A

WO/GA/47/4األصل: باإلنكليزية2015 أغسطس 4التاريخ:

الجمعية العامة للويبو

واألربعون )الدورة العادية الثانية والعشرون(سابعةالدورة ال2015 أكتوبر 14 إلى 5جنيف، من

التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية

من إعداد األمانة

تحتوي هذه الوثيقة على التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة.1 (، وهو مطروح على لجنةWO/PBC/24/6الداخلية )الوثيقة

الويبو للبرنامج والميزانية )اللجنة( في دورتها الرابعة والعشرين )(.2015 سبتمبر 18 إلى 14

وسترد أية قرارات للجنة بشأن تلك الوثيقة في قائمة.2 القرارات التي اتخذتها لجنة البرنامج والميزانية في دورتها

( )الوثيقة2015 سبتمبر 18 إلى 14الرابعة والعشرين )A/55/4.)

]تلي ذلك الوثيقةWO/PBC/24/6]

A

WO/PBC/24/6األصل: باإلنكليزية2015 يوليو 14التاريخ:

البرنامج والميزانيةلجنة

الدورة الرابعة والعشرون2015 سبتمبر 18 إلى 14جنيف، من

التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية

من إعداد األمانة

الرقابة الداخلية، يقدم المدير من ميثاق 38 وفقا للفقرة.1 العام تقريرا دوريا كتابة إلى لجنة البرنامج والميزانية. ويوفر هذا

التقرير معلومات عن األنشطة الرئيسية التي اضطلعت بها شعبة إلى2014 يوليو 1الرقابة الداخلية في الفترة الممتدة من

.2015 يونيو 30وفيما يلي فقرة القرار المقترحة..2

أحاطت لجنة البرنامج.3 والميزانية علما بالتقرير

السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية )الوثيقة

WO/PBC/24/6.) ]يلي ذلك التقرير السنوي

لمدير شعبة الرقابةالداخلية[

WO/PBC/24/6

المحتويات2................قائمة المختصرات المستخدمة في النص اإلنكليزي

3......................................................................الخلفية3...........................................................مبادئ التخطيط3............................................................المعايير المهنية

3.................................نتائج وتوصيات هامة للرقابة الداخلية8.....................أنشطة التحقيق في الفترة المشمولة بالتقرير

11..........الحاالت التي رفض فيها تقديم معلومات أو مساعدات11............................................وضع تنفيذ توصيات الرقابة

14.....................التقييم الخارجي لعمل شعبة الرقابة الداخلية14............................العمل االستشاري والرقابي االستشاري

14..................................التعاون مع هيئات الرقابة الخارجية15......................التعاون مع أمين المظالم ومكتب األخالقيات

16............................................................موارد الرقابة

المرافق2014وضع مهام الرقابة في عام -المرفق األولقائمة تقارير شعبة الرقابة الداخلية-المرفق الثاني قائمة باألنشطة االستشارية لشعبة الرقابة-المرفق الثالث

الداخلية

WO/PBC/24/62

قائمة المختصرات المستخدمة في النصاإلنكليزي

BCMإدارة استمرارية األعمالCIIمؤتمر المحققين الدوليين

CPEتقييم محفظة البلدHRالموارد البشرية

HRMDإدارة الموارد البشريةIAOCاللجنة االستشارية المستقلة للرقابةIODشعبة التدقيق الداخليIIAمعهد المدققين الداخليين

IOCميثاق الرقابة الداخليةIPالملكية الفكرية

IPPFاإلطار الدولي للممارسات المهنيةITتكنولوجيا المعلومات

JGPلجنة التظلمات المشتركةJIUوحدة التفتيش المشتركة

LDC البلدان األقل نمواMIRتقرير تورط اإلدارةPBCلجنة البرنامج والميزانيةPPRتقرير أداء البرنامجRBMاإلدارة القائمة على النتائجRIASممثلو دوائر التدقيق الداخليRRPبرنامج المكافآت والتقديرSMTفريق اإلدارة العلياSRPبرنامج التقويم االستراتيجيUNاألمم المتحدة

UNEGفريق األمم المتحدة المعني بالتقييمUNICCمركز األمم المتحدة الدولي للحوسبةUNRISممثلو دوائر التحقيق في األمم المتحدة

WABمجلس الويبو للطعونWIPOالمنظمة العالمية للملكية الفكرية

WO/PBC/24/63

التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية2015 يونيو 30 إلى 2014 يوليو 1

الخلفية الغرض من شعبة الويبو للرقابة الداخلية هو توفير رقابة.1

داخلية مستقلة وفعالة للويبو، وفقا لألحكام المنصوص عليها فيميثاق الرقابة الداخلية.

بأن يقدم مدير شعبة الرقابة1ويقضي ميثاق الرقابة الداخلية.2 الداخلية تقريرا سنويا إلى الجمعية العامة للويبو من خالل لجنة

البرنامج والميزانية، ونسخة من هذا التقرير إلى المدير العام واللجنة االستشارية المستقلة للرقابة، موضحا فيه األنشطة التي

نفذت، وتوجه هذه األنشطة ونطاقها، والجدول الزمني للعمل المنجز، والتقدم المحرز في تنفيذ التوصيات ذات األولوية. ويتيح هذا التقرير ألصحاب المصلحة الرئيسيين ولموظفي الويبو بصفة

عامة اإلحاطة علما بتقارير الشعبة وأنشطتها والتحديات التيتواجهها في االضطالع بمهامها.

مبادئ التخطيط راعت الشعبة العوامل التالية في وضع خطة عملها: تقييم.3

المخاطر ودراسة الجدوى واألثر في البلد ودورة الرقابة واآلراء النقدية إلدارة الويبو والدول األعضاء والموارد المتاحة. وقبل

وضع الصيغة النهائية لخطة العمل، قدم مشروع خطة الرقابة أيضا إلى اللجنة االستشارية المستقلة للرقابة الستعراضه وتقديم

)أ( من ميثاق الرقابة الداخلية.24المشورة بشأنه وفقا للفقرة وتحقيقا ألكبر قدر من التغطية الرقابة وتعظيما للفعالية في.4

استخدام الموارد، تنظر الشعبة أيضا في العمل الذي أنجزته هيئات رقابة أخرى مثل المدقق الخارجي ووحدة التفتيش المشتركة أو التقييمات التي تطلبها اللجنة المعنية بالتنمية

المفرطة وساعد ذلك على تفادي "األعباءوالملكية الفكرية. للرقابة" في المجاالت التي تشهد أنشطة رقابية متعددة خالل

الفترة المشمولة بالتقرير. على جميع مديري البرامج2015ووزعت خطة الرقابة لعام .5

وأتيحت لموظفي الويبو عبر الشبكة الداخلية للويبو. وأنجزت وفقا للجدول الزمني المحدد وفي حدود2014خطة عام

من ميثاق الرقابة الداخلية.39 و38 انظر الفقرتين 1

WO/PBC/24/64

حاليا على2015الميزانية المخصصة. ويجري تنفيذ خطة عام النحو الوارد في المرفق األول.

المعايير المهنية تلتزم شعبة الرقابة الداخلية في أدائها أنشطة التدقيق.6

باإلطار الدولي للممارسات المهنية الذي أصدره معهد المدققين الداخليين. وبالمثل، تسترشد الشعبة في أعمال التحقيق التي

تجريها بالمبادئ التوجيهية الموحدة والمبادئ التوجيهية للتحقيق التي أقرها مؤتمر المحققين الدوليين. أما التقييم فيجرى وفقا للمعايير الدولية لممارسات التقييم كما حددها فريق األمم

المتحدة المعني بالتقييم.نتائج وتوصيات هامة للرقابة الداخلية

يحتوي هذا الجزء على معلومات عن النتائج والتوصيات.7 الرئيسية ويعالج المخاطر العالية ذات األولوية المدرجة في

تقارير الرقابة الداخلية )عمليات المراجعة والتقييم وتقارير تورطاإلدارة( التي صدرت خالل الفترة المشمولة بهذا التقرير.

2وتتعلق النتائج والتوصيات الرئيسية بالمجاالت التالية:.8

التعاون الدولي من أجل إزكاء االحترام للملكية الفكرية؛)أ(تقييم محفظة البلد في شيلي؛)ب(برنامج المكافآت والتقدير؛)ج(إدارة مخاطر الغير؛)د(إدارة األصول؛)ه(أكاديمية الويبو؛)و(خدمات السالمة واألمن.)ز(

وتعمل اإلدارة على تنفيذ غالبية التوصيات الخاصة بالنتائج.9 الرئيسية المحددة في تقارير شعبة الرقابة الداخلية. وتعالج

اإلدارة جميع التوصيات من خالل خطة عمل ترد فيها األنشطة المقترحة والموظفين المسؤولين وأجل التنفيذ. وتدار التوصيات

المفتوحة من خالل نظام قاعدة بيانات الفرق المركزية )

ترد قائمة التقارير في المرفق الثاني.2

WO/PBC/24/65

TeamCentral)3المتاح للشعبة وإدارة الويبو والمدققين الخارجيين. وتجتمع الشعبة واإلدارة بانتظام الستعراض ومتابعة

وضع تنفيذ التوصيات المفتوحة. تقييم الهدف االستراتيجي السادس – التعاون الدولي من

أجل إزكاء احترام الملكية الفكرية كانت هذه المهمة أول تقييم تجريه الشعبة لهدف.10

استراتيجي. وأسفر التقييم عن نتائج إيجابية ويمكن استخالصاالستنتاجات التالية:

أدير دعم الويبو لتحقيق غايات الهدف االستراتيجي)أ( أساسا )إزكاء17السادس إدارة جيدة من خالل البرنامج

االحترام للملكية الفكرية(؛ رغم التقدم المحرز، يوجد مجال لتحسين تطبيق)ب(

الويبو لمبادئ اإلدارة القائمة على اإلدارة في تخطيط ورصداألنشطة المدرجة في إطار الهدف االستراتيجي السادس؛

قدمت األمانة الدعم المالئم والملحوظ والعالي)ج( الجودة لتحقيق الهدف االستراتيجي السادس وغاياته

المزمعة؛ قدمت المساعدة التقنية بكفاءة عموما واعتمدت المبادئ)د(

لجدول أعمال التنمية؛45األساسية للتوصيات اتخذت خطوات أولية وإن لم تكن منتظمة لتعزيز)ه(

االستدامة على مستوى الدول األعضاء. واعتبر بوجه عام أن عمل األمانة في إطار الهدف.11

االستراتيجي السادس اتسم بالفعالية والكفاءة والجدوى وأن (2014 – 2010التحسينات التي أدخلت خالل فترة التقييم )

تعالج التحديات القليلة التي حددت. وبناء على االستنتاجات والمالحظات الواردة أعاله، لم تقدم.12

أو أي برنامج مساهم آخر.17أية توصية إلى البرنامج

وهو برمجية مخصصةTeamMate هو أحد وحدات نظام TeamCentral نظام 3 لمهام الرقابة تضم وحدات مختلفة مثل وثائق عمل إلكترونية؛ ومتابعة التوصيات

وتقييم المخاطر وتحديد الجدول الزمني.

WO/PBC/24/66

تقييم محفظة البلد في شيلي أجرت الشعبة تقييما ثالثا لمحفظة البلد في شيلي في أواخر.13

أسفر عن النتائج اإليجابية التالية: كانت خدمات الويبو2014عام هامة وفعالة؛ وأسهمت األنشطة المنفذة في شيلي جزئيا في

تحقيق ما يلي:خمسة من األهداف االستراتيجية التسعة للويبو؛)أ(

عنصر واحد من العناصر الثمانية لسياسة االبتكار)ب(الوطني في شيلي.

وقدمت التوصيات األربع التالية إلدخال المزيد من التحسينات.14على فعالية وجدوى دعم األمانة لشيلي والدول األعضاء األخرى:

وضع خطة قطرية للويبو بالتنسيق مع برامج الويبو وجهة)أ(التنسيق في البلد المعني قبل استهالل دورة التخطيط؛

وفقا لسياسة الويبو بشأن المساواة بين الجنسين،)ب( ينبغي للخطط القطرية أن تشمل جملة أمور منها األنشطة

التي تسهم في تيسير تكافؤ نفاذ الجنسين إلى نظام الملكيةالفكرية؛

يتعين إدراج روابط أوضح في الخطط القطرية)ج( المقبلة بين األنشطة والنواتج والنتائج بما يتماشى مع إطار

الويبو القائم على النتائج. ينبغي التفاقات الخدمات بين الويبو والمؤسسات)د(

الحكومية أن تشمل خططا تحدد إسهامات كل من الطرفينواستراتيجيات الخروج.

برنامج المكافآت والتقدير إلى2014أجري هذا التقييم في الفترة الممتدة من سبتمبر .15

. وانطوى على استعراض مكتبي معمق، ومقارنة2015يناير بمنظمات األمم المتحدة األخرى التي نفذت برامج مماثلة،

وحلقات عمل منظمة، ودراسات استقصائية وجهت إلى فريق وإلى جميع موظفي2014-2008اإلدارة العليا خالل الفترة

الويبو. واستشير أكثر من أربعمائة موظف من موظفي الويبو.

WO/PBC/24/67

وخلص التقييم إلى أنه ينبغي إيالء األولوية للمكافآت العينية.16وغير الملموسة وينبغي لإلدارة القيام بما يلي:

فعالية وشفافية على أنوضع نظام اختيار وتعيين أكثر )أ(يكون موثقا قدر اإلمكان؛

إشراك الموظفين في االعتراف باألداء ومكافأته؛)ب( إطالع موظفي الويبو على برنامج المكافآت والتقدير)ج(

بصورة استباقية؛ إدراج وصف واضح للعناصر واإلجراءات وأسباب تعيين)د(

واختيار الموظفين؛ ضمان دعم إدارة الموارد البشرية لتنفيذ برنامج)ه(

المكافآت والتقدير يشمل رقابة منتظمة للبرنامج. وردت إدارة الموارد البشرية إيجابيا ووافقت على تنفيذ هذه.17

التوصيات. وتشمل خطة العمل اإلدارية المقترحة مراجعة سياسة برنامج المكافآت والتقدير ووضع دليل لنظام إدارة األداء

وتطوير الموظفين عن "إظهار التقدير" وصفحة داخلية عنبرنامج المكافآت والتقدير فضال عن إطالق برنامج كفاءة إدارية.

إدارة مخاطر الغير كانت أهداف هذا التدقيق هي تقييم وضع الويبو آليات لتحديد.18

وتقييم وإدارة مخاطر الغير إدارة فعالة بغية تخفيف آثار هذه المخاطر وتعظيم االستفادة المتوقعة من العالقات مع الغير.

وخلص التدقيق إلى أنه ينبغي إدارة مخاطر الغير بصورة أكثررسمية ومنهجية.

ويمكن إلدارة مخاطر الغير أن تكون أكثر فعالية إذا نسقت.19 إدارة االتفاقات الخدمية اإلدارية في شتى برامج الويبو؛ وإذا

إجراء التحقيقات السليمة قبل تعيينتولت وكاالت عمل خارجية الموظفين المؤقتين في الويبو، وتشمل هذه التحقيقات التحقق من خلفيات العاملين وسجالتهم الجنائية وتوقيع بيان سرية عند

الضرورة. وينبغي كذلك إدراج المخاطر المتعلقة بعجز الموردين الحرجين عن الوفاء بالتزاماتهم رسميا في خطط استمرارية

األعمال في الويبو. وشرعت اإلدارة في اتخاذ إجراءات لتنفيذ التوصيات. فقد.20

أدرج قطاع اإلدارة والتسيير، بالتشاور مع الشعبة ومكتب

WO/PBC/24/68

ة لعقود الويبو،المستشار القانوني، بند رقابة في الشروط العام واتخذت خطوات لوضع نظام جزاءات للموردين )الكيانات

التجارية أو الشركات المهنية أو المنظمات غير الحكومية( الذينكشفت مشاركتهم في أشكال محددة من االحتيال أو الفساد.

إدارة األصول خلص التدقيق إلى أن مسارات تلقي األصول وتسجيلها.21

وحفظها وصيانتها والتخلص منها مسارات محكمة على الرغم من بتتبعأنه يمكن مواصلة تحسين الضوابط الداخلية المتعلقة

األصول والتحقق المادي منها. وإن معالجة المعلومات الناقصة في قاعدة بيانات األصول.22

والمتعلقة بموقع األصول والوصايا عليها سيعزز سالمة البيانات دقة واكتماال. وإن استخدام دالالت أصولية غير قابلة للتالعب

سيحد من خطر نقل دالالت األصول واإلخطاء في التحقق الماديمن مخزون األصول الثابتة.

وفيما يخص إدارة المصنفات الفنية، فإن وضع قاعدة بيانات.23 موحدة لتسجيل المصنفات الفنية ودمج المعلومات المدرجة

حاليا في نظامين مستقلين سيعزز بصورة كبيرة الضوابط الداخلية المعنية. وتدرك اإلدارة هذه المشكلة وعليه شرعت في

اتخاذ الخطوات الالزمة لحلها. وإن تحديد مؤشرات أداء رئيسية إلدارة األصول في إطار.24

البرنامج والميزانية للثنائية المقبلة سيحسن المساءلة والمسؤولية وسيعزز آليات رصد األداء الحالية لضمان إدارة

أصول الويبو بكفاءة وفعالية.أكاديمية الويبو

، هي هيئة1998إن أكاديمية الويبو، التي أنشئت في عام .25 رائدة في ميدان التدريب والتعليم في مجال الملكية الفكرية لصالح البلدان النامية والبلدان األقل نموا والبلدان التي تمر

اقتصاداتها بمرحلة انتقالية. ولكن بدأت عدة برامج أخرى للويبو تقدم في السنوات الماضية المزيد من الدورات التدريبية

الموجهة نحو التنمية وخدمات لتكوين الكفاءات دون تنسيق أنشطتها مع األكاديمية. وأدى ذلك إلى وجود ازدواجية في أنشطةالتدريب ما أثر في االستخدام الفعال للموارد وفي صورة الويبو.

WO/PBC/24/69

تؤكد إرادة الويبو إلبراز مكانة4ورغم أن مجموعة من الوثائق.26 األكاديمية بوصفها كيانا أساسيا ألنشطة التدريب وتكوين الكفاءات للتنمية، فال يزال ينبغي مراجعة والية األكاديمية رسميا

إلبراز ذلك الدور الجديد. ولدى صدور الوالية الجديدة رسميا، سيتعين كذلك على األكاديمية أن تضع خطة عمل استراتيجية

لمعالجة المتطلبات الناشئة عن هذه المكانة الجديدة. ويتعين كذلك على األكاديمية أن تعالج القضايا التشغيلية.27

الحالية. وتشمل هذه القضايا مواءمة المسارات والممارسات الداخلية؛ واستعراض بنية الموارد البشرية والمهارات الحالية؛ وتعزيز نظمها لدعم تنفيذ العمليات والبرامج على نحو أفضل؛

ومواصلة تطوير األدوات لتحسين قياس أنشطة األكاديمية؛وتحسين إطار مراقبة الجودة لتقديم الخدمات الجيدة بفعالية.

خدمات السالمة واألمن كان هدف التدقيق تحديد مدى مالءمة وفعالية وكفاءة.28

اإلجراءات األمنية المطبقة في الويبو وامتثالها لمعايير األمم المتحدة الدنيا للعمل. وكان هذا التدقيق أول استعراض تجريه

الشعبة لخدمات السالمة واألمن؛ وسلطت نتائج ذلك االستعراضالضوء على القضايا الرئيسية التالية الواجب معالجتها:

تحديث اإلجراءات والسياسات المتعلقة باألن والسالمة)أ(وإضفاء طابع رسمي عليها؛

إنجاز مسار تعيين رئيس جديد لقسم تنسيق شؤون)ب(السالمة واألمن في الوقت المناسب؛

توفير التدريب المالئم لموظفي األمن على إدارة)ج(النظم األمنية الجديدة؛

إجراء استعراض أمني لجميع النظم األمنية المطبقة)د(مؤخرا؛

اإلدارة الفعالة ألماكن توقيف السيارات في الويبو.)ه(

، ومشروع البرنامج والميزانية للفترة15/2014 وثيقة البرنامج والميزانية للفترة 4 ، ومذكرة إصالح األكاديمية التي أرسلها المدير التنفيذي السابق17/2016

فضال عن التعميم اإلداري لتعيين المدير2013لألكاديمية إلى المدير العام في عام (.OI/8/2015التنفيذي الجديد لألكاديمية )

WO/PBC/24/610

أنشطة التحقيق في الفترة المشمولة بالتقريرلمحة عامة عن عدد الحاالت

حالة استفسار26خالل الفترة المشمولة بالتقرير، سجلت .29 18، ثمة 2015 يونيو 30جديدة واستجيب لعشرين منها. وفي

حاالت في4 حالة في مرحلة التقييم األولي و14حالة عالقة ومرحلة التحقيق الكامل. ( – تحليل مقارنة لعدد قضايا1الرسم البياني )

2015 يونيو 30 إلى 2011 يونيو 30التحقيق من

03 ي ونيو 1102

1102-2102 03 ي ونيو 2102

2102-3102 03 ي ونيو 3102

3102-4102 03 ي ونيو 4102

ا لفترة ا لم شم ولة

ب التقري ر

03 ي ونيو 5102

0

5

01

51

02

52

03

8161

6262

71

82

61

02

3141

2

21

81

مفتوحة قضاي ا مغلقة قضاي ا

، بلغ متوسط مهلة معالجة الحاالت التي2015 يونيو 30وفي .30 شهر.5.1يحقق فيها

القضايا المفتوحة في الفترة المشمولة بالتقرير إن شكاوى المضايقة أو التمييز أو إساءة استخدام السلطة.31

المزعومة تعد جزءا ملحوظا من قضايا الشعبة الجديدة )وردتثماني شكاوى خالل الفترة المشمولة بالتقرير(.

WO/PBC/24/611

وفتحت خمس قضايا تخص ادعاءات بإساءة استخدام وقت.32 العمل )تتعلق غالبا بغياب بدون إذن واالحتيال في استخدام نظام

تسجيل ساعات الحضور واالنصراف المرنة( مقارنة بقضية واحدة في الفترة الماضية. ومن هذه القضايا الخمس، فتحت ثالث قضايا استنادا إلى تقارير من مشرفين على الموظفين

المعنيين ما قد ينم عن زيادة وعي مديري الويبو بقضايا وقتالعمل.

وفتحت أربع قضايا تتعلق بمخالفات مزعومة خالل مسار.33 اختيار الموظفين )تشمل استخدام مواد غير مرخص بها والغش

في االختبارات التحريرية( بينما لم تسجل أي قضية من هذا النوع خالل الفترة الماضية. ولم تتلق الشعبة سوى قضيتين جديدتين

من خالل الخط الساخن لإلبالغ عن سوء السلوك. وسجلت جميع القضايا األخرى فيما يخص شكاوى أو تقارير قدمها موظفون في

الويبو إما بصفتهم الفردية أو كممثلين إداريين. اللجنةومن ضمن القضايا الجديدة، أحيلت أربع قضايا إلى .34 االستشارية المستقلة للرقابة لتسدي المشورة بشأنها وفقا

من ميثاق الرقابة الداخلية.21 إلى 18للفقرات حصيلة أنشطة التحقيق

من العشرين قضية المغلقة خالل الفترة المشمولة بالتقرير،.35 أدت ثماني قضايا إلى فتح تحقيق كامل بناء على قرار أصدره مدير الشعبة إما استنادا إلى نتيجة تقييم أولي )سبع قضايا( أو

بإحالة من لجنة التظلمات المشتركة )قضية واحدة(. وفي خمس من القضايا المحقق فيها، وجدت الشعبة أدلة على صحة

االدعاءات. ويلي بيان تفاصيل تلك القضايا: في ثالث قضايا، أحال المدير العام القضية إلى إدارة)أ(

الموارد البشرية التخاذ إجراءات تأديبية. ونتيجة لذلك، فرض جزاءان تأديبيان منهما فصل أحد الموظفين؛ وفي القضية

الثالثة، ترك الموظف المعني الويبو قبل انتهاء المسار؛ أدت قضية واحدة إلى االستغناء عن خدمات عامل)ب(

تابع لوكالة خارجية تلبية لتوصية الشعبة؛ تعلقت القضية األخيرة بموظف ترك المنظمة وقت)ج(

إعداد تقرير التحقيق.

WO/PBC/24/612

نت أنشطة التحقيق التي نفذت خالل.36 وإضافة إلى ذلك، مك الفترة المشمولة بالتقرير الشعبة من استخالص بعض الدروس.

وبوجه خاص، أصدرت ثالث تقارير تورط إدارة قدمت فيها خمس توصيات لتحسين الضوابط الداخلية ونظم تكنولوجيا المعلومات والسياسات واإلجراءات. وتتعلق القضايا المعروضة على اإلدارة

بموضوعات مثل إنفاذ ساعات العمل والعالقة مع المتعاقدينالخارجيين وأمن المعلومات.

ويرد فيما يلي تحليل مقارنة للقضايا المسجلة في الفترة من.37.2015 يونيو 30 إلى 2011 يوليو 1

WO/PBC/24/613

يونيو30 – تحليل الشكاوى الواردة من 1الجدول 2015 يونيو 30 إلى 2011 يوليو1

2011–  يونيو 30

2012

يوليو12012–

 يونيو 302013

2013 يوليو 1–

 يونيو 302014

الفترة المشمولةبالتقرير

مضايقة/تمييز/إساءة(31%)8(23%)6(13%)2(17%)3استخدام السلطة

مخالفة ارتكبها مرشح(15%)4(0%)0(6%)1(0%)0خالل مسار التعيين

ممارسات مخالفة بشأن الموارد

البشرية1(%6)4(%25)4(%15)0(%0)

إساءة استخدام وقت(19%)5(4%)1(19%)3(0%)0العمل

الغش للحوص على(8%)2(4%)1(0%)0(28%)5مزايا أو مستحقات

إساءة استخدام موارد تكنولوجيا المعلومات

واالتصاالت0(%0)1(%6)1(%4)1(%4)

ممارسات تنطوي على الغش أو الفساد

أو إساءة استخدامالسلطة

4(%22)0(%0)3(%12)4(%15)

اإلفصاح عن معلومات(4%)1(12%)3(19%)3(17%)3دون إذن بذلك

بيانات وتصريحات وأنشطة تخالف

التزامات موظفمدني دولي

2(%11)2(%13)7(%27)1(%4)

2(100%)26(100%)16(100%)18المجموع6(%100)

WO/PBC/24/614

( – تحليل القضايا المغلقة في2الرسم البياني )2015 يونيو 30 إلى 2011 يونيو 30الفترة من

ال ق ضا يا  ال م غلق ة في  ال ف ت رة  من

1 1102يو ل ي و  يو ني و  03إل ى 

2102

ال ق ضا يا  ال م غلق ة في  ال ف ت رة  من

1 2102يو ل ي و  يو ني و  03إل ى 

3102

ال ق ضا يا  ال م غلق ة في  ال ف ت رة  من

1 3102يو ل ي و  يو ني و  03إل ى 

4102

ال ق ضا يا  ال م غلق ة خ الل  ال ف ت رة ال مش مو ل ة

با ل ت ق رير

011135

7

71

3151

الحاالت التي رفض فيها تقديم معلومات أومساعدات

)ز( من ميثاق الرقابة الداخلية، ينبغي لشعبة39وفقا للفقرة .38 الرقابة الداخلية أن تبلغ عن أي حاالت قيد فيها نفاذ الشعبة إلى

سجالت أو موظفين أو مبان خالل الفترة المشمولة بالتقرير. طلب االجتماع بالشعبة ألسباب صحية5رفض ست موظفون.39

– إما من خالل إجازة مرضية أو باستخدام شهادات صحية مخصصة. ونتيجة لذلك، تأخر التحقيق في ثماني قضايا )أربع في

مرحلة التقييم األولي وأربع في مرحلة التحقيق الكامل( خاللالفترة المشمولة بالتقرير.

وضع تنفيذ توصيات الرقابة المدير العام مسؤول عن ضمان تلبية جميع التوصيات.40

الصادرة عن مدير الشعبة وغيرها من الهيئات الرقابية بسرعة، وعن ذكر اإلجراءات المتخذة فيما يخص نتائج وتوصيات تقرير

موظف واحد معني بثالث من أصل القضايا الثماني.5

WO/PBC/24/615

ويحيل المدير العام هذه المسؤولية إلى مديري البرامج6بعينه. ويخضع تنفيذ7المسؤولين عن مجاالت تشغيلية محددة في الويبو.

مديري برامج الويبو لجميع توصيات المراقبة لمتابعة منتظمة8تتوالها شعبة الرقابة الداخلية.

وتواصل الشعبة إدارة التوصيات وإعداد التقارير بشأنها من.41 الذي يتيح إقامة حوار تفاعلي بينTeamCentralخالل نظام

مديري البرامج ومندوبيهم تحقيقا للفعالية في متابعة تنفيذالتوصيات المفتوحة.

توصية مفتوحة منها184وفي تاريخ إعداد هذا التقرير، ثمة .42 توصية تعالج مخاطر عالية.119

( – التوصيات بحسب األولوية3الرسم البياني )

مت و س ط ةعا ل ي ة 002040608

001021041911

56

latoT

من ميثاق الرقابة الداخلية.36 الفقرة 6.16/2010 من التعميم اإلداري 7 الفقرة 7.16/2010 من التعميم اإلداري 8 الفقرة 8

WO/PBC/24/616

( – تطور عدد توصيات الرقابة بحسب4الرسم البياني )األولوية

1102310241025102

1151

201

037

55

عا ل ي ة مت و س ط ة

وتجدر اإلشارة إلى أن توصيتين عاليتي األولوية مفتوحتان.43 توصية مفتوحة منذ15 على التوالي وأن 2013 و2011منذ عام

.2014عام

WO/PBC/24/617

واألولوية في9ويلي بيان عدد التوصيات بحسب برنامج الويبو.44 أدناه.2015 يونيو 30

( – التوصيات بحسب البرنامج5الرسم البياني )واألولوية

مج رنا 

ال ب 

1مج

رنا ال ب 

11مج

رنا ال ب 

91مج

رنا ال ب 

02مج

رنا ال ب 

12مج

رنا ال ب 

22مج

رنا ال ب 

32مج

رنا ال ب 

42مج

رنا ال ب 

52مج

رنا ال ب 

62مج

رنا ال ب 

72مج

رنا ال ب 

82مج

رنا ال ب 

92مج

رنا ال ب 

13مج

رنا ال ب 

4مج

رنا ال ب 

ن  5مجا 

رنا ال ب 

و613

مج رنا 

ال ب 

8مج

رنا ال ب 

9

26

013

22

47

4

11

1

68

10

81

40

12

1

8

100

51

75

231

9

015

04

12

عا ل ي ة مت و س ط ة

بالمئة من التوصيات العالية األولوية67وتمثل خمسة برامج .45 توصية، ويوجه العدد األكبر من التوصيات إلى119البالغ عددها

(.22إدارة البرامج والموارد )البرنامج

- المعارف التقليدية وأشكال التعبير4قانون البراءات، البرنامج - 1 البرنامج 9 - نظام معاهدة التعاون بشأن5الثقافي التقليدي والموارد الوراثية، البرنامج

- تنسيق جدول أعمال8 - نظاما مدريد ولشبونة، البرنامج 6البراءات، البرنامج - أفريقيا والبلدان العربية وبلدان آسيا والمحيط الهادئ وأمريكا9التنمية، البرنامج

-14 - أكاديمية الويبو، البرنامج 11الالتينية والكاريبي والبلدان األقل نموا، البرنامج -20 – التواصل، البرنامج 19خدمات النفاذ إلى المعلومات والمعرفة، البرنامج

- اإلدارة التنفيذية،21العالقات الخارجية والشراكات والمكاتب الخارجية، البرنامج - إدارة الموارد البشرية23 - إدارة البرامج والموارد، البرنامج 22البرنامج

- تكنولوجيا المعلومات25 - خدمات الدعم العامة، البرنامج 24وتطويرها، البرنامج - خدمات المؤتمرات27 - الرقابة الداخلية، البرنامج 26واالتصاالت، البرنامج

- قاعة29 - تأمين المعلومات والسالمة واألمن، البرنامج 28واللغات، البرنامج - نظام الهاي31المؤتمرات الجديدة، البرنامج

WO/PBC/24/618

30ويلي بيان نسب التوصيات المفتوحة حسب المصدر في .46.2015يونيو

( – توصيات الرقابة بحسب المصدر6الشكل البياني )

ال مد قق  ال خا رج ي 

%72

ش عب ة ال رقا بة ال د اخ لي ة

%37

ويمثل ذلك انخفاضا في عدد التوصيات الصادرة عن شعبة.47 (2014 بالمئة في 83 بالمئة مقارنة بنسبة 73الرقابة الداخلية )

27بينما ازداد عدد التوصيات الصادرة عن المدققين الخارجيين )(.2014 بالمئة في 17بالمئة مقارنة بنسبة

التقييم الخارجي لعمل شعبة الرقابة الداخلية في العام الماضي، قدمت شعبة الرقابة الداخلية تقريرا عن.48

تقييمات الجودة الخارجية لعمليات التدقيق الداخلية ومهام التقييم. وفي تاريخ إعداد هذا التقرير، نفذت التوصيات اإلحدى

عشرة المتعلقة بمهام التدقيق الداخلي وستعالج التوصيات ( الصادرة عن تقييم الجودة الخارجي لمهام التقييم13العالقة )

من خالل سياسة التقييم المراجعة. وبدأت الشعبة في تخطيط تقييم جودة خارجي لمهام التحقيق يعتزم استكماله قبل نهاية

العام.العمل االستشاري والرقابي االستشاري

إضافة إلى العمل الرقابي المزمع، استمرت الشعبة في.49 إسداء المشورة المهنية بشأن السياسات واإلجراءات المؤسسية

وإدارة المخاطر والضوابط الداخلية. وتحضر الشعبة جلسات لجنة استثمار الويبو بصفة مراقب وتشارك أيضا في حلقات إدارة

WO/PBC/24/619

المخاطر التي ينظمها مكتب المراقب المالي. وترد قائمة السياسات واإلجراءات التي أسدت الشعبة مشورة بشأنها في

مرفق هذا التقرير )المرفق الثالث(.التعاون مع هيئات الرقابة الخارجية

اللجنة االستشارية المستقلة للرقابة تدعو اللجنة االستشارية المستقلة للرقابة بانتظام شعبة.50

الرقابة الداخلية إلى حضور اجتماعاتها الفصلية بغية الرد على أسئلة مفصلة عن عمل الشعبة وسير شؤونها. وشهدت الفترة

من اللجنة37 إلى 34المشمولة بهذا التقرير انعقاد الجلسات االستشارية المستقلة للرقابة.

واستفادت الشعبة من نصائح وإرشادات اللجنة االستشارية.5110المستقلة للرقابة على النحو الوارد في التقارير الالحقة.

المدقق الخارجي تحافظ شعبة الرقابة الداخلية على عالقة عمل ممتازة مع.52

المدقق الخارجي من خالل عقد اجتماعات منتظمة عن قضايا التدقيق والضوابط الداخلية وإدارة المخاطر. وتبادل المدقق

الخارجي والشعبة استراتيجيات وخطط سنوية وتقارير فردية بغية ضمان فعالية التغطية الرقابية مع تفادي أي ازدواجية

محتملة أو عبء رقابي مفرط.التعاون مع أمين المظالم ومكتب األخالقيات

خالل الفترة المشمولة بالتقرير، اجتمع مدير الشعبة بانتظام.53 مع أمين المظالم ومكتب األخالقيات، تلبية لطلبات اللجنة

االستشارية المستقلة للرقابة، لضمان التنسيق الجيد وتفادي أيازدواجية غير ضرورية في األنشطة.

أنشطة الرقابة األخرىأنشطة التواصل في المنظمة

تبذل الشعبة جهودا مستمرة لتوضيح عملها والدفاع عنها،.54 فاستهلت عدة مبادرات كجزء من هذه الجهود بغية مواصلة

التواصل مع الزمالء داخل الويبو من خالل مشاركة الموظفين وWO/IAOC/32/2 وWO/IAOC/31/2 وWO/IAOC/30/2 الوثائق 10

WO/IAOC/33/2.

WO/PBC/24/620

الجدد في التدريبات التمهيدية، وإصدار النشرة اإلخبارية للشعبة،وتقديم عروض للمدير وكبار اإلداريين عند االقتضاء.

استقصاء الرضا واصلت الشعبة ممارسة استقصاء رضا العمالء بعد كل مهمة.55

لها لتحسين إلمامها بتوقعات الزمالء والحصول على آرائهم في العمل الرقابي. ووردت أربعة استقصاءات خالل الفترة

المشمولة بالتقرير. بالمئة. وعلى83ظل معدل الرضا العام مستقرا عند نسبة .56

الرغم من أن المشاركين في االستقصاء رأوا أن "المجاالت المختارة للتدقيق/للتقييم هامة بالنسبة إلى

بالمئة(، فقد اعتبروا أن الشعبة93البرنامج/الوحدة/المشروع" ) لم تراع اقتراحاتهم الخاصة بمجاالت التدقيق/التقييم مراعاة تامة

بالمئة(.73) ( التي أجريت بعد سنة من تنفيذ6وإن نتائج االستقصاءات ).57

المهام والمستخدمة لقياس األثر المتوسط األجل للعمل الرقابي، أشارت إلى أن الفائدة الكلية للتدقيق/للتقييم بعد سنة قدرت

بالمئة بلغت في70 بالمئة وأن أعلى نسبة كانت 64بنسبة بالمئة تخص45"جدوى التوصيات"؛ وأن أقل نسبة وهي

"مساعدة التدقيق/التقييم في عمليات اتخاذ القرارات". وساعدت التعليقات اإلضافية التي أرسلتها الوحدات التي.58

خضعت للتدقيق/التقييم من خالل االستقصاءات شعبة الرقابة الداخلية على تحديد أوجه القصور والعمل على اتخاذ إجراءات

تصحيحية

WO/PBC/24/621

التواصل مع مهام رقابية أخرى عن المشاركة11يشمل ميثاق الرقابة الداخلية أحكاما محددة.59

في مختلف الشبكات الرسمية لألمم المتحدة المعنية بمهام الرقابة. وتقر شعبة الرقابة الداخلية بقيمة وأهمية توطيد

العالقات مع نظيراتها. وخالل الفترة المشمولة باالستعراض، واصلت الشعبة تعاونها النشط والمفيد وحافظت على عالقاتها

مع المنظمات والهيئات األخرى التابعة لألمم المتحدة. وشاركتالشعبة بفعالية بوجه خاص في المحافل التالية:

االجتماع السنوي الرابع واألربعين لممثلي خدمات)أ( التدقيق الداخلي للمنظمات التابعة لألمم المتحدة، بواشنطن

؛2014في سبتمبر االجتماع السنوي لفريق األمم المتحدة المعني)ب(

. وخالل الفترة المشمولة2015بالتقييم بنيويورك في أبريل بالتقرير، كانت الشعبة عضوا في فريق األمم المتحدة

: الفريق الفرعي1المعني بالتقييم "الهدف االستراتيجي المعني بالقواعد والمعايير"؛

المؤتمر الخامس عشر للمحققين الداخليين واجتماع)ج( الثاني لممثلي دوائر التحقيق في األمم المتحدة، في ريفا

ديل غاردا بإيطاليا في أكتوبر؛ اجتماع رؤساء التدقيق الداخلي في المنظمات الدولية)د(

األوروبية المقر، الذي استضافه المكتب األوروبي للبراءات.2015في ميونخ بألمانيا في أبريل

موارد الرقابة من مدير الشعبة أن يبدي12يقتضي ميثاق الرقابة الداخلية.60

تعليقاته على االستقاللية التشغيلية ونطاق األنشطة ومالءمةالموارد المخصصة لمهام الرقابة الداخلية.

وخالل الفترة المشمولة بالتقرير، لم تقع أي حالة مست أو.61 حدث أي نشاط مس باالستقاللية التشغيلية لشعبة الرقابة

الداخلية. فقد قررت الشعبة نطاق أنشطتها بنفسها استنادا إلى التعليقات واآلراء النقدية الواردة من إدارة الويبو واللجنة

االستشارية المستقلة للرقابة والدول األعضاء.)ز( من ميثاق الرقابة الداخلية.24 الفقرة 11)ط( من ميثاق الرقابة الداخلية.39 الفقرة 12

WO/PBC/24/622

الميزانية والموظفون 11حسنت مشكلة قوى العمل في الشعبة من خالل تعيين .62 ، كانت15/2014. وبالنسبة إلى الثنائية 2012 منذ عام 13موظفا

الموارد المالية المخصصة للخبرة الخارجية كافية إلشراك مزودي الخدمات اآلخرين في مساعدة الشعبة على تنفيذ خططها

الرقابية. .2014 يوليو 1وشغل منصب رئيس قسم التحقيقات في .63

وعينت الشعبة موظف تقييم مساعد وأمينا بموجب عقدين مؤقتين ما ساعد في الحفاظ على مستوى الموظفين نفسه منذ

.2012عام وخالل الفترة المشمولة بالتقرير، انتقل مدير الشعبة إلى.64

. وفي وقت2015 مايو 1وكالة أخرى تابعة لألمم المتحدة في إعداد هذا التقرير، كان مسار التعيين لشغل الوظيفة الشاغرة ال

ن رئيس قسم التدقيق الداخلي يزال جاريا. وخالل تلك الفترة، عي إلى أن يتولى مدير2015 مايو 8كمدير مؤقت للشعبة بتاريخ

الشعبة الجدي منصبه. وفي إطار تنفيذ الوالية، قد يعتبر المستوى الحالي للموارد –.65

بالمئة من0.98 بالمئة من ميزانية الويبو اإلجمالية و0.76 تكاليف موظفي الويبو – منخفضا مقارنة ببعض المعايير مثل

المعايير التي أوصت بها وحدة التفتيش المشتركة في تقاريرها ومع ذلك، كان مستوى الموارد البشرية14عن مهام الرقابة.

والمالية الحالي مالئما كي تغطي الشعبة بفعالية المجاالت ذات األولوية المحددة في خطط عملها. وحقق ذلك من خالل تحسين

تنسيق أنشطة الرقابة مع المدقق الخارجي وزيادة استخدام أدوات تكنولوجيا المعلومات التي أدت إلى زيادة فعالية تنفيذ

أنشطة الرقابة. ونظرا إلى عدم وجود تغيير ملحوظ في األهداف االستراتيجية للويبو وفي التقدم المحرز في تنفيذ نظام إدارة مخاطر وضبط داخلي على مستوى المنظمة، فيمكن اعتبار

ثماني وظائف موافق عليها وثالث وظائف مؤقتة تؤلف القوى العاملة الحالية في 13شعبة الرقابة الداخلية.

المتعلقة بثغرات الرقابة في منظومة األمم المتحدةJIU/REP/2006/2 - الوثيقة 14 800 و250والتي أوصت فيها المنظمات التي تتمتع بموارد إجمالية تتراوح بين

بالمئة من مواردها على الرقابة0.90 إلى 0.60مليون دوالر أمريكي بإنفاق الداخلية؛

-JIU/REP/2010/5المتعلقة بمهمة التدقيق في منظومة األمم المتحدة والتي أوصت فيها الويبو باالستعانة بستة إلى عشرة مدققين )ال يشمل هذا العدد

المحققين أو المقيمين(؛ -JIU/REP/2011/7تعزيز مهام التحقيق في منظومة األمم المتحدة –

WO/PBC/24/623

المستوى الحالي للموارد مالئما. وإضافة إلى ذلك، قد يساعد تحويل الوظائف المؤقتة إلى وظائف محددة المدة بصورة

تدريجية على تعزيز وتحفيز الموظفين والحد من آثار فقدانالذاكرة المؤسسية بسبب رحيل الموظفين.

15 – ميزانية ونفقات شعبة الرقابة الداخلية2الجدول بعد التحويالت2014لعام

الميزانيةالمعتمدة15/2014

الميزانية بعد

التحويالت15/2014

النفقات2014

معدلاالستخدام

)%(43964358199346موارد الموظفين

موارد غير72070433648الموظفين

51165062232946المجموع 31 بعد التحويالت تعكس التحويالت إلى غاية 2014/15مالحظة - ميزانية

5.5 طبقا ألحكام المادة 2014/15 لتلبية االحتياجات خالل الثنائية 2015مارس من النظام المالي.

وخالل الفترة المشمولة بالتقرير، استعين بخبراء متعاقد.66 معهم لتنفيذ مختلف أنشطة الرقابة. واكتست هذه األنشطة قيمة

خاصة في العمل المتعلق بعمليات التقييم والتدقيق المتخصصوالتحقيق.

التدريب67. نظرا إلى أهمية التطور المهني المستمر للموظفين ووفقا

لسياسة التدريب في الويبو، حضر موظفو شعبة الرقابة الداخلية أنشطة تدريب موجهة لهم الكتساب معارف ومهارات تقنية

وكفاءات جديدة لزيادة الفعالية والكفاءة التشغيلية للشعبة عند االضطالع بمهام رقابية. وشملت أنشطة التدريب التي حضرها

موظفو الشعبة إدارة مهمة التدقيق ومكافحة الغش واكتشافه، وتقنيات البحث التحقيقي وتقييم التطوير وتحليل األسباب

الجذرية وإعداد التقارير وإدارة المخاطر.]تلي ذلك المرفقات[

. وترد األرقام بآالف2014 المصدر: أرقام النفقات وفقا لتقرير أداء البرنامج 15الفرنكات السويسرية.

WO/PBC/24/6ANNEX I

المرفق األول2014وضع مهام الرقابة في عام

الوضالقطاعالخطةع

EVAL 2014 -01الهدف االستراتيجي السادس: التعاون الدولي من أجل – إزكاء االحترام للملكية الفكرية

القضاياالعالمية

EVAL 2014 – 02الكل – تبادل المعارف في الويبوEVAL 2014 – 04 الشركات الصغيرة والمتوسطة: 30 – تقييم البرنامج

ودعم المقاولة مكتب المديرالعام

EVAL 2014 – 05الكل – تقييم محفظة البلد في شيليEVAL 2014 – 06إدارة – البرنامج الرائد للمكافآت والتقدير

المواردالبشرية

INV 2014-01ال ينطبق – إساءة استخدام وقت العملINV 2014-02بيانات وتصريحات وأنشطة تخالف التزامات موظف –

مدني دوليال ينطبق

INV 2014-03ال ينطبق – ممارسات مخالفة بشأن الموارد البشريةINV 2014-04ال ينطبق – اإلفصاح عن معلومات دون إذن بذلكINV 2014-05ممارسات أخرى تنطوي على الغش أو الفساد أو إساءة –

استخدام السلطةال ينطبق

INV 2014-06ال ينطبق – المضايقة/التمييز/إساءة استخدام السلطةINV 2014-07ال ينطبق – اإلفصاح عن معلومات دون إذن بذلكINV 2014-08ممارسات أخرى تنطوي على الغش أو الفساد أو إساءة –

استخدام السلطةال ينطبق

INV 2014-09بيانات وتصريحات وأنشطة تخالف التزامات موظف – مدني دولي

ال ينطبق

INV 2014-10بيانات وتصريحات وأنشطة تخالف التزامات موظف – مدني دولي

ال ينطبق

INV 2014-11ال ينطبق – إساءة استخدام موارد تكنولوجيا المعلومات واالتصاالتINV 2014-12ال ينطبق - المضايقة/التمييز/إساءة استخدام السلطةINV 2014-13ال ينطبق – المضايقة/التمييز/إساءة استخدام السلطةINV 2014-14بيانات وتصريحات وأنشطة تخالف التزامات موظف –

مدني دوليال ينطبق

INV 2014-15 – ال ينطبقالمضايقة/التمييز/إساءة استخدام السلطةINV 2014-16 – ال ينطبقإساءة استخدام وقت العملINV 2014-17 – ال ينطبقارتكاب مرشح مخالفة خالل مسار التعيينINV 2014-18 – ال ينطبقالمضايقة/التمييز/إساءة استخدام السلطةINV 2014-19 – ال ينطبقالمضايقة/التمييز/إساءة استخدام السلطةINV 2014-20 – ممارسات أخرى تنطوي على الغش أو الفساد أو إساءة

استخدام السلطةال ينطبق

WO/PBC/24/6Annex I2

الوضالقطاعالخطةع

INV 2014-21ال ينطبق – اإلفصاح عن معلومات دون إذن بذلكVALID 2014-01 الويبو كلها2013-2012 – التصديق على تقرير أداء البرنامج للفترة

IA 2014-01مزايا ومستحقات الموظفين – إدارة

المواردالبشرية

IA 2014-02الويبو كلها – إدارة األحداثIA 2014-03تقييم خارجي لمهام التدقيق الداخلي في شعبة التدقيق –

16والرقابة الداخلية

شعبة الرقابة

الداخليةIA 2014-05الويبو كلها – إدارة األصولIA 2014-07قطاعات – إدارة مخاطر الغير

متداخلةIA 2013-01اإلدارة – أمن المعلومات

والتسييرIA 2013-03الم       وارد – استعراض إدارة انتهاء خدمة الموظفين

البشريةIA 2013-05:استعراض مبادرة ضمن برنامج التقويم االستراتيجي –

تعزيز اإلدارة القائمة على النتائج قطاع     ات

متداخلة قطاعاتالمشاركة في األنشطة االستشارية

متداخلة

الربط الشبكي مع الوكاالت األخرى شعبة

الرقابةالداخلية

اللجنة االستشارية المستقلة للرقابة شعبة

الرقابةالداخلية

أنشطة غير مباشرة أخرى شعبة

الرقابةالداخلية

الكلمتابعة التوصيات المفتوحة

التدريب شعبة

الرقابةالداخلية

تفسير األلوان:العمل جاري أو مستمر

منتهي

عمل ينجزه استشاريون خارجيون، وتخضع شعبة الرقابة الداخلية لهذا التقييم16الخارجي.

WO/PBC/24/6Annex I3

لم يبدأ

WO/PBC/24/6Annex I4

2015 يونيو 30وضع مهام الرقابة في الوضعالقطاعالخطة

EVAL 2015-01 حق المؤلف والحقوق: 3 – البرنامج الصناعات اإلبداعيةالمجاورةEVAL 2015-02تقييم مساعدة الويبو للبلدان األقل –

التنميةنمواIA 2015-01قطاعات متداخلة – استعراض إدارة استمرارية األعمالIA 2015-02التنمية – التدقيق الداخلي ألكاديمية الويبوIA 2015-03قطاعات متداخلة17 – التدقيق في إطار الويبو األخالقيIA 2015-04الموارد البشرية – التدقيق في إدارة أداء الموظفينIA 2015-05السالمة واألمن – التدقيق في خدمات السالمة واألمنIA 2015-06التدقيق في إدارة الخدمات التعاقدية – قطاعات متداخلةالفرديةIA 2015-07قطاعات متداخلة – التدقيق في إدارة خدمات العمالء

INV 2015-01 – ارتكاب مرشح مخالفة خالل مسار ال ينطبقالتعيين

INV 2015-02برنامج األغذية العالمي( – إساءة( ال ينطبقاستخدام موارد تكنولوجيا المعلومات واالتصاالت

INV 2015-03 – ال ينطبقإساءة استخدام وقت العملINV 2015-04 – ممارسات أخرى تنطوي على الغش أو

ال ينطبقالفساد أو إساءة استخدام السلطةINV 2015-05 – ال ينطبقإساءة استخدام وقت العملINV 2015-06 – المضايقة/التمييز/إساءة استخدام ال ينطبقالسلطةINV 2015-07 – ال ينطبقالغش للحصول على مزايا أو مستحقاتINV 2015-08 – المضايقة/التمييز/إساءة استخدام ال ينطبقالسلطةINV 2015-09 – ال ينطبقالغش للحصول على مزايا أو مستحقاتINV 2015-10 – بيانات وتصريحات وأنشطة تخالف

ال ينطبقالتزامات موظف مدني دوليINV 2015-11المضايقة/التمييز/إساءة استخدام – ال ينطبقالسلطةINV 2015-12ممارسات أخرى تنطوي على الغش أو –

ال ينطبقالفساد أو إساءة استخدام السلطةINV 2015-13ال ينطبق – إساءة استخدام وقت العملINV 2015-14ارتكاب مرشح مخالفة خالل مسار – ال ينطبقالتعيين

طلب االقتراح الخاص بالتماس المساعدة الخارجية إلجراء التدقيق في إطار17 الويبو األخالقي لم يؤدي إلى نتائج إيجابية وعليه قررت شعبة الرقابة الداخلية أن

تستعرض نطاق المهمة وأن تعيد مسار المناقصة لدى شغل منصب المسؤولاألخالقي الشاغر حاليا.

WO/PBC/24/6Annex I5

الوضعالقطاعالخطةINV 2015-15ارتكاب مرشح مخالفة خالل مسار – ال ينطبقالتعيين

INV 2015-16ال ينطبق – إساءة استخدام وقت العملINV 2015-17المضايقة/التمييز/إساءة استخدام – ال ينطبقالسلطةINV 2015-18ممارسات أخرى تنطوي على الغش أو –

ال ينطبقالفساد أو إساءة استخدام السلطةINV 2015-19المضايقة/التمييز/إساءة استخدام – ال ينطبقالسلطة

قطاعات متداخلةتقييم مخاطر االحتيالقطاعات متداخلةالمشاركة في األنشطة االستشارية شعبة الرقابةالربط الشبكي مع الوكاالت األخرى

الداخلية

الوضعالقطاعالخطة شعبة الرقابةاللجنة االستشارية المستقلة للرقابة

الداخلية شعبة الرقابةأنشطة غير مباشرة أخرى

الداخليةالكلمتابعة التوصيات المفتوحة

شعبة الرقابةالتدريبالداخلية

تفسير األلوان:العمل جاري أو مستمر

منتهيمزمع ولكن لم يبدأ

]يلي ذلك المرفق الثاني[

WO/PBC/24/6ANNEX II

المرفق الثانيقائمة تقارير شعبة الرقابة الداخلية

2015 يونيو 30 إلى 2014 يوليو 1من 18IA 2014-02التدقيق في إدارة المحافل

IA 2014-05التدقيق في إدارة األصول

IA 2014-07التدقيق في مخاطر الغير

19IA 2015-01التدقيق في إدارة استمرارية األعمال

IA 2015-02التدقيق في أكاديمية الويبو

20IA 2015-05التدقيق في خدمات السالمة واألمن

الهدف االستراتيجي السادس: التعاون الدولي منEVAL 2014 – 01أجل إزكاء االحترام للملكية الفكرية

EVAL 2014 – 02تبادل المعارف في الويبو

EVAL 2014 – 05تقييم محفظة البلد في شيلي

EVAL 2014 – 06البرنامج الرائد للمكافآت والتقدير

قضية تحقيق24سجلت تقارير تقييم أولية لشعبة الرقابة10 قضية تحقيق منها 18أغلقت

الداخلية وثمانية تقارير تحقيق وتقريري تورط إدارة

]يلي ذلك المرفق الثالث[

.2014 يونيو 30 يرد في التقرير السنوي الموجز الصادر عن 18 لم يتوافر سوى مشروع تقرير وقت إصدار هذا التقرير.19 أصدر مشروع تقرير تدقيق وقت إعداد هذا التقرير.20

WO/PBC/24/6ANNEX III

المرفق الثالثقائمة باألنشطة االستشارية لشعبة الرقابة الداخلية

الالئحة المالية.1بند التدقيق في عقود الويبو.2مجلس مراقبة الممتلكات.3مقدم تدريب على إدارة المخاطر.4دليل إدارة المخاطر والضوابط الداخلية.5سياسة حفظ البريد اإللكتروني.6إدارة االستثناءات.7استقصاء عن التصويت اإللكتروني.8 سياسة حسابات البريد اإللكتروني والملفات بعد مغادرة.9

الموظفينالمبادئ التوجيهية لإلدارة النقدية في المكاتب الخارجية.10إطار األداء لشعبة الشؤون االقتصادية واإلحصاءات.11 التعاون بين شعبة الرقابة الداخلية وقسم تنسيق شؤون.12

السالمة واألمنمدونة السلوك إلدارة عالقات الموردين.13نظام الويبو لجزاءات الموردين.14مشروع تقييم التكنولوجيا المالئمة.15 مساعدة إدارة تخطيط البرامج والشؤون المالية على وضع.16

مؤشرات األداء الرئيسيةلجنة االستثمار.17مبادرة األمم المتحدة الخاصة بالشفافية والمساءلة.18

]نهاية المرفق الثالثوالوثيقة[