Upload
others
View
4
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
Vragenlijst onderzoek
Februari 2016
Compliance in de zorgKPMG, VCZ en Erasmus
© 2016 KPMG Advisory N.V.
1. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) TELT HET ZIEKENHUIS? 2. IN WAT VOOR TYPE ZIEKENHUIS BENT U WERKZAAM?
3. HOE KAN UW HUIDIGE FUNCTIE ALS BESTE WORDEN AANGEDUID?
251-500 501-1000 2001-5000 7500+1001-2000 5001-7500
1 1
34 4
14 Algemeen
Topklinisch
SAZ
UMC
Categoraal
Nevenlocatie
13
9
3
2
0
0
CEO
Hoofd bedrijfsinformatie
Interne auditor (IAD)
Compliance officer
Legal officer
Security officer
Kwaliteitsmanager
Secretaris RvB
3,7%
3,7%3,7%
18,5%
7,4%
14,8%
33,3%
14,8%
4. WELKE 5 THEMA’S BRENGEN OP DIT MOMENT HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?
5. WELKE 5 THEMA’S BRENGEN IN DE TOEKOMST HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?
6. OP WELKE MANIER PROBEERT U DE UITVOERBAARHEID VAN NIEUWE REGELGEVING TE BEÏNVLOEDEN?
7. MET WELKE EXTERNE TOEZICHTHOUDERS HEEFT U DIRECT CONTACT OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?
INFORMATIEVEILIGHEID
23,5% 20,5%
CONTRACTEN11,3% 10,2%
VEILIGHEID & MILIEU7,8% 9,4%
KWALITEIT & VEILIGHEID
22,6% 20,5%
RECHTMATIGHEID13,9% 15,7%
34,3%VIA BRANCHEORGANISATIE (KOEPEL)
28,6%DIALOOG MET TOEZICHTHOUDERS
12,9%VIA MEDIA
11,4%VIA PROFESSIONEEL NETWERK
7,1%VIA COLLEGA’S IN ANDERE ZIEKENHUIZEN
4,3%DIALOOG MET ZORGVERZEKERAARS
1,4%DIALOOG MET KWALITEITSINSTITUUT
Inspectie Gezondheidszorg
Zorgverzekeraars
Nederlandse Zorgautoriteit
College Bescherming Persoonsgegevens
Autoriteit Consument & Markt
Zorginstituut Nederland
Nederlandse Voedsel- & Warenautoriteit
Belastingdienst
23,8%
23,8%
19,8%
9,9%
7,9%
7,9%
5%
2%
© 2016 KPMG Advisory N.V.
© 2016 KPMG Advisory N.V.
8. HEEFT UW ZIEKENHUIS EEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER (CCO)?
11. VANAF WELK JAAR IS ER SPRAKE VAN EEN COMPLIANCE FUNCTIE IN DE DOOR U AANGEGEVEN VORM?
12. WELKE GEBEURTENIS LAG TEN GRONDSLAG AAN HET EXPLICIET AANDACHT BESTEDEN AAN COMPLIANCE?
13. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) ZIJN ER BETROKKEN BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE?
9. WELKE AFDELING GEEFT UITVOERING AAN HET COMPLIANCE PROGRAMMA?
10. IS DE FUNCTIE VAN COMPLIANCE MANAGER EEN STANDALONE FUNCTIE OF OMVAT DEZE FUNCTIE MEERDERE TAKEN?
23NEE
23MEERDERE TAKEN
STANDALONE FUNCTIE
4JA
4
Kwaliteit & Veiligheid
Financiën & Controle
Juridische Zaken
Interne Audit Dienst
Compliance
Secretaris RvB
Personeelszaken
Medische Staf
Risicomanagement
Beveiliging
27,1%
22,0%
10,2%
8,5%
6,8%
6,8%
6,8%
5,1%
3,4%
3,4%
2006
1
2 2 23
45
8
2008 2009 2010 2011 2012
1
1
10
4
6
4
2
3-5 6-10 11-25 26-100 100+
2013 2015
2,4%CLAIMS
7,1%GEPUBLICEERDE RISICO’S
11,9%IMAGO- OF REPUTATIESCHADE
11,9%TOEZICHT DOOR EXTERNE TOEZICHTHOUDER
14,3%TOEZICHT DOOR INTERNE TOEZICHTHOUDER
52,4%BESLUIT VAN DE RVB
© 2016 KPMG Advisory N.V.
14. IS HET AANTAL MEDEWERKERS (FTE), DAT BETROKKEN IS BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE, IN HET AFGELOPEN JAAR GESTEGEN?
18. IS ER EEN AFSTEMMINGSORGAAN VOOR FUNCTIES MET VERANTWOORDELIJKHEID OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?
17. WIE ZIJN GESPREKSPARTNER VOOR DE PERSOON MET MEESTE VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
15. AAN WIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
16. MET WELKE FREQUENTIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
15NEE
21NEE
12JA
6JA
Raad van Bestuur
Raad van toezicht
Audit comité
Compliance comité
CFO
65,9%
17,1%
12,2%
2,4%
2,4%
wekelijks maande-lijks
per kwartaal
per half jaar
jaarlijks ad hoc
4
910
1 1
2
14,6%MEDISCHE STAF
12,6%EXTERNE TOEZICHTHOUDERS
11,7ZIEKENHUISCOMMISSIES
10,7%ZORGVERZEKERAARS
10,7%ZORGPROFESSIONALS
8,7%RAAD VAN TOEZICHT
4,9%MEDEWERKERS
1,9%BRANCHEORGANISATIES
24,3%RAAD VAN BESTUUR
19. WELKE AFDELINGEN ZIJN BETROKKEN BIJ HET AFSTEMMINGSORGAAN?
22. ZIJN DE TAKEN EN VERANTWOORDELIJKHEDEN VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE IN EEN FUNCTIEOMSCHRIJVING OF SOORTGELIJK DOCUMENT VASTGELEGD?
23. WELKE VORM VAN PERSOONLIJKE BESCHERMING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE BIJ EVENTUELE ESCALATIES (OP BIJVOORBEELD DIRECTIENIVEAU)?
20. WAT IS DE ACHTERGROND VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
21. HOEVEEL JAAR ERVARING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
FINANCIEEL
38,2%SOCIAAL
8,8%JURIDISCH
20,6%OPERATIONEEL
8,8%MEDISCH
17,6%TECHNISCH
5,9%
4
7 7
4
2
3
0-2 3-5 6-10 11-15 16-20 20+
Kwaliteit & Veiligheid
Compliance
Interne Audit Dienst
Beveiliging
Risicomanagement
Medische Staf
Juridische Zaken
Personeelszaken
Financiën & Controle
Beleid
Informatiedienst
Audit comité
Medisch specialist
13,8%
13,8%
10,3%
10,3%
10,3%
10,3%
6,9%
6,9%
3,4%
3,4%
3,4%
3,4%
3,4%
17NEE
10JA
33,3% VERTROUWENSPERSOON
27,8% TOEGANG TOT RAAD VAN TOEZICHT
11,1% TOEZICHTHOUDEND ORGAAN
8,3% KLACHTENCOMMISSIE
8,3% VEILIG MELDEN SYSTEEM
5,6% CONTRACT
2,8% VAKBOND
2,8% ONDERNEMERSRAAD
© 2016 KPMG Advisory N.V.
RISICOANALYSE
SCREENING PERSONEEL
DATA-ANALYSE
MONITOREN VAN GEDRAG
AUDITING
PROCES CONTROL
CODES
BENCHMARKING
VEILIGHEIDSRONDES
NORMEN EN STANDAARDEN
COMMUNICATIE & TRAINING14,9%
14,3%
13%
12,3%
11%
9,7%
7,1%
6,5%
5,8%
4,8%
0,6%
24. WELKE INSTRUMENTEN PAST U TOE VOOR DE INVULLING VAN UW HUIDIGE COMPLIANCE PROGRAMMA?
25. HOE BEOORDEELT U DE VOLWASSENHEID VAN HET COMPLIANCE MANAGEMENT IN UW ZIEKENHUIS?
BASIS FUNCTIONEEL GEÏNTEGREERD GEÏNTERNALISEERD
GOVERANCE & BELEID Incidenten managen Nemen van controle In control zijn Proactief beleid
7 12 7 1BEHEERSMAATREGELEN Regels zijn vastgesteld Regels zijn
geïmplementeerdLink naar gewenst gedrag is gelegd
Managen van gewenst gedrag
5 10 12 0CULTUUR & GEDRAG Ad hoc overleg Bewustzijn
van risico’sBewustzijn van cultuur
Naleefcultuur
1 22 3 1MONITOREN & RAPPORTAGE Monitoren van
incidentenMonitoren o.b.v.
risicoanalyseContinue feedback Continu leerproces
5 19 2 1
© 2016 KPMG Advisory N.V.
26. HOE KENSCHETST U DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN IN UW ZIEKENHUIS?
27. WORDT IN DE RAPPORTAGE AAN DE RVB AANDACHT BESTEED AAN DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN?
28. WAT ZOU EEN BELANGRIJKE VERBETERSTAP OF ONTWIKKELING ZIJN OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?
MINIMUM (1)
MENSEN ZIJN ANONIEM MENSEN KENNEN ELKAAR
HIËRARCHISCHE GEDRAGSREGELS GEZAMENLIJKE LEEFREGELS
STUREN DOOR PLANNING & CONTROL STUREN OP VERANTWOORDELIJKHEID
REGELS ZIJN GESLOTEN REGELS ZIJN OPEN
MANAGEMENT BEPAALT HOE MEDEWERKERS BEPALEN HOE
FOUTEN DRIJVEN REGULERINGSPROCES FOUTEN DRIJVEN VERBETERPROCES
RAPPORTEREN VAN LIJSTJES DELEN VAN DILEMMA’S
BEWAREN VAN VREDE DUIDELIJK SANCTIEBELEID
LEIDENDE ORGANISATIE LERENDE ORGANISATIE
MAXIMUM (7)GEMIDDELD
5,30
4,22
4,15
3,89
3,96
4,93
4,11
3,81
4,44
18NEE
9JA
Opzet van het onderzoekHet onderzoek van VCZ, KPMG en Erasmus Universiteit bestond uit gesprekken met vijf compliance deskundigen, acht externe toezichthouders en tien ziekenhuis compliance managers. Er werden vijfentachtig ziekenhuizen aangeschreven met het verzoek een vragenlijst in te vullen. Zevenentwintig (32%) ziekenhuizen deden dit, zestien (19%) lieten weten dat ze andere onderwerpen meer prioriteit wilden geven, de overige (49%) reageerden niet.
ContactWilt u meer weten over het onderzoek naar Compliance in de zorg, ga naar kpmg.com/nl/softcontrolszorg of neem contact op met Jaap Wijnker: [email protected] of 06-51291715.
Formaliseren taken en verantwoordelijkheden compliance functie
Beleggen integrale compliance functie
Creëren cultuur van vertrouwen
Integratie risicomanagement
Versterken risicobewustzijn
Verbeteren governance
Implementeren software
Proactieve houding aannemen
Betrekken medisch specialisten
23%
23%
21%
12%
7%
5%
5%
2%
2%
© 2016 KPMG Advisory N.V.