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Wolters Kluwer TeamMate Audit Challenge 2016 Frankfurt am Main, 20. Juni 2016

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Wolters Kluwer TeamMateAudit Challenge 2016Frankfurt am Main, 20. Juni 2016

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Der Konzern: Wolters Kluwer

• Wolters Kluwer ist einer der größten globalen Informationsdienstleister• Wolters Kluwer in Zahlen:

– Umsatz 2015: €4,3 Milliarden– Mitarbeiter: rund 19,500 weltweit

– Webseite: www.WoltersKluwer.com

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100,

000

25,0

0025

,000

TeamMate Entwicklungsgeschichte

1993

TeamMate1.0First windows

based EWP system in the world

2000 2005 2010

TeamMate Acquired by WKEntire Team Goes to

WK

TeamMate 2.0

TeamMate 97TeamMate R6 Risk Assessment

Added to the Product

TeamMate R7 Scheduling Added

to the Product

TeamMate R8Time Recording

Added to the Product

TeamMate R9Complete

Database upgrade

Number of end users

90,0

00

60,0

00

50,0

00

70,0

00

40,0

00

weltweit >2500 Kunden mit >100 000 Nutzern

z.B. 325 Banken (108 EMEA), 106 Healthcare, 178 Versicherungen

TeamMate R10& Controls

Management

TeamMate 2000

Issue Tracking Added to the

Product

Present

5,00

0

40% der Fortune 500 & Global Fortune 500

TeamMate R11& Analytics

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Kundenvorteile

Standardisierung und Automatisierung

Benchmarking und Best-Practise-Umsetzung

TeamMate Community & User-Foren

Anerkannte Fachkompetenz

Individualisierung nur durch Konfiguration

Kontinuierliche Produktinvestition und -entwicklung

Standard Content-Bibliotheken

Transparente Preisgestaltung

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TeamMate Supportzentren

Werktags24 Stunden„Follow the Sun“

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HeadlineUm in neue Höhen vorzustoßenist ein ausgewogenesZusammenspiel von Audit Tools unerlässlich.

Nur TeamMate bietet alsintegrierte Lösungen

• das weltweit führende Audit Management System

• ein innovatives Controls Management System

• leistungsstarke Datenanalyse

TeamMate AM TeamMate CM TeamMate Analytics

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Zielsetzungen

Bisher eingesetzte Insellösungen auf Basis der Office-Produkte für die Planung und Durchführung des Revisionsprozesses sowie das Tool JIRA für den Teilprozess Aktivitätenmonitoring durch eine integrierte Lösung zu ersetzen.

Systemunterstützung insbesondere für die Teilprozesse „Prüfplanung“, „Prüfungsdurchführung und Dokumentation“ sowie „Aktivitätenmonitoring“ qualitativ verbessert werden.

Übernahme der Revisionsfunktion für andere Teilkonzerne

Proof of Concept 3 Monate, Go life im Sommer 2015

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Komfortable Elektronische Arbeitspapier- und Dokumentenverarbeitung auf Basis einer

zentraler Datenbank

Erfassung und Verwaltung von Zeiten und Kosten bei den Prüfungen

Planungstool für Prüfprojekte und Einsatz personellen Ressorcen

Webbasierte Umsetzungsverfolgungund Tool zur Erzeugung von Management Informationen

COSO kompatibles Tool zur risikobasierten Prüfplanung

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Reporting

Audit Process

1. Structure Definition

2. Risk Assessment

3. Audit Plan

4. Capacity Planning

5. Audit Execution

6. Audit Reporting

7. Issue Tracking

8. Trending &

Dashboards

Client Portal

Compliance Integration

Content Libraries Workflow

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Risikobewertung

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Jahresplanung

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Projektprofil

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Testprofil

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Feststellungs- / Empfehlungsprofil

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TeamMate Funktionalitäten –Eignungsbewertung im Abgleich mit den Anforderungen Durchgängige Integration des gesamten Workflows der internen

Revision Risikobasierte Revisionsplanung Projekt- and Ressourcen-Einsatzplanung- Budgetplanung Revisionsprojektdokumentation –Vorbereitung, Durchführung und

Prüfungsabschluss – automatisierte Berichtslegung Aufwändige Referenzierungsmöglichkeiten Komfortable Offline-Arbeit und Synchronisierung Mandantenfähigkeit (Partitions) Einsatz indvidueller Datenanalysen Automatisierbare Aktivitäten-Verfolgung (Follow-Up Monitoring) Flexibles konfigurierbares Management Reporting Umfragetool –Selbst-Bewertungen Archivierungsfunktion

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Web Demo TeamMate+

Referent:

Andrew BroughtonProduct Manager EMEA25 Canada Square, 41st Floor, London, E14 5LQ, United KingdomMobile: +420-734-642111andrew.broughton@wolterskluwer.comwww.teammatesolutions.com

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TeamMate Funktionalitäten – Abwägung eines zweistufigen Einführungsprozesses

EmpfehlungWir empfehlen potenziellen neuen Anwendern mit erkennbar erweitertem Anforderungsprofil, mit der bestehenden Plattform R11 zu beginnen, jedoch zuerst die Funktionsblöcke Feldarbeit mit Reporterstellung, TeamStore Wissensmanagement und Follow-Up/ Monitoring Management Reporting einzuführen

Die Risikobewertung und –planung sollte noch mit den bestehenden Lösungen für max. 2 Jahre weitergeführt werden bis die TM+ Version 2 in Q1 2018 bereitsteht.

TeamMate+ wird als Release Upgrade den Bestandskunden zur Verfügung gestellt.

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•Planning•Create Test Environment

•Configuration•Champions Training

Phase 1

•Pilot•Report Design•Evaluation•Develop Protocol

Phase 2

•Create Live Environment

•User Training•Roll-out•Develop Maintenance Plan

Phase 3

High Level Implementation Phases

Project Management

IT Support

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1 Week 1 Week 4 Weeks 1-2 Weeks

1 3Preparation Piloting

2

Server Installation / Set up DatabasesServer Installation / Set up Databases

Configuration

Documentation of TestingDocumentation of Testing

Evaluation of ProgressEvaluation of Progress

Update Setup (Configuration)Update Setup (Configuration)

Project PlanningPower-User Assignment

Project PlanningPower-User Assignment

Preparation of Functional +TechnicalSetup

Preparation of Functional +TechnicalSetup

4

Pilot Review, Best Practise ExchangePilot Review, Best Practise Exchange

Roll-out

End-user TrainingEnd-user Training

Resolving issues,Migration Go To Production

Resolving issues,Migration Go To Production

Configuration of TeamMate AM Configuration of TeamMate AM

Workstations InstallationWorkstations Installation

Technical Implementation (parallel)

Project Management (parallel)

Implementation

Standard Implementation Plan

Samples of Methodology, Results Work done

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Lizensierung und Preismodell

No

Eine Organisation hat lediglich die Revisoren mit TeamMate zu lizensieren, die Kontakte und das Management brauchen keine zusätzliche Lizenzierung für den Zugriff (siehe unten).

Risk AssessmentProzess-Eigentümer , Risiko-

BewerterTeamRisk hat ein web-basierte Selbst-Bewertung-Modell, wo Prozess -/ Prüfungs-/Regelungs-Eigentümer sich in TeamRisk einloggen und selbst eine Risikobewertung vornehmen können.

Externer ReviewFreigabe-Überprüfung,

Qualitätssicherung, Behördliche Einsicht, WP-Begutachtung

Wenn Ihre Revisionsakten Gegenstand einer externen Überprüfung sind, können Sie TeamMate unentgeltlich an die außenstehenden Gutachter bereitstellen, um den Zugang zu den Arbeitsdokumenten gewähren..

Issue / Exception Follow-upFeststellung-Eigentümer / Auditee

Fehler / Revisionsfeststellungen werden in TeamCentral verfolgt. Innenrevisionsabteilungen können den Geprüften bzw. Eigentümern einer Feststellung einen gesicherten Zugang geben und ihnen ermöglichen , direkt Updates zur Umsetzung einzugeben oder Kommentare abzugeben.

Management ReviewManagement / Stakeholders

Revisionsabteilungen können dem Management und anderen Interessengruppen Zugang zu TeamCentral geben, um Reports oder Dashboards über eine Vielzahl von KPIs anzuzeigen

Innenrevision -Jeder Revisor benötigt

eine Lizenz

Keine Lizenz erforderlich

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Ihre Ansprechpartner

Frank AckermannRegional Sales Manager Germany, Austria & Switzerland | TeamMate Solutions

Wolters Kluwer Deutschland GmbH | Luxemburger Straße 449 | D-50939 Köln | HRB 58843 Amtsgericht Köln | Geschäftsführer: Dr. Ulrich Hermann (Vorsitz), Michael Gloss, Christian Lindemann, Frank Schellmann, Ralph VondersteinUSt.-ID.Nr. 188836808

Office: +49 (0) 221 943 73 - 7822 | Mobile: +49 (0) 172 4321 [email protected] | www.TeamMateSolutions.com

Rob PembleDirector of European Market Development 25 Canada Square, 41st Floor, London, E14 5LQ, United Kingdom

Office: +44 (0) 20 3197 6552 | Mobile: +44 (0) 7525 124 [email protected] | www.TeamMateSolutions.com