UUNNIIVVEERRSSIIDDAADDEE FFEEDDEERRAALL DDEE PPEERRNNAAMMBBUUCCOO

CCEENNTTRROO DDEE CCIINNCCIIAASS JJUURRDDIICCAASS

FFAACCUULLDDAADDEE DDEE DDIIRREEIITTOO DDOO RREECCIIFFEE

PPRROOGGRRAAMMAA DDEE PPSS--GGRRAADDUUAAOO EEMM DDIIRREEIITTOO

TTrrcciiuuss GGoonnddiimm MMaaiiaa

OOss PPrreecceeddeenntteess ddaa CCoorrttee IInntteerraammeerriiccaannaa ddee DDiirreeiittooss HHuummaannooss ee aa

RReessppoonnssaabbiilliiddaaddee IInntteerrnnaacciioonnaall ddoo EEssttaaddoo BBrraassiilleeiirroo ppoorr vviioollaaeess aaooss ddiirreeiittooss

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aabboorrddaaggeemm ttrraannssccoonnssttiittuucciioonnaall

MMEESSTTRRAADDOO EEMM DDIIRREEIITTOO

RReecciiffee

22001144

Trcius Gondim Maia

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aabboorrddaaggeemm ttrraannssccoonnssttiittuucciioonnaall

Dissertao apresentada ao Programa de Ps-Graduao da Faculdade de Direito do Recife/Centro de Cincias Jurdicas da Universidade Federal de Pernambuco como requisito parcial para a obteno do grau de Mestre em direito. rea de Concentrao: Direitos humanos, sociedade e democracia. Orientao: Professor Doutor Joo Paulo Allain Teixeira.

RReecciiffee

22001144

Catalogao na fonte

Bibliotecria Eliane Ferreira Ribas CRB/4-832

M217p Maia, Trcius Gondim

OOss pprreecceeddeenntteess ddaa ccoorrttee iinntteerraammeerriiccaannaa ddee ddiirreeiittooss hhuummaannooss ee aa

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ttrraannssccoonnssttiittuucciioonnaall / Trcius Gondim Maia. Recife: O Autor, 2014. 154 f. Orientador: Joo Paulo Allain Teixeira. Dissertao (Mestrado) Universidade Federal de Pernambuco. CCJ.

Programa de Ps-Graduao em Direito, 2014. Inclui bibliografia. 1. Direitos humanos. 2. Corte Interamericana de Direitos Humanos - Ordem

internacional e ordem estatal brasileira - Supremo Tribunal Federal. 3. Transconstitucionalismo - Direito internacional pblico - Direito estatal. 4. Precedentes judiciais. 5. Responsabilidade do Estado. 6. Direito internacional pblico. 7. Coisa julgada (Direito internacional pblico). 8. Direito constitucional -Interpretao e construo. 9. Transconstitucionalismo - Corte Interamericana de Direitos Humanos - Supremo Tribunal Federal. 10. Brasil e a Conveno Americana de Direitos Humanos. I. Teixeira, Joo Paulo Allain (Orientador). II. Ttulo.

340.1 CDD (22. ed.)UFPE (BSCCJ2014-001)

javascript:LinkBuscaAssunto(parent.hiddenFrame.modo_busca,10750,'Direito_constitucional_-_Interpreta%C3%A7%C3%A3o_e_constru%C3%A7%C3%A3o',1);javascript:LinkBuscaAssunto(parent.hiddenFrame.modo_busca,10750,'Direito_constitucional_-_Interpreta%C3%A7%C3%A3o_e_constru%C3%A7%C3%A3o',1);

TTrrcciiuuss GGoonnddiimm MMaaiiaa

OOss PPrreecceeddeenntteess ddaa CCoorrttee IInntteerraammeerriiccaannaa ddee DDiirreeiittooss HHuummaannooss ee aa

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aabboorrddaaggeemm ttrraannssccoonnssttiittuucciioonnaall..

Dissertao apresentada ao

Programa de Ps-Graduao em

Direito da Faculdade de Direito do

Recife/Centro de Cincias Jurdicas

da Universidade Federal de

Pernambuco como requisito parcial

para a obteno do grau de Mestre.

rea de concentrao: Direitos

humanos, sociedade e democracia

Orientador: Professor Doutor Joo

Paulo Allain Teixeira

A Banca Examinadora composta pelos professores abaixo, sob a presidncia

do primeiro, submeteu o candidato defesa em nvel de Mestrado e o julgou nos

seguintes termos:

MENO GERAL: ___________________________________________________ Prof. Dr. Artur Stamford da Silva (Presidente/UFPE)

Julgamento:_________________ Assinatura______________________________

Profa. Dra. Flvia Danielle Santiago Lima (1 Examinadora externa / UNICAP)

Julgamento: ________________ Assinatura ______________________________

Prof. Dr. Bruno Csar Machado Torres Galindo (2 Examinador interno/UFPE)

Julgamento:_________________ Assinatura_____________________________

Recife, 31 de janeiro de 2014

Coordenador: Prof. Dr. Marcos Antonio Rios da Nobrega

minha amada esposa, Ana

Carolina, e s minhas

queridas filhas Sophia,

Beatriz e Lusa. Pois onde

est o vosso tesouro, a

estar tambm o vosso

corao (Lucas, 12:34).

AGRADECIMENTOS

Agradeo ao professor orientador e aos demais docentes que colaboraram com

importantes observaes sobre a minha pesquisa.

Registro tambm meu agradecimento aos servidores do Programa de Ps-

Graduao em Direito da Universidade Federal de Pernambuco pela urbanidade e

presteza no atendimento aos discentes.

minha famlia, pelo apoio e compreenso ao longo dessa jornada.

RESUMO

MMAAIIAA,, TTrrcciiuuss GGoonnddiimm.. Os Precedentes da Corte Interamericana de Direitos Humanos e a Responsabilidade Internacional do Estado Brasileiro por violaes aos direitos humanos causadas por decises do Supremo Tribunal Federal: uma abordagem transconstitucional. DDiisssseerrttaaoo ((MMeessttrraaddoo eemm DDiirreeiittoo))

PPrrooggrraammaa ddee PPss--GGrraadduuaaoo eemm DDiirreeiittoo,, CCeennttrroo ddee CCiinncciiaass JJuurrddiiccaass // FFDDRR,,

UUnniivveerrssiiddaaddee FFeeddeerraall ddee PPeerrnnaammbbuuccoo,, RReecciiffee,, 22001144.. No contexto da atual sociedade mundial multicntrica, o problema da proteo dos direitos humanos se emancipou do Estado, perpassando diversas ordens jurdicas, inclusive no estatais. A presente dissertao enfoca apenas a relao entre a ordem estatal e a ordem internacional no que respeita responsabilidade internacional do Estado por violaes aos direitos humanos causadas por decises judiciais. Fixadas tais balizas, a questo a saber se os precedentes da Corte Interamericana de Direitos Humanos constituem uma nova forma de entrelaamento entre a ordem internacional e a ordem estatal brasileira, e, em caso positivo, se eles se impem com fora vinculante ao Supremo Tribunal Federal. O referencial terico adotado o transconstitucionalismo, segundo o qual a constituio em sentido moderno, na qualidade de mecanismo que possibilita a diferenciao entre os sistemas jurdico e poltico, existe apenas no plano estatal. Logo, no se trata do conflito entre uma multido de constituies na sociedade mundial. Trata-se, na verdade, de problemas jurdico-constitucionais que interessam simultaneamente a vrias ordens, sem que nenhuma delas detenha o primado da ultima ratio jurdica. Para resolver os conflitos entre essas ordens, faz-se necessrio a construo de uma racionalidade transversal que propicie o dilogo entre elas. Na relao entre tribunais internacionais e domsticos, o modelo de articulao o mais compatvel com o transconstitucionalismo, visto que possibilita o dilogo entre as Cortes, sem partir, de antemo, nem para a mera convergncia nem para a divergncia. O reconhecimento da jurisdio contenciosa da Corte Interamericana e o comprometimento do Estado brasileiro na soluo dos problemas essenciais do constitucionalismo criam a legtima expectativa de que os precedentes dessa Corte Internacional sejam considerados nas decises do Supremo Tribunal Federal, servindo para a reconstruir a prpria identidade da ordem constitucional brasileira. Os precedentes da Corte Interamericana constituem, portanto, nus argumentativos para o Supremo Tribunal Federal. Palavras-chave: 1. responsabilidade internacional; 2. transconstitucionalismo; 3. precedentes.

ABSTRACT

MAIA, Trcius Gondim. TThhee PPrreecceeddeenntt ooff tthhee IInntteerr--AAmmeerriiccaann CCoouurrtt ooff HHuummaann RRiigghhttss aanndd IInntteerrnnaattiioonnaall RReessppoonnssiibbiilliittyy ooff tthhee BBrraazziilliiaann ssttaattee ooff hhuummaann rriigghhttss

vviioollaattiioonnss ccaauusseedd bbyy ddeecciissiioonnss ooff tthhee SSuupprreemmee CCoouurrtt:: aann aapppprrooaacchh

ttrraannssccoonnssttiittuucciioonnaall.. DDiisssseerrttaattiioonn ((MMaasstteerrss DDeeggrreeee ooff LLaaww)) Programa de Ps-Graduao em Direito, Centro de Cincias Jurdicas / FDR, Universidade Federal de Pernambuco, Recife, 2014. In the context of today's global society multicentric, the problem of the protection of human rights has emancipated the state, passing various legal systems, including non-state actors. This dissertation focuses only on the relationship between the state order and international order with regard to international responsibility of the State for human rights violations caused by judicial decisions. Set such goals, the question is whether the precedents of the Court of Human Rights constitute a new form of entanglement between the international and Brazilian state order, and, if so, whether they impose tight binding to the Supreme Court. The theoretical approach is transconstitucionalism, whereby the constitution in the modern sense, as a mechanism that enables the differentiation between the legal and political systems, there is only the state plan. Therefore, it is not the conflict between a multitude of constitutions in the world society. It is, in fact, the legal and constitutional issues that concern several orders simultaneously, without any of them holds the primacy of legal ultima ratio. To resolve conflicts between these orders, it is necessary to build a cross rationality that fosters dialogue between them. The relationship between international and domestic courts, the articulation model is more compatible with transconstitucionalism since enables dialogue between Cortes, from without, beforehand, nor to mere convergence nor divergence. The recognition of the contentious jurisdiction of the Inter-American Court and the commitment of the Brazilian government in solving the basic problems of constitutionalism create a legitimate expectation that the International Court precedents that are considered in the decisions of the Supreme Court, serving to rebuild the identity of the constitutional order Brazilian. The court's precedents are therefore argumentative burden for the Supreme Court. Keywords: 1. international responsibility; 2. transconstitucionalism; 3. precedent.

ABREVIATURAS ADPF Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental

CDI - Comisso de Direito Internacional

CEDH Corte Europeia de Direitos Humanos

CIJ Corte Internacional de Justia

CIDH Corte Interamericana de Direitos Humanos

DH Direitos Humanos

ECHR European Convention on Human Rights

EctHR European Court of Human Rights

EUA Estados Unidos da Amrica

HC Habeas Corpus

Min. - Ministro

ONU Organizao das Naes Unidas

PIDCP Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos

RE Recurso Extraordinrio

STF Supremo Tribunal Federal

TEDH Tribunal Europeu de Direitos Humanos

TJUE Tribunal de Justia da Unio Europeia

SUMRIO

Introduo ......................................................................................................... 13

1 A evoluo da responsabilidade internacional do Estado. De uma abordagem civilista a uma abordagem constitucional ................................. 18

1.1 Origem histrica da responsabilidade internacional do Estado ......... 18

1.2 Transio da abordagem civilista para a abordagem constitucional . 22

1.3 A ordem internacional, as ordens estatais e a questo dos direitos

humanos ........................................................................................................... 31

2 A responsabilidade internacional do Estado por atos e omisses do Poder

Judicirio .......................................................................................................... 37

2.1 Questo pacfica no Direito Internacional Pblico ............................... 37

2.2 Denegao de justia .............................................................................. 39

2.3 Inexistncia de hierarquia entre a jurisdio internacional e a jurisdio

estatal. As excees processuais. A questo da coisa julgada .................. 42

2.4 A questo do dano ................................................................................... 44

3 Delimitao semntica do conceito de Constituio ........................... 46

3.1 A Constituio no um conceito vazio de significado ...................... 46

3.2 A Constituio do constitucionalismo moderno .................................. 48

3.3 As convergncias e divergncias entre a Constituio do

constitucionalismo e a constituio em sentido moderno do

transconstitucionalismo .................................................................................. 51

3.4 A incompatibilidade entre a Constituio em sentido moderno e as

formaes sociais pr-modernas ................................................................... 54

3.5 A sociedade mundial multicntrica ........................................................ 56

3.6 A Constituio em sentido moderno como acoplamento estrutural entre

poltica e direito ................................................................................................ 62

3.7 A autonomia de todos os sistemas sociais, a primazia de alguns e a

emergncia de uma nova ordem mundial ...................................................... 64

4 O transconstitucionalismo na sociedade mundial ............................... 69

4.1 Algumas premissas ................................................................................. 69

4.2 Os acoplamentos estruturais e a racionalidade transversal................ 71

4.3 O lado negativo dos acoplamentos estruturais e da racionalidade

transversal ........................................................................................................ 76

5 O transconstitucionalismo entre ordens jurdicas ............................... 80

5.1 O sistema jurdico multicntrico ............................................................ 80

5.2 Os nveis mltiplos do transconstitucionalismo .................................. 85

5.3 A globalizao judicial e a fertilizao constitucional cruzada ........... 90

5.4 Os modelos de convergncia, resistncia e articulao ...................... 95

5.5 Modelo de articulao: o mais adequado abordagem transcontitucional

.......................................................................................................................103

6 O transconstitucionalismo entre o direito internacional pblico e o direito

estatal ................................................................................................................ 105

6.1 Do que realmente se trata ....................................................................... 105

6.2 Inexistncia de hierarquia ....................................................................... 106

6.3 O modelo de articulao no transconstitucionalismo entre direito

internacional pblico e direito estatal ............................................................ 108

6.4 As diferentes perspectivas de observao ........................................... 111

6.5 A teoria da margem de apreciao ......................................................... 116

6.6 A experincia europeia ............................................................................ 121

7 O transconstitucionalismo entre a Corte Interamericana de Direitos

Humanos e o Supremo Tribunal Federal........................................................ 128

7.1 O Sistema Interamericano de Proteo aos Direitos Humanos ........... 128

7.2 O Brasil e a Conveno Americana de Direitos Humanos ................... 130

7.3 O transconstitucionalismo no Supremo Tribunal Federal ................... 133

7.4 O transconstitucionalismo entre o Supremo Tribunal Federal e a Corte

Interamericana de Direitos .............................................................................. 137

7.5 A conversao entre as Cortes sobre as leis de anistia............................ 140

Concluses ....................................................................................................... 148

Referncias ....................................................................................................... 151

13

Introduo

A garantia dos direitos fundamentais e o controle do poder, problemas

jurdico-constitucionais que motivaram os diversos movimentos constitucionais que

deram origem constituio em sentido moderno, extrapolaram os limites das

fronteiras dos Estados, perpassando atualmente diversas ordens jurdicas (NEVES,

2009, p. 256).

O tratamento dispensado pelo Estado a seus nacionais, matria antes

reservada ao seu domnio exclusivo, tornou-se relevante para outras ordens

jurdicas, inclusive e especialmente para a ordem internacional.

Com efeito, por fora do processo de internacionalizao dos direitos

humanos, que se iniciou a partir do final da Segunda Guerra Mundial e que tem

como marco histrico a Declarao Universal dos Direitos do Homem de 1948, o

Estado passou a prestar contas de sua atuao em matria de direitos humanos a

diversos organismos internacionais de monitoramento, de que so exemplos o

Comit contra a Tortura e o Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial,

dentre outros. Alm disso, o Estado passou a responder perante Cortes

Internacionais sobre as violaes de direitos humanos que lhe so imputadas.

A responsabilidade internacional dos Estados, antes restrita aos danos aos

estrangeiros e submetida lgica da reciprocidade, incorporou contedos

constitucionais com a emergncia do direito internacional dos direitos humanos. O

standard internacional de proteo, que antes pautava a conduta dos Estados

apenas em relao aos estrangeiros, universalizou-se e, mais do que isso, pretende

se impor aos Estados com fora vinculante sob a alegao de se tratar de norma

acobertada pelo prncpio do jus cogens, positivado no art.53 da Conveno de

Viena de 1969 sobre o Direito dos Tratados.

De fato, os direitos humanos, em contraposio aos direitos fundamentais,

que valem dentro de uma ordem constitucional determinada, pretendem valer para

qualquer ordem jurdica existente na sociedade mundial (NEVES, 2009, p. 253).

Nesse contexto, pode-se concluir que:

14

O Estado deixou de ser um locus privilegiado de soluo de problemas constitucionais. Embora fundamental e indispensvel, apenas um dos diversos loci em cooperao e concorrncia na busca do tratamento desses problemas. A integrao sistmica cada vez maior da sociedade mundial levou desterritorializao de problemas-caso jurdico-constitucionais, que, por assim dizer, emanciparam-se do Estado (NEVES, 2009, p. 297).

Sem desconhecer, portanto, que o problema da proteo dos direitos

humanos se emancipou do Estado, perpassando diversas ordens jurdicas, inclusive

no estatais, este trabalho focar sua ateno na relao entre a ordem estatal e a

ordem internacional, mais especificamente na relao entre o Supremo Tribunal

Federal e a Corte Interamericana de Direitos Humanos no que respeita

responsabilidade internacional do Estado por violaes de direitos humanos.

Dentre os atos ilcitos que podem ser imputados ao Estado, sero

consideradas apenas as violaes de direitos humanos causadas por decises

judiciais.

Fixadas tais balizas, ser investigado, inicialmente, se os precedentes da

Corte Interamericana de Direitos Humanos constituem uma nova forma de

entrelaamento entre a ordem internacional e a ordem estatal brasileira, distinta da

forma tradicional consistente na incorporao de tratados (NEVES, 2009, p. 116), e,

em caso positivo, se eles se impem com fora vinculante ao Supremo Tribunal

Federal.

Em outras palavras, cumpre aferir se os precedentes da Corte Interamericana

constituem fonte normativa, agregando-se ao standard internacional de justia que

serve de parmetro para aferio da responsabilidade internacional do Estado.

Nesse contexto, a questo saber se a desobedincia a tais precedentes pelo

Supremo Tribunal Federal seria suficiente para caracterizar a responsabilidade

internacional do Estado brasileiro por violaes de direitos humanos.

Delimitado e situado os termos do problema, o paradigma terico que

orientar a busca de sua soluo ser o transconstitucionalismo, na linha proposta

pelo constitucionalista Marcelo Neves.

De incio, ser realizada uma breve anlise da evoluo histrica da

responsabilidade internacional do Estado. O objetivo demonstrar a transio de

uma abordagem estritamente civilista, voltada proteo dos estrangeiros e cuja

consequncia era unicamente a reparao do dano causado, para uma abordagem

constitucionalista, pautada por um standard universal de proteo que se pretende

15

vinculante a todos os Estados e cujo objetivo primordial o cumprimento das

obrigaes internacionais.

Esse processo de constitucionalizao do direito internacional pblico

relativizou dogmas do direito internacional clssico construdos sob o paradigma

westfaliano, especialmente os da soberania estatal absoluta, do voluntarismo e da

reciprocidade entre os Estados na criao e no cumprimento das obrigaes

internacionais.

Buscar-se- demonstrar que, por fora desse novo cariz da responsabilidade

internacional do Estado, o dano, material ou moral, e a culpa deixaram de ser

elementos essenciais para sua configurao, bastando, para tanto, a ocorrncia de

um ilcito internacional imputvel ao ente estatal.

Em seguida, sero examinadas as hipteses de responsabilidade

internacional do Estado decorrente de atos e omisses do Poder Judicirio, bem

como a natureza da relao, segundo os preceitos do direito internacional pblico,

entre as Cortes Internacionais e o Poder Judicirio estatal e seus reflexos no

processo internacional que trata de violaes de direitos humanos causadas por

decises judiciais.

O captulo terceiro ser dedicado delimitao semntica do conceito de

constituio, segundo o paradigma terico eleito para orientar a pesquisa. Essa

delimitao importante para deixar claro que, segundo o transconstitucionalismo, a

constituio em sentido moderno constitui um mecanismo peculiar aos Estados,

inexistindo um equivalente funcional no plano internacional.

O captulo quarto tratar do conceito de racionalidade transversal, proposto

por Marcelo Neves a partir dos conceitos de acoplamento estrutural e de razo

transversal, como mecanismo de aprendizado e influncia mtuos entre os diversos

sistemas sociais autnomos da sociedade mundial multicntrica. Tambm sero

abordados os aspectos que constituem o lado negativo da racionalidade transversal.

Observadas tais premissas, ser examinado, no captulo quinto, o

transconstitucionalismo entre ordens jurdicas. Diferente da Constituio transversal,

que envolve a relao entre dois sistemas funcionais distintos poltica e direito o

transconstitucionalismo entre ordens jurdicas envolve apenas um sistema funcional,

no caso, o direito.

O transconstitucionalismo entre ordens jurdicas decorre, na verdade, de uma

diferenciao no interior do sistema jurdico em razo da existncia de uma

16

pluralidade de ordens jurdicas na sociedade. Tal como a sociedade mundial, o seu

sistema jurdico tambm multicntrico, ou seja, as ordens jurdicas que o compem

tm pretenso de autonomia e nenhuma delas ostenta a condio de centro

supremo detentor da ultima ratio jurdica.

No h, portanto, uma relao hierrquica linear entre os nveis mltiplos do

sistema jurdico multicntrico. Na verdade, a paridade e o nexo circular entre as

ordens apontam para a existncia de hierarquias entrelaadas entre elas (NEVES,

2009, p. 237), razo pela qual existe uma contribuio recproca para a construo

da identidade das ordens jurdicas envolvidas nos entrelaamentos, sem que

nenhuma delas abdique de sua pretenso de autofundamentao.

Ante tal contexto, ser ressaltada, no plano da construo de uma

metodologia do transconstitucionalismo, que indispensvel a reconstruo

permanente da identidade constitucional por fora de uma considerao

permanente da alteridade (NEVES, 2009, p. 272). Isso implica uma disposio para

um dilogo constitucional que rejeita, por conseguinte, um modelo de resistncia que

caracteriza o provincianismo estatalista, mas, por outro lado, tambm no acata um

inocente modelo de pura convergncia.

Em vista disso, o modelo de articulao, ao defender a abertura ao dilogo

com fontes estrangeiras e internacionais (JACKSON, 2005, p. 114), mas sem que

isso implique uma necessria convergncia, o que se apresenta mais adequado

aborgagem transconstitucional.

O captulo sexto tratar, exatamente, da aplicao do modelo de articulao

no transconstitucionalismo entre o direito internacional pblico e o direito estatal.

Tambm sero consideradas as diferentes perspectivas de observao na soluo

de problemas jurdico-constitucionais referentes proteo dos direitos humanos

que interessam, simultaneamente, s ordens estatais e internacional.

Ser abordada, ainda no captulo sexto, a experincia do

transconstitucionalismo no mbito do Sistema Regional Europeu de Proteo dos

Direitos Humanos, com nfase na teoria da margem de apreciao construda pela

jurisprudncia da Corte Europeia de Direitos Humanos.

O captulo stimo ter por objeto, especificamente, o transconstitucionalismo

entre a Corte Interamericana de Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal.

Inicialmente, ser feita uma breve exposio do Sistema Interamericano de Proteo

17

dos Direitos Humanos baseado na Conveno Americana de Direitos Humanos e da

relao da Repblica Federativa do Brasil com esse sistema regional de proteo.

Em seguida, ser examinada a superao, pelo Supremo Tribunal Federal, de

um entendimento jurisprudencial consolidado por dcadas no sentido de que os

tratados internacionais, inclusive os de proteo dos direitos humanos, estavam

situados no mesmo patamar hierrquico das leis ordinrias. Essa postura do

Supremo Tribunal Federal demonstrou sua abertura ao dilogo transconstucional e

diminuiu, de forma considervel, o potencial de conflitos entre suas decises e as da

Corte Interamericana de Direitos Humanos.

Com efeito, o Supremo Tribunal Federal demonstrou, em diversas

oportunidades, sua disposio ao dilogo transconstitucional no sistema mundial de

nveis mltiplos ao considerar decises de cortes internacionais e de cortes

constitucionais de outros Estados no s como obter dicta, mas como elementos

construtores da ratio decidendi (NEVES, 2009, p. 167).

Os exemplos de dilogo transconstitucional envolvendo o Supremo Tribunal

Federal e a Corte Interamericana de Direitos Humanos, acima referidos,

demonstram que no se trata simplesmente da imposio de decises da Corte

Interamericana de Direitos Humanos (CIDH) ao Supremo Tribunal Federal (NEVES,

2009, p. 144). A questo a saber, portanto, como os precedentes da Corte

Interamericana so considerados pelo Supremo Tribunal Federal na soluo de

problemas jurdico-constitucionais que interessam a ambas as Cortes.

Por fim, no ltimo captulo constaro as concluses da pesquisa.

18

1. A evoluo da responsabilidade Internacional do Estado. De uma abordagem civilista a uma abordagem constitucional

1.1 Origem histrica da responsabilidade internacional do Estado

O reconhecimento de que o Estado responde por violaes aos direitos

fundamentais, independente da nacionalidade do indivduo lesado, constitui um

desenvolvimento da prpria histria da responsabilidade internacional do Estado,

outrora restrita aos danos sofridos pelos estrangeiros.

Com efeito, o reconhecimento da responsabilidade internacional por violao

aos direitos do indivduo remonta s cartas de represlias existentes na Idade Mdia

(RAMOS, 2004, p. 43), cujo pressuposto era o dever do prncipe de garantir a devida

proteo a seus sditos que no conseguiam obter no pas em que se encontravam

a reparao pelos prejuzos que haviam sofrido (DE VISSCHER, 1935, p. 370).

O estrangeiro, portanto, deveria recorrer necessariamente s instituies do

pas onde se encontrava para obter a reparao do dano sofrido. Apenas no caso de

esgotamento dos recursos internos sem que lhe fosse garantida a devida justia, ele

poderia recorrer proteo de seu soberano, que expedia em seu favor as

denominadas cartas de represlias1, garantindo-lhe o direito de recuperar, mesmo

pela fora, seu bem ou o equivalente necessrio reparao do prejuzo sofrido no

estrangeiro (DE VISSCHER, 1935, p. 371).

Os litgios que motivavam a expedio das cartas de represlias eram sempre

de origem privada (CANADO TRINDADE, 1997, p. 25). Ao dano sofrido em uma

relao de natureza privada se acrescentava o agravo decorrente da denegao ou

recusa de justia, legitimando o estrangeiro a recorrer s cartas de represlias (DE

VISSCHER, 1935, p. 371).

Com a ascenso do Estado Moderno, concentrando poderes e politicamente

organizado, a funo de proteo dos nacionais que se encontravam no exterior foi

1 Outrora, prncipes e soberanos emitiam cartas de represlia no a estrangeiros mas somente a

seus cidados ou sditos no exterior, e depois de terem estes esgotados todos os meios de solucionar a controvrsia no pas de residncia. Nos tempos modernos, a regra passou a aplicar-se no contexto do direito relativo responsabilidade do Estado por danos causados a estrangeiros (CANADO TRINDADE, 1997, p. 23).

19

assumida pelo Estado, que a exerce por meio da denominada proteo diplomtica

(CANADO TRINDADE, 1979, p. 24).

De um lado, afastou-se a justia privada exercida por meio das represlias,

possibilitando, com base em uma concepo unitria de Estado uma sistematizao

dos deveres e responsabilidades internacionais dos Estados (CANADO

TRINDADE, 1979, p. 24), mas com as restries decorrentes da concepo de

soberania estatal absoluta ento vigente.

Com efeito, por meio da proteo diplomtica, o Estado toma para si, no

exerccio de direito prprio e de acordo com seus critrios, o dano sofrido por seu

nacional no estrangeiro, para reclamar a devida reparao ao Estado infrator.

Conforme observa Canado Trindade, havia um reclamante queixando-se de um

dano sofrido em outro pas ou Estado e supostamente engajando a responsabilidade

desse ltimo (CANADO TRINDADE, 1997, p. 24).

A proteo diplomtica tem como pressuposto o esgotamento dos recursos

internos e visa a transportar para o plano internacional uma questo que deveria ter

sido resolvida no plano domstico (DE VISSCHER, 1935, p. 374).

Consolidou-se, dessa forma, a concepo de que o Estado responde, no

plano internacional, por danos causados a estrangeiros.

Os limites de tal responsabilidade, contudo, eram acanhados. Com efeito, o

Estado somente poderia ser acionado no plano internacional por danos causados

unicamente aos estrangeiros. O tratamento dispensado pelo Estado aos seus

prprios nacionais no tinha relevncia para o direito internacional2.

certo, por outro lado, que quando se fala em estrangeiro no se estar a falar

de qualquer estrangeiro. De fato, o objetivo primordial do direito internacional pblico

era conferir alguma segurana ao investimento de empresas da Europa ocidental e

dos Estados Unidos em pases situados na periferia do capitalismo, notadamente na

Amrica Latina, tendo em vista a conhecida instabilidade poltica desses pases.

Nesse sentido observa Francisco Rezek:

2 A proteo exclusiva aos estrangeiros era uma caracterstica marcante do direito internacional

pblico at a primeira metade do Sculo XX. No obstante, deve-se registrar que o Tratado de Berlim, concludo em 13 de julho de 1878, imps aos pases balcnicos o dever de conceder a seus prprios nacionais certos direitos fundamentais democrticos, sendo que a violao a esse dever engendrava a responsabilidade internacional do Estado. O mesmo se diga em relao aos tratados de proteo de minorias celebrados sob os auspcios da Sociedade das Naes. Isso demonstra que havia um interesse jurdico da comunidade internacional a respeito da maneira como o Estado se conduzia em relao a seus prprios nacionais (COHN, 1939, p. 312).

20

O particular, objeto da proteo diplomtica, vinha a ser cada vez mais a empresa e menos o indivduo. O ente causador do dano e responsvel por sua reparao era, via de regra, um Estado em desenvolvimento, plantado no hemisfrio sul, quase sempre na Amrica Latina. Por seu turno o Estado patrial, outorgante da proteo, tendia a estar alinhado entre os exportadores de capital, de tecnologia, e de sditos tanto mais entusiastas do lucro em ritmo de aventura quanto resguardados, pelo providencial mecanismo, dos riscos que com lgica e justia se presumem inerentes a toda aventura (REZEK, 2011, p. 322).

No por outra razo, a aferio do tratamento adequado ao estrangeiro

tomava por base o parmetro estabelecido pelas naes europeias3 (RAMOS, 2004,

p. 44).

Alm disso, a vtima do dano, o estrangeiro, ou mais especialmente a

sociedade empresria estrangeira a quem no se reconhecia a qualidade de

sujeito de direito internacional - dependia da proteo de seu Estado nacional, que

deveria endossar (teoria do endosso ou proteo diplomtica) a sua reclamao,

isto , tornando-a sua (do Estado) (MELLO, 1994, pp. 452-453).

Tal proteo ficava a depender, necessariamente, do juzo discricionrio do

Estado, que poderia, por questes de convenincia e poltica internacional,

simplesmente se negar a endossar a reclamao de seu nacional, ou, ao contrrio,

exercer a proteo diplomtica independente de ter sido requerida por seu nacional

(REZEK, 2002, p. 277).

Com efeito, a questo se resolvia em uma relao bilateral entre Estados,

mesmo sendo o particular estrangeiro a vtima do dano. Entendia-se que havia um

dano indireto ao Estado de nacionalidade do estrangeiro, de tal sorte que o ente

estatal ao conceder a proteo diplomtica estava exercendo um direito prprio, e

no atuando em nome de seu nacional (RAMOS, 2004, p. 45).

Amparada nesse entendimento, boa parte da doutrina e diversos governos do

hemisfrio norte se opuseram denominada clusula ou doutrina Calvo, formulada

pelo jurista argentino Carlos Calvo, segundo a qual o estrangeiro poderia, no ajuste

contratual, renunciar previamente ao benefcio da proteo diplomtica. Referindo-se

reao doutrina Calvo, observa Rezek:

3 Verifica-se, portanto, uma clara assimetria entre direito e poder, ou seja, a instrumentalizao do

direito internacional pblico pelas potncias do Hemisfrio Norte. Essa relao assimtrica entre direito e poder no plano internacional, indiscutivelmente ainda existente, constitui, segundo Marcelo Neves, um dos entraves para que se possa falar de uma Constituio em nvel mundial (NEVES, 2009, p. 92).

21

A doutrina e diversos governos do hemisfrio norte reagiram clusula Calvo do modo previsvel, estimando-a nula, e o fundamento jurdico dessa reao foi relativamente simples: a proteo diplomtica, segundo o direito das gentes, no direito prprio do particular, mas de seu Estado patrial. sempre o ltimo quem decide sobre o endosso da reclamao do sdito que se afirma lesado no estrangeiro, mesmo na ausncia de pedido formal deste. No se compreende, em tais circunstncias, que disponha o indivduo ou a empresa da prerrogativa de renunciar proteo diplomtica, entendida como um direito que no lhe pertence (REZEK, 2002, p. 277).

Tratando-se, portanto, de uma relao bilateral entre Estados envolvendo, de

regra, danos causados propriedade de empresas estrangeiras, a teoria da

responsabilidade internacional do Estado foi construda segundo uma abordagem

civilista. Nesse sentido, salienta Bernhard Graefrath:

Consequentemente, tambm no surpreendente que as concepes da responsabilidade internacional, que foram desenvolvidas essencialmente na segunda metade do Sculo XIX e nos primeiros 40 anos do nosso sculo, partam exclusivamente do carter exclusivamente bilateral das obrigaes internacionais e se concentrem na proteo da propriedade privada (GRAEFRATH, 1984, p. 24. Traduo livre do autor).

Por conta dessa concepo civilista, o dano,4 material ou moral (ACCIOLY,

2002, p. 149; ACCIOLY, 1947, p. 41; MELLO, 1994, p. 448), e a culpa5 eram

considerados requisitos essenciais para a configurao da responsabilidade

internacional dos Estados.

4 Com efeito, a importncia dada ao elemento dano para responsabilidade internacional do Estado

consequncia do estudo do tema ter sido limitado, no sculo passado e no incio do atual, proteo de estrangeiros, tendo sido comum o exame do mrito da violao das obrigaes primrias dentro da anlise do conjunto de normas de responsabilizao internacional. No caso da proteo internacional aos bens e s pessoas estrangeiras, a obrigao internacional do Estado no causar dano injusto. Ora, se o Estado no gera dano ao particular, no cabe falar em responsabilidade internacional do Estado por ausncia de obrigao internacional violada. Assim, para a doutrina o elemento dano acabou sendo considerado como essencial na caracterizao da responsabilidade internacional do Estado (RAMOS, 2004, p. 201).

5 Hugo Grotius, considerado o fundador do direito internacional moderno, orientou a responsabilidade

internacional do Estado de acordo com as regras de responsabilidade estabelecidas pelo direito romano, ou seja, fundada na culpa, tendo sido seguido por Vattel, Oppenheim, Lauterpacht, Salvioli e Le Fur (COHN, 1939, pp. 246-247; RAMOS, 2004, pp. 94-95). Segundo a teoria subjetiva ou da culpa, um Estado, para ser responsvel perante o DI, necessita no apenas violar uma norma internacional, mas viol-la com culpa (MELLO, 1994, p. 450). certo que, posteriormente, Anzilotti formulou a teoria objetiva, segundo a qual a responsabilidade internacional decorre exclusivamente da violao objetiva de uma obrigao internacional pelo Estado, sendo irrelevante a presena da culpa para a sua caracterizao.

22

Em vista disso, entendia-se, outrossim, que as sanes no poderiam

constituir parcela da responsabilidade internacional do Estado, que se resolvia

unicamente na obrigao de ressarcir o dano causado6 (GRAEFATH, 1984, p. 24).

Verifica-se, portanto, que a teoria da responsabilidade internacional do

Estado, construda no perodo compreendido entre o final do Sculo XIX e a primeira

metade do Sculo XX, seguiu uma abordagem civilista, pois girava, basicamente, em

torno de uma relao bilateral entre Estados que tinha por objeto a obrigao de

reparar o dano causado aos bens ou pessoa do estrangeiro.

1.2 Transio da abordagem civilista para a abordagem constitucional7

No obstante os limites acima apontados, restou consolidado que a forma de

tratamento dispensada pelo Estado aos estrangeiros era relevante para o direito

internacional, tendo em vista o interesse do Estado de nacionalidade do estrangeiro.

No se tratava, portanto, de uma questo reservada ao domnio exclusivo do Estado

em que se encontrava o estrangeiro.

O mesmo no se diga, repita-se, em relao ao tratamento dispensado aos

nacionais. Com efeito, por fora do princpio da soberania estatal absoluta ento

vigente, o problema da observncia ou no dos direitos fundamentais em relao

aos nacionais no ultrapassava as fronteiras do Estado, tratando-se de questo

reservada ao seu domnio exclusivo.

A partir do incio do Sculo XX, com o advento da Organizao Internacional

do Trabalho, da Liga das Naes e do Direito Humanitrio e, de forma mais

pronunciada, a partir do ps-guerra com o processo de internacionalizao dos

6 certo que o desenvolvimento do direito internacional demonstrou a insuficincia da reparao do

dano como nica consequncia da responsabilidade internacional do Estado (GRAEFATH, 1984, p. 29). Com efeito, predomina atualmente o entendimento de que a responsabilidade internacional no se esgota numa relao de natureza reparatria entre o Estado infrator e o Estado lesado, podendo implicar o surgimento de novas relaes jurdicas de cunho reparatrio, coercitivo e mesmo punitivo (RAMOS, 2004, p. 82). Esse foi o critrio adotado pela Comisso de Direito Internacional da ONU no projeto de codificao da Responsabilidade Internacional do Estado por ilcitos internacionais aprovado em 2001, conforme observa James Crawford: A third view, which came to prevail, held that the consequences of an internationally wrongful act cannot be limited either to reparation or to a sanction. In international law, as in any system of law, the wrongful act may give rise to various types of legal relations, depending on the circunstances (CRAWFORD, 2005, p. 79).

7 No se pretende afirmar que houve a pura e simples superao e abandono da abordagem civilista,

mas que se passou a levar em conta contedos de natureza constitucional no mbito da responsabilidade internacional do Estado, notadamente no que diz respeito s violaes de direitos humanos, o que implicou a relativizao de alguns dogmas do direito internacional pblico.

23

direitos humanos, o direito internacional, rompendo o dogma da soberania estatal

absoluta, passou a reconhecer o indivduo como sujeito de direito internacional,

admitindo intervenes no plano nacional com vistas proteo dos direitos

humanos8.

Os problemas que motivaram os diversos movimentos constitucionais que

geraram a constituio em sentido moderno9 garantia dos direitos fundamentais e

controle do poder extrapolaram os limites dos Estados, tornando-se relevantes

para outras ordens jurdicas, inclusive no estatais (NEVES, 2009, p. XXI). Tais

questes deixaram de ser de interesse exclusivamente domstico. Em vista disso,

pode-se concluir que:

O direito constitucional, nesse sentido, embora tenha a sua base originria no Estado, dele se emancipa, no precisamente porque surgiu uma multido de novas Constituies, mas sim tendo em vista que outras ordens jurdicas esto envolvidas diretamente na soluo dos problemas bsicos, prevalecendo, em muitos casos, contra a orientao das respectivas ordens estatais. (NEVES, 2009, p. XXI).

Fala-se, nesse contexto, de uma constitucionalizao do direito internacional

pblico, no no sentido de que a ordem internacional tenha assumido a natureza de

uma Constituio estatal em sentido moderno10 (NEVES, 2009, p. 92), mas no

sentido da incorporao de contedos constitucionais pelo direito internacional

pblico. Tal conjuntura acaba por exigir uma abordagem que aproxime o Direito

Internacional do Direito Constitucional (MENDES, 2010, p. 255).

Na verdade, o constitucionalismo abriu-se para esferas alm do Estado, no

porque tenham surgido outras Constituies (no estatais), mas sim porque

problemas constitucionais perpassam simultaneamente ordens jurdicas diversas

(NEVES, 2009, p. 269), inclusive a ordem internacional.

8 Sobre o processo de internacionalizao dos direitos humanos: BOBBIO, 2004, pp. 25-77 e

PIOVESAN, 2011, p. 167-206.

9 O conceito de Constituio em sentido moderno relaciona-se originariamente com o

constitucionalismo como experincia histrica associada aos movimentos revolucionrios dos fins do sculo XVIII. O constitucionalismo apresenta-se inicialmente como semntica poltico-jurdica que reflete a presso estrutural por diferenciao entre poltica e direito no mbito da emergente sociedade multicntrica da modernidade. Mas a semntica constitucionalista reagiu construtivamente no plano das estruturas, servindo como ideologia revolucionria para o surgimento das Constituies como artefatos possibilitadores e asseguradores da diferena entre sistemas poltico e jurdico. (NEVES, 2009, p. 53).

10 Pelo menos at o momento, apesar da forte juridificao no plano internacional, no parece to

simples transferir o conceito de Constituio em sentido moderno, dependente de amplos pressupostos, a instncias globais de natureza internacional ou supranacional. Esse transporte conceitual importa, no mnimo, o reconhecimento de certas restries (NEVES, 2009, p. 92).

24

Nesse contexto, o reconhecimento do princpio do jus cogens (art.53 da

Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969) e de obrigaes

internacionais erga omnes, especialmente em matria de direitos humanos,

acresceram uma verticalidade parcial no sistema horizontal do direito internacional

pblico (NEVES, 2009, p. 90).

De fato, desde o caso Barcelona Traction, julgado pela Corte Internacional de

Justia, que se admite, em razo da natureza dos direitos envolvidos, que o ilcito

internacional poder implicar o surgimento de relaes envolvendo vrios Estados e

at mesmo toda a comunidade internacional (CRAWFORD, 2005, p. 79), no se

restringindo, portanto, a uma mera relao bilateral entre Estados. Nesse sentido,

vale transcrever o que restou consignado pela Corte Internacional de Justia no

referido precedente:

Uma distino essencial deve ser estabelecida em particular entre as obrigaes dos Estados em relao comunidade internacional como um todo e aquelas que nascem nas relaes bilaterais dos Estados no quadro da proteo diplomtica. Por sua prpria natureza, as primeiras concernem a todos os Estados. Considerada a importncia dos direitos em causa, todos os Estados podem ser considerados como tendo um interesse jurdico de que esses direitos sejam protegidos; as obrigaes de que se trata so obrigaes erga omnes

11.

Procedente, portanto, a concluso de Andr de Carvalho Ramos no sentido

de que:

A responsabilidade internacional deixa de ser exclusivamente um instituto relacional entre Estado-ofensor e Estado-vtima, para ser considerado um instituto relacional Estado-comunidade internacional em um verdadeiro contencioso de legalidade, o que particularmente correto em face da responsabilidade internacional do Estado por violao de direitos humanos (RAMOS, 2004, p. 89).

Por fora desse processo de constitucionalizao do direito internacional

pblico, houve uma sensvel mudana no parmetro de aferio da conduta dos

Estados para fins de responsabilidade internacional.

Verificou-se, inicialmente, uma universalizao do standard mnimo de

proteo, que antes alcanava apenas os estrangeiros, com as ressalvas acima

apontadas.

11

Affaire de la Barcelona Traction, Light and Power Company, Limited, 05.02.1970, p. 32. Traduo livre do autor.

25

Com efeito, o tratamento que o Estado deveria dispensar ao estrangeiro

observava um standard internacional de justia, standard esse estabelecido pelo

direito internacional (DE VISSCHER, 1935, p. 387), cuja inobservncia implicaria a

responsabilidade do Estado no plano internacional (RAMOS, 2004, pp. 44-45).

O standard internacional de justia, que antes alcanava apenas os

estrangeiros, passou tambm a pautar a conduta dos Estados em relao aos

nacionais. A garantia dos direitos fundamentais de seus prprios nacionais deixou

de ser uma questo de exclusivo interesse do Estado, tornando-se relevante para o

direito internacional.

Decerto que a interveno internacional em favor dos direitos humanos no

plano estatal implicou a relativizao do conceito tradicional de soberania absoluta

do Estado (PIOVESAN, 2011a, p. 40), que deixou de constituir um bice

intransponvel ao escrutnio do direito internacional. Nesse sentido ressalta Jeremy

Waldron:

No mais se admite que afirmaes vazias sobre a soberania nacional possam bloquear o escrutnio internacional a respeito da observncia dos direitos humanos. Por exemplo, tortura um assunto prprio do direito internacional mesmo quando um governo est torturando seus prprios nacionais no seu prprio territrio e no inconcebvel que prticas penais possam da mesma maneira se sujeitar ao escrutnio do direito internacional, particularmente quando envolvam um elemento corporal ou capital (WALDRON, 2005, p. 10. Traduo livre do autor).

Ocorreu, portanto, a universalizao do standard internacional de justia.

Mas, alm dessa universalizao, e na verdade intrinsecamente ligada a ela, ocorreu

a positivao desse parmetro de proteo ao indivduo por normas internacionais

promulgadas a partir do final da Segunda Guerra Mundial.

Construiu-se, nas palavras de Lindgren Alves, toda uma arquitetura

internacional de normas e mecanismos de proteo dos direitos humanos a partir da

segunda metade do Sculo XX, tendo por pedra fundamental a Carta Internacional

dos Direitos Humanos, constituda pela Declarao Universal dos Direitos do

Homem de 1948, pelo Pacto Internacional Sobre Direitos Civis e Polticos e pelo

Pacto Internacional Sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, estes ltimos

aprovados pela Assembleia Geral das Naes Unidas em 16 de dezembro de 1966

(ALVES, 1997, p. 24).

26

Formou-se, nas palavras de Bobbio, um consensus omnium gentium sobre

um determinado sistema de valores, cuja prova histrica a Declarao Universal

dos Direitos do Homem de 1948 (BOBBIO, 2004, p. 27).

O consenso sobre um determinado sistema de valores de que fala Bobbio foi,

na avaliao de Celso Lafer, reforado e adensado pela Conferncia de Viena

promovida pela ONU, em 1993, sobre direitos humanos, que exprime, assim, a

existncia axiolgica de um consensus omnium gentium sobre a relevncia dos

direitos humanos para a convivncia coletiva (BOBBIO, 2004, pp. IX-X).

De acordo com esse ponto de vista, a Carta Internacional dos Direitos

Humanos expressa um consenso internacional sobre um mnimo tico irredutvel

(PIOVESAN, 2011a, p. 41), constituindo o referencial bsico do Estado de Direito e

servindo de baliza de avaliao da legitimidade de qualquer governo pela

comunidade internacional e por seus prprios cidados (ALVES, 1997, p. 26).

Os pressupostos tericos do transconstitucionalismo, contudo, no autorizam

concluir pela existncia do referido consenso axiolgico na sociedade internacional

contempornea, caracterizada pela complexidade e autonomia dos sistemas

funcionais.

De fato, de acordo com a abordagem transconstitucional, a Constituio em

sentido moderno12, apesar de vinculada aos movimentos constitucionais do Sculo

XVIII, no se distingue por determinado contedo axiolgico ou moral, mas pelo fato

de possibilitar, no contexto da complexa sociedade multicntrica da modernidade, a

diferenciao entre direito e poltica, alm de servir de acoplamento estrutural entre

esses dois sistemas funcionais (Essa questo ser melhor examinada no Captulo III

desta dissertao).

A semntica dos direitos humanos, por sua vez, se desenvolve no contexto de

uma pluralidade conflituosa de expectativas, valores e interesses, razo pela qual

tem pouco a ver com o consenso, visto que emergem no contexto do dissenso

estrutural que advm com o surgimento da sociedade moderna (NEVES, 2005, p.

9).

12

Na presente dissertao, a expresso constituio em sentido moderno designa a delimitao semntica do conceito de Constituio, pressuposto terico do transconstitucionalismo. No se confunde com a expresso Constituio moderna, tambm ligada aos movimentos constitucionais do Sculo XVIII, mas que se distingue por seu contedo axiolgico.

27

Os direitos humanos, na verdade, servem, antes, para permitir a convivncia

nas condies reais de dissenso estrutural (NEVES, 2005, p. 9), possibilitando a

incluso jurdica de pessoas e grupos e a autonomia dos sistemas sociais13. Trata-

se, portanto, de uma moral do dissenso, e no uma moral assentada em consensos

sobre contedos14.

O que h, na verdade, um consenso sobre procedimentos que possibilitem

a convivncia com o dissenso poltico e jurdico sobre valores e interesses no

Estado Democrtico de Direito, tornando-a suportvel na sociedade complexa de

hoje (NEVES, 2006, p. 144).

Deve-se registrar, ainda, a advertncia de Marcelo Neves no sentido de que a

Declarao Universal dos Direitos do Homem de 1948, assim como as diversas

cartas ou convenes proclamadoras de direitos humanos especficos ou no plano

regional, principalmente em funo das relaes assimtricas entre direito e poder

no plano internacional, apresenta uma baixa densidade de concretizao normativa,

exercendo uma funo predominantemente simblica15 (NEVES, 2009, pp. 92-93).

No h como deixar de reconhecer o acerto dessa observao16. Com efeito,

para alm do significado manifesto consistente na eficcia jurdica e efetividade

dessa arquitetura normativa a que se refere Lindgren Alves, no h dvida de que o

que mais importou, no contexto histrico de sua promulgao, foi o seu significado

poltico, consistente em uma resposta ou satisfao da sociedade internacional s

atrocidades cometidas por ocasio da Segunda Guerra Mundial.

13

Quer dizer, em uma sociedade altamente complexa s seriam possveis consensos temporrios, casusticos em determinados contextos, construdos para determinada situao, nunca uma legitimao garantida racional e institucionalmente, seja quanto a contedos estimativos, seja quanto a procedimentos argumentativos (ADEODATO, 2002, p. 315).

14 Nas condies presentes da sociedade mundial, s os princpios de uma moral do dissenso

podem ter o carter universalista e includente no sentido do acesso de toda e qualquer pessoa, independentemente de seus interesses, expectativas e valores, a procedimentos discursivamente abertos (NEVES, 2006, p. 130).

15 Pode-se definir a legislao simblica como produo de textos cuja referncia manifesta

realidade normativo-jurdica, mas que serve, primria e hipertroficamente, a finalidades polticas de carter no especificamente normativo-jurdico (NEVES, 2011, p. 30). Na legislao simblica prevalece, portanto, seu significado poltico-ideolgico latente em detrimento do seu sentido normativo-jurdico aparente (NEVES, 2011, p. 29).

16 Vale registrar que o prprio Norberto Bobbio fez a seguinte advertncia quanto questo da

efetivao das normas internacionais de proteo dos direitos humanos: Poder-se-iam multiplicar os exemplos de contraste entre as declaraes solenes e sua consecuo, entre a grandiosidade das promessas e a misria das realizaes. J que interpretei a amplitude que assumiu atualmente o debate sobre os direitos do homem como um sinal do progresso moral da humanidade, no ser inoportuno repetir que esse crescimento moral no se mensura pelas palavras, mas pelos fatos. De boas intenes, o inferno est cheio (BOBBIO, 2004, p. 60).

28

No obstante, conforme observa o prprio Marcelo Neves, a funo simblica

dos direitos humanos exerce uma funo ambivalente17, pois, se de um lado, pode

servir para encobrir uma realidade de negao de direitos, ensejando a opresso

poltica, de outro, pode servir afirmao e realizao generalizada de direitos

relacionados com a incluso jurdica em condies de dissenso estrutural (NEVES,

2005, p. 3).

Com efeito, Marcelo Neves reconhece que os denominados direitos humanos

fortes ou em sentido estrito, os chamados direitos de defesa ligados tradio liberal

em contraposio aos direitos humanos frgeis, no caso, os direitos sociais e

grande parte dos direitos humanos de terceira gerao contam com perspectivas

de positivao e implementao processual em escala mundial, especialmente na

esteira de transformaes no direito internacional, notadamente no mbito do jus

cogens (NEVES, 2009, p. 252; NEVES, 2005, pp. 12-13).

Referindo-se aos denominados cdigos privados das corporaes

transnacionais, Teubner faz a seguinte observao:

Note-se: legislao meramente simblica existe, de fato, hoje, tambm no direito privado. Mas h alguns estudos empricos que merecem especial ateno. Eles demonstram que em alguns casos os cdigos trouxeram mudana real; ou seja, aprimoraram as condies de trabalho, incrementaram a proteo ambiental e foraram os standards de direitos humanos (TEUBNER, 2012, p. 111).

Logo, mesmo que se reconhea a baixa concretizao de normas

internacionais de proteo dos direitos humanos, no se pode deixar de reconhecer

seu valor, como tambm dos diversos organismos de controle de aplicao de tais

normas, no processo de afirmao e realizao dos direitos humanos.

Alm da universalizao e positivao, organismos internacionais, como a

Comisso de Direito Internacional da ONU, e tribunais internacionais criados pelos

prprios Estados, como a Corte Interamericana de Direitos Humanos, j

reconheceram, com base no art. 53 da Conveno de Viena de 1969 sobre o Direito

17

Em suma, h tambm uma ambivalncia da fora simblica dos direitos humanos no que concerne sua concretizao normativa e realizao no plano internacional ou global: a textualizao na Carta da ONU e em diversos tratados, convenes e declaraes, assim como o discurso da Assembleia Geral e da frgil esfera pblica global tm, antes, uma fora simblica positiva, enquanto a prtica poltica arbitrria do Conselho de Segurana e das grandes potncias mundiais vincula-se principalmente a um uso negativo da fora simblica dos direitos humanos, o qual no s encobre o jogo de interesses que, com frequncia, est na base do intervencionismo, mas tambm importa, muitas vezes, violaes escandalosas aos direitos humanos (NEVES, 2005, p. 25).

29

dos Tratados18, a qualidade de jus cogens de diversas normas internacionais de

proteo dos direitos humanos, especialmente dos denominados direitos de defesa

ou de primeira gerao (RAMOS, 2008, pp.27-29).

Deve-se destacar, ainda, que o direito internacional dos direitos humanos

acabou por reconhecer a qualidade de sujeito de direito internacional do indivduo,

admitindo, inclusive, a possibilidade de peties individuais diretas aos rgos

internacionais encarregados de seu controle19 (ALVES, 1997, p. 15).

Esse processo de constitucionalizao do direito internacional pblico

relativizou dogmas do direito internacional clssico construdos sob o paradigma

westfaliano, especialmente os da soberania estatal absoluta, do voluntarismo e da

reciprocidade entre os Estados na criao e no cumprimento das obrigaes

internacionais20.

A responsabilidade internacional dos Estados, por certo, no ficaria imune s

transformaes do direito internacional pblico. Com efeito, ela no mais se restringe

mera obrigao de reparar danos causados a estrangeiros segundo uma

concepo civilista, passando a enfatizar o escopo de garantir o cumprimento de

obrigaes internacionais. Nesse sentido conclui Bernhard Graefrath:

A responsabilidade internacional no pode ser mais entendida como uma espcie de obrigao civil de reparar o dano. Ela no pode ser mais orientada ou restrita proteo dos interesses do capital estrangeiro. Ela, pelo contrrio, serve estabilizao e execuo de regras acordadas entre

18

O art.53 da Conveno de Viena de 1969 sobre o Direito dos Tratados no discrimina as normas internacionais acobertadas pelo princpio do jus cogens. Limita-se a definir que norma imperativa de direito internacional geral aquela aceita e reconhecida pela comunidade internacional como um todo, em relao a qual no se admite nenhuma derrogao e que s pode ser modificada por norma ulterior da mesma natureza. No obstante, o art.60, 5, da mesma Conveno veda a extino, em caso de violao por uma das partes, das disposies sobre a proteo da pessoa humana previstos em tratados de carter humanitrio, afastando a lgica da reciprocidade prpria do direito internacional clssico pela noo de garantia coletiva e reconhecendo, nesse caso especfico, a qualidade de jus cogens da referida norma de proteo (ALVES, 1997, p. 16).

19 Quanto a esse particular aspecto, por fora do disposto no Protocolo n 11, de 1 de novembro de

1998, Conveno Europeia de Direitos Humanos, reconheceu-se a qualquer indivduo, grupo de indivduos ou organizao no governamental o direito de petio diretamente Corte Europeia de Direitos Humanos, sem necessidade de intermediao da Comisso Europeia de Direitos Humanos, rgo que acabou sendo extinto.

20 Na linguagem utilizada por historiadores e cientistas polticos, o chamado sistema internacional

westfaliano o sistema do Direito e das relaes internacionais que emergiu do Tratado de Westflia, de 1648, pondo fim Guerra dos Trinta Anos e selando a paz na Europa por meio de um instrumento jurdico destinado a regular as relaes interestatais. Matriz do sistema internacional at o estabelecimento da Liga das Naes, que pretendeu, com pouco xito, reordenar a comunidade internacional, o sistema westfaliano tinha como nico sujeito de direito o Estado soberano e como axiomas a soberania, a autodeterminao, a igualdade entre as Partes Contratantes e a reciprocidade entre os Estados no cumprimento das obrigaes (ALVES, 1997, pp. 14-15).

30

sujeitos iguais, para a garantia de direitos sob a lei internacional (GRAEFRATH, 1984, p. 29. Traduo livre do autor).

Por fora dessa nova abordagem, o dano deixou de ser considerado elemento

essencial da responsabilidade internacional. Conforme salienta Bernhard Graefrath:

A violao de uma obrigao internacional que pode ser atribuda ao Estado

suficiente para estabelecer sua responsabilidade internacional. Aps uma breve

discusso, este ponto de vista foi geralmente aceito na Comisso de Direito

Internacional. (GRAEFRATH, 1984, p. 34. Traduo livre do autor).

No apropriado, por outro lado, falar em dano jurdico como elemento

essencial da responsabilidade internacional do Estado, visto que essa noo

consistente na mera violao da norma internacional - simplesmente reproduz o

conceito de ilicitude21.

Essa nova abordagem demonstra que o direito internacional contemporneo

se afastou da concepo civilista de responsabilidade centrada na ideia de

reparao do dano, especialmente, do dano patrimonial passando a enfatizar a

importncia do cumprimento das obrigaes internacionais e do restabelecimento da

igualdade nas relaes internacionais, independente da ocorrncia de dano material

ou moral (GRAEFRATH, 1984, p. 36).

A prova disso so as reiteradas condenaes proferidas por Cortes

Internacionais de Direitos Humanos para que os Estados adquem suas leis e

procedimentos administrativos aos standards por elas estabelecidos. Nesse sentido,

referindo-se experincia do Sistema Regional Europeu de Direitos Humanos, relata

Flvia Piovesan:

A respeito das medidas gerais a serem impostas pela Corte, estas podem compreender importantes alteraes normativas. A ttulo de exemplo, merecem ateno: a alterao da law on contempt of court no Reino Unido Sunday Times vs. United Kingdom; mudanas afetas s regras de correspondncias de presos Silver e outros vs. United Kingdom; alterao em procedimentos criminais Assenov e outros vs. Bulgria; abolio de punio corporal na Isle of Man Tyrer vs. United Kingdom; abolio de punio corporal em escolas Campbell e Cosans vs. United Kingdom; discriminalizao (sic) da prtica consensual homossexual na Irlanda do Norte Dudgeon vs. United Kingdom; alterao de regras imigratrias discriminatrias caso Abdulaziz, Cabales e Balkandali vs. United Kingdom (PIOVESAN, 2011a, p. 115-116).

21

Observa Andr de Carvalho Ramos que, para parcela da doutrina, o resultado lesivo tido como ocorrido aps a mera constatao da violao da norma primria. O dano seria jurdico, ento. Caso seja aceito que o dano resultado da violao da norma internacional, sendo ento um dano jurdico, ele restaria absorvido pelo fato internacionalmente ilcito (RAMOS, 2004, p. 200).

31

Deve ser destacada, ainda, a nfase ao aspecto preventivo, pois no mais

necessrio esperar a ocorrncia do dano para que surja a responsabilidade

internacional do Estado (GRAEFRATH, 1984, p. 38). A questo, portanto, deixa de

ser a mera a alocao de danos, passando a ser mais importante a regulao das

atividades dos Estados com vistas a evitar a ocorrncia de danos (GRAEFRATH,

1984, p. 38).

A culpa, por sua vez, tambm deixa de ser elemento essencial da

responsabilidade internacional dos Estados. Tal como ocorreu em relao ao dano,

a exigncia da culpa para fins de caracterizao do ilcito internacional vai depender

do contedo da obrigao internacional violada. Nesse sentido observa James

Crawford que, na ausncia de qualquer requisito especfico de um elemento mental

no que diz respeito obrigao primria, somente o ato do Estado que importa,

independente de qualquer inteno (CRAWFORD, 2005, p. 84. Traduo livre do

autor).

1.3 A ordem internacional, as ordens estatais e a questo dos direitos humanos

A questo da proteo dos direitos fundamentais, um dos problemas que

motivaram o constitucionalismo, ultrapassou as fronteiras dos Estados, tornando-se

relevante para outras ordens jurdicas, inclusive para a ordem internacional.

Verificou-se, nesse contexto, uma clara aproximao entre o direito

constitucional e o direito internacional pblico tendo em vista a questo atinente

proteo dos direitos humanos. De um lado, o direito internacional incorporou um

problema tipicamente constitucional, qual seja, a proteo dos direitos fundamentais.

De outro, as ordens estatais se abriram para o direito internacional, ratificando

normas internacionais de proteo dos direitos humanos, alm de se submeterem

aos respectivos rgos de monitoramento e jurisdio de tribunais internacionais.

Com efeito, a partir do fim da Segunda Guerra Mundial comeou-se a

construir os sistemas universal e regionais de proteo dos direitos humanos22.

O sistema universal, protagonizado pela Organizao das Naes Unidas,

est ancorado na denominada Carta Internacional dos Direitos Humanos, composta

pela Declarao Universal de 1948, pelo Pacto Internacional Sobre Direitos Civis e

22

Sobre os sistemas universal e regional de proteo dos direitos humanos e seus instrumentos normativos e no normativos: Alves, 1997; Piovesan, 2011; Piovesan, 2011a.

32

Polticos e pelo Pacto Internacional Sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais,

ambos de 1966.

No satisfeita com esse aparato normativo de carter abrangente e universal,

as Naes Unidas deram incio ao que Bobbio denomina de processo de

especificao dos direitos humanos (Bobbio, 2004, p. 58), ou seja, edio de

normas de proteo voltadas no ao sujeito abstrato homem, mas a determinados

indviduos ou grupos de indviduos ou contra certos tipos de violao (ALVES, 1997,

p. 84).

Com efeito, percebeu-se a necessidade de conferir a determinados grupos

uma tutela especfica e particularizada, em face de sua prpria vulnerabilidade

(PIOVESAN, 2011, p. 247). Tais normas integram o sistema especial de proteo,

no plano internacional (PIOVESAN, 2011, p. 245).

Destacam-se, dentre tais normas especiais de proteo, a Conveno

Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discrimao Racial (1965),

a Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discrimao Contra a

Mulher (1979), a Conveno contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas

Cruis, Desumanos ou Degradantes (1984), a Conveno sobre os Direitos da

Criana (1989) e a Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia

(2006).

Ao lado do sistema geral de proteo, portanto, construiu-se, em carter

complementar e no excludente do primeiro (PIOVESAN, 2011a, p. 42), o sistema

especial, que visa a proteger o sujeito de direito concreto, na peculiaridade e

particularidade de suas relaes sociais, afirmando-se o reconhecimento de sua

identidade prpria (PIOVESAN, 2011, p. 246).

O arcabouo de proteo, contudo, no se restringe ao sistema universal.

Com efeito, agregaram-se ao sistema universal de proteo dos direitos humanos,

construdo no mbito da Organizao das Naes Unidas, os denominados sistemas

regionais de proteo23, todos com o mesmo objetivo: a integridade da pessoa

humana como princpio e fim da convivncia societria (ALVES, 1997, p. 270).

23

Necessrio atentar, contudo, que alguns elementos dos sistemas regionais, como a Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem e a Conveno Europeia para a Preveno da Tortura e Tratamentos ou Punies Desumanos ou Degradantes, precederam os instrumentos internacionais da ONU (Alves, 1997, p. 270).

33

De fato, ao lado do sistema universal de proteo, coexistem os sistemas

regionais de proteo, que buscam internacionalizar os direitos humanos no plano

regional, particularmente na Europa, Amrica e frica (PIOVESAN, 2011a, p. 85).

Quanto razo que justifica a criao desses sistemas regionais, explica

Lindgren Alves:

A rationale dos sistemas regionais se encontra na maior homogeneidade cultural e institucional de seus membros, que, em princpio, deveria propiciar maior efetividade a suas disposies e a seus mecanismos (ALVES, 1997, p. 270).

Convivem, dessa forma, o sistema universal composto pelos sistema geral e

especial de proteo e os sistemas regionais de proteo, integrados pelos

sistemas europeu, interamericano e africano24, todos voltados ao mesmo fim, qual

seja, proteo dos direitos humanos, e todos contando com seus respectivos

aparatos normativos e institucionais prprios.

Ocorre, no entanto, que no obstante toda essa ramificao de normas e

mecanismos que compem a intrincada arquitetura internacional hoje existente para

proteger os direitos de todos os indivduos e coletividades, independentemente das

respectivas nacionalidades (ALVES, 1997, p. 85), no se deve esquecer que os

Estados no abdicaram de sua prerrogativa de garantir a devida proteo a tais

direitos.

De fato, a proteo dos direitos humanos continua a ser um problema

constitucional, cuja soluo interessa s ordens estatais. Logo, a essa intricada

arquitetura acima referida, no se pode esquecer de agregar as normas e

mecanismos de direito interno voltados proteo dos direitos humanos.

Os problemas jurdico-constitucionais referentes aos direitos humanos,

contudo, no so relevantes apenas para o direito internacional pblico e para o

direito estatal. De fato, na sociedade internacional convivem, tambm, ordens

transnacionais, que, de acordo com a linha doutrinria proposta por Marcelo Neves a

partir do entendimento de Teubner, consistem em:

Ordens normativas privadas ou quase pblicas que surgem e se desenvolvem no plano global independentemente tanto do Estado e de suas fronteiras quanto de ordens construdas com base em Estados, ou seja, supranacionais e internacionais (NEVES, 2009, p. 84).

34

O transconstitucionalismo envolve, tambm, as ordens supranacionais, ou

seja, aquelas que, mesmo tendo sido constitudas por Estados por meio de tratados,

produzem normas e decises que vinculam diretamente os cidados e rgos dos

Estados-membros, sendo paradigmtica a Unio Europeia (NEVES, 2009, p. 84).

Por fim, no devem ser esquecidas, nessa intricada rede que caracteriza o

transconstitucionalismo, as ordens extraestatais de coletividades nativas, cujos

pressupostos antropolgico-culturais so se compatibilizam com o modelo de

constitucionalismo de Estado (NEVES, 2009, p. 216).

Dessa forma, um mesmo caso de violao de direitos humanos pode envolver

diversas ordens. Com efeito, trata-se de problema que relevante no apenas para

a ordem estatal, mas tambm para o respectivo sistema regional de proteo, ao

sistema universal de proteo, geral e especial, e, no caso da Europa,

Comunidade Europeia. De se considerar, ainda, as ordens jurdicas transnacionais e

as ordens locais extraestatais.

Nesse sentido, observa Marcelo Neves:

A questo dos direitos humanos, que surgiu como um problema jurdico-constitucional no mbito dos Estados, perpassa hoje todos os tipos de ordens jurdicas no sistema jurdico mundial de nveis mltiplos: ordens estatais, internacionais, supranacionais, transnacionais e locais. Constitui uma questo central do transconstitucionalismo (NEVES, 2009, p. 256).

A soluo dos problemas jurdico-constitucionais referentes a direitos

humanos interessa, simultaneamente, a diversas ordens jurdicas, fazendo com que

mais de um tribunal possa ser invocado para solucionar o caso (NEVES, 2009, p.

132).

Ocorre que essas diversas ordens tm pretenso de autonomia e no esto

ligadas entre si por algum vnculo hierrquico. Alm disso, no h normas ou

consenso entre os tribunais sobre a forma de solucionar os conflitos de competncia

(NEVES, 2009, p. 132). Verifica-se, portanto, dentro do mesmo sistema funcional da

sociedade mundial moderna, o direito, a coexistncia de uma pluralidade de ordens

jurdicas, sendo que:

Cada uma das quais com seus prprios elementos ou operaes (atos jurdicos), estruturas (normas jurdicas), processos (procedimentos jurdicos) e reflexo de identidade (dogmtica jurdica). Disso resulta uma diferenciao no interior do sistema jurdico (NEVES, 2009, p. 116).

24

Adicionalmente, h um incipiente sistema rabe e a proposta de criao de um sistema regional asitico (PIOVESAN, 2011a, p. 87).

35

Essa pluralidade de ordens jurdicas, decerto, se, de um lado, pode levar a

uma disposio para cooperao25, at mesmo em razo do escopo que se

apresenta comum para todas, tambm pode levar a conflitos frequentes entre

perspectivas judiciais diversas (NEVES, 2009, p. 117).

Desnecessrio afirmar que tais conflitos tambm ocorrem na relao mantida

entre a ordem estatal brasileira e o Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos

Humanos. Como exemplo de conflito entre as referidas ordens, pode-se citar a

questo da priso do depositrio infiel.

Com efeito, enquanto o art.5, LXVII, da Constituio brasileira admite a

possibilidade de priso do depositrio infiel, o art.7, n 7, da Conveno Americana

de Direitos Humanos no prev essa hiptese de priso civil, admitindo-a apenas no

caso de inadimplemento voluntrio da penso alimentcia. A legislao

infraconstitucional brasileira, amparada no referido dispostivo constitucional, por sua

vez, disciplinava a priso do depositrio infiel.

A questo envolvendo a priso do depositrio infiel, portanto, poderia ser

invocada perante o Supremo Tribunal Federal, como tambm perante a Corte

Interamericana de Direitos Humanos.

Pois bem. Instaurado o conflito perante o Supremo Tribunal Federal, a Corte

brasileira, no julgamento do RE 466.343/SP, do RE 349.703/RS e do HC 87.585/TO,

acabou revendo jurisprudncia j consolidada no sentido de que os tratados

internacionais, independente de seu contedo, estavam situados no mesmo patamar

hierrquico das leis ordinrias26. Por fora de tal entendimento, entendia-se que os

conflitos entre tratados e leis internas deveriam ser solucionados pelos critrios de

soluo de antinomias que envolviam espcies normativas de mesmo patamar

hierrquico, ou seja, pelos critrios cronolgico e de especialidade.

Com efeito, o Supremo Tribunal Federal, revendo esse entendimento j

consolidado na sua jurisprudncia, acabou por concluir que os tratados de direitos

25

No se pode perder de vista que, hoje, vivemos em um Estado Constitucional Cooperativo, identificado pelo Professor Peter Hberle como aquele que no mais se apresenta como um Estado Constitucional voltado para si mesmo, mas que se disponibiliza como referncia para os outros Estados Constitucionais membros de uma comunidade, e no qual ganha relevo o papel dos direitos humanos e fundamentais Trecho do voto do Min. Gilmar Mendes no julgamento do RE 349.703/RS, p. 721.

26 Este entendimento jurisprudencial foi consolidado no julgamento do RE n 80.004/SE, Rel. Min.

Xavier de Albuquerque, Rel. p/ o acrdo Min. Cunha Peixoto, julgado em 1.06.1977, DJ 29.12.1977.

36

humanos, quando no aprovados segundo o procedimento estabelecido no art.5,

3, da Constituio Federal, tm o status normativo de supralegalidade, ou seja,

situam-se abaixo da Constituio, mas acima da legislao interna.

Em razo do reconhecimento do carter supralegal da Conveno Americana

de Direitos Humanos, concluiu-se que ela tornou inaplicvel a legislao

infraconstitucional brasileira que admitia a priso do depositrio infiel no caso, o

art.1.287 do Cdigo Civil de 1916, o Decreto-lei n 911/69 e o art.652 do novo

Cdigo Civil.

Na discusso que se travou para a soluo desse conflito, parece claro ter

sido colocado no primeiro plano o esforo com vista formao de uma

racionalidade transversal, que se mostre suportvel para ambas as ordens jurdicas

envolvidas (NEVES, 2009, p. 146).

Com efeito, de um lado, foi superada a jurisprudncia consolidada da Corte

no sentido de que os tratados internacionais esto situados no mesmo patamar

hierrquico da legislao interna, que, caso fosse mantida, poderia levar a um

conflito insupervel entre o STF e a CIDH (NEVES, 2009, p. 146). Mas, por outro

lado, no foi acolhida a tese da supraconstitucionalidade dos tratados de direitos

humanos ou de sua natureza constitucional, seguindo-se o caminho do meio

consistente na adoo do argumento em favor da validade supralegal e

infraconstitucional da Conveno (NEVES, 2009, p. 145).

A questo, portanto, como resolver esses conflitos sem a imposio top

down na relao entre ordens (NEVES, 2009, p. 118), ou seja, sem considerar que

uma das ordens detm o primado definitivo, a ultima ratio jurdica (NEVES, 2009, p.

117), tal como ocorreu, por exemplo, nesse conflito envolvendo o Supremo Tribunal

Federal e o Sistema Interamericano de Direitos Humanos a respeito da possibilidade

de priso do depositrio infiel.

Ao desafio de responder essa questo se prope o transconstitucionalismo,

paradigma terico que orientar a busca da soluo do problema de que trata esta

dissertao.

37

2 A Responsabilidade Internacional do Estado por decises do Poder Judicirio

2.1 Questo pacfica no Direito Internacional Pblico

A doutrina e a jurisprudncia internacionais no tm dificuldade em

reconhecer a responsabilidade internacional do Estado por atos e omisses do

Poder Judicirio27.

Nos termos do art.2 da proposta de Codificao da Comisso de Direito

Internacional da ONU, a responsabilidade internacional decorre de uma conduta,

consistente em uma ao ou omisso ou na combinao de ambas, imputvel ao

Estado e que constitua violao de uma obrigao internacional (CRAWFORD,

2005, p. 81).

preciso, inicialmente, um juzo de imputao da ao ou omisso ao

Estado. Reconhecida a imputao, realiza-se, em seguida, um juzo sobre a ilicitude

da conduta. Nesse sentido, a Corte Internacional de Justia, no Affaire Relative au

Personnel Diplomatique et Consulaire des tats-Unis Thran, exps, de forma

didtica:

De incio, ela deve determinar em que medida os comportamentos em questo podem ser considerados como juridicamente imputveis ao Estado iraniano. Em seguida, ela deve pesquisar se eles so compatveis ou no com as obrigaes que incumbem ao Ir em virtude dos tratados em vigor ou de outra regra de direito internacional eventualmente aplicvel. Os acontecimentos que ensejaram as reclamaes dos Estados Unidos esto escalonados em duas fases que devem ser consideradas separadamente

28.

A imputabilidade o nexo que liga o ilcito a quem responsvel por ele

(MELLO, 1994, p. 448). Trata-se de um nexo jurdico, e no natural, entre

determinada ao ou omisso e o Estado (KELSEN, 2011, p. 67; RAMOS, 2004, p.

111). Para o direito internacional, o Estado considerado como entidade nica,

singular, que atua por meio de seus rgos e agentes, razo pela qual a imputao

de determinada conduta ao Estado , necessariamente, uma operao normativa

(CRAWFORD, 2005, p. 83).

27

Em 1947, Hildebrando Accioly j consignava: ...j ponto por assim dizer incontroverso que a responsabilidade internacional do Estado por danos causados a estrangeiros pode resultar de atos do seu rgo judicirio, ou do exerccio de funes judicirias (ACCIOLY, 1947, p. 44).

28 Cour Internationale de Justice. Affaire Relative au Personnel Diplomatique et Consulaire des tats-

Unis Thran. Arrt du 24 MAI 1980. p.29. Traduo livre do autor.

38

No obstante as intricadas questes que envolvem o juzo de imputabilidade

em matria de responsabilidade internacional do Estado, notadamente no que diz

respeito a atos praticados por particulares sem qualidade oficial, no h controvrsia

quanto imputabilidade ao Estado dos atos praticados por seus rgos, pouco

importando a funo que exeram ou a posio que ocupem na estrutura estatal29.

Nesse sentido claro o disposto no art.4 do projeto de codificao da Comisso de

Direito Internacional da ONU:

Artigo 4

Conduta de rgos do Estado

1. A conduta de qualquer rgo estatal ser considerada um ato do Estado sob o direito internacional, mesmo que o rgo exera funes legislativas, executivas, judiciais ou qualquer outra funo, qualquer que seja sua posio na organizao do Estado, e qualquer que seja seu carter como um rgo do governo central ou como uma unidade territorial do Estado. 2. Um rgo inclui qualquer pessoa ou entidade que tenha esse status de acordo com o direito interno do Estado

30.

O Estado, portanto, responde no plano internacional pelos atos e omisses de

todos os seus rgos, sendo irrelevantes, para fins de caracterizao da

responsabilidade internacional, as prerrogativas institucionais de independncia e

autonomia porventura reconhecidas em favor de qualquer rgo estatal31.

A ilicitude, por sua vez, consiste na violao de obrigaes internacionais

estabelecidas no apenas em tratados ou convenes, mas tambm no costume e

nos princpios gerais de direito (ACCIOLY, 2002, p. 149). A ilicitude, portanto, deve

ser avaliada em face das chamadas obrigaes primrias (RAMOS, 2004, p. 110).

incorreto, portanto, falar em responsabilidade internacional de qualquer

rgo estatal. A responsabilidade internacional sempre e unicamente do Estado,

29

Les actes des organes de lEtat sont pratiqus par action individuelle ou collective. Mais, pour engendrer la responsabilit internationale, lauteur ou les auteurs de tels actes doivent avoir agi en leur qualit propre dorganes de lEtat. Lactivit de chaque Etat se manifeste, naturellement, travers ces organes, qui dailleurs reprsentent, dans leur ensemble, des sphres daction diferentes. En effet, lesdits organes appartiennent lactivit administrative, lactivit legislative, ou lactivit judiciaires de lEtat. (ACCIOLY, 1959, p. 371).

30 Traduo livre do autor.

31 La sparation des pouvoirs, lindpendance de la fonction juridictionelle envers lexcutif, sont des

rgles de rpartition des comptences internes. On ne peut les invoquer comme une raison de principe contre la responsabilit internationale de lEtat en raison de lattitude de ses tribunaux. Il ne sagit ici ni de lexcutif ni du judiciaire, ni des rgles constitutionnelles qui, dans lordre interne, gouvernent leurs activits et leurs relations rciproques. Dans lordre international, lEtat se prsente toujours dans son unit. Ses tribunaux sont ses organes; leur attitude, comme celle de tout autre organe de lEtat, est susceptible dengager la responsabilit tatique. (DE VISSCHER, 1935, p. 376).

39

que, na qualidade de ente unitrio32 e abstrato, no age por si mesmo, mas por

intermdio de seus rgos.

Dentre tais rgos, figura o Poder Judicirio. Seus atos e omisses so

imputveis ao Estado e, desde que constituam violaes a obrigaes

internacionais, ensejam a responsabilidade internacional do ente estatal (KELSEN,

1953, p. 90). Com efeito, para o direito internacional, as decises judiciais

constituem simples manifestao da atividade do Estado, tal como as aes

praticadas pelos demais rgos estatais (DE VISSCHER, 1935, p. 377). Nesse

sentido observa Accioly:

O direito internacional toma a deciso ou o ato de um tribunal nacional simplesmente como uma das manifestaes da atividade do Estado; se em tal manifestao existe a violao de obrigaes internacionais, o Estado deve