УТВЕРЖДЕНО

Правлением ОАО «ТЭМБР-БАНК»

21.12.2011 г., протокол № 89

Положение об инсайдерской информации АО «ТЭМБР-БАНК»

и контроле за соблюдением законодательства о противодействии

неправомерному использованию инсайдерской информации

Рег. № 293

(в редакции, утвержденной Правлением Банка 25.10.2017 г., протокол № 48)

г. Москва, 2017 г.

2

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3

2. ИНСАЙДЕРЫ БАНКА 5

3. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ 6

4. СВЕДЕНИЯ, ОТНОСЯЩИЕСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ БАНКА 6

5. ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ, ВКЛЮЧЕННЫХ В СПИСОК

ИНСАЙДЕРОВ БАНКА, ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В ТАКОЙ СПИСОК И

ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ НЕГО

7

6. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ

ТОРГОВЛИ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С

ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И

(ИЛИ) ТОВАРАМИ

10

7. ОГРАНИЧЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ 11

8. ОСНОВНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ ИНСАЙДЕРОВ БАНКА 14

9. ПОРЯДОК И СРОКИ НАПРАВЛЕНИЯ БАНКОМ УВЕДОМЛЕНИЙ О

СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ

15

10. ПОРЯДОК И СРОКИ РАСКРЫТИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ 16

11. МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ

ИНФОРМАЦИИ

17

12. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕПРАВОМЕРНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

19

13. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ

ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

20

14. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 21

Приложение 1 22

Приложение 2 23

Приложение 3 25

Приложение 4 26

3

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение об инсайдерской информации АО «ТЭМБР-БАНК» и

контроле за соблюдением законодательства о противодействии неправомерному

использованию инсайдерской информации (далее - «Положение») регулирует возникающие

в АО «ТЭМБР-БАНК» (далее - «Банк») отношения, связанные с финансовыми

инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на

организованных торгах на территории Российской Федерации; и (или) с финансовыми

инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка

о допуске к торговле на указанных торгах; с финансовыми инструментами, цена которых

зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к

торговле на организованных торгах; и (или) с финансовыми инструментами, цена которых

зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении

которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах. 1.2. Основными задачами настоящего Положения является соблюдение в Банке

требований Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации № 224-ФЗ от 27.07.2010 г. (далее - «Закон об инсайде»), обеспечивающих справедливое ценообразование на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, равенство инвесторов и укрепление их доверия, путем предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации.

1.3. Настоящее Положение направлено на обеспечение:

- справедливого ценообразования на финансовые инструменты, иностранную валюту

и/или товары;

- защиты инсайдерской информации Банка от неправомерного ее использования;

- защиты прав и законных интересов инвесторов при совершении операций с

финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами;

- контроля за деятельностью инсайдеров, на основе установления ограничений на

пользование и распоряжение инсайдерской информацией и ответственности за нарушение

данных ограничений.

1.4. Настоящее Положение устанавливает:

- порядок определения Банком круга своих инсайдеров, основания для отнесения

юридического или физического лица к инсайдерам Банка, порядок уведомления лиц об их

включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, порядок передачи списка

инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми

инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, порядок и сроки направления

уведомлений о совершенных операциях;

- перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Банка, виды

информации, не являющиеся инсайдерской информацией Банка;

- ограничения на использование инсайдерской информации Банка;

- меры по предотвращению использования инсайдерской информации Банка;

- ответственность за неправомерное ее использование;

- порядок осуществления контроля за соблюдением требований Закона об инсайде.

1.5. Настоящее Положение разработано с учетом требований следующих

законодательных и нормативных актов:

- Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»;

- Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в

отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010г. № 224-ФЗ;

- Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 24 апреля 1996г. № 39-ФЗ;

- Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995г. № 208-ФЗ;

- Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;

- Указание Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской

информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О

4

противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и

манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты

Российской Федерации»;

- Приказ ФСФР РФ от 18.06.2013г. № 13-51/пз-н «Об утверждении Положения о

порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого

списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через

которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и

(или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о

совершенных ими операциях»;

- Приказ ФСФР РФ от 28.02.2012г. № 12-9/пз-н «Об утверждении Положения о

порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и

12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в

отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

- иные нормативные акты Банка России.

1.6. Для целей настоящего Положения используются понятия и определения.

Инсайдер – физическое или юридическое лицо, обладающее или имеющее доступ к

инсайдерской информации Банка в силу своего должностного или иного положения на

основании Закона об инсайде, внутренних нормативных документов Банка, заключенного с

Банком трудового или гражданско-правового договоров.

В соответствии с Законом об инсайде инсайдерами являются: эмитенты и

управляющие компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы

торговли, клиринговые компании, депозитарии, аудиторы, оценщики, кредитные

организации, страховые организации, лица, имеющие доступ к инсайдерской информации в

силу своего должностного положения, на основании заключенных ими гражданско-

правовых и трудовых договоров и другие лица, указанные в ст. 4 Закона об инсайде.

В настоящем Положении понятие «Инсайдер» не используется в соответствии с его

содержанием, определенным в целях расчета обязательных нормативов банков и

применительно к кредитным сделкам.

Инсайдерская информация — точная и конкретная информация, которая не была

распространена или предоставлена (в т.ч. сведения, составляющие коммерческую,

служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах

денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или

предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых

инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и включенная в соответствующий

Перечень инсайдерской информации Банка либо включенная юридическим лицом,

инсайдером которого является Банк, в перечень инсайдерской информации юридического

лица.

Контролер профессионального участника - ответственное должностное лицо Банка,

в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях

противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и

манипулированию рынком (ПНИИИ/МР), на которого в соответствии с приказом возложена

обязанность по контролю за соблюдением требований настоящего Положения, Закона об

инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.

Лица, владеющие инсайдерской информацией - лица, которые фактически владеют

инсайдерской информацией (как правомерно, так и неправомерно), в том числе инсайдеры.

Момент раскрытия информации - опубликование информации, подлежащей

раскрытию в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг и (или) внутренними

документами Банка.

Неправомерное использование инсайдерской информации - использование

инсайдерской информации для совершения операций с финансовыми инструментами,

иностранной валютой и (или) товарами за свой счет или за счет третьего лица, передача

инсайдерской информации третьим лицам, использование инсайдерской информации путем

дачи третьим лицам соответствующих рекомендаций, навязывание или побуждение их иным

5

образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и

(или) товаров.

Общедоступная информация - общеизвестные сведения и информация, доступ к

которой не ограничен Банком.

Операции с финансовыми инструментами иностранной валютой и (или) товарами - совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное

изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а также

действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе

выставление заявок (предоставление поручений), включая:

заключение сделок, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги,

иностранную валюту и/или товары (купля-продажа, мена, займ, сделки РЕПО,

дарение, рента и иные сделки);

заключение сделок, связанных с уступкой прав по финансовым инструментам:

заключение договоров залога финансовых инструментов, иностранной валюты и/или

товара;

предоставление поручений поверенному, брокеру, комиссионеру или агенту на

совершение любой из операции с финансовыми инструментами иностранной

валютой и/или товарами.

Организатор торговли - фондовая, валютная, товарная биржа, иная организация,

которая в соответствии с федеральными законами осуществляет деятельность по

организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами;

Предоставление информации – действия, направленные на получение информации

определенным кругом лиц в соответствии с требованиями законодательства Российской

Федерации о ценных бумагах;

Распространение (раскрытие) информации – действия:

а) направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на

передачу информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в

соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

б) связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том

числе в электронных, информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования

(включая сеть «Интернет»);

в) связанные с распространением информации через электронные, информационно-

телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть «Интернет»);

Товары – вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на

организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых

подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;

Финансовый инструмент – ценная бумага или производный финансовый инструмент,

определяемый в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке

ценных бумаг».

2. ИНСАЙДЕРЫ БАНКА

2.1. На основании Закона об инсайде Банк устанавливает «Перечень юридических и

физических лиц, которые могут быть признаны инсайдерами АО «ТЭМБР-БАНК»

(Приложение 1 к настоящему Положению).

2.2. Круг лиц из числа предусмотренных «Перечнем юридических и физических лиц,

которые могут быть признаны инсайдерами АО «ТЭМБР-БАНК», подлежащих внесению в

Список инсайдеров Банка, определяется Правлением Банка с соблюдением процедур,

установленных внутренними нормативными актами Банка. Изменения в список инсайдеров

Банка на основании информации руководителей подразделений, представленной в

соответствии с п. 7.10. настоящего Положения, вносятся контролером профессионального

участника.

Изменения в список инсайдеров Банка в связи с включением и (или) исключением

инсайдеров из данного списка, а также новая редакция списка инсайдеров Банка с

6

внесенными в него изменениями утверждается председателем Правления Банка в рабочем

порядке.

2.3. Если юридическое или физическое лицо, признанное Банком его инсайдером,

располагает инсайдерской информацией на основании трудового или гражданско-правового

договора, который признан незаключенным, то такое лицо признается Банком инсайдером.

Инсайдер утрачивает правовой статус инсайдера и подлежит исключению из списка

инсайдеров Банка при наличии одновременно двух условий: утрата доступа к инсайдерской

информации, в том числе ее наличие, и прекращение действия (расторжение) договора,

являющегося основанием предоставления доступа к инсайдерской информации Банка.

3. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ

3.1. Банк ведет список инсайдеров Банка на постоянной основе в соответствии с

нормативными актами Банка России.

3.2. Ведение списка инсайдеров Банка включает в себя установление лиц – инсайдеров

Банка, установление основания включения лиц в список инсайдеров Банка и исключения из

него.

Основания для включения лица в список инсайдеров Банка и исключения из него

изложены в разделе 5 настоящего Положения.

3.3. Банк ведет список инсайдеров ежедневно в электронном виде в формате XLS по

форме, установленной Приложением к настоящему Положению, с возможностью вывода

информации на бумажный носитель.

3.4. Ведение списка инсайдеров, уведомление лиц об их включении в список

инсайдеров и исключении из данного списка в порядке, установленном нормативным актом

Банка России, информирование инсайдеров Банка об изменениях в реквизитах Банка,

предоставление списка инсайдеров Банка организаторам торговли и в Банк России

осуществляется в Банке контролером профессионального участника. В период временного

отсутствия контролера профессионального участника указанные выше функции возлагаются

приказом на лицо, замещающее его.

3.5. Обработка персональных данных лиц, признанных Банком инсайдерами,

осуществляется на основании Закона об инсайде и в силу статьи 6 Федерального закона «О

персональных данных» от 27.07.2006 № 152-ФЗ. Банк имеет право не требовать согласия

субъекта персональных данных.

3.6. Банк осуществляет учет всех направленных инсайдерам в соответствии с

настоящим Положением Уведомлений в «Журнале учета Уведомлений о включении лица

в список инсайдеров Банка и Уведомлений инсайдеров о совершении операций с

финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром», форму которого

утверждает контролер профессионального участника. Копии Уведомлений и полная

информация о направленных Уведомлениях хранятся в Банке в течение 5 лет с даты

исключения лица из списка инсайдеров Банка.

Контроль формирования списка инсайдеров, своевременного направления

Уведомлений, выявление случаев неполучения инсайдерами Уведомлений, извещение о

таких фактах Банка России, а также организация хранения Уведомлений, направленных

Банком инсайдерам, осуществляются контролером профессионального участника.

3.7. За неисполнение или ненадлежащее исполнение Банком обязанности по ведению

списка инсайдеров и уведомлению лиц о включении в список инсайдеров Банка или

исключении из него Банк и его должностные лица на основании статьи 15.35 КоАП РФ

могут быть привлечены к административной ответственности в виде крупного денежного

штрафа.

4. СВЕДЕНИЯ, ОТНОСЯЩИЕСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ БАНКА

4.1. Банк является инсайдером, выступая в качестве:

профессионального участника рынка ценных бумаг – брокера и/или

доверительного управляющего, осуществляющего в интересах клиентов операции с

7

финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к

торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении

которых подана заявка об их допуске к организованным торгам;

кредитной организацией, осуществляющей в интересах клиента операции с

иностранной валютой на организованных торгах и/или заключившей в интересах клиентов

договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом

которых является иностранная валюта.

4.2. В соответствии с требованиями Закона об инсайде Банком разработан Перечень

информации, относящейся к инсайдерской информации ОАО «ТЭМБР-БАНК», рег.№ 332

(далее – Перечень, рег. № 332), содержащий исчерпывающий перечень инсайдерской

информации Банка.

Перечень, рег. № 332 утвержден Правлением Банка и раскрыт на официальном сайте

Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет http://www.tembr.ru.

4.3. Банком обеспечен свободный и необременительный доступ к Перечню, рег. № 332

на официальном сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет. Банк

готов сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на

которой осуществляется опубликование такой информации.

4.4. К инсайдерской информации Банка не относятся:

- сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате

их распространения;

- осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и

оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а

также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми

инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

4.5. Общедоступной признается информация:

- раскрытая в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке

ценных бумаг;

- размещенная на корпоративном сайте Банка;

- раскрытая представителями Банка на публичных пресс-конференциях;

- опубликованная с согласия Банка в средствах массовой информации.

5. ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ, ВКЛЮЧЕННЫХ В СПИСОК

ИНСАЙДЕРОВ БАНКА, ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В ТАКОЙ СПИСОК И

ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ НЕГО

5.1. Банк уведомляет лицо, включенное в список инсайдеров Банка или исключенное из

данного списка, не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты включения данного лица в список

инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно.

5.2. Лица, включенные в список (исключенные из списка) инсайдеров Банка,

уведомляются Банком путем вручения Уведомления под роспись или посредством почтовой,

телеграфной, телетайпной, электронной или иной связи, позволяющей подтвердить факт

получения Уведомления по форме, установленной Приложением 3 к настоящему

Положению.

5.2.1. Уведомление может быть составлено на бумажном носителе и (или) в форме

электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с

требованиями законодательство Российской Федерации. Уведомлению в порядке,

установленном в Банке, присваивается дата и исходящий номер.

5.2.2. Уведомление, составленное на бумажном носителе, подписывается

уполномоченным лицом Банка и заверяется печатью Банка.

5.2.3. Все листы Уведомления, объем которых превышает 1 (Один) лист, прошиваются,

нумеруются и скрепляются на прошивке подписью уполномоченного лица и скрепляются

печатью Банка.

5.2.4. В случае составления Уведомления на бумажном носителе соответствующее лицо

может быть уведомлено посредством направления электронной связью, в том числе с

8

использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», электронного

образа документа (электронно-цифровой формы, в которую преобразован документ,

составленный на бумажном носителе, путем его сканирования).

4.3. Уведомление Банка должно содержать следующие сведения:

5.3.1. В отношении Банка:

1) полное фирменное наименование Банка;

2) ИНН и ОГРН Банка;

3) место нахождения и почтовый адрес для получения Банком почтовой

корреспонденции;

4) фамилию, имя, отчество (если имеется) контактного лица, ответственного за ведение

списка инсайдеров, телефон, адрес электронной почты;

5) категорию (категории) инсайдеров, предусмотренную (предусмотренные) статьей 4

Закона об инсайде, к которой (которым) относится Банк (в отношении каждой категории

указывается номер пункта статьи 4 Закона об инсайде и описание категории в соответствии с

Законом об инсайде);

5.3.2. В отношении юридического лица (иностранной организации, не являющейся

юридическим лицом по иностранному праву), включенного в список инсайдеров Банка

или исключенного из указанного списка:

1) полное фирменное наименование юридического лица (для некоммерческой

организации - наименование);

2) ИНН и ОГРН юридического лица, а в отношении иностранной организации - данные,

позволяющие идентифицировать иностранную организацию в соответствии с иностранным

правом;

3) место нахождения юридического лица или адрес для получения почтовой

корреспонденции;

4) номер пункта (номера пунктов) статьи 4 Закона об инсайде, в соответствии с которым

(которыми) лицо включено (исключено) в список (из списка) инсайдеров, а также основание

включения (исключения) лица в список (из списка) инсайдеров, указанное в пунктах 5.5 и 5.6

настоящего Положения, или номер договора с юридическим лицом, включенным

(исключенным) в список (из списка) инсайдеров, в связи с заключением (прекращением)

которого соответствующее юридическое лицо включено (исключено) в список (из списка);

5) вид и дату наступления события, о котором уведомляется лицо (включение в список

или исключение лица из списка инсайдеров);

6) финансовый инструмент, иностранную валюту или товар, в отношении которых

лицо, включенное в список инсайдеров Банка, должно направлять уведомления о

совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона об инсайде, - в случае если

видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров

Банка;

5.3.3. В отношении физического лица, включенного в список инсайдеров Банка или

исключенного из указанного списка:

1) фамилию, имя, отчество (если имеется) физического лица;

2) дату и место рождения (при наличии) и (или) полное фирменное наименование

организации (для некоммерческой организации - наименование), должность, которую

физическое лицо занимает в указанной организации;

3) номер пункта (номера пунктов) статьи 4 Закона об инсайде, в соответствии с которым

(которыми) физическое лицо включено (исключено) в список (из списка) инсайдеров, а

также основание включения (исключения) лица в список (из списка), указанное в пунктах 5.5

и 5.6 настоящего Положения, или номер договора с физическим лицом, включенным

(исключенным) в список (из списка) инсайдеров, в связи с заключением (прекращением)

которого соответствующее лицо включено (исключено) в список (из списка);

4) вид и дату наступления события, о котором уведомляется лицо (включение в список

или исключение лица из списка инсайдеров);

5) финансовый инструмент, иностранную валюту или товар, в отношении которых

лицо, включенное в список инсайдеров Банка, должно направлять уведомления о

9

совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона об инсайде, - в случае если

видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров

Банка.

5.4. Уведомление о включении лица в список инсайдеров Банка должно также

содержать информационное сообщение о требованиях Закона об инсайде в отношении

инсайдеров Банка.

5.5. В случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является

включение лица в список инсайдеров Банка, в Уведомлении указывается одно или

несколько оснований включения в список инсайдеров:

1) предоставление лицу (получение лицом) фактического доступа к инсайдерской

информации на основании заключенного с Банком гражданско-правового договора;

2) заключение (вступление в силу заключенного) Банком с лицом трудового или

гражданско-правового договора (соглашения об изменении условий трудового или

гражданско-правового договора), предусматривающего систематический доступ (доступ на

постоянной основе) лица к инсайдерской информации;

3) принятие уполномоченным органом управления решения об избрании (назначении)

лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора, члена совета

директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции,

правления) или ревизионной комиссии с указанием реквизитов (даты принятия, номера и

даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления)

такого решения;

4) принятие уполномоченным органом управления решения о передаче полномочий

(функций) единоличного исполнительного органа управляющей организации или

управляющему с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления

протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления) такого решения, а

также заключение (вступление в силу заключенного) Банком гражданско-правового договора

с управляющей организацией или управляющим об осуществлении функций единоличного

исполнительного органа организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера)

такого договора;

5) принятие уполномоченным органом управления управляющей организации,

осуществляющей функции единоличного исполнительного органа организации, решения об

избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или

ревизора такой управляющей организации, члена совета директоров (наблюдательного

совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной

комиссии такой управляющей организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера

и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления

управляющей организации) соответствующего решения;

6) заключение (вступление в силу заключенного) Банком договора с информационным

агентством, на основании которого информационным агентством осуществляется раскрытие

или предоставление информации Банка с указанием реквизитов (даты заключения и номера)

такого договора;

7) предоставление рейтинговому агентству (получение рейтинговым агентством)

доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с Банком гражданско-

правового договора о присвоении рейтинга Банку с указанием реквизитов (даты заключения

и номера) такого договора;

8) исполнение работником Банка трудовых обязанностей, связанных с предоставлением

(получением) доступа к инсайдерской информации на постоянной основе;

9) временное предоставление работнику Банка (получение работником Банка) доступа к

инсайдерской информации в связи с исполнением отдельных трудовых обязанностей;

10) указывается иное основание включения в список инсайдеров.

5.6. В случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является

исключение лица из списка инсайдеров Банка, в Уведомлении указывается одно или

несколько оснований исключения из списка инсайдеров:

1) потеря лицом статуса инсайдера, в связи с ликвидацией юридического лица;

10

2) прекращение (изменение) трудового или гражданско-правового договора, на

основании или во исполнение которого лицу предоставлялся (лицо получило) доступ к

инсайдерской информации;

3) прекращение исполнения работником Банка трудовых обязанностей, связанных с

предоставлением (получением) доступа к инсайдерской информации;

4) прекращение, в том числе досрочное, полномочий лица, занимавшего должность

единоличного исполнительного органа или ревизора Банка, члена совета директоров

(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления)

или ревизионной комиссии Банка;

5) прекращение, в том числе досрочное, полномочий управляющей организации или

управляющего, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа Банка;

6) прекращение, в том числе досрочное, полномочий лица, занимавшего должность

единоличного исполнительного органа или ревизора управляющей организации,

осуществляющей функции единоличного исполнительного органа Банка, члена совета

директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции,

правления) или ревизионной комиссии такой управляющей организации;

7) исполнение вступившего в законную силу решения суда об исключении лица из

списка инсайдеров Банка;

8) ошибочное (неправомерное) включение лица в список инсайдеров Банка;

9) иное основание исключения из списка инсайдеров.

5.7. Лицо, оспаривающее включение/исключение без достаточных на то оснований в/из

списка инсайдеров Банка, вправе обжаловать такие действия/бездействия Банка посредством

в том числе, направления соответствующего письменного обращения в адрес Банка и (или) в

Банк России.

5.8. По требованию лица, включенному в список (исключенного из списка) инсайдеров

Банка, в срок не позднее 7 (Семи) дней с даты получения соответствующего требования,

направляет (выдает) такому лицу копию (экземпляр) Уведомления на бумажном носителе,

подписанную уполномоченным лицом и скрепленную печатью Банка. Все листы копии

(экземпляра) Уведомления, объем которого превышает 1 (Один) лист, прошиваются,

нумеруются и скрепляются на прошивке печатью Банка.

5.9. Если Уведомление об исключении лица из списка инсайдеров, направленное

Банком по последнему из известных ей адресов лица, включенного в список инсайдеров

Банка, не было получено указанным лицом, Банк предпринимает обоснованные и доступные

в сложившихся обстоятельствах меры по установлению адреса соответствующего лица, на

который может быть направлено Уведомление.

5.10. В случае изменения реквизитов Банка, указанных в Уведомлении, Банк

информирует всех лиц, включенных в список инсайдеров Банка, о произошедших

изменениях в течение 5 (пять) рабочих дней с даты произошедших изменений или в течение

5 (пять) рабочих дней с даты, когда Банк узнал или должен был узнать о произошедших

изменениях.

6. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ

ТОРГОВЛИ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ

ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРАМИ

6.1. Список инсайдеров передается Банком организатору торговли, через которого

совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)

товаром, по письменному требованию (запросу) соответствующего организатора торговли.

Способы передачи устанавливают организаторы торговли.

6.2. Список инсайдеров передается Банком при условии соблюдения в требовании

(запросе) организатора торговли установленных законодательством параметров.

Список передается одним из альтернативных способов передачи, указываемых в

требовании (запросе):

- почтовой связью (заказным письмом с уведомлением о его вручении) на бумажном

11

носителе;

- на электронном носителе, содержащем текст списка инсайдеров Банка, в формате,

указанном в требовании (запросе) в формате DBF (Data Base Format), XLS или XLSX.

Если в письменном требовании (запросе) предусмотрена возможность направления

списка инсайдеров на электронном носителе, Банк вправе самостоятельно выбрать один из

указанных выше в настоящем пункте форматов, в котором направляется список инсайдеров.

6.3. Срок исполнения обязанности по передаче организатору торговли списка

инсайдеров Банка, не может быть менее:

- 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения Банком письменного требования (запроса)

организатора торговли о передаче ему списка инсайдеров, если организатором торговли

запрошены списки инсайдеров по состоянию на 10 дней и менее;

- 20 (Двадцати) рабочих дней с даты получения Банком письменного требования

(запроса) организатора торговли о передаче ему списка инсайдеров, если организатором

торговли запрошены списки инсайдеров по состоянию более чем на 10 дней.

6.4. Письменное требование (запрос) организатора торговли может содержать указание

на определенное лицо (лиц). В данном случае Банк передает организатору торговли выписку

из списка инсайдеров Банка в отношении лица (лиц) или справку об отсутствии

соответствующего лица (лиц) в списке инсайдеров Банка на требуемую дату или за

требуемый период.

6.5. Срок исполнения обязанности по передаче списка инсайдеров организатору

торговли может быть продлен по инициативе Банка путем направления мотивированного

письменного обращения (просьбы) в адрес организатора торговли, но не более чем на 15

(Пятнадцать) рабочих дней.

6.6. При передаче списка инсайдеров Банк указывает свое наименование, место

нахождения, ИНН, ОГРН, контактную информацию, адрес для получения почтовой

корреспонденции, телефон, адрес электронной почты.

6.7. При исполнении требования (запроса) о предоставлении списка инсайдеров Банка

либо информации о наличии определенного лица (лиц) в списке инсайдеров Банка на

определенную дату (даты) или за определенный период времени Банк получает

подтверждение от организатора торговли о получении списка инсайдеров Банка либо

информации, указанной в настоящем пункте, с фиксированием даты его получения.

6.8. Список инсайдеров передается Банком в Банк России по его требованию.

7. ОГРАНИЧЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

7.1. До официального раскрытия инсайдерской информации Банком должен

соблюдаться в отношении такой информации режим конфиденциальности.

Члены исполнительных органов и органов управления Банка, должностные лица и

сотрудники Банка в пределах своих полномочий обязаны принимать все зависящие от них

меры к защите инсайдерской информации от неправомерного использования и

распространения.

7.2. Инсайдеры не вправе разглашать известную им инсайдерскую информацию Банка,

за исключением случаев раскрытия такой информации, предусмотренных действующим

законодательством и (или) внутренними нормативными актами Банка; использовать

инсайдерскую информацию, за исключением случаев, предусмотренных действующим

законодательством и (или) внутренними документами Банка, в личных интересах или в

интересах третьих лиц, в том числе для совершения сделок с ценными бумагами Банка, не

вправе передавать инсайдерскую информацию третьим лицам в целях совершения ими

сделок с ценными бумагами Банка, а равно передавать им какие-либо рекомендации по

совершению сделок с ценными бумагами Банка, основанных на инсайдерской информации.

7.3. Включение юридического или физического лица в список инсайдеров Банка не

влечет запрет на совершение им сделок с финансовыми инструментами, иностранной

валютой и (или) товарами. Инсайдерам рекомендуется воздерживаться от совершения

операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых

12

касается инсайдерская информация Банка в течение времени, когда они имеют к ней доступ.

7.4. Запрещается использование инсайдерской информации Банка:

1) для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой

и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет

третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по

покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок

исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции,

совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;

2) путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой

информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей,

установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей

или исполнением договора.

Передача инсайдерской информации для ее опубликования редакции в средствах

массовой информации, ее главному редактору, журналисту и иному ее работнику, а также ее

опубликование в средстве массовой информации не являются нарушением запрета,

установленного настоящим пунктом. При этом передача такой информации для ее

опубликования или ее опубликование не освобождают от ответственности за незаконное

получение, использование, разглашение сведений, составляющих государственную,

налоговую, коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации

о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, и от

соблюдения обязанности по раскрытию или предоставлению инсайдерской информации.

3) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным

образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и

(или) товаров.

7.5. Сотрудникам Банка запрещено передавать инсайдерскую информацию Банка и лиц,

включивших Банк в свой список инсайдеров, указанную в Перечне, рег. № 332, физическим

и юридическим лицам, а также работникам Банка, не включенным в список инсайдеров

Банка, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

7.6. Обязанность физических лиц, признанных инсайдерами Банка, и являющихся

сотрудниками Банка, не разглашать и не использовать инсайдерскую информацию Банка, к

которой сотрудники имеют доступ, может быть предусмотрена как трудовыми договорами,

так и отдельными соглашениями, заключаемыми с Банком, и должностными инструкциями

сотрудников подразделений Банка.

7.7. Сотрудники Банка, участвующие в формировании или получившие доступ к

инсайдерской информации Банка и лиц, включивших Банк в свой список инсайдеров, их

руководители обязаны не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты получения доступа к

соответствующей инсайдерской информации, направить на адрес электронной почты

контролера профессионального участника рынка ценных бумаг уведомление, содержащее

следующую информацию о себе:

информацию, указанную в п. 7.14 настоящего Положения;

наименование структурного подразделения Банка, занимаемую должность;

основание для включения в список инсайдеров Банка.

7.8. При заключении Банком гражданско-правовых договоров с физическими

лицами, которые при исполнении соответствующих договоров имеют право доступа к

инсайдерской информации Банка, в такие договоры должны быть включены следующие

положения:

- обязанность указанных физических лиц соблюдать требования п. 7.4. настоящего

Положения;

- обязанность указанных лиц не распространять в любой форме, в том числе путем

опубликования информации в средствах массовой информации, в том числе в электронных,

информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования, или передачи ее для

опубликования.

7.9. В соответствии с положениями Закона об инсайде не допускается передача

физическому лицу инсайдерской информации Банка до заключения с ним трудового

13

договора, включения в список инсайдеров Банка и направления Уведомления о включении в

такой список.

7.10. При заключении Банком гражданско-правовых договоров с юридическими

лицами, на основании которых юридические лица имеют право доступа к инсайдерской

информации Банка, в такие договоры должны быть включены следующие положения:

- обязанность юридических лиц и их сотрудников, получающих при выполнении

должностных обязанностей доступ к информации, относящейся к инсайдерской информации

Банка, соблюдать требования п. 7.4 настоящего Положения;

- о принятии юридическими лицами обязательства не распространять в любой форме

инсайдерскую информацию Банка, ставшую им известной в процессе исполнения

заключенных с Банком гражданско-правовых договоров, а также обеспечить сохранение

сотрудниками, получившими доступ к инсайдерской информации Банка при исполнении

указанных договоров, конфиденциальности этой информации;

- обязанность юридических лиц и их сотрудников, получивших доступ к инсайдерской

информации Банка в процессе исполнения заключенных с Банком гражданско-правовых

договоров, извещать контролера профессионального участника, осуществляющего контроль

за использованием инсайдерской информации Банка, о всех ставших им известными случаях

неправомерного использования инсайдерской информации Банка в течение 1 (одного)

рабочего дня с даты, когда этот факт стал им известен.

7.11. Ответственность за соблюдение требований пп. 7.8 и 7.10. настоящего Положения

возлагается на руководителей (лиц их замещающих) структурных подразделений Банка,

инициирующих заключение и/или участвующих в заключении, согласовании

соответствующих гражданско-правовых договоров с лицами, которые могут быть признаны

инсайдерами Банка в соответствии с целями настоящего Положения.

7.12. Руководители (лица их замещающие) структурных подразделений Банка,

инициирующие заключение, участвующие в заключении, согласовании и/или

сопровождении гражданско-правовых договоров, а также инициирующие заключение

трудовых договоров, на основании которых Банк предоставляет право доступа к

инсайдерской информации Банка, обязаны не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты

подписания соответствующих договоров, направить на адрес электронной почты контролера

профессионального участника рынка ценных бумаг уведомление, содержащее следующую

информацию:

в отношении физических и юридических лиц, являющихся стороной по

соответствующему гражданско-правовому договору, указанную в п. 7.14

настоящего Положения;

в отношении сотрудников Банка, обладающих фактическим или потенциальным

доступом к инсайдерской информации Банка в связи с исполнением ими трудовых

обязанностей, связанных с заключением, согласованием и/или сопровождением

гражданско-правовых договоров с физическими и юридическими лицами, на

основании которых Банк предоставляет право доступа к инсайдерской информации

Банка:

- информацию, указанную в п.7.14.1 настоящего Положения;

- наименование структурного подразделения Банка, занимаемую должность;

- основание для включения в список инсайдеров Банка.

7.13. Руководители (лица их замещающие) структурных подразделений Банка,

инициирующие заключение, участвующие в заключении, согласовании и/или

сопровождении гражданско-правовых договоров, на основании которых Банк как сторона по

договору получает право доступа к инсайдерской информации юридических лиц,

включивших Банк в свой список инсайдеров, обязаны не позднее 1 (одного) рабочего дня с

даты подписания соответствующего договора, направить на адрес электронной почты

контролера профессионального участника рынка ценных бумаг уведомление, содержащее

следующую информацию в отношении сотрудников Банка, обладающих правом доступа к

указанной инсайдерской информации в связи с исполнением ими трудовых обязанностей,

связанных с заключением, согласовании и/или сопровождении соответствующих

14

гражданско-правовых договоров:

- информацию, указанную в п. 7.14.1 настоящего Положения;

- наименование структурного подразделения Банка, занимаемую должность;

- основание для включения в список инсайдеров Банка.

7.14. В целях формирования списка инсайдеров Банка руководители (лица их

замещающие) структурных подразделений Банка, указанные в пунктах 7.7 – 7.13 настоящего

Положения, предоставляют нижеуказанную информацию о физических и юридических

лицах, которым предоставляется право доступа к инсайдерской информации:

7.14.1. в отношении физического лица:

фамилию, имя и отчество;

дату и место рождения;

серию и номер документа, удостоверяющего личность (для физических лиц –

резидентов указывается серия и номер паспорта гражданина РФ; для физических лиц

– нерезидентов – серия (при наличии), номер основного документа, удостоверяющего

личность гражданина иностранного государства, трехзначный цифровой код страны

инсайдера – нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран

мира);

предмет договора, реквизиты договора (номер и дата договора);

почтовый адрес для направления корреспонденции.

7.14.2. в отношении юридического лица:

полное фирменное наименование;

ИНН, ОГРН юридического лица (для юридических лиц – нерезидентов, не имеющих

ИНН, необходимо указать регистрационный номер (номер документа, выданного при

регистрации) или аналогичного идентификационного номера, используемого в

соответствующей юрисдикции, трехзначный цифровой код страны инсайдера-

нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира);

предмет договора, реквизиты договора (номер и дата договора);

почтовый адрес для направления корреспонденции.

7.15. Руководители (лица их замещающие) структурных подразделений Банка,

указанные в пунктах 7.7 – 7.13 настоящего Положения, обязаны информировать контролера

профессионального участника рынка ценных бумаг об исполнении/расторжении трудовых,

гражданско-правовых договоров, на основании которых был предоставлен доступ к

инсайдерской информации, не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня

исполнения/расторжения соответствующих договоров.

7.16. Банк при наличии оснований полагать, что операция с финансовым инструментом,

иностранной валютой и/или товаром, осуществляемая от имени Банка, но за счет клиента

или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием

инсайдерской информации, уведомляет о данном факте Банк России.

8. ОСНОВНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ ИНСАЙДЕРОВ БАНКА

8.1. Лица, включенные в список инсайдеров Банка (за исключением членов Совета

директоров Банка, Правления Банка, председателя Правления Банка) обязаны уведомлять

контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о следующем:

физические лица уведомляют об изменении фамилии, имени, отчества, почтового

адреса для направления Банком корреспонденции, серии и номера паспорта

гражданина РФ (основного документа, удостоверяющего личность гражданина

иностранного государства на территории указанного государства);

юридические лица уведомляют об изменении наименования организации, ее

организационно-правовой формы, ИНН, ОГРН (документа, подтверждающего

регистрацию юридического лица-нерезидента в иностранном государстве), адреса

места нахождения, почтового адреса для направления Банком корреспонденции.

8.2. Информация, указанная в п. 8.1. настоящего Положения, в отношении:

15

членов Совета директоров Банка предоставляется контролеру профессионального

участника рынка ценных бумаг Корпоративным секретарем Банка;

членов Правления Банка, председателя Правления Банка – Управлением по работе с

персоналом.

8.3. Инсайдеры Банка обязаны соблюдать требования настоящего Положения.

9. ПОРЯДОК И СРОКИ НАПРАВЛЕНИЯ БАНКОМ УВЕДОМЛЕНИЙ О

СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ

9.1. В случае получения запроса от Банка России или лиц, включивших Банк в список

инсайдеров, Банк уведомляет указанных лиц о следующих операциях:

9.1.1. Эмитента или управляющую компанию, Банк уведомляет об осуществленных им

операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении

договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит

от таких ценных бумаг.

9.1.2. Хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение, Банк

уведомляет об осуществленных им операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о

заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена

которых зависит от таких товаров.

9.1.3. Организаторов торговли, клиринговые организаций, а также депозитарии и

кредитные организаций, осуществляющие расчеты по результатам операций, совершенных

через организаторов торговли, Банк уведомлять об осуществленных им операциях с

финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих

организаторов торговли;

9.1.4. Юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона об инсайде, Банк

уведомляет об осуществленных им операциях с финансовыми инструментами, иностранной

валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой он имеет

доступ.

9.2. В случае получения запроса от организации, в список которой Банк включен, или

Банка России, Банк направляет уведомление о совершенных им операциях

соответствующему адресату в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения им

соответствующего запроса (требования, предписания) по форме, установленной

Приложением 3 к настоящему Положению.

Ответственность за выполнение требований настоящего пункта возлагается на

контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.

9.3. При получении Канцелярией Управления делами Банка уведомления о включении

Банка в список инсайдеров и/или его исключения из списка инсайдеров данные уведомления

направляются в адрес контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.

9.4. Уведомления о включении Банка в список инсайдеров и/или его исключения из

списка инсайдеров подлежат учету контролером профессионального участника рынка

ценных бумаг и хранятся не менее 5 лет с даты исключения Банка из списка инсайдеров.

9.5. Информация о лицах, включивших Банк в список инсайдеров, доводится

контролером профессионального участника рынка ценных бумаг до руководителей

структурных подразделений Банка путем ее раскрытия на внутреннем информационном

ресурсе Банка.

9.6. Руководители структурных подразделений Банка, участвующие в осуществлении

операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товаром, обязаны не

позднее 3 (третьего) рабочего дня с даты совершения Банком операций, указанных в п. 9.1.

настоящего Положения, направить в адрес контролера профессионального участника рынка

ценных бумаг уведомление по форме Приложения 3 к настоящему Положению.

9.7. При получении запроса от лиц 9.1.1 – 9.1.4 настоящего Положения, Банк

направляет уведомление о совершении им операций с финансовыми инструментами,

иностранной валютой и/или товаром способом, обеспечивающим подтверждение получения

уведомления, в том числе путем:

16

представления в экспедицию указанных лиц;

направлением почтового отправления с уведомлением о вручении;

направления электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной

подписью;

направления электронного образа уведомления (электронно-цифровой формы, в

которую преобразовано уведомление, составленное на бумажном носителе, путем его

сканирования).

9.8 Уведомление о совершении Банком операций с финансовыми инструментами,

иностранной валютой и/или товаром направляются в Банк России одним из следующих

способов:

1) представляются в экспедицию центрального аппарата Банка России;

2) направляются почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении;

3) направляются электронным документом, подписанным электронной подписью в

соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

4) направляются уведомлением через веб-интерфейс личного кабинета участника

информационного обмена, ссылка на который расположена на сайте Банка России в

сети Интернет.

9.9. Банк вправе указать в одном уведомлении о нескольких совершенных им

операциях. При этом условия, на которых совершена каждая операция, указываются

отдельно.

9.10. Уведомление Банка о совершенных им операциях, направляемое на бумажном

носителе, должно быть подписано руководителем Банка или его уполномоченным лицом,

заверено печатью Банка. В случае если бумажный носитель уведомления насчитывает более

1 (Одного) листа, он должен быть прошит и пронумерован, скреплен печатью на прошивке и

заверен подписью уполномоченного лица Банка.

9.11. Информация о направленных Банком уведомлениях о совершении им операции с

финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товаром подлежит хранению в

Банке не менее 5 лет.

10. ПОРЯДОК И СРОКИ РАСКРЫТИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

10.1. Инсайдерская информация подлежит раскрытию Банком в порядке и сроки,

предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и нормативными

актами Банка России для раскрытия сообщений о существенных фактах эмитентов

эмиссионных ценных бумаг.

При раскрытии инсайдерской информации Банк обеспечивает равную возможность

всем заинтересованным лицам на одновременный доступ к раскрываемой существенной

информации, а также принимает меры по незамедлительному опровержению недостоверной

информации, которая выдается за инсайдерскую информацию Банка.

При опубликовании информации в сети Интернет Банк обеспечивает свободный и

необременительный доступ к такой информации, а также сообщает по требованию

заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется

опубликование информации.

10.2. Сообщение об инсайдерской информации подлежит опубликованию в следующие

сроки с даты наступления соответствующего факта (события, действия) или даты, в которую

Банк узнал или должен был узнать о его наступлении:

- в ленте новостей хотя бы одного из информационных агентств, уполномоченных

Банком России на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке

ценных бумаг – не позднее 1 дня;

- на странице Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет

http://www.tembr.ru. – не позднее 2 дней.

10.3. В случае если инсайдерская информация содержится в документах Банка, в том

числе утверждаемых его уполномоченными органами и (или) подписываемых его

уполномоченными лицами, раскрытие такой инсайдерской информации осуществляется

17

путем обеспечения к ней доступа любым заинтересованным в этом лицам независимо от

целей получения этой информации.

10.4. Доступ к инсайдерской информации, указанной в п.10.3 настоящего Положения,

обеспечивается:

1) путем опубликования текста документа, содержащего инсайдерскую информацию

Банка, на странице Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет - в срок

не позднее 2 дней:

с даты утверждения уполномоченным органом Банка соответствующего документа, а

если таким уполномоченным органом является коллегиальный орган, - не позднее 2 дней с

даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством

Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного

коллегиального органа Банка;

с даты подписания соответствующего документа уполномоченными лицами Банка, в

случае если такой документ не подлежит утверждению уполномоченным органом Банка;

2) путем опубликования в ленте новостей сообщения о порядке доступа к инсайдерской

информации, содержащейся в документе Банка, - в срок не позднее 1 дня с даты

опубликования текста документа, содержащего инсайдерскую информацию Банка на

странице Банка в информационно-телекоммуникационной сети Интернет;

3) путем предоставления копии документа, содержащего инсайдерскую информацию

Банка, по требованию заинтересованного лица в срок не более 7 дней с даты получения

(предъявления) требования за плату, не превышающую расходов на изготовление копии.

10.5. Тексты сообщений об инсайдерской информации (тексты документов,

содержащих инсайдерскую информацию) должны быть доступны на странице Банка в

информационно-телекоммуникационной сети Интернет с даты истечения срока,

установленного для их опубликования в информационно-телекоммуникационной сети

Интернет, а если они опубликованы в информационно-телекоммуникационной сети

Интернет после истечения такого срока, - с даты их опубликования в информационно-

телекоммуникационной сети Интернет и до истечения не менее 12 месяцев с даты их

опубликования в сети Интернет.

10.6. Не подлежит раскрытию в соответствии с настоящим Положением информация,

включенная в Перечень, рег. № 332.

10.7. За неисполнение или ненадлежащее исполнение Банком обязанности по

раскрытию инсайдерской информации Банк и его должностные лица на основании статьи

15.35 КоАП РФ могут быть привлечены к административной ответственности: Банк – в виде

крупного денежного штрафа, должностное лицо – в виде штрафа или дисквалификации

сроком на один год.

11. МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ

ИНФОРМАЦИИ

11.1. Мерами по предотвращению использования инсайдерской информации являются

действия и мероприятия, препятствующие неправомерному использованию инсайдерской

информации лицами, в частности, сотрудниками Банка, которые имеют непосредственный

доступ к инсайдерской информации. Целью осуществления мер является исключение

возможности неправомерного использования инсайдерской информации сотрудниками

Банка или третьими лицами в собственных интересах и в ущерб интересам клиента или

контрагента Банка и самого Банка, повышение уровня доверия к Банку со стороны клиентов

и контрагентов и снижение рисков на рынке ценных бумаг

11.2. К мерам, направленным на охрану конфиденциальности инсайдерской

информации, которые могут быть установлены Банком на основе внутренних нормативных

документов Банка, в том числе относятся:

- установление пропускного режима в отдельные помещения, занимаемые Банком;

- разграничиваются прав доступа при вводе и обработке данных;

- ограничение доступа к информации, относящейся к инсайдерской информации Банка;

18

- своевременное уничтожение всех не подлежащих хранению документов, которые

могут содержать инсайдерскую информацию;

- введение процедур защиты рабочих мест и мест хранения документов от

беспрепятственного доступа и наблюдения;

- использование систем защиты информационно-технических систем, предохраняющих

от потери информации и несанкционированного доступа к инсайдерской информации, в том

числе по каналам связи;

- введение запрета на обсуждение инсайдерской информации в общественных местах,

где эту информацию могут услышать третьи лица;

- раскрытие Перечня, рег. № 332 в информационно-телекоммуникационной сети

Интернет на официальном сайте Банка;

- рекомендации юридическим и физическим лицам, признанным Банком инсайдерами,

воздерживаться от совершения сделок с финансовыми инструментами, иностранной валютой

и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация Банка, в течение времени,

когда они имеют доступ к такой информации;

- предотвращение несанкционированного предоставления сотрудниками подразделений

Банка инсайдерской информации сотрудникам других подразделений Банка и третьим

лицам;

- иные организационные мероприятия, предусмотренные «Перечнем мер по снижению

рисков профессиональной деятельности ОАО «ТЭМБР-БАНК» на рынке ценных бумаг, в

том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности» (рег. № 326),

обеспечивающие разграничение полномочий сотрудников подразделений Банка при

совершении от имени Банка или по поручению клиентов операций с финансовыми

инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

- защита интересов Банка путем контроля за включением в условия трудовых и

гражданско-правовых договоров требований о соблюдении режима конфиденциальности в

отношении инсайдерской информации Банка сотрудниками подразделений Банка и/или

контрагентами.

11.3. Должностное лицо Банка, сотрудник подразделения Банка, которому стало

известно о неправомерном использовании инсайдерской информации Банка, обязаны

известить об этом контролера профессионального участника, осуществляющего контроль за

использованием инсайдерской информации Банка, в течение 1 (одного) рабочего дня с даты,

когда им стало известно о неправомерном ее использовании, путем направления сообщения

в адрес контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.

11.4. Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг в срок не позднее 2

(двух) рабочих дней с даты поступления сообщения на адрес его электронной почты

начинает проверку в целях пресечения неправомерного использования инсайдерской

информации.

В рамках проводимой проверки контролер профессионального участника рынка ценных

бумаг имеет право:

задействовать в работе сотрудников всех подразделений Банка;

устанавливать сроки для выполнения работ.

Информация о выявленном нарушении предоставляется на рассмотрение председателю

Правления Банка.

11.5. На основании представленной контролером профессионального участника,

информации о неправомерном использовании юридическим или физическим лицом

инсайдерской информации Банка и последствиях ее неправомерного использования,

председатель Правления Банка решает вопрос о применении мер дисциплинарного и

материального характера или передаче уполномоченным государственным органам

материалов для применения мер административной ответственности к нарушителю, а при

наличии признаков преступления – о возбуждении уголовного дела в отношении лица,

нарушившего Закон об инсайде.

11.6. Меры по предотвращению использования инсайдерской информации,

предусмотренные п. 11.2 настоящего Положения осуществляются руководителями

19

структурных подразделений Банка, участвующими в заключении трудовых и гражданско-

правовых договоров с юридическими и физическими лицами, признанными Банком его

инсайдерами, контролером профессионального участника, Службой внутреннего аудита

Банка, председателем Правления, Правлением Банка.

12. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕПРАВОМЕРНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

12.1. Лица, располагающие инсайдерской информацией, самостоятельно принимают

решения о возможности совершения операций с финансовыми инструментами, иностранной

валютой и/или товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют

доступ, что не освобождает их от ответственности, устанавливаемой нормами

законодательных и иных нормативных актов, регламентирующих порядок работы с

инсайдерской информацией, за нарушения или злоупотребления при совершении операций с

финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами на основе инсайдерской

информации.

12.2. В случае, если инсайдер сомневается, что при совершении операций с

финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами, которых касается

инсайдерская информация, к которой инсайдер имеет доступ, он не будет являться

нарушителем требований настоящего Положения, Банк рекомендует отказаться от

совершения указанных операций.

12.3. К сотрудникам Банка, состоящим с Банком в трудовых отношениях, нарушившим

требования настоящего Положения, могут применяться меры дисциплинарного взыскания,

вплоть до увольнения, решение о применении которых принимается в порядке,

установленном действующим законодательством Российской Федерации и внутренними

нормативными документами Банка.

12.4. При выявлении фактов неправомерного использования инсайдерской

информации, контролер профессионального участника проводит служебную проверку на

предмет установления причин совершения нарушения и виновных лиц. По результатам

проведенного расследования составляется отчет о проведенной проверке с рекомендацией по

устранению выявленных нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в будущем.

Отчет представляется председателю Правления Банка и Совету директоров Банка.

12.5. По результатам рассмотрения отчета контролера профессионального участника

председатель Правления Банка принимает решение о привлечении виновных лиц к

ответственности.

Банк вправе потребовать от инсайдеров, виновных в неправомерном использовании и

распространении инсайдерской информации, возмещения убытков, причиненных Банку

неправомерными действиями.

12.6. В связи с тем, что деятельность на основе инсайдерской информации, полученной

в Банке, наносит ущерб его деловой репутации, Банк оставляет за собой право сообщать обо

всех известных ему случаях совершения операций с финансовыми инструментами,

иностранной валютой и/или товарами на основе инсайдерской информации в Банк России, а

также обращаться в суд с исками о возмещении причиненных убытков.

12.7. Если лицо, правомерно включенное в список инсайдеров Банка, и полагающее,

что оно неправомерно включено в указанный список, не исполняет обязанности,

предусмотренные законодательством Российской Федерации для лиц, включенных в список

инсайдеров, данное лицо несет ответственность, предусмотренную законодательством

Российской Федерации за неисполнение обязанностей, связанных с включением в список

инсайдеров.

12.8. В соответствии с нормами КоАП РФ и Уголовного кодекса Российской

Федерации лица, нарушившие требования Закона об инсайде и принятых в соответствии с

ним нормативных актов, могут быть привлечены к административной или уголовной

ответственности.

20

12.9. Инсайдеры могут быть привлечены к ответственности за сообщение или передачу

инсайдерской информации третьему лицу (далее – адресат инсайдерской информации). К

ответственности за совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной

валютой и/или товарами на основании инсайдерской информации может быть привлечен,

помимо инсайдера, адресат инсайдерской информации, который осуществляет операции на

основании предоставленной либо неправомерно полученной инсайдерской информации, за

исключением случаев неправомерного использования инсайдерской информации, когда

адресат инсайдерской информации не знал и не должен был знать, что такая информация

является инсайдерской информацией.

12.10. На адресата инсайдерской информации переходят обязанности инсайдера, при

этом он несет ответственность за совершение операций на основании существенной

информации, не являющейся общедоступной, незаконно переданной ему инсайдером.

Подобно тому, как инсайдер несет ответственность за совершение операций адресатом

инсайдерской информации на основании инсайдерской информации, так и сам адресат

инсайдерской информации несет ответственность, если передает данную информацию

другому лицу, осуществляющему операции с финансовыми инструментами, иностранной

валютой и/или товарами на ее основе. Ответственность адресата инсайдерской информации

за совершение операций на основании инсайдерской информации не отличается от

ответственности инсайдера.

13. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ

ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

13.1. Требования настоящего Положения распространяются на всех лиц,

располагающих инсайдерской информацией. Контроль за соблюдением требований

настоящего положения осуществляет контролер профессионального участника.

12.2. Система контроля за соблюдением в деятельности Банка требований Закона об

инсайде предусматривает:

- участие контролера профессионального участника в разработке Перечня информации,

относящейся к инсайдерской информации Банка, контроль за полнотой предусмотренной

данным Перечнем информации, относящейся к инсайдерской информации Банка;

- раскрытие утвержденного Перечня инсайдерской информации Банка в

информационно-телекоммуникационной сети Интернет на официальном сайте Банка;

- контроль за соблюдением порядка доступа к инсайдерской информации, правил

охраны ее конфиденциальности;

- контроль за распределением полномочий между сотрудниками подразделений Банка,

в том числе при совершении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой

и (или) товарами;

- контроль за ведением списка инсайдеров Банка, включением и исключением

юридических и физических лиц, признаваемых Банком инсайдерами при наличии оснований,

предусмотренных п. 2.3 настоящего Положения, в данный список и направлением списка

инсайдеров Банка организаторам торговли и (или) Банку России при получении их

письменного требования (запроса).

- при ведении списка инсайдеров осуществление контроля за соблюдением порядка,

сроков и формы уведомления юридических и физических лиц о признании их инсайдерами

или утрате ими статуса инсайдера Банка;

- контроль за допуском финансовых инструментов, иностранной валюты и (или)

товаров, с которыми совершает операции Банк, к торгам организатора торговли, а также

прекращением такого допуска;

- контроль за соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных

законодательством РФ о рынке ценных бумаг, нормативными актами в сфере финансовых

рынков;

- осуществление комплексных и выборочных проверок контролером

профессионального участника, а также, при необходимости, Службой внутреннего аудита

21

Банка.

12.3. Контролер профессионального участника в рамках системы мер контроля за

соблюдением Банком требований Закона об инсайде:

- определяет области риска неправомерного использования инсайдерской информации;

- осуществляет контроль за правомерностью использования инсайдерской информации

Банка, в том числе контроль за операциями сотрудников Банка, являющихся его

инсайдерами, и клиентов Банка;

- осуществляет проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного

использования инсайдерской информации;

- контролирует соответствие внутренних нормативных документов Банка требованиям

Закона об инсайде и нормативных актов, принятых в соответствии с ним;

контролирует соблюдение инсайдерами Банка, требований настоящего Положения и

иных внутренних нормативных актов Банка, направленных на соблюдение требований

Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

уведомляет председателя Правления Банка (в случае его отсутствия – лицо, его

замещающее), Совет директоров Банка о выявленном нарушении требований Закона об

инсайде, принятых в соответствии с ним нормативных актов и настоящего документа;

- участвует в рассмотрении поступивших в Банк обращений, заявлений и жалоб,

касающихся неправомерного использования инсайдерской информации, нарушения порядка

и сроков уведомления лиц, о включении их в список инсайдеров Банка и исключении из

него, порядка и сроков уведомления инсайдеров Банка о совершении Банком операции с

финансовым инструментом, иностранной валютой и/или товаром, а также иного, связанного

с инсайдерской информацией;

- осуществляет консультирование сотрудников Банка по вопросам соблюдения

требований Закона об инсайде, принятых в соответствии с ним нормативных актов и

настоящего Положения.

13. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

13.1. Настоящее Положение утверждается Правлением Банка и вступает в силу по

истечении 5 календарных дней с момента утверждения новой редакции Положения.

13.2. Приложения к настоящему Положению являются его неотъемлемой частью.

13.3. Изменения и дополнения в Положение подлежат утверждению в порядке

установленном п. 13.1 настоящего Положения и вступают в силу c даты их утверждения.

13.4. Требования настоящего Положения распространяются на сотрудников всех

структурных подразделений Банка, включая обособленные структурные подразделения и

филиалы.

Правление, председатель Правления, руководители структурных подразделений

головной организации и филиалов Банка, а также комитеты, комиссии, создаваемые в

соответствии с Уставом Банка, принимают данное Положение для обязательного исполнения

и руководствуются изложенными в нем требованиями.

13.5. При вступлении в силу новых законодательных и нормативных актов по вопросам,

регулируемым настоящим Положением, до внесения в Положение соответствующих

изменений, оно применяется в части, не противоречащей вступившим в силу

законодательным и нормативным актам.

22

Приложение 1

к «Положению об инсайдерской информации АО

«ТЭМБР-БАНК» и контроле за соблюдением

законодательства о противодействии

неправомерному использованию инсайдерской

информации»

Перечень юридических и физических лиц, которые могут быть признаны

инсайдерами АО «ТЭМБР-БАНК»:

1. Лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, на основании гражданско-правовых

договоров, заключенных с Банком;

2. Аудиторы (аудиторские организации), включая их работников и лиц, осуществляющих

оказание услуг аудитору на основании гражданско-правовых договоров, имеющих в силу

выполняемых ими функций право доступа к инсайдерской информации Банка;

3. Оценщики, включая их работников и лиц, осуществляющих оказание услуг оценщик на

основании гражданско-правовых договоров, имеющих в силу выполняемых ими функций

право доступа к инсайдерской информации Банка;

4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;

5. Кредитные организации;

6. Страховые организации;

7. Члены Совета директоров Банка;

8. Единоличный исполнительный орган Банка, его заместители, члены коллегиального

исполнительного органа Банка;

9. Руководители филиалов Банка, лица их замещающие;

10. Члены Ревизионной комиссии Банка;

11. Информационные агентства, осуществляющие раскрытие и представление информации

Банка;

12. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов Банку, а также его

ценным бумагам;

13. Работники Банка, а также иные физические лица, имеющие в силу выполняемых ими

функций право доступа к инсайдерской информации;

14. Лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе

управления Банка, а также лица, которые в силу владения акциями в уставном капитале

Банка имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов или

учредительных документов.

23

Приложение 2

к «Положению об инсайдерской информации АО

«ТЭМБР-БАНК» и контроле за соблюдением

законодательства о противодействии

неправомерному использованию инсайдерской

информации»

Исх. № __________________________

«______» __________________ 20__ г.

УВЕДОМЛЕНИЕ

о включение лиц в список инсайдеров (исключении лиц из списка инсайдеров)

АО «ТЭМБР-БАНК»

№ I. Сведения о Банке

1.1. Полное фирменное наименование

1.2. ИНН

1.3. ОГРН

1.4. Место нахождения

1.5. Иной адрес для получения почтовой

корреспонденции

1.6. Номер телефона

1.7. Номер факса

1.8. Адрес электронной почты

1.9. Фамилия, имя, отчество контактного лица,

ответственного за ведение списка инсайдеров,

телефон, адрес электронной почты

№ II. Сведения о лице, включенном в список инсайдеров Банка (исключенном из списка инсайдеров Банка)

Для инсайдера - юридического лица

2.1. Полное фирменное наименование

2.2. ИНН

2.3. ОГРН

2.4. Место нахождения или адрес для получения

почтовой корреспонденции

Для инсайдера - физического лица

2.1. Фамилия, имя, отчество

2.2. Дата рождения

2.3. Место рождения

2.4. Полное фирменное наименование организации,

должность, которую физическое лицо занимает

в указанной организации

№ III. Сведения об основании направления уведомления

3.1. Вид наступления события (указывается:

«включение в список инсайдеров» или

«исключение из списка инсайдеров»)

3.2. Дата включения в список инсайдеров

(исключения из списка инсайдеров)

3.3. Категория инсайдера, номер(а) пункта(ов)

статьи 4 Закона № 224-ФЗ

3.3. Номер(а) пункта(ов) статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Основание включения лица в список

инсайдеров (исключения из списка инсайдеров)

согласно пп. 5.5, 5.6 настоящего Положения или

24

реквизиты договора с физическим лицом,

включенным (исключенным) в список (из

списка) инсайдеров, в связи с заключением

(прекращением) которого соответствующее

лицо включено (исключено) в список (из

списка).

3.4. Основание для направления инсайдером

уведомления о совершенных им операциях (в

случае включения лица в список инсайдеров).

Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Банка в отношении данного лица,

как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. №

224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию

рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее –

Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое

лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона.*

(наименование должности

уполномоченного лица Банка)**

(подпись)** (инициалы, фамилия)**

М.П.**

(печать)**

Ознакомлен: Ф.И.О. _______________________ " ___ "___________ 20___ г.

инсайдер подпись дата

* Указывается при направлении уведомления о включении лица в список инсайдеров.

** Проставляются в случае направления уведомления на бумажном носителе.

25

Приложение 3

к «Положению об инсайдерской информации АО

«ТЭМБР-БАНК» и контроле за соблюдением

законодательства о противодействии

неправомерному использованию инсайдерской

информации»

УВЕДОМЛЕНИЕ

о совершении инсайдером операции с финансовым инструментом,

иностранной валютой или товаром 1. Ф.И.О. инсайдера – физического лица / Полное фирменное наименование

инсайдера – юридического лица

2. Вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность инсайдера –

физического лица / ИНН, ОГРН инсайдера – юридического лица

3. Место регистрации инсайдера – физического лица / Место нахождения

инсайдера – юридического лица

4. Полное фирменное наименование лица, в список инсайдеров которого

включен инсайдер

5. Дата совершения операции

6. Вид сделки (операции)

7. Сумма сделки (операции)

8. Место заключения сделки (наименование организатора торговли или

внебиржевой рынок)

9. Вид, категория (тип), серия ценной бумаги (указывается для сделок с

ценными бумагами)

10. Полное фирменное наименование эмитента ценной бумаги (указывается

для сделок с ценными бумагами)

11. Государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги

(указывается для сделок с ценными бумагами)

12. Цена одной ценной бумаги (указывается для всех сделок с ценными

бумагами, кроме сделок РЕПО)

13. Цена покупки и продажи одной ценной бумаги по договору РЕПО (для

договоров РЕПО)

14. Количество ценных бумаг (указывается для сделок с ценными бумагами)

15. Вид договора, являющегося производным финансовым инструментом

(указывается для сделок с производными финансовыми инструментами)

16. Наименование (обозначение) договора, являющегося производным

финансовым инструментом, принятое у организатора торговли на рынке

ценных бумаг (указывается для сделок с производными финансовыми

инструментами)

17. Цена одного договора, являющегося производным финансовым

инструментом (размер премии по опциону) (указывается для сделок с

производными финансовыми инструментами)

18. Количество договоров, являющихся производными финансовыми

инструментами (указывается для сделок с производными финансовыми

инструментами)

19. Цена исполнения договора, являющегося производным финансовым

инструментом (указывается для сделок с производными финансовыми

инструментами)

20. Вид валюты (указывается для операций с валютой)

21. Вид товара (указывается для операций с товаром)

22. Количество товара (указывается для операций с товаром)

23. Цена за единицу товара (указывается для операций с товаром)

«___» ________________ 20___ г.

Фамилия, имя, отчество инсайдера - физического лица/

Полное фирменное наименование инсайдера - юридического лица/

Уполномоченное лицо инсайдера

____________________ (Ф.И.О.)

м.п.

Приложение 4

к «Положению об инсайдерской информации

АО «ТЭМБР-БАНК» и контроле за

соблюдением законодательства о

противодействии неправомерному

использованию инсайдерской информации»

Список инсайдеров

КОММЕРЧЕСКОГО ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО МЕЖРЕГИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ

(акционерное общество)

АО «ТЭМБР-БАНК

по состоянию на ___ _______ 20__ г.

1. Юридические лица

№ Полное наименование ИНН ОГРН Место нахождения Почтовый адрес

Включение в список

Дата Основание №

пункта Финансовый инструмент

1

2

…

2. Физические лица

№ Фамилия Имя Отчество Дата

рождения

Место

рождения

Документ,

удостоверяющий

личность Адрес

(место

регистрации)

Включение в список

Номер

документа

Кем и

когда

выдан

Дата Основание Должность в

организации

№

пункта

Финансовый

инструмент

1

2

…

Ответственный сотрудник за ведение списка: _________________________

Дата последней редакции списка: «___» __________________ 20___ г.

Председатель Правления __________________