PROGRAMA DE
"FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN VALORACIÓN ECONÓMICA DEL PATRIMONIO NATURAL EN LA REGIÓN LORETO"
Trabajo final de aplicación
¿CUÁNTO VALEN LOS BOSQUES AMAZÓNICOS EN EL PERÚ?:
Una aproximación a la valoración económica
desde la perspectiva de los usuarios locales en el área de Influencia de la Carretera Iquitos Nauta
Presentado por:
Elena del Águila Reátegui
Luis Limachi Huallpa
Ángel Vásquez Clavo
Hitler Vásquez Arévalo
Iquitos, enero del 2011.
2
CONTENIDO
RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................................................... 3
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................................ 4
Percepciones, valoraciones y hechos estilizados en la conversión y aprovechamiento de los bosques
amazónicos .............................................................................................................................................. 4
Interrogantes que necesitan ser respondidas para mejorar las políticas públicas sobre los bosques .... 5
Hipótesis de trabajo ................................................................................................................................. 6
Objetivos de investigación ....................................................................................................................... 6
Justificación .............................................................................................................................................. 7
I. CARACTERIZACIÓN DEL ÁREA GEOGRÁFICA DE INVESTIGACIÓN ........................................................ 8
1.1 Algo de historia ........................................................................................................................... 8
1.2 Características socioeconómicas .............................................................................................. 10
1.3 Características ambientales ...................................................................................................... 17
II. MARCO TEÓRICO / CONCEPTUAL APLICABLE, REVISIÓN DE LITERATURA ......................................... 19
2.1 Revisión de la literatura ............................................................................................................ 19
2.2 Marco teórico ........................................................................................................................... 23
2.3 Métodos de valoración ............................................................................................................. 26
2.4 Selección del método para el estudio .............................................................................................. 30
III. MUESTREO PARA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN ........................................................................ 34
3.1 Selección del tipo de muestreo ................................................................................................. 34
3.2 Número y distribucion de las encuestas .................................................................................. 35
3.3 Procedimientos para la selección del entrevistado. ................................................................. 37
BIBLIOGRAFIA CONSULTADA ...................................................................................................................... 39
Anexos ........................................................................................................................................................ 44
Anexo 1: Cuestionario ............................................................................................................................ 46
Anexo 2: Lineamiento para el Trabajo de Campo .................................................................................. 51
Anexo 3: Marco Lógico ........................................................................................................................... 53
Anexo 4: Presupuesto y otros formatos FONDAM ................................................................................ 54
3
RESUMEN EJECUTIVO
El presente trabajo tiene como área de estudio la zona de influencia de la carretera
Iquitos Nauta. Siendo el objetivo general: “Contribuir a generar políticas adecuadas
para la conservación de los bosques”; así como los objetivos específicos de: “Evaluar y
determinar el costo de oportunidad de la conservación de los bosques” y “Evaluar y
determinar el monto de la Disposición a Aceptar Compensación de los pobladores
locales para conservar los bosques” del área de estudio.
La hipótesis planteada es determinar si: “El valor que la sociedad asigna a los bosques,
es mayor al precio de mercado observado que no incluyen las externalidades”.
Para lo cual se aplica el método de valoración contingente; método comúnmente
utilizado para cuantificar medidas de bienestar como la Disposición a Aceptar Pagos
(DAA) o la Disposición a Pagar (DAP) para el mantenimiento de los servicios
ambientales de un bosque. A través de un modelo econométrico.
INTRODUCCIÓN
Percepciones, valoraciones y hechos estilizados en la conversión y
aprovechamiento de los bosques amazónicos
Desde la época de la colonia, pasando por la época republicana y hasta la
actualidad, todavía persisten, en algunos sectores de la sociedad nacional, falsas
percepciones sobre la realidad de los bosques amazónicos. Algunas de estas
percepciones son por ejemplo:
Los bosques amazónicos contienen un alto potencial de recursos naturales de
fácil aprovechamiento, sobre todo forestales, sin considerar que los
ecosistemas amazónicos son complejos y frágiles, y por tanto, requieren de un
mayor conocimiento y de tecnologías adecuadas para su uso sostenible
(TCA 1994) (IIAP 2001).
Los bosques están despoblados y es necesario colonizar, desconociendo que
en ella existen más de tres millones de habitantes con características
socioculturales heterogéneas, afrontando graves problemas socioeconómicos;
Los bosques amazónicos son homogéneos, que sólo requiere políticas globales
y, en muchos casos, sólo políticas nacionales, sin considerar que estos bosques
están sustentadas en una gran diversidad física y contienen al mismo tiempo
una alta diversidad biológica.
Basadas en estas percepciones, a través de los años, se han venido implementando
políticas de ocupación y uso desordenado de estos bosques, mediante
construcción de carreteras sin mayor planificación y evaluación de los costos
5
sociales, promoción de las colonizaciones, promoción de la conversión de los
bosques en tierras agrícolas, pasturas, así como asentamientos.
Con estas políticas y medidas administrativas de promoción de la actividad
agrícola, el Estado no solamente pierde rentas que podría extraer de los bosques,
sino que muy por el contrario subsidia, directa e indirectamente, la destrucción de
bosques (Galarza 2010). Estas distorsiones al mercado se dan mediante políticas de
promoción agraria en la selva, exoneraciones de tributos para la industria forestal,
créditos con tasa de interés subsidiadas para los agricultores, construcción de vías,
entre otros (Repetto 1997).
Actualmente se estima que el 10% de los bosques amazónicos peruanos ya se han
perdido (Kaimowitz 2002)(PROCLIM 2005), y la tasa de destrucción de estos bosques
continua, lo cual sigue siendo promovida por políticas gubernamentales crediticias
para la agricultura y la promoción indirecta de la pequeña agricultura
(COOMES 1994).
Este proceso de deforestación, sobre todo en la selva alta, según diversos estudios,
son causantes del cambio del régimen hídrico en la selva baja. Este es el primer
efecto que su vez tiene consecuencias severas en la diversidad biológica, lo cual no
es valorado, ni incorporado, en las políticas de promoción de actividades
alternativas al mantenimiento de los bosques en pie (Yanggen 2000).
Interrogantes que necesitan ser respondidas para mejorar las
políticas públicas sobre los bosques
De lo mencionado en la sección anterior. Se desprende que requieren ser
respondidas algunas interrogantes que podrían ayudar a que se implementen
políticas más adecuadas. El presente trabajo pretende dar respuesta a algunas de
estas interrogantes siguientes:
6
¿Cuánto valen los bosques amazónicos? ¿Cuál es el valor económico total que
la sociedad relevante asigna a dichos bosques?
¿Cuál es valor de los servicios ambientales o ecosistémicos de los bosques?
Si se implementa un programa de incentivos económicos para que los
pobladores rurales locales conserven los bosques ¿Cuál es el monto óptimo de
esta compensación? ¿Cuáles son los mecanismos más adecuados?
Hipótesis de trabajo
El valor que la sociedad asigna a los bosques, es mayor al precio de mercado
observado que no incluyen las externalidades;
Objetivos de investigación
Objetivo general
Contribuir a generar políticas adecuadas para la conservación de los bosques del
área de influencia de la carretera Iquitos-Nauta
Objetivos específicos
Evaluar y determinar el costo de oportunidad de la conservación de los bosques
del área de influencia de la carretera Iquitos-Nauta (Conversión de bosques en
usos alternativos al mantenimiento del bosque);
Evaluar y determinar el monto de la Disposición a Aceptar Compensación de
los pobladores locales del área de estudio (Willingness to Acept – WTA) para
conservar los bosques.
7
Justificación
Los bosques amazónicos peruanos, almacenan más de 17 Giga toneladas de
carbono que, en formato de dióxido de carbono (CO2), equivaldrían
aproximadamente a la emisión global anual de gases con efecto invernadero en el
2004. La deforestación en la Amazonía peruana causa emisiones que representan
cerca de 20% del total de las emisiones nacionales de gases con efecto
invernadero. No solo por su contribución al cambio climático global, sino también
por su impacto en otros servicios ambientales de los bosques como, por ejemplo,
relacionados a la biodiversidad y la regulación del ciclo hidrológico, la conservación
de bosques se ha vuelto un tema con gran actualidad tanto en el Perú como a nivel
internacional (Armas et al, 2009).
En el contexto, se viene implementando programas de Pago por Servicios
Ambientales (PSA), que son transferencias condicionales a la realización (o no
realización) voluntaria de actividades que influencian de forma positiva (o
negativa) los beneficios que los seres humanos obtienen de la naturaleza. Una
debilidad de estos programas, es la falta de información sobre los montos de
compensación óptimos que garanticen el cumplimiento de las metas de
conservación.
A falta de esta información, los programas de PSA han estado utilizando valores
obtenidos en estudios de otros países, los cuales no necesariamente corresponden
a la valoración subjetiva que los agentes locales involucrados dichos programas
tienen.
El presente trabajo, intenta cubrir esta demanda de información, teniendo como
área de trabajo, a la zona de influencia de la carretera Iquitos-Nauta. Además,
plantea un método específico de valoración, que puede ser replicado para estudios
similares en otros ámbitos de la amazonia peruana.
.
8
I. CARACTERIZACIÓN DEL ÁREA GEOGRÁFICA DE
INVESTIGACIÓN
El Área de Influencia de la carretera Iquitos Nauta comprende el espacio circundante a
la única carretera asfaltada que vincula a Iquitos con otra ciudad Amazónica (Nauta).
No existe una delimitación oficial, sin embargo en un trabajo efectuado por el Instituto
de Investigaciones de la Amazonia Peruana (IIAP 2001) se ha delimitado como área de
influencia directa de esta carretera a la zona interfluvial de los ríos Amazonas y Nanay,
tal como se muestra en la figura 1. Para el presente trabajo, se toma como área de
evaluación, al espacio geográfico delimitado por el IIAP.
En esta área, la construcción de la carretera desata uno de los procesos demográficos
más dinámicos en el ámbito regional: la densificación poblacional acelerada y
consecuentemente una tasa acelerada de destrucción de los bosques. Este proceso se
dio paulatina y sistemáticamente desde la concepción definitiva del trazo de la
carretera en los primeros años de la década del 80 del siglo pasado, y con mayor
intensidad en los últimos 15 años. Actualmente, la población asentada propiamente en
el trayecto de la Carretera Iquitos-Nauta asciende a más de 42 mil habitantes,
distribuidos en más de 40 centros poblados (caseríos) rurales (ver tabla 1).
1.1 Algo de historia
Hasta hace 30 años, el área de de estudio era un bosque primario con algunas sectores
antropizados cerca la ciudad de Iquitos. Aunque los diversos tramos de la carretera
fueron planificándose y construyéndose a partir de 1943, esto no había tenido
impactos significativos en los bosques.
En las décadas de los ’60, ’70 y ’80 la construcción de la carretera es periódicamente
retomada, y su construcción es paulatinamente avanzada a lo largo de otros tramos.
9
Pero es en la década de los ’90 que se completa la trocha y se logra poco más del 50 %
de su asfaltado, levantándose entonces el puente sobre el río Itaya que finalmente
permite la comunicación entre ambas urbes.
Figura 1: MAPA DE UBICACIÓN DEL AREA DE INFLUENCIA DE LA CARRETERA IQUITOS-NAUTA
Fuente: IIAP, 2001
10
Cabe resaltar que es en los años 80 del siglo pasado que se desata con fuerza el deseo
convertir los bosques primarios adyacentes a la carretera en áreas agropecuarias. En
esa década se crean las asociaciones agrarias y las parcelaciones de El Paujil, Nuevo
Horizonte, Ex Petroleros y El Triunfo, entre otras.1
En pocos años crece el número de adjudicatarios particulares, al mismo tiempo que
avanzan la trochas de penetración. Luego viene una gran presión por conseguir la
entrega de certificados de posesión y, producto de ello, el acceso a préstamos del
Banco Agrario. El impacto de estos dos procesos sobre los bosques de la zona es
enorme, por cuanto impulsa el desbosque en suelos muy pobres, en aras de
actividades agrícolas que a la luz de muy pocos años se evidencian como claramente
poco sustentables o no rentables2.
En la década del 90 se crean nuevos asentamientos y se consolidan los ubicados en el
trayecto de la carretera, pero las parcelaciones decaen como unidades agrícolas y
paulatinamente se convierten en los asentamientos seminucleados y nucleados que
hoy constatamos (CORDELOR 1988) (Barletti et al 1996) (Bernex 1997) (BIODAMAZ
2001).
1.2 Características socioeconómicas
Uno de los procesos demográficos más dinámicos de la zona es, sin lugar a dudas, la
densificación acelerada de la franja adyacente al trayecto de la carretera principal y sus
vías secundarias, proceso que se viene dando paulatina y sistemáticamente desde la
concepción definitiva del trazo de dicha carretera en los primeros años de la década
del 80, y con mayor intensidad en los últimos 10 años. Desde 1981, en que la población
asentada en este sector apenas llegaba a 2 500 habitantes, al año 2000, esta población
1 Después de muchos intentos espontáneos, el proceso de colonización masiva en esta década se inicia
formalmente en 1985, con la conformación de la Asociación Agraria de Conductores Directos de El Paujil, con 324 nuevos colonos.
2 El Banco Agrario puso como condición para recibir el préstamo, la tumba de cinco hectáreas de bosque, dos de las cuales deberían ser sembradas con plátano, otras dos con yuca, y una última con caña.
11
se había multiplicado en 6,5 veces (Tabla 1). Hasta el censo de 1993, la tasa de
crecimiento poblacional promedio era del 7,4 % anual, la cual era substancialmente
más alta que la tasa de crecimiento regional del 3 %. Esta tasa se acentúa aún más
desde 1996, pasando al orden del 11 anual.
12
Tabla 1. Evolución de la población de la carretera Iquitos-Nauta.
AÑOS NUMERO DE CENTROS
POBLADOS
POBLACION
EN EL TRAYECTO DE
LACARRETERA
POBLACION EN EL AREA DE
INFLUENCIA
1981 (*) 14 2 583 8 205
1993 (*) 19 6 085 18 312
1996 (**) 22 7 539 21 121
2000 (***) 39 12 643 39 207
2010 (****)
16 768 42 350
(*) INEI. 1981. Resultados de los Censos Nacionales de Población y Vivienda de 1981. Instituto Nacional de
Estadística e Informática. Lima, Perú.; e INEI. 1993b. Resultados de los Censos Nacionales de Población y
Vivienda de 1993. Instituto Nacional de Estadística e Informática. Lima, Perú.
(**) CTAR-L / IIAP. 1996b. Estudio socioeconómico y niveles de vida de la población asentada en el área de
influencia de la Carretera Iquitos Nauta. Luis Limachi, coordinador de edición. CTAR-L / IIAP. Iquitos, Perú.
(***) IIAP / Proyecto Araucaria Amazonas Nauta, AECI / CTAR-L. 2001. Iquitos-Nauta: Zonificación Ecológica
Económica para el desarrollo sostenible. Publicación digital en disco compacto. IIAP / Proyecto Araucaria
Amazonas Nauta, AECI / CTAR-Loreto. Iquitos, Perú.
(****) Proyecciones en base a INEI 2007..
La población asentada propiamente en el trayecto de la Carretera Iquitos-Nauta y sus
vías de acceso secundarias es, por lo general, mestiza, básicamente de origen
amazónico. Es decir, la población inmigrante procede en su mayoría de otras zonas de
la región Loreto (76,3 %). Un 6,1 % proviene de San Martín, un 6,8 % de Ucayali, y un
9,4 % de otros departamentos de la selva. La población inmigrante de la costa y de la
sierra representa menos del 2 % de la población mayor de 15 años asentada
actualmente en la zona de carretera Iquitos-Nauta y su área de influencia inmediata.
A diferencia, de otras áreas de colonización (Carretera Federico Basadre, Selva Central,
Madre de Dios, entre otros), donde la densificación poblacional está sustentada en la
afluencia de inmigrantes alto-andinos, la densificación poblacional del trayecto de la
carretera Iquitos-Nauta está, más bien, basada en la inmigración de pobladores
ribereños del propio llano amazónico (migración rural-rural) y pobladores urbanos de
Iquitos (migración urbano-rural).
13
La tendencia en el ordenamiento demográfico actual es hacia una densificación del
área adyacente a la carretera en sus tramos más próximos a Iquitos, evidenciándose
un incremento vertiginoso de áreas deforestadas con fines agrícolas. No obstante,
entre las diversas actividades económicas desarrolladas en la zona, se observa, además
de la agricultura, la crianza de animales, el comercio, la transformación de productos
diversos, como la caña de azúcar, el carbón y la fariña, entre otros. La caza y la pesca
son realizadas en forma esporádica y, básicamente, sólo por los pobladores de algunos
caseríos.
En términos de absorción de empleo, la actividad más importante es la agricultura. El
76 % de la población de seis años en adelante tiene a ésta como su ocupación principal
(como puede apreciarse a continuación en la Tabla 2). La agricultura practicada se
caracteriza por ser de pequeña escala y desarrollarse bajo condiciones absolutamente
precarias de tenencia de tierra. Cerca al 95 % de la población rural carece de títulos de
propiedad.
Si bien en sectores como Paujil, Nuevo Horizonte y Ex Petroleros, el tamaño de las
parcelas fluctúa entre las 30 y 40 hectáreas, la extensión cultivada en promedio por
año es de 5,6 hectáreas por familia. La agricultura en la carretera depende de un uso
intensivo de la mano de obra familiar, dado que las actividades agrícolas no están
mecanizadas ni se usa en ellas tracción animal para las labores culturales. El sistema
empleado es el de ‘tumba-rozo-quema’, con plantaciones mixtas y rotación de cultivos.
Dada la ausencia de capital en la zona, la mano de obra depende de la familia y, en
ocasiones, del sistema de ayuda mutua, denominado ‘minga’.3 Debido a la baja calidad
de los suelos y a la topografía accidentada, además de las limitaciones establecidas por
la estructura del comercio regional, está agricultura se caracteriza por ser muy poco
productiva.
3 La minga, aparentemente, pierde peso sobre la propia carretera, donde la producción para el mercado es
importante y las instituciones comunales son débiles o prácticamente inexistentes.
14
Tabla 2. Ocupación principal de la población económicamente activa mayor de seis
años (en %).
Fuente: IIAP. 2000. Encuesta socioeconómica en el ámbito de influencia de la carretera Iquitos-
Nauta. Documento mimeografiado sin publicar. POA-IIAP. Iquitos, Perú.
Los principales cultivos son la yuca, el plátano, la piña y otros de panllevar, todos
sembrados con similar intensidad a lo largo de la zona. A estos cultivos les siguen en
importancia las plantaciones de ‘pijuayo palmito,’ existentes a partir del caserío Villa el
Buen Pastor (km 22 de la carretera) hacia adelante, y caña de azúcar, al lado este de la
carretera, entre el centro poblado 13 de Febrero y el río Itaya.4
El cultivo de palmito, ampliamente difundido en las Asociaciones Agrarias El Paujil,
Nuevo Horizonte y Ex Petroleros, representa aproximadamente el 15 % del total de
área cultivada de estas Asociaciones. Las especies frutales, principalmente la guava,
toronja y la cidra, se cultivan por lo general en los huertos familiares, de donde son
llevadas al mercado esporádicamente, cuando existen excedentes.
La actividad pecuaria en la zona es bastante incipiente, circunscribiéndose
principalmente a la crianza de animales menores, como las gallinas, porcinos y patos.
4 Según referencias de los pobladores, la extensión total de las plantaciones de "palmito" bordearía las 500 has., y
las de caña de azúcar las 300 has.
ACTIVIDADES
POBLACIÓN ECONOMICAMENTE ACTIVA MAYOR
DE 6 AÑOS
JEFES DE
HOGAR
TOTAL HOMBRES MUJERES
Agrícola
Transformación de productos
Pecuaria
Cuidado del hogar
Transporte
Artesanía
Caza
Pesca
Otro
76,0
3,5
3,2
3,2
1,4
0,7
0,4
0,4
11,4
76,4
3,3
3,3
0,5
2,2
1,1
0,5
0,5
12,0
76,6
4,3
3,2
8,5
0
0
0
0
7,4
72,0
5,0
6,0
0
0
0
0
0
17,0
15
No obstante, un porcentaje muy reducido de familias cría vacunos (7 %), ovinos (5 %),
bubalinos (4 %) y caprinos (2 %).
La caza sólo es practicada con cierta regularidad por los pobladores de los centros
poblados de El Triunfo, Ex Petroleros, 1ro. de Mayo y Nuevo Horizonte. Los pobladores
de estos caseríos, para efectuar esta actividad, se internan en los bosques primarios
existentes al oeste de la carretera a la altura de los km 45 al 60 aproximadamente. El
producto de la caza, además de servir para el autoconsumo, puede ser también
comercializado en el mercado de Iquitos, aunque en pequeñas cantidades.
La pesca es practicada en forma esporádica, en las pequeñas ‘quebradas’ existentes y
en los ríos Nanay e Itaya, a los que la población de la zona acostumbra salir, a pesar de
las distancias considerables a las que se pueden encontrar desde sus centros poblados.
Los productos pesqueros obtenidos por los pobladores de la zona son principalmente
para consumo familiar; aún en caso de haber excedentes, éstos se tienden a
intercambiar dentro del mismo centro poblado
(CTAR-L 1996c) (CURMI 1994).
Otras actividades económicas realizadas incluyen la producción de carbón, leña,
aguardiente y la transformación de la yuca en fariña. En algunas zonas se produce una
explotación eventual de piscigranjas artesanales como actividad complementaria. La
elaboración de leña, aún cuando costosa o poco rentable desde el punto de vista de lo
que requiere en mano de obra y recursos, constituye una actividad importante, capaz
de proveer una ‘caja chica’ a la unidad doméstica, mucho más efectiva que la propia
agricultura (CURMI 1994) (OTAE 2001) .
En los caseríos más cercanos a la ciudad de Iquitos (Quistococha, Cruz del Sur, Peña
Negra y el Varillal), una buena parte de la población trabaja como dependientes
remunerados en las granjas avícolas que abastecen a Iquitos, en las canteras de arena
y en las ladrilleras también instaladas en esos sectores.
16
Estas actividades económicas descritas, no obstante, están lejos de corresponder a la
aptitud de los suelos en la zona, por lo que se desarrollan generando fuertes impactos
ambientales. En el mapa de Zonificación Ecológica Económica se identifica sólo un 2,23
% como tierras potencialmente aptas para cultivos en limpio, y un 16,7 % como aptas
para alguna actividad agropecuaria. Pero incluso los únicos suelos realmente aptos
para la agricultura estaban ya ocupados desde las orillas del río Itaya, cuando se
empieza a construir con cierta fuerza la carretera hace más de 20 años.
El espacio con aptitud forestal es algo más amplio, cubriendo aproximadamente un 36
% de la superficie. El 70 % del valor total de la producción en Loreto proviene de la
madera, bien sea aserrada, laminada o en triplay, estimándose la madera como uno de
los pocos recursos con tendencia al alza en el mercado mundial. El potencial de la
madera comercial en los bosques de colina de la carretera varía entre 60 y 140 m3 por
hectárea, con predominio de cumala (Virola sp.), pashaco (Parkia sp., Schizolobium
sp.), yacushapana (Buchenavia oxycarpa), quinilla (Chrysophyllum sp.) y aguanillo
(Otoba glicycarpa). No obstante, existen varias otras especies maderables y no
maderables.
Sin embargo, esta actividad aún no está debidamente regulada y, menos aún,
autorizada legalmente a lo largo de la carretera. Por otro lado, involucra poco a la
población de la propia carretera (que, como se recordará, usa la madera básicamente
para producir carbón o leña y para la construcción de sus viviendas). La actividad
forestal es más el objeto de trabajo de empresarios urbanos de diversas escala, con el
nivel económico básico para poder desarrollar esta actividad, dado que - al igual que el
comercio - requiere de un grado mínimo de inversión, por lo cual ambas actividades -
la forestal y el comercio - tienden a ser realizados fundamentalmente por pobladores
urbanos.
17
1.3 Características ambientales
Tal como se ha expresado en la sección anterior, el ámbito de análisis se caracteriza
por un proceso acelerado de conversión de bosques en áreas de cultivo, pastizales y
asentamientos humanos que en términos globales se podría tipificar como el “proceso
de deforestación”. Entre el 40 al 50% de los bosques de este ámbito ya se han perdido
como consecuencia de este proceso (IIAP 2001)
El relieve de esta zona es predominantemente plano, con ciertas ondulaciones en las
proximidades de la ciudad de Nauta, y dicha característica podría inducir a suponer
una aptitud agrícola promisoria. Pero en general, la carretera atraviesa, en gran parte,
terrazas donde predominan suelos ácidos de muy baja fertilidad. Los suelos más
fértiles son los de origen aluvial reciente, ubicados en las franjas adyacentes a los ríos
(Amazonas y Marañón), plenamente poblados con anterioridad a la construcción de la
carretera. Estos últimos suelos son inundados anualmente, recibiendo aportes de
sedimentos frescos mediante inundaciones periódicas que permiten mantener y/o
renovar cíclicamente su fertilidad (IIAP 2001).
En la parte norte, entre la carretera y la margen derecha del río Nanay, se localiza uno
de los bosques más representativos y emblemáticos de la zona, los denominados
bosques de varillal, los cuales se distribuyen en forma dispersa en áreas de extensión
reducida. Estos bosques se encuentran sobre suelos de arena blanca y su valor
biológico y de conservación radica en su gran diversidad específica y la presencia de
especies endémicas de la zona o restringidas a este tipo de hábitat. Para proteger
estos bosques de varillal y los bosques de ‘igapó,’ o bosques inundables de aguas
negras sobre sedimentos terciarios de la Amazonía peruana, así como la enorme
diversidad biológica que albergan, se estableció en 1999 la Zona Reservada
Allpahuayo-Mishana sobre una superficie de 49 995 hectáreas5 (Álvarez et al 1999)
5 Inicialmente el área de la Zona Reservada fue de 56 mil hectáreas, pero en los últimos meses (junio del 2002) el
área fue modificada a la cifra mencionada.
18
La tendencia es claramente hacia la conversión cada vez mayor de los bosques en
áreas agropecuarias y urbanas, los cuales avanzan llevando consigo la pérdida de
biodiversidad, erosión de suelos y contaminación del agua, especialmente a lo largo
del río Itaya, alterando el equilibrio bastante frágil de estos particulares ecosistemas.6
Estos efectos, en la jerga económica se conocen como “externalidades negativas”, son
costos sociales que no son contabilizados por los agentes en sus decisiones de uso del
bosque y conversión de estos ecosistemas.
En este contexto, la pregunta relevante es: Desde la perspectiva económica de la
eficiencia social ¿vale la pena que este proceso continúe? ¿Cómo inducir a que las
familias asentadas en esta zona, puedan cooperar a conservar los bosques?. En las
siguientes secciones intentaremos, dar respuesta a estas interrogantes.
6
Ver, entre otras fuentes, las referencias bastante importantes a los impactos ambientales mencionados en Flores, Gómez y Kalliola, 1998. En: Kalliola, R. & Flores P., S. (eds.). 1998. Geoecología y desarrollo amazónico. Estudio integrado de la zona de Iquitos, Perú. Annales Universitatis Turkuensis Ser A II Vol. 114. Universidad de Turku, Turku, Finlandia; un resumen de este trabajo se encuentra en la Parte II del presente documento.
19
II. MARCO TEÓRICO / CONCEPTUAL APLICABLE,
REVISIÓN DE LITERATURA
2.1 Revisión de la literatura
Bishop (1999) ofrece un amplio recuento de los avances teóricos y
metodológicos para la valoración económica de bosques. Tal como es
enfatizado en dicho documento, gran parte de las aplicaciones teóricas están
referidas a países en desarrollo, enfocados en bosques tropicales, siendo muy
escasos los estudios para países desarrollados. Por otro lado, gran parte de la
literatura esta en inglés.
Como resultado de los adelantos conceptuales y metodológicos, en los últimos,
se han efectuado numerosas aplicaciones empíricas que han permitido contar
con datos numéricos sobre el valor de los bosques. Por ejemplo, Adger et al.
(1995), calculan que el valor económico total (VET) de los bosques mexicanos
asciende a unos 4 000 millones de dólares americanos por año. Por otro lado,
Southgate y Macke (1989) estiman que los bosques de la cuenca de Paute, en
Ecuador tiene un valor actual que oscila entre los 11 y 15 millones de dólares
americanos.
Para tener una idea, global, López (1997), estima que el beneficio neto que
recibe todo el planeta, gracias a la protección permanente de 650 millones de
hectáreas de selva amazónica para retener carbono, asciende a unos
70 000 millones de dólares americanos, o cerca del 0,2 por ciento del producto
interno bruto (PIB) mundial.
Otro grupo de autores, ponen de relieve y cuantifican el valor económico de los
bienes producidos por los bosques tropicales para el sustento de las
poblaciones locales. Así por ejemplo, Anderson y Ioris (1992) han estimado que
los bosques de la Isla Combu, situada en el estuario del río Amazonas en Brasil,
20
incrementan los ingresos monetarios de los hogares rurales en
aproximadamente en 3 000 dólares anuales por año. En Ecuador, el
aprovechamiento de las especies silvestres en la Amazonía de dicho país, es de
120 dólares americanos/ha/año (Godoy et al 1993).
Emerton et al., 2002, ha estimado que en los alrededores de la zona protegida
de Nam Et-Phou Loei, en la República Popular Democrática Lao, los productos
forestales aportan la mitad del PIB per cápita de ámbito y guarda relación
directa con el estado de pobreza, medido en función del ganado en propiedad,
la seguridad alimentaria, la disponibilidad de efectivo y la tierra utilizable.
Para el Perú, son escasos los estudios de valoración de los bosques. El tema
toma importancia recién a partir de los finales de los años 90 del siglo pasado.
Smith et al (1997), realizan uno de los trabajos pioneros de aplicación de
valoración de los bosques secundarios, en la zona de Pucallpa. Este estudio,
encuentra que la disposición a aceptar compensación y disposición para
conservar los bosques (por sus siglas en inglés, WTA) asciende a 218 dólares
americanos y para desarrollar sistemas agroforestales a 138 dólares americanos
anuales.
A nivel local, Tello (2001), mediante los métodos de valoración contingente y
costo de oportunidad, estima los costos del establecimiento de la Reserva
Nacional Allpahuayo Mishana para las poblaciones locales. Los resultados de
dicho estudio muestran que las poblaciones locales depende en más del 60% de
los recurso del bosque y el establecimiento de la RNAM, con sus estricciones de
uso, implicaría una pérdida de aproximadamente 380 nuevos soles mensuales
para estas familias. Una de las debilidades de este trabajo es que la disposición
a aceptar compensación (DAA) es un promedio aritmético de las respuestas de
la encuesta de valoración contingente (VC) aplicado. Los valores obtenidos de
este modo, encubren las valoraciones de otros aspectos como por ejemplo,
pudiera ser que para algunos agricultores estos valores estén siendo
subestimados en tanto que no están aislados la distancia de la vivienda a los
bosques.
21
Malca (2001), utilizando los métodos de Función de producción del bosque
para la captura de carbono y valoración contingente, estima que los bosques
secundarios del trópico amazónico, almacenan en promedio, 124 tm/ha de
biomasa, lo cual puede ser monetizado multiplicando el valor de la tonelada de
carbono en el mercado mundial. Por otro lado, estima que la disposición a
pagar (WTP) para conservar los bosques, por parte de los pobladores locales,
asciende a 234 nuevos soles mensuales. Al igual que el estudio de Tello (2001),
el valor de la disposición a pagar es un promedio aritmético simple de las
respuestas de la encuesta de VC, conteniendo los sesgos implícitos similares.
Entre otros estudios, no menos importantes, para ámbitos específicos de la
Amazonia peruana son: Balmaceda (2001), para la zona de Neshuya-Curimá,
cerca de Pucallpa; Chambi (2001), para el sector de río Inambari, en Madre de
Dios; Portilla (2001), para la zona del Codillera Escalera en San Martín. La Tabla
3, muestra los principales estudios de valoración de bosques realizados en el
país.
22
Tabla 3: Trabajos de valoración económica aplicados en el Perú y el área de estudio
Autores
Métodos (variables utilizadas)
Ámbito o lugar de estudio
Nacional Local
Smith et al, 1997. Valoración Contingente (Deposición a aceptar, Disposición a Pagar, Número de hectáreas cultivadas, otras variables socioeconómicas).
Carretera Aguaytía-
Pucallpa. Ucayali
Balmaceda A. Rody. 2001.
Costo de oportunidad y valoración contingente (Cantidad de carbono almacenando, hectáreas cultivadas, otras características familiares)
Neshuya-Curimaná.
Ucayali.
Tello, F. Hernán. 2001
Costo de oportunidad y Valoración Contingente (Disposición a aceptar compensación, ingresos, grade dependencia de la Reserva Nacional AllpaHuayo Mishana)
. Reserva Nacional
AllpaHuayo- Mishana y
su área de influencia.
Loreto
Malca S. Gustavo. 2001
Función de producción del bosque y valoración contingente (tasa de secuestro de carbono, tipos de bosques, DAP, características socioeconómicas de los pobladores)
Área de la carretera
Iquitos-Nauta. Loreto
Chambi, C. Pedro 2001
Función de producción del bosque para almacenamiento de carbono (Tasa de incremento de carbono, años transcurridos, número de hectáreas).
Cuenca del río
Inambari. Madre de
Dios
Portilla, C. Alfredo. 2001
Cambios en la productividad, mediante la función de captura de carbono (cantidad de carbono almacenado, tipo de especies, composición del bosque)
Cordillera Escalera, San
Martín.
Elaboración propia.
23
2.2 Marco teórico
Los bosque amazónicos, además de contener bienes de uso directo como la
madera, plantas medicinales o fauna silvestre, para los cuales existe un
mercado explicito, también producen una serie de servicios ambientales, de
uso indirecto, que no pueden ser comercializados en el mercado. Estos
servicios, son conocidos en la jerga económica como bienes públicos, en tanto
que son “no rivales” y “no excluyentes”. Otros servicios, tienen la característica
de bienes comunes en tanto que siendo “rivales”, son “no excluyentes”.
Además, los bosques, por muchos agentes son valorados por cuestiones que no
tienen ninguna vinculación con el uso directo o indirecto, simplemente por el
hecho de que exista como tal.
En la literatura económica, es ampliamente usada la siguiente relación del valor
económico total del bosque:
(1) VET = VU + VNU
Donde:
VU = valores de uso
VNU = valores de no uso
Sustituyendo, se puede expresar la ecuación (1) como:
(2) VET = VUD + VUI + VO + VL + VE
24
Donde:
VUD = valores de uso directo
VUI = valores de uso indirecto
VO = valor opción
VL = valor legado
VE = valor existencia
Tabla 4: Componentes del valor económico total del bosque.
VALOR ECONOMICO TOTAL
VALOR DE USO VALOR DE NO USO
VALOR DE USO DIRECTO VALOR DE USO INDIRECTO
VALOR DE OPCION
VALOR DE EXISTENCIA CON ESTRACCION SIN EXTRACCION
Materiales:
Alimentos (frutos silvestres);
Animales de caza;
Madera;
Leña;
Fibras;
Plantas medicinales;
Provisión de agua;
Etc.
Servicios:
Ecoturismo;
Recreación;
Información
Genética;
Mantenimiento del equilibrio ecológico
Provisión regular de agua;
Etc.
Funciones ecológicas:
Regulación de ciclos hidrológicos y protección de fuentes de agua;
Secuestro de carbono;
Protección de suelos;
Regulación climática;
Hábitat de fauna endémica (perlita de Iquitos)
Usos futuros:
Conservación de la biodiversidad para ser usada en el futuro;
Recreación.
Valor existencia:
Valor atribuido a la mera existencia de una especie, un ecosistema o un gen, sin intención alguna de uso
Adaptado de: Pearce, 1994; Bräuer, 2003; Bishop, 1999.
Valores de uso
Los valores de uso están ligados a la utilización directa o indirecta del bosque
con el objeto de satisfacer una necesidad, obtener un beneficio económico, o la
simple sensación de deleite. Las personas que utilizan los bosques se ven
25
afectadas por cualquier cambio que ocurra con respecto a su calidad, existencia
o accesibilidad. Dentro de este tipo de valor es posible diferenciar entre:
Valor de uso directo: Incluye productos o actividades orientadas al
mercado y las no comerciales. Los usos comerciales (producción de
madera, leña, plantas medicinales, turismo) pueden ser importantes,
tanto en el ámbito local, como en el nacional e internacional. Los usos
no comerciales son generalmente de orden local, pero pueden ser de
extrema importancia para la subsistencia de las poblaciones rurales y
pobres (leña, caza, plantas medicinales y comestibles, etc.). Los usos
directos también incluyen importantes servicios, como recreación,
investigación y educación (Gregersen 1997).
Valor de uso indirecto: Comprende la gran mayoría de funciones
ecológicas del bosque. Se deriva de proteger o sostener actividades
económicas que tienen beneficios cuantificables por el mercado. Por
ejemplo, algunos bosques pueden tener valores de uso indirecto a
través de controlar las fuentes de agua, regular microclimas o capturar
carbono, entre otros (Bishop 1999).
Valor de opción
Existen personas que, aunque en la actualidad no están utilizando el bosque o
alguno de sus atributos, prefieren tener abierta la opción de hacerlo en algún
momento futuro. Para ellas, por tanto, cualquier cambio en sus características
(aunque no hayan estado en él jamás) implica también cambio en su bienestar.
A este tipo de valor, se le considera también como un valor de uso futuro.
Valores de no-uso
Entre el conjunto de valores de no-uso, un componente fundamental es el
denominado valor de existencia. Es el valor que pueden tener el bosque, sus
26
componentes y sus atributos para un grupo de personas que no los utilizan
directa ni indirectamente, ni piensan hacerlo en el futuro, pero que valoran
positivamente el simple hecho de que existan en determinadas condiciones
(por ejemplo: flora, fauna, caídas de agua de singular belleza, montañas, etc.).
Su degradación o desaparición, por tanto, supone para ellas una pérdida de
bienestar. Los motivos que se han señalado para explicar este valor de
existencia son, entre otros, la filantropía, la simpatía, motivos de herencia o de
legado, el valor simbólico que pueden llegar a tener un determinado bien
ambiental o recurso natural como parte de la identidad cultural de un grupo o
conjunto de personas. Otra razón importante para prestarle atención a este
tipo de valor es la creencia en el derecho a la existencia de otras formas de
vida, incluyendo por tanto a animales, plantas y/o ecosistemas.
Se trata, por tanto, de motivos que introducen consideraciones de altruismo,
difícilmente modelizables en el marco de la teoría microeconómica
convencional, pero no por ello menos reales (Bishop 1999).
Valor económico total
El valor económico total (VET) de un bosque es una estimación basada en la
agregación de los valores compatibles que resultan de los distintos usos
directos e indirectos (y de sus valores de opción asociados), más los valores de
no-uso. Cada tipo bosque tiene diferentes opciones de uso, por lo que tienen
una combinación diferente de valores de uso directo, indirecto y de valores de
no-uso y, consecuentemente, se obtendrán diferentes VET para cada caso
(Bishop 1999).
2.3 Métodos de valoración
Para cada tipo de valor (de uso y de no uso), en la literatura económica puede
encontrarse diversos métodos de estimación del valor económico, en algunos
casos específicos a la estimación de un tipo de valor.
27
Según Alpízar (2005), los métodos de valoración económica ambiental pueden
ser clasificados en dos grandes grupos: el primer método de preferencias
reveladas (basados en información de mercado, en su mayoría se orientan a
estudios de costo-beneficio), y el segundo método de preferencias enunciadas
(basados en información extraída a través de encuestas).
Dentro de los métodos de preferencia revelada se tienen los métodos de
precios hedónicos (mercado de propiedades), los métodos de función de
producción familiar (costos de viaje y cambios en la oportunidad) y los métodos
de función de producción de utilidad (gastos defensivos) . En los métodos de
preferencias enunciadas los métodos más utilizados en la actualidad para
determinar la demanda por una mejora o evitar un daño a un bien o servicio
ambiental en un mercado hipotético son: el método de valoración contingente,
los experimentos de selección.
Una discusión y explicación más amplia de los distintos métodos de valoración
de los bosques tropicales es desarrollada por Bishop (1999). Algunos valores de
ls bosque, especialmente de uso directo, pueden ser estimados mediante
precios de mercados. Sin embargo, los valores de no uso, solo pueden ser
evaluados mediante métodos de simulación de mercados hipotéticos de
valoración contingente. La tabla siguiente resume los distintos métodos
existentes y sus principales limitaciones.
28
Tabla 6: Principales métodos de valoración económica de bosques tropicales y sus limitaciones.
METODOS DEBILIDADES
A. Precios directos de mercado
Estudios de mercado
Por lo general lo que se realiza son estudios por separado, ya sea de oferta o de demanda. Son estudios caros si la muestra analizada es significativa. En muchos casos la información, a partir de la cual se deducen los resultados, son insuficientes.
Observación directa de precios. Dentro de la teoría subjetiva del valor, este método es válido ya que el precio refleja el valor. Sin embargo, deben evitarse las distorsiones existentes.
Mercados Experimentales En muchos casos estos mercados no reflejan el precio de equilibrio que se mantendría estable en un mercado de largo plazo. Mediante este método, se
B. Precios de mercado subrogados
Valores residuales
El método elude la consideración de las economías de escala. Además de su aplicación directa surge como problema el desconocer las tasas de beneficio de los distintos agentes económicos que intervienen en la extracción, el procesamiento y la comercialización.
Uso de los precios de mercado para el incremento de la producción para proveer una medida aproximada del valor de un insumo o un conjunto de insumos
El valor de la producción puede verse afectado en forma más que proporcional, menos que proporcional o proporcionalmente por la incorporación de un insumo. La aplicación de este método yendo desde el resultado final hacia el origen encuentra la dificultad de los rendimientos marginales a escala.
Precios subrogados como medida de valor de una mercancía o servicio
La condición de única de cada parte del ecosistema bosque y de los productos y servicios de los comercializables, hacen que al evaluar a través de bienes sustitutos sus valores se pueda obtener una idea aproximada del mismo. No se puede conocer el margen de error de la estimación obtenida
Uso de precios de mercado como mejor alternativa para disponer de alguna medida de valor mínimo de una mercancía o servicio.
Es de dudosa validez estimar el valor de un ecosistema en su conjunto a través de la suma de los valores obtenidos por la comercialización de sus partes. La suma del valor de las partes difícilmente represente el valor del conjunto. Si se conociera el potencial total del bosque se podrían obtener resultados muy acertados al aplicar este método.
C.- Método de costos hedónicos
La contribución marginal al valor del conjunto por el agregado o sustracción de un atributo o característica puede ser medida, dentro de la teoría subjetiva del valor, en el caso de haber un mercado para el bien. En el caso de la valoración de los ecosistemas boscosos, la adición o sustracción de una característica puede cambiar radicalmente el objeto de análisis. El precio de mercado del atributo o del conjunto no refleja los valores de legado, opción, etc. Aplicar este método es la mejor forma de negar las relaciones de conjunto del objeto analizado.
D. Método del costo del viaje.
La preferencia individual expresada a través de este método no refleja los niveles de educación ambiental de los encuestados ni los esfuerzos publicitarios realizados. Es difícil aceptar, como medida de valor subjetiva de un sitio, el costo de llegar al mismo. Es difícil de aplicar en un viaje a múltiples sitios.
E. Valuación contingente
Disposición a pagar (DAP) y Disposición a aceptar (DAA)
Es llamativo ver que los estratos sociales de mayores niveles de ingreso no son los que declaran una mayor DAP. Se debe destacar la diferencia entre la DAP teórica y el momento en que el pago es efectivamente solicitado. Es importante tener claro el contexto en el cual es aplicable la DAP y en cual cabe analizar la disposición a aceptar (DAA) una compensación.
Rankeo de preferencias (Contingent ranking).
Este método puede ser de utilidad para conocer las preferencias de grupos sociales rurales. Sin embargo, cuando se procura dar un valor monetario a esas preferencias, puede ocurrir que las escalas no monetaria y monetaria no se correspondan entre sí.
F. Función de producción
Su aplicación es recomendada para la valoración de servicios ambientales con relación a cuencas hídricas, erosión, sedimentación, etc. Sin embargo, para emplearlo con prudencia es esencial establecer, con la mayor precisión que sea posible, la base física de la relación entre el bosque y el servicio ambiental valorado. Una aplicación frecuente en los últimos años, es la función de producción de carbono de los bosques.
Fuente: Jäger, 2001.
29
Figura 2: Descomposición del VET y los métodos utilizados para cada componente
Entre todos métodos de valoración citados, el método de valoración
contingente (MVC) es el único que permite calcular el valor económico total de
un bien o servicio ambiental, dado que es capaz de estimar tanto valores de uso
como de no uso, siendo estos últimos los responsables de su gran difusión
debido a que ningún otro método puede capturarlos. Adicionalmente, habida
cuenta de las dificultades que presentan los métodos indirectos para estimar
algún componente del valor de un bien ambiental, el método de valoración
contingente se presenta como una metodología útil para comparar resultados.
Este tipo de análisis comparativo es conocido con el nombre de Tests of
Convergent Validity.
La aplicación del MVC, generalmente tiene como objeto la estimación de la
función de demanda de un bien que no posee un mercado donde pueda ser
transado ni posee relaciones de sustitución o complementariedad con otros
bienes privados. Este último caso corresponde a funciones de utilidad
30
estrictamente separables, por tanto no queda otra opción que preguntarle a las
personas directamente por la alteración en el bienestar experimentada o
esperada. No obstante, este método es teóricamente aplicable a todos los
casos de valoración ambiental7.
2.4 Selección del método para el estudio
El método de valoración contingente es el método más utilizado para
cuantificar medidas de bienestar como la Disposición a Aceptar Pagos (DAA) o
la Disposición a Pagar (DAP) para el mantenimiento de los servicios ambientales
de un bosque. De acuerdo a la teoría económica, la Disposición a Aceptar y la
Disposición a Pagar deben ser muy semejantes. Sin embargo, se ha señalado
que puede haber una disparidad entre la Disposición a Aceptar y la Disposición
a Pagar, debido a una subestimación de los valores ganados o a una
sobreestimación de los valores perdidos.
En esta investigación el objetivo es determinar el monto mínimo de
compensación que los productores campesinos del área de influencia de la
carretera Iquitos-Nauta estarían dispuestos a aceptar por renunciar a
actividades de conversión de bosques en otros usos (agricultura migratoria o
similares) que degradan el bosque, con el fin de mantener dichos bosques
intactos o recuperarlos.
7 El origen de este método se remite a la década del setenta en los EEUU, cuando Robert Davis lo desarrolló como
parte de su tesis doctoral realizando encuestas a cazadores sobre el valor que le atribuían a los bosques del estado de Maine. A lo largo de los años, el método de valoración contingente consolidó su respetabilidad siendo oficialmente reconocido por varias instituciones dedicadas a cuestiones ambientales en diversos países, lo que dio impulso a la realización de una gran cantidad de estudios que utilizaron esta metodología.
31
Para estimar el monto de DAA, consideremos la siguiente función indirecta de
utilidad de un agricultor representativo:
(3) V = V(M, S, L0, E0)
Donde, V(.) es la función indirecta de utilidad del agricultor; M, su ingreso
familiar; S, el vector de características individuales del agricultor (edad, años de
residencia, procedencia, etc.); Lo , el área de terreno familiar dedicada para la
agricultura u otra actividad alternativa al mantenimiento del bosque en pie
(pasturas, piscicultura, etc.); y, Eo , es el nivel actual de servicios ambientales
proporcionado el bosque.
En una situación de racionalidad económica, dado los precios de mercado de
los bienes mercadeables, el agricultor hace una combinación óptima de sus
recursos (tierra, mano de obra, otros insumos) para optimizar su bienestar. En
este sentido, el agricultor, sólo estaría dispuesto a cambiar la combinación
original (agricultura por conservación de bosque), si por lo menos no se ve
perjudicado en su bienestar, o, dicho de otro modo, si recibe una
compensación para mantener su nivel de bienestar original.
En este sentido, siguiendo a Smith et al. (1997), la compensación exigida o
requerida por las pérdidas económicas implícitas por el cambio en el uso de la
tierra, ceteris paribus (manteniendo todo lo demás constante), puede definirse
como:
(4) V(Y+DAA0,S, L1, E0) = V(Y, S, L0, E0)
Donde:
L1 = Extensión de la tierra disponible para la agricultura después del cambio de
uso propuesto. Es menor que antes (L1 < Lo), pues parte de ella ha sido
propuesta para la preservación o mantenimiento del bosque en pie.
32
DAA0 = Es el monto mínimo exigido por los agricultores para compensar las
ganancias que dejarían de percibir con el cambio de uso de tierra, sin tener en
cuenta los beneficios ambientales.
Obsérvese que en la ecuación (4), los servicios ambientales proporcionados por
el bosque, no necesariamente se mantienen en su nivel inicial de E0, pues al
incrementarse el área boscosa, existen mayores servicios ambientales de los
mismos. Si los servicios ambientales no son bienes inferiores, el agricultor
debería incrementar su bienestar con ello, por lo que mediante un proceso
iterativo, llegaría otra situación de equilibrio, tal como se plantear en la
ecuación (5).
(5) V(Y+DAA1, S, L1, E1,) = V(Y, S, L0, E0)
Donde:
E1 = Representa los beneficios ambientales adicionales disponibles después del
cambio de uso de la tierra (E0 < E1).
DAA1 = Compensación mínima exigida por los agricultores por las ganancias que
dejarían de percibir por el cambio de uso de la tierra, teniendo en cuenta sus
pérdidas económicas y los beneficios ambientales que obtendrían. DAA1 <
DAA0, en tanto que el agricultor se beneficia con mayores servicios ambientales
del bosque y está dispuesto a sacrificar parte del monto mínimo exigido para
preservar o mantener los bosques.
El valor de los servicios ambientales puede derivarse como una suma algebraica
de la compensación mínima exigida sin considerar los beneficios ambientales
(DAA0) y la compensación mínima exigida considerando los beneficios
ambientales adicionales (DAA1), es decir: (DAA0 - DAA1). Este resultado es
equivalente a la disposición a pagar (DAP) de los agricultores por los servicios
33
ambientales del bosque. Es decir, este valor es el monto máximo que los
agricultores estarían dispuestos a pagar por los servicios ambientales de los
bosques. Esto implica, viendo desde otro ángulo, que el vehículo del pago para
la DAP por los servicios ambientales, se expresa en términos de una reducción
de la compensación exigida.
La DAA será estimada mediante una pegunta para “aceptar o no” (formato
dicotómico “doble bounded” o con acotación doble) un monto aleatorio por
conservar una hectárea de bosque. Esto, en cierta forma simulará el escenario
constante al que el agricultor se ve enfrentado cuando debe tomar la decisión de
comprar o no un determinado bien en el mercado. El conjunto respuestas
constituirán la variable dependiente que será estimada mediante el modelo de
regresión logística siguiente para determinar la DAA (Allison, 1999):
En donde:
P (X) es la probabilidad de que X ocurra, que puede asumir únicamente los
valores extremos (0,1); Zi es el vector de características socioeconómicas de las
familias encuestadas, y, Ɛi es el error aleatorio.
El vector de características socioeconómicas del agricultor a ser incluidos en el
modelo son, entre otros: Edad, años de residencia, nivel educativo, distancia de
la vivienda al bosque más cercano, ingresos, entre otros.
34
III. MUESTREO PARA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN
3.1 SELECCIÓN DEL TIPO DE MUESTREO
En la zona de estudio se han identificado 128 centros poblados (excluyendo a la
ciudades de Iquitos y Nauta) dispersos en todo el área de estudio, albergando
cerca de 7 mil familias. La hipótesis de trabajo es que existen zonas muy
peculiares donde las prácticas productivas así como otras características
socioeconómicas tienen ciertas similitudes que las diferencian de otras zonas:
Estas zonas hipotéticamente con cierta homogeneidad son: El área adyacentes
al trazo de la carretera y sus trochas secundarias; las márgenes de los río
Nanay; las márgenes del río Itaya; las márgenes del río Amazonas; y, las
márgenes del Marañón. Por estas características, lo más adecuado para los
propósitos del estudio es aplicar una encuesta por "muestreo aleatorio
estratificado con afijación proporcional"(8).
La unidad muestral será la "familia expandida" conformada por el conjunto de
personas, sean o no parientes, que residan habitualmente en una misma
vivienda y que atiendan en común sus necesidades vitales. La "población" bajo
muestreo estará conformada por las 7,000 familias (viviendas) identificadas en
la zona de estudio.
8 Mediante esta técnica, la población es dividida en dos o más grupos (estratos), y la muestra es extraída
de estos estratos en número proporcional al tamaño de sus respectivas poblaciones. Así, si el estrato "A" de una
población representa el 30% del total, el número de elementos de la muestra provenientes del estrato "A" será
también el equivalente al 30% del muestra total.
Una vez determinada el tamaño de la muestra para cada estrato, la selección de los elementos conformantes de la
muestra se efectúa en forma aleatoria.
35
3.2 NÚMERO Y DISTRIBUCION DE LAS ENCUESTAS
Para garantizar la representavidad de la muestra y la validez de la información
se requieren 268 encuestas.
Para la determinación del tamaño de la muestra se ha utilizado la técnica
convencional de determinación del tamaño muestral a partir del error
aceptado en proporciones (9) con la fórmula siguiente:
N P Q Z 2
n = -----------------------------------
P Q Z 2 + E 2 (N - 1)
Donde:
n = Tamaño de la muestra;
9 El tamaño de la muestra depende del error que se esté dispuesto a aceptar en la investigación
estadística. Si el error que se desea tolerar es muy pequeño, la muestra deberá ser lo suficientemente grande para
garantizar dicho error.
El error puede referirse al valor de la media, la desviación típica o a una proporción de la población. Es por esta
razón es que a la fecha existen tres formas convencionales de determinación del tamaño de una muestra para
poblaciones finitas:
a).- A partir del error aceptado en media aritmética;
b).- A partir del error aceptado en la desviación típica; y
c).- A partir del error aceptado en la proporción de una categoría de la población.
x).
En cambio, para última solo se requiere conocer la proporción de la población con la característica que se pretende
estudiar o encontrar con la investigación, por ejemplo, la proporción de pobres en la población total (Para una
ilustración didáctica de las técnicas de determinación del tamaño de la muestra.
36
N = "Población muestral", conformada por el número total de viviendas
(similar al número de familas expandidas) estimadas en octubre de
1995. El número de viviendas asciende aproximadamente a 1,500, la
misma que es tomada como "población" para la determinación de la
muestra.
P = Proporción de la población catalogada como pobre. En vista de la falta
de información sobre los niveles de vida en la zona, se asigna un valor
tentativo de 0.5, es decir, se asume que por lo menos el 50% de la
población tiene carencias insatisfechas.
Q = Proporción de hogares no pobres (es decir, Q = 1-P = 0.5);
Z = Es el valor de la abscisa de la distribución normal asociada a un nivel
confianza. Para el presente estudio se ha determinado un nivel de
confianza del 90% siendo el Z correspondiente de 1.645.
E = Error aceptado. Para el estudio se tolera un error del 5%, siendo
entonces E = 0.05.
Bajo las premisas expuestas, el tamaño de la muestra para la investigación
resulta de 268 elementos (hogares). Este tamaño es reajustado teniendo en
cuenta los siguientes factores:
- Porcentaje de no respuestas : 5%
- Porcentaje de ausencia de jefes de hogar : 5%
- Porcentajes de errores en la toma de información : 1%.
Con lo cual, el tamaño de la muestra reajustado queda determinado en 299. Es
decir, la encuesta será aplicada en 299 viviendas.
Para facilitar la selección de los elementos de la muestra, la zona de estudio es
37
dividida en 5 sectores de acuerdo a su ubicación, quedando la distribución final
de la muestra del siguiente modo:
ZONAS
N° DE FAMILIAS
DISTRIBUCIÓN PORCENTUAL
DISTRIBUCIÓN DE LA MUESTRA
Trayecto de la carretera
Cuenca del Itaya
Cuenca del Nanay
Margenes del Amazonas
Margenes del Marañón
2,278
1,256
1,747
1,029
540
33%
20%
25%
15%
8%
98
59
75
44
23
TOTAL 6,950 100% 300
3.3 PROCEDIMIENTOS PARA LA SELECCIÓN DEL ENTREVISTADO.
Los caseríos, son seleccionados de manera dirigida tomando en cuenta la
representatividad del conjunto. Dentro de cada caserío, el supervisor
contabiliza el número de viviendas (se asume que en cada vivienda hay un
hogar). Luego se divide el número de hogares entre 12. El resultado de esta
división es el factor “k” e indica que partiendo de alguna vivienda seleccionada
arbitrariamente se debe contabilizar “k” viviendas para entrevistar al hogar que
ocupa dicha vivienda. La siguiente vivienda se selecciona contabilizando otras
“k” viviendas partiendo de la última vivienda entrevistada.
Ejemplo:
Sean 45 el número de hogares (o viviendas en un caserío);
k = 45/12 = 3.75 redondeando equivale a k = 4
38
Esto implica que partiendo de una vivienda arbitrariamente seleccionada, se
deberá contabilizar 4 viviendas para la entrevista. La siguiente vivienda sería
contabilizando otras 4 viviendas más, y así sucesivamente.
Si el ocupante de una vivienda no está presente (puede estar cerrada o no
haber el informante), se contabilizan otras “k” viviendas para la siguiente
entrevista (no se entrevista a la casa vecina).
En resumen, cada 4 casas, contando en todas direcciones, debe haber una
entrevista
39
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44
Anexos
45
Anexo 1: Cuestionario
47
48
49
50
Anexo 2: Lineamiento de para el Trabajo de Campo
Objetivos del trabajo de campo
El trabajo de campo, tendrá por objetivo, aplicar la encuesta de valoración contingente
de DAA, a 300 entrevistados. El formato de encuesta es presentada en el anexo 01.
Periodo de ejecución
El trabajo de campo se desarrollará durante 15 días, entre los meses de junio y julio
del 2011, por ser los meses con menos lluvias.
Personal participante
El estudio será realizado por 10 encuestadores especialmente preparados para el
diligenciamiento de las encuestas. Se privilegiará la presencia de mujeres en el equipo
encuestador. Los encuestadores serán reclutados entre los estudiantes de los últimos
ciclos de la facultad de economía de la UNAP.
Capacitaciones
El personal encuestador será capacitado, en la semana previa a la aplicación de la
encuesta piloto.
Encuesta piloto
Antes del trabajo de campo, propiamente de aplicación de la encuesta, será necesario
aplicar una encuesta piloto a fin de estimar los rangos de DAA. Con estos datos se
determinaran los valores de DAA que se propondrá a los entrevistados en la encuesta
definitiva.
Documentos y materiales que utilizará
Para el cumplimiento de su labor, la encuestadora recibirá los documentos y
materiales siguientes:
a) Manual de instrucciones.
Documento que contiene definiciones e instrucciones generales y específicas
para el cumplimiento de su labor.
b) Credencial.
Documento que lo identifica como tal y que debe llevar siempre consigo.
52
c) Cuestionario de la encuesta.
Documentos que llevará la encuestadora para recoger los datos de la encuesta.
e) Útiles
Lápiz y papel y cuaderno (además de capa y botas).
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Anexo 3: Marco Lógico
JERARQUÍA DE OBJETIVOS
INDICADOR OBJETIVAMENTE VERIFICABLE
FUENTES DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
Fin (objetivo de desarrollo) Toma de decisiones Mejoramiento de la calidad ambiental departamental, mediante la conservación de los bosques del ámbito de influencia de la carretera Iquitos-Nauta.
Disminución de la tasa deforestación del área de influencia de la carreta Iquitos-Nauta.
Estadistas ambientales. Estudios posteriores sobre el ámbito de estudio.
Se consigue financiamiento para el proyecto.
Propósito (Objetivo general) Contribuir a generar políticas adecuadas para el aprovechamiento o conservación de los bosques
Implementación de compensaciones por conservación de bosques Medidas de comando y control para protección de bosques.
Ordenanzas Contratos de pago por servicios ambientales
Se consigue financiamiento para el proyecto.
Resultados (Objetivos específicos) • Evaluar y determinar el costo de oportunidad
de la conservación de los bosques del área de influencia de la carretera Iquitos-Nauta (Conversión de bosques en usos alternativos al mantenimiento del bosque);
Evaluar y determinar el monto de la Compensación a Aceptar Compensación (Willingness to Acept – WTA) para conservar los bosques
Informes de investigación
Cartas de remisión de informes; Publicación
Existe financiamiento para el proyecto.
Acciones (Principales actividades)
Revisión del marco teórico
Coordinaciones con las autoridades locales para la aplicación de encuestas
Aplicación de la encuesta piloto
Afinamiento del formato de encuesta final
Convocatoria de encuestadores
Capacitación de encuestadores
Aplicación de encuestas
Procesamiento y análisis de encuestas
Preparación de reportes
Preparación y presentación de informe final
Informes
Encuestas
Formato encuestas
reportes
Informes bimestrales presentados a la UP y a las entidades financiadoras.
No existen factores externos que alteren el cronograma planteando.
54
Anexo 4: Presupuesto y otros formatos FONDAM
Formato I. Presupuesto
Rubros Fondo de las
Américas (US$)
CONTRAPARTIDA (US$)
TOTAL Aporte del Organismo
Ejecutor
Aporte de los
Beneficiarios
Aporte de Terceros
Aporte de las otras
Instituciones Participantes (en
caso de consorcio o asociación)
I. Inversiones Obras:
Equipos 0 0 0 0
II. Otros costos Operativos
Coordinación (1 x 1000 x 6 meses parciales)
6.000 6.000
Honorario de investigadores (3 x 6 meses parciales x US$ 800)
14.400 14.400
Encuestas (300 x US$ 11) 3.300 3.300
Transportes hacia el lugar de la encuesta (10 dias X 200)
2.000 2.000
Capacitación (12 horas X 10 encuestadores)
500 500
Asistentes (1 x 3 meses X US$700)
2.100 2.100
Útiles de escritorio 200 200
Bibliografía 500 500
Impresiones (formatos de encuesta, documentos, y otros)
1.400 1.400
III. Gastos Administrativos
Alquiler de local de trabajo (6 meses X US $ 100)
600 600
Servicios de energía y otros (6 meses X US$ 50)
300 300
Telefonía y otras comunicaciones 100 100
Total 10.000 20.500 - 900 - 31.400
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Formato III. Descripción de Contrapartida
Aportante
Descripción del aporte
Valor
Unitario Cantidad Total
($) (US$)
Unidad
Ejecutora
Valorización del tiempo dedicado a la
coordinación de la investigación durante 6 meses
Coordinación (1 x 1000 x 6 meses parciales)
1000 6 6.000,0
Valorización del tiempo de los investigadores
para la ejecución de proyecto Honorario de
investigadores (3 x 6 meses parciales x US$ 800)
800 18 14.400,0
Costos de comunicaciones telefónicas y
eventuales remisiones de informes vía correo
curier
100 100,0
Sub Total Unidad Ejecutora 20.500,0
Beneficiarios
Sub Total Beneficiario -
Otras
Fuentes
Ambiente de trabajo durante la ejecución de la
investigaciones 100 6 600,0
Pago de servicios de energía eléctrica, limpieza y
otros servicios 50 6 300,0
Sub Total Otras Fuentes 900,0
Total 21.400,0
56
Formato V. Cronograma de Actividades
Resultado Actividades
Metas Avance Bimestral (Unidades
Físicas)
Unidad Cantidad 1
Bimestre
2
Bimestre
3
Bimestre
R1:
Revisión del marco teórico Informe 1 1
Coordinaciones con las
autoridades locales para la
aplicación de encuestas
Acuerdos 20 20
Aplicación de la encuesta piloto Encuestas 30 20
Afinamiento del formato de
encuesta final
Formato
encuestas 1 2
R2:
Convocatoria de encuestadores Encuestadores 10 10
Capacitación de encuestadores capacitaciones 1 1
Aplicación de encuestas Encuestas 300 300
R3:
Procesamiento y análisis de
encuestas Encuestas 300 300
Preparación de reportes reportes 1 1
Preparación y presentación de
informe final Informe 1 1
Administración
del proyecto Presentación de informes Informes 3 1 1 1