1
2
Het self-
assessment is
uitgevoerd en
de certificatie-
audit is
aangevraagd.
De organisatie
geeft auditor
toegang tot tool
De auditor controleert 6 weken
voor de geplande audit of de
organisatie aan de
randvoorwaarden voldoet:
1. Alle dossiers ingevoerd van
medewerkers en klanten?
2. Voldoende niet-
geanonimiseerde dossiers?
3. Geen rode scores op de
voorwaardelijke eisen?
4. Alle hoofdstukken > 50%?
3
Op basis van de verklaring gaat
de auditor na of er aan de
basisvoorwaarden is voldaan.
Ja? Dan verder met het
inhoudelijke onderzoek.
Nee? Dan een nieuwe afspraak
en uitstel.
4
Ja? Dan kan het onderzoek
starten.
Volgens het
onderzoeksprogramma:
5
Bij start onderzoek:
Stel vast of er nog steeds aan de
randvoorwaarden wordt voldaan.
Houd ondertussen de bevindingen bij in de
auditrapportage
6
Stel de scope vast
Wat is de scope van het
onderzoek? Hoe worden
de activiteiten van de
organisatie genoemd?
Alle activiteiten en
onderdelen van de
organisatie moeten in het
onderzoek zijn opgenomen.
7
Bekijk aantallen dossiers
Open het Improvement Dashboard en klik op de knop
‘boom’. Hierin ziet u de boomstructuur van het self-
assessment: welke klant- en medewerkerdossiers zijn
opgenomen? Welke aantallen? Klopt dat met de
opgave? Is meer dan 50% van de klant- en medewerkerdossiers niet-anoniem?
8
Bekijk randvoorwaardelijke eisen
Draai een meting ‘randvoorwaardelijke eisen’.
9
Bekijk randvoorwaardelijke eisen
Ga in het dashboard na of geen van de
subindicatoren (laagste niveau) 0%
scoort.
Wanneer dat wel zo is,
is er een belemmering voor certificatie.
10
Bekijk randvoorwaardelijke eisen
Dit is nog sneller te zien door te
kiezen voor de export van de
actielijst.
Is er daar geen
rode subindicator bij?
dan is er geen
directe belemmering voor certificering.
11
Bekijk scores op de hoofdstukken
Ga in het dashboard na of alle
hoofdstukken meer dan 50% scoren.
Wanneer dat wel zo is,
is er een belemmering voor certificatie.
12
… is de scope duidelijk?
… zijn er voldoende dossiers in het assessment
opgenomen?
… zijn er voldoende niet-anoniem?
… wordt er aan de voorwaardelijke eisen voldaan?
… scoren alle hoofdstukken meer dan 50%?
Ja? Dan verder met het inhoudelijke onderzoek.
Nee? Dan heeft verder onderzoek geen zin. Overleg.
Organisatie kan opnieuw offerte aanvragen. Kosten zijn
helaas al wel gemaakt.
13
Recommended
