1

NGAN HANG TMCPBAuTUvA PHAT TRIEN VIlJ:TNAM

CQNG HoA xA HQI CHiJNGHiA VIlJ:TNAMDQc l~p - TJ! do - H,nh phuc

S6: IQD-BIDV Ha N9i, ngay thdng ndm 2021

QUYETDJNHBan hanh Quy ch~ t8 chIlC va ho,t dQng cua HQi dAng quan tr]

nor DONG QUAN TRlNGAN HANG TMCP DAu TU vA PHAT TRIEN Vl~T NAM

- Can cir Di~u l~v~ t6 clurc va hoat dQng cua Ngan hang TMCP D~u tuva PhM tri~n Vi~t Narn;

- Can cir Nghi quyet sf, ..... .12021!}JQ-DF..BCD ngay .. .1 .. .12021 cuaDai hQi d6ng e6 dong thirong nien nam 2021 Ngan hang TMCP D~u tu va PhMtrien Viet Narn;

_ D~ dap img yeu e~u quan ly, giam sat phu hop voi mo hinh t6 chirc vahoat dQng cua Ngan hang TMCP D~u tu va PhM trien Vi~t Narn,

QUYETDINH: r

Di~u 1.Ban hanh kern thea Quyet dinh nay "Quy chi ta chu-c va ho(!.tdpngcua Hpi dang qulin tr]",

Di~u 2. Quyet dinh nay co hieu luc k~ tir ngay ky va thay thS Quyet dinhs6 377/QD-BIDV ngay 26/4/2019 ban hanh Quy chS t6 ehue va ho;;tt dQng euaHQi d6ng quan trj.

Di~u 3. HQi d6ng quan tri, T6ng Giarn df,e Ngan hang TMCP D~u tu vaPhM tri~n Vi~t Narn va cae dan vi, ell nhan co lien quan ehiu traeh nhi~rn thihanh QuySt dinh nay.!.

N(1i nh~n: (...b):- Nhtr Di~u 3;- Ngan hang Nha ntrae;- Oie Ban l;Ii Tf\! sir chinh,Don vi Ir\fe thu(Jc;- Ltru: TKHDQT&QHCD, VP.

TM. HQI DONG QUAN TRJCHUTICH

Phan Dllc Tu

1

QUYCHE TO CHUC vA HO~T DONG CVAHOI DONG QUANTR!(Ban hanh kern theo Quyit dinh s6 ... IQD-BIDV ngay ... /. ..12021 cuaH9i a6ng quan tri Ngdn hang rMCP Dau tu va Phdt tridn Vi¢t Nam)

Clnrong I

NHUNG QUYD!NH CHUNG

Di~u 1. DBitlfQ'ngva pham vi di~u chinhQuy chS nay quy dinh vS t6 chtrc, hoat dQng, trach nhiem, quy trinh lam

viec va cac m6i quan h~ cong tac cua HDQT d@thuc hien chirc nang, nhiem vuva quyen han cua HDQT theo DiSu I~ Ngan hang TMCP D~unr va PhM trienViet Nam (Ngan hang), Luat Doanh nghiep, Luat cac t6 chirc tin dung, LuatChung khoan va cac quy dinh cua phap lu~t ap dung d6i voi Ngan hang thuongmai c6 phan,

Di~u2. Vi tri, vai fro, nguyen tic hoat dQng1. HDQT la co quan quan tri cua Ngan hang, co toan quyen nhan danh

Ngan hang d@quYSt dinh, th\Ic hi~n cac quySn va nghla V\l cua Ngan hang, trunhfrng v§n dS thuQc th§.m quYSn cua D~i hQi dang c6 dong.

2. HDQT lam vi~c thea nguyen t~c t~p th@lanh d~o, ca nhan ph\l trach.Thanh vien HDQT chiu trach nhi~m vS phAn vi~c duqc phan cong va cling chiutrach nhi~m truac D~i hQi dang c6 dong, truac phap lu~t vS cac van ban, NghiquySt, QuySt dinh cua HDQT.

Di~u3. Giiii thich tir ngfrCac tu ngfr, thu~t ngfr, tu viSt t~t duqc Slr d\lng trong Quy chS nay duqc

hi@unhu trong DiSu I~ cua Ngan hang.

ChlfO'ngIICO CAD jOCiIlrc,BO MAy HDQT

Di~u4. CO'ciu, tAchrrcva nhi~m Icy cua HDQTI. S6 luqng thanh vien HDQT phil hqp vai quy dinh cua phap lu~t. S6

luqng thinh vien HDQT C\lth@se do D~i hQi dang cd dong quySt dinh phil hqpvai yeu cAuho~t dQng trong tUng thai kyoHDQT phai co t6i thi@u:

a) 1/2 (mQt phk hai) tdng s6 thanh vien la Thanh vien HDQT dQc I~p vaThanh vien HDQT khong diSu hanh; va

b) 01 (m(jt) Thanh vien HDQT dQc I~p dap Ung cac diSu ki~n thea quydinh t~i khoan 2 DiSu 8 Quy chS nay.

2. Nhi~m ky cua HDQT la 05 (niim) niim. Nhi~m ky eua thinh vien HDQTthea nhi~m ky cua HDQT va co th@duqc bAuI~i vai s6 Ik khong h~ chS. Thanhvien HDQT co thS bi miSn nhi~m, bai nhi~m ho~c duqc D~i hQi dang c6 dong b~ubd sung ho~c thay thS thanh vien bi bai nhi~m, miSn nhi~m trong thai h~ nhi~m

2

ky, khi do nhiem cy cua thanh vien moi la thoi han eon 1I,\iella nhiem cy IIDQT.

3. Truong h91' cit ca thanh vien IIDQT cung k@tthuc nhiem ky thl ea~ thanhvien do ti@ptuc lil thanh vien IIDQT eho d@nkhi eo thanh vien moi duoc bau thaythS va tiep quan cong viec,

4. Cac gi~y to, giao dich cua Ngan hang phai ghi r5 "thanh vien dge l~p"tnroc ho, ten cua thanh vien IIDQT dap irng tieu chuan tai khoan 2 Di~u 8 Quy ehSnay.

Di~u 5. if ng elf, d~ elf thanh vien HDQT1. Thong tin lien quan d@ncac img vien Thanh vien IIDQT (trong danh sach

du kiSn da diroc Ngan hang Nha mroc eh~p thuan) diroc cong b6 t6i thieu 10(mum) ngay tnroc ngay trieu ~p hop Dai h9i dBng ed dong tren trang thong tindi~n tU eua Ngan hang dS ed dong eo thS tim hiSu v~ eae Ung vien nay truae khi bi>phiSu.

2. Cae Ung vien Thanh vien IIDQT cO eam kSt bfulg van ,?an v~ tinh trunJ?,h h··1..· 'j, •• , • 'j,' . ." d 'h" 1 ,. k'L.J.\l'C,C l1PJll xac va J. ...qp ly eua cae u~ongtln e-a nn~n lfQ'C C011g _0 va ['Iiai cam etth\Ie hi~n nhi~m V\I eua thanh vien IIDQT m9t eaeh trung th\Ie nSu duge b§u lamth3nh vien IIDQT.

3. Nguyen t~e d~ eu ngum vao IIDQT duge th\Ie hi~n nhu sau: Cd dongho~~ nhom ed dong sa hiiu Cd ph~n I?hd thong eo quy~n gQP s6, quy~n biSuquyet eua tUng nguai l~i vai nhau de de eu eae Ung vien IIDQT. Co dong ho~enhom ed dong sa hiiu: tiI 5% dSn duai 100/0tdng s6 Cd phk phd thong duge d~ell 01 (m9t) Ung vien; tiI 10% dSn duai 300/0tdng s6 Cd phk phd thong duge d~ell t6i da 02 (hai) Ung vien; tiI 30% den duai 40% tdng s6 Cd phk ph6 thongduye d~ eu t6i da 03 (ba) Ung vien; tiI 400/0den duai 50% tang s6 C6 phk phdth6ng duge d~ eu t6i da 04 (b6n) Ung vien; tiI 50% dSn duai 60% t6ng s6 Cdph~n phd thong duge dS ell t6i da 05 (nam) Ung vien; tiI 60% d@nduai 700/0tdng s6 Cd phl1n phd thong duge dS ell t6i da 06 (sau) Ung vien; tiI 70% d@nd~ai 800/0tdng s6 Cd phk ph6 thong duge dS ell t6i da 07 (bay) Ung vien; va tiI80% dSn duai 90% tdng s6 C6 ph~n phd thong duge d~ ell t6i da 08 (tam) Ungvien.

4. TruOng hgp s6 luyng eae Ung vicn IIDQT vfuI khong du s6 luyng ekthiiSt,HDQT duang nhi~m eo thS giai thi~u them Ung vien ho~e td ehue d~ elltheo eo eh@duge quy djnh t~i Quy eh@n9i b9 v~ quan tri Ngan hang. Vi~elIDQT giai thi~u them ung vien IIDQT duge eong b6 r5 rang truae khi D~i h9id6ng ed dong biSu quy@tb~u thanh vien IIDQT theo quy dinh eua phap lu~t.

5. Ca nhan va Nguai eo lien quan eua ea nhan do ho~e nhUng nguai languai d~i di~n phl1n v6n gop eua m9t C6 dong phap nhan va Nguai eo iien quaneua nhfrng nguai nay duge tham gia IIDQT nhung khong duge vugt qua 1/3(1ll9t phl1n ba) tdng s6 thanh vien lIDQT eua Ngan hang, trir truang h91' languai d~i di~n phl1nv6n nha nuae.

3

6. Tru~g h9']Jc6 dong mroc ngoai bao g6m ca c6 dong chien hroc mrocngoai, nha dau tu tai chinh, nguoi Viet Nam dinh cu (1 mroc ngoai tham giaHDQT phai co them cac di~u kien sau: .

a) Ty l~ s6 nguoi tham gia thanh vien HDQT chi diroc nrong irng voi tyl~ v6n gop cua t~t ca cac c6 dong mroc ngoai tai Ngan hang;

b) Khong lam thanh vien HDQT qua 02 (hai) t6 clurc tin dung tai Vi~t Nam;

c) Khong ducc gift chirc Chu tich HDQT cua Ngan hang.

Di~u6. BQ may giup vi~cHDQT1. Nguoi phu trach quan tri Cong ty

HQi d6ng quan tri chi dinh it nh~t mQt (01) ngirei lam Ngiroi phu trachquan tri d~ h6 tro hoat dQng quan tri Ngan hang diroc ti~n hanh mot each co hieuqua. Tieu chuan, di~u kien, quyen han nghla VI,!cua Nguai phl,l traeh quan triduqc quy dinh t\li Quy ch~ nQi bQv~ quan tri Ngan hang.

2. Thu ky HDQT:

a) HDQT giao nhi~m Vl,lcho mQt ho?e mQt s6 can bQ/dan vi dam nh~nvai tra Thu k:Y HDQT. Vai tra, chuc nang va nhi~m VI,!Thu ky HDQT do HDQTquy dinh phil h9']Jvai quy dinh cua phap lu~t.

b) 86 luqng Thu ky HDQT, chi phi hO\lt dQng, ti~n luang va ti~n thuangcua Thu ky HDQT do HDQT quy~t dinh. Cac chi phi nay h\lch toan vao chi phikinh doanh cua Ngan hang.

c) Thu ky HDQT co trach nhi~m bao m~t thong tin thea cae quy dinh cuaPhap lu~t va Di~u l~ Ngan hang. Thu ky HDQT cua Ngan hang khong duqcd6ng thai lam vi~c cho Cong ty ki~m toan hi~n dang kiSm toan cho Ngan hang.

3. Chu tich HDQT b6 nhi~mcae chuc danh trq ly, c6 v~ cao clipcho Chu tieh.

4. HDQT co th~ thanh l~p cac Uy banlDan vi dS giup HDQT th\lC hi~n. nhi~m Vl,l,q~y~n h\lll ~ua minh. Nhi~m VI,!va quy~n h\ln Cl,lthS, s5 luqng va tieuehufin, di~u ki~n cua cac thanh vien cua cac Uy ban/Dan vi nay va cO'ch~ lamvi~c cua cae Uy banlDan vi do HDQT quy~t dinh phu h9']J vai quy dinh cuaphap lu~t va cua NHNN.

a) Uy ban: Bao g6m nhung khong gi61 h\lll cac Uy ban sau, trong do Uyban quan Iy rui ro va Uy ban nhan S\l Ia b~t bUQc:

- Uy ban Quan Iy rui ro;- Uy ban Nhan S\l;

- Uy ban Chi~n Iuqc va t6 ehuc;

- Uy ban Cong ngh~ thong tin; va

- Uy ban khac.

b) Cae Dan vi khac thuQe HDQT.

4

5. Ngoai bQ may giup viec tai cac khoan 1,2, 3, 4 Di~u nay, HDQT sudung cac Ban/Trung tam tai Tru sa ehinh, cac don vi chirc nang khac tai Nganhang d~ thue hien viec tham muu, giup viec eho HDQT thea chirc nang, nhiemvu duoc giao ho~e su dung dich vu tu v~n chuyen nghiep (neu e~n thiet) d~ thirchien quyen han va nhiem vu cua HDQT.

Di~u7. CacHQi dang nghi~pVI}1. HDQT thanh I~p cac HQi dfmg nghiep vu bao gam cac thanh vien

HDQT, cac thanh vien trong Ban Di~u hanh va cac chirc danh khac trong Nganhang d~ thuc hien thfun quyen cua HDQT thea pharr e~p, uy quyen cua HDQThoac tu v~n cac v~ d~ quan trong eho HDQT.

2. Cac HQi dang nghiep vu do HDQT thanh I~p bao gam:

a) HQi dang Xu ly rui ro;b) HQi dang D~u tu va Phat trien tai san nQi nganh;

c) Cae HQi dang khae do HDQT quySt dinh thanh I~p thea yeu e~u euaPhilp lu~t ho~e thea yeu dIU qmin tri Ngan hang trong tung thai kyo

3. Thanh ph~, ehue nang, nhi~m V\l, nQi dung va co ehS hOliltdQng euacae HQi dang do HDQT quy dinh e\l th~ tliliQuy ehS t6 ehue va hOliltdQng hoi:ietrong QuySt dinh thanh I~p eua tUng HQi dang.

ChuO'ng III

TIEU CHuAN, DIEU KJ:¢N; DUONG NHIEN MAT TU CACH;

MIEN NHI:¢M, BAI NHI:¢M THANH VIEN HDQT

Di~u8. Tieu ehulin va di~uki~nlam thanh vien HDQT

1. Thanh vien HDQT phai dap ung du cae tieu ehuili1va di~u ki~n sau:

a) Co nang hfe hanh vi dan sv day du, khong thuQe d6i tuqng khong duqequan Iy doanh nghi~p thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.

b) Khong thuQe d6i tuqng khong duqe Ia thanh vien HDQT thea quy dinh tliliLu~t cae t6 ehue tin d\lng va quy dinh eua phap Iu~t v~ quan tri ngarr hang.

c) Co bfuIg DlilihQe tra len; Co it nh~t 03 (ba) nam lam nguai quan Iy, ngumdi~u hanh eua 16 ehue tin d\lllg hoi:ie co it nh&t 05 (nam) nam Ia nguai quan Iy,di~u hanh eua doanh nghi~p hOliltdQng trong nganh tai ehinh, ngarr hang, kS toan,ki~m toan hoi:ieeua doanh nghi~p khae co v6n ehu sa hfru t6i thi~u bfuIg mue v6nphap dipJl eua t6 eh{re tin d\mg c6 phftn then quy dinh eua phap lu~t hoi:ieco itnh&t05 (nam) nam lam vi~e trve tiSp tIilicae bQph~ nghi~p V\l v~ ngarr hang, taiehinh, ki~m toan hay kS toano

d) Co dlilodue ngh~ nghi~p; Co sue khoe, co phAm eh~t dlilodue t6t, trungthve va hi~u biSt Phap lu~t.

2. Ngoai nhUng tieu ehuili1va di~u ki~n neu tIiliKhoan 1 Di~u nay, trong s6

5

cac thanh vien ~QT, dQe I~p phai co t6i thieu 01 (mot) thanh vien dQe I~p dapirng cac tieu chuan, dieu kien ve tinh dQe I~p nhu sau:

a) Khong phai la nguoi dang lam viec eho Ngan hang hoac Cong ty con cuaNgan hang hoac da lam viec eho Ngan hang hoac Cong ty con cua Ngan hangtrong 03 (ba) nam liSn kS truce do.

b) Khong phai la ngiroi hirong luang, thu lao thuong xuyen cua Ngan hangngoai nhirng khoan phu clip cua thanh vien HDQT duoc huong theo quy dinh,

c) Khong phai la nguoi co vc, chong, eha, me, con, anh, chi, em va vo,chong cua nhirng ngiroi nay la e6 dong Ian cua Ngan hang, nguoi quan Iy hoacthanh vien Ban KiSm soat cua Ngan hang hojic Cong ty con cua Ngan hang. .

d) Khong true tiep, gian ti~p sa hfru hoiiiedl;lidi~n sa hfru tir 1% (mQt phAntriim) v6n diSu I~ hoiiiev6n e6 phk co quySn biSu quy~t tra len eua Ngan hang;khong cling nguai co lien quan sa hfru tir 5% (nam phk triim) v6n wSu I~ hoiiiev6n e6 phk co quySn biSu quy~t tra len eua Ngan hang.

e) Khong phai la ngum quan Iy, thanh vien Ban KiSm soat eua Ngan hangtl;liblit Icy thai diSm nao trong 05 (niim) liSn kS tru6e do.

t) Cae tieu ehuk khae theo quy dinh eua phap lu~t.

3. Thanh vien HDQT dQe I~p phai thong bao vm HDQT vS vi~e khong eondap Ung du diSu ki~n theo quy dinh tl;likhoan 2 DiSu nay va duang nhien khongeon la thanh vien HDQT dQe l~p kS tir ngay khong dap Ung du diSu ki~n tl;lieUQe~~~~~~~~HD~~~~~~~~~dong dS bAub6 sung hoiiiethay th~ thanh vien HDQT dQe I~p do trong thm hl;lll06thang kS tir ngay nh~ duge thong bao eua thanh vien HDQT dQe I~pco lien quan.

Di~u 9. Nhfrng tnrimg hQ'p khong cung dam nhi~m chuc V\I d6i vo;thanh vien HDQT, Chii tjch HDQT

1. Thanh vien HDQT Ngan hang khong duge d6ng thai la thanh vien BanKiSm soat Ngan hang. ....

2. Thanh vien HDQT Ngan hang khong d6ng thai la nguai quan Iy eua t6ehue tin dVng khae, tm truang hgp t6 ehue tin dVng nay la Cong ty con euaNgan hang.

3. Chu tieh HDQT Ngan hang khong duge d6ng thai la nguai di~u hanheua Ngan hang va eua t6 ehue tin dVng khae.

4. Chu tieh HDQT khong duge d6ng thm hI Chu tieh HDQT, thanh vienHDQT, Chli tjeh HQi d6ng thanh vien, thanh vien HQi d6ng thanh vien, Chu tjehCong ty, T6ng Gi:im d6e (Gi:im d6e), Pho T6ng Gi:im d6e (Pho Giffin d6e) hoiiiecae ehue danh tuang duang eua doanh nghi~p khae.

Di~u 10. DtrO'ng nhien mit ttr cach, mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vienH!>QJ'

1. Thanh vien HDQT se duang nhien mlit tu each thanh vien HDQT trongcae truang hgp sau:

6

a) Mit nang luc hanh vi dan sir, chet;

b) Vi pham quy dinh tai DiSu 33 Lu~t cac t6 clnrc tin dung vS nhirng tnronghop khong duoc dam nhiem chirc vu;

c) Tu each phap nhan cua c6 dong la t6 chirc rna thanh vien HDQT do languoi dai dien thea uy quyen cham dirt;

d) Khong con la ngiroi dai dien phan v6n gop thea uy quyen cua c6 dong lat6 chirc;

e) Bi true xuit khoi lanh th6 mroc Cong hoa xii hQi chu nghia Vi~t Nam;

f) Ngan hang bi thu h6i Giiy phep thanh I~p va hoat dQng;

2. HDQT phai co van ban bao cao vS cac d6i tirong dirong nhien mdt tueach thea quy dinh tai khoan I DiSu nay kern tai lieu clnrng minh cu thS guiNgan hang nha nuac trong thai h~ 05 (nam) ngay lam vi~c kS tll ngay xac dinhdugc thanh vien HDQT mit tu cach va chiu trach nhi~m truac phap lu~t vS tinhchinh xac, trung th\lc cua bao cao nay.

3. Thanh vien HDQT bi miSn nhi~m trong cac truOng hqp sau:

a) Bi h~ chS nang lI.rchanh vi dan S\l;b) Khong bao dam tieu chu§.n va diSu ki~n thea quy dinh ~i DiSu 8 Quy

chS nay;c) Co dan tll chuc (trong do neu ri) Iy do xin tll chuc) gUi HDQT Ngan

hang;J) Khong tham gia cae ho~t dQng cua HDQT trong 06 (sau) thang lien t\}c

rna khong co S\Tchip thu~n cua HDQT, tru truOng hqp bdt kha khang;

e) Khong dam bao yeu d.u vS tinh dQCI~pd6i vo; thanh vien HDQT dQCI~p;

f) Bi Co quan Nha nuac xac dinh la vi phi;UIlnghiem trQng cac quy dinh vScong khai cac Igi feh co lien quan va nghia V\l cua thanh vien HDQT;

g) Theo quySt dinh cua D~i hQi dang c6 dong;

h) Cac truang hqp khac theo quy dinh ~i DiSu I~ Ngan hang va quy dinhcua phap lu~t.

4. Thanh vien HDQT co thS bi biii nhi~m thea nghi quySt cua D~i hQid6ngc6 dong.

5. Sau khi duang nhien bi mdt tu cach thea khoan I DiSu nay va sau khi bimi@nnhi~m, bili nhi~m thea khoan 3, khoan 4 DiSu nay, thanh vien HDQT v§nphai chiu trach nhi¢m ca I1han d6i vo; cac guySt dinh cua minh trong thai gianduang nhi~m.

6. HDQT phai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong dS bfiu b6 sung thanh",ien HDQT trong truang hqp sau:

a) TruOng hqp s6 thanh vien HQi d6ng quan tri khong du hai phfin ba t6ngs6 thanh vien cua nhi~m ky ho~c khong du s6 thanh vien t6i thiSu thea quy dinh

7

tai Di~u I~ nay thi trong thai han 60 (sau rmroi) ngay, k~ tir ngay khong du s6hrong Thanh vien, Ngan hang phai b6 sung du s6 hrong thanh vien H{li d6ngquan trio

b) S6 IUQ'IlgThanh vien d{lc I~p HDQT giam xuong, khong dam bao tY I~thea quy dinh,

7. Cac tnrong hqp khac, tai eu{le hQP g~ nh~t, Dai ~{li d6ng e6 dong b~uThanhvien moi thay the Thanhvien HDQT bi mat tu each, mien nhiem, bai nhiem,

Chuong IV

QUYEN vA NGHiA VV CVA BDQT,can TICB HDQT vA THANHvrEN HDQT

Di~u 11. Quy~n va nghia vI} ciia BDQT1. HDQT chiu trach nhiem tnroc cac e6 dong v~ kch qua hoat d{lng cua

Ngan hang va co cac quyen va nghia Vl,I sau day:

a) Quan tri Ngan hang thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ Ngan hangva vi loi ich cua Ngan hang, cua C6 dong.

b) Quyet dinh ehi~n luge, ehinh saeh kinh doanh, quan Iy kinh doanh, k~ho~eh phat tri~n trung h~, k~ ho~eh kinh doanh hang nam va phuang an ho~td{lng kinh doanh eua Ngan hang:

- Phuang an giao v6n va cae ngu6n h,rekhae;

- Phuang an ho~t d{lng kinh doanh hang nam; va

- K~ho~eh kinh doanh dai h~ va hang nam: k~ ho~eh huy d{lng v6n, tindVng, tM ehinh, xay dvng cO'ban, phM tri~n ngu6n nhan h,re, phM tri~n eongngh~ thong tin.

c) Toanquy~n nh~d_anh Ngfu!_hfulg_(f~quy~t dinh, thl,le hi~n cae v~n d~lien quan d~n quy~n va nghia Vl,I eua Ngan hang tru nhfrng v~n d~ thu{le th5.mquy~n eua D~i h{li d6ng e6 dong.

d) Trinh Th6ng d6e Ngan hang Nha nuac eh~p thu~ cae v~ d~ thea quy dinhella phap lu~t.

e) Trinh D~i h{li d6ng e6 dong eua Ngan hang quy~t dinh cae n{li dung sau:

- Dinh huang phat tri~n eua Ngan hang;

- Sua dbi, bb sung Di~u I~ eua Ngan hang;- Tang, giam v6n di~u I~;

- Cae lo~ e6 ph~ co th~ pmt hanh va t6ng s6 e6 phi~u phM hanh thea tUngloai·. ,

- Vi~e phM hanh trai phi~u ehuy~n d6i va cae chUng quy~n eho phep nguaisa hfru mua e6 phi~u thea mue gia dinh truae;

8

,- Mire c6 tire hang nam va xac dinh mire c6 nrc tarn img; t6 chirc viec chitra CO nrc;

- Ki@nnghi phirong an sir dung loi nhuan sau thue, sir dung cac quy;

- Bao cao quyet toan tai chinh hang nam;- Ki@nnghi viec t6 chirc lai, giai thS, yeu d.u pha san Ngan hang;

_Cac vin d~ khac thuoc thfun quyen cua Dai hQi d6ng c6 dong quy dinh taiDi~u 29 Di~u l~ Ngan hang.

f) Bfiu, miSn nhiem, bili nhiem Chu tich HDQT;g) B6 nhiern (hoac thue T6ng Giam d6c), miSn nhiem, ky luat, dinh chi va

quyet dinh mire ll!ang, thuOn~ va ~ac 19i ich khac d6i voi cac chirc danh :r6ngGiam doc, Pho Tong Giam doc, Ke toan truOng; Thu leY HDQT, Giam doc Sagi~o dich, Chi nhanh, Cong ty tn,rc thuQc, dan vi S\I nghi~p, TruOng van phongd~i di~n va cac chuc danh khac thuQc th&m quy~n cua HDQT tren co sa quydinh nQibQdo HDQT ban hanh va thea quy dinh cua Ngan hang Nha nuac.

h) Bao cao D~i hQi d6ng c6 dong vi~c HDQT bo nhi~m ho~c thue TangGi~m d6c;

i) Thong qua phuang an gop v6n, mua C6 phfin cua doanh nghi~p, t6 chuctin d\lng khac co gia tri dum 20% v6n di~u l~ cua Ngan hang ghi trong bao caotM chinh dil dugc kiSm toan gfin nh~t.

j) Cir nguai d~i di~n phfin v6n gop cua Ngan hang t\li doanh nghi~p, t6chuc tin d\ll1gkhac.

k) Quy@tdinh:_Dfiu tu, giao dich mua, ban tM san cua Ngan hang co gia tri tiI 10% (muai

phfin tram) tra len so voi v6n di~u l~ cua Ngan hang ghi trong bao cao tai chinhdil dugc kiSm toan gfin nh~t, trir cac khoan dfiu tu, giao dich mua ban tai san cuaNgan hang quy dinh t~i khoan 15 Di~u 29 Di~u l~ Ngan hang.

_ Cac khoan c~p tin d\lng thea quy dinh t~i khoan 7 Di~u 128 Lu~t cac T6chuc tin d\lng, triI cac giao dich thuQc th&mquy~n quy@tdinh cua D~i hQi d6ngc6 dong quy djnh t~i di~m q khoan 2 Di~u 59 Lu~t cac T6 chuc tin d\ll1g;

, _ Chinh sach quan ly rui ro va giam sat vi~c th\Ic thi cac bi~n phap phongngiIa rui ro cua Ngan hang;

_ Quy@tdinh thanh l~p Chi nhanh, Sa giao dich, van phong d\li di~n, Dan viS\Inghi~p cua Ngan hang thea quy dinh cua phap lu~t;

1\ 'T'''';;~~ qua'I) .11.lU115 •

_Cac hgp d6ng cua Ngan hang vm Cong ty con, Cong ty Lien k@tcua Nganhang; cac hgp d6ng cua Ngan hang vm thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSms9at, T6ng Giam d6c, C6 dong lOn, Nguai co lien quan cua h<;>co gia tri b~ngho~c nh6 han 200/0 V6n Di~u l~ cua Ngan hang ghi trong bao cao tai chinh dugcki~m toan gfin nh~t. Trong truang hgp nay, thanh vien co lien quan khong co

9

quyen biSuquyet;

- Cac hop d6ng, giao dich cua Ngan hang thea quy dinh tai khoan 2 Di6u74 cua Di6u I~Ngan hang;

m) KiSm tra, giam sat, chi dao Tfmg Giam dBe va nguoi quan ly khacthuc hien nhiem V\I duoc phan cong; danh gia hang narn v6 hi~u qua lam vieccua T6ng Giam dBe.

n) Ban hanh cac Quy dinh nQi bQ lien quan dSn t6 chirc, quan tri va hoatdQngcua N~iinhang phu hop voi Luat cac t6 chirc tin dung va phap luat co lienquan, bao gam nhung khong gioi han cac van ban sau:

- Quy ehS t6 chirc va hoat dQngella HDQT;- Quy ehS t6 chirc va hoat dQngcua cac Uy ban thuoc HDQT thea quy dinh

cua Phap lu~t;

- Quy ehSnQibQv6 quan tri eua Ngiin hang.

0) Xem xet, phe duy~t va eong b6 bao eao thuang nien va bao eao taiehinh eua Ngiin hang thea quy dinh eua phap lu~t.

p) L\1aeh9n t6 ehue dinh gia ehuyen nghi~p dS dinh gia tili san gop v6nkhong phai la ti6n Vi~t Nam, ngo?i t~ t\1do ehuySn d6i, vang thea quy dinh euaphap lu~t.

q) QuySt dinh chao ban e6 ph~n m&i trong ph?ro vi s6 e6 ph~n dUQ'equy6n chao ban eua tUnglo?i.

r) QuySt dinh gia chao ban e6 phk va trai phiSu ehuySn d6i eua Ngan hangsau khi dUQ'eco quan co th§.mquy6n duy~t thea quy dinh.

s) QuySt dinh mua l\li e6 phk thea th§.mquy6n quy dinh t\li Di6u 15DiSuI~Ngan hang va thea quy dinh eua phap lu~t.

t) KiSnnghi phuong an phiinpi1BUqinht$1, mue e6 jire dUQ'et:ci; quyStdinhthai h\lllva thu tvc tra e6 rue ho?e-iir Iy16phat sinhtrongqua trinh kinh doanh;

u) Chu§.nbi cae n(>idung va tai li~u co lien quan dS trinh D\li h(>id6ng e6dong quySt dinh cae v!l.ndS thuQe th§.mquySn eua D\li hQi d6ng e6 dong trunhUngnQidung thuQeehue nang, nhi~mV\leua Ban KiSm soat.

v) Duy~t chuang trinh, nQi dung tai li~u ph\le V\I h9P D\li hQi d6ng e6dong, tri~u t~p h9P D?i hQid6ng e6 dong ho?e I~yy kiSn D\li hQid6ng e6 dongbfuJgviin ban dS thong qua quyStdinh eua D\li hQid6ng e6 dong.

w) T6 ehue tri@nkhai, ki@mtra, ghim sat vi~e th\1e hi~n cae Nghi quySt,quySt dinh eua D?i h(>id6ng e6 dong va eua HDQT.

x) Thong bao kip thai eho Ngiin hang nha nu&e nhUng thong tin anhhuang tieu e\1edSn tu each thanh vien HDQT, Ban KiSm soat, T6ng Giim dBe.

y) Phe duy~t va ban hanh Quy ehS tai ehinh.z) Giim sat T6ng Giim d6e dBivcrikiSm soat nQib(>,quan Iy rui ro, danh

10

gia nQi bQv@mire du v5n thea quy dinh cua Phap luat.aa) Cac quyen han va nhiem vu khac thea quy dinh cua Luat doanh nghiep,

caq van ban phap lu~t lien quan va Di@ul~ Ngan hang, thea uy quyen cua DaihQi d6ng e6 dong tai cac Nghi quyet rieng va quy dinh cua phap lu~t, di;iebiet laquyen duoc eung efip cac thong tin, tai lieu v@tinh hinh tai ehinh, heat dQngkinh doanh cua Ngan hang va ella cac dan vi Ngan hang.

2. HDQT sir dung bQmay, con dfiu va cac nguon luc khac cua Ngan hangdS thuc hien nhiem vu, quyen han cua minh.

3. HDQT co trach nhiem tuan thu dung cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng e6dong, quy dinh cua Di@ul~ Ngan hang va cua phap lu~t. Trong wOng hqp quyStdinh do HDQT thong qua trai v6i quy dinh eua Di@ul~Ngan hang va/hoi;iephaplu~t gay thi~t h~i cho Ngan hang thi cac thanh vien tan thanh thong qua quyStdinh d6 cling lien dm chiu traeh nhi~m ca nhan v~ quySt dinh d6 va phlii d~n blithi~t h~i cho Ngan hang; thanh vien phan d5i thong qua quySt dinh noi tren duqcmic3ntrir trach nhi~m. TruOng hqp nay, c6 dong sa hfiu c6 ph§n eua Ngan hanglien I\le trong thai h~ it nIlit 01 (1119t)nam co quyen yeu cau HBQT didl chithl,Iehi~n quy~t dinh noi tren.

Di~u12. Chti tjch HDQT1. HDQT bftu ra mQt Chu tieh trong s5 cae thanh vien HDQT theo nguyen

t~e eta s5 qua ban. Chu tieh HDQT phlii thuang trU t~i Vi~t Nam trong su5tnhi~m ky eua minh.

2. Chu tieh HDQT khong duqe d6ng thm la thanh vien HDQT, nguai di@uhimh cua t6 ehue tin d\lllg khac, trir truang hqp t6 l:hln; do hi Cong ty eon euaNgan hang; Chu tieh HDQT khong duqc d6ng thai hi Chu tich HDQT, thanhvien HDQT, Chu tich HQi d6ng thanh vien, thanh vien HQi d6ng thanh vien, Chutieh Cong ty, T6ng Giam d5e (Giam d5e), Pho T6ng Gifun d5c (Pho Giam d5e)hoi;iecae chuc danh wang duang cua doanh nghi~p khac.

3. Chu tich HDQT co cae quy@nva nghla V\l sau day:

a) L~p chuang trinh, kS ho~ch hO\1tdQng cua HDQT;

b) Chu~n bi chuang trinh, llQi dung, tai li~u phl,le Vl,leUQchQPHDQT hoi;iclfiy y kiSn cua eac thanh vien HDQT; tri~u t~p va chu tQa cac eUQchQPHDQT;

c) T6 chuc vi~c thong qua Bien banJQuySt dinh/Nghi quySt cua HDQT;

d) Thay mi;it HDQT ky eac QuySt dinh, Nghi quySt eua HDQT; t6 chucthl,lc hi~n va giam sat hoi;iet6 ehuc giam sat vi~c thl,IChi~n cac Quy~t dinh, Nghiquy~t do; ky cac van ban khac dS xu ly cong vi~c thuQe nhi~m vl,l, quy~n h~C11aHDQT;

e) Chu tQa cUQehQPD~i hQi d6ng c6 dong, cUQchQPHDQT;

f) Bao dam cac thanh vien HDQT nh~ duqe thong tin dfiy du, khach quan,chinh xac va du thm gian thlio lu~ cae vfin d@rna HDQT phai xem xet;

g) Chu~n bi k~ ho~eh lam vi~c va phan cong nhi~m V\l cua cae thanh vien

11

HDQT. NQi dung phan cong nhiem vu cu thS cua tirng thanh vien phai duoc thShien duoi dang van ban va co chtt ky cua Chu tich HDQT;

h) Giam sat cac thanh vien HDQT trong viec thuc hien cac cong viec dirocphan cong vi cac nhiem vu, quyen han cua ho;

i) Danh gia hieu qui lam viec cua tirng thanh vien HDQT, cac Uy ban cuaHDQT t6i thiSu mlii narn mQt (01) l:k; bao cao voi Dai hQi d6ng c6 dong vS kStqui danh gia nay;

j) Dam bao viec HDQT giri bao cao tai chinh hang nam, bao cao hoat dongcua Ngan hang, bao cao kiSm toan vi bao cao kiern tra cua HDQT cho cac c6dong tai cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong;

k) Dam bao r~ng nguai lao dQng co thS duQ'cbao cao vS nhUng v~n dS b~tthuang lien quan dSn tinh hinh tili chinh, ho~t dQng va cac v~n dS chung, kS cacac vi ph~ vS quy t~c d~o duc ctia Ngan hang vm Chti tich HDQT va cac thinhvien khac ctia HDQT.

1) Truang hqp Chti tich HQi d6ng quan tri v~ng mi;tt hoi;tc khong thS th\lchi~n duQ'c nhi~m V\l ctia minh thi phai tiy quySn bkg van ban cho mQt thinhvien khac th\lc hi~n quySn vi nghia V\l ctia Chti tich HQi d6ng quan trio TruanghQ'pkhong co nguai duQ'c tiy quySn hoi;tcChti tich HQi d6ng quan tri chSt, m~ttich, bi t~m giam, dang ch~p hanh hinh ph~t til, dang ch~p hinh bi~n phap xu lyhinh chinh t~i co sa cai nghi~n b~t bUQc,co sa giao d\lc b~t bUQc,tr6n kh6i noicu tru, bi h~n ch€ hoi;tcm~t nang l\lc hinh vi dan S\l, co kho khan trong nh~thlic, lim chti hanh vi, bi Toa an c~m dam nhi~m chuc V\l, c~m hanh nghS hoi;tclim cong vi~c nh~t dinh thi cac thanh vien con l~i th6ng nh~t phan cong 01(mQt) nguai trong s6 cac thanh vien th\lc hi~n quySn vi nghia V\l ctia Chti tichHDQT (theo nguyen t~c da s6) cho d€n khi co nhan S\l Chti tich HDQT. Vi~cki~n to~mnhan S\l Chu tich HDQT (nSu c§.n thiSt) se duQ'c th\lc hi9n theo quydinh hi~n hinh cua phap lu~t vi ctia NHNN.

4. Chti tich HDQT co thS bi bai mi~ntheo quySt dinh ctia HDQT.

5. Chu tich HDQT th\lc hi~n cac quySn h~n va nhi~m V\l khac theo phancong, uy quySn cua HDQT vi cac quySn h~n va nhi~m V\l khac theo quy dinhcua phap lu~t vi Di@ul~ Ngan hang.

Di~u13. Quy~nva nghia VI! cua thanh vien HDQT

Cac thinh vien HDQT bao g6m Chu tich HDQT vi cae thinh vien HDQTco nhUng quySn va nghia V\I sau:

1. Cling vai cac thinh vien khac cua HDQT quan tri Ngan hang theo quydinh cua phap lu~t va DiSu l~ Ngan hang;

2. Th\lC hi~n nhi~m V\l vi quySn h\l11cua HDQT theo dung quy ehS nQi bQcua HDQT vi S\l phan cong cua Chu tich HDQT mQt cach trung th\lc VI19i fehcua Ngan hing va c6 dong;

3. Xem xet bao cao tai chinh do kiSm toan vien dQc l~p chu:1n bi, co y kiSn

12

hoac yeu d.u ngiroi quan tri, diSu hanh Ngan hang, ki~m toan vien di)c l~p vakiem toan ni)i bi) giai trinh cac v~n d8 co lien quan dSnbao cao;

4. DS nghi Chu tich HDQT trieu t~p cuoc hop HDQT b~t thirong thea quydinh cua Di8u l~Ngan hang;

5. Tham dI,Icac cuoc hop HDQT; thao lu~ va bieu quyet v8 t~t ca cac v~dS thuoc nhiem vu, quyen han cua HDQT, trir wang hop khong duoc bi~uquyet vi v~n dSxung di)t lei ich V01thanh vien do.

6. Tri~n khai thuc hien cac Nghi quyet, Quyet dinh cua Dai hi)i d6ng c6dong va cua HDQT;

7. Co trach nhiem giai trinh tnroc Dai hi)i d6ng c6 dong, HDQT va BanKi~m soat vS vi~cth\Ic hi~nnhi~mV\l duqc giao khi co yeu cau;

8. Bau, mi~n nhi~m,bai nhi~mchuc danh Chu tich HDQT;9. Nghien cUu, danh gia tinh hinh, kSt qua ho~t di)ngva dong gop VaGvi~c

xay d\Ing phuang hu6ng, kS ho~ch ho~t di)ng kinh doanh cua Ngan hang trongtUngthai ky;

10. Co quySn yeu cau T6ng Gi:im d6c, cac Pho T6ng Giam d6c, nguaiquan Iy cac dan vi tf\ICthui)cNgan hang cung c~p cac thong tin, tai li~u vS tinhhinh tai chinh, ho~t di)ngkinh doanh cua Ngan hang va cac dan vi tf\ICthui)c d~thl,l'chi~nnhi~mV\lcua minh;

11. Chiu trach nhi~m ca nhan wac phap lu~t, truac D~i hi)i d6ng c6 dongva HDQT vS cac ho~t di)ngcua minh;

12.Bao cao kip thai, day au V01Hi)i dang qUIDtri cac khoan thti lao nh~duqc tu cac Cong ty con, cong ty lien kStva cac t6 chuc khac;

13. Trach nhi~mtnmg th\ICva tranh cac xung di)t v@quySnlqi Cllacac thanhvienHDQT:

a) Thanh vien HDQT phai cong khai cac lqi ich lien quan theo quy djnh ~iDiSu74Di6ul~Ngan hang;

b) Thanh vien HDQT khong duqc phep su dl,ll1gnhung co hi)ikinh doanh cothSmang I~ilqi ich choNganhangvi ml,lcdieh ea nhan; khongduqc su dl,lllgnhil:ngthong tin co duqc nha chtrcVl,lcuaminh d~tu lqi ca nhan hay d~phl,lcVl,llqiieheuat6 chtrcho~cca nhan khac;

c) Bao cao Hi)i d6ng quan tri ~i cui)c hQp gan nh~t cac giao dich giuaNgan hang, cong ty con, cong ty do Ngan hang nfun quySnki~m soit tren 50%tra len v6n diSu l~ vai thimhvien Hi)i d6ng quan tri va nhil:ngnguai co lien quancua thilnh vien do; giao dich giua Ngan hang voi cong ty tIong d6 thimh vienHi)i d6ng quan tri la thanh vien sang l~p ho~c la ngum quan ly doanh nghi~ptrong thai gian 03 niimgan nh~ttruac thai di~m giao dich;

d) Th\Ic hi~n cong b6 thong tin khi thl,Ichi~n giao dich c6 phiSu cua Nganhang thea quy dinh cua phap lu~t.

13

14. Cac nhiem vu va quyen han khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~ul~ cua Ngan hang.

Clnrong VCUQC HQP HDQT vA THONG QUA QUYET DJNH CVA HDQT

Di~u14. Cugc hop HDQT1. CUQchop d~u tien cua nhiem ky HDQT dS b~u Chu tich HDQT va ra cac

quyet dinh khac thuoc th~m quyen phai duoc t6 chirc trong yang 07 (bay) ngaylam viec kS tir ngay kSt thuc b~u cir HDQT nhiem ky do. Thanh vien HDQT cos6 phieu b§.u cao nh~t hoac ty l~ phieu b§.u cao nh~t se phai trieu t~p va chu tricuoc hop HDQT d§.utien, dir kiSn chuang trinh, thai gian va dia diSm hop trucengay hop du kiSn it nhat 02 (hai) ngay lam viec. Truong hop co nhi~u han 01(mot) thanh vien co s6 phieu b~u cao nh~t ho~c ty l~ phiSu b~u cao nh~t vangang nhau thi cac thanh vien nay b~u m9t nguai trong s6 hQ tri~u t~p hQpHDQT thea nguyen t~c da s6.

2. HDQT hQp dinh ky it nhfit m6i quy 01 (m9t) l~ va co thS dugc tri~u t~phQp bfit thuOng dS kip thai giai quySt nhUng ding vi~c d9t xufit do Chu tichHDQT ho~c nguai tl;Ullthai gift chuc Chu tich HDQT tri~u t~p khi thfiy c~n thiStvi 19i feh cua Ngan hang.

3. Trong truOng hqp c~n thiSt, Chu tich HDQT phai tri~u t~p cUQchQpHDQT bfit thuOng thea d~ nghi cua m9t trong cac d6i tuqng sau:

a) Co d~ nghi cua Ban KiSm soat ho~c thanh vien HDQT d9c l~p;

b) Co d~ nghi cua T6ng Giam d6c ho~c it nhfit 05 nguai quan ly khac;

c) Co d~ nghi cua it nhfit 02 (hai) thanh vien di~u hanh cua HDQT;

d) Cac truOng hqp khac do HDQT quy€t dinh phil hqp vai quy dinh cuaDi~u l~ N~~Il.l1aIl!S\,~cac9.uy dinh phap lu~t col!en quan.

D~ nghi tri~u t~p cUQchQp bfit thuOng phai dugc l~p thanh van ban, trong doneu r6 m\lC dich, v§.n d~ c~ thao lu~ va quySt dinh thuQc th~m quy~n cuaHDQT. Nguai co thk quy~n tri~u t~p hQpHDQT co quy~n tu ch6i d~ nghi neutren nSu vfin d~ c~n thao lu~ va quySt dinh khong thu9c th§.mquy~n cua HDQT.

4. Chu tich HDQT ho~c nguai t~m thai gill: chuc V\l Chu tich HDQT tri~ut~p hQp trong thai h~n 07 ngay lam vi~c, kS tu ngay nh~ dugc d~ nghi tri~u t~pneu t~i khoan 3 Di~u nay. TruOng hqp Chu tich HDQT khong chfip nh~ tri~ut~p cUQchQp, nguai d~ nghi neu t~i khoan 3 DiSu nay co thS thay thS tri~u t~phQp HDQT. Trong truOng hqp nay, Chu tich HDQT ho~c nguai tl;Ullthai gill:chuc Chu tich HDQT phai chiu trach nhi~m v~ nhUng thi~t h~i xay ra d6i v&iNgan hang, tru truOng hqp khong thS tri~u t~p dugc vi ly do bfit kha khang.

5. TruOng hqp co yeu c~u cua kiem toan vien d9c l~p, Chu tich HDQT phiii. tri~u t~p hQpHDQT de ban v~ bao cao kiSm toan va tinh hinh Ngan hang.

6. Chu tich HDQT ho~c nguai tri~u ~p hQp HDQT gui thong bao mai hQp

14

cham nhat 03 (ba) ngay lam vi~c wac ngay hQP. Thong bao moi hop lam bangvan ban va bang tieng Vi~t hoac tieng Anh nSu co thanh vien HDQT la nguoimroc ngoai, trong do neu ri) chuang trinh, thai gian va dia di~m hQP, cac vftn dSthae luan va quyet dinh, Kern theo thong bao moi hQP Ia cac tai li~u su dung taicUQchop va phieu bieu quyet cua thanh vien HDQT. Thong bao moi hop giribang buu dien, fax, thu di~n ill hoac phirong thirc khac va phai bao dam dSndircc dia chi lien lac cua nmg thanh vien HDQT duoc dang ky tai Ngan hang.Thong bao moi hQP khong kern theo phieu bieu quySt ding phai dam bao giridSn cac thanh vien Ban Ki~m soat nhu d6i voi cac thanh vien HDQT.

7. Cac cUQchQp cua HDQT tiSn hanh t<;titrv sa Ngan hang ho~c nhUng diadi~in khac thu~n ti~n tren liinh th6 Vi~t Nam ho~c t<;tidia di~m khac theo S\l'nhftttri cua cac thanh vien HDQT.

8. CUQchQpHDQT l§n thu nhftt duQ'ctiSn hiinh khi co ill 3/4 (ba ph§n tu)t6ng s6 thiinh vien HDQT co m~t tr\I'c tiSp tham d\l' ho~c thong qua nguai d<;tidi~n la mQt trong cac thanh vien HDQT duQ'c uy quySn nSu duQ'c da s6 thanhvien HDQT ch~p thu~n.

Truang hqp tri~u t~p hQPHDQT dinh ky I~n thu nhftt nhung khong du s6thanh vien tham d\l' theo quy dinh, Chu tich HDQT phiii tri~u t~p tiSp cUQchQpHDQT l§n thu hai trong thai h<;tn07 (bay) ngay, k~ tu ngay d\l' dinh hQp I~n thunhftt. Trong truang hqp nay, cUQchQP duQ'ctiSn hanh nSu co han 112(mQt ph§nhaO s6 thanh vien HDQT dv hQP·

Sau hai l§n tri~u t~p hQpHDQT khong du s6 thanh vien tham d\l', Chu tichHDQT phai tri~u t~p D<;tihQi dBng c6 dong bftt thuang trong thai h<;tnkhong qua30 ngay tiSp theo d~ c6 dong xem xet tu cach cua cac thanh vien HDQT.

9. Thanh vien HDQT phai tham d\l' d~y du cac cUQchQp cua HDQT. Khikhong tf\l'CtiSp d\l' hQP, thanh vien HDQT duQ'cuy quySn bi~u quySt cho thanhvien HDQT khac ho~c gui y kiSn bi~u quySt b&ng van ban. Thanh vien BanKi~m soat co quySn dV cac cUQchQp HDQT, co quySn thao lu~n nhung khongduQ'cbi~u quySt.

10. CUQchQpHDQT co th~ t6 chuc theo hinh thuc nghi S\l'(video call ho~ctele-conference) giua cac thanh vien HDQT khi tit ca ho~c mQts6 thanh vien dang 6nhUng dia di~m khac nhau vo; diSuki~n la m6i thanh vien tham gia dSu co th~:

a) Nghe tUng thanh vien HDQT khac cimg tham gia phat bi~u trong cUQchQP;va

b) Phat bi~u vai tit ca cac thanh vien tham d\l' khac mQt cach dBng thai.

Vi~c trao d6i giua cae thanh vien co th~ th\l'c hi~n mQt cach tn,rc tiSp quadi~n tho<;tiho~c b&ng video call1tele-conference ho~c la kSt hqp cit ca cacphuang thuc nay. Thanh vien HDQT tham gia cUQchQp nhu v~y duQ'ccoi la "com~t" t<;ticUQchQp do. Dia di~m cUQehQp trong truang hqp nay la dia di~m nainhom thanh vien HDQT dong nhftt t~p hqp l<;ti,ho~c nSu khong co mQt nhomnhu v~y, la dia di~m Chu tQa cUQchQPhi~n di~n.

15

Di~u 15. Thong qua Nghj quySt, QuySt dinh ciia HDQT1. lIDQT thong qua Nghi quyet, Quyet dinh bang hinh thirc biSu quyet tai

cuoc hop hoac liy y kien bang van ban, thu di~n ttr hoac fax.2. Quyen biSu quyet cua thanh vien lIDQT tai cUQchQP:a) Tnr quy dinh tai diSmb khoan nay, mBi thanh vien HBQT tham du cuoc

hop HBQT se co mQt phieu bi@uquyet tai cuoc hop HBQT. N~u thanh vienHBQT khong th@tham du cudc hQPthi co th@uy quyen biSu quyet cua minhb~ng van ban cho mQtthanh vien lIDQT khac (Ill d6i tuong duoc phep tham giabi@uquyet) thuc hien bieu quyet thay.

b) Thanh vien lIDQT khong duoc bi@uquy~t v~ cac hop d6ng, giao dichhoac d~ xuit rna thanh vien do hoac nguoi co lien quan toi thanh vien do co 19iich va 19iich do mau thufu1ho~c co th@mau thufu1v6i 19iich cua Ngan hang vaS\Ico m~t cua thanh vien do khong dugc tinh van s6 luqng d~i bi@uyeu d.u com~t t~i cUQChQP, d6ng thai cling khong dugc nh~ uy quy~n cua thanh vienlIDQT khac d@tham gia bi@uquy~tyin d~do.

c) N~u co nghi nga nao nay sinh t~i mQtcUQchQp lien quan d~n quy~n 19icua thanh vien HBQT ho~c lien quan d~n quySndugc biSu quy~t cua thanh vienHBQT va nhiing nghi nga do khong dugc thanh vien HBQT do t\I nguy~n giaiquy~t bkg cach chip thu~ tir b6 quySn biSu quy~t, thi nghi nga do se dugcchuySnt6i Chu tQacua cUQchQpquy~t dinh.

Phan quy~t cua Chu tQa lien quan d~n yin d~ nay co gia tri la quy~t dinhcu6i cung tm truang hgp khi ban chit ho~c muc dQquySn Igi, cua thanh vienHBQT co lien quan do chua dugc cong b6 dAyduo

d) Bit kY thanh vien HBQT nao huang 19itir mQthgp d6ng dugc quy dinh t~iBi~u 74 CllaBiSu I~Ngan hang se duqc coi la co 19iich dang k@ trong hgp d6ngdo.- e)Thanh vien HBQT tf\Icti~p ho~c-gianti~pdugc huang l(1itir rnQthgp

d6ng ho~c giao djch da duqc ky k~t ho~c dang d\I ki~n ky k~t v6i Ngan hang vabi~t ban than la nguai co Igi ich trong do co trach nhi~m cong khai ban ch§t, nQidung cua quySn19ido trong cUQchQpma HBQT IAndiiu tien xem xet yin dSkYk~t hgp d6ng ho~c giao dich nay. Truang hgp mQtthanh vien HBQT khong bi~tban than va nguai lien quan co Igi ich van thai diSm hgp d6ng, giao dich dugcky v6i Ngan hang, thanh vien lIDQT nay phai cong khai cac 19iich lien quan t~icUQchQp dAutien cua lIDQT dugc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t rkgminh co Igi ich ho~c se co Igi ich trong giao dich ho~c hgp d6ng lien quan.

3. Thong qua Nghi quy~t, Quy~tdinh cua HBQT t~i cUQchQp:a) Nghj quy~t, Quy~tdinh cua lIDQT dugc thong qua n~u dugc da s6 thanh

vien HBQT (tren 50%) co quySntham gia biSu quy~t d\I hQptan thanh bao g6mca phi~u biSu quy~t bkg van ban va biSu quy~t thea uy quySn. TruOng hgp s6phi~u ngang nhau thi quy~t dinh cu6i cung thuQcvSphia co y ki~n cua Chu tichHBQT ho~c thanh vien lIDQT dugc Chu tich lIDQT uy quySn Chu tQa cUQc

16

hop (tnrong hQ'PChu tich HDQT vang mat).b) Thanh vien khong tnrc tiSp du hop co quyen bi~u quyet thong qua bo

phieu bing van ban. PhiSu bieu quyet phai dung trong phong bi kin va phai duocchuyen dSn Chu tich HDQT cham nh~t rnQt gio wac khi khai mac, PhiSu bieuquySt chi duoc rna wac sir chimg kiSn cua illt ca nhfrng nguoi du hQP· PhiSubi~u quyet hQ'Pl~ bang van ban co gia tri ngang b~ng voi phieu bi~u quyet cuanhimg ngiroi true tiep dir hQP·

. c) Cac Nghi quyet, Quyet dinh duoc thong qua trong mot cuoc hop quadi~n thoai hoac video call/tele-conference duoc t6 chirc va tiSn hanh met eachhQ'Pl~ theo quy dinh tai khoan 10 DiSu 14 Quy chS nay phai duoc khang dinh laicac nQi dung dii thong qua bing cac chfr ky trong bien ban cua t~t ca thiinh vienHDQT tham dV cUQchQp nay t:;tiky hQp trvc tiSp g~n nh~t sau do.

4. Hi~u lvc Nghi quySt, QuySt dinh cua HDQT:. a) Nghi quySt, QuySt dinh cua HDQT co hi~u Ivc thi hanh kS tu ngay dugc

thong qua ho~c tu ngay co hi~u Ivc duQ'cghi r5 trong Nghi quYSt,QuySt dinh do.

b) Twang hQ'P thanh vien HDQT yeu c~u khai ki~n ho~c trvc tiSp khaiki~n d6i vai Nghi quYSt, quySt dinh dll duQ'c thong qua thi Nghi quySt, QuyStdinh bi khai ki~n vin tiSp wc dugc thi hanh cho dSn khi Toa an ho~c TrQng taico quySt dinh khac.

Di~u16. Thflm quy~nva th~ thrrc I§y y ki~n thanh vien HDQT bingvan ban

I. Chu tich HDQT co quySn quySt dinh I~y Y kiSn cac thanh vien HDQTbing van ban d~ thong qua cac v~n dS thuQc thiirn quy@ncua HDQT.

2. Theo yeu c~u cua Chu tich HDQT, Thu ky HBQT chuiin bi phi€u I~y ykien va cac tai li~u c~ thiSt co lien quan dSn nQi dung xin y kiSn. PhiSu I~y ykien va tai li~u kern theo phai dugc gui t~n tay ho~c gui bing phuong thuc baodaffi den duQ'cdia chi lien l:;tccua tUng thanh vien HDQT.

3. PhiSu I~y y kiSn phili co cac nQi dung chu ySu sau day: ten, dia chi tr\! sachinh, s6 va ngay ciip Giiiy phep thanh I~p va ho:;ttdQng, Giiiy chung nh~n dangky kinh doanh cua ngan hang; rn\!c dich liiy y kiSn; hQ, ten va dia chi lien l~c cuathiinh vien HDQT; viin dS liiy Y kiSn; phuong an bi~u quySt, bao g6m: tan thanh,khong tan thanh va khong co y kiSn; thai h:;tngui phiSu liiy y kiSn dii dugc tralai v@Ngan hang; HQ va ten, chfr ky cua Chu tich HDQT.

4. C~p ky bao cao trinh HDQT vS nQi dung xin y kiSn la Ban Di@uhanhho~c don vi khac dugc HDQT/Chu tich HDQT yeu c~u trong tung truang hgp, ' , ,• .1" 1-.T~__~_~1_' 1_!:'_ ,...,! _ .4._~4_1- lIDQ""" n'h.: •• +...Aro1-. ...".......;,;,-r'r'Io +......"PN....llD()T '(,3 it.;V~'a'tcV LIle. l''''IgUUl K.y uau \,;i::lU tl11111 .1 \..J.11!U ua"-'.1.l11..11.1":'.11..11.1. UU\,.I .1_..I._U",,<_.1. ., .... u.........,.\..1. ..

cua rninh va tinh chinh xac, d~y du va toan vyn cua nQi dung trinh cling nhu cactai li~u dinh kern.

5. Thanh vien HDQT phai Iva chQn va chi dugc Iva chQn mQt phuong anbi~u quySt tren PhiSu l~y y kiSn. NSu thiinh vien HDQT khong Iva chQn phuongan biSu quySt thl dugc coi la Iva chQn phuong an "khong co y kiSn".

17

6. Truong h91' thanh vien HDQT da chon m9t trong cac phuong an bieuquyet nhung d6ng thai co y kiSn b6 sung kern thea phuong an bi~u quyet, Thuky HDQT se t6ng h91' y kiSn cua thanh vien ~QT do thea p~uong an bi~uquyet da Iva chon trir tnrong h91' quy dinh tai diem b khoan 7 £?ieu nay. Thanhvien HDQT se chiu trach nhiem tnroc HDQT, tnroc Dai h9i dong co dong vatnroc phap lu~t v~ y kien cua minh thea phuong an bi~u quyet da Iva chon.

7. Thanh vien HDQT co quyen yeu c~u don vi trinh HDQT va/hoac cacdon vi co lien quan bao cao b6 sung thong tin, giai trinh cac vlin d~ lien quanden n9i dung xin y kien.

a) Don vi trinh HDQT co trach nhiem giai trinh thea yeu c~u cua thanhvien HDQT. Vi~c giai trinh phai diroc I~p thanh van ban do clip ky bao cao trinhHDQTkY·

b) Sau khi xem xet bao cao giai trinh, neu thanh vien HDQT quyet dinh Ivachon phuong an bieu quySt khac vai phuong an biSu quySt da ghi tren PhiSu lliyy kiSn, thanh vien HDQT phii ghi r5 phuong an biSu quySt cu6i cling tren vanban giii trinh kern ngay ghi y kiSn lam co sa d~ tbng h91' y kiSn.

c) Trong truOng h91' co yeu c~u giii trinh, Thu ky HDQT se tbng h91' d~ydu cac y kiSn tham gia cua thanh vien HDQT, bao g6m ci y kiSn tren van bangiii trinh, tru truOng h91' thanh vien HDQT yeu c~u giii trinh va; ho~c Chu tichHDQT co chi d~o khac.

8. PhiSu lliy y kiSn da dugc tra lai phii co chfr ky cua thanh vien HDQT vagui v~ Ngan hang thea quy dinh cua Ngan hang.

9. Thu ky HDQT tiSn hanh kiSm phiSu va I~p bien ban ki~m duai sv giamsat cua t6i thi~u m9t thanh vien Ban KiSm soat.

10. Thu ky HDQT tham gia VaGvi~c Hiyy kiSn thanh vien HDQT bing vanban va nguai giam sat kiSm phiSu phai lien do; chiu trach nhi~m v@tinh trungthvc, chinh _xaccua bien b.® ki~m 12hi~ll;li~nd6i_chiu.trach nhi~m y~cac thi~th:;tiphat sinh tu cac quySt dinh dugc thong qua do ki~m phiSu khong trung thvc,khong chinh xac.

11. Bien ban kSt qua ki~m phiSu kern Nghi quySt, quySt dinh cua HDQTduqc thong qua dva tren kSt qua kiSm phiSu phai dugc gui dSn cac thanh vienHDQT trong thai h~ 15 ngay, kS tu ngay kSt thuc kiSm phiSu. PhiSu lliy y kiSnda dugc tra lai, bien ban kiSm phiSu, toan van Nghi quySt dli dugc thong qua vatai li~u co lien quan gui kern thea phiSu lliy y kiSn d@uphii dugc luu gifr t:;tiTrvsa chinh cua Ngan hang.

12. QuySt dinh dugc thong qua tren co sa y kiSn tan thanh bkg van bancua da s6 thanh vien HDQT co quy@ntham gia biSu quySt. Nghi quySt nay cohi~u Ivc va gia tri nhu Nghi quySt dugc cac thanh vien HDQ! thong qua t,:;tim9tcui)c h9P dugc tri~u t~p va to chuc thea thong I~. Nghi quyet cung co the dugcthong qua b~ng cach su d\l11gnhi@uban sao cua cling mi)t van ban nSu m6i bansao do co it nhat m9t chfr ky cua thanh vien HDQT.

18

13. Trach nhiem phoi hop cua cac dan vi co lien quan trong cong tac xin ykiSn HDQT bang van ban:

a) Trong qua trinh triSn khai xin y kiSn HDQT bang van ban, tren co sa rasoar h6 sa xin y kiSn hoac thea y kiSn cua cac thanh vien HDQT, Thu ky HDQTco thS yeu c~u dan vi chu tri d~ xuat viec xin y kien va/hoac cac dan vi co lienquan dSn nQi dung xin y kiSn cung c~p thong tin, b6 sung tai lieu, bao cao dSlam r5 nQi dung xin y kien va hoan thien h6 sa xin y kiSn. Cac dan vi duoc yeuc~u co trach nhiem ph6i hop cung c~p d~y du thong tin thea yeu c~u cua Thir kYHDQT va chiu trach nhiem v~ tinh chinh xac, toan ven va d~y du cua cac thongtin do rninh cung c~p.

b) Trong tnrong hop ck thiSt dS phuc vu cong tac xin y kiSn HDQT b&ngvan ban, Thu ky HDQT se d~ nghi dan vi d~u rn6i gui cac tai li~u trong h6 saxiq y kiSn duai d\1ng file di~n tu. Dan vi gui file di~n illphai chiu trach nhi~rnv~ tinh chinh xac, d~y du, d6ng nh~t v~ nQi dung va d6ng d\1nggifra tai li~u duaid\lIlg file di~n tu vm tai li~u gi~y trong h6 sa xin y kiSn.

14. H6 su xin y ki~n HDQT b~ng van bim h.m t~iThu Icy HDQT va baag6rn cac tai li~u sau:

a) PhiSu I~y y kiSn: ban g6c;b) Tai li~u dinh kern PhiSu I~y y kiSn, trong do van ban trinh cua Ban

Di~u hanhJDan vi tn,rc tiSp trinh HDQT phai la ban g6c;c) Cac tai li~u b6 sung thong tin, bao cao giai trinh, tiSp thu y kiSn cua cac

th:inh vien HDQT (nSu co) thea quy dinh t\1idiSrn a khoan 7 Di~u nay: ban g6c;

d) Bien ban t6ng hqp y kiSn: ban g6c;

e) Nghi quyStJQuySt dinh cua HDQT (nSu co): ban chinh;

f) Cac tai li~u khac thea quySt dinh cua HDQT/Chu tich HDQT.

Di~u17. Bien ban hQp HDQT1. Cac cUQchQp cua HDQT phai duqc ghi bien ban valhoi;ic ghi fun, ghi va

lUll gifr duai hinh thuc di~n tu khac. Trong truang hqp ghi bien ban thi bien banphai I~p b&ng tiSng Vi~t va co thS l~p them b&ng tiSng Anh nSu co thanh vienHDQT la nguai nuac ngoai, bao g6m cac nQi dung chu ySu sau day:

a) Ten, dia chi tr\l sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;

b) M\lc dich, chuang trinh va nQi dung hQp;

c) Thai gian, hinh thuc valhoi;ic dia diSm hQp;d) H9, ten tung tha:nh vien dV hQp ho~c nguai (iuQ"c uy quy~n dV h0P va

c~ch thuc dV hQp;hQ, ten cac thanh vien khong dv hQp va Iy do; thanh vien biSuquySt b&ngvan ban;

e) Cac v~n d~ duqc thilOlu~n va biSu quySt t\1icUQchQp;

f) Tom t~t phat biSu y kiSn cua timg thanh vien dV hQp theo trinh tv di~n

19

bi~n cua cuoc hop;

g) K~t qua bieu quyet trong do ghi ro nhimg thanh vien tan thanh, kh6ngtan thanh va khong co y kien;

h) V~n d~ duoc th6ng qua va ty I~ bi@uquyet thong qua tuong img;

i) HQ, ten, chu ky cua Chu toa, Thu ky va t~t ca thanh vien hoac dai dienthea uy quyen du hop trir tnrong hop quy dinh tai khoan 5 Di~u nay. Truonghop Nghi quyet, quyet dinh cua HDQT dii diroc thong qua thea dung quy dinhtai DiSu 15 Quy ch~ nay nhung thanh vien ho~c ngiroi dai dien thanh vien thieus6 tir ch6i ky bien ban hop HDQT thi phai ghi ro ly do khong kY bien ban; n~ukh6ng ghi ro Iy do thi bieu quyet cua thanh vien do voi nhimg nQi dung tai cuochop kh6ng co gia trio Bien ban co thS duoc I~p thanh nhi~u ban va m6i bien banco chu kY cua it nh~t 01 (mQt) thanh vien HDQT tham gia cUQchQP.

2. Chu tQa, Thu ky va nhfrng nguai ky ten trong bien ban phai chiu trachnhi~m vS tinh trung thl,l'Cva chinh xac cua nQi dung bien ban hQpHDQT.

Chu tich HDQT co trach nhi~m chuy@nBien ban cUQchQp cua HDQT chocac thanh vien HDQT va bien ban do la nhfrng bfutg chUng mang tinh xac thl,l'cva k~t lu~ vS cong vi~c ti~n hanh t<;licac cUQchQp do, tru truOng hqp co nhfrngkhi~u n<;li,phan d6i lien quan d~n nQi dung cua Bien ban do trong thai h<;ln10(muo-i) ngay k@tu ngay gui Bien ban.

3. Bien ban hQp HDQT va tai li~u su d\mg trongcuQc hQp phai duQ'c luugiu t<;liTrv sa chinh cua Ngan hang.

4. Bien ban l~p bAng ti~ng Vi~t va ti~ng Anh co gia tri phap Iy ngang nhau.TruOng hqp hai bien ban nay co Sl,l'khac bi~t vS nQi dung thi bien ban duQ'c l~pbAng ti~ng Vi~t duQ'cco gia tri cu6i cilng.

5. TruOng hqp Chu tQa, Thu kY ill ch6i ky bien ban hQp nhung n~u duQ'ct~tca thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri tham dl,l'hQP ky va co dl1ydli nQi dungthea quy dinh t<;licac di@ma, b, c, d,e,f,-g-va-h khoan 1 Di~u nay thi bien bannay co hi~u ll,l'c.

ChtrO"ngVICHUONG TRiNH, DIEU KI~N LAM VI~C, THU LAO vA

QUY DJNH VE PHAN cAp, UY QUYEN CUA HDQT

Di~u 18. ChtrO"Dgtrinh cong tac cua HDQT

1. Chuang trinh cong tac cua HDQT:

a) Can cu m\lc tieu chung, chuang trinh, k~ ho~ch, dinh hu6ng phlit triSnhang niim va trong rung giai dO<;lllcua Ngiin hang, nhi~m V\l, quySn h~n cuaHDQT, nhi~m V\l cua tUng thanh vien HDQT, Thu ky HDQT t6ng hqp Chuangtrinh cong tac cua Chu tich va cac thanh vien HDQT, xay d\l'llg va trinh Chli tichHDQT phe duy~t Chuang trinh c6ng tac dinh ky hang thang, quy, niim cuaHDQT va thea doi, bao cao tinh hinh, k~t qua thl,l'Chi~n Chuang trinh c6ng taccua HDQT thea dinh ky va bao d.o t<;liky hQp thuOng ky thea quy dinh.

20

b) Can cir Chuang trinh cong tac chung cua lIDQT va chirc trach, nhiem V\Idft duoc Chu tich lIDQT pharr cong, tirng thanh vien lIDQT chu dQng thuc hienChuong trinh cong tac cua minh.

I 2. Chuong trinh cong tac cua Chu tich va cac thanh vien lIDQT: Cac thanhvien lIDQT, thea linh V\l'Cdiroc pharr cong, chu dQng dang ky Chuong trinh lamviec cua minh voi Chu tich lIDQT. Thu ky lIDQT ra thong bao Chuang trinhcong tac cua Chu tich va cac thanh vien lIDQT theo chi dao cua Chu tich lIDQT.

3. Chuong trinh cong tac cua cac Uy Ban/Don vi, HQi d6ng cua lIDQT: docac Uy Ban/Don vi va cac HQi d6ng xay dung, trinh Chu tich lIDQT phe duyet,

Di~u19. Thu lao, ti~n luong va lqi ich khac ciia thanh vien HDQT

I. Cac thanh vien HDQT diSu hanh duoc huang thu lao, luang, thuong; cacthanh vien lIDQT khong phai la nguai diSu hanh dugc huang thu lao cong vi~cva tiSn thuang d\l'a tren kSt qua va hi~u qua kinh doanh cua Ngarr hing.

2. HDQT d\l' tinh muc thu lao cho timg thinh vien lIDQT thea nguyen t~crl1§t trio T6ng muc thu lao ella HDQT d() f)~ih91 d6ng c6 dong quyBt dinh t~icac cUQch9P thuang nien.

3. Thu lao cua thinh vien lIDQT dugc tinh vao chi phi kinh doanh cuaNgan hang thea quy dinh cua phap lu~t vS thuS thu nh~p doanh nghi~p, cac quydinh khac co lien quan cua phap lu~t va t6ng s6 tiSn tra cho tung thanh vienHDQT bao g6m thu lao, chi phi, hoa h6ng, quySn mua c6 phk va cac Igi ichkhac dugc huang tu Ngarr hing, Cong ty con, Cong ty lien kSt cua Ngarr hang vacac Cong ty khac ma thinh vien HDQT la d:;tidi~n phk v6n gop phai ghi thanhm\lc rieng trong bao c{lO tM chinh hing nam cua Ngarr hang, phai bao cao D~ih9i d6ng c6 dong t~icae cUQch9P thuang nien.

4. Cac thanh vien cua lIDQT dugc thanh toan tfit ca cac chi phi di l:;ti,an, ava cac khoan chi phi hqp ly khac thea quy dinh khi th\l'c hi~n nhi~m V\I dugcgiao bao g6m cac khoin chi phi phat sinh trong vi~c tham gia cac cUQch9P cuaHDQT, ho~c cac -Oy banIDon vilHQi d6ng cua lIDQT. Chi phi hO\lt dQng cuaHDQT dugc tinh vao chi phi kinh doanh cua Ngan hang.

Di~u20. Di~uki~n lam vi~eeua thanh vien HDQTI. Thanh vien lIDQT dugc huang thl! lao, tiSn luang va cac Igi ich khac

nhu quy dinh t\li DiSu 19 Quy chS nay.2. T6ng Giam d6c va thanh vien Ban DiSu hanh, Giam d6c Sa giao dich,

Chi nhanh, Don vi S\l'nghi~p, Van phong d:;tidi~n, cac Ban/Trung tam t\li Tf\l sachinh va Cong ty con cua Ngarr hang co trach nhi~m cung cfip diy du, kip thai

" ~ - ',,,.. . '" ., ..... ,.'" .:f" 1 .4-" ? 1\.T'" 1-,' +h A .... ?tnong tIn can Lnlet, llel1 qUal1 ueil liO~tuyng eua l."'Igan J_J.anguJ.eo yeu cau euaCfuu tich HDQT ho~c cac thanh vien lIDQT d~ th\l'c hi~n nhi~m V\l, quySn h\lilcua minh thea quy dinh cua phap lu~t va quy dinh t:;tiDiSu I~Ngan hing.

3. Cac van ban cua T6ng Giffin d6c va thinh vien Ban DiSu hinh vS chid\lo, diSu hanh co lien quan dSn vi~c tri~n khai th\l'c hi~n cac chu truang, chinhsach thea quy dinh cua Nha nu6c, cac Nghi quy€t, QuySt dinh, cac ca chS, quy

21

ch~ cua HDQT d~u sao giri Chu tich HDQT va cac thanh vien HDQT .

. 4. HDQT sir dung bQ may di~u hanh va con dllu cua Ngan hang d~ thuchien nhiern vu cua minh. Cac BaniTrung tam tai T1"\lsa chinh co trach nhiemtham rmru, giup HDQT trong quan ly, di~u hanh, tlnrc hien nhiem vu va quyenhan theo quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 21. Phan cip, iiy quy~n ciia HDQTHDQT phan cllp, uy quyen bfuIg nhtrng h!;U1mire cu the cho T6ng Giam

d6c thuc hien nhiem vu di~u hanh hoat dQng hang ngay cua Ngan hang. Vi~cphan cllp, uy quyen diroc th~ hien bfuIg bieu quyet cua cac thanh vien HDQT vadiroc thong qua theo quy dinh cua HDQT v~ thong qua quyet dinh cua HDQT;~I~~~~~~~~~~~~~~~~d~ nghi cua T6ng Gilim dBc hoi,ictrong nhUng truOng hqp HDQT thlly c§n thi~t.Nhfrng truOng hqp khong co phan cllp, uy quy~n cua HDQT thi h~n mirc t6i dathuQc ph~m vi giai quy~t cua T6ng Gilim d6c trong di~u hanh la muc cao nhlltrna phap lu~t, Ngan hang Nha nuac va Di~u I~Ngan hang cho phep.

ChUO'IlgVIIMOl QUAN HE: CONG TAc CVAHDQT

Di~u 22. Nguyen tic ph8i hQll trong cong tacHDQT, thimh vien HDQT ph6i hqp trong quan h~ cong mc theo nguyen tic sau:

1. Luon trung thimh vi Iqi fch cua Ngan hang;

2. Tuan thu nghiem tuc cac quy dinh co lien quan cua phap lu~t, Di~u I~ vacac quy dinh nQi bQcua Ngan hang;

3. Thvc hi~n nguyen t~c t~p trung dan chu, cong khai, minh b~ch;

4. Ph6i hqp cong tac vai tinh thk trach nhi~m cao nhllt, trung thvc, hqp tacva thuemg xuyen chu dQng ph6i hqp thao go cac vuang m~c, kho khan (n~u co)vi Iqi ich chung cua Ngan hang.

Di~u 23. M8i quan h~ gifra cac thanh vien HDQTI. Quan h~ gifra cac thimh vien HDQT la quan h~ ph6i hqp, cac thanh vicn

HDQT co trach nhi~m thong tin cho nhau v~ vlln d~ co lien quan trong qua trlnhxir Iy cong vi~c duqc phan congo

2. Trong qua trinh xir Iy cong vi~c rna thimh vien HDQT duqc phan cong chiutrach nhi~m chinh, n~u co vlln d~ lien quan d~n linh V\lC do thimh vien HDQT khacph\l trach rna ck co y ki~n cua thimh vien do thi thimh vien HDQT chiu trachnhi~m chinh phai chu dQng ph6i hqp xir IY.Trong truOng hqp gifra cac thimh vienHDQT con co y ki~n khac nhau thi thimh vien chiu trach nhi~m chfnh bao cao Chutich HDQT xem xet quy~t dinh theo thfun quy~n hoi,ict6 chuc h9P hoi,icIlly y ki~ncua cac thimh vien HDQT theo quy diM Clla phap lu~t, Di~u I~va Quy ch~ nay.

3. Trong truOng hqp co sv phan cong I~i gifra cac thimh vien HDQT thi cac

22

thanh vien IIDQT phai ban giao cong viec, ha sa, ill li~u lien quan. Vi~c ban giaonay phai diroc I~pthanh van ban va bao cao Chu tich IIDQT v~ viec ban giao do.

Di~u24. Mai quan h~ VOlBan Di~uhanh1. HDQT bao dam t\10moi di~u kien thuan 19i v~ co chS, chinh sach, nguon

nhan hrc, co sa vat ch~t d~ Ban Di~u hanh hoan thanh nhiem vu duoc giao.2. Cac Nghi quyet, Quyet dinh cua IIDQT co hieu luc b~t bucc thi hanh,

Khi t6 chirc thirc hien Nghi quyet, Quyet dinh cua IIDQT, nSu phat hi~n v~ d~khong co loi cho Ngan hang thi Tong Giam d6c co trach nhiem d~ nghi HDQTxem xet, di~u chinh cho phu hop, Truong hop, IIDQT khong di~u chinh lai Nghiquyet, Quyet dinh thi T6ng Giam d6c vin phai thl,lc hi~n nhung co quy~n baolUlly kiSn va kiSn ngh! len D\1ihQidang c6 dong ho~c ca quan co thfun quy~n khac.

3. T6ng Giim d6c d6ng thm la thanh vien IIDQT Ngiin hang c6 tcich nhi~mbao cao IIDQT cac v~ d~ co lien quan t61 hO\1tdQng di~u hanh kinh doanh cuaNgiinhang.

4. Chi! tich HDQT tham dl,l ho~c uy q~y~n cho thanh vien HDQT khacthain dl,l cac cUQchQp giao ban, cUQchQp chuan bi cac nQi dung trinh HDQT doT6ng Giam d6c chu tri.

5. T\1icac phien hQp IIDQT, Chu tich HDQT ho~c ngum chu tri phien hQpdin cu nQi dung hQp d~ quySt dinh mai cac Ph6 T6ng Giam d6c ho~c Giam d6ccac Ban/Trung tiiln, nguai quan Iy cac dan vi thanh vien c6 lien quan tham dl,lhQJ),bao cao cong vi~c C\lth~ va tham gia 'IkiSn (nSu c§n).

6. Ban Di~u hanh va nguai quan Iy Ngiin hang chiu trach nhi~m t\10 mQidi~u ki~n thu~ 19i d~ cac thanh vien HDQT thvc hi~n nhi~m V\l dugc phancong, duqc tiSp c~ thong tin, bao cao trong thai gian nhanh nh§t. ~

Truang hgp phat hi~n co rlii ro ho~c cac Sl,lc6 co th~ anh huang Ian dSn uy ptin ho~c hO\1tdQng kinh doanh cua Ngiin hang ho~c cac Sl,lvi~c xet th~y c~n thiStkhac, Ban Di~u hanh va nguai quan 1'1Ngiin hang phai bao cao ngay cho Chutich HDQT va cac thanh vien HDQT tr\[c tiSp ph\l trach mang cong vi~c d6 biStd~ chi d\10giai quySt kip thai.

Di~u25. Mai quan h~ vo-iBan Ki~msmit1. HDQT co trach nhi~m hgp tac ch~t chi! va t\10 mQi di~u ki~n thu~ Igi

cho cac thanh vien Ban Ki~m soat trong qua trinh thl,lChi~n cac nhi~m V\l, quy~nhlilncua minh; dang thai, c6 trach nhi~m chi dlilO,giam sat vi~c ch~n chinh va xu1'1cac sai phlilmthea kiSn nghi cua Ban Ki~m soat.

2. Chu tich HDQT bao dam r&ng thong bao mai hQP, phiSu I~y y kiSn cacth"n_h vien HElQT va cae tai li~u kern thea phai dugc gui d€n thanh vien BanKi~m soat cung thai di~m va theo phuang thuc nhu d6i vai thanh vien IIDQT.

3. Ngoai cac thong tin bao cao thea dinh ky, thanh vien Ban Ki~m soit c6th~ d~ nghi HDQT cung c~p cac thong tin, tai li~u v~ cong tac quan Iy, di~uhanh hOliltdQng kinh doanh cua Ngiin hang.

4. HDQT bao dam t~t cit cac ban sao thong tin v~ tai chinh va cac thong tin

23

khac dtroc cung c~P cho cac thanh vien HDQT, ciing nhu cac Nghi quyet, Quyetdinh va Bien ban h9P HDQT se diroc cung c~P cho thanh vien Ban KiSm scatcling voi viec cung c~P cho thanh vien HDQT.

Clurong VIIIIHEU KHoAN THI HANH

Di~u26. A.p dung quy djnh phap lu~tTrong tnrong hop nhirng quy dinh cua Di~u l~ Ngan hang va phap lu~t co

lien quan chua duoc d~ c~p trong Quy chS nay hoac nhimg quy dinh moi cuaphap lu~t co lien quan khac voi nhtrng nQi dung trong Quy chS nay thi nhtrngquy dinh do duong nhien diroc ap dung, di~u chinh t6 chirc va hoat dQng cuaHDQT.

Di~u27. Sifa dBi, bB sung, thay th~Quy ch~Viec sua d6i, b6 sung, thay thS Quy chS nay do HDQT quyet dinh trinh Dai

hQi d6ng c6 dong phe chuAn.

Di~u28. TB chirc th,!c hi~nCac thanh vien HDQT, T6ng Gilim d6c, va cac dan vi, ca nhiin thuQc Ngan

hang chiu trach nhi~m thi hanh Quy chS nay.!.

TM. H(H DONG QUAN TRJ

CHUTJCH

Phan Difc Tn