Verwaltungsrechtspflege Review Procedures Grundzüge des Rechts An Introduction to Law Gérard Hertig (ETH Zurich)

VerwaltungsrechtspflegeReview Procedures

Grundzüge des Rechts An Introduction to Law

Gérard Hertig (ETH Zurich)www.hertig.ethz.ch

Herbst 2014 ‚Skript‘: Tschentscher/Lienhard 286-298

http://www.hertig.ethz.ch/

UnterrichtsbeurteilungStellungnahme und Besprechung

• Vorlesung schlechter beurteilt als früher• Verschiedene Gründe

– Raum, Ort und Zeit (30%)– Folien sind zu dicht gefüllt, kein Skript (30%)– Leitfaden fehlt, Berufsnähe fehlt (20%)– mehr Diskussion, weniger Monologe (20%)

• Anpassungen für Herbst 2015– 2 VL, eine für D-ARCH, eine für D-BAUG– Skript (neu) + Folien (nur Leitfaden)– Detailbesprechung von fachbezogenen Fälle

• Erwartung betreffend Teilnahme der Studierende– Gewisse Vorlesungsvorbereitung (Gesetztext, Skript)– Grösserer Teil der Studierenden macht aktiv mit

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InhaltsverzeichnisCourse Outline

1. Mindestansprüche2. Einsprache

3. Beschwerde (= Rekurs)

4. Verwaltungsgerichtsbeschwerde

5. Revision und Wiedererwägung

6. Aufsichtsbeschwerde7. Verwaltungsgerichtsklage

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Zusammenfassung: Verwaltungsverfahren - 1

Tätigkeiten der Verwaltung

Rechte und Pflichten von Privatpersonen Werden nicht betroffen Werden betroffen Keine Verfügung, keine Klage Klage Verfügung

Privatperson Verwaltung

Gericht Rekurs

Beispiele: Interne Verfahren Unfall Bauverfügung

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Zusammenfassung: Verwaltungsverfahren - 2

• Gestaltung des Verfahrens ( Verfügung)– Rechtsnormanwendung und Zuständigkeit werden von Amtes

geprüft– Ordentliche Rechtsmittel werden in der Regel erwähnt– Private müssen die Einhaltung der Fristen beweisen

• Gleiche und Gerechte Behandlung ( Verfügung)– Verbot der Verzögerung und des überspitzten Formalismus– Anspruch auf rechtliches Gehör, inklusiv Mitwirkungsrechte

und Akteneinsichtsrecht

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1. Mindestansprüche (Verfügung )

1. Verbot der Verweigerung und Verzögerung

2. Verbot des überspitzten Formalismus

3. Richtige Zusammenfassung der Behörde

4. Anspruch auf rechtliches Gehör

5. Recht auf gerichtliche Beurteilung

6. Unentgeltliche Rechtspflege

7. Öffentliche Verhandlung

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Mindestansprüche / Einsprache / Beschwerde / Gericht /Revision /Aufsicht / Klage

A. Recht auf gerichtliche Beurteilung - 1Right to Get Judicial Review

Verfügung

Einsprache selbe Behörde

Beschwerde Übergeordnete Behörde (in der Regel: 1 oder 2)

Rekurs

Richterliche Behörde = Unabhängiges Gremium

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A. Recht auf gerichtliche Beurteilung - 2Right to Get Judicial Review

• Anspruch auf richterliche Behörde / Judicial authority

– Unabhängigkeit / Independence• Weisungen von anderen Behörden müssen nicht

entgegengenommen werdenNot subject to instructions by another authority

• Art der Bestellung, personelle Zusammensetzung, AmtsdauerElection or appointment mode, composition, term

– Gericht, Rekurs- oder Schätzungskommission, BezirksamtCourt, appeal or evaluation commission, regional authority

• Rechtsstreitigkeit / Scope of challenge– Verfügungen und Entscheidungen / Decisions– Tatsächliche Verwaltungshandlungen? / Material acts?

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AusnahmenExceptions

• Mangelnde Justiziabilität / Non judiciableBeispiele: Wiederherstellung der elterlichen Gewalt über

mündige KinderTechnische Ausgestaltung eines Tarifs

• Politischer Charakter / Political natureBeispiel: Kantonsrat als Ermächtigungsbehörde betreffend

die Strafverfolgung eines Kantonsrichters

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Verhältnis zu hierarchischen VerfahrenComparing internal and judicial review

• Verwaltungsinternes Verfahren geht oft voraus Internal review often precedes judicial review

• Vorteile / Advantages of internal review

– Umfassende Rechts- und ErmessenskontrolleFull legality and discretion review

– Fachwissen und Vollzugserfahrung Expertise and implementation

• Nachteile / Disadvantages of internal review

– Interne Solidarität / Internal camaraderie

– Mitverantwortlichkeit / Co-responsibility10G. Hertig08.12.2014


B. Anspruch auf unentgeltliche RechtspflegeRight to free legal advice and assistance

• Faires Verfahren auch wenn wirtschaftlich schwach Due process even if financially weak

• Bedürftige Partei Party in needBeispiel: Prozesskosten → müsste Mittel beanspruchen, die zur Deckung des Grundbedarfs für die Partei und ihre Familie notwendig sind

• Begehren ist nicht aussichtslos Prospect of success is not negligible Beispiel: Partei, die den Prozess auf eigene Kosten führen

könnte, würde vernünftigerweise davon Abstand nehmen

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Unentgeltliche Bestellung eines AnwaltesFree legal representation

• Selbstvertretung nicht wirksamSelf representation is ineffective– Nicht leicht zu beantworten Fragen / Not easy to tackle issues

Beispiele: Kompliziertheit der Rechtsfragen, Unübersichtlichkeit des Sachverhalts,

Fähigkeiten der Partei erlauben es ihr nicht, sich im Verfahren zurecht zu finden

– Eingriff ist besonders stark / Restrictions are particularly graveBeispiele: Angeschuldigten droht eine schwerwiegende freiheitsentziehende

Massnahme Bagatelldelikt = nur Busse oder geringfügige Freiheitsstrafe kommt

in Frage

• Vorschüsse der Kosten Merely an advance – Später wirtschaftlich stärker / Recovers financially later on

Beispiel: Partei ist nicht mehr bedürftig

– Kosten der Gegenpartei / Costs of the opposing party08.12.2014 G. Hertig 12


C. Anspruch auf öffentliche VerhandlungRight to Public Proceedings

• Gerichtsverhandlungen / Court proceedings– Insoweit eine stattzufinden hat

Only to the extent hearings take place– Berechtigte können darauf verzichten

Right holder may relinquish Beispiel: Steuer- und Sozialversicherungsrecht

• Urteilsverkündung / Publication of decision

• Ausnahmen / Exceptions– Sittlichkeit und öffentliche Ordnung

Morality and public order– Nationale Sicherheit / National security– Schutz der Jugend und der Privatsphäre

Protection of young people and private sphere08.12.2014 G. Hertig 13


2. Einsprache / Opposition

• Verfügung wird bei der verfügenden Behörde angefochtenOpposition is examined by the body that took the original decision

• Neuüberprüfung / Examining anew – Standardisierte Verfahren / Standardized procedures

Beispiele: Steuern, Sozialversicherungen– Komplexität des Falles / Complexity of the case– Umfassende Abwägung der Interessen

Fully taking into account the various interests • Legitimation: Betroffene, eventuell auch Dritte

Standing: Affected parties, possibly third parties08.12.2014 G. Hertig 14


3. Beschwerde (= Rekurs) / Appeal

• Beschwerdeinstanz / Appellate body

– Übergeordnete Behörde, Rekurskommission (Gericht→ 4) Superior, appeal body, Court

– Staffelung der BeschwerdeinstanzenMultiple appeals may be possible

• Beschwerdeobjekt / Object of the appeal

– Verfügung / Decision

• Abänderung oder Aufhebung / Modify or quash

• Verweigerung oder Verzögerung / Refusal to decide or delay

– Rechtssetzender Erlass: Nur ausnahmsweiseNormative act: Only in exceptional instances

Beispiele: Erlasse von Gemeinden, Verfassungsmässigkeit08.12.2014 G. Hertig 15


A. Beschwerdegründe / Grounds of Appeal

• Überprüfungskompetenz nicht unbedingt umfassendReview powers are not necessarily unlimitedBeispiele: Angemessenheit / Ermessen

• Zurückhaltung der BeschwerdeinstanzAppellate body may show caution– Vorinstanz verfügt über ein besonderes Fachwissen

Subordinate authority has special expertise

– Expertise wurde angeordnet / Decision is based on expert opinion

– Kenntnis der tatsächlichen Verhältnisse / Knowledge of local circumstances is required

Beispiele: Rekurskommission für Wettbewerbsfragen Überprüfung der Höhe einer Genugtuungssumme Ungenügende Noten an mündlicher Berufsprüfung

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B. Beschwerdelegitimation – 1 / Standing• Partei- und Prozessfähigkeit / Capacity to act and sue

– Rechtsfähig / Legal capacity

– Kann Rechtstreit selbständig führen / gesetzlicher VertreterCapable of conducting appeal on its own or has appointed representative

• Legitimation: Private / Standing: Private persons– Betroffen + schutzwürdiges Interesse (auch rein tatsächlich)

Affected + protected interest (in fact is sufficient)

Beispiel: Verkehrsbeschränkung (regelmässig dort fährt)

– Adressaten sowie Dritte (mehr als Allgemeinheit)Notified parties as well as third parties

Beispiele: Nachbarliegenschaft wird ins Kanalisationsprojekt aufgenommen (Nein)

Anwohner des Bahnhofes Muttenz: Transport von Brennelementen aus Kernkraftwerken (Nein)

Konsumenten von Lebensmittel: Zulassung von Gentech-Soja (Nein)08.12.2014 G. Hertig 17


Beschwerdelegitimation – 2 / Standing• Legitimation: Behörden / Standing : Authorities

– Vorinstanz, insbesondere GemeindeLower authority, in particular local communities

– Im öffentlichen Interesse (Gesetz)Public interest intervention (Statute-based)Beispiele: Bundesamt für Umwelt, Datenschutzbeauftragte

– Wie Private tätig / Authority has acted in a private capacity

• Legitimation: Verbände / Standing: Interest groups– Im eigenen Namen, aber im Interesse der Mitglieder (Statuten, Zahl der

betroffenen Mitglieder)In own name, but in the interest of members (bylaws, number of affected members)Beispiel: ACS, Geschwindigkeitsbeschränkung auf Autobahnen

– Wahrung öffentlicher Interessen (Gesetz)Public interest intervention (Statute-based)Beispiele: Umwelt, Heimatschutz, Arbeitgeber und -nehmer08.12.2014 G. Hertig 18


C. Beschwerdefrist und –schriftAppeal Brief and Deadline

• Frist / Deadline– Bund : 30 Tage / Federal : 30 days– Kantone: 30 Tage in vielen, in einigen 10 oder 20 Tage

Cantons: 30 days in many cantons, but 10 or 20 in some• Schrift / Brief– Schriftliche Form / Written form– Unterschrift / Signature– Begehren + deren Begründung (mit Beweismittelangabe)

Claims + Motivation (with reference to evidence)

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D. Wirkung der Beschwerde – 1 / Consequences of Appeal

• Suspensiveffekt / Deferring implementation– In der Regel: Aufschiebende Wirkung

Rule: Implementation cannot take place during appeal procedure• Keine Rechtswirkungen / No legal effects• Keine Vollstreckung / No forced execution

– Ausnahmen / Exceptions• Abwägung der Interessen / Comparing interests• Entziehung des Suspensiveffektes

Immediate implementation is allowed– Negativen Verfügungen / Negative decisions

Beispiel: Versicherungsleistungen werden von Anfang an zeitlich begrenzt

– Vorsorgliche Massnahmen / Protective measuresBeispiel: Swisscom, Zugang zur so genannten "letzten Meile„08.12.2014 G. Hertig 20


D. Wirkung der Beschwerde - 2 / Consequences of Appeal

• Devolutiveffekt / Devolution– Überwälzung der Zuständigkeit

Only appellate body can act– Vorinstanz kann keine weiteren Abklärungen

anordnenLower body cannot order further investigations

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E. Beschwerdeentscheid - 1Appellate Decision

• Reformatorische oder Kassatorische Wirkung?Decision substitution or remanding to lower authority?– Regel: Beschwerdeinstanz entscheidet selbst

General principle: Appellate body decides the matter again

– AusnahmeSache wird mit Weisungen an die Vorinstanz zurückgewiesenException: Case is remanded with instructions to lower authority

• Feststellung weiterer Tatsachen Additional factual investigation is needed

• Örtlich besser vertrautMore familiar with local circumstances

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E. Beschwerdeentscheid – 2Appellate Decision

• Bindung an das Parteibegehren– Einleitung/Beendigung durch die Parteien

(Dispositionsprinzip)Filing/Ending by the parties

– Aber: Nicht oder nur beschränkt an die Parteibegehren gebundenBut: Authority is not bound or only partly bound by the parties‘ claims

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4. Verwaltungsgerichtsbeschwerde – 1Judicial Appeal

• Zuständigkeit / Jurisdiction

– Bundesgerichte: Generalklausel = Verfügung/Entscheid → öffentliches Bundesrecht Federal courts: Basic rule: Decision or judgments based on federal public law

– Kantonale Gerichte: Generalklausel oder Katalog Cantonal courts: General rule or enumeration

• Beschwerdeobjekt / Act under review

– In der Regel: Verfügungen / General rule: Decisions– Gewisse Kantone: Rechtssetzungserlasse / Some cantons:

Legislative acts– Gegenstand der Anfechtung: Entscheid der Vorinstanz

Focus on last decision-maker08.12.2014 24G. Hertig


4. Verwaltungsgerichtsbeschwerde – 2Judicial Appeal

• Rechtskontrolle, nicht Ermessenskontrolle / Reviewing legality, not discretion

–Rechtswidrigkeit → Wichtigster Beschwerdegrund Most reviews deal with legal basis–Unangemessenheit→ In der Regel nicht geprüft

Adequacy of decision is generally not reviewed

• Legitimation, Fristen, Wirkungen : +/- wie interne RechtspflegeStanding, deadlines, effects: Similar to internal review

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5. RevisionsgesuchAsking for a Revised Assessment

• Ausserordentliches Rechtsmittel(muss in der Verfügung nicht erwähnt werden)Extraordinary challenge (no mention in decision)

• Bei der verfügenden BehördeAddressed to the body that took the decision

• Gründe / Motivation– Verfahrensmängel / Procedural errors

– Neue erhebliche Tatsachen oder BeweismittelSignificant new developments or evidence

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Mindestansprüche / Einsprache / Beschwerde / Gericht / Revision /Aufsicht / Klage

Wiedererwägungsgesuch – 1Asking for New Assessment

• Für erstinstanzliche Verfügungen For original decision– Rechtsmittelentscheide: materielle Rechtskraft

Decision upon appeal: materially in force– Aber: Erstinstanz kann neu entscheiden

But: Body that adopted original decision can adopt a new one

• Keine Form, keine FristNo form, no deadline– Keine Umgehung der Rechtsmittelfristen

Cannot amount to circumventing deadline for appeal– Nicht immer wieder in Frage stellen

Cannot repeatedly ask for new assessment08.12.2014 G. Hertig 27


Wiedererwägungsgesuch – 2Asking for New Assessment

• In der Regel, kein Anspruch auf Prüfung und BeurteilungAs a rule, no right to get investigation and assessment

• Ausnahmen / Exceptions– Gesetz schreibt vor, ständige Praxis

Provided by statute, established procedure– Wesentliche Änderung der Umstände, neue

Tatsachen / Beweismittel Circumstances have substantially changed, new facts or evidence• Schon ursprünglich → Revision

Valid for original decision-making: Revised assessment• Nachträglich → Wiedererwägungsgesuch

Developments since original decision: New assessment08.12.2014 G. Hertig 28

Mindestansprüche / Einsprache / Beschwerde / Gericht / Revision /Aufsicht / Klage

6. AufsichtsbeschwerdeAsking Monitoring Body to Intervene

• In der Regel bei der übergeordneten BehördeAs a rule, monitor is higher body

• Jedermann, keine Form, keine FristAnyone, no formal requirement, no deadline

• Keine Parteirechte, keine Begründung, kein RechtsmittelNo procedural rights, no motivation, no appeal

• Ganze Amtstätigkeit / Any official activity– Personen ausserhalb der Verwaltung können auf Fehler hinweisen

Allows outsiders to point to errors

– Verfügungen, Massnahme oder allgemeine AmtsführungDecisions, measures or general management

Beispiel: Sistierung des Lehrlingsturnens08.12.2014 G. Hertig 29


7. Verwaltungsrechtliche KlageAdministrative Litigation

• Geringe praktische BedeutungLimited practical importance

– Schadenersatz aufgrund der AmtstätigkeitenClaiming damages for administrative activities

– Verwaltungsrechtlichen Verträge Administrative contracts

• Subsidiarität / Subsidiary

– Es kann nicht verfügt werden / No scope for decision

– Gericht ist erste Instanz / First instance court

• Keine Frist / No deadline

• Umfassende Prüfungszuständigkeit / Full review08.12.2014 30G. Hertig


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