www.vnsc.com.vn

VNS – Những thay đổi từ Thông tư 74/2011/TT-BTC

Cập nhật những điểm mới của thông tư 74

Một số thay đổi về chính sách khách hàng

của VNS sau ngày 1/8

Những ưu đãi và hỗ trợ VNS dành cho nhà

đầu tư khi thực hiện thông tư mới

www.vnsc.com.vn

Một số điểm mới của thông tư 74

Tài khoản giao dịch chứng khoán

Giao dịch chứng khoán trong cùng phiên

Ủy quyền giao dịch chứng khoán

Giao dịch ký quỹ chứng khoán

www.vnsc.com.vn

Điều 7: Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư

Nhà đầu tư được phép mở TK tại nhiều công ty Chứng khoán. Nhưng tại mỗi CTCK chỉ được phép mở một TK giao dịch thông thường và một tài khoản giao dịch ký quỹ (TK margin).

Nhà đầu tư phải khai báo các TK đã mở tại CTCK khác khi thực hiện ký HĐ mở tài khoản mới.

Nhà đầu tư phải báo cáo tỷ lệ sở hữu của cổ đông lớn dựa trên tổng số cổ phiếu nắm giữ trên tổng số các tài khoản mở tại các công ty CK.

Người hành nghề CK chỉ được phép mở TK tại chính CTCK mình làm việc

www.vnsc.com.vn

Điều 8: Giao dịch trong phiên

Được phép mua bán cùng loại CK trong ngày nếu:

Sử dụng 1 TK mở tại 1 CTCK để thực hiện lệnh mua-bán.

Chỉ được mua(bán) khi lệnh bán(mua) trước đó đã khớp hết hoặc hủy hết.

Lệnh đặt mua/bán của NĐT được kiểm tra tính hợp lệ bởi CTCK.

Không được phép:

Thực hiện giao dịch mà không dẫn đến thay đổi quyền sở hữu CK.

Đồng thời đặt cả lệnh mua và lệnh bán trên cùng 1 TK hoặc các TK khác nhau mà NĐT đứng tên sở hữu.

www.vnsc.com.vn

Điều 9: Ủy quyền giao dịch

Ủy quyền cho CTCK:

Nhà đầu tư có thể ủy quyền cho CTCK thực hiện giao dịch thay cho

mình. Khi được ủy quyền giao dịch, CTCK thay mặt nhà đầu tư thực

hiện giao dịch và phải tuân thủ các quy định về giao dịch, thanh toán

CK, nghĩa vụ công bố thông tin và chịu trách nhiệm trước nhà đầu tư

về nội dung theo ủy quyền.

www.vnsc.com.vn

Điều 9: Ủy quyền giao dịch

Ủy quyền cho cá nhân: Đáp ứng các yêu cầu sau

Có xác nhận của chính quyền địa phương hoặc công chứng

theo quy định của pháp luật.

HĐ ủy quyền phải ghi rõ phạm vi ủy quyền.

Người được ủy quyền không được thực hiện các giao dịch

với chính mình hoặc với người thứ ba mà mình là người

được ủy quyền.

Nhân viên CTCK không được nhận ủy quyền.

www.vnsc.com.vn

Giao dịch ký quỹ và mua cổ phiếu lẻ

Giao dịch ký quỹ chứng khoán

Nhà đầu tư được mở một tài khoản ký quỹ tại công ty Chứng

khoán để thực hiện các giao dịch chứng khoán sử dụng margin

Tỷ lệ ký quỹ theo quy định của BTC.

Mua cổ phiếu lẻ

Công ty Niêm yết được quyền mua cổ phiếu lẻ từ Nhà đầu tư.

www.vnsc.com.vn

Một số thay đổi về dịch vụ của VNSCác hợp đồng ủy quyền sau 1/8 sẽ được điều chỉnh theo thông tư mới. Khách hàng cần bổ sung chứng từ ủy quyền và gửi tới VNS. Các khách hàng mới sẽ ký mẫu ủy quyền mới theo quy định.

VNS sẽ kết hợp với văn phòng công chứng để thực hiện dịch vụ công chứng ngay tại sàn giao dịch số 9 Đào Duy Anh – Đống Đa – Hà Nội

Lưu ý: Khi đến công chứng đề nghị khách hàng mang theo:

- CMT bản gốc của hai bên còn thời gian sử dụng.

- Hộ khẩu bản gốc (nếu có)

Khách hàng sẽ được hưởng mức phí ưu đãi khi công chứng tại sàn. Thời gian thực hiện từ 01/8 đến 31/8.

Các hợp đồng ủy quyền cho nhân viên VNS sẽ hết hiệu lực.

www.vnsc.com.vn

Cơ chế chặn lệnh mua/bán cùng phiên khi lệnh cũ chưa khớp hết hoặc hủy hết

Hệ thống cho phép nhà đầu tư đặt lệnh ngược chiều ở dạng chờ, lệnh ngược chiều sẽ được đẩy lên sàn ngay khi lệnh chờ khớp trước đó đã được khớp hết hoặc hủy.

Nếu đã có lệnh mua/bán đang chờ khớp (1), và lệnh ngược chiều bán/mua ở dạng chờ (2), khách hàng vẫn có thể đặt tiếp lệnh mua/bán cùng chiều với lệnh đang chờ khớp (3), lệnh này sẽ được đẩy lên sàn ngay. Khi đó, lệnh ngược chiều (2) sẽ chỉ được đẩy đi khi cả hai lệnh (1) và (2) đã được khớp hết hoặc hủy.

www.vnsc.com.vn

Ví dụ về lệnh

Các lệnh xếp theo thời gianLệnh 1: MuaLệnh 2: BánLệnh 3: BánLệnh 4: MuaLệnh 5: Mua………

Nguyên tắc đẩy lệnh:Lệnh 1, 4, 5 đẩy thẳng lên sàn.Lệnh 2,3 để chờKhi tất cả các lệnh mua khớp hết (hoặc hủy hết), các lệnh bán mới được đẩy lên.

www.vnsc.com.vn

Thứ tự TH 1 TH2 TH3 TH4

Lệnh 1 ATO (mua) LO (mua) LO (mua) ATC (mua) đặt trước phiên 3

Lệnh 2 LO (bán) LO (bán) ATC (bán)

(đặt trong phiên 2)

LO (bán)

(đặt trong phiên 2)

Xử lý Lệnh LO sẽ vào hệ

thống ở dạng

pending và được

đẩy trong phiên liên

tục

Lệnh LO ngược

chiều sẽ được đẩy

khi lệnh LO trước

đó được khớp hết

hoặc hủy

Lệnh ATC đặt trước

phiên 3 chỉ được

đẩy đi khi lệnh LO

trước đã khớp hoặc

hủy hết

Lệnh LO được đẩy đi luôn. Khi

đó, lệnh ATC ngược chiều đặt

trước sẽ chỉ được đẩy đi khi

lệnh LO vừa đặt được khớp hết

hoặc hủy hết

Ví dụ về các trường hợp hệ thống hỗ trợ đặt lệnh

www.vnsc.com.vn

TT TH 1 TH2 TH3 TH4

Lệnh 1 ATO (mua) LO (mua) LO (mua) ATC (mua) đặt trước phiên 3

Lệnh 2 LO (bán) LO (bán) ATC (bán) (phiên 2) LO (bán) (phiên 2)

Lệnh 3 ATO/LO (mua) ATO/LO (mua) LO (mua) (phiên 2) LO (mua) (phiên 2)

Xử lý Lệnh (1) và (3)

được đẩy lên sàn.

Lệnh (2) sẽ ở dạng

chờ và được đẩy

lên sàn ở phiên 2

khi lệnh LO (3) đã

khớp hoặc hủy

Lệnh (1) và (3) được

đẩy lên sàn. Lệnh

ngược chiều (2) sẽ

được đẩy khi lệnh

(1) và (3) được khớp

hết hoặc hủy

Lệnh LO (1) và (3)

được đẩy lên sàn.

Lệnh ATC đặt trong

phiên 2 chỉ được đẩy

đi khi lệnh LO (1) và

(3) đã khớp hoặc hủy

hết

Lệnh LO (2) được đẩy đi luôn.

Lệnh LO (3) sẽ được đẩy ngay

khi LO (2) khớp hoặc hủy. Khi

đó, lệnh ATC ngược chiều đặt

trước sẽ chỉ được đẩy khi vào

phiên 3 và lệnh LO (2) được

khớp hết hoặc hủy hết

Ví dụ về các trường hợp hệ thống hỗ trợ đặt lệnh

www.vnsc.com.vn

VNS chúc nhà đầu tư giao dịch thành công

Presentation by hoan.phamMobile: 0985898228Email: hoanpv@vnsc.com.vnwww.vnsc.com.vn