УПРАВЛЕНИЕ ЦИКЛОМ ПРОЕКТА: ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ И СТАДИИ

Дэвид ШимекОЭСР

• Поддержка чистого городского общественного транспорта в Казахстане:

• Разработка программы «зеленых» инвестиций• 14 декабря 2016 г., Астана

Политика – реакция на выявленную проблему или комплекс вопросов. Заявление о подходе или процедура принятия решений для достижения цели. Государственная политика представляет собой направление действий, в том числе законодательство, регулирующие меры и приоритеты финансирования, для достижения той или иной цели.

Программа – широкие направления работы, которую необходимо проделать для реализации стратегических решений и приоритетов. Группа мероприятий, призванных способствовать достижению определяемого комплекса задач государства, с четко определенным бюджетом и сроками достижения этих целей.

Политика, программы, проекты (1)

Проект : «серия мероприятий, направленных на осуществление четко определенных целей в установленные сроки и с определенным бюджетом»

В проекте должны присутствовать: четко определенные заинтересованные стороны, в

частности основная целевая группа и конечные выгодополучатели

четко определенные механизмы координации, управления и финансирования

система мониторинга и оценки (для управления результативностью)

соответствующий уровень финансово-экономического анализа, указывающий на то, что выгоды проекта превышают затраты по нему

Политика, программы, проекты (2)

УПЦ стремится обеспечить следующее:1. Проекты вносят вклад в

основополагающие цели политики 2. Проекты соответствуют целям

согласованной стратегии и целевых групп/бенефициаров

3. Проекты являются осуществимыми (т.е. в рамках имеющихся возможностей и сферы деятельности исполнительных агентств)

4. Результаты проекта являются устойчивыми (в среднесрочной и долгосрочной перспективе)

Основные принципы управления проектным циклом (УПЦ)

Составление программы; обозначение приоритетов финансирования

Определение проектов Формулировка проектов (Предварительный отбор потенциальных

проектов) (Полная оценка предварительно отобранных

проектов) (Отбор проектов для финансирования) Проведение переговоров и заключение

контрактов Реализация и мониторинг проектов Оценка проектов

Стадии управленияпроектным циклом (1)

Стадии управления циклом проекта (2)

Витки обратной связи

Последовательностьопераций

Стратегич. и программные соображения

Определениепроектов

Подготовка проекта

Планирование реализации

Начало реализации

проекта

Исполнение проекта

Устойчивостьпроекта

Составление программы

Определение

Формули-ровкаРеализация

Оценка и аудит

Финансиро-вание??

На этапе составления проекта анализируется ситуация на национальном и отраслевом уровне: Определяются проблемы, ограничения и

возможности, которые можно устранить или использовать в рамках сотрудничества

Определяются основные цели и отраслевые приоритеты сотрудничества, с учетом национальных задач, а также задач доноров

I. Составление проектов (1)

Заявления о государственной политике Национальные программы: указываются общие

направления политики и приоритеты финансирования Обозначение приоритетов финансирования: исходя из

общий направлений политики и приоритетов финансирования На основе этого организация-исполнитель публикует письменные

руководящие принципы:– В отношении использования средств, типов финансируемых

проектов, типов имеющейся помощи для каждого вида проекта, максимального размера финансирования и т.д.

– Иногда приоритетные инвестиции даже перечисляются по отдельности

– Использование средств, типы финансируемых проектов, тип имеющейся помощи для каждого типа проекта, максимальная сумма финансирования и т.п.

– Иногда приоритетные инвестиции даже перечисляются в перечне.

I. Составление проектов (2)

Анализ актуальности идей проекта в рамках отраслевых, тематических исследований и пред-ТЭО Анализ соответствующих заинтересованных сторон /

отраслевых групп/бенефициаров (с точки зрения гендерных, социально-экономических групп)

Определение проблем и реалистичных вариантов их преодоления

График реализации (с предложением основных этапов)

Краткий обзор МиО (задачи/результаты, допущения/риски и т.п.)

II. Определение проектов (1)

II. Определение проектов (2)

Исполнительное Агенство

Заявитель Победитель конкурса

Распространение информации

Приглашение проектов: конкурентоспособных;

направленных на решениеконкретной экологической

проблемы

Концепция проекта Проект

«Оказаниесодействия»

«Иници-ирование»

Соответствующие идеи проекта отражены в проектных планах Подготовительные исследования, которые

определяют возможные (имеющие вероятность успеха) и устойчивые (генерирующие долгосрочные выгоды) аспекты проекта (технические, экономические/финансовые, институциональные/управленческие, социальные/культурные, экологические и т.д.)

Бенефициары и другие заинтересованные лица участвуют в подробном описании идеи проекта

Опять же, проверки должны гарантировать, что сквозные вопросы и всеобъемлющие цели политики надлежаще приняты во внимание при разработке проекта и цели

III. Формулировка проектов

Также его называют ТЭО или этапом оценки до начала работ (ex ante)

Перед тем как принять решение о финансировании, необходимо рассмотреть, соответствует ли предложенный проект целям программы

Рекомендуется, чтобы процесс оценки состоял из двух этапов:i. предварительная оценкаii. оценка и отбор проектов

IV. Процесс оценки

V. Предварительная оценка (1)

Заявитель заполняет краткуюформу заявки

Краткая заявка:основные данные заявителя

цели проектаожидаемые экологические результаты

основная техническая и экономическая информация

Исполнительное Агенство:

Предварительная оценка

Заявка направляетсяв Агенство

Решение

V. Предварительная оценка (2)

Агенство определяет, отвечает ли проект всем

предварительным критериям

Агенство направляет заявителю:

приглашение представить полную

заявку

Агенствонаправляет заявителю:

письмо с отказом

ДА НЕТ

Сроки:несколько недель

VI. Подача полной заявки (1)

Исполнительное Агенство

Заявитель Победитель конкурса

Распространение информации

Приглашение проектов: конкурентоспособных;

направленных на решениеконкретной экологической

проблемы

Концепция проекта Проект

«Оказаниесодействия»

«Иници-ирование»

VI. Подача полной заявки (2)

Собирает дополнительную документацию и разрешения

Заполняет полную заявку, в зависимости от типа инвестиции, плюс экологический (технический) и финансовый разделы

Оценивает точность и полноту заполнения заявки

Технические и экономические эксперты оценивают проект

Точность и полнота заявки Технические и

экономические эксперты оценивают проект

Заявитель Исполнительное Агенство

Эти документы должны быть частью конечной заявки Технико-экономическое обоснование Анализ выгоды и затрат Дизайн исследования / Техническое проектирование Предложение финансирования Освоение финансирования

VI. Подача полной заявки (3)

Если вся необходимая документация представлена, исполнительное агентство принимает заявки Если заявка принята, проект подвергается оценке и

ранжированию Регулярно (например, раз в квартал, раз в полгода,

ежегодно), исполнительное агентство собирает результаты рейтинга

Если проект занимает высокое место, исполнительное агентство будет приглашать представителей лучших проектов для переговоров, в рамках заранее установленного лимита бюджета для финансирования этой цели

VII. Оценка и выбор проекта (1)

В случае неполной или нечеткой документации, исполнительное агентство может

⇒ отклонить проект⇒ призвать заявителя доработать некоторые аспекты

VII. Оценка и выбор проекта (2)

Исполнительное агентство и заявитель вступают в переговоры об условиях контракта– Форма помощи (грант, кредит, акционерный

капитал)– Условия помощи– В случае кредита: льготный период, процентная

ставка, срок кредита Договор займа или гранта подписывается, и

выплаты направляются заявителю, как оговаривалось. Закупки оборудования, как правило, возмещаются после поставки на основании счета-фактуры.Заявитель инициирует процедуры торгов в соответствии с Законом о государственных закупках

VIII. Переговоры, решение о финансированиии расходование

Как правило, проекты и программы реализуются в течение нескольких лет

Основные этапы:I. Этап начала работII. Этап реализацииIII. Заключительный этап

Основные принципы:A. Планирование и предварительное планирование

(график реализации) B. Мониторинг (внутренний: управление проектом/

внешний: исполнительное агентство )C. Отчетность (внутренние и внешние отчеты о

проделанной работе, как правило, на ежеквартальной основе)

IX. Реализация и мониторинг проекта (1)

Внутренний мониторинг и отчетность: как правило, на ежеквартальной основе с упором на:- Эффективность (проведенные мероприятия +

освоенные финансы = общая эффективность), то есть соотношение между ресурсами на входе и результатами на выходе

Внешний мониторинг и оценка: один или два раза за цикл проекта с акцентом на:- Актуальность (результаты соответствуют цели)- Результативность (результаты оказывают влияние на

цель)- Устойчивость (результаты носят долгосрочный

характер)

IX. Реализация и мониторинг проекта (2)

IX. Реализация и мониторинг проекта (3)

Выбирает подрядчика Управляет собственными

ресурсами и ресурсами Агенства

Реализует проект Ведет документацию,

счета-фактуры для проверки Агенством

Может назначить эксперта для оценки деятельности по проекту на том или ином этапе

Может осуществлять выезды на места для оценки деятельности по проекту

Проверяет и утверждает счета-фактуры

Заявитель Агенство

Исполнительное агентство должно провести оценку, которая является: Непредвзятой и независимой (от менеджмента

проекта) Заслуживающей доверия (уровень квалификации) На основе участия (включение мнений

заинтересованных сторон)

Возможные этапы оценки:i. Ex ante - до начала проекта (на осуществимость)ii. Среднесрочная (рекомендации)iii. Заключительная (результаты / цели) iv. Ex post – после завершения проекта (воздействие/

извлеченные уроки)

X. Оценка