Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)
L’identificazione dei rischi di corruzione consiste nella ricerca, individuazione e descrizione dei comportamenti illeciti che potrebbero manifestarsi nei processi del
Comune. L’individuazione è stata effettuata per tutti i processi inclusi nelle Aree a rischio obbligatorie di cui al P.N.A. e per gli ulteriori processi specifici mappati in
relazione alle specificità dell’amministrazione. Si è trattato di un’attività gestita dal Responsabile della Prevenzione con il supporto dei Responsabili dei Settori.
Nella formazione del registro dei rischi che segue si è tenuto prioritariamente conto dell’ elenco di eventi di corruzione comuni e diffusi nella pubblica
amministrazione fornito dal P.N.A. (Allegato 4: “Elenco esemplificativo di rischi specifici”).
AREA DI RISCHIO 1 : ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE (art.1, comma 16, lett. d) legge 190/2012)
Processi Settore/i e Ufficio/i
interessato/i
Individuazione del rischio
Procedure di reclutamento (ivi
comprese stabilizzazioni personale
a tempo determinato, assunzioni ex
art. 110 tuel, processi di mobilità
volontaria ecc)
Settore Affari Generali/ Settore
Finanziario
Ufficio personale (in
particolare)
Previsione requisiti di accesso personalizzati e/o mancanza e/o inadeguatezza
di meccanismi oggettivi a trasparenti idonei a consentire la verifica del
possesso dei requisiti richiesti in relazione alla posizione da ricoprire
finalizzata al reclutamento di candidati particolari // Irregolare composizione
della commissione finalizzata al reclutamento di candidati particolari// Abuso
nei processi di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati
particolari// Mancata adeguata pubblicizzazione; eccessiva discrezionalità nella
verifica del possesso dei requisiti richiesti
Progressioni di carriera (ivi
comprese, procedure concorsuali
con riserve di posti al personale
interno/progressioni di carriera ex
art. 24 d.lgs. 150/2009 e
progressioni orizzontali)
Settore Affari Generali/ Settore
Finanziario
Ufficio personale (in
particolare)
Previsione requisiti di accesso personalizzati e/o mancanza e/o inadeguatezza
di meccanismi oggettivi a trasparenti idonei a consentire la verifica del
possesso dei requisiti richiesti in relazione alla posizione da ricoprire
finalizzata al reclutamento di candidati particolari // Irregolare composizione
della commissione finalizzata al reclutamento di candidati particolari
Conferimento incarichi di
collaborazione
Tutti i Settori Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge
per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti
particolari
Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)
Autorizzazioni al personale
dipendente allo svolgimento di
attività
Tutti i Settori Disomogeneità comportamenti al fine di favorire dipendenti particolari
Controlli sulla regolarità delle
timbrature cartellini marcatempo
presenza in servizio
Tutti i Settori
Ufficio personale (in
particolare)
Mancata regolarità e/o disomogeneità dei controlli
AREA DI RISCHIO N. 2: PROCEDIMENTI DI SCELTA DEL CONTRAENTE
AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE
Processi Settore/i e Ufficio/i coinvolto/i Individuazione del rischio
Definizione oggetto
dell’affidamento
Tutti i Settori 1)Frazionamenti surrettizi per elusione soglie
2) Ricorso allo strumento dell’appalto di servizi, sub specie di affidamento
diretto, in assenza dei relativi presupposti e in alternativa al conferimento di
incarico professionale
Individuazione dello strumento per
l’affidamento
Tutti i Settori Elusione delle regole di affidamento, attraverso il ricorso al modello
procedurale della concessione al fine di agevolare un determinato soggetto
Requisiti di qualificazione Tutti i Settori Definizione dei requisiti, in particolare, di quelli tecnico-economici al fine di
favorire un’impresa
Requisiti di aggiudicazione Tutti i Settori Definizione dei requisiti al fine di favorire una determinata impresa
Valutazione delle offerte Tutti i Settori (fino a € 40.000)
CUC (dalla sua istituzione oltre
€ 40.000)
Uso distorto del criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa al fine di
favorire un’impresa particolare
Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)
Verifica dell’eventuale anomalia
delle offerte
Tutti i Settori (fino
all’istituzione della CUC)
Disomogeneità nella valutazioni
Procedure negoziate Tutti i Settori Ricorso alla procedura in difetto dei requisiti previsti dalla legge
Affidamenti diretti Tutti i Settori Ricorso all’affidamento diretto in difetto dei requisiti previsti dalla legge e dal
regolamento
Revoca del bando
Tutti i Settori Abuso del provvedimento di revoca al fine improprio di bloccare una gara o di
concedere un indennizzo all’aggiudicatario
Redazione del crono programma
Settore Tecnico Mancanza di sufficiente precisione nella pianificazione delle tempistiche di
esecuzione dei lavori, che consenta all'impresa di non essere eccessivamente
vincolata ad un'organizzazione precisa dell'avanzamento dell'opera, creando in
tal modo i presupposti per la richiesta di eventuali extraguadagni da parte dello
stesso esecutore.
Scarso controllo su rispetto scadenze temporali
Varianti in corso di esecuzione Settore Tecnico Ammissione di varianti al fine di consentire all’appaltatore il conseguimento di
extraguadagni
Autorizzazioni al subappalto Tutti i Settori Accordi collusivi tra imprese, utilizzazione del subappalto come modalità per
distribuire i vantaggi dell’accordo tra tutte le imprese partecipanti allo stesso
Utilizzo di rimedi di risoluzione
delle controversie alternativi a
quelli giurisdizionali
Tutti i Settori/Ufficio affari
legali e contenzioso
Disomogeneità nella valutazioni e comportamenti al fine di favorire particolari
interessi privati
Condizionamenti nelle decisioni assunte all'esito delle procedure di accordo
bonario, derivabili dalla presenza della parte privata all'interno della
commissione
Rinnovi e proroghe Tutti i Settori Inosservanza di presupposti e condizioni per legittimità di proroghe e rinnovi al
fine di favorire il precedente aggiudicatario ovvero al fine di evitare la
ripetizione della gara
Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)
Gestione delle riserve Settore Tecnico Disomogeneità nella valutazioni e nei comportamenti al fine di favorire
particolari interessi privati. In particolare, Accoglimento delle riserve, non
aventi i presupposti di tempestività di iscrizione o di fondatezza nel merito,
al fine di consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di
gara o di conseguire guadagni ulteriori.
Lavori eseguiti in somma urgenza Settore Tecnico Ricorso al modello procedimentale dei lavori di somma urgenza in assenza dei
relativi presupposti
AREA DI RISCHIO N. 3: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GUIRIDICA DEL DESTINATARIO PRIVI DI EFFETTO
ECONOMICO DIRETTO E IMMEDIATO
Processi Settore/i e Ufficio/i coinvolto/i Individuazione del rischio
Provvedimenti di tipo
autorizzatorio (incluse, abilitazioni,
nulla-osta, licenze, permessi di
costruire ecc.) e concessorio
Tutti i Settori (in relazione alle
rispettive competenze)
Determinazione contributi in misura inferiore al dovuto
Mancata escussione polizze nei tempi previsti nei casi di ritardati pagamenti
rateali (es. concessioni edilizie)
Mancato rispetto termini procedimentali
Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha
funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati
soggetti (es. controlli finalizzati all’accertamento del possesso di requisiti per
apertura di esercizi commerciali)
Mancata e/o disomogenea effettuazione dei controlli
Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)
Variazioni anagrafiche: verifica dei
presupposti per la residenza
anagrafica nel territorio comunale
Settore Affari Generali e
Settore di Polizia municipale
Mancata e/o disomogenea effettuazione dei controlli al fine di favorire
determinati soggetti
Procedimenti soggetti a silenzio
assenso
Tutti i Settori (in relazione alle
rispettive competenze)
Mancata e/o disomogenea effettuazione dei controlli sul possesso dei requisiti
AREA DI RISCHIO N. 4: PROCEDIMENTI DI CONCESSIONE ED EROGAZIONE DI SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, AUSILI
FINANZIARI E ATTRIBUZIONE VANTAGGI ECONOMICI
Processi Settore/i e Ufficio/i coinvolto/i Individuazione del rischio
Erogazione contributi a enti e/o
associazioni
Settore Tecnico - Ufficio sport-
turismo – cultura
Mancata adeguata predeterminazione di criteri generali, oggettivi e trasparenti
per l’attribuzione dei vantaggi e di modalità uniformi per accedere ai benefici.
Mancato rispetto dell’ordine cronologico delle domande. Scarso controllo dei
requisiti dichiarati e/o della realizzazione dell’iniziativa
Erogazione sussidi/contributi
economici a persone fisiche
Settore Affari Generali -
Servizio sociale
Mancata adeguata predeterminazione di criteri generali, oggettivi e trasparenti,
dei requisiti e di modalità uniformi per l’attribuzione dei sussidi. Mancato
rispetto dell’ordine cronologico delle istanze.
Rendicontazione e liquidazione dei
contributi
Settore Tecnico - Ufficio sport-
turismo – cultura
Settore Affari Generali -
Servizio sociale
Settore Finanziario – Ufficio
ragioneria
Mancata adeguata predeterminazione della documentazione standard da esibire
ai fini della liquidazione del contributo. Mancato rispetto dell’ordine
cronologico delle richieste di liquidazione.
Tabella n. 2: Mappatura dei processi e identificazione del rischio (cd. registro dei rischi)
AREA DI RISCHIO N. 5: PROCEDIMENTI /PROCESSI ULTERIORI
Processi Settore/i e/o Ufficio/i
coinvolto/i
Individuazione del rischio
Concessione agevolazioni,
esenzioni, sgravi e corretta
applicazione dei presupposti per il
calcolo delle somme dovute
(entrate tributarie e patrimoniali)
Settore Finanziario Disomogeneità e/o mancata adeguata verifica dei presupposti. Insufficiente
procedimentalizzazione
Consumi di carburante degli
automezzi comunali (fatta
esclusione per i mezzi destinati alla
raccolta dei rifiuti)
Settore tecnico Consumi superiori a quelli necessari/peculato