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经济学原理经济学原理Principles of EconomicsPrinciples of Economics
公选课 — 2010 （秋）
郭新帅中国科技大学 统计与金融系
Email: [email protected] 办公室：管理科研楼十层 1012 室 电 话： 0551-3607241
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Lecture 01Lecture 01
1.1. 课程概览课程概览2.2. 经济学与经济学家经济学与经济学家3.3. 诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖4. 4. 现代经济学在美国现代经济学在美国5. 5. 现代经济学、金融学教育在中国现代经济学、金融学教育在中国 (( 大大
陆陆 ))6. 6. 现现代经济学、金融学教育在中国科大代经济学、金融学教育在中国科大
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1.1. 课程概览课程概览
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课程性质课程性质 本课程是全校公选课本课程是全校公选课▲▲ 总学时：总学时： 4040 学分：学分： 22 注意：注意：
学校教务处规定，学校教务处规定，对于金融学、管理专对于金融学、管理专业的学生，本课程不能算作校公选课学业的学生，本课程不能算作校公选课学分，但可以作为专业选修课学分分，但可以作为专业选修课学分
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课程内容课程内容 介绍经济学的基本概念和基本原理介绍经济学的基本概念和基本原理
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教学目的教学目的 通过学习这一课程，使学生通过学习这一课程，使学生
理解和掌握经济学的基本概念和基本原理解和掌握经济学的基本概念和基本原理理 ;;
学会经济学学会经济学的思考的思考方式方式 ;; 能够运用经济学的基本原理能够运用经济学的基本原理观察、分析观察、分析
和解释现实生活中比较简单和典型的经和解释现实生活中比较简单和典型的经济现象和问题。 济现象和问题。
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关于经济学教科书关于经济学教科书 两类教材：两类教材：
为经济学专业的学生编写的教材，如萨缪为经济学专业的学生编写的教材，如萨缪尔森，曼昆，斯蒂格利茨的著名教科书尔森，曼昆，斯蒂格利茨的著名教科书
为普通读者和非经济学专业的学生编写的为普通读者和非经济学专业的学生编写的教材，如教材，如 Paul Heyne, Peter Boettke and Paul Heyne, Peter Boettke and David PrychitkoDavid Prychitko 《《 The Economic Way The Economic Way of Thinkingof Thinking 》》
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教科书教科书 -- 我们的选择我们的选择 Paul Heyne, Peter Boettke and David PrychitkPaul Heyne, Peter Boettke and David Prychitk
o o 《《 The Economic Way of ThinkingThe Economic Way of Thinking 》》（（ 12th 12th editionedition ）） , Prentice Hall, 2009. (, Prentice Hall, 2009. ( 简记为：简记为： HBHBP)P)
中译本：（美国）保罗•海恩 等 著《经济学的思中译本：（美国）保罗•海恩 等 著《经济学的思维方式（维方式（第第 1111 版版）》）》 , , 世界图书出版社世界图书出版社 , 2008. p, 2008. pp.457 p.457 页页 . .
建议建议对经济学很感兴趣的学生，或者拟选择对经济学很感兴趣的学生，或者拟选择经济管理类专业的学生经济管理类专业的学生复印英文原版教材复印英文原版教材（第（第 1212 版）作为对照版）作为对照
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教材内容（第教材内容（第 1212 版）版） 第一章 经济学的思维方式第一章 经济学的思维方式 第二章 效率、交换与比较优势第二章 效率、交换与比较优势 第三章 无处不在的替代：需求 的概念第三章 无处不在的替代：需求 的概念 第四章 成本和选择：供给概念第四章 成本和选择：供给概念 第五章 供给与需求：协调过程第五章 供给与需求：协调过程 第六章 无意的后果：有关供给与需求的更多应用第六章 无意的后果：有关供给与需求的更多应用 第七章 利润与亏损第七章 利润与亏损 第八章 觅价第八章 觅价 第九章 竞争与政府政策第九章 竞争与政府政策 第十章 外部性与冲突的权利第十章 外部性与冲突的权利 第十一章 市场与政府第十一章 市场与政府 第十二章 经济系统的整体绩效第十二章 经济系统的整体绩效 第十三章 全球化与经济增长第十三章 全球化与经济增长 第十四章 货币第十四章 货币 第十五章 经济绩效与现实政治第十五章 经济绩效与现实政治 第十六章 最新的辩论第十六章 最新的辩论
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教材内容的变化（从教材内容的变化（从 1111 版到版到 1212版）版）
第第 1-41-4 章：没有变动章：没有变动 第第 55 章章 : 5.2, 5.3, 5.4: 5.2, 5.3, 5.4 变成附录变成附录 第第 66 章章 : 6.16, 6.17: 6.16, 6.17 删掉删掉 第第 77 章章 : 7.14, 7.15, 7.16: 7.14, 7.15, 7.16 变成附录； 变成附录； 7.18, 7.19, 7.20 , 7.7.18, 7.19, 7.20 , 7.
2121 归入归入 1212 版第版第 99 章；附录删掉章；附录删掉 第第 88 章章 : : 删掉删掉 第第 99 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 88 章章 第第 1010 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 99 章章 第第 1111 章章 : : 删掉删掉 第第 1212 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 1010 章章 第第 1313 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 1111 章章
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教材内容的变化（从教材内容的变化（从 1111 版到版到 1212版）版）
第第 1414 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 1212 章章 第第 1515 章章 : 15.1―15.3, 15.6: 15.1―15.3, 15.6 归入归入 1212 版第版第 1212 章；其余部章；其余部
分删掉分删掉 第第 1616 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 1414 章，标题变为“货币”章，标题变为“货币” 第第 1717 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 1515 章，标题变为“经济绩效与现章，标题变为“经济绩效与现
实政治”；实政治”； 17.2, 17.7―17.1117.2, 17.7―17.11 删掉删掉 第第 1818 章章 : 18.1―18.4: 18.1―18.4 归入归入 1212 版第版第 1515 章； 章； 18.8―18.918.8―18.9
归入归入 1212 版第版第 1616 章；其余部分删掉章；其余部分删掉 第第 1919 章章 : 19.15―19.18: 19.15―19.18 归入归入 1212 版第版第 1313 章；其余部分删章；其余部分删
掉掉 第第 2020 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 1313 章，标题变为“国家财富：全章，标题变为“国家财富：全
球化与经济增长”球化与经济增长” 第第 2121 章章 : : 变成变成 1212 版第版第 1616 章，标题变为“最新的争论”章，标题变为“最新的争论”
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成绩评定成绩评定 考虑两部分：读书笔记考虑两部分：读书笔记 ++期末考试期末考试 A: A: 读书笔记（总计读书笔记（总计 4040 分）分）
B: B: 期末考试得分（总计期末考试得分（总计 6060 分）分）
总成绩计算方法：总成绩计算方法： A+BA+B
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读书笔记要求读书笔记要求详细记录你读《经济学的思维方式》一详细记录你读《经济学的思维方式》一
书的过程书的过程要求：要求：
注明读书时间，所读章节，有何思考注明读书时间，所读章节，有何思考 最好提交“手写版本”最好提交“手写版本”
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随都能随都能教教好这门课吗？好这门课吗？
这是经济学课程里面最容易教、同时也是最这是经济学课程里面最容易教、同时也是最难教的课难教的课
最容易：它是入门层次最容易：它是入门层次
最 难：教师必须对经济学作为一门学科的性质最 难：教师必须对经济学作为一门学科的性质(nature)(nature) 有比较全面的理解和准确的把握有比较全面的理解和准确的把握
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随都能随都能学学好这门课吗？好这门课吗？
这是经济学课程里面最容易学、同时也是最这是经济学课程里面最容易学、同时也是最难学的课难学的课
最容易：它是入门层次，比较浅显易懂最容易：它是入门层次，比较浅显易懂
最 难：它使用语言逻辑最 难：它使用语言逻辑 (verbal logic)(verbal logic)而非形而非形式逻辑式逻辑 (formal logic)(formal logic)
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授课方式授课方式 课堂讲授，课堂讲授， PPTPPT 英文为主英文为主针对学生针对学生预习过程中碰到的疑问、难点预习过程中碰到的疑问、难点，，重点讲解重点讲解
鼓励学生积极思考，强调互动鼓励学生积极思考，强调互动
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怎样怎样才能学好这门课？才能学好这门课？ 提前预习有关教材内容和参考资料提前预习有关教材内容和参考资料 认真听课，积极交流认真听课，积极交流 不要死记硬背，要理解不要死记硬背，要理解 仔细思考课后问题仔细思考课后问题 联系实际，勤思考联系实际，勤思考 保持一个开放的头脑，广泛阅读经典著作保持一个开放的头脑，广泛阅读经典著作
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20092009 （秋）考试结果分析（秋）考试结果分析
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20102010 （春）考试结果分析（春）考试结果分析
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2.2. 经济学与经济学家经济学与经济学家
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什么是经济学？什么是经济学？
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““ 科学”的含义科学”的含义 (I)(I) ““ 科学”一词的含义科学”一词的含义
欧陆：任何有组织的知识体系，广义欧陆：任何有组织的知识体系，广义 英美：自然科学，狭义英美：自然科学，狭义
经济经济学被称为“社会科学皇冠上的明经济经济学被称为“社会科学皇冠上的明珠”：在诸多的社会学科中，经济学勉强珠”：在诸多的社会学科中，经济学勉强能挤入能挤入科学科学之亚流。这通常是在自然科学之亚流。这通常是在自然科学的意义上讲的。的意义上讲的。
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学科之间本没有难学科之间本没有难 // 易、贵易、贵 // 贱、好贱、好 // 坏、有坏、有趣趣 // 无聊之分；有的是个人兴趣之差异。无聊之分；有的是个人兴趣之差异。
从某种意义上来讲，任何一门学科，都是单从某种意义上来讲，任何一门学科，都是单调、枯燥的，除非你感兴趣。调、枯燥的，除非你感兴趣。
““ 科学”的含义科学”的含义 (II)(II)
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什么是经济学：什么是经济学：多种定义多种定义 罗宾斯（罗宾斯（ L. RobbinsL. Robbins ）：）：
经济学是一门科学，它把人类行为作为目的与可以有其他经济学是一门科学，它把人类行为作为目的与可以有其他用途的稀缺资源之间的关系来研究。用途的稀缺资源之间的关系来研究。
萨缪尔森（萨缪尔森（ P. SamuelsonP. Samuelson ）：）： 经济学研究人和社会如何作出最终抉择，来使用可以有其经济学研究人和社会如何作出最终抉择，来使用可以有其他用途的稀缺的生产性资源在现在或将来生产各种商品，他用途的稀缺的生产性资源在现在或将来生产各种商品，并把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用。分并把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用。分析改善资源配置形式所需的代价和可能得到的利益。析改善资源配置形式所需的代价和可能得到的利益。
常用定义：常用定义： 经济学是一门研究稀缺资源如何在各种可供选择的用途之经济学是一门研究稀缺资源如何在各种可供选择的用途之间进行配置的学科。间进行配置的学科。
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什么是经济学：准确的定义什么是经济学：准确的定义 经济学经济学
研究研究市场上交换的财货和劳务的货币价格市场上交换的财货和劳务的货币价格之决定之决定（狭义）（狭义）
研究研究人们的选择及其无意的结果（秩序） 人们的选择及其无意的结果（秩序） （广义）（广义）
经济学的基本假设：人的行为是为了追经济学的基本假设：人的行为是为了追求自身的利益求自身的利益
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什么是金融学什么是金融学 金融学金融学
是经济学的一个分支是经济学的一个分支 研究研究与资金融通有关的经济问题与资金融通有关的经济问题 研究研究跨时间、不确定条件下跨时间、不确定条件下的资源配置问的资源配置问
题（常用定义）题（常用定义）
金融学的理论基础：经济学金融学的理论基础：经济学
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怎样才算是经济学家？怎样才算是经济学家？
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““谁都能谈经济，谁都懂经济学！”谁都能谈经济，谁都懂经济学！”那些整天对经济问题发表“高见”的人那些整天对经济问题发表“高见”的人似乎都是经济学家。似乎都是经济学家。
究竟什么样的人才能算是经济学家呢？究竟什么样的人才能算是经济学家呢？
““ 经济学家”：一个被滥用的称经济学家”：一个被滥用的称谓谓
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““ 国内真正意义上的经济学家不超过国内真正意义上的经济学家不超过 55个”个”
香港科技大学社会科学部教授丁学良（香港科技大学社会科学部教授丁学良（哈哈佛大学社会学博士佛大学社会学博士）：“）：“国内真正意义上国内真正意义上的经济学家不超过的经济学家不超过 55 个……国内有的著名个……国内有的著名经济学家连在国际上最好的经济学家连在国际上最好的 5050 个经济系里个经济系里当研究生的资格都不够……”当研究生的资格都不够……”
http://finance.sina.com.cn/economist/jingjixueren/http://finance.sina.com.cn/economist/jingjixueren/20051026/01002063904.shtml20051026/01002063904.shtml
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《中华工商时报》对香港科技大学丁学《中华工商时报》对香港科技大学丁学良教授进行的专访（良教授进行的专访（ 20052005 年年 1010 月月））
《中华工商时报》：在过去《中华工商时报》：在过去 2020多年的改革历程中，中国思想多年的改革历程中，中国思想界的舞台上几乎只有经济学家在长袖善舞，经济学家因对政界的舞台上几乎只有经济学家在长袖善舞，经济学家因对政府决策独特的影响力而成为社会科学界最为耀眼的明星。与府决策独特的影响力而成为社会科学界最为耀眼的明星。与此同时，我们几乎听不到来自其它学科的任何声音，你怎样此同时，我们几乎听不到来自其它学科的任何声音，你怎样看这种现象？看这种现象？
丁学良：我想这是因为在过去长达丁学良：我想这是因为在过去长达 2525 年的时间里，我们没有年的时间里，我们没有把一个社会长期的、可持续的发展以及建设和谐社会这样的把一个社会长期的、可持续的发展以及建设和谐社会这样的更高目标作为一个系统工程来设计我们改革的制度和政策。更高目标作为一个系统工程来设计我们改革的制度和政策。我们总是在一段时间里，让一个目标压倒一切目标，这样做我们总是在一段时间里，让一个目标压倒一切目标，这样做的后果是我们的改革出现了很大的偏差，一些利益集团已经的后果是我们的改革出现了很大的偏差，一些利益集团已经建立起来，等我们要纠偏的时候才发现要付出的代价已经很建立起来，等我们要纠偏的时候才发现要付出的代价已经很高。高。
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专专访访丁丁学学良良
这就是为什么在过去的 这就是为什么在过去的 2020 多年中，中国的思想界几乎听不多年中，中国的思想界几乎听不到其它学科发出的声音，而老是经济学家在唱独角戏，就是因到其它学科发出的声音，而老是经济学家在唱独角戏，就是因为在这些年里，很多人误认为发展经济就是经济学的事情。为在这些年里，很多人误认为发展经济就是经济学的事情。
其实不是，在任何一个长期的、可持续发展的社会里，经其实不是，在任何一个长期的、可持续发展的社会里，经济的发展都是一个系统工程。在这个系统工程中，法律、社会济的发展都是一个系统工程。在这个系统工程中，法律、社会学、政治学包括经济学本身还有不同的学科，他们所起到的作学、政治学包括经济学本身还有不同的学科，他们所起到的作用都是在某一个具体政策上。不同学科发挥的作用可能不大，用都是在某一个具体政策上。不同学科发挥的作用可能不大，但在整个过程中他们的作用是不可替代的，…… 不可以剥夺但在整个过程中他们的作用是不可替代的，…… 不可以剥夺其它学科只让某一学科讲话，每个学科都有自己特有的研究重其它学科只让某一学科讲话，每个学科都有自己特有的研究重点，这就是为什么在英文里，社会科学是复数而不是单数。只点，这就是为什么在英文里，社会科学是复数而不是单数。只有让不同学科的人在一种正常的、常规的方式下，互相对话、有让不同学科的人在一种正常的、常规的方式下，互相对话、互相辩论，然后才能让决策层汲取不同学科的合理经验，使之互相辩论，然后才能让决策层汲取不同学科的合理经验，使之变成一个综合工程中的合理元素。变成一个综合工程中的合理元素。
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《中华工商时报》：在您看来，中国的经济学处于一种什么《中华工商时报》：在您看来，中国的经济学处于一种什么样的水平上？样的水平上？
丁学良：在西方经济学最先进、最发达的国家，经济学并不丁学良：在西方经济学最先进、最发达的国家，经济学并不是一个公共的学科，经济学和物理学、数学一样，所讨论的是一个公共的学科，经济学和物理学、数学一样，所讨论的都是非常专业化的问题。经济学怎么可能变成一个很都是非常专业化的问题。经济学怎么可能变成一个很 PubliPublic(c( 通俗的通俗的 )) 的学科呢？的学科呢？
中国的经济学太热闹了，什么人都可以说自己是个经济 中国的经济学太热闹了，什么人都可以说自己是个经济学家，什么问题他们都敢谈，这说明中国的经济学还远远没学家，什么问题他们都敢谈，这说明中国的经济学还远远没有走到经济科学的门口来，经济学在中国还没有成为真正的有走到经济科学的门口来，经济学在中国还没有成为真正的科学，严肃的学科一般不可能是闹哄哄的。科学，严肃的学科一般不可能是闹哄哄的。
专专访访丁丁学学良良
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《中华工商时报》：您怎样看由经济学家倡导并参与制定的《中华工商时报》：您怎样看由经济学家倡导并参与制定的政策所造成的失误，如教育改革？政策所造成的失误，如教育改革？
丁学良：在过去很多年里，中国很多所谓的经济学问题其实丁学良：在过去很多年里，中国很多所谓的经济学问题其实都不是经济学问题，在国际上，这些问题属于其它学科研究都不是经济学问题，在国际上，这些问题属于其它学科研究的领域，就是因为不让其它学科讲话，才出现了搞经济研究的领域，就是因为不让其它学科讲话，才出现了搞经济研究的人什么都可以谈的情况。再加上在中国，经济学还没有成的人什么都可以谈的情况。再加上在中国，经济学还没有成为真正的科学，所以很多不是经济学的思考方式和讨论方式，为真正的科学，所以很多不是经济学的思考方式和讨论方式，最后都以经济学的名义在说话。这样提出的建议和对策不出最后都以经济学的名义在说话。这样提出的建议和对策不出问题才怪。问题才怪。 专专
访访丁丁学学良良
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《中华工商时报》：为什么最近一、两年民众和网络对主《中华工商时报》：为什么最近一、两年民众和网络对主流经济家有那么多的批评和指责？流经济家有那么多的批评和指责？
丁学良：民众和网络对主流经济学家的批评，原因很复杂。丁学良：民众和网络对主流经济学家的批评，原因很复杂。其中最重要的原因是中国的主流经济学家把太少的精力用其中最重要的原因是中国的主流经济学家把太少的精力用来做经济科学研究，把太多的精力用来为某一利益集团说来做经济科学研究，把太多的精力用来为某一利益集团说话。在中国的经济学家中，你能找到为不同产业代言的人，话。在中国的经济学家中，你能找到为不同产业代言的人，在西方也能找到，但很少。西方从事经济科学研究中最优在西方也能找到，但很少。西方从事经济科学研究中最优秀的人不是这样的，这样的人只能受银行、投行的雇佣，秀的人不是这样的，这样的人只能受银行、投行的雇佣，从事产业经济学的研究。中国绝大部分所谓的经济学家所从事产业经济学的研究。中国绝大部分所谓的经济学家所做的事情和西方国家银行里的经济分析师比较像，他们是做的事情和西方国家银行里的经济分析师比较像，他们是为一个产业说话，只是水平还不如他们。国外最好的经济为一个产业说话，只是水平还不如他们。国外最好的经济学家都是在全世界最好的经济系当教授、做研究。学家都是在全世界最好的经济系当教授、做研究。
专专访访丁丁学学良良
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《中华工商时报》：您觉得中国有没有真正意义上的经济《中华工商时报》：您觉得中国有没有真正意义上的经济学家？学家？
丁学良：最多不超过丁学良：最多不超过 55个。国内有的著名经济学家连在国个。国内有的著名经济学家连在国际上最好的际上最好的 5050个经济系里当研究生的资格都不够。有的经个经济系里当研究生的资格都不够。有的经济学家还没有对经济科学做什么样的贡献就想着获诺贝尔济学家还没有对经济科学做什么样的贡献就想着获诺贝尔奖。奖。
一个真正的经济学家，首先要把经济学当作一门科学来 一个真正的经济学家，首先要把经济学当作一门科学来对待，而不能把它当做个人发财、出名和当官的路子。如对待，而不能把它当做个人发财、出名和当官的路子。如果那样的话，是不可能在经济学领域做出独立的研究来的。果那样的话，是不可能在经济学领域做出独立的研究来的。在西方，也有经济学家当大官，但他们是在经济学领域做在西方，也有经济学家当大官，但他们是在经济学领域做出非常独立的、优秀的研究后，才短期进入政府或大银行出非常独立的、优秀的研究后，才短期进入政府或大银行等部门，然后他们会很快就回到经济科学的研究中，而并等部门，然后他们会很快就回到经济科学的研究中，而并不是研究做的不怎么样就开始想着赚钱和当官。不是研究做的不怎么样就开始想着赚钱和当官。
专专访访丁丁学学良良
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谁是真正的经济学家？谁是真正的经济学家？ 经济学家是掌握了经济学的理论和分析工具，经济学家是掌握了经济学的理论和分析工具，并运用这些理论和工具研究经济问题、且取并运用这些理论和工具研究经济问题、且取得了学术界认可的成就的人！得了学术界认可的成就的人！
如果一个经济学家超出这个范围发表自己的意见，如果一个经济学家超出这个范围发表自己的意见，他事实上是暂时放弃了作为经济学家的身份。他事实上是暂时放弃了作为经济学家的身份。
那些整天对经济问题发表“高见”者，以及所谓那些整天对经济问题发表“高见”者，以及所谓的“经济专家”大多是的“经济专家”大多是“伪”经济学家“伪”经济学家！顶多！顶多算是算是经济评论家经济评论家！！
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为什么要学习经济学？为什么要学习经济学？
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““ 学以致用”？学以致用”？ 用来赚钱？制定经济政策？……用来赚钱？制定经济政策？…… NoNo ！！ But may be helpful for…!But may be helpful for…! You might be somewhat disappointed !You might be somewhat disappointed !
科学本身的目的：在于理解或解释科学本身的目的：在于理解或解释
学了经济学有什么“用”？学了经济学有什么“用”？
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学习经济学将学习经济学将 有助于你更深刻、更准确地理解经济现象有助于你更深刻、更准确地理解经济现象
和问题和问题
e.g. e.g. 人们通常只考虑到直接可见的收益，人们通常只考虑到直接可见的收益，而忽略了较远的、不太显见的代价。而忽略了较远的、不太显见的代价。 有助于你正确地评价公共政策有助于你正确地评价公共政策
e.g. e.g. 医疗保险改革的后果会是怎样？是否医疗保险改革的后果会是怎样？是否应该保护本土企业？应该保护本土企业？
学了经济学有什么“用”？学了经济学有什么“用”？
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有助于你在实务中取得持续的成功有助于你在实务中取得持续的成功 在实际事务中取得持续成功的必要条件：卓越在实际事务中取得持续成功的必要条件：卓越
的判断 的判断 (superior judgement) + (superior judgement) + 正确的经正确的经济学知识和思维方式 济学知识和思维方式
类似于物理学知识对于建立高楼大厦的作用类似于物理学知识对于建立高楼大厦的作用
学了经济学有什么“用”？学了经济学有什么“用”？
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学完这门课之后……学完这门课之后…… 认真学完这门课之后，认真学完这门课之后，
如果你对经济学感兴趣，那就接着学下去如果你对经济学感兴趣，那就接着学下去 ;;
如果你不感兴趣，至少你也了解了经济学的基本如果你不感兴趣，至少你也了解了经济学的基本概念和思维方式，这些会对你以后的生活产生潜概念和思维方式，这些会对你以后的生活产生潜移默化的影响，能够帮助你更好地理解社会和经移默化的影响，能够帮助你更好地理解社会和经济现象。济现象。
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33..诺贝诺贝尔经济学奖尔经济学奖
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由瑞典银行在由瑞典银行在 19681968 年为纪念诺贝尔而增设，年为纪念诺贝尔而增设，全称为“全称为“纪念阿尔弗雷德纪念阿尔弗雷德 ·· 诺贝尔瑞典银行经诺贝尔瑞典银行经济科学奖济科学奖 (The Bank of Sweden Prize in Eco(The Bank of Sweden Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobnomic Sciences in Memory of Alfred Nobel)”el)” ，通常称为诺贝尔经济学奖。，通常称为诺贝尔经济学奖。 19691969年第一次颁奖年第一次颁奖 经济学目前是设立诺贝尔奖的唯一一门社会科学经济学目前是设立诺贝尔奖的唯一一门社会科学
何谓“诺贝尔经济学奖”何谓“诺贝尔经济学奖”
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评奖标准评奖标准 根据该奖创始人诺贝尔的遗嘱，在诺贝尔奖评选的根据该奖创始人诺贝尔的遗嘱，在诺贝尔奖评选的
整个过程中，获奖人不受任何国籍、民族、意识形整个过程中，获奖人不受任何国籍、民族、意识形态和宗教的影响，评选的唯一标准是成就的大小。态和宗教的影响，评选的唯一标准是成就的大小。
诺贝尔奖遵循的原则是，除了公布最终获奖者的名诺贝尔奖遵循的原则是，除了公布最终获奖者的名字外，凡作为候选人的科学家名字都不对外公开，字外，凡作为候选人的科学家名字都不对外公开，并设置了５０年的保密期。因此，对于每年可能出并设置了５０年的保密期。因此，对于每年可能出现的各种“风声”，说某人获得提名成为诺贝尔奖现的各种“风声”，说某人获得提名成为诺贝尔奖候选人，其真实性必须等５０年后才能得到验证。 候选人，其真实性必须等５０年后才能得到验证。
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历年获奖者历年获奖者 (I)(I) 19691969年年 弗里希（ 弗里希（ Ragnar Frisch,University of Oslo Ragnar Frisch,University of Oslo ）挪威人 ）挪威人 (1895-1973) (1895-1973) 丁伯根（ 丁伯根（ Jan Tinbergen, Netherlands School of Economics Jan Tinbergen, Netherlands School of Economics
Rotterdam Rotterdam ）荷兰人 ）荷兰人 (1903-1994) (1903-1994) 他们发展了动态模型来分析经济进程。前者是经济计量学的奠基人，后 他们发展了动态模型来分析经济进程。前者是经济计量学的奠基人，后
者经济计量学模式建造者之父。者经济计量学模式建造者之父。 19701970年年 萨缪尔森（ 萨缪尔森（ Paul A. Samuelson, MITPaul A. Samuelson, MIT ）美国人 ）美国人 (1915- ) (1915- ) 发展了静态和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平。他的研究涉 发展了静态和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平。他的研究涉及经济学的全部领域。 及经济学的全部领域。
19711971年年 库兹涅茨（ 库兹涅茨（ Simon Kuznets, Harvard University Simon Kuznets, Harvard University ）乌克兰人，后入）乌克兰人，后入
美国籍 美国籍 (1901-1985) (1901-1985) 对经济增长进行了经验研究，提供了有关经济、社会结构和发展过程的 对经济增长进行了经验研究，提供了有关经济、社会结构和发展过程的深刻见解。深刻见解。
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历年获奖者历年获奖者 (II)(II) 19721972年年 希克斯（ 希克斯（ John R. Hicks, Oxford UniversityJohn R. Hicks, Oxford University ）英国人 ）英国人 (1904-198(1904-198
9) 9) 阿罗（ 阿罗（ Kenneth J. Arrow, Harvard UniversityKenneth J. Arrow, Harvard University ）美国人 ）美国人 (1921- ) (1921- ) 他们深入研究了一般均衡理论和福利理论。 他们深入研究了一般均衡理论和福利理论。 19731973年年 列昂惕夫（ 列昂惕夫（ Wassily Leontief , Harvard UniversityWassily Leontief , Harvard University ）苏联人 ）苏联人 (19(19
06-1999) 06-1999) 发展了投入产出方法，并将其应用于许多重要的经济问题中。 发展了投入产出方法，并将其应用于许多重要的经济问题中。 19741974年 年 哈耶克（ 哈耶克（ Friedrich August von HayekFriedrich August von Hayek ）奥地利人 ）奥地利人 (1899-1992) (1899-1992) 缪尔达尔（ 缪尔达尔（ Gunnar MyrdalGunnar Myrdal ）瑞典人 ）瑞典人 (1898-1987) (1898-1987) 他们深入研究了货币理论和经济波动，并深入分析了经济、社会和制 他们深入研究了货币理论和经济波动，并深入分析了经济、社会和制度之间的互相依赖。度之间的互相依赖。
48
历年获奖者历年获奖者 (III) (III) 19751975年年 康托罗维奇（ 康托罗维奇（ Leonid Vitaliyevich Kantorovich, Academy of ScienceLeonid Vitaliyevich Kantorovich, Academy of Science
s Moscows Moscow ）苏联人 ）苏联人 (1912-1986) (1912-1986) 库普曼斯（ 库普曼斯（ Tjalling C. Koopmans, Yale UniversityTjalling C. Koopmans, Yale University ）美国人 ）美国人 (1910-19(1910-19
85) 85) 他们对资源最优分配理论做出了重要贡献。 他们对资源最优分配理论做出了重要贡献。 19761976年年 弗里德曼（ 弗里德曼（ Milton Friedman, Chicago UniversityMilton Friedman, Chicago University ）美国人）美国人 (1912-200(1912-200
6 ) 6 ) 对消费、货币理论与货币史，以及货币政策问题进行了出色的研究。 对消费、货币理论与货币史，以及货币政策问题进行了出色的研究。 19771977年年 俄林（ 俄林（ Bertil Ohlin, Stockholm School of EconomicsBertil Ohlin, Stockholm School of Economics ）瑞典人 ）瑞典人 (189(189
9-1979) 9-1979) 米德（ 米德（ James E. Meade, University of CambridgeJames E. Meade, University of Cambridge ）英国人 ）英国人 (1907-19(1907-19
95) 95) 对国际贸易理论和国际资本流动作了开创性研究。 对国际贸易理论和国际资本流动作了开创性研究。
49
历年获奖者历年获奖者 (IV)(IV) 19781978年 年 西蒙（ 西蒙（ Herbert A. Simon, Carnegie Mellon UniversityHerbert A. Simon, Carnegie Mellon University ）美国人 ）美国人 (1(1
916-2001) 916-2001) 对于经济组织内的决策过程进行了出色的研究。 对于经济组织内的决策过程进行了出色的研究。 19791979年年 刘易斯（ 刘易斯（ Arthur Lewis, Princeton UniversityArthur Lewis, Princeton University ）英国人，后入美国籍 ）英国人，后入美国籍
(1915-1991) (1915-1991) 舒尔茨（ 舒尔茨（ Theodore W. Schultz, Chicago UniversityTheodore W. Schultz, Chicago University ）美国人 ）美国人 (1902-(1902-
1998) 1998) 他们在经济发展尤其是发展中国家的经济发展问题上做出了开创性研究。 他们在经济发展尤其是发展中国家的经济发展问题上做出了开创性研究。
19801980年年 克莱因（ 克莱因（ Lawrence R. KleinLawrence R. Klein ，， University of Pennsylvania University of Pennsylvania ）美国）美国人 人 (1920- ) (1920- )
建立经济计量模型，并应用于对经济波动和经济政策的分析。 建立经济计量模型，并应用于对经济波动和经济政策的分析。
50
历年获奖者历年获奖者 (V)(V) 19811981年年 托宾（ 托宾（ James Tobin, Yale UniversityJames Tobin, Yale University ）美国人 ）美国人 (1918-200(1918-200
2) 2) 对金融市场及其与支出、就业、生产和价格的关系的研究方 对金融市场及其与支出、就业、生产和价格的关系的研究方面做出了重要贡献。 面做出了重要贡献。
19821982年年 斯蒂格勒（ 斯蒂格勒（ George J. Stigler , Chicago UniversityGeorge J. Stigler , Chicago University ）美国）美国人 人 (1911-1991) (1911-1991)
在产业结构、市场的作用和公共管制的原因与影响方面，做 在产业结构、市场的作用和公共管制的原因与影响方面，做出了开创性的研究。 出了开创性的研究。
19831983年年 德布鲁（ 德布鲁（ Gerard Debreu, UC Berkeley Gerard Debreu, UC Berkeley ）美国人 ）美国人 (1921- 2(1921- 2
004) 004) 将新的分析工具引入经济理论中，证明了一般均衡的存在性。 将新的分析工具引入经济理论中，证明了一般均衡的存在性。
51
历年获奖者历年获奖者 (VI)(VI) 19841984年年 斯通（斯通（ Richard Stone, University of CambridgeRichard Stone, University of Cambridge ）英国人 ）英国人 (1913-199(1913-199
1) 1) 在国民收支体系的发展方面做出了奠基性贡献，极大地改进了经济学经验 在国民收支体系的发展方面做出了奠基性贡献，极大地改进了经济学经验
研究的基础。研究的基础。 19851985年年 莫迪利安尼（ 莫迪利安尼（ Franco Modigliani, MITFranco Modigliani, MIT ）意大利人）意大利人 (1918- 2003) (1918- 2003) 对于储蓄和金融市场进行了出色的研究。 对于储蓄和金融市场进行了出色的研究。 19861986年年 布坎南（ 布坎南（ James M. Buchanan Jr., George Mason UniversityJames M. Buchanan Jr., George Mason University ）美国）美国人 人 (1919- ) (1919- )
将政治决策的分析同经济理论结合起来，发展了经济和政治决策的宪政基 将政治决策的分析同经济理论结合起来，发展了经济和政治决策的宪政基础。础。
52
历年获奖者历年获奖者 (VII)(VII) 19871987年年 索洛（ 索洛（ Robert M. Solow, MITRobert M. Solow, MIT ）美国人 ）美国人 (1924- ) (1924- ) 对经济增长理论做出了重要贡献。 对经济增长理论做出了重要贡献。 19881988年年 阿莱（阿莱（ Maurice Allais,Maurice Allais, 国立巴黎高等矿业学院）法国人国立巴黎高等矿业学院）法国人
(1911- ) (1911- ) 他对于市场理论及资源有效利用问题进行了出色的研究。对 他对于市场理论及资源有效利用问题进行了出色的研究。对
一般均衡理论重新做了系统阐述。 一般均衡理论重新做了系统阐述。 19891989年 年 哈维尔莫（哈维尔莫（ Trygve Haavelmo, University of OsloTrygve Haavelmo, University of Oslo ）挪）挪威人 威人 (1911-1999 ) (1911-1999 )
建立了现代经济计量学的基础性指导原则。 建立了现代经济计量学的基础性指导原则。
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历年获奖者历年获奖者 (VIII)(VIII) 19901990年 年 米勒（ 米勒（ Merton H. Miller, Chicago UniversityMerton H. Miller, Chicago University ）美国人 ）美国人 (1923-2000) (1923-2000) 马科维茨（ 马科维茨（ Harry M. Markowitz, City University of New YorkHarry M. Markowitz, City University of New York ）美）美
国人 国人 (1927- ) (1927- ) 夏普（ 夏普（ William F. Sharpe, Stanford UniversityWilliam F. Sharpe, Stanford University ）美国人 ）美国人 (1934- ) (1934- ) 他们对金融经济学理论进行了开创性研究。 他们对金融经济学理论进行了开创性研究。 19911991年年 科斯（ 科斯（ Ronald H. Coase , Chicago UniversityRonald H. Coase , Chicago University ）英国人）英国人 (1910- ) (1910- ) 揭示并澄清了交易费用和产权对于制度结构和经济运行的重要性。 揭示并澄清了交易费用和产权对于制度结构和经济运行的重要性。 19921992年年 贝克尔（ 贝克尔（ Gary S. Becker , Chicago UniversityGary S. Becker , Chicago University ）美国人 ）美国人 (1930- ) (1930- ) 将微观经济分析扩展到广泛的人类行为和交往中，包括非市场经济行为。 将微观经济分析扩展到广泛的人类行为和交往中，包括非市场经济行为。
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历年获奖者历年获奖者 (IX)(IX) 19931993年年 诺斯（ 诺斯（ Douglass C. North, Washington UniversityDouglass C. North, Washington University ）美国人 ）美国人 (1920- ) (1920- ) 福格尔（ 福格尔（ Robert W. Fogel , Chicago UniversityRobert W. Fogel , Chicago University ）美国人 ）美国人 (1926- ) (1926- ) 他们用经济理论和定量方法解释经济和制度变迁，革新了对经济史的研究。 他们用经济理论和定量方法解释经济和制度变迁，革新了对经济史的研究。
19941994年年 纳什（ 纳什（ John F. Nash Jr., Princeton UniversityJohn F. Nash Jr., Princeton University ）美国人 ）美国人 (1928- ) (1928- ) 海萨尼（ 海萨尼（ John C. Harsanyi, UC BerkeleyJohn C. Harsanyi, UC Berkeley ）美国人 ）美国人 (1920-2000 ) (1920-2000 ) 泽尔腾（ 泽尔腾（ Reinhard Selten,Reinhard Selten,波恩大学）德国人波恩大学）德国人 ( 1930- ) ( 1930- ) 他们对非合作博弈的均衡分析做出了开创性的贡献。 他们对非合作博弈的均衡分析做出了开创性的贡献。 19951995年年 卢卡斯（ 卢卡斯（ Robert E. Lucas Jr. , Chicago University Robert E. Lucas Jr. , Chicago University ）美国人 ）美国人 (1937- ) (1937- ) 发展和应用理性预期假说，转变了宏观经济学的分析方法，深化了人们对 发展和应用理性预期假说，转变了宏观经济学的分析方法，深化了人们对
经济政策的理解。 经济政策的理解。
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历年获奖者历年获奖者 (X)(X) 19961996年年 莫里斯（ 莫里斯（ James A. Mirrlees, University of CambridgeJames A. Mirrlees, University of Cambridge ）英国人）英国人 (193(193
6- ) 6- ) 维克瑞（ 维克瑞（ William Vickrey, Columbia UniversityWilliam Vickrey, Columbia University ）美国人 ）美国人 (1914-199(1914-199
6) 6) 他们在对不对称信息条件下激励的经济理论研究方面做出了奠基性贡献。 他们在对不对称信息条件下激励的经济理论研究方面做出了奠基性贡献。 19971997年年 默顿（ 默顿（ Robert C. Merton, Harvard UniversityRobert C. Merton, Harvard University ）美国人 ）美国人 (1944- ) (1944- ) 斯科尔斯（ 斯科尔斯（ Myron S. Scholes, Long Term Capital ManagementMyron S. Scholes, Long Term Capital Management ））
美国人美国人 (1941- ) (1941- ) 他们发展了对股票期权进行定价的公式（布莱克－斯科尔斯期权定价公 他们发展了对股票期权进行定价的公式（布莱克－斯科尔斯期权定价公
式）。式）。 19981998年年 森（ 森（ Amartya Sen, Trinity College CambridgeAmartya Sen, Trinity College Cambridge ）印度人）印度人 (1933- ) (1933- ) 对福利经济学研究做出了重大贡献。 对福利经济学研究做出了重大贡献。
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历年获奖者历年获奖者 (XI)(XI) 19991999年年 蒙代尔（ 蒙代尔（ Robert A. Mundell, Columbia UniversityRobert A. Mundell, Columbia University ）加拿大人 ）加拿大人 (1923- ) (1923- ) 他在不同汇率体制下货币与财政政策以及最优货币区理论方面作出了重要贡献。 他在不同汇率体制下货币与财政政策以及最优货币区理论方面作出了重要贡献。 20002000年年 赫克曼 赫克曼 (James J. Heckman , Chicago University) (James J. Heckman , Chicago University) 美国人 美国人 (1944- ) (1944- ) 麦克法登麦克法登 (Daniel L. McFadden, UC Berkeley) (Daniel L. McFadden, UC Berkeley) 美国人 美国人 (1937- ) (1937- ) 前者发展了用于分析样本选择的理论和方法；后者发展了用于分析离散选择的前者发展了用于分析样本选择的理论和方法；后者发展了用于分析离散选择的
理论和方法。理论和方法。 20012001年年 阿克尔洛夫（ 阿克尔洛夫（ George A. Akerlof, UC BerkeleyGeorge A. Akerlof, UC Berkeley ）美国人 ）美国人 (1940- ) (1940- ) 斯宾塞（ 斯宾塞（ A. Michael Spence, Stanford UniversityA. Michael Spence, Stanford University ）美国人 ）美国人 (1943- ) (1943- ) 斯蒂格利茨（ 斯蒂格利茨（ Joseph E. Stiglitz, Columbia UniversityJoseph E. Stiglitz, Columbia University ）美国人 ）美国人 (1943- ) (1943- ) 他们在不对称信息条件下的市场分析方面作出了重要贡献。 他们在不对称信息条件下的市场分析方面作出了重要贡献。
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历年获奖者历年获奖者 (XII) (XII) 20022002年年 卡尼曼 卡尼曼 (Daniel Kahneman, Princeton University) (Daniel Kahneman, Princeton University) 美国人 美国人 (1934- ) (1934- ) 史密斯 史密斯 (Vernon L. Smith, George Mason University)(Vernon L. Smith, George Mason University) 美国人 美国人 (1927- ) (1927- ) 前者把心理学研究（尤其是不确定情况下有关判断和决策制定的研究）前者把心理学研究（尤其是不确定情况下有关判断和决策制定的研究）引入经济学中。后者开创了通过实验室试验作为经济学经验研究的工具，特引入经济学中。后者开创了通过实验室试验作为经济学经验研究的工具，特别是对各种市场机制的研究。别是对各种市场机制的研究。
20032003年 年 恩格尔（ 恩格尔（ Robert F. Engle, New York University ) Robert F. Engle, New York University ) 美国人 美国人 (1942- ) (1942- ) 格兰杰 格兰杰 (Clive W.J. Granger, UCSD) (Clive W.J. Granger, UCSD) 美国人 美国人 (1934- ) (1934- ) 他们分别用“随着时间变化的易变性他们分别用“随着时间变化的易变性 (ARCH)”(ARCH)” 和“共同趋势和“共同趋势 (cointegr(cointegr
ation)” ation)” 两种新方法分析经济时间数列。两种新方法分析经济时间数列。 20042004年年 基德兰德 基德兰德 (Finn E. Kydland, Carnegie Mellon University) (Finn E. Kydland, Carnegie Mellon University) 挪威人挪威人 (19(19
43- )43- ) 。 。 普雷斯科特 普雷斯科特 (Edward C. Prescott, Arizona State University) (Edward C. Prescott, Arizona State University) 美国人 美国人
(1940- ) (1940- ) 他们在动态宏观经济学（主要是经济政策的时间一致性和经济周期背后他们在动态宏观经济学（主要是经济政策的时间一致性和经济周期背后
的驱动力）的研究方面作出了重要贡献。的驱动力）的研究方面作出了重要贡献。
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历年获奖者历年获奖者 (XIII) (XIII) 20052005年年 谢林 谢林 (Thomas Crombie Schelling, University of Maryland) (Thomas Crombie Schelling, University of Maryland) 美国人美国人 (1(1
921- ) 921- ) 奥曼 奥曼 (Robert John Aumann, University of Jerusalem) (Robert John Aumann, University of Jerusalem) 以色列和美国人以色列和美国人
(1930- ) (1930- ) 通过博弈论分析促进了对冲突与合作的理解。 通过博弈论分析促进了对冲突与合作的理解。 20062006年年 菲尔普斯 菲尔普斯 (Edmund Phelps, Columbia University) (Edmund Phelps, Columbia University) 美国人美国人 (1933- ) (1933- ) 对宏观经济政策中的跨时期权衡问题的分析，深化了人们对于通货膨胀和对宏观经济政策中的跨时期权衡问题的分析，深化了人们对于通货膨胀和失业预期关系的理解。失业预期关系的理解。
20072007年年 赫维兹 赫维兹 (Leonid Hurwicz, University of Minnesota) (Leonid Hurwicz, University of Minnesota) 美国人美国人 (1917-2008)(1917-2008) 马斯金马斯金 (Eric S. Maskin, Institute for Advanced Study, Princeton) (Eric S. Maskin, Institute for Advanced Study, Princeton) 美美
国人国人 (1950- ) (1950- ) 迈尔森迈尔森 (Roger B. Myerson, Chicago University) (Roger B. Myerson, Chicago University) 美国人美国人 (1951- )(1951- ) 他们奠定了机制设计理论的基础。他们奠定了机制设计理论的基础。
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历年获奖者历年获奖者 (XIV)(XIV) 20082008年年 克鲁格曼 克鲁格曼 (Paul R.Krugman, Princeton University) (Paul R.Krugman, Princeton University) 美美
国人国人 (1953- ) (1953- ) 在国际贸易和区域经济的研究方面作出了重要贡献。在国际贸易和区域经济的研究方面作出了重要贡献。
20092009年年 埃莉诺埃莉诺 ··奥斯特罗姆奥斯特罗姆 (Indiana University) (Indiana University) 美国人美国人 (1933- ) (1933- ) 奥利弗奥利弗 ·E··E·威廉姆森威廉姆森 (University of California, Berkeley) (University of California, Berkeley)
美国人美国人 (1932- ) (1932- ) 他们对经济治理问题做了出色的研究（前者主要是公共资源他们对经济治理问题做了出色的研究（前者主要是公共资源
问题，后者主要是企业边界问题）问题，后者主要是企业边界问题）
60
总结总结 (I)(I) 11 ）获得该奖项的经济学家都是因为做出了学）获得该奖项的经济学家都是因为做出了学
界公认的、具有重要影响力的工作，也即对界公认的、具有重要影响力的工作，也即对于经济学的发展已经产生了或正在产生重大于经济学的发展已经产生了或正在产生重大影响。影响。
61
总结总结 (II)(II) 22 ）经济研究中越来越多地引入数学方法）经济研究中越来越多地引入数学方法
有九成左右的获奖者都能熟练使用各种数学方法来有九成左右的获奖者都能熟练使用各种数学方法来研究经济学。（只有三个获奖者完全不用数学研究经济学。（只有三个获奖者完全不用数学 : H: Hayek, Myrdal, Coase)ayek, Myrdal, Coase)
常微分方程及方程组、偏微分方程、差分方程、线常微分方程及方程组、偏微分方程、差分方程、线性规划、最优规划、控制论、不动点理论、集合论、性规划、最优规划、控制论、不动点理论、集合论、拓扑学、泛函分析、微分几何、群论、代数学、概拓扑学、泛函分析、微分几何、群论、代数学、概率统计、随机过程、博弈论等等，被逐渐应用到经率统计、随机过程、博弈论等等，被逐渐应用到经济问题的理论研究和实证研究中。济问题的理论研究和实证研究中。
62
数数学学方方法法的的引引入入
经济学中数学的应用主要有两种方式经济学中数学的应用主要有两种方式 :: 一是从实际数据出发，运用数理统计方法建一是从实际数据出发，运用数理统计方法建立经济计量模型，这就是经济计量学。经济立经济计量模型，这就是经济计量学。经济学家和统计学家在计量方法上不断进行革新。学家和统计学家在计量方法上不断进行革新。
二是根据经济现象二是根据经济现象 ,,提炼出一些假设，从这些提炼出一些假设，从这些假设出发，进行严密的数学推导，得到一些假设出发，进行严密的数学推导，得到一些反映经济现象的经济学模型。反映经济现象的经济学模型。
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注意：经济学家都是站在经济学的角度去应注意：经济学家都是站在经济学的角度去应用数学用数学 , , 而不是站在数学的角度看待经济问而不是站在数学的角度看待经济问题。 题。 误解：有人认为只要掌握了足够的数学理论和误解：有人认为只要掌握了足够的数学理论和
方法方法 ,, 就可以做出高水平的经济研究来就可以做出高水平的经济研究来 ,, 甚至认甚至认为这是一种捷径。为这是一种捷径。
在经济学的研究中，数学只是工具，如果没有在经济学的研究中，数学只是工具，如果没有经济思想，仅仅是一堆数学工具的堆砌物，决经济思想，仅仅是一堆数学工具的堆砌物，决不是经济学。不是经济学。
数数学学方方法法的的引引入入
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总结总结 (III)(III) 33 ）近年的趋势：追求假设条件和经济现实）近年的趋势：追求假设条件和经济现实
的一致性。的一致性。 制度经济学（制度经济学（ 19911991 ，， 19931993 ，， 20092009 ）、信息经）、信息经
济学（济学（ 19941994 ，， 19961996 ，， 20012001 ，， 20052005 ，， 20072007 ）、）、行为经济学（行为经济学（ 20022002 ））
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总结总结 (IV)(IV) 44 ）美国人（具有美国国籍的人）几乎垄断）美国人（具有美国国籍的人）几乎垄断了该奖项，尤其是近些年。了该奖项，尤其是近些年。 美国（的一流经济系和少数商学院）代表了目前美国（的一流经济系和少数商学院）代表了目前
世界上现代主流经济学、金融学教学和研究的前世界上现代主流经济学、金融学教学和研究的前沿。沿。
值得注意的是：值得注意的是： 美国一些当前处于二流的经济系其教学和研究采美国一些当前处于二流的经济系其教学和研究采
用的不全是主流的体系。用的不全是主流的体系。 多元化的优势！多元化的优势！
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20092009 年美国大学排名－经济学专业年美国大学排名－经济学专业 1 1 Harvard UniversityHarvard University 5.0 5.0 1 1 MITMIT 5.0 5.0 1 1 Princeton UniversityPrinceton University 5.0 5.0 1 1 University of ChicagoUniversity of Chicago 5.0 5.0 5 5 Stanford UniversityStanford University 4.9 4.9 6 6 University of California--BerkeleyUniversity of California--Berkeley
4.8 4.8 6 6 Yale UniversityYale University 4.8 4.8 8 8 Northwestern UniversityNorthwestern University 4.7 4.7 9 9 University of PennsylvaniaUniversity of Pennsylvania 4.4 4.4 10 10 Columbia UniversityColumbia University 4.3 4.3 10 10 University of MinnesotaUniversity of Minnesota 4.3 4.3 12 12 New York UniversityNew York University 4.2 4.2 1212University of MichiganUniversity of Michigan 4.2 4.2 14California Institute of 14California Institute of
Technology 4.1 Technology 4.1 14University of California--Los 14University of California--Los
Angeles 4.1 Angeles 4.1 14University of California--San 14University of California--San
Diego 4.1 Diego 4.1 14University of Wisconsin 4.1 14University of Wisconsin 4.1
18 Cornell University 3.9 18 Cornell University 3.9 19 Brown University 3.8 19 Brown University 3.8 19 Carnegie Mellon Universi19 Carnegie Mellon Universi
ty 3.8 ty 3.8 19 Duke University 3.8 19 Duke University 3.8 22 University of Maryland 3.22 University of Maryland 3.
7 7 22 University of Rochester 3.22 University of Rochester 3.
77 24 Boston University 3.6 24 Boston University 3.6 25 Johns Hopkins University 25 Johns Hopkins University
3.53.5
资料来源：资料来源： http://grad-schoolhttp://grad-schools.usnews.rankingsandrevies.usnews.rankingsandreviews.com/best-graduate-schoows.com/best-graduate-schools/top-economics-schools/rals/top-economics-schools/rankingsnkings
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20082008 年美国大学排名－经济学专业年美国大学排名－经济学专业 1 Massachusetts Institute of Technology 1 Massachusetts Institute of Technology 麻省理工学院 麻省理工学院
The University of Chicago The University of Chicago 芝加哥大学 芝加哥大学 3 Harvard University 3 Harvard University 哈佛大学 哈佛大学 Princeton University Princeton University 普林斯顿大学 普林斯顿大学 Stanford University Stanford University 斯坦福大学 斯坦福大学 University of California Berkeley University of California Berkeley 加州大学伯克利分校 加州大学伯克利分校 Yale University Yale University 耶鲁大学 耶鲁大学 8 Northwestern University 8 Northwestern University 西北大学 西北大学 9 University of Pennsylvania 9 University of Pennsylvania 宾夕法尼亚大学 宾夕法尼亚大学 10 University of California San Diego 10 University of California San Diego 加利福尼亚大学圣地亚哥分校 加利福尼亚大学圣地亚哥分校 11 Columbia University 11 Columbia University 哥伦比亚大学 哥伦比亚大学 University of California Los Angeles University of California Los Angeles 加州大学洛杉机分校 加州大学洛杉机分校 University of Michigan Ann Arbor University of Michigan Ann Arbor 密西根大学密西根大学 --安娜堡分校 安娜堡分校 University of Wisconsin Madison University of Wisconsin Madison 威斯康星大学麦迪逊分校 威斯康星大学麦迪逊分校 15 New York University 15 New York University 纽约大学 纽约大学 University of Minnesota Twin Cities University of Minnesota Twin Cities 明尼苏达大学明尼苏达大学 Twin CitiesTwin Cities 分校 分校 17 California Institute of Technology 17 California Institute of Technology 加州理工学院 加州理工学院 Cornell University Cornell University 康乃尔大学 康乃尔大学 19 University of Rochester 19 University of Rochester 罗切斯特大学 罗切斯特大学 20 Carnegie Mellon University 20 Carnegie Mellon University 卡内基美隆大学 卡内基美隆大学
资料来源：资料来源： http://www.wil.com.cn/NewsInfo.asp?ID=2448http://www.wil.com.cn/NewsInfo.asp?ID=2448
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世界大学经济学排名，世界大学经济学排名， 20052005 ？ ？ 1 1 哈佛大学哈佛大学 Harvard U USAHarvard U USA
2 2 芝加哥大学芝加哥大学 U Chicago USAU Chicago USA3 3 麻省理工学院麻省理工学院 Massachusetts Institute of Technology USA Massachusetts Institute of Technology USA
4 4 加利福尼亚大学伯克利分校加利福尼亚大学伯克利分校 U California Berkeley USAU California Berkeley USA5 5 普林斯顿大学普林斯顿大学 Princeton U USAPrinceton U USA6 6 斯坦福大学斯坦福大学 Stanford U USAStanford U USA7 7 西北大学西北大学 Northwestern U USANorthwestern U USA8 8 宾西法尼亚大学宾西法尼亚大学 U Pennsylvania USAU Pennsylvania USA9 9 耶鲁大学耶鲁大学 Yale U USAYale U USA10 10 纽约大学纽约大学 New York U (NYU) USANew York U (NYU) USA11 11 加利福尼亚大学洛杉矶分校加利福尼亚大学洛杉矶分校 U California - Los Angeles USAU California - Los Angeles USA12 12 伦敦政治经济学院 （英国）伦敦政治经济学院 （英国） London School of Economics UKLondon School of Economics UK13 13 哥伦比亚大学哥伦比亚大学 Columbia U USAColumbia U USA14 14 威斯康星大学麦迪逊分校威斯康星大学麦迪逊分校 U Wisconsin - Madison USAU Wisconsin - Madison USA15 15 康奈尔大学康奈尔大学 Cornell U USACornell U USA16 16 密歇根大学安阿伯分校密歇根大学安阿伯分校 U Michigan - Ann Arbor USAU Michigan - Ann Arbor USA17 17 马里兰大学学院公园马里兰大学学院公园 U Maryland - College Park USAU Maryland - College Park USA18 18 图卢兹第一大学（法国）图卢兹第一大学（法国） U Toulouse I (Social Sciences)U Toulouse I (Social Sciences)
19 19 德克萨斯大学奥斯汀分校德克萨斯大学奥斯汀分校 U Texas - Austin USAU Texas - Austin USA20 20 英属哥伦比亚大学（加拿大）英属哥伦比亚大学（加拿大） U British Columbia CanadaU British Columbia Canada
资料来源：资料来源： http://www.lingnantzz.org/Line/ShowArticle.asp?ArticleID=134http://www.lingnantzz.org/Line/ShowArticle.asp?ArticleID=134
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20082008 年美国金融学专业排名 年美国金融学专业排名 1 1 宾夕法尼亚大学宾夕法尼亚大学 \University of Pennsylvania\University of Pennsylvania 2 2 美国芝加哥大学美国芝加哥大学 \University of Chicago\University of Chicago 3 3 纽约大学纽约大学 \New York University\New York University 4 4 美国哥伦比亚大学美国哥伦比亚大学 \Columbia University\Columbia University 5 5 美国斯坦福大学美国斯坦福大学 \Stanford University\Stanford University 6 6 美国麻省理工学院美国麻省理工学院 \Massachusetts Institute of Technology\Massachusetts Institute of Technology 7 7 加州州立大学洛杉矶分校加州州立大学洛杉矶分校 \California State University, Los Angele \California State University, Los Angele 8 8 加州大学伯克利分校加州大学伯克利分校 \University of California–Berkeley\University of California–Berkeley 9 9 美国哈佛大学美国哈佛大学 \Harvard University\Harvard University 10 10 美国西北大学美国西北大学 \Northwestern University\Northwestern University 11 11 杜克大学杜克大学 \Duke University\Duke University 12 12 密西根大学安娜堡分校密西根大学安娜堡分校 \University of Michigan–Ann Arbor\University of Michigan–Ann Arbor 13 13 罗切斯特大学罗切斯特大学 \University of Rochester\University of Rochester 14 14 耶鲁大学耶鲁大学 \Yale University\Yale University
资料来源：资料来源： http://school.liuxue.net/paiming/paiminginfo/2132.shtmlhttp://school.liuxue.net/paiming/paiminginfo/2132.shtml
70
4. 4. 现代经济学在美国现代经济学在美国 参考：参考：
钱颖一，“经济学科在美国”，经济社会体制比较，钱颖一，“经济学科在美国”，经济社会体制比较， 22001001 年第年第 66期。期。
钱颖一，“经济学家市场在美国”，《经济学家茶钱颖一，“经济学家市场在美国”，《经济学家茶座》，第九辑座》，第九辑 (2002(2002 年年 77月月 )) 。。
71
经济学科的设置经济学科的设置 国内的大学通常设经济学院，而美国的大学都是设经国内的大学通常设经济学院，而美国的大学都是设经
济系。济系。 经济系通常设在文理学院内，也有少数设在管理学院经济系通常设在文理学院内，也有少数设在管理学院
内。文理学院一般分三个部：自然科学部、社会科学内。文理学院一般分三个部：自然科学部、社会科学部和人文部。部和人文部。
国内习惯把国内习惯把社会科学社会科学和和人文人文统称为统称为文科文科。。 但社会科学和人文学的研究对象和方法很不一样但社会科学和人文学的研究对象和方法很不一样 人文主要包括文学、历史、哲学等人文主要包括文学、历史、哲学等 社会科学主要包括经济学、政治学、社会学、人类社会科学主要包括经济学、政治学、社会学、人类
学等学等
72
经经济济学学科科的的设设置置
经济学不仅是社会科学中最重要的学科，而经济学不仅是社会科学中最重要的学科，而且在一所大学里也是举足轻重的学科。且在一所大学里也是举足轻重的学科。
相对其它学科而言，它的教授人数比较多，主修相对其它学科而言，它的教授人数比较多，主修的学生也比较多。经济系在文理学院里是大系。的学生也比较多。经济系在文理学院里是大系。
相对而言，经济学科在社会科学的各学科中会被相对而言，经济学科在社会科学的各学科中会被认为是“最成熟”的学科，这也增强了经济系在认为是“最成熟”的学科，这也增强了经济系在整个学校中的地位。整个学校中的地位。
73
经济学本科教育经济学本科教育 (I)(I) 美国的经济学本科教育，一年级实行通才教育美国的经济学本科教育，一年级实行通才教育
学生必修公共课如各国文化、历史、生物学原理、学生必修公共课如各国文化、历史、生物学原理、心理学原理、经济学原理等，代表一个受教育的心理学原理、经济学原理等，代表一个受教育的人应当具有的知识。人应当具有的知识。
经济学原理往往是一个学期，有时是两个学期。经济学原理往往是一个学期，有时是两个学期。
二年级选主修专业后，经济学专业的学生二年级选主修专业后，经济学专业的学生 首先必修中级微观、中级宏观、计量经济学（包首先必修中级微观、中级宏观、计量经济学（包括概率统计）、微积分和线性代数。括概率统计）、微积分和线性代数。
完成以后要求修两门领域课，如国际经济学（包完成以后要求修两门领域课，如国际经济学（包括国际贸易、国际金融）、产业组织、公共财政、括国际贸易、国际金融）、产业组织、公共财政、劳动经济学，一般都是应用性的领域。劳动经济学，一般都是应用性的领域。
74
经济学本科教育经济学本科教育 (II)(II) 本科教育通常分两轨：普通轨和优等轨（本科教育通常分两轨：普通轨和优等轨（ hoho
norsnors ）） 普通轨的学生一般不需要写毕业论文普通轨的学生一般不需要写毕业论文 优等轨的学生水平较高，要写毕业论文，而且比优等轨的学生水平较高，要写毕业论文，而且比
较规范，特别是在主要的研究型大学中，他们有较规范，特别是在主要的研究型大学中，他们有一流的经济学家指导做研究，这一点让其它国家一流的经济学家指导做研究，这一点让其它国家较难效仿。较难效仿。
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经济学本科教育经济学本科教育 (III)(III) 中国和俄国在美留学的研究生，往往课程学得中国和俄国在美留学的研究生，往往课程学得
很好，但开始做研究时常遇到很大困难，觉得很好，但开始做研究时常遇到很大困难，觉得无处着手。无处着手。 一个基本原因是他们在本国受的本科教育中，做一个基本原因是他们在本国受的本科教育中，做
经济学研究这一部分通常或是空白的，或是不规经济学研究这一部分通常或是空白的，或是不规范的。范的。
在美读经济学、金融学博士的中国学生通常需在美读经济学、金融学博士的中国学生通常需 5-65-6年才拿到学位，而欧美的学生一般三年内就能拿年才拿到学位，而欧美的学生一般三年内就能拿到学位。到学位。
76
什么是“金融”什么是“金融” (I)(I) 比较中、美经济学科的设置需要特别澄清比较中、美经济学科的设置需要特别澄清什么是 什么是 fifi
nancenance （金融）（金融）的问题。的问题。 国内所说的金融通常是指两部分内容：国内所说的金融通常是指两部分内容：
货币银行学货币银行学 (money and banking) (money and banking) 。它在计划经济时。它在计划经济时期就有，是当时的金融学的主要内容。期就有，是当时的金融学的主要内容。
国际金融国际金融 (international finance) (international finance) ，研究的是国际收支、，研究的是国际收支、汇率等问题。汇率等问题。
这两部分合起来是国内通常所指的金融。为了避免这两部分合起来是国内通常所指的金融。为了避免混乱，可称之为“宏观金融”。不过，这两部分在混乱，可称之为“宏观金融”。不过，这两部分在美国都不叫做美国都不叫做 financefinance 。。
77
什么是“金融” 什么是“金融” (II)(II) 美国称为美国称为 finance finance 的包括以下两部分内的包括以下两部分内
容容 :: corporate financecorporate finance ，即公司金融。，即公司金融。之所以应把 之所以应把 coco
rporate finance rporate finance 译成公司金融而不译成公司财务，是因译成公司金融而不译成公司财务，是因为它的内容远远超出财务，还包括两方面：一是公司融资，为它的内容远远超出财务，还包括两方面：一是公司融资，包括股权包括股权 //债权结构、收购合并等；二是公司治理问题，债权结构、收购合并等；二是公司治理问题，如组织结构和激励机制等问题。如组织结构和激励机制等问题。
资产定价资产定价 (asset pricing) (asset pricing) ，它是对证券市场里，它是对证券市场里各种金融资产及其衍生产品价格的研究。各种金融资产及其衍生产品价格的研究。
这两部分合起来是美国所指的这两部分合起来是美国所指的 financefinance 。为。为了避免混乱，可称之为“微观金融”。了避免混乱，可称之为“微观金融”。
78
什么是“金融” 什么是“金融” (III)(III) 国内学生说自己是金融专业的，通常他们指的是宏国内学生说自己是金融专业的，通常他们指的是宏
观金融。观金融。北京五道口人民银行研究生部的学生，按北京五道口人民银行研究生部的学生，按照国内的说法是学金融的。但是在美国，他们学的照国内的说法是学金融的。但是在美国，他们学的就不叫金融了，而是属于宏观经济学、货币经济学就不叫金融了，而是属于宏观经济学、货币经济学和国际经济学这些领域。和国际经济学这些领域。
在美国，货币银行和国际金融通常设在经济系，而在美国，货币银行和国际金融通常设在经济系，而公司金融和资产定价通常设在管理（商）学院。公司金融和资产定价通常设在管理（商）学院。
经济系也会有一些研究公司金融的教授，因为这一经济系也会有一些研究公司金融的教授，因为这一领域与微观经济学，特别是产权和激励理论有密切领域与微观经济学，特别是产权和激励理论有密切关系。关系。
79
什么是“金融” 什么是“金融” (IV)(IV) 可见，对于金融学，国内和国外的理解存在可见，对于金融学，国内和国外的理解存在
很大差异。很大差异。 按照美国人对按照美国人对 financefinance 的理解的理解
他们的一流大学本科通常没有金融专业，因为他他们的一流大学本科通常没有金融专业，因为他们所理解的金融专业们所理解的金融专业需要扎实的经济学理论和数需要扎实的经济学理论和数理基础理基础
通常在研究生阶段才开始培养金融专业人才通常在研究生阶段才开始培养金融专业人才
80
经济学、金融学博士的职业道路经济学、金融学博士的职业道路 经济学、金融学的博士毕业生可以从事学术和非学术经济学、金融学的博士毕业生可以从事学术和非学术职业。职业。
指导教授总是希望最优秀的博士生去学术界工作，因指导教授总是希望最优秀的博士生去学术界工作，因为为在美国，衡量一所大学博士教育水平的主要标准是在美国，衡量一所大学博士教育水平的主要标准是看该校的博士毕业生有多少去学术界，特别是主要研看该校的博士毕业生有多少去学术界，特别是主要研究型大学就业究型大学就业。。
学术界聚集了很多“智识”学术界聚集了很多“智识” (intellectual)(intellectual)取向的人取向的人才，因此具有浓厚的智识气氛，这使得美国学术界得才，因此具有浓厚的智识气氛，这使得美国学术界得以吸引许多最优秀的经济学、金融学博士毕业生就业。以吸引许多最优秀的经济学、金融学博士毕业生就业。
误解：去华尔街工作的人是最优秀的！误解：去华尔街工作的人是最优秀的！
81
学术职业道路学术职业道路 学术职业通常指的是大学的教授职位 学术职业通常指的是大学的教授职位 (faculty)(faculty) 。。
经济学科同一些自然科学学科不同，没有“博士经济学科同一些自然科学学科不同，没有“博士后”制度，博士毕业后直接进入教授职位。后”制度，博士毕业后直接进入教授职位。
在美国，教授职位分为助理教授在美国，教授职位分为助理教授 (assistant profess(assistant professor)or) ，副教授和正教授，在日常称呼中都可称为教授。，副教授和正教授，在日常称呼中都可称为教授。
美国的大学中没有“博导”这一称呼，所有的教授美国的大学中没有“博导”这一称呼，所有的教授都有资格指导博士论文并担任博士论文委员会主席。都有资格指导博士论文并担任博士论文委员会主席。 美国的助理教授不是国内的“助教”。事实上，在研究型美国的助理教授不是国内的“助教”。事实上，在研究型
大学中，助理教授是名副其实的“博导”。大学中，助理教授是名副其实的“博导”。
82
非学术职业道路非学术职业道路 经济学、金融学博士流向的非学术职业包括两大类：经济学、金融学博士流向的非学术职业包括两大类：
非赢利机构，包括国际经济组织（像世界银行、国际货非赢利机构，包括国际经济组织（像世界银行、国际货币基金组织）、政府机构（像美联储、财政部）、智囊币基金组织）、政府机构（像美联储、财政部）、智囊库（像兰德公司）。库（像兰德公司）。
商业机构，包括投资银行、其它金融机构、咨询公司。商业机构，包括投资银行、其它金融机构、咨询公司。
经常雇用经济学、金融学博士的咨询公司有管理咨经常雇用经济学、金融学博士的咨询公司有管理咨询公司、经济咨询公司、法律与经济咨询公司等。询公司、经济咨询公司、法律与经济咨询公司等。
非学术机构看重博士生所受训练及本身素质的价值。非学术机构看重博士生所受训练及本身素质的价值。
83
9090 年代初开始，由一批经济学“海龟”逐渐年代初开始，由一批经济学“海龟”逐渐启动。启动。
5. 5. 现代经济学教育在中国现代经济学教育在中国 (( 大大陆陆 ))
84
武汉大学武汉大学 --邹恒甫邹恒甫 武汉大学高级经济研究中心（武汉大学高级经济研究中心（ 19941994 ））→→武汉大学高武汉大学高级研究中心（级研究中心（ 19991999 ）） 借鉴世界名校的教学体系，引进世界一流的教材和师资借鉴世界名校的教学体系，引进世界一流的教材和师资 本科生开设“数学—经济学”双学位班（数理经济与数理金本科生开设“数学—经济学”双学位班（数理经济与数理金
融实验班）。融实验班）。
20052005年邹恒甫到中央财经大学创办“中国经济与管理年邹恒甫到中央财经大学创办“中国经济与管理研究院” 研究院” 借鉴世界著名大学的教学体系，引进世界一流的教材和师资，借鉴世界著名大学的教学体系，引进世界一流的教材和师资，并结合中国的特色，设置科学的经济学、管理学教学和研究并结合中国的特色，设置科学的经济学、管理学教学和研究体系，以培养经济学、金融学和管理学研究人才体系，以培养经济学、金融学和管理学研究人才
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北京大学北京大学 -- 林毅夫等林毅夫等 林毅夫、张维迎、海闻等林毅夫、张维迎、海闻等 19941994 年创办北京大年创办北京大
学中国经济研究中心（英文简称为学中国经济研究中心（英文简称为 CCERCCER ）） 中心建立的目的在于动员各界资源，聚集一批杰出中心建立的目的在于动员各界资源，聚集一批杰出
中青年经济学、管理学者，为北京大学的教学科研、中青年经济学、管理学者，为北京大学的教学科研、为中国经济改革和发展、为当代经济学、管理学理为中国经济改革和发展、为当代经济学、管理学理论的研究做出贡献。 论的研究做出贡献。
光华管理学院应用经济系，金融系（光华管理学院应用经济系，金融系（ 20002000 年年以后）以后）
培养对象：本科生，研究生培养对象：本科生，研究生
86
清华大学经济管理学院清华大学经济管理学院 -- 钱颖一钱颖一 19901990年代后期开始，先是特聘教授，逐渐引进全职教授。 年代后期开始，先是特聘教授，逐渐引进全职教授。 现任院长（自现任院长（自 20062006年年 1010月）是钱颖一月）是钱颖一 : : 清华大学数学学士清华大学数学学士
（（ 19811981年），哥伦比亚大学统计学硕士（年），哥伦比亚大学统计学硕士（ 19821982年），耶鲁年），耶鲁大学管理科学大学管理科学 --运筹学硕士（运筹学硕士（ 19841984年），哈佛大学经济学博年），哈佛大学经济学博士（士（ 19901990年）。年）。
清华大学中国金融研究中心首任主任王江。 清华大学中国金融研究中心首任主任王江。 白重恩（经济系系主任）：白重恩（经济系系主任）：中国科技大学数学学士（中国科技大学数学学士（ 19831983年年 ,,
郭沫若奖 ），郭沫若奖 ）， UCSDUCSD数学博士（数学博士（ 19881988年），哈佛大学经济年），哈佛大学经济学博士（学博士（ 19931993年）。年）。
87
上海财经大学经济学院上海财经大学经济学院 -- 田国强田国强 20042004 年年 77 月，著名华人经济学家、美国德州月，著名华人经济学家、美国德州 AA
&M&M 大学田国强教授受聘担任经济学院院长。大学田国强教授受聘担任经济学院院长。 以以“经济学创新平台”项目“经济学创新平台”项目建设为载体，全面开启建设为载体，全面开启具有历史性意义的体制内经济学教学科研改革具有历史性意义的体制内经济学教学科研改革
参照国际一流研究型大学的科研教学管理规范、先参照国际一流研究型大学的科研教学管理规范、先进的办学理念和方法，实践教学改革进的办学理念和方法，实践教学改革
对本科生开设“数学—经济学”双学位班对本科生开设“数学—经济学”双学位班
88
厦门大学王亚南经济研究院厦门大学王亚南经济研究院 -- 洪永淼洪永淼 20052005年成立，英文简称为年成立，英文简称为 WISE WISE ，美国康奈尔大，美国康奈尔大
学和厦门大学双聘教授洪永淼（学和厦门大学双聘教授洪永淼（ miǎo miǎo ）任院长 ）任院长 目标：打造成中国现代经济学教育与研究的南方重镇目标：打造成中国现代经济学教育与研究的南方重镇 充分发挥计量经济学、金融计量和金融工程的学科优势充分发挥计量经济学、金融计量和金融工程的学科优势 计量经济学（特别是理论计量经济学）已处于国内领先计量经济学（特别是理论计量经济学）已处于国内领先
的地位。的地位。 培养对象：本科生，研究生培养对象：本科生，研究生
89
中国人民大学汉青经济与金融高级研究院中国人民大学汉青经济与金融高级研究院 20072007年成立年成立
按照国际一流大学标准培养按照国际一流大学标准培养经济学、金融学硕士与博士经济学、金融学硕士与博士；； 加强对经济学理论及公共政策的研究，推动中国经济金融加强对经济学理论及公共政策的研究，推动中国经济金融
政策的改革与发展 。力争在五年内将经济学与金融学领域政策的改革与发展 。力争在五年内将经济学与金融学领域的研究发展到亚洲前列，并逐渐达到世界一流水准。的研究发展到亚洲前列，并逐渐达到世界一流水准。
学术委员会主任（之一）熊伟（美国普林斯顿大学学术委员会主任（之一）熊伟（美国普林斯顿大学经济系和经济系和 BendheimBendheim 金融中心正教授）：金融中心正教授）：中国科学技中国科学技术大学物理学学士（术大学物理学学士（ 19931993 ）；美国哥伦比亚大学物理学硕）；美国哥伦比亚大学物理学硕士（士（ 19951995 ）；美国杜克大学金融学博士（）；美国杜克大学金融学博士（ 20012001 ））
http://www.princeton.edu/~wxiong/http://www.princeton.edu/~wxiong/
90
上海交大上海高级金融学院上海交大上海高级金融学院 -- 王江王江 成立于成立于 20082008年，是上海市政府为完成将上海建设成年，是上海市政府为完成将上海建设成
为国际金融中心的国家战略、满足上海乃至全国金融为国际金融中心的国家战略、满足上海乃至全国金融业发展并与国际接轨的迫切需要，依托上海交通大学业发展并与国际接轨的迫切需要，依托上海交通大学而创建的一所按照国际一流商学院模式办学的金融学而创建的一所按照国际一流商学院模式办学的金融学院，英文名称简称院，英文名称简称 SAIFSAIF 。。
培养对象：研究生培养对象：研究生 首任院长王江（首任院长王江（ MITMIT 斯隆管理学院金融学教授）：斯隆管理学院金融学教授）： 11
981981 年毕业于南京大学物理系，年毕业于南京大学物理系， 19851985年获宾夕法尼亚大学物年获宾夕法尼亚大学物理学博士学位，理学博士学位， 19901990年从宾夕法尼亚大学沃顿商学院获金融年从宾夕法尼亚大学沃顿商学院获金融学博士学位。学博士学位。
91
66..现现代经济学、金融学教育代经济学、金融学教育在中国科大在中国科大
我们有我们有应用经济学应用经济学一级学科，金融学是其二一级学科，金融学是其二级学科级学科
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我们属于哪一种 “金融学”？我们属于哪一种 “金融学”？ 总体上讲，我们强调经济学、金融学理论和总体上讲，我们强调经济学、金融学理论和数理基础，偏向微观金融，同时兼顾宏观金数理基础，偏向微观金融，同时兼顾宏观金融融
我们的培养体系设计参照了国内领先高校我们的培养体系设计参照了国内领先高校（如北京大学光华管理学院、清华大学经济（如北京大学光华管理学院、清华大学经济管理学院、上海财经大学、厦门大学王亚南管理学院、上海财经大学、厦门大学王亚南经济研究院、武汉大学高级研究中心、香港经济研究院、武汉大学高级研究中心、香港大学经济与金融学院等）大学经济与金融学院等）和美国著名大学的和美国著名大学的办学模式和理念，顺应了时代发展的潮流办学模式和理念，顺应了时代发展的潮流
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本科金融学专业本科金融学专业
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培养目标培养目标 培养培养具备扎实的现代经济、金融理论和数理具备扎实的现代经济、金融理论和数理
基础，能熟练运用计算机处理、分析数据，基础，能熟练运用计算机处理、分析数据，具有创新能力，能够适应日益激烈的国际化具有创新能力，能够适应日益激烈的国际化竞争要求的高素质金融专业人才竞争要求的高素质金融专业人才
知识结构要求：数学、统计知识结构要求：数学、统计 + + 现代经济学 现代经济学 + + 现代金融学 现代金融学 + + 计量计量 + + 计算机 计算机 + + 英语 英语
依据：具有上述知识结构的复合型人才将是依据：具有上述知识结构的复合型人才将是未来中国最紧缺的高层次金融人才未来中国最紧缺的高层次金融人才
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定位定位 为学生打下坚实的基础，培养未来为学生打下坚实的基础，培养未来
的高端金融人才的高端金融人才 我们的本科毕业生将我们的本科毕业生将主要主要
到国外著名大学攻读经济学或金融学研究生到国外著名大学攻读经济学或金融学研究生 在本校或者到国内其他著名高校攻读研究生在本校或者到国内其他著名高校攻读研究生
少部分直接就业：银行、证劵公司、保险公少部分直接就业：银行、证劵公司、保险公司……司……
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华尔街的校友华尔街的校友 中国科大校友总会的统计资料显示，在华尔街中国科大校友总会的统计资料显示，在华尔街华人圈子里，约华人圈子里，约 30%30% 是科大校友（近是科大校友（近 500500 人）人）
科大理科出身，在美国读完（金融、统计、数科大理科出身，在美国读完（金融、统计、数学、物理等的硕士或博士）研究生后到华尔街学、物理等的硕士或博士）研究生后到华尔街从事定量金融分析工作从事定量金融分析工作
数理基础是他们的本钱数理基础是他们的本钱
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不仅仅强调数理基础不仅仅强调数理基础 我们的课程体系设计在汲取他们成功经验的我们的课程体系设计在汲取他们成功经验的
基础上，又有所提高基础上，又有所提高 我们不仅强调我们不仅强调数理基础数理基础，同样强调，同样强调经济学、经济学、
金融学的基本思想和直觉金融学的基本思想和直觉 我们的毕业生要从金融业的我们的毕业生要从金融业的后台后台走到走到前台前台 我们不仅要培养我们不仅要培养金融业界金融业界的精英，还要培养的精英，还要培养
学术界学术界的精英的精英
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本科金融学专业主要课程关系结构图本科金融学专业主要课程关系结构图
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精算精算 我们金融专业还有一个特色：精算风险管理我们金融专业还有一个特色：精算风险管理 以统计学和金融学为基础，是一种国际职业资以统计学和金融学为基础，是一种国际职业资
格考试与专业学习相结合的培养模式格考试与专业学习相结合的培养模式 由友邦由友邦 -- 科大精算中心（科大精算中心（ 19991999 年成立）负责年成立）负责 截止到目前为止，通过北美基础课程考试的硕截止到目前为止，通过北美基础课程考试的硕士研究生（士研究生（ 4040 人左右）绝大多数就业于上海、人左右）绝大多数就业于上海、北京等地的保险公司总部，有少数就业于银行、北京等地的保险公司总部，有少数就业于银行、证券公司总部证券公司总部
100
与新华社的战略合作与新华社的战略合作 ““ 新华新华 08”08” 金融分析平台是新华社自主研发金融分析平台是新华社自主研发
的具有维护国家经济安全战略意义的金融交易的具有维护国家经济安全战略意义的金融交易服务平台服务平台
中国科大与新华社共同建立了“中国科大与新华社共同建立了“ＣＦＣＣＦＣ（中国（中国经济信息社控股股份有限公司）经济信息社控股股份有限公司）金融信息研究金融信息研究中心中心””（地址：管理学院（地址：管理学院 55 楼）楼）
为新华社金融信息平台及其产品“新华为新华社金融信息平台及其产品“新华 08”08”发展…发展……培养金融、传媒和信息技术复合型专家团队及后备…培养金融、传媒和信息技术复合型专家团队及后备人才人才
101
与新华社的战略合作与新华社的战略合作 科大与新华社的战略合作将会对我们金融学科科大与新华社的战略合作将会对我们金融学科
的建设和人才培养起到重要的推动作用的建设和人才培养起到重要的推动作用
102
CFCCFC 金融信息研究中心金融信息研究中心
103
金融学硕士金融学硕士
104
培养目标 本专业培养具备扎实的金融理论、数理基础本专业培养具备扎实的金融理论、数理基础以及运用计算机处理、分析数据的能力，了以及运用计算机处理、分析数据的能力，了解金融实务，能够适应国际化竞争要求的高解金融实务，能够适应国际化竞争要求的高素质金融专业人才。 素质金融专业人才。
研究生毕业后可从事银行、证劵、保险等领研究生毕业后可从事银行、证劵、保险等领域的理论研究和实务工作。域的理论研究和实务工作。
105
研究方向 11 ．风险管理．风险管理 22 ．投资理论．投资理论 33 ．金融市场与金融中介．金融市场与金融中介 44 ．．公司金融与公司治理公司金融与公司治理
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学科基础课 （五选四，≥（五选四，≥ 1111 学分；多选的基础课程学分学分；多选的基础课程学分可记作专业课学分） 可记作专业课学分）
高等微观经济学（高等微观经济学（ 33 ） ） 高等计量经济学（高等计量经济学（ 33 ） ） 公司金融理论（公司金融理论（ 33 ）） 金融中介理论（金融中介理论（ 33 ）） 金融衍生品定价（金融衍生品定价（ 33 ））
107
专业课（≥专业课（≥ 1515 学分） 学分） 利息理论（利息理论（ 22）） 固定收益证券（固定收益证券（ 22）） 博弈论（博弈论（ 33 学分） 学分） 高等宏观经济学（高等宏观经济学（ 33 ）） 行为金融学（行为金融学（ 22） ） 连续时间金融理论（连续时间金融理论（ 33）） 中级国际金融（中级国际金融（ 33 ）） 精算学（精算学（ 33 学分）学分）
108
专业课（续）专业课（续） 公司控制权分析（公司控制权分析（ 22 ）） 实证金融（实证金融（ 22 ） ） 风险度量与管理（风险度量与管理（ 33 ）） 现代经济理论讲座（现代经济理论讲座（ 11 ） ） 现代金融前沿讲座（现代金融前沿讲座（ 11 ） ） 金融实务（金融实务（ 11 ）） 行业分析（行业分析（ 11 ）） 经济法（经济法（ 22 ） ） 随机分析（随机分析（ 33 ））
109
金融工程硕士金融工程硕士
110
培养目标 本专业培养具备扎实的现代金融理论和数理本专业培养具备扎实的现代金融理论和数理
基础，能熟练运用计算机、法律等综合知识，基础，能熟练运用计算机、法律等综合知识，对金融产品进行设计、定价，以及风险管理对金融产品进行设计、定价，以及风险管理的高素质金融人才。 的高素质金融人才。
毕业生可以从事金融工程、风险管理和精算毕业生可以从事金融工程、风险管理和精算等方面的理论研究和实务工作。等方面的理论研究和实务工作。
111
研究方向 11 ．风险管理．风险管理 22 ．金融衍生品．金融衍生品 33 ．保险精算．保险精算 44 ．证券投资．证券投资
112
学科基础课 （六选四，≥（六选四，≥ 1111 学分；多选的基础课程学分学分；多选的基础课程学分可记作专业课学分） 可记作专业课学分）
高等微观经济学（高等微观经济学（ 33 ） ） 高等计量经济学（高等计量经济学（ 33 ） ） 连续时间金融理论（连续时间金融理论（ 33 ）） 公司金融理论（公司金融理论（ 33 ）） 随机分析（随机分析（ 33 ）） 金融衍生品定价（金融衍生品定价（ 33 ））
113
专业课（≥ 15 学分） 利息理论（利息理论（ 22 ）） 固定收益证券（固定收益证券（ 22 ）） 博弈论（博弈论（ 33 学分） 学分） 高等宏观经济学（高等宏观经济学（ 33 ）） 行为金融学（行为金融学（ 22 ）） 金融中介理论（金融中介理论（ 33 ）） 精算学（精算学（ 33 ）） 实证金融（实证金融（ 22 ）） 风险度量与管理（风险度量与管理（ 33 ））
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专业课 EM05229 EM05229 金融工程中的数学基础（金融工程中的数学基础（ 33 ）） EM05211 EM05211 现代经济理论讲座（现代经济理论讲座（ 11 ） ） （新课）（新课）现代金融前沿讲座（现代金融前沿讲座（ 11 ） ） （新课）（新课）金融实务（金融实务（ 11 ）） （新课）（新课）行业分析（行业分析（ 11 ）） （新课）经济法（（新课）经济法（ 22 学分） 学分） 除此之外，概率统计专业的研究生课程也可除此之外，概率统计专业的研究生课程也可
记作选修课。记作选修课。
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金融工程博士金融工程博士
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培养目标 本专业培养具备扎实的现代金融理论和数理本专业培养具备扎实的现代金融理论和数理
基础，能熟练运用计算机、法律等综合知识，基础，能熟练运用计算机、法律等综合知识，对金融产品进行设计、定价，以及风险管理对金融产品进行设计、定价，以及风险管理的高素质金融人才。 的高素质金融人才。
毕业生可以从事金融工程、风险管理等方面毕业生可以从事金融工程、风险管理等方面的前沿理论研究和实务工作。的前沿理论研究和实务工作。
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研究方向 11 ．金融工程．金融工程 22 ．风险管理．风险管理 33 ．信用分析．信用分析
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学科基础课和专业课 金融工程前沿（金融工程前沿（ 22 学分）学分） 现代风险分析（现代风险分析（ 22 学分）学分） 需要补修的课程由导师指定，列入个人培养需要补修的课程由导师指定，列入个人培养计划，不记学分。计划，不记学分。
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金融工程本硕博主要课程关系结构图金融工程本硕博主要课程关系结构图
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