordinaria o la sociedad Se examinan asimismo las situaciones desustitucioacuten de la comunidad hereditaria vigente eacutesta por una sociedad irregular o porun estatuto propio que en ejercicio de la autonomiacutea de los coherederos transforman enmayor o menor medida el reacutegimen normal de la figura adaptaacutendolo a sus intereses ynecesidades y planteando interesantes cuestiones en relacioacuten con el funcionamiento dela comunidad y reacutegimen juriacutedico aplicable

Hemos tratado por tanto de estudiar en eacuteste uacuteltimo Capiacutetulo las situaciones de lacomunidad hereditaria ldquotransformadardquo y de comunidad extinguida pero no por particioacutensino por ser sustituida por un acto expreso de los herederos que da lugar normalmente aotro tipo de comunidad o a una sociedad o bien por alguacuten acto taacutecito (como la sociedadirregular generada al continuidad los herederos en la explotacioacuten mercantil o industrialobjeto de la sucesioacuten sin constituir sociedad) En el primer caso la comunidad heredi-taria sigue sieacutendolo pero seraacute necesario estudiar las transformaciones para ver en quemedida afectan a su funcionamiento y reacutegimen aplicable en el segundo tenemos unacomunidad hereditaria extinguida pero por una viacutea especiacutefica que no es ni la de la des-aparicioacuten de la pluralidad de sujetos ni de la desaparicioacuten del objeto sino que de alguacutenmodo ldquoprocederdquo o tiene origen en la propia situacioacuten de comunidad o al menos en lavoluntad de los coherederos que pactan su traacutensito a otras figuras

Maacutes allaacute de las soluciones a problemas concretos alienta este trabajo la necesidadde adoptar una visioacuten nueva sobre la figura y de aportar elementos para la construc-cioacuten juriacutedica de la misma en el siglo XXI que ha de realizarse sobre materiales diversos(reguladores dogmaacuteticos jurisprudenciales de la praacutectica juriacutedica ) y con la intencioacutende dar sentido mdashuno distinto del meramente instrumental pensado para situaciones debreve duracioacutenmdash que dote de funcioacuten juriacutedica social y econoacutemica a la situacioacuten de co-munidad y la haga uacutetil para la solucioacuten de las situaciones que se plantean al tiempo quepermita satisfacer necesidades modernas de gestioacuten del patrimonio y de su liquidacioacuten

Parte I

Ideas generales en torno a lacomunidad hereditaria

1

Capiacutetulo 1

La sucesioacuten mortis causa y la herenciaen el Derecho espantildeol

Iacutendice del capiacutetulo11 La sucesioacuten mortis causa 4

111 Nocioacuten 4112 Panoraacutemica general de su reacutegimen juriacutedico 6113 El problema de la continuidad de las relaciones juriacutedicas del causante 7114 Fundamento de la sucesioacuten mortis causa 8

1141 La sucesioacuten mortis causa y la propiedad privada 81142 La sucesioacuten y la necesidad social de seguridad 91143 La sucesioacuten en relacioacuten con los elementos individual familiar y social 101144 La sucesioacuten en relacioacuten con la voluntad individual y la disposicioacuten de la ley 10

115 Importancia actual de la sucesioacuten mortis causa 111151 La pretendida peacuterdida de importancia de las instituciones del Derecho sucesorio 111152 Criacutetica de esta posicioacuten 11

116 Objeto de la sucesioacuten 131161 Planteamiento de la cuestioacuten 131162 Bienes y derechos excluidos e incluidos en la sucesioacuten 13

117 Las formas de sucesioacuten 161171 Modalidades sucesorias admitidas en el Derecho espantildeol 161172 La sucesioacuten voluntaria o testamentaria y sus liacutemites 161173 La sucesioacuten intestada 181174 La sucesioacuten contractual 18

118 Las denominadas fases del fenoacutemeno sucesorio Especial referenciaa la fase de aceptacioacuten y adquisicioacuten de la herencia 19

1181 Apertura de la sucesioacuten 191182 Vocacioacuten 201183 Delacioacuten 211184 Aceptacioacuten y adquisicioacuten de la herencia 22

12 Herencia 25121 Nocioacuten 25122 Propiedad privada familia y herencia 26123 Sentidos subjetivo y objetivo de la herencia 27124 Modos de concebir la herencia Idea y criacutetica de las distintas con-

cepciones 271241 Idea de la herencia como un patrimonio unificado o ldquouniversitasrdquo 281242 Patrimonializacioacuten del concepto de herencia 311243 Idea de la continuidad de la personalidad del causante 321244 Idea de la representacioacuten del causante por el heredero 34

3

4 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

1245 Consideraciones finales Idea de la herencia como modo de adquirir bienes 34

125 La consagracioacuten del ldquoderecho a la herenciardquo en la Constitucioacuten Es-pantildeola de 1978 Garantiacutea institucional y derecho fundamental sub-jetivo 35

1251 Significado y alcance de la proteccioacuten constitucional del derecho a la herencia 351252 Tutela constitucional de la herencia en relacioacuten con la autonomiacutea privada 361253 Tutela constitucional de la herencia en relacioacuten con la familia 361254 Tutela constitucional de la herencia en relacioacuten con el Estado 371255 La garantiacutea institucional de la herencia como reconocimiento del aacutembito privado

de transmisioacuten mortis causa 381256 Los conceptos de ldquogarantiacutea institucionalrdquo y ldquogarantiacutea del derecho subjetivordquo en

su aplicacioacuten a la herencia 39

11 La sucesioacuten mortis causa

111 Nocioacuten

El fenoacutemeno de la sucesioacuten mortis causa1 se produce siempre que tiene lugar el fa-llecimiento de una persona2 con independencia de que el momento en que esto suceday de que deje o no bienes o incluso deje solamente deudas

Esta nocioacuten exige una primera precisioacuten que la sucesioacuten mortis causa se produ-ce solamente por la muerte de la persona fiacutesica del ser humano Es obvio que puedeproducirse la extincioacuten de las personas juriacutedicas como las sociedades asociaciones ofundaciones pero eacutesta no da origen a la sucesioacuten mortis causa aunque en cierto modopueda existir una sucesioacuten a tiacutetulo universal es decir de la totalidad de su patrimo-nio cuando por medio de la extincioacuten se transmite a otra persona la totalidad de supatrimonio (activo y pasivo) o al fusionarse o escindirse recibe el patrimonio total deotra

Como consecuencia de la muerte la conexioacuten existente entre el patrimonio y lapersona fiacutesica que era su titular queda suspendida y se hace preciso que dicho patri-monio no quede indefinidamente desprovisto de titular si quiere mantenerse el ordenjuriacutedico y econoacutemico en lo que hay envuelto no solo un intereacutes particular del llamado

1En el lenguaje juriacutedico claacutesico succedere implica subentrar de un heredero in locum o in ius defun-cti De hecho succedere etimoloacutegicamente sinoacutenimo de subire no indica ldquoseguirrdquo simplemente sinoldquoseguir en una situacioacutenrdquo no indica una derivacioacuten una dependencia En el lenguaje militar el verbosuccedere se usa para indicar el subentrar del militar al puesto de otro Cfr SCIALOJA Vittorio DirittoEreditario Romano Vol I Roma 1915 paacuteg 86

2Para HERNAacuteNDEZ GIL el fallecimiento de la persona produce un vaciacuteo en el orden fiacutesico perono en el orden juriacutedico en el que la muerte esta dotada de un sentido ldquotrascendenterdquo La sucesioacutenmortis causa plantea como consecuencia de esa trascendencia problemas en orden a su justificacioacuten yalcance muy ligados a los de la propiedad Sentildeala el autor que las limitaciones y afirmaciones socialesse habiacutean proyectado a partir sobre todo de la Constitucioacuten Espantildeola de 1978 fundamentalmente sobrela propiedad y el uso de los bienes y no tanto sobre su disponibilidad mortis causa demandando unapoliacutetica social (y no solo fiscal) que abordase la revisioacuten de las estructuras sociales en lo referente a lasucesioacuten considerada como manifestacioacuten de la hegemoniacutea del poder individual Vid HERNAacuteNDEZGIL A Derechos Reales Derecho Sucesorio Obras Completas tomo IV Ed Espasa Calpe Madrid1989 paacutegs 459 462 y 463

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 5

o llamados a ingresar en las relaciones juriacutedicas relictas y transmisibles sino tambieacutenun intereacutes puacuteblico en cuya base se encuentran la proteccioacuten de la voluntad y la autono-miacutea individuales la del grupo familiar y la de la propia sociedad (y su representacioacutenpor el Estado)3

Entre los presupuestos que el Derecho ha de tener en cuenta a la hora de asegurarla conservacioacuten de las relaciones juriacutedicas del causante y su continuacioacuten en un nuevosujeto figuran algunos ligados a la propia concepcioacuten social del patrimonio y a la ne-cesidad de que los derechos y las obligaciones no sean meros atributos de la personasino medios juriacutedicos por los que puede continuar la funcioacuten familiar y social de losbienes la seguridad del traacutefico juriacutedico la posicioacuten de los acreedores y la ordenacioacutenadecuada de los bienes de modo que haga posible el disfrute del caudal hereditario ysu distribucioacuten Pero junto a eacutestos de caraacutecter social tambieacuten deben tenerse en cuentael fin que persigue la propiedad privada en relacioacuten con la familia y el derecho dedisposicioacuten exclusiva para el caso de muerte que corresponde al propietario y sin elcual como se ha sentildealado la propiedad se tornariacutea en un derecho diferente

El principal problema que plantea la sucesioacuten mortis causa es pues el de coacutemo or-denar el destino de una serie de relaciones juriacutedicas activas y pasivas que han quedadotransitoriamente sin titular por no haber acarreado la muerte su extincioacuten pero que nopueden permanecer en esa situacioacuten La necesidad de contar con un sucesor en las re-laciones juriacutedicas dejadas por el causante es un problema distinto de la posibilidad dedesignacioacuten de sucesor por eacutel mismo como expresioacuten de su autonomiacutea de la voluntady vinculada al contenido pleno del derecho de propiedad La primera es una exigenciadel orden social juriacutedico y econoacutemico la segunda una opcioacuten del sistema juriacutedico quepodriacutea organizar la sucesioacuten incluso sin participacioacuten del causante aunque no sea esala solucioacuten que avalan la historia y la tradicioacuten juriacutedica y desde luego no la de nuestrosistema en el que de facto han estado y estaacuten presentes y estrechamente asociadasademaacutes de la voluntad individual del causante el intereacutes del ciacuterculo familiar y el de lapropia colectividad social

Determinar queacute ocurriraacute con los bienes y derechos que constituyen el patrimoniodel difunto una vez desaparecido eacuteste constituye una cuestioacuten compleja si tenemos

3El origen de esta concepcioacuten de la sucesioacuten se encuentra en el Derecho Romano aunque al menosen una primera eacutepoca la sucesioacuten en Roma no parece haber estado exclusiva ni principalmente referida ala esfera patrimonial sino a la personal y religiosa sustituyendo el heredero al causante sobre todo en lasoberaniacutea domeacutestica y en el aacutembito religioso y soacutelo como consecuencia en las relaciones patrimonialesSu supervivencia histoacuterica frente al sistema del primitivo Derecho Germaacutenico que haciacutea objeto de lasucesioacuten la sencilla transmisioacuten de bienes materiales o la suma material de ellos sin que las deudasformasen parte de la herencia estaacute basada en la ventaja que representa para los acreedores la transmisioacutende las deudas con el total patrimonio del causante MAY resume de este modo la concepcioacuten romanade la sucesioacuten ldquoLa muerte pone fin a la persona fiacutesica del individuo pero su patrimonio no desaparececon eacutel Bajo el nombre de ldquohereditasrdquo continuacutea formando una entidad juriacutedica aparte un conjunto dederechos universitas juris que pasa a un nuevo titular Eacuteste el heredero heres reemplaza al difunto ensu soberaniacutea patrimonial Es el continuador de su persona juriacutedica estaacute investido de sus derechos yobligado por sus cargas Es este reemplazo del titular del patrimonio por otro esta transmisioacuten globalde bienes lo que se llama sucesioacutenrdquo MAY Gaston Elements de Droit Romain Recueil Sirey Pariacutes1918

6 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

en cuenta que el causante era el centro subjetivo de imputacioacuten de estas relacionesy que las mismas no se agotan en los derechos y obligaciones que teniacutea asumidas almomento de su fallecimiento sino que se extienden a aquellas cuyo origen se encuentraprecisamente en su muerte como ocurre con los gastos de entierro y funeral o los deuacuteltima enfermedad en su caso

La destinacioacuten de los bienes despueacutes de la muerte implica en nuestro sistema ju-riacutedico la subrogacioacuten de una o varias personas en el conjunto de bienes y derechostransmisibles o en bienes y derechos determinados dejados por el causante seguacuten setrate de sucesioacuten universal o particular En efecto otro u otros han de hacerse cargoy sustituir al difunto no solo en la titularidad de sus bienes y deudas sino tambieacuten encuanto atantildee al gobierno administracioacuten y liquidacioacuten de su patrimonio lo que resultaespecialmente importante durante el periodo en que siendo varios los llamados a su-ceder en los bienes que aceptan ingresar en dicho patrimonio auacuten no se ha producidoentre ellos la divisioacuten y adjudicacioacuten del mismo

En consecuencia este ldquosubentrarrdquo in locum o in ius defuncti que en su vertientedinaacutemica implica el llamamiento delacioacuten aceptacioacuten y adquisicioacuten de tales relacio-nes por uno o maacutes sucesores mortis causa no plantea solo una cuestioacuten de cambio enla titularidad necesaria para mantener la continuidad de las relaciones juriacutedicas sinoque envuelve tambieacuten la de la desaparicioacuten de la personalidad juriacutedica del transmiten-te4 y la de si quienes le sustituyen en esas relaciones son tambieacuten continuadores dedicha personalidad o incluso pueden identificarse juriacutedicamente con aquel

112 Panoraacutemica general de su reacutegimen juriacutedico

En la regulacioacuten del reacutegimen sucesorio el Coacutedigo Civil espantildeol acepta los elemen-tos baacutesicos de la ordenacioacuten del derecho sucesorio franceacutes como la libertad de testarla coexistencia entre la sucesioacuten testamentaria y la intestada mdashilimitada en liacutenea rectay de gran extensioacuten en la colateralmdash la igualdad entre herederos legales la prohibi-cioacuten del pacto sucesorio o la sucesioacuten del Estado en defecto de coacutenyuge y una vezagotada la liacutenea colateral Es cierto que estos elementos se reciben en nuestro Derechocon algunas matizaciones como la pervivencia de los contratos sucesorios principal-mente en los derechos civiles territoriales o la atenuacioacuten del caraacutecter forzoso de ladivisioacuten Estos matices encuentran explicacioacuten en lo tardiacuteo del movimiento codifica-dor espantildeol en la implantacioacuten definitiva de un reacutegimen liberal burgueacutes en materia depropiedad y en la presencia e influencia de los ordenamientos civiles territoriales decaraacutecter histoacuterico

Siguiendo el Plan de Gayo el Coacutedigo civil regula la sucesioacuten en los artiacuteculos 657a 1087 integrantes del Tiacutetulo III del Libro III es decir entre los diferentes modos

4Cuando se utiliza el vocablo ldquosuccedererdquo en su estricto sentido su significacioacuten es que el herederoviene a ocupar la posicioacuten del ldquodefunctusrdquo subentrando en bloque en los derechos y deberes del decuius Cfr D 501759 (Ulpianus III disputationum) ldquoHeredem eiusdem potestatis iurisque esse cuiusfuit defunctus constatrdquo(ldquoEs sabido que el heredero es de la misma potestad y derecho de que fue eldifuntordquo) Vid SILVINA MORA P Exeacutegesis Digesto Libro 42 Tiacutetulo 618 paacuteg X

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 7

de adquirir la propiedad como anuncia el texto del artiacuteculo 6092 al sentildealar que ldquolapropiedad y los demaacutes derechos sobre los bienes se adquieren y se transmiten porla ley por donacioacuten por sucesioacuten testada e intestada y por consecuencia de ciertoscontratos mediante la tradicioacutenrdquo

La opcioacuten sistemaacutetica del Coacutedigo Civil ha sido muy criticada por la doctrina porentenderse que la sucesioacuten no es solo un modo de adquirir la propiedad sino tambieacutenun medio para la transmisioacuten de los derechos y obligaciones e incluso para la creacioacutende nuevas situaciones juriacutedicas por lo que a menudo se defiende como mejor siste-maacutetica la que incluye las sucesiones en la parte especial como hace el BGB alemaacutenconforme al plan de Savigny

Dentro del Coacutedigo civil los artiacuteculos 657 al 661 contienen una especie de regu-lacioacuten general acerca de la sucesioacuten mortis causa en nuestro derecho si bien su con-tenido se considera precisado de complemento o desarrollo por tratarse de principioso reglas generales lo que ha llevado a la jurisprudencia a declararlos inhaacutebiles parafundar un recurso de casacioacuten por infraccioacuten de ley5

113 El problema de la continuidad de las relaciones juriacutedicas delcausante

El problema de la ordenacioacuten del destino de los bienes y derechos que integran elpatrimonio de la persona para despueacutes de su muerte se resuelve en nuestro derechomediante la concesioacuten a su titular de un aacutembito de autonomiacutea dispositiva sobre losmismos que ampara el derecho de determinar dicho destino mas allaacute del teacutermino na-tural de su propia existencia principalmente a traveacutes de la figura del testamento y enparte tambieacuten a traveacutes de los contratos sucesorios Este poder individual integra comotendremos ocasioacuten de examinar un elemento fundamental de nuestro ordenamientoeconoacutemico y social y en consideracioacuten a ello recibe proteccioacuten constitucional

Para dar fundamento a la necesidad de continuar las relaciones juriacutedicas de unapersona tras su fallecimiento se acude ademaacutes en nuestro ordenamiento a otro expe-diente el del llamamiento al patrimonio hereditario que realiza la ley a una serie depersonas normalmente integrantes del ciacuterculo familiar del fallecido y faltando dichociacuterculo al Estado o en su caso la Comunidad Autoacutenoma correspondiente hacia losque tambieacuten se canaliza una parte del caudal relicto a traveacutes de un sistema de impuestosque gravan las sucesiones

Sin embargo el problema de la trasmisioacuten de los bona vacantia y la continuidaden las relaciones juriacutedicas relictas exige para una corriente doctrinal que puede re-presentarse en WIETHOumlLTER6 la resolucioacuten de los ldquoconflictosrdquo o ldquocontradicciones

5Entre otras SSTS de 14 de julio de 1990 y 5 de julio de 19996WIETHOumlLTER Rechtswissenschaft Helbing amp Lichtenhahn Basel-Frankfurt a M 2a ed 1986

paacuteg 162 citado por LOacutePEZ y LOacutePEZ A ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo Revista de DerechoPrivado y Constitucional no 3 1994 (ejemplar monograacutefico dedicado al derecho de propiedad) paacuteg34

8 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

fundamentalesrdquo que existen entre los intereses iacutentimamente entrelazados del indivi-duo la familia y el Estado Y es la solucioacuten a estas contradicciones la que determinaen cada sistema poliacutetico histoacuterico y legislativo las distintas opciones de disciplina po-sitiva puesto que la prevalencia y el reconocimiento de derechos en la sucesioacuten a favorde cualquiera de ellos implica necesariamente restricciones alteraciones juriacutedicas opeacuterdidas en los derechos e intereses de los demaacutes

En nuestro derecho ha sentildealado LOacutePEZ y LOacutePEZ7 los aspectos fundamentalesimplicados en la resolucioacuten de estos conflictos entre intereses una nueva infestacioacutenen persona viva de los derechos (esto es la decisioacuten acerca del destino y atribucioacutende las titularidades activas) los mecanismos de responsabilidad patrimonial para lasatisfaccioacuten de las deudas de que respondiacutea el causante y la ordenada adquisicioacuten otraspaso de la posesioacuten que como poder de hecho ostentaba el de cuius

114 Fundamento de la sucesioacuten mortis causa

1141 La sucesioacuten mortis causa y la propiedad privada

A pesar de tratarse como hemos sentildealado de dos problemas distintos la potestadque nuestro sistema juriacutedico ha concedido siempre al de cuius para ordenar el destinode sus bienes a traveacutes del instrumento testamentario mdashy alliacute donde se admiten delos pactos sucesoriosmdash ha determinado que la discusioacuten sobre el fundamento de lasucesioacuten mortis causa se muestre con frecuencia como inseparable de la del ejerciciodel derecho de propiedad privada (y a traveacutes de este como expresioacuten de la autonomiacuteade la voluntad del causante) e incluso que se plantee como subsidiaria de esta Nosolamente se identifican con frecuencia la justificacioacuten y funcioacuten de una y otra sinoque desde el punto de vista de los sistemas poliacuteticos juriacutedicos y econoacutemicos cuandose ha querido negar en mayor o menor medida la herencia se ha negado tambieacuten lapropiedad y la afirmacioacuten de esta ha llevado aparejada la de la herencia Es maacutes seafirma que la propiedad privada no puede desplegarse plenamente como derecho si nose completa con la sucesioacuten pues la falta de un poder dispositivo autoacutenomo sobre losbienes para despueacutes de la muerte constituiriacutea una restriccioacuten excesiva a aquel derechoconvirtiendo a todo propietario en una suerte de ldquousufructuariordquo

Las tesis que niegan fundamento a la sucesioacuten mortis causa lo hacen sobre la basede ideologiacuteas que defienden la economiacutea colectivista niegan todo sentido racional ala sucesioacuten mortis causa y la estiman contraria al intereacutes de la sociedad y al progresosocial y creadora de desigualdad En la base de estas teoriacuteas se encuentra la negacioacutendel derecho a la propiedad privada al menos respecto a los bienes de produccioacutenlo que permite afirmar al menos desde un punto de vista teoacuterico el traspaso de losbienes directamente prescindiendo de la voluntad individual y del orden familiar Y

7LOacutePEZ y LOacutePEZ Aacutengel M ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo cit paacutegs 30ndash31 El autorconsidera siguiendo a CICU que la solucioacuten a estos problemas planteados por la sucesioacuten mortis causay a los intereses en conflicto subyacentes se halla vinculada a la necesidad de evitar inconvenientes a latenencia y circulacioacuten de los derechos y posibles perturbaciones de la paz social

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 9

en efecto desde este punto de vista si no existe la posibilidad juriacutedica de apropiacioacutenprivada de bienes por parte del ahora fallecido no tiene sentido hablar de sucesioacuten ensu patrimonio vacante cuyo uacutenico titular es siempre la colectividad

Sin embargo han prevalecido histoacutericamente los sistemas que reconocen la im-portancia y funcioacuten de la sucesioacuten mortis causa en base a argumentos juriacutedicos y depoliacutetica legislativa hallados unas veces en el derecho de propiedad otras en una conse-cuencia de la libertad y personalidad humanas o en fundamentos morales y econoacutemicosligados a las instituciones e intereses familiares o sociales y para la mayoriacutea de los au-tores simplemente en la necesidad de que no se extingan con la muerte las relacionesjuriacutedicas activas y pasivas de una personas

Nuestra tradicioacuten juriacutedica ha participado siempre de este sistema que reconoce elvalor de la propiedad la autonomiacutea individual y el intereacutes familiar En consecuencia laparticipacioacuten del Estado en la herencia no se ha planteado nunca con caraacutecter necesarioy excluyente de los restantes herederos sino que se ha producido siempre incardinadaen el orden de la sucesioacuten ab intestato y a traveacutes de la exaccioacuten del impuesto suceso-rio8 y no en la liacutenea de una ideologiacutea basada en el colectivismo de los bienes sino enotros fundamentos bien diferentes que remiten unas veces a derechos de adquisicioacutenbasados en razones de soberaniacutea y otras en un derecho hereditario propiamente dichoen el que el Estado se coloca en el lugar de la familia en defecto de esta9

En nuestra doctrina subrayoacute VALVERDE10 el papel de la herencia en relacioacuten conla propiedad individual advirtiendo que esta no puede obtener su maximum de utilidadmientras no sea completada con la herencia y subrayando la importancia de su funcioacutenen el estiacutemulo a la actividad y para posibilitar el cumplimiento de importantes deberesdel hombre que no concluyen con su muerte

1142 La sucesioacuten y la necesidad social de seguridad

En esta liacutenea de pensamiento una de las posiciones maacutes seguidas es la de CICU11quien encuentra justificacioacuten al fenoacutemeno sucesorio en la necesidad de evitar graves

8En distintas Comunidades Autoacutenomas espantildeolas el proceso de supresioacuten de la imposicioacuten sobre lassucesiones ya fuera total (como en las Comunidades de Madrid y Valencia) o meramente parcial comola planteada en la Generalitat de Catalunya previendo la exencioacuten soacutelo para parientes consanguiacuteneos enprimer o segundo grado y mantenieacutendose la tributacioacuten a partir del tercer grado) se planteoacute en su mo-mento con el fundamento de evitar la discriminacioacuten fiscal respecto de otras Comunidades Autoacutenomasplasmada en forma de ldquofuga de capitalesrdquo

9Una exposicioacuten histoacuterica y comparada sobre la posicioacuten del Estado en la adquisicioacuten de los bieneshereditarios puede encontrarse para nuestro derecho en DE LOS MOZOS ldquoLa sucesioacuten abintestato afavor del Estadordquo Anuario de Derecho Civil 1965 paacutegs 393ndash409

10Cfr VALVERDE C ldquoEl Estado y las sucesionesrdquo Revista General de Legislacioacuten y Jurispruden-cia 1904 tomo 105 paacutegs 526ndash537 El autor rechaza las tesis socialistas favorables a la abolicioacuten delderecho hereditario

11CICU Succesioni Parte Generale trad espantildeola con el nombre de Derecho de Sucesiones a cargode GONZAacuteLEZ PORRAS con notas de ALBALADEJO Publicaciones del Real Colegio de Espantildea enBolonia Barcelona 1964 paacutegs 21 y ss

10 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

inconvenientes a la tenencia y circulacioacuten de los derechos y prevenir posibles pertur-baciones de la paz social Remite asiacute como fundamento de la sucesioacuten mortis causa ala necesidad social de seguridad que exige la continuidad de las relaciones juriacutedicasy supone la intervencioacuten en la organizacioacuten de la sucesioacuten de criterios de poliacutetica le-gislativa que otorgaraacuten mayor o menor relevancia a factores como la afirmacioacuten de lavoluntad del causante la perpetuacioacuten de la propiedad los intereses familiares o lasformas de participacioacuten de la comunidad entre otros muchos

1143 La sucesioacuten en relacioacuten con los elementos individual familiar y social

Se debe a CIMBALI12 la denominada teoriacutea de los tres elementos individualfamiliar y social o del Estado formulada con el fin de explicar el fundamento de lasucesioacuten y que ha alcanzado amplia resonancia en la doctrina Esta tesis con reflejotambieacuten en la sucesioacuten testamentaria la forzosa y la legal y en la sucesioacuten del Esta-do vincula el problema de la destinacioacuten de los bienes vacantes del difunto y de losderechos y relaciones constituidos sobre los mismos a la resolucioacuten de los interesesen conflicto subyacentes a la sucesioacuten mortis causa Estos intereses resultan del hechode intervenir en la sucesioacuten ademaacutes de la voluntad individual manifestada fundamen-talmente a traveacutes de la libertad de testar y en su caso (de forma residual en el Ccy maacutes amplia en los derechos civiles territoriales) por los pactos sucesorios el inte-reacutes familiar formado por las personas integrantes de un ciacuterculo maacutes o menos amplioque ostentan un intereacutes en la distribucioacuten del patrimonio del fallecido y de la propiacolectividad social en la que el causante ha desenvuelto su existencia y formado supatrimonio representada en su vertiente poliacutetica por el Estado en sentido amplio

1144 La sucesioacuten en relacioacuten con la voluntad individual y la disposicioacuten de laley

La voluntad individual y la del propio legislador aportan tambieacuten elementos esen-ciales para entender el fundamento de la sucesioacuten De hecho en nuestro ordenamientoeste fundamento se halla generalmente en la soberaniacutea de la voluntad del testador paradisponer mortis causa de su patrimonio mdashbien es cierto que moderada por el liacutemite delas legiacutetimasmdash que a su vez encuentra base en la propiedad privada En su defecto yde forma compatible con dicha voluntad la ley llama a la sucesioacuten a los familiares maacutescercanos del fallecido y por su falta al propio Estado o a las Comunidades Autoacutenomasa las que corresponde suceder

Para ambas figuras se encuentra asimismo fundamento en nuestro Derecho a tra-veacutes de su reconocimiento en la Constitucioacuten Espantildeola y en la garantiacutea y proteccioacutenconstitucionales de la propiedad y de la herencia encuentra a su vez reconocimientola autonomiacutea particular

12CIMBALI ldquoLa nuova fase del diritto civilerdquo en Opere Complete I 4a ed Torino 1907 paacutegs 204 yss La doctrina de CIMBALI ha sido frecuentemente utilizada y reelaborada para explicar el fundamentode la sucesioacuten testamentaria

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 11

115 Importancia actual de la sucesioacuten mortis causa

1151 La pretendida peacuterdida de importancia de las instituciones del Derechosucesorio

El fenoacutemeno sucesorio ha podido organizarse histoacutericamente de muy diversas for-mas y en dependencia de muacuteltiples factores han acabado prevaleciendo los sistemasque consideran la herencia principalmente desde una perspectiva patrimonial comoun conjunto de bienes derechos y obligaciones mdashde relaciones juriacutedicasmdash que han deatribuirse a un titular toda vez que el que hasta ese momento lo era ha desaparecido

A pesar de su relevancia teoacuterica e histoacuterica se habla con frecuencia de una peacuterdidade importancia actual de las instituciones tradicionales del derecho sucesorio Estefenoacutemeno traeriacutea causa por un lado de su progresiva peacuterdida de funciones dado quesus fines se estariacutean consiguiendo con ventaja incluso a traveacutes de instituciones ajenasal Derecho sucesorio (lo que se afirma sobre todo en relacioacuten con el testamento) enlas que se buscan formas alternativas de transmisioacuten de los bienes por otro de sucada vez menor importancia econoacutemica debido a la ausencia actual de los ldquograndespatrimoniosrdquo que en otros momentos histoacutericos daban sentido a estas instituciones

Es cierto que han aparecido en las sociedades modernas mecanismos que facili-tan la transferencia de la titularidad de los bienes maacutes allaacute de la muerte de la personapor cauces distintos de las figuras tradicionales (donaciones supeditadas a la muertedel causante cesioacuten de cuotas de participacioacuten en sociedades mandatos post mortempactos establecidos en los Estatutos sociales sobre la continuidad de la empresa tras lamuerte de un socio cuentas de ahorro indistintas seguros para causa de muerte cons-titucioacuten de fundaciones etc) Paralelamente es tambieacuten cierto se regulan minuciosa-mente aspectos concretos conectados con la muerte de la persona en aacutembitos ajenosal derecho sucesorio como los seguros sociales en caso de muerte del trabajador lanormativa de la Seguridad Social relativa a la pensioacuten de viudedad etc

El resultado es como sentildeala LOacutePEZ Y LOacutePEZ13 que las instituciones tradiciona-les de la sucesioacuten mortis causa se ven afectadas al menos en un triple sentido unaprogresiva reduccioacuten del uso del testamento por cuanto aparecen manifestaciones dela autonomiacutea privada distintas estructuralmente pero que se subrogan en sus funcio-nes una alteracioacuten en el orden de los llamamientos en la sucesioacuten ab intestato en lamedida en que defieren bienes fuera del ciacuterculo tradicional de la familia y en muchoscasos una restriccioacuten a la autonomiacutea de la voluntad por tratarse de regulaciones dederecho necesario

1152 Criacutetica de esta posicioacuten

Sin embargo como sentildeala el propio autor no es conveniente magnificar el avancede estos fenoacutemenos cuya valoracioacuten tiene tambieacuten que ver con la actitud ideoloacutegica

13LOacutePEZ y LOacutePEZ A ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo ob cit paacuteg 37

12 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

que se adopte ante ellos14 Siguen existiendo patrimonios hereditarios de importanciaregidos por las normas sucesorias del Coacutedigo civil y los derechos civiles territorialesy a estas corresponde suministrar la visioacuten global y la solucioacuten de los problemas decaraacutecter general que plantea la sucesioacuten por causa de muerte y adicionalmente lasinstituciones tradicionales del derecho sucesorio siguen cumpliendo su funcioacuten paraun gran nuacutemero de supuestos15

En referencia al testamento se ha afirmado que su pretendida crisis tiene quizaacutesmaacutes que ver con consideraciones de tipo fiscal que de otro orden16 y en nuestro De-recho se sentildeala se produce mucho maacutes en el aacutembito de la sucesioacuten contractual cons-tataacutendose la escasa utilizacioacuten de los pactos sucesorios en aquellos lugares en los queesta figura estaacute permitida17

Por otro lado las profundas modificaciones a que se han visto sometidas otras ins-tituciones como las familiares y los cambios en su regulacioacuten en nuestro Derecho enaspectos tan relevantes como el testamento los derechos sucesorios de las uniones ex-tramatrimoniales los de los hijos en los nuevos modelos familiares las disposicionestestamentarias favorables a los discapacitados yo incapacitados o la situacioacuten de la

14LOacutePEZ Y LOacutePEZ A ldquoLa garantiacutea institucional de la herenciardquo ob cit paacuteg 37 nota 10 El autorcita al respecto distintas posiciones en el derecho italiano y alemaacuten que van desde el pensamiento social-cristiano al marxismo canoacutenico

15En defensa de la importancia de la herencia como mecanismo de distribucioacuten mortis causa delos bienes para la estructura poliacutetica y para los propios beneficiarios puede consultarse LASARTEC Principios de Derecho Civil (VII) Derecho de Sucesiones Sexta edicioacuten 2010 Ed Marcial Ponspaacutegs 5ndash6 Para LASARTE desde un punto de vista patrimonial hay actualmente muchas maacutes herenciasque antantildeo y una mejor distribucioacuten de la riqueza entre el conjunto de la ciudadaniacutea que redunda enmayores cotas de bienestar y de capacidad adquisitiva

16Frecuentemente en la doctrina italiana Vid DE GIORGI I Patti sulle successione future Joveneed Napoli 1976 cit paacutegs 11 y ss Entre nosotros se ha mantenido que la prohibicioacuten de los pactossucesorios en el Coacutedigo civil contribuye a la existencia de un gran nuacutemero de contratos simulados VidRAMS ALBESA (coord) Comentarios al Coacutedigo civil y Compilaciones forales vol I Ed Ministeriode Justicia 1991 paacutegs 466 y sigs

17Cfr ESPEJO LERDO DE TEJADA Manuel La sucesioacuten contractual en el Coacutedigo civil Secreta-riado de Publicaciones de la Universidad de Sevilla 1999 Paacutegs 90ndash91

La peacuterdida de importancia de los pactos sucesorios ha sido tambieacuten sentildealada para el derecho civilcatalaacuten por LOacutePEZ BURNOL quien destaca que ldquola culminacioacuten de su construccioacuten dogmaacutetica de estainstitucioacuten coincide praacutecticamente con su ocasordquo Se trata de un argumento reiterado por la doctrina sibien desde el punto de vista legislativo no parece el camino sentildealado por la normativa civil catalanacuya Ley 102008 de 10 de julio introduce importantes modificaciones en los pactos sucesorios que haconocido el Derecho de Cataluntildea tradicionalmente en forma de donacioacuten universal o heredamientosque han quedado regulados de una forma mucho maacutes abierta y flexible Asiacute este nuevo sistema de su-cesioacuten contractual preveacute que los pactos sucesorios no se limiten a la institucioacuten de heredero sino que sepuedan pactar tambieacuten conjuntamente con los heredamientos la realizacioacuten de atribuciones particularesequivalentes a los legados de la sucesioacuten testamentaria Asimismo la sucesioacuten contractual se ha desli-gado de su contexto matrimonial pudiendo acordarse los pactos con el coacutenyuge o conviviente con lafamilia de eacuteste o con la familia propia dentro de un cierto grado de parentesco por consanguinidad oafinidad Vid LOacutePEZ BURNOL en Comentarios al Coacutedigo de sucesiones de Cataluntildea 1994 paacuteg 330

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 13

empresa familiar por poner solo algunos ejemplos afectan necesariamente a las insti-tuciones del Derecho sucesorio18 e imponen su actualizacioacuten en muacuteltiples aspectos

Ocurre que la tradicional organizacioacuten del derecho sucesorio y la configuracioacuteny estructura de sus principales instituciones se ven necesariamente afectadas por elcontexto econoacutemico y por los propios cambios en la estructura social y de la familiay en su legislacioacuten pero esto pertenece a la esencia misma del derecho y su necesariaevolucioacuten y no es en absoluto sentildeal de la peacuterdida de importancia de las institucionestradicionales de la sucesioacuten mortis causa sino maacutes bien condicioacuten de su pervivencia yutilidad

116 Objeto de la sucesioacuten

1161 Planteamiento de la cuestioacuten

En directa relacioacuten con el problema de la ordenacioacuten del destino de los bienesse encuentra el de la delimitacioacuten del objeto de la sucesioacuten Hemos sentildealado que lasucesioacuten mortis causa la integran los bona vacantia esto es el conjunto de bienesy derechos y de deudas que no desaparecen con su titular Ahora bien iquestcuaacutel es elcontenido exacto de la sucesioacuten De forma general responde a esta pregunta en nuestroordenamiento el artiacuteculo 659 Cc disponiendo que ldquola herencia comprende todos losbienes derechos y obligaciones de una persona que no se extingan por su muerterdquo

Aunque doctrinalmente criticada la foacutermula del Coacutedigo civil describe el nuacutecleoesencial de la herencia en su sentido objetivo mostraacutendolo constituido por el conjuntode relaciones juriacutedicas del causante tanto patrimoniales como extrapatrimoniales queno se extinguen por su muerte incluidas las que surgen de su propio fallecimiento yexcluyeacutendose tanto las que quedan extinguidas por este acontecimiento como aquellasque esteacuten sujetas a reglas distintas de las del Derecho sucesorio

Es decir baacutesicamente el objeto de la sucesioacuten estaacute formado por el patrimonio delcausante al tiempo de su fallecimiento lo que constituye una vez abierta la sucesioacuten elcaudal relicto o hereditario Sin embargo aunque patrimonio y herencia son similaresen su composicioacuten patrimonio y caudal hereditario no son exactamente coincidentespuesto que no todas las facultades y titularidades ostentadas por el causante mientasvivioacute pueden considerarse transmisibles mortis causa

1162 Bienes y derechos excluidos e incluidos en la sucesioacuten

En general cualesquiera titularidades de iacutendole patrimonial que ya sea por virtudde pacto ya por disposicioacuten legal tengan caraacutecter vitalicio han de entenderse extingui-das en el momento de su fallecimiento y por lo tanto son intransmisibles y no podraacuten

18Un completo estudio de esta cuestioacuten puede consultarse en REBOLLEDO VARELA A L (coord)La familia en el derecho de sucesiones cuestiones actuales y perspectivas de futuro Dykinson 20101a ed donde se abordan distintos aspectos e institutos del derecho sucesorio espantildeol afectados por loscambios socioloacutegicos y juriacutedicos de la familia

14 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

integrarse en el haber hereditario aun cuando se trate de bienes derechos u obligacio-nes provistos de contenido patrimonial Ocurriraacute asiacute por ejemplo con los derechos deuso y habitacioacuten de los artiacuteculos 525 y 529 del Coacutedigo civil el usufructo vitalicio delartiacuteculo 513 o los creacuteditos intransmisibles como los de los artiacuteculos 17323o y 1742del mismo cuerpo legal

Por carecer de contenido patrimonial no se incluyen tampoco en el haber here-ditario los derechos de caraacutecter poliacutetico inherentes a la propia persona del causante(como el derecho al sufragio o la libertad de expresioacuten) los ligados directamente alestado civil y de familia (y entre ellos las funciones o cargos familiares como la pa-tria potestad y la tutela) o los derechos de la personalidad Existen algunos derechosinherentes a la persona del causante que sin embargo perviven tras su fallecimientocomo el derecho moral de autor las acciones de impugnacioacuten o de reclamacioacuten de lapaternidad o las ejercitables por calumnia o injuria al causante de reparacioacuten de suhonor etc

En ocasiones encontramos que el legislador admite la transmisioacuten mortis causa deciertas facultades a pesar de su caraacutecter personaliacutesimo y de ser discutible si consti-tuyen realmente objeto de la herencia en sentido objetivo Asiacute es frecuente recordardoctrinalmente la asuncioacuten por los herederos de las siguientes facultades19

mdash Las acciones de filiacioacuten en algunos casos

mdash Algunas de las facultades que integran el derecho moral de autor pues salvodesignacioacuten expresa de alguien por parte del autor el ejercicio de estos derechoscorresponderaacute a los herederos

mdash El ejercicio de las acciones de proteccioacuten civil del honor la intimidad o la propiaimagen de una persona fallecida que corresponde a quien eacutesta haya designa-do a tal efecto en su testamento seguacuten dispone el art 41 de la Ley Orgaacutenica11982 de 5 de mayo Ciertamente en el precepto no se habla de herederos perose considera generalmente que no hay dificultad para entenderlos legitimados siexiste alguna claacuteusula geneacuterica testamentaria referente a la transmisioacuten de ldquocua-lesquiera bienes y derechos que pudieran corresponder al testadorrdquo o redactadaen similares teacuterminos

mdash Respecto al ejercicio de las acciones penales dimanantes de calumnias o injuriasel tema era paciacutefico bajo el Coacutedigo Penal vigente hasta 1995 pero la modifica-cioacuten operada por la LO 152003 habla de ldquoquerella de la persona ofendida porel delito o de su representante legalrdquo

Finalmente tampoco debe entenderse incluida en la herencia la suma correspon-diente a un seguro de vida concertado por el causante pues la aplicacioacuten del artiacuteculo88 de la Ley del Contrato de Seguro en relacioacuten con el artiacuteculo 7 preserva los de-rechos de los beneficiarios disponiendo que la prestacioacuten del asegurador deberaacute ser

19Cfr LASARTE C Principios de Derecho Civil (VII) Derecho de Sucesiones Ob cit paacuteg 11

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 15

entregada al beneficiario el cual como ha sentildealado la sentencia del Tribunal Supremode 14 de marzo de 200320 ldquodispone a su favor de un derecho propio y autoacutenomo frenteal aseguradorrdquo siendo dicho creacutedito ldquoprevalente y excluyente respecto a los herederoslegiacutetimos del tomador ya que el referido artiacuteculo 88 establece que la prestacioacuten hade serle satisfecha auacuten contra las reclamaciones de aquellos a los que soacutelo les asisteel derecho al reembolso de las primas abonadas por el contratante en fraude de susderechosrdquo En consecuencia las cantidades que deba recibir el beneficiario son de suexclusiva propiedad sin que deban entenderse integradas en la herencia del causante

De forma excepcional el fallecimiento del causante puede hacer nacer para losherederos por disposicioacuten de la ley derechos y facultades que no existiacutean previamenteen cuanto bienes y derechos transmisibles en el patrimonio del difunto aunque traigancausa de la previa titularidad de este Asiacute se encuentran regidos por disposicionesespeciales y no por las sucesorias generales algunos derechos del causante que siguenexistiendo en el momento de fallecer eacuteste como los tiacutetulos nobiliarios o los derechosarrendaticios ruacutesticos o urbanos regulados en su legislacioacuten especial Por otra partehay derechos que no surgen sino desde el momento de la muerte del causante comoel seguro de vida para caso de muerte del asegurado las pensiones de viudedad uorfandad determinadas concesiones administrativas o la indemnizacioacuten por causa demuerte

En cuanto a la sucesioacuten mortis causa en la posesioacuten aunque eacutesta sea consideradaun hecho es lo cierto que da lugar a una relacioacuten juriacutedica entre el poseedor y las demaacutespersonas y ademaacutes es causa de derechos para el poseedor tales como la proteccioacutenposesoria el derecho a los frutos de la cosa la posibilidad de prescribir etc Asiacute comolos terceros estaban obligados a respetar esa posesioacuten en vida del poseedor lo estaacutentambieacuten con relacioacuten al heredero que ocupa su puesto puesto que la posesioacuten de losbienes se entiende transmitida a este sin interrupcioacuten y desde el momento de la muertedel causante si llega a adirse la herencia (artiacuteculo 440 Cc)

Nuestro Coacutedigo establece que quien prescriba puede completar el teacutermino necesa-rio para su prescripcioacuten uniendo al tiempo que haya poseiacutedo el que poseyoacute su causante(artiacuteculo 19601o) Esta trasmisioacuten de la posesioacuten por causa de muerte se funda en queel heredero entra en el lugar que teniacutea el autor y en consecuencia tendraacute la posesioacutencon las mismas cualidades y los mismos vicios con las que la teniacutea el difunto (de buenao de mala fe puacuteblica o no etc) y por ese motivo no le afectan los eventuales viciosposesorios del causante si no tuvo conocimiento de ellos ni le aprovechan tampoco losefectos de la posesioacuten de buena fe sino desde la fecha de su muerte (artiacuteculo 442 Cc)y esto aunque el heredero tenga este caraacutecter como sustituto de otro que no hubiereaceptado la herencia21

20La Sentencia argumenta que el beneficiario del seguro es distinto de los herederos aunque puedancoincidir y las cantidades que como beneficiario del seguro ha de percibir son de su exclusiva propiedady asiacute lo estableciacutea el artiacuteculo 428 derogado del Coacutedigo de Comercio por lo que no se integran en laherencia del causante y consecuentemente no responden de sus deudas

21CICU Antonio Derecho de Sucesiones Parte General cit paacutegs 462 y ss

16 La comunidad hereditaria en el Derecho espantildeol

Por lo demaacutes todos los restantes bienes y derechos de naturaleza patrimonial traacute-tese de derechos de creacutedito o de derechos reales recaigan sobre bienes muebles o in-muebles derechos propiamente dichos o expectativas que forman parte del patrimoniodel difunto ha de entenderse que forman parte del caudal hereditario relicto

117 Las formas de sucesioacuten

1171 Modalidades sucesorias admitidas en el Derecho espantildeol

Como se ha sentildealado el fenoacutemeno sucesorio admite distintas configuraciones enrazoacuten a criterios histoacutericos y de poliacutetica legislativa si bien en general los distintosordenamientos comparten elementos con otros de su aacutembito o entorno

En la ordenacioacuten de la sucesioacuten mortis causa en el Derecho espantildeol la voluntad delcausante ocupa el lugar central sea manifestada a traveacutes del instrumento testamentarioo en distintos derechos forales del pacto o acuerdo sucesorio Sin embargo no se tra-ta de una voluntad libeacuterrima sino limitada por reglas imperativas establecidas por elordenamiento en beneficio de ciertos familiares del causante y disponieacutendose con ca-raacutecter supletorio una serie de normas para el caso de que el difunto no haya establecidoel destino de su patrimonio para el momento posterior a su muerte

Este conjunto de normas reguladoras de la sucesioacuten mortis causa dan lugar res-pectivamente a la sucesioacuten testamentaria o voluntaria la sucesioacuten forzosa o sistemalegitimario y finalmente la sucesioacuten intestada

1172 La sucesioacuten voluntaria o testamentaria y sus liacutemites

La facultad para disponer mortis causa de los bienes y derechos y determinar sudestino es consecuente con la facultad que sobre estos mismos bienes ostentaba en vidasu titular El instrumento que permite hacer efectiva esa voluntad es fundamentalmenteel testamento que sirve como un vehiacuteculo dotado de especiales formalidades para lasdisposiciones mortis causa del causante Las reglas de sucesioacuten referidas al testamentoy las contenidas en el mismo constituyen la sucesioacuten testamentaria cuya regla principalpuede resumirse en la prevalencia de la voluntad del testador la cual es consideradaldquoley de la sucesioacutenrdquo a la que se someten cualesquiera exigencias y requerimientosde la sucesioacuten si bien ella misma encuentra el liacutemite de las normas imperativas delordenamiento positivo

La voluntad del causante se expresa tambieacuten a traveacutes de los denominados pactossucesorios que se celebran normalmente entre aquel y sus familiares maacutes cercanoscon el fin de ordenar la sucesioacuten de los bienes y garantizar la institucioacuten de heredero ola autoridad domeacutestica del coacutenyuge viudo A diferencia de los Derechos civiles terri-toriales que admiten dichos pactos (y especialmente de Derechos como el catalaacuten y elbalear en los que la institucioacuten de heredero es esencial) el Coacutedigo civil niega en ge-neral validez a los pactos sobre la herencia futura y no considera esencial la existenciade heredero ni para la validez del testamento ni para la sucesioacuten mortis causa

Capiacutetulo 1 La sucesioacuten mortis causa y la herencia en el Derecho espantildeol 17

La libertad de que goza el testador en el establecimiento del destino de sus bie-nes para cuando fallezca no alcanza tal grado que no conozca liacutemites en el Derechosucesorio De hecho no existe en nuestro Derecho comparado europeo a pesar de ladiversidad de sistemas ninguna legislacioacuten que reconozca caraacutecter absoluto a la liber-tad de testar22

Estos liacutemites se establecen en nuestro Derecho en forma de normas de caraacutecter im-perativo cuyo nuacutecleo lo constituyen las que se dirigen a asegurar para determinadosfamiliares una cuota o porcioacuten en la sucesioacuten que se denomina legiacutetima y que se dis-pone por la ley con independencia de la voluntad del causante El sistema legitimarioque para un amplio sector de la doctrina constituye una de las maacutes urgentes modifica-ciones de todo nuestro Derecho sucesorio23 actuacutea asiacute como contrapeso de la libertadde testar que nuestro ordenamiento consagra y ha encontrado tradicionalmente su fun-damento en la solidaridad intergeneracional entre los miembros de una familia en laque se incluye a estos efectos al coacutenyuge24

Para esta fuerte vinculacioacuten con las instituciones familiares pueden hallarse razonesde tipo histoacuterico religioso o econoacutemico entre las que se cuenta la contribucioacuten dela propia familia a la creacioacuten y acrecentamiento del patrimonio Del mismo modola presencia constante del Estado no solo como eventual adquirente de los bienesvacantes mdashlo que remite en definitiva a la concepcioacuten del Estado como titular uacuteltimo

22Para un estudio del Derecho comparado puede consultarse VAQUER ALOY Antoni ldquoReflexionessobre una eventual reforma de la legiacutetimardquo Rev Indret Revista para el anaacutelisis del derecho Julio 2007paacutegs 3 a 7 wwwindretcompdf457~_espdf Fecha de consulta 25 de julio de 2012 El autorrealiza asimismo propuestas concretas para la modificacioacuten legislativa de las legiacutetimas (paacuteg 14) mos-traacutendose partidario de las cuotas legitimarias fijas y destacando la necesidad de ponderar los elementosde la libertad de testar la solidad intergeneracional y la posicioacuten del coacutenyuge viudo

23Son muchos los autores que en nuestra doctrina abogan por una modificacioacuten del sistema de legiacute-timas que deje mayor espacio a la libertad de testar en la liacutenea de una reduccioacuten de las cuotas de losfamiliares con derecho a ellas o de ambos elementos Al mismo tiempo sin embargo suele proponerseuna mayor proteccioacuten del coacutenyuge superviviente incrementando su participacioacuten en la sucesioacuten del pre-muerto Entre los criacuteticos con el sistema legitimario en su actual configuracioacuten pueden citarse DE LAESPERANZA RODRIacuteGUEZ P ldquoPerspectiva de la legiacutetima Notas para una posible revisioacutenrdquo en LibroHomenaje a Ildefonso Saacutenchez Mera Madrid 2002 MAGARINtildeOS BLANCO V ldquoLa libertad de tes-tarrdquo Revista de Derecho Privado nuacutem septiembre-octubre 2005 paacutegs 20 y ss COBAS COBIELLAMa E ldquoHacia un nuevo enfoque de las legiacutetimasrdquo Revista de Derecho Patrimonial nuacutem 17 paacutegs4896ndash4899 o VALLADARES RASCOacuteN y DELGADO ECHEVERRIacuteA J en su ponencia ldquoObjetivosde una reforma del derecho de sucesionesrdquo en Derecho de Sucesiones presente y futuro XII Jornadasde la Asociacioacuten de Profesores de Derecho Civil Santander 9 al 11 de febrero de 2006 Ed Servicio dePublicaciones de la Universidad de Murcia 2008

24El propio fundamento tradicional de la legiacutetima que la considera basada en el officium pietatiso deber de amor entre los maacutes proacuteximos y correlato para despueacutes de la muerte de la institucioacuten dealimentos se pone hoy en discusioacuten sobre el argumento de la profunda transformacioacuten experimentadapor la institucioacuten familiar y en las condiciones sociales y econoacutemicas en que eacutesta se desenvuelve CfrVALLADARES RASCOacuteN y DELGADO ECHEVERRIacuteA ldquoObjetivos de una reforma del derecho desucesionesrdquo cit Este uacuteltimo autor volveriacutea despueacutes sobre el mismo asunto en ldquoiquestQueacute reformas cabeesperar en el Derecho de Sucesiones del Coacutedigo Civil Un ejercicio de prospectivardquo Rev Nul estudiossobre validez e ineficacia no 1 2009 En este trabajo el autor considera la reforma de las legiacutetimas mdashala bajamdash uno de los puntos maacutes importantes de una futura reforma del Derecho sucesorio espantildeol