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  • AV SENADOR TARSO DUTRA, 605 CONJUNTO 1306 | FONE (051) 3328 5262 | 90690 -140 PORTO ALEGRE RS

    RUA CORONEL CHICUTA, 575 CONJUNTO 901 | FONE (054) 3311 6310 | 99010 051 PASSO FUNDO RS

    e-mail: valorconsult@valorconsult.com.br homepage: www.valorconsult.com.br

    VALOR CONSULTORIA EMPRESARIAL LTDA.

    CDIGO DE TICA E MANUAL DE COMPLIANCE

    Verso 1.0

    Vigncia Novembro / 2018

    Atividade rea

    Elaborao Consultor Externo

    Reviso Diretora de Compliance

    Aprovao Diretor de Consultoria de Valores

    Mobilirios

    Classificao das Informaes

    [ ] Uso Interno [ X ] Uso Pblico

  • AV SENADOR TARSO DUTRA, 605 CONJUNTO 1306 | FONE (051) 3328 5262 | 90690 -140 PORTO ALEGRE RS

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    1. Apresentao

    1.1. Descrio

    O conjunto de princpios e regras dispostas neste Cdigo de tica e Manual de Compliance (Cdigo

    de tica) imponvel a todos os scios, diretores, empregados, funcionrios, trainees, estagirios e

    prestadores de servios que venham, de maneira direta ou indireta, trabalhar para a VALOR CONSULTORIA

    EMPRESARIAL LTDA. sociedade situada na Av. Senador Tarso Dutra, 605, Cj. 1306 Petrpolis, inscrita no

    CNPJ/MF sob o n 05.365.401/0001-69, devidamente autorizada pela CVM prestao do servio de

    Consultoria de Valores Mobilirios. Doravante, estes sero designados simplesmente Membros, enquanto

    esta ser designada simplesmente VALOR CONSULTORIA. Todos os Membros devem se assegurar do

    completo conhecimento deste Cdigo de tica e de todas as normas e regulamentaes as quais a VALOR

    CONSULTORIA est sujeita. Quaisquer dvidas devem ser imediatamente encaminhadas Diretora de

    Compliance.

    1.2. Desenvolvimento, verificao e aprovao

    Este Cdigo de tica desenvolvido por um consultor externo da VALOR CONSULTORIA, em conjunto

    com a Diretora de Compliance, com o objetivo de orientar todos os Membros perante as atividades

    desenvolvidas dentro desta empresa, especialmente as relativas ao servio de consultoria de valores

    mobilirios. Esse Cdigo de tica ser atualizado e verificado sempre que houver atualizao nos processos,

    observado o disposto abaixo.

    2. Ambiente Regulatrio

    O principal normativo que compreende a atividade da VALOR CONSULTORIA a Instruo Normativa

    da Comisso de Valores Mobilirios n 592/17, que dispe sobre a atividade de consultoria de valores

    mobilirios.

    3. Cdigo de tica

    Ao assinar o Termo de Compromisso anexo a este Cdigo de tica (Anexo I), os Membros estaro

    cientes e comprometidos com as regras de trabalho vigentes, estando de acordo com os princpios

    estipulados. Assim, qualquer transgresso destas ser considerada infrao contratual, sujeitando o infrator

    s sanes cabveis.

    Caso algum Membro, no exerccio de suas funes, infrinja a lei, a VALOR CONSULTORIA no se

    responsabilizar, sendo o transgressor responsvel pelos seus atos em todas as instncias, respondendo

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    tambm perante a VALOR CONSULTORIA caso esta venha a sofrer qualquer punio em virtude de ao ou

    omisso, hiptese em que a VALOR CONSULTORIA exercer o seu direito de regresso perante os responsveis.

    As leis e regulamentaes definem quais as aes em curso pela VALOR CONSULTORIA so legais. No

    entanto, o simples fato de uma ao ser legal no significa necessariamente que esta seja tica. Os Membros

    devem pautar sua conduta pelos mais elevados padres de conduta. Este Cdigo de tica fornece um

    conjunto mnimo de regras de conduta a serem seguidas. Em termos gerais, o comportamento dos Membros

    deve seguir seis princpios gerais:

    Agir com integridade, competncia, dignidade e de uma maneira tica ao lidar com o pblico, os

    clientes, clientes prospectivos, empregadores, empregados e colegas;

    Agir com independncia e objetividade;

    Trabalhar e motivar outros a trabalharem de uma forma tica que ir se refletir em Crdito aos

    Membros e profisso;

    Buscar aprimorar suas competncias e as competncias dos demais Membros;

    Atuar com disciplina, diligncia e foco em resultados na conduo dos negcios da empresa;

    Manter conhecimento e obedecer a todas as leis aplicveis, regras e regulamentos que governam a

    atividade profissional dos Membros.

    4. Princpios Fundamentais

    4.1. Profissionalismo

    Os Membros devem conhecer todas as leis, regras e regulamentaes que governam a sua conduta

    profissional. No caso de conflitos entre as regras a serem observadas, os Membros devem observar sempre

    aquelas que se mostrarem mais rgidas e limitantes. Os Membros devem sempre buscar manter um

    comportamento digno, colaborativo e corts com todos os clientes e colegas de trabalho, durante o exerccio

    da sua atividade profissional.

    4.2. Integridade

    Os Membros devem sempre buscar manter independncia e objetividade nas suas atividades e

    decises profissionais. Os Membros no devem oferecer, solicitar ou aceitar, quaisquer presentes, benefcios

    ou compensaes, que possam de alguma forma comprometer a sua independncia e objetividade, ou as de

    terceiros. Sempre que surgir um conflito de interesse durante a prestao dos seus servios, este deve ser

    imediatamente suspenso, bem como revelado pelos Membros a todas as partes potencialmente afetadas,

    bem como Diretora de Compliance (conforme abaixo definido) e Diretoria da VALOR CONSULTORIA at

    que seja definida entre os envolvidos a postura a ser tomada.

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    4.3. Competncia

    Os Membros devem manter sempre um nvel adequado de conhecimento tcnico para que possam

    prestar servios de maneira competente, diligente e responsvel. Os Membros assumem, desde j, com a

    VALOR CONSULTORIA o compromisso de buscar o seu contnuo aperfeioamento profissional.

    4.4. Confiana

    Os Membros devem se esforar para cultivar a confiana dos clientes. Para tanto, devem fazer

    apresentaes sempre com a maior transparncia possvel, sendo prudente e cuidadoso em suas atitudes e

    opinies. Ademais, os Membros devem manter os interesses do cliente sempre frente dos interesses

    prprios e da VALOR CONSULTORIA, alm de oferecerem sempre um servio justo, equitativo sem fazer

    distino entre os clientes. Todas as informaes dos clientes, sejam elas pessoais ou relativas aos servios

    prestados, devero ser tratadas como confidenciais, e no devem ser divulgadas a quaisquer terceiros, exceto

    quando em resposta a procedimento judicial ou em resposta ao atendimento a ofcios da entidade reguladora

    e fiscalizadora.

    5. Poltica de Compliance

    O termo compliance originrio do verbo, em ingls, to comply, e significa estar em conformidade

    com regras, normas e procedimentos.

    Visto isso, a VALOR CONSULTORIA adotou em sua estrutura as atividades de Controles Internos e

    Compliance. O responsvel pela Gesto de Compliance (Compliance Officer) acumula estas duas funes

    e tem como foco principal garantir o cumprimento das normas regulamentares e processos internos,

    prevenindo e controlando os riscos envolvidos nas atividades da VALOR CONSULTORIA.

    Por meio dos controles de Compliance, qualquer desvio em relao s polticas da VALOR

    CONSULTORIA observado e minimizado (ou evitado, quando se toma conhecimento prvio do risco inerente

    a determinada atividade).

    Diante dos desvios identificados, o Compliance Officer faz uma avaliao dos riscos existentes e

    implementa os mecanismos de controles necessrios.

    5.1. Funo da responsvel pela Diretoria de Compliance

    A Diretora de Compliance tem como principais atribuies e responsabilidades o suporte a todas as

    reas da VALOR CONSULTORIA no que concerne a esclarecimentos de todos os controles e regulamentos

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    internos (Compliance), bem como no acompanhamento de conformidade das operaes e atividades da

    VALOR CONSULTORIA com as normas regulamentares (internas e externas) em vigor, definindo os planos de

    ao, monitorando o cumprimento de prazos e do nvel de excelncia dos trabalhos efetuados e assegurando

    que quaisquer desvios identificados possam ser prontamente corrigidos (enforcement).

    No obstante, a Diretora de Compliance , tambm, a responsvel pela observncia dos parmetros

    e procedimentos relativos preveno e combate lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo,

    conforme disposto em poltica prpria.

    Ainda, so tambm atribuies da Diretora de Compliance:

    Estabelecer os princpios ticos que devero ser seguidos por todos os superiores e Membros,

    destacados deste Cdigo de tica ou de quaisquer documen