ELABORAR
PLANO
PLURIANUAL
2020 -
2023
Conceitos, atividades e procedimentos a serem observados pelos integrantes do
Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica - Sepege, para elaborar
o Plano Plurianual do período 2020 - 2023.
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Este documento está disponível em www.seplan.ba.gov.br/sepege
Este é um documento técnico de responsabilidade da Secretaria do Planejamento do Estado da Bahia – Seplan concebido para aplicação no âmbito do Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Sepege como guia para execução de processos organizacionais e fonte de informação para desenvolvimento de competências técnicas e operacionais.
Poderá ser livremente utilizado como fonte de consulta para outros fins e seu conteúdo ser reproduzido com citação da fonte. Os créditos se referem a esta versão.
CRÉDITOS INSTITUCIONAIS
Rui Costa Governador João Leão Vice-Governador Walter de Freitas Pinheiro Secretário do Planejamento Isabella Paim Andrade Chefe de Gabinete Ranieri Muricy Barreto Superintendente de Planejamento Estratégico Mirtes Cavalcante de Aquino Diretora de Planejamento Econômico Natã Silva Vieira Diretora de Planejamento Social
CRÉDITOS DE CONTEÚDO
Dilma Santana de Jesus Assessora de Planejamento e Gestão
Ana Cristina Cerqueira
Assessora Técnica
Andrea Pereira da Silva Coordenadora Técnica
Neuza Hafner Britto
Analista de Processos
Analista de Sistemas Marília Alves
ROTEIRO, SISTEMATIZAÇÃO, REVISÃO E EDIÇÃO
Dilma Santana de Jesus
Assessora de Planejamento e Gestão
Bahia. Secretaria do Planejamento. Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Manual do
Processo Elaborar Plano Plurianual – PPA 2020 -2023 Versão 1.0_2019
Salvador (BA). Seplan/SPE, 2019
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 1
Sumário
Sumário .................................................................................................................................................................................... 1
BOAS-VINDAS À ELABORAÇÃO DO PPA 2020-2023 .......................................................................................................... 2
CONCEITOS BÁSICOS ............................................................................................................................................................ 3
ESCOPO DO PROCESSO ....................................................................................................................................................... 5
1. O CICLO DE PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE ....................................................................................................... 7
2. O MODELO DO PPA 2020 – 2023 ..................................................................................................................................... 13
2.1. Entendendo o Programa Temático 17
2.2. Entendendo o Indicador de Programa 20
2.3. Entendendo o Compromisso de Programa 23
2.4. Entendendo a Meta do Compromisso 25
2.5. Entendendo a Iniciativa do Compromisso 29
3. O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 - 2023 .......................................................................... 31
3.1. Planejamento e Organização 34
3.2. Escuta Social 35
3.3. Matriz Programática 37
3.4. Cadastramentos Preliminares 39
3.5. Detalhamento Setorial 42
3.6. Consolidação da Proposta 44
3.7. Projeto de Lei 45
3.8. Efetivação da Lei 46
4. COMO EXECUTAR OS PROCEDIMENTOS NO FIPLAN ................................................................................................. 48
4.1. Cadastramentos Preliminares 50 4.1.1. Definindo Indicador 51 4.1.2. Definindo Programa 54 4.1.3. Bloqueio/Desbloqueio PPA 59 4.1.4. Detalhando Compromisso 60 4.1.5. Definindo Teto Plurianual 64
4.2. Detalhamento Setorial 69 4.2.1. Detalhando Meta / Iniciativa 69 4.2.2. Pactuando Meta / Iniciativa 85
4.3. Entenda as Mensagens Automáticas do Sistema 87
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 2
BOAS-VINDAS À ELABORAÇÃO DO PPA 2020-2023
Organizar e disponibilizar informações precisas e claras é essencial para garantir o alinhamento de
conceitos, métodos, técnicas, processos e procedimentos para os atores da rede do Sistema
Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Sepege do Estado da Bahia.
Está sendo iniciado um novo ciclo no planejamento de médio prazo na Administração Estadual e
este documento é destinado a você, como integrante da rede Sepege, para informá-lo e orientá-lo
na elaboração do Plano Plurianual – PPA 2020 - 2023 através dos seguintes tópicos:
CONCEITOS BÁSICOS, com os principais termos utilizados neste manual;
ESCOPO DO PROCESSO, com informações acerca do processo organizacional tratado neste
manual, delimitando-o e situando-o no contexto dos demais processos do planejamento estadual;
O CICLO DO PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE, uma visão institucional panorâmica do Sistema
Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica, onde está sumarizada a gestão por processos e a
lógica sistêmica do planejamento governamental adotadas pelo Estado, essencial para situar o
conteúdo deste manual e a interação com outros processos e áreas;
O MODELO DO PPA 2020 - 2023, uma abordagem geral da relevância do PPA como instrumento de
planejamento de médio prazo e o modelo conceitual adotado para o quadriênio 2020 - 2023;
O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 - 2023, com os fluxos e descritivos das
etapas do processo, apresentando o passo-a-passo das atividades com os respectivos
responsáveis.
COMO EXECUTAR OS PROCEDIMENTOS NO FIPLAN com o passo-a-passo das funcionalidades do
Sistema Integrado de Planejamento, Contabilidade e Finanças – Fiplan, que automatizam o
processo Elaborar Plano Plurianual - PPA para 2020 - 2023.
A sua contribuição é muito importante para manter atualizado e útil este manual. Ajude a aprimorá-lo enviando
suas observações e sugestões para [email protected].
Em caso de dúvida relacionada aos conteúdos técnicos processuais consulte a Superintendência de
Planejamento Estratégico através do e-mail [email protected].
Você também pode interagir através do SEPEGE INTERATIVO (http://www.sepege.ba.gov.br/contato/).
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 3
CONCEITOS BÁSICOS
Eis os conceitos que você precisa conhecer para entender este documento, organizados numa
sequência para facilitar a compreensão dos termos anteriores e/ou subsequentes, conforme o
caso. Ao longo do texto poderão existir outros conceitos quando necessários. Para mais
informações consulte o Glossário do Sepege em www.sepege.ba.gov.br.
Sistema de Planejamento e Gestão Estratégica (Sepege): Conjunto articulado de normas, Órgãos
e espaços de governança, funções, processos, conceitos, metodologias, tecnologias e
instrumentos aplicados, numa formação que privilegia uma atuação em rede, tendo por finalidade
prover a governança para o planejamento e a gestão estratégica de políticas públicas no âmbito
estadual.
Ação de Governo ou Ação Governamental: Expressão genérica que caracteriza qualquer
intervenção inclusa em planos e orçamentos do Estado, programada e realizada diretamente ou em
parceira com outras esferas de Governo, outros poderes, com a iniciativa privada ou organizações
não governamentais.
Ação Orçamentária: Ação Governamental cuja execução depende de recursos orçamentários do
Estado. A Ação Orçamentária, no orçamento e nos balanços, é classificada como projeto, atividade
ou operação especial.
Produto: Para fins da programação, é o bem ou serviço que resulta da Ação Governamental.
Planejamento Estratégico do Estado: Tipo de planejamento de longo prazo, de responsabilidade
do Poder Executivo, que tem como foco o desenvolvimento socioeconômico do Estado da Bahia e,
a partir de estudos diagnósticos e de cenários futuros, traça objetivos de longo prazo e estratégias
para alcançá-los.
Planejamento Estratégico Organizacional: Tipo de planejamento que tem foco nas organizações
estaduais para que possam atuar adequadamente no alcance dos objetivos de longo e médio
prazos.
Plano Plurianual - PPA: É o instrumento de planejamento de médio prazo que orienta o
planejamento anual. De acordo com a Constituição de 1988, a Lei do PPA estabelece de forma
regionalizada as diretrizes, objetivos e metas da Administração Pública Estadual (todos os Poderes
de Estado e Órgãos autônomos) para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as
relativas aos Programas de duração continuada. O Projeto de Lei, de iniciativa do Poder Executivo,
deve ser enviado à Assembleia Legislativa até 31 de agosto do ano de início do mandato do
Governador. O PPA vigora por quatro anos, abrangendo até o primeiro ano do mandato seguinte.
Programa Temático: É o formato de organização da Ação Governamental em torno de um tema,
formulado para, no horizonte temporal de quatro anos, fazer o Estado avançar no sentido da
consecução de objetivos de longo prazo.
Indicador de Programa: Componente do PPA, é o elemento de verificação definido para captar as
mudanças empreendidas pelo conjunto de Compromissos do Programa Temático.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 4
Compromisso: Componente do PPA associado ao Programa Temático que descreve um objetivo
setorial a ser cumprido por meio da entrega de bens ou serviços.
Matriz Programática: Forma de organização do PPA através da qual se relacionam a estrutura
estratégica (do Plano Estratégico do Estado) com os Programas temáticos.
Iniciativa: Componente do PPA associado ao Compromisso que expressa as Ações de Governo.
Meta: Componente do PPA associado ao Compromisso. Expressa a medida do alcance do
Compromisso, devendo ser territorializada e, quando pertinente, associada à proposta da Escuta
Social.
Público: Conjunto de pessoas, famílias, comunidades, instituições, setores e outros segmentos da
sociedade cujos integrantes possuem em comum algum atributo, necessidade ou potencialidade
que se pretende atingir diretamente com os resultados da intervenção governamental.
Mesa Programática: Espaço para articulação da integração de Ações Governamentais e pactuação
dos Programas e Compromissos, bem como recursos a serem aplicados por Órgão responsável.
Escuta Social: Processo de consulta à sociedade realizada pelo Poder Executivo, diretamente ou
através de órgãos colegiados, visando qualificar a gestão pública através da participação social.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 5
ESCOPO DO PROCESSO
Cada processo organizacional possui características que o particulariza em relação aos demais.
Compreender essas características é importante para que você identifique para que o processo é
realizado e que papel você desempenha para que o objetivo seja alcançado.
Quadro 1 – Característica do Processo Elaboração do PPA
IDENTIFICAÇÃO CARACTERÍSTICAS
Denominação Elaborar Plano Plurianual - PPA
Base Legal
Constituição Federal (Art. 165) e Constituição Estadual (Título V, Capítulo III).
LEI nº 2.321 de 11/04/1966 que dispõe sobre a organização da administração
estadual instituindo o sistema de planejamento e Lei Delegada nº 32 03/03/1983
que reorganiza a Secretaria do Planejamento e dispõe sobre o Sistema Estadual
de Planejamento.
Lei nº 13.214 de 29/12/2014: Dispõe sobre os princípios, diretrizes e objetivos da
Política de Desenvolvimento Territorial do Estado da Bahia, institui o Conselho
Estadual de Desenvolvimento Territorial - Cedeter e os Colegiados Territoriais de
Desenvolvimento Sustentável - Codeter.
Decreto n° 16.489 de 23/12/2015: Aprova o Regimento da Secretaria do
Planejamento.
Decreto nº 19.000 de 02/04/2019 que dispõe sobre a elaboração do Plano
Plurianual 2020 - 2023 no Estado da Bahia.
Portaria Seplan nº 13 de 03/04/2019 que dispõe sobre a instituição do Grupo de
Coordenação - GC e do Grupo de Trabalho - GT para a coordenação e realização
do processo de elaboração do PPA 2020-2023.
Objetivo do
processo
Elaborar o Plano Plurianual 2020 – 2023 cumprindo as determinações legais
aplicáveis, com observância das escutas sociais, dos planos estratégicos e das
prioridades estabelecidas pelas autoridades competentes.
Periodicidade O ciclo de realização do processo de elaboração do PPA é quadrienal.
Quando o processo
se inicia
O cronograma de execução do processo se inicia no último ano de execução do
PPA vigente, o que coincide com o primeiro ano do mandato do Governador.
Quando o processo
se conclui
Com a aprovação e publicação da respectiva lei do PPA e lançamento dos ajustes
dela decorrentes no Fiplan.
Quais as entregas Plano Plurianual aprovado e cadastrado no Fiplan para execução e gestão.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 6
IDENTIFICAÇÃO CARACTERÍSTICAS
Para quem é
entregue
Na Administração Pública Estadual: todos os integrantes de Poderes, Órgãos e
Entidades.
Na sociedade: cidadãos em geral.
Quem coordena Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE da Seplan.
Quem está
envolvido
Todos os níveis do Sepege; Casa Civil; Secretaria de Relações Institucionais –
Serin; Secretaria da Administração – Saeb; Secretaria da Fazenda – Sefaz;
Representantes da sociedade nos colegiados territoriais; Dirigentes e técnicos de
Poderes, Órgãos e Entidades da Administração Estadual.
Outros processos
associados
Processos dos quais
recebe insumos
Estudos, Pesquisas, Indicadores e Geoinformação; Gestão da Política Territorial;
Estimativa da Receita Orçamentária; Avaliação de Programas do PPA;
Planejamento Estratégico do Estado; Planejamento Estratégico Organizacional,
este último de responsabilidade da Saeb.
Outros processos
associados
Processos para os
quais fornece
insumos
Gerir Recursos Captados; Elaborar Diretrizes Orçamentárias - LDO; Elaborar
Orçamento Anual - LOA; Realizar Avaliação Inicial do PPA; Monitorar Programa de
Governo; Avaliar Desempenho de Programas do PPA; Modificar Orçamento;
Revisar PPA.
Suporte
tecnológico à
execução
Sistema Integrado de Planejamento, Contabilidade e Finanças do Estado – Fiplan:
//fiplan.ba.gov.br.
Portal do Sepege: www.sepege.ba.gov.br.
Facilidades: Correio Eletrônico.
Elaboração: Seplan / APG - SPE
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 7
1. O CICLO DE PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE
A Bahia é um estado complexo onde convivem diversidades que precisam ser favoravelmente
potencializadas (econômica, ambiental, social, tecnológica, cultural) e desigualdades que exigem
serem mitigadas. Essa complexidade implica em heterogeneidade de demandas, sempre
crescentes, que impõe à administração pública respaldo em diagnósticos cada vez mais precisos e
compartilhados, diálogo e participação social, soluções sustentadas e sustentáveis, uso eficiente
dos recursos e resultados que impliquem em melhoria de qualidade de vida cotidiana dos
cidadãos. Em suma: a ação do Estado deve ser, necessariamente, uma ação planejada.
O planejamento na Administração Pública é uma exigência constitucional, mas está além de uma
formalidade legal: é a estruturação de esforços no sentido da construção de uma realidade futura
melhor do que a presente. A Ação Governamental planejada racionaliza a aplicação de recursos,
direcionando-os para aquilo que é mais relevante em determinados cenários.
O ciclo do planejamento governamental estrutura-se em três horizontes temporais: longo prazo
(dimensão estratégica), médio prazo (dimensão tática) e curto prazo (dimensão operacional).
Quanto maior o prazo, seu instrumento é de caráter mais indicativo, seletivo, qualitativo e
agregado, e de forma inversa, quanto menor o prazo, é de caráter mais normativo, especializado e
discriminado.
Para o longo prazo são elaborados Planos Estratégicos, peças importantes para articular a visão de
futuro que é estimulado a partir das ações de médio prazo formalizadas em Planos Plurianuais e
de curto prazo estabelecidas anualmente nas Diretrizes Orçamentárias e no Orçamento Anual.
Há, ainda, os planos setoriais e territoriais, assim como os planos estratégicos organizacionais, de
longo ou médio prazos, que tratam de políticas públicas de determinadas funções ou setores de
Governo, muitos aprovados por lei e que convergem para os instrumentos de planejamento
citados.
Esses instrumentos, por sua vez, são produtos do Sistema Estadual de Planejamento e Gestão
Estratégica – Sepege, coordenado pela Seplan e que visa prover a governança para políticas
públicas no Estado da Bahia. Assim, Elaborar Plano Plurianual - PPA é parte do conjunto de
processos organizacionais integrados que compõe o Sepege.
Pelo seu caráter constitucional, o PPA é central no ciclo do planejamento, traduzindo em
Programas de governo os investimentos necessários ao alcance da visão estratégica e orientando
as ações a serem executadas anualmente. Como elemento integrador dos instrumentos de
planejamento é essencial uma gestão estratégica capaz de avaliar o alcance dos objetivos e
retroalimentar os processos envolvidos, sempre na perspectiva de atendimento à sociedade.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 8
Figura 1 – Ciclo de Planejamento Plurianual
Elaboração: SPE/Seplan
A Elaboração do PPA é um processo de caráter sistêmico, envolvendo os Poderes Executivo,
Legislativo e Judiciário, assim como os Órgãos autônomos - Ministério Público do Estado da Bahia
e Defensoria Pública do Estado da Bahia e a estes equiparados – o Tribunal de Contas dos
Municípios e o Tribunal de Contas do Estado da Bahia.
O Plano Plurianual está organizado em seções, num total de sete (7): Legislativo – Assembleia
Legislativa da Bahia - ALBA; Legislativo – Tribunal de Contas do Estado - TCE; Legislativo – Tribunal
de Contas dos Municípios - TCM; Judiciário; Executivo; Ministério Público; Defensoria Pública.
Cada uma dessas instituições acima enumeradas e mais os Órgãos do Poder Executivo
diretamente subordinados ao Governador possuem uma unidade administrativa que atua no
campo do planejamento, tem como competência coordenar a elaboração do PPA nas respectivas
instâncias e é tecnicamente vinculada à Seplan, Órgão Central do Sepege, como se verá no
próximo tópico.
Entretanto, nem todas as definições do Órgão Central são igualmente aplicáveis a todos os
Poderes de Estado e Órgãos Autônomos. Por exemplo, os conteúdos do Planejamento Estratégico
do Estado só são aplicáveis ao Poder Executivo. As demais instituições possuem plena autonomia
para traçar seus próprios referenciais estratégicos, mas precisam se adaptar ao modelo conceitual
de estruturação e ao processo Elaborar Plano Plurianual - PPA.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 9
O Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica - Sepege
É muito importante ter em mente que todas as atividades do
planejamento governamental devem estar interligadas e
referenciadas no Sistema de Planejamento e Gestão Estratégica, a
evolução do Sistema Estadual de Planejamento – SEP instituído pela
Lei nº 2.321, de 11/4/1966 e restruturado pela Lei Delegada nº 32, de
3/3/1983. O Sistema foi atualizado ao longo do tempo e, a partir de 2007, passou a incorporar de
forma cada vez mais sistemática a gestão estratégica e a participação social, integrando todos os
processos organizacionais relacionados ao planejamento governamental.
O Sepege é um modelo organizacional adotado pelo Estado da Bahia lastreado numa concepção
sistêmica que propicia a interação de processos organizacionais que envolvem diferentes atores
da Administração e da Sociedade, num ciclo dinâmico e contínuo de gestão. Seus pilares
institucionais estão assim definidos:
Figura 2 - Pilares Institucionais do Sepege
Elaboração: APG Seplan
A formação atual privilegia uma atuação em rede (Figura 3) e realça os processos organizacionais
como componentes fundamentais de garantia de eficiência e de eficácia das políticas públicas. No
processo Elaborar Plano Plurianual - PPA todos os participantes dessa rede são acionados.
Organização
Órgãos: Central, Setoriais e Seccionais
Espaços Governança Territorial
Atuação em Rede
Pessoas
Perfis: conhecimentos e
habilidades
Quadros Definidos
Capacitação Continuada
Processos
Subsistemas, Etapas e Atividades do
Ciclo do Planejamento
Gestão de Melhorias Contínuas
Tecnologias
Fiplan
Portal e BI
Gestão: Processos, Projetos, etc.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 10
Figura 3 - Arranjo Institucional do SEPEGE
Elaboração: APG/Seplan
Na perspectiva de atuação em rede acima ilustrada, o Sepege articula todos os Órgãos e Entidades
da Administração Pública envolvendo todos os Poderes quando se trata de instrumentos
constitucionais, bem como representantes da sociedade civil através dos Órgãos de Governança
Territorial. Veja o papel de cada um dos níveis institucionais a seguir.
Quadro 2 – Níveis Institucionais, Órgãos e Entidades no Sepege
NÍVEL PAPÉIS DE ÓRGÃOS E ENTIDADES NO SISTEMA
Órgão Central
Exercido pela estrutura finalística da Secretaria do Planejamento, fixa diretrizes,
estabelece normas, metodologias e processos, bem como exerce a coordenação
técnica das atividades realizadas diretamente ou através dos demais níveis. As
áreas de competência envolvem:
- Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE, com os processos de
planejamento de longo e médio prazos;
- Diretoria de Planejamento Territorial – DPT, com a gestão da política territorial;
- Superintendência de Monitoramento e Avaliação – SMA, abarcando os
processos de acompanhamento, monitoramento e avaliação;
- Superintendência de Orçamento Público – SPO, com os processos de
planejamento de curto prazo e a gestão orçamentária;
- Superintendência de Estudos Econômicos e Sociais da Bahia – SEI, na produção
de informações para o planejamento e a avaliação das políticas públicas.
Superintendência de Cooperação Técnica e Financeira para o Desenvolvimento –
SPF, órgão da estrutura da Secretaria da Fazenda, que se responsabiliza pelo
processo de gestão de recursos captados.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 11
NÍVEL PAPÉIS DE ÓRGÃOS E ENTIDADES NO SISTEMA
Órgãos Setoriais
- Representados pelas Assessorias de Planejamento e Gestão - APG ou
equivalentes.
- Exercem a coordenação e executam atividades do Ciclo de Planejamento e
Gestão Estratégica no âmbito dos Órgãos da Administração Direta subordinados
aos Chefes dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário.
- Articulam e orientam tecnicamente os Órgãos Seccionais na Administração
Indireta e às Unidades Setoriais de Planejamento – USP, ou seja, qualquer
unidade que tenha sob sua responsabilidade uma Ação Governamental.
Para fins do Sepege há tratamento específico de Órgão Setorial, associado aos
respectivos Poderes de Estado, para o Ministério Público, a Defensoria Pública, o
Tribunal de Contas do Estado e o Tribunal de Contas dos Municípios.
Órgãos Seccionais
Unidades integrantes das Entidades da Administração Indireta, exercem a
coordenação técnica e executam atividades do Ciclo de Planejamento e Gestão
Estratégica no âmbito de autarquias, fundações, empresas e suas subsidiárias.
Para as finalidades do Sepege se equivalem a Órgãos Seccionais, sem atribuição de
coordenação técnica, os Órgãos em Regime Especial e unidades administrativas
gestoras de Fundos Públicos com atividades de planejamento.
Órgãos de
Governança
Territorial
Conselho Estadual de Desenvolvimento Territorial – Cedeter, diretamente ou por
meio do seu Comitê de Acompanhamento do Plano Plurianual – Cappa, e os
Colegiados Territoriais de Desenvolvimento Sustentável – Codeter. Os colegiados
qualificam o planejamento público organizando e provendo interlocução com a
sociedade e o retorno do atendimento a demandas dos Territórios de Identidade.
Elaboração: APG/Seplan
No diagrama da Figura 4, adiante, alguns desses atores estão situados na visão processual do
Sepege e você pode identificar Elaborar Plano Plurianual - PPA nesse contexto geral.
É importante registrar que o mapa retrata os processos sob a ótica da responsabilização final pela
liderança técnica. Assim, embora concentre suas correlações no âmbito do Órgão Central, parte da
execução das atividades é de responsabilidade dos Órgãos Setoriais e Seccionais, como você verá a
seguir na representação do processo Elaborar Plano Plurianual - PPA.
Importa notar, ainda, que os processos organizacionais atinentes à SMA, SPF, à DPT e ao
Planejamento Estratégico de responsabilidade da SPE são específicos do Poder Executivo.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 12
Figura 4 - Mapa Geral de Processos do Sepege
Elaboração: APG/Seplan
O processo Elaborar Plano Plurianual - PPA é central para os desdobramentos nas leis de Diretrizes
Orçamentárias e Orçamento Anual, como destacado na figura. Assim, a consistência dos dados e
informações componentes e atributos programáticos, a coerência interna e suas relações com a
visão estratégica são fundamentais para proporcionar a integração desses instrumentos, em prol
da efetividade das políticas públicas.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 13
2. O MODELO DO PPA 2020 – 2023
O PPA é um documento técnico e político, traduzindo-se como o principal instrumento da gestão
estratégica do Estado no médio prazo, legitimado e utilizado por todas as esferas de Governo.
Desde a sua instituição como exigência constitucional, vem gradativamente assumindo um caráter
mais amplo do que uma peça legal-burocrática, com modelos que buscam melhor qualificar as
ações da politica pública.
É papel do Plano declarar as escolhas do Estado para atender a sociedade, indicando os meios
para a implementação das políticas públicas e orientando taticamente a Ação Governamental para
a consecução dos objetivos pretendidos. O Plano Plurianual, situado na dimensão tática, fortalece
os elos do planejamento governamental conectando os níveis estratégico e operacional, conforme
demonstrado na Figura 5, exigindo um modelo conceitual adequado a partir de diretrizes
norteadoras claras.
Figura 5 – As Dimensões do Planejamento Estadual
Elaboração: Seplan/APG
Para o PPA 2020 – 2023 são diretrizes norteadoras:
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 14
fortalecimento da gestão e da governança das politicas públicas no âmbito de todos os
Poderes e Órgãos autônomos;
fortalecimento da dimensão estratégica, determinando o alinhamento com o Planejamento
Estratégico de longo prazo do Estado e promovendo a integração com os Planos Estratégicos
Organizacionais setoriais;
consolidação da dimensão territorial, mantendo a regionalização baseada nos Territórios de
Identidade – objeto de política pública específica formalizada em lei;
participação social nas etapas de formulação, execução e monitoramento;
sustentação da articulação setorial, buscando explicitar e integrar as contribuições de
diferentes Órgãos e Entidades para os Compromissos, Indicadores, Metas e Iniciativas de
diferentes Programas.
Para o PPA 2020 – 2023, em relação ao plano anterior, há alguns diferenciais
relacionados a aspectos metodológicos e de escopo propriamente dito, decorrentes
das melhorias introduzidas e ressaltadas ao longo do texto.
A dimensão estratégica, demonstrada na Figura acima, precede e orienta a elaboração dos
Programas Temáticos que, uma vez detalhados nos seus componentes e associados entre si
conformarão o PPA 2020-2023.
É a partir dessa dimensão que se organiza a Matriz Programática, através da qual se relacionam a
visão estratégica e os Programas Temáticos. A concepção da Matriz Programática é uma etapa
importante no processo Elaborar Plano Plurianual - PPA. O Programa Temático está conectado à
dimensão estratégica através de Macro-objetivos.
Vale mais uma vez destacar que os Poderes Legislativo e Judiciário e os Órgãos autônomos são
independentes para formularem os conteúdos de sua programação com base em perspectivas
estratégicas próprias visando à elaboração do PPA.
No Poder Executivo, a dimensão estratégica de Governo tem como base o Plano de
Desenvolvimento Integrado - PDI Bahia, elaborado sob coordenação da Seplan/SPE.
Contemplando Diretrizes para o horizonte de 2035, está estruturado em Eixos, cada um deles
detalhado em macro-objetivos e respectivos Indicadores.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 15
Figura 6 – Eixos do PDI Bahia 3035
Elaboração: Seplan/SPE
Além do PDI Bahia 2035, contribuem para a formulação do PPA:
o Programa de Gestão do Poder ou Órgão autônomo. No Executivo é o Plano de Governo
Participativo – PGP 2019-2022, registrado pelo Governador eleito no Tribunal Regional
Eleitoral – TRE caracterizado por uma ampla participação social no processo de concepção. Aí
estão destacados os eixos centrais de estruturação das políticas públicas estaduais para os
próximos anos: “Desenvolvimento Social”, “Desenvolvimento Econômico” e “Estado;
o Plano Estratégico Organizacional – PEO que formula os objetivos estratégicos setoriais, suas
metas e projetos que poderão ser Compromissos, Metas e Iniciativas no PPA;
os Planos Setoriais, os planos territoriais ou regionais no âmbito estadual, assim como planos
nacionais com repercussões na Bahia;
a Avaliação do PPA 2016-2019, uma análise centrada no alcance das metas que, no Poder
Executivo é realizada sob a coordenação da Seplan conforme princípios, diretrizes e outros
elementos norteadores estabelecidos pelo Decreto Nº 16.664 de 30 de março de 20161.
1 Para conhecer os processos de acompanhamento, monitoramento e avaliação consulte www.sepege.ba.gov.br.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 16
Figura 7 – Instrumentos de Planejamento e o PPA 2020-2023
Elaboração: Seplan/SPE
É relevante registrar um novo requisito para o PPA 2020-2023: o alinhamento entre o Plano
Estratégico do Estado – PDI – e o Planejamento Estratégico Organizacional setorial – PEO,
essencial para elevar a qualidade do processo de elaboração das politicas públicas do Estado.
No âmbito do Executivo, a formulação do PEO é feita com orientação metodológica da Secretaria
da Administração – Saeb, na perspectiva do diagrama a seguir.
Figura 8 - Alinhamento PDI, PGP, PEO e PPA no Modelo Conceitual
Elaboração: Saeb/SGI/DSG
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 17
Como parte do modelo conceitual do PPA está definida a participação social e estabelecidos os
Territórios de Identidade2 como bases geográficas do planejamento.
Por meio da Escuta Social a sociedade participa da construção do PPA 2020-2023 do Poder
Executivo, cujas propostas são sistematizadas e disponibilizadas para serem associadas às Metas
dos Compromissos. Os Órgãos Setoriais deverão elaborar as Metas correlacionando, de forma
regionalizada, com o resultado das Escutas Sociais.
O acompanhamento das inclusões de propostas da sociedade no PPA dar-se-á pelos Órgãos
colegiados instituídos como espaços de governança territorial, conforme Quadro 2 do tópico 1
deste manual.
Por fim, a dimensão operacional, também representada na Figura 5, estabelece a conexão do PPA
com a Lei Orçamentária Anual - LOA por meio das Iniciativas. Esse processo está descrito em
manual específico do Sepege disponível em www.sepege.ba.gov.br.
2.1. Entendendo o Programa Temático
O PPA 2020-2023, aperfeiçoado no seu modelo conceitual e metodológico e dispondo dos
mecanismos de Escuta Social, territorialização e transversalização da Ação de Governo, é
constituído de Programas Temáticos formulados a partir da base estratégica, que organizam as
políticas públicas a serem desenvolvidas no quadriênio.
Cada Programa compreende uma temática contextualizada e associada à dimensão estratégica.
Como já visto, há uma relação direta com Macro-objetivos que, no caso do Poder Executivo, são
constitutivos do Plano de Desenvolvimento Integrado - PDI.
Características do Programa Temático
É estratégico e transversal;
A dimensão estratégica decorre do Plano Estratégico;
Vinculados aos Macro-objetivos definidos no Plano Estratégico;
Desenvolvido por meio de Compromissos;
Poderá se iniciar, ser finalizado ou ter continuidade em um PPA;
Os resultados serão aferidos por meio de Indicadores.
2 Ver sobre Territórios de Identidade na Bahia em www.seplan.ba.gov.br.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 18
Atributos do Programa Temático
Figura 9 – Componentes do PPA e Atributos do Programa
Elaboração: Seplan/SPE
Para todos os Poderes, Órgãos autônomos e equiparados é de competência da Seplan definir a
denominação e o escopo do Programa, composto por Ementa e Contextualização, como assim
detalhado:
Nome: identifica facilmente o foco no campo das políticas públicas. Descrição curta e com alto
potencial de comunicação e forte correlação com um ou mais macro-objetivos;
Contextualização: traz diagnóstico, justificativas e perspectivas estratégicas com a sua
realização. É uma descrição objetiva, consistente e coerente de desafios, tendências e
oportunidades;
Ementa: é uma descrição síntese, consistente e coerente, centrada em resultados e em
consonância com a contextualização do Programa.
Assim, o Programa Temático, individualizado por Nome, é o instrumento de organização da Ação
Governamental com vistas ao alcance dos resultados expressos na sua Ementa, consoante os
desafios, tendências e oportunidades descritos na Contextualização.
Quadro 3 – Atributos do Programa Temático
ATRIBUTOS DESCRIÇÃO E EXEMPLOS
Código do
Programa
Temático
Sistema de convenção adotado para organização e representação do Programa.
Caberá à Seplan atribuir a codificação dos Programas.
Todos os códigos de Programas serão ordenados, em números ordinários, na ordem
de grandeza das centenas, a partir de 300.
Exemplo: 300 – Programa Saúde Bahia3
3 Denominação fictícia. Demais referências podem partir de situações reais, mas têm efeito apenas exemplificativo.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 19
ATRIBUTOS DESCRIÇÃO E EXEMPLOS
Ementa do
Programa
Temático
Expressa o conjunto de objetivos que se deseja alcançar com as ações desenvolvidas
no âmbito do Programa.
As ementas devem iniciar com VERBO NO INFINITIVO e seguem descrevendo os
resultados que se espera alcançar com as ações desenvolvidas no âmbito dos
programas.
Exemplo: Promover a equidade em saúde por meio da implementação da rede de
atenção à saúde, mediante a descentralização e qualificação das ações e serviços,
reconhecendo as especificidades locorregionais, visando assegurar a redução das
desigualdades de acesso e as iniquidades intra e inter-regionais, com ênfase nas
demandas das populações vulneráveis.
Contextualização
do Programa
Temático
Expressa a fundamentação da existência do Programa a partir da descrição de
problemas a serem superados, cenários, limitações e oportunidades.
O texto será composto de descrição do problema, podendo conter indicadores e
gráficos que auxiliam na definição de seu contexto, seguidos das possibilidades de
superação e objetivos a serem atingidos. Foca nos desafios, tendências e
oportunidades dos temas correlacionados.
Exemplo:
A partir do início da década de noventa constituiu-se uma rede pública sob os
princípios constitucionais de universalização, integralidade da atenção,
descentralização e participação social. Essa rede, organizada sob critérios de
regionalização e hierarquização dos níveis de atenção, é responsável por assegurar
igualdade no direito de acesso de todos os cidadãos às ações e serviços de saúde, em
todos os níveis de complexidade e em todo o território nacional.
Frente ao desafio de ampliar os serviços de saúde sem uma base sólida para o
financiamento da prestação de serviços, uma das principais respostas em termos de
políticas públicas para o tema foi o fortalecimento da atenção primária. De fato, tal
caminho é o menos intensivo em custos ao mesmo tempo em que muitos estudos
mostram que áreas com melhor atenção primária têm melhores resultados em
saúde, incluindo as taxas de mortalidade geral, as de mortalidade por doença
cardíaca e as de mortalidade infantil, além de melhor detecção precoce de cânceres
tais como o cólon-retal, de mama, uterino/ cervical e melanoma.
Mesmo reconhecendo a importância fundamental da atenção primária para a
estruturação de um sistema de saúde universal e integral viável, o fato é que esse
sistema não pode prescindir da atenção especializada de média e alta complexidade.
A atenção especializada, por sua vez, geralmente exige mais recursos do que a
atenção básica porque enfatiza a aplicação de recursos muitas vezes intensivos em
tecnologia. Nesse sentido, coloca-se um duplo desafio para o sistema de saúde
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 20
ATRIBUTOS DESCRIÇÃO E EXEMPLOS
pública do Estado: por um lado, a continuidade do esforço até agora bem sucedido
de estruturação e expansão da atenção básica e, por outro, a continuidade da
estruturação da rede de atenção especializada, muito mais onerosa.
A tarefa que se coloca para a saúde pública na Bahia é seguir estruturando uma rede
de atendimento hierarquizada capaz de otimizar os recursos disponíveis.
Alguns indicadores permitem que se faça uma breve análise da situação de saúde no
Estado. Entre eles, a taxa de mortalidade infantil permite analisar as condições de
vida e de saúde de uma população. Pode, também, contribuir para uma avaliação da
disponibilidade e acesso aos serviços e recursos relacionados à saúde, como a
atenção ao pré-natal e ao parto, a vacinação contra doenças infecciosas infantis, a
disponibilidade de saneamento básico, entre outros. Consiste no número de óbitos de
menores de um ano de idade, por mil nascidos vivos, na população residente em
determinado espaço geográfico, no ano considerado.
A Bahia vem experimentando um declínio acelerado nas taxas de mortalidade
infantil, passando de 31,9‰ para 20,66‰, entre 1997 e 2006, o que corresponde a
uma queda de 35% neste período. Entre os fatores que contribuíram para essa
evolução, pode-se citar a melhoria do nível educacional, a ampliação da vacinação
contra doenças infecciosas infantis e o acesso ao saneamento básico, e o incentivo
ao aleitamento materno.
Ainda há espaço para a redução da taxa, aproximando-se dos padrões estabelecidos
pela OMS, salientando-se o tratamento às diferenças regionais presentes no Estado.
Elaboração: Seplan/APG-SPE
2.2. Entendendo o Indicador de Programa
Os Indicadores permitem identificar e aferir aspectos relacionados ao Programa Temático,
captando as consequências dos Compromissos cumpridos e auxiliando o monitoramento da
evolução de uma determinada realidade.
Características do Indicador de Programa
São sensibilizados pelos Compromissos do Programa.
São capazes de expressar o resultado do conjunto do Programa Temático.
Têm valor de referência e indicação da sua polaridade para a avaliação quanto à evolução do
resultado pretendido no Programa.
Poderá haver múltiplas fontes de informações para a apuração uma vez que este pode ser
sensibilizado por vários Compromissos sob a responsabilidade de diferentes Órgãos.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 21
Atributos dos Indicadores de Programa
Os indicadores possuem dois conjuntos de atributos: os que são incluídos na Lei do PPA e os que
não integram a Lei, mas são exigidos como dados de gestão.
Figura 10 – Atributos Principais do Indicador de Programa
Elaboração: Seplan/SPE
Quadro 4 – Atributos do Indicador de Programa
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
Nome do Indicador
Identificação sintética e com capacidade de informar o resultado (efeito)
esperado para o Programa.
Exemplo: Taxa de incidência de coqueluche em menores de 5 anos de idade
Polaridade
Indicação da tendência de evolução desejada para o Indicador (positiva ou
negativa).
Se positiva, quanto maior o valor apurado, melhor o desempenho.
Se negativa, quanto menor o valor apurado, melhor o desempenho.
Exemplo: Negativa
Unidade de Medida
Padrão preestabelecido coerente com o objeto e ordem de grandeza a ser
medido.
Deve sempre haver uma unidade de medida.
Poderão existir unidades adimensionais, específicas, que expressem razão
envolvendo grandezas diferentes, como Exame/Mulher.
Exemplos:
- Por cem mil; Unidade; Exame/Mulher
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 22
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
Ano de Referência
Ano em que foi apurado o Valor de Referência.
Deverá ser o ano de elaboração do PPA ou o mais próximo.
Exemplos:
- 2018
- 2019
Valor de Referência
Valor do Indicador apurado no ano de referência.
Se não houver valor de referência essa informação deverá ser declarada.
Exemplos:
- 5,7
- Não há valor inicial. As ações ou aferições serão iniciadas em 2020.
Periodicidade de
Apuração
Deve ser anual ou bianual.
Exemplo: Anual
Fórmula de Cálculo
Descreve a fórmula aplicada para a apuração.
Deve estar coerente com o descrito no Nome e Unidade de Medida do Indicador.
Exemplo:
- (Número de casos novos confirmados de coqueluche em menores de 5 anos de
idade/População menor de 5 anos de idade)*100.000
Fonte de Informação
Origem dos dados e informações utilizadas na Fórmula de Cálculo.
Se primárias, será descrito como foi levantado o dado; se secundárias, serão
indicadas as a(s) fonte (s).
Exemplos:
- DATASUS/SI-PNI
- SDR/ATER
USP Responsável
Identificação da USP responsável pelo registro da informação no sistema de
informação pertinente.
Exemplo: Seplan / SPE
Descrição
Complementar
Informações adicionais necessárias ao entendimento do Indicador
Exemplo:
A ocorrência de casos indica a persistência de fatores favoráveis à transmissão do
bacilo Bordetella pertussis, em especial a existência de segmentos populacionais
com cobertura vacinal insuficiente.
Usos: Analisar variações populacionais, geográficas e temporais na distribuição
dos casos confirmados, como parte do conjunto de ações de vigilância
epidemiológica da doença; contribuir na avaliação dos níveis de saúde da
população, prestando-se para comparações nacionais e internacionais; subsidiar
processos de planejamento, gestão e avaliação de políticas e ações de saúde
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 23
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
direcionadas para o controle das doenças evitáveis por imunização. A ocorrência
de casos indica a persistência de fatores favoráveis à transmissão do bacilo, em
especial a existência de segmentos populacionais com cobertura vacinal
insuficiente.
Limitações do
Indicador
Limites para apuração ou interpretação.
Exemplo:
Depende das condições técnico-operacionais do sistema de vigilância
epidemiológica, em cada área geográfica, para detectar, notificar, investigar e
confirmar casos de coqueluche.
Requer atenção especial no diagnóstico, pois pode ocorrer sobrenotificação de
casos. Clinicamente, a coqueluche pode ser confundida com patologias causadas
por outros agentes que produzem a síndrome coqueluchóide.
Exige cuidado quando a incidência da doença é muito baixa , pois a probabilidade
de suspeita diagnóstica de coqueluche tende a reduzir-se, podendo resultar em
subnotificação de casos
Indicativo de
desagregação
Possibilidade de desagregação geográfica/territorial (sim ou não).
Exemplo:
Sim, Núcleos Regionais de Saúde – NRS, município, território de identidade.
Elaboração: Seplan/SPE
Além dos atributos acima descritos que estruturam o PPA, o Indicador de Programa contemplará
informações outras que serão complementadas quando do processo de apuração dos valores, no
processo de avaliação4, conformando a respectiva série histórica.
2.3. Entendendo o Compromisso de Programa
O Compromisso corresponde a um objetivo finalístico estabelecido para o alcance do resultado de
um Programa Temático. Os Compromissos poderão ser do tipo “Expansão/Aprimoramento” ou
de “Gestão/Custeio”.
O Compromisso deve estar fortemente ancorado à dimensão estratégica (vide tópico 2). Assim,
deve ser formulado com base nas estratégias de Governo, de cada Poder ou Órgão autônomo.
Características do Compromisso
Deve ser tipificado como “Expansão/Aprimoramento” ou de “Gestão/Custeio”.
Deve ser consistente, não fragmentado ou redundante, independente do seu caráter
transetorial e transversal.
4 Processo com Manual disponível em www.sepege.ba.gov.br.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 24
Contém objetivo claro.
Qualquer que seja o tipo é obrigatória a definição das Iniciativas (vide tópico 2.5).
Para os Compromissos do tipo “Gestão/Custeio” será facultada a definição de Metas (vide
tópico 2.4). Para os de “Expansão/Aprimoramento” as Metas são obrigatórias.
Deve ter apenas um Órgão responsável, ao qual competirá realizar a articulação para
programação e gestão.
Pode contar com um ou mais Órgãos ou Entidades participantes.
O objetivo do Compromisso deve, sempre que possível, expressar diretamente o escopo desejado,
e não indiretamente, evitando a utilização de expressões como “implantar/implementar política,
projeto, plano, programa, etc.” ou “realizar ações de ...”, etc.
Atributos dos Compromissos
Figura 11 – Esquema Lógico de Atributos do Compromisso
Elaboração: Seplan/SPE
Quadro 5 – Atributos do Compromisso
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
Objetivo
O objetivo deve contribuir diretamente para os resultados descritos na
Ementa do Programa e ter capacidade de sensibilizar um ou mais dos seus
Indicadores.
Descrição síntese, consistente, coerente e iniciado por um verbo no infinitivo.
Seu conteúdo deve ser compatível com o Tipo do Compromisso.
Exemplos:
- Promover a inclusão produtiva de famílias inscritas no CAD Único.
- Prestar assistência médica do servidor público.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 25
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
Órgão Responsável
Deve ser um organismo da Administração centralizada, diretamente
subordinado ao Chefe do Poder de Estado ou um Órgão autônomo.
Exemplos:
- SDR
- Saeb
Tipo de Compromisso
Poderá ser de “Expansão/Aprimoramento” ou de “Gestão/Custeio”,
independentemente de estar relacionado a áreas finalística ou meio, incluindo
sistêmica.
Essa classificação é importante para definir o objetivo da política e a
obrigatoriedade de Metas.
Identifica se o objetivo do Compromisso expressa uma política de ampliação /
aperfeiçoamento ou de gerenciamento / manutenção da Ação
Governamental.
Exemplos:
- Expansão / Aprimoramento
- Gestão / Custeio
Elaboração: Seplan/SPE
2.4. Entendendo a Meta do Compromisso
Visando estabelecer a medida de alcance do resultado pretendido, para cada Compromisso são
definidas uma ou mais Metas quadrienais, em valor global e também detalhadas por Território de
Identidade.
Características da Meta
A Meta é a medida do alcance do Compromisso.
Deve expressar o resultado do esforço empreendido pelo Estado. Isto significa que não deve
ser estabelecida Meta quantificando aspectos que dependam da demanda ou adesão da
sociedade ou de outros eventuais atores externos à Administração Pública.
Deve ser consistente e aderente ao objetivo expresso no Compromisso, evitando
fragmentação ou redundância, independente dos seus responsáveis.
Não há limites para o estabelecimento de Metas; deve haver Metas o suficiente que
demonstrem a eficácia do Compromisso. Desta forma, as Metas dos Compromissos são seus
indicadores de eficácia.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 26
A definição de Metas é opcional se o Compromisso for do tipo “Gestão/Custeio Finalístico”.
Neste caso, quando couber, deve ser definida Meta qualitativa da prestação do serviço
público.
A Meta deve referir-se, preferencialmente, ao efeito de Iniciativas ou ao Público, podendo,
excepcionalmente, referir-se ao Produto (bem ou serviço) de Iniciativas.
A identificação do Público é obrigatória.
Quando a descrição Meta não se referir diretamente ao Público, o quantitativo esperado para
este público deve ser informado sempre que possível.
A Meta é, em regra, quadrienal, podendo, excepcionalmente, ser anual.
Valores de Meta distribuídos por Território devem ser totalizados. Neste caso, o método de
totalização pode ser: Somatório (soma dos valores distribuídos), Média (média aritmética
simples dos valores distribuídos) ou Outro (outra modalidade de totalização).
Alguns elementos são fundamentais para uma boa formulação das Metas, como visto a seguir:
A Descrição da Meta deve iniciar com verbo no infinitivo, expressando o resultado almejado e
o meio da implementação. A regionalização e o público, quando presentes, deverão ser
descritos ao final do texto.
A Descrição deve, sempre que possível, expressar diretamente o escopo desejado evitando a
utilização de expressões como “implantar/implementar política, projeto, plano, programa,
etc.” ou “realizar ações de ...”, etc.;
A Meta deve ser exequível e monitorável no período de vigência do Plano. Nesse sentido:
- Se o Valor de Alcance for um (01), conforme o caso, deve se utilizar a Unidade de Medida
“%”, cuja métrica permitirá mensurar a evolução durante o quadriênio;
- Se a Meta referenciar uma Ampliação (ou equivalente), a unidade de medida deverá ser
“%” e a linha de base deverá constar na Fórmula de Cálculo;
Evitar Metas formuladas com o termo “apoiar”, buscando um descritivo que expresse o
resultado pretendido e não a forma ou meio de implementação.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 27
Atributos das Metas do Compromisso
Figura 12 – Atributos de Meta
Elaboração: Seplan/SPE
Como dito no início deste tópico, a Meta é expressa em valores para alcance
quadrienal e também são regionalizadas. Os valores globais, nesse caso, devem,
obrigatoriamente, ser distribuídos por Território de Identidade.
Quadro 6 – Atributos da Meta
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
Descrição
Descrição sintética que comunica a informação objeto, consistente, coerente,
iniciada com verbo no infinitivo.
Deve contemplar um único verbo.
Capacidade de informar um produto (bem ou serviço) ou efeito do Compromisso.
Capacidade de ser medido/apurado.
Exemplo: Abastecer domicílios rurais com água de qualidade.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 28
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
Valor de Alcance
no PPA
Coerente com o objeto a ser medido e ordem de grandeza.
Exceto quando medido em “%”, em regra, o valor deverá ser um número inteiro.
Para “%”,utilizar duas (2) casas decimais.
Exemplo: 80,00%, 76,45%.
Unidade de
Medida
Padrão preestabelecido conforme normas técnicas.
Coerente com o objeto a ser medido e ordem de grandeza.
Deve ser em “%” sempre que a descrição da Meta expressar uma variação.
Não será admitido valor adimensional.
Exemplo: %, Un, Km2.
Regionalização
(Territorialização)
Devem ser quantificadas e regionalizadas por Territórios de Identidade.
Exemplo:
- Sertão Produtivo 60%.
- Portal do Sertão 90%.
- Piemonte da Diamantina 75%.
Ano de Referência
Ano em que foi apurado o Valor de Referência.
Deve referir-se ao ano de elaboração do PPA, senão, o mais próximo.
Exemplo: 2019.
Valor de
Referência
Valor apurado no Ano de Referência.
É obrigatório quando a Meta expressar uma variação, tais como “Ampliar a oferta”
ou “Reduzir a incidência”.
Exemplo: 49,4% = percentual de atendimento registrado no ano de referência.
Forma de
Apuração
Descreve a forma utilizada para a apuração da Meta.
Deve estar coerente com a Descrição e Unidade de Medida da Meta.
Exemplo: (domicílios rurais com água de qualidade/total de domicílios rurais)*100.
Fonte de
Informação
Origem dos dados e informações utilizadas na Fórmula de Cálculo.
Se primárias, descrever como foi levantado o dado; se secundárias, indicar a(s)
fonte (s).
Exemplo: CENSO/Embasa.
USP Responsável
Identificação da Unidade Setorial de Planejamento (USP) do órgão ou entidade
responsável pelo cumprimento da Meta.
Exemplo:
Diretoria de Meio a Ambiente e Recursos Hídricos /Cerb.
Público
Descrição do conjunto de pessoas, famílias, comunidades, instituições, setores e
outros segmentos da sociedade cujos integrantes possuem em comum algum
atributo, necessidade ou potencialidade que se pretende atingir diretamente com
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 29
ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO
os resultados da intervenção governamental.
Coerente com o Objetivo do Compromisso e Descritivo da Meta.
Exemplo:
Moradores dos domicílios rurais.
Quantitativo do
Público
Tem caráter complementar e expressa a estimativa do Público.
Exemplo:
3,9 moradores dos domicílios rurais.
Fonte: SPE/Seplan
2.5. Entendendo a Iniciativa do Compromisso
Uma vez estabelecido o Compromisso é explicitado o conjunto de Iniciativas que demonstre as
intervenções que serão desenvolvidas e que contribuirão diretamente para o alcance das Metas.
Isso significa que Iniciativas e Metas devem ser concebidas de maneira associada entre si e em
articulação entre o Órgão Responsável e os Órgãos e Entidades participantes do Compromisso.
Características da Iniciativa
As Iniciativas devem ter um caráter mais tático do que operacional, possibilitando a
flexibilidade da atuação governamental a ser empreendida.
É um importante componente de integração do PPA com os Orçamentos Anuais do
quadriênio, determinando, de forma compatível com as Metas, os aspectos qualitativos da
programação orçamentária.
Uma Iniciativa pode estar associada a uma ou mais Ações Orçamentárias, de custo específico
(valor programado em projeto ou atividade finalística) ou inespecífico (as despesas para a
consecução de bens e serviços correrão por conta das ações de custeio e pessoal), de
Unidades Orçamentárias diversas, revelando o seu caráter transversal.
Uma mesma Iniciativa pode contribuir para uma ou mais Metas do mesmo Compromisso ou de
outros Compromissos, inclusive de outros Programas. Quando isso ocorrer:
a contribuição da Iniciativa para alcance de Metas de outros Compromissos deverá ser
demonstrada de forma destacada das Metas que são do próprio Compromisso;
deve haver um esforço nas Mesas Programáticas (vide item 3.3) para identificar se o mesmo
bem ou serviço tem especificidades que justifiquem a programação de Iniciativas que tenha
como consequência futura Ações Orçamentárias específicas.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 30
Atributos da Iniciativa do Compromisso
Figura 13 – Esquema de Formulação da Iniciativa
Elaboração: Seplan/SPE
Quadro 7 – Atributos da Iniciativa
DESCRIÇÃO
- Síntese da Iniciativa, redigida de forma consistente, coerente e iniciada com
verbo no infinitivo.
- Exemplo: Fornecer equipamentos e materiais de saúde para qualificação da
atenção básica.
USP RESPONSÁVEL
- Unidade Setorial de Planejamento que ficará com o encargo da programação
e gestão.
- Exemplo: Sesab/Coordenação Executiva de Infraestrutura da Rede Física.
Elaboração: Seplan/SPE
Há dois níveis de compatibilização das proposições de Metas e Iniciativas para os Compromissos
definidos:
sob a liderança dos Órgãos Setoriais para os seus respectivos Órgãos e Entidades; e
sob a coordenação do Órgão Central para os Órgãos e Entidades de um mesmo Poder
participantes de um mesmo Compromisso.
Esse procedimento é realizado quando o desenho de Inciativas e Metas está finalizado.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 31
3. O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 - 2023
Para uma correta compreensão dos diagramas que se seguirão no detalhamento do processo,
memorize os padrões de notação que estarão sendo usados, indicados na Figura 14.
Figura 14 – Padrões de Notação dos Fluxogramas do Processo
Elaboração: APG/Seplan
A elaboração do PPA esta dividida em dois grandes momentos: Formulação e Sistematização. O
primeiro diz respeito ao conjunto de atividades que gera as condições objetivas e os conteúdos
para elaboração do Plano. O segundo consiste no cadastramento, no sistema Fiplan, de todas as
informações que detalham o PPA, bem como na consolidação das propostas setoriais, geração e
encaminhamento do Projeto de Lei e efetivação da Lei aprovada e eventuais emendas.
Para a Formulação se utilizam resultados de outros processos organizacionais específicos, quais
sejam: Estimativa de Receita Orçamentária, Avaliação de Programas, Planejamento Estratégico do
Estado e Planejamento Estratégico Organizacional. Exceto a Estimativa da Receita, os demais se
apresentam com plena independência de gestão por cada Poder e Órgão autônomo. Após o
Planejamento e Organização de todo o processo, esses insumos, juntamente com o Programa do
Governador eleito e as Propostas da Escuta Social Territorial, são aplicados no desenvolvimento da
Matriz Programática.
Essa lógica processual está demonstrada no diagrama a seguir.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 32
Figura 15 – Fluxo Geral do Processo
Elaboração: APG/Seplan
Veja agora como cada um dos processos específicos que contribuem para a Formulação.
Estimativa da Receita Orçamentária
A Estimativa da Receita Orçamentária consiste em um processo coordenado pela
Superintendência de Orçamento Público – SPO da Seplan, que informa para a elaboração do
PPA o volume de recursos projetados para o quadriênio de sua vigência, cuja informação é a
base para a definição do Teto Plurianual, mecanismo onde são estabelecidos os valores
referenciais para o detalhamento dos Compromissos, Metas e Iniciativas dos Programas. Para
maiores detalhes, consultar manual específico em www.sepege.ba.gov.br.
Avaliação de Programas
Avaliar os Programas do PPA atual é muito importante para subsidiar um novo planejamento
e essa é uma etapa a cargo de cada Poder e Órgão autônomo para qualificar o respectivo
processo.
Os processos5 de Avaliação Inicial e Avaliação de Desempenho de Programas do PPA,
coordenados pela Superintendência de Monitoramento e Avaliação – SMA da Seplan, aferem,
respectivamente, formatos e desempenho alcançados pelos Programas do Poder Executivo
5 Disponíveis em www.sepege.ba.gov.br.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 33
inclusos nos Planos Plurianuais, gerando informações qualificadas que subsidiam a tomada de
decisão pelas instâncias operacional, tática e estratégica e servem de insumos para a
elaboração do PPA 2020-2023.
Planejamento Estratégico do Estado
Como visto no tópico 2, uma diretriz importante é o fortalecimento da dimensão estratégica
do planejamento do Estado. Cada Poder e Órgão autônomo, por processos próprios, em regra
levando em conta sua inserção no panorama nacional e internacional, possuem objetivos de
longo prazo para os quais o PPA deve, necessariamente, concorrer.
A Seplan, por meio da Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE, é responsável
pela elaboração do Plano Estratégico do Estado, denominado Plano de Desenvolvimento
Integrado - PDI Bahia 2035, compreendendo um período que comportará quatro PPA´s. O PDI
norteará a formulação das políticas públicas, articulando estratégias de longo, médio e curto
prazos, pois aponta potenciais vetores de desenvolvimento e converge com outros planos do
Estado, em especial os planos setoriais, territoriais e organizacionais. A integração dos planos
existentes no Estado é fundamental para a qualidade do planejamento.
Planejamento Estratégico Organizacional
Assim como o planejamento estratégico do Estado, o planejamento estratégico organizacional
é uma realização importante para cada Poder e Órgão autônomo.
Com a parceria entre a Seplan e a Saeb, por meio da Superintendência da Gestão e Inovação -
SGI, o planejamento estratégico organizacional empreendido nas Secretarias e equivalentes,
simultaneamente subsidia e incorpora formulações relacionadas ao escopo dos
Compromissos de Programas, trazendo maior convergência entre o PPA e esses planos
setoriais.
Além dos insumos recebidos dos processos acima descritos, o momento da Formulação do PPA
envolve etapas específicas:
Planejamento e Organização, etapa introdutória destinada à revisão conceitual e
metodológica, à elaboração do cronograma e demais providências de organização do
processo;
Escuta Social, etapa dedicada à promoção da participação social na elaboração do PPA, que
culmina na realização, por gestores e técnicos da Seplan e de algumas secretarias parceiras,
de reuniões ampliadas nos Territórios de Identidade, com os colegiados formalmente
constituídos, a fim de se obter de representantes da sociedade propostas que serão
encaminhadas para a análise e consideração na formulação das Metas e Iniciativas pelos
Órgãos Setoriais;
Matriz Programática, etapa central de definição da programação quadrienal do Poder
Executivo, com a formulação inicial dos Programas e seus Indicadores e Compromissos,
seguida da apresentação, discussão e pactuação nas Mesas Programáticas, inclusive reuniões
posteriores destinadas à proposição de Metas e Iniciativas pelos órgãos participantes.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 34
Por sua vez, o momento da Sistematização, conforme ilustrado no fluxo geral da Figura 15, se
desenvolvem outras etapas com vistas ao cadastramento no Fiplan de todas as informações
produzidas na Formulação, possibilitando a geração de relatórios operacionais, gerenciais e de
formatação do Projeto de Lei, dentre outras funcionalidades de suporte e que concorrem para os
desdobramentos do processo, quais sejam:
Cadastramentos preliminares, etapa em que o Órgão Central prepara todas as informações e
controles prévios;
Detalhamento Setorial, destinada ao cadastramento das Metas e Iniciativas dos
Compromissos dos Programas propostos pelos Órgãos Setoriais;
Consolidação das Propostas, quando são realizadas análises de coerência global das
programações setoriais inseridas, podendo ocorrer ajustes pontuais;
Projeto de Lei, para elaboração de todos os conteúdos que constituem o Projeto de Lei a ser
encaminhado à Assembleia Legislativa;
Efetivação da Lei, etapa final do processo, que abarca a incorporação das emendas e a
produção e publicização do volume único PPA 2020-2023.
Nos tópicos seguintes é apresentado o fluxograma e descritivo das atividades e respectivos
responsáveis para cada uma das etapas do processo, acima elencadas, referentes à Formulação e
à Sistematização.
3.1. Planejamento e Organização
Nesta etapa, como detalhado na Figura abaixo, são realizadas atividades preparatórias que
auxiliarão toda a elaboração do Plano Plurianual - PPA 2020-2023.
De inicio, a Seplan realiza a revisão do modelo conceitual e metodologia aplicados, com o
consequente estabelecimento do cronograma de trabalho e a atualização deste manual,
revelando o quanto do aprendizado acumulado nos ciclos anteriores resulta no aprimoramento
desse importante processo.
Na sequência, são providenciadas a publicação de Portaria Seplan, para a designação dos gestores
e técnicos que atuarão nas diversas atividades da responsabilidade do Órgão Central, sob a
coordenação geral da SPE; e de Decreto para a formalização da abertura do processos e da
realização da Escuta Social Territorial, bem como de outras definições pertinentes.
Em tratativas capitaneadas pela Diretoria de Planejamento Territorial – DPT, da Seplan, junto aos
Codeter e Cedeter, são submetidas à apreciação e deliberação eventuais pleitos para alteração da
configuração territorial. E, por fim, à cargo da APG da Seplan, é realizada a análise de impacto e
definição dos requisitos de negócio para o encaminhamento e gestão das demandas para o
desenvolvimento e customização de funcionalidades específicas do Fiplan.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 35
Figura 16 – Etapa Planejamento e Organização
Elaboração: APG/Seplan
3.2. Escuta Social
O caráter participativo do PPA tem sua maior expressão na Escuta Social Territorial, coordenada
pela DPT e realizada em parceria com as Secretarias de Estado. A etapa em tela está representada
no fluxo da Figura 17.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 36
Figura 17 – Etapa Escuta Social
Elaboração: APG/Seplan
Tendo em vista que as unidades geográficas de planejamento são os 27 Territórios de Identidade
da Bahia, a obtenção das Propostas da Escuta Social se dá mediante reuniões ampliadas dos
Colegiados Territoriais, em formato de oficinas, para a qual se reúnem as representações dos
segmentos institucionais, produtivos, sociais e econômicos, públicos e privados, em cada Território
de Identidade.
O roteiro básico do trabalho da oficina de Escuta Territorial envolve:
abertura da reunião pelos coordenadores do Colegiado Territorial e da Seplan.
apresentação conceitual do PPA, focalizando a Escuta Territorial.
análise, em plenária, de sistematização da Seplan das proposições territoriais coletivas
oriundas do Plano de Governo Participativo - PPG, Plano Territorial de Desenvolvimento
Sustentável - PTDS e Plano de Desenvolvimento Integrado do Estado – PDI;
após a leitura de cada proposição, discussões na plenária que poderá fazer alterações,
exclusões e inclusões de novas propostas;
validação da nova relação de propostas, por Território, com a definição daquelas que serão
priorizadas.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 37
Concluídas as oficinas, em atividade desenvolvida pelo Órgão Central, é organizada uma planilha
com a consolidação de todas as Propostas priorizadas, e para cada uma delas é atribuída uma ou
mais Secretarias de Estado com potencial para o seu atendimento, considerando o alinhamento da
matéria abordada às respectivas finalidades institucionais. Posteriormente, a planilha é
encaminhada para o conhecimento e análise de todos os Órgãos do Poder Executivo e também
para a APG Seplan, que providenciará a carga das Propostas priorizadas, por Território e Órgão, no
banco de dados do Fiplan.
3.3. Matriz Programática
A etapa Matriz Programática contempla as atividades que visam a definição dos componentes
programáticos que estruturam o PPA no tocante ao Poder Executivo, de forma consistente e
integrada.
Considerando todas as informações e conhecimentos resultantes do PDI, do PGP, dos PEO
setoriais e da avaliação do PPA em curso, a SPE inicia esta etapa com a elaboração de uma
proposta para o escopo do PPA contemplando os Programas, com nome, ementa e
contextualização, e um conjunto preliminar de Indicadores. Na sequência, submete o escopo à
apreciação do Gabinete da Seplan e, uma vez concluída a posse dos novos Secretários de Estado,
esta formulação é apresentada para análise, identificação das Prioridades de Governo e
autorização para a apresentação em Seminário, marco de abertura do processo de elaboração do
PPA no Estado.
A partir dos objetivos estratégicos produzidos no âmbito dos PEO setoriais, a SPE complementa a
formulação da Matriz com a proposição de Compromissos para os Programas do Poder Executivo,
bem como planeja e organiza a realização das Mesas Programáticas, que consistem em reuniões
de ampla participação dos órgãos e entidades de todo o Estado para a apresentação, discussão,
ajustes e validação da Matriz, seguida de reuniões mais restrita aos órgãos que pactuarão Metas e
Iniciativas.
As Mesas conformam um espaço fundamental de trabalho conjunto para refinamentos,
negociações e busca de convergências onde se define grande parte dos conteúdos que compõem
os componentes programáticos e respectivos atributos, no PPA 2020-2023.
Com o objetivo de alinhar o conhecimento conceitual e metodológico para as Mesas
Programáticas, são realizadas, para o corpo gerencial e técnico envolvido no processo,
capacitações complementares àquelas ofertadas no Plano Mestre de Capacitação do Sepege.
Nas Figuras 18A e 18B a seguir visualizam-se as atividades dessa etapa.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 38
Figura 18 A – Etapa Matriz Programática (parte A)
Elaboração: APG/Seplan
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 39
Figura 18 B – Etapa Matriz Programática (parte B)
Elaboração: APG/Seplan
3.4. Cadastramentos Preliminares
Esta etapa inaugura o momento da Sistematização do PPA, envolvendo, como se verifica na Figura
19, abaixo, uma série de cadastramentos preparatórios para todas as operações realizadas no
Fiplan.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 40
Figura 19 – Etapa Cadastramentos Preliminares
Elaboração: APG/Seplan
Inicialmente a APG da Seplan atualiza na tabela Parâmetro as informações de controle do
processo, na Fase “Preparação”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 41
Na tabela Parâmetro é mantida a “Fase” da sistematização no
Fiplan, utilizada para uma série de controles no fluxo das etapas. Veja ao lado a correlação das etapas do processo e fases da sistematização.
Etapas do Processo Fases da Sistematização
Cadastramentos Preliminares Preparação
Detalhamento Setorial Proposta
Consolidação da Proposta Consolidação
Projeto de Lei Projeto de Lei
Efetivação da Lei Incorporação de Emendas
Lei
Na sequência, a APG da Seplan realiza a carga e manutenção das tabelas básicas de Órgão, UO,
USP e Público Alvo para o exercício de início do PPA e a inclusão e manutenção de usuários e perfis
necessários para o desenvolvimento das atividades no sistema.
Tendo em vista as comunicações oficiais e a identificação de responsáveis por Compromissos,
Metas e Iniciativas que ocorrerão nas etapas subsequentes, é fundamental a atualização das
tabelas Órgãos, UO e USP, em face de eventual reforma administrativa promovida no novo
período de Governo, bem como de mudanças de titulares e substitutos das pastas e das unidades
administrativas.
Outro controle estabelecido no sistema é a “situação” do componente no ciclo do seu
cadastramento. A situação poderá ser “Cadastrado” ou “Aprovado” para o Programa e
“Cadastrado”, “Encaminhado”, “Devolvido” ou “Aprovado” para o Compromisso, Meta e Iniciativa.
A situação “Aprovado” do componente de maior nível é condição básica para o detalhamento do
componente de menor nível, assim:
o cadastramento de Compromissos só poderá ser realizado para o Programa “Aprovado”;
o cadastramento de Metas e Iniciativas só poderá ser realizado para o Compromisso
“Aprovado”.
O Órgão Central, nesse processo representado pela SPE, cadastra os Indicadores e os Programas,
depois promove a alteração da Fase de “Preparação” para “Proposta” e segue com o
cadastramento dos Compromissos e do Teto Plurianual.
É de competência da SEI propor os Indicadores de Programa, que serão validados pela Seplan.
Embora o cadastramento dos Compromissos seja uma prerrogativa do Órgão Central,
exceto para o Poder Executivo essa atividade poderá ser executada pelo Órgão Setorial,
cabendo à SPE exercer a orientação e aprovação quanto à aderência ao modelo
conceitual do PPA.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 42
O Teto Plurianual no PPA 2020-2023 objetiva registrar os recursos previstos para o Plano
Plurianual, por Programa, Órgão e Fonte de Recursos, permitindo, conforme necessário, o
controle de valor mínimo a ser aplicado pelo Órgão responsável em determinado Compromisso.
Finalizando a etapa, a APG Seplan demanda e acompanha junto ao prestador de serviços a carga
das Propostas da Escuta Social e providencia a inclusão de Programas do tipo “Apoio
Administrativo”, que não são detalhados em Metas e Iniciativas no PPA, mas devem ser
cadastrados para viabilizar a programação das Ações comuns de Manutenção, Operações
Especiais e Reserva de Contingências nos Orçamentos do quadriênio.
3.5. Detalhamento Setorial
Consiste na etapa dedicada ao detalhamento das Metas e Iniciativas dos Compromissos dos
Programas, conforme critérios e prazos predefinidos, consoante as formulações decorrentes da
Matriz Programática (vide Figura 20).
Figura 20 – Etapa Detalhamento Setorial
Elaboração: APG/Seplan
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 43
No detalhamento dos Compromissos devem ser observadas as seguintes regras:
O cadastramento de Metas e Iniciativas deve estar de acordo com as orientações contidas nos
tópicos 2.4 e 2.5 deste Manual.
Embora o Compromisso conste com apenas um Órgão responsável, ele poderá ter uma ou
mais Metas e Iniciativas de outros Órgãos, o que caracteriza a transversalidade das políticas
públicas materializadas no Plano.
O cadastramento de todas as Metas e Iniciativas do Compromisso deve ser realizado pelo seu
Órgão responsável. Porém, a inclusão no PPA dependerá de pactuação entre todos os Órgãos.
O encaminhamento para a análise do Órgão Central, a devolução para ajustes e a aprovação
se darão para o conjunto das suas Metas e Iniciativas.
O Teto Plurianual, estabelecido por Programa, Órgão e Fonte de Recursos é disponibilizado para
que cada Órgão defina a sua programação considerando a capacidade de financiamento. Nesse
sentido, a orientação é que seja feita a distribuição dos recursos informados no Teto por cada
Iniciativa do Compromisso, criando condições para uma melhor reflexão quanto à viabilidade do
valor de alcance da Meta. Ademais, o montante de recursos informado no Teto será utilizado para
compor o valor de referência do Programa, informação que é exibida no Projeto de Lei do PPA.
A SPE, órgão gestor do PPA, é responsável pela consistência programática e aderência das Metas e
Iniciativas ao modelo conceitual do PPA, considerando, inclusive, a segregação das Metas por
Território de Identidade e a associação para o atendimento das Propostas da Escuta Social
territorial. Assim, concluído o cadastramento pelo Órgão Setorial responsável do Compromisso, o
conjunto de Metas e Iniciativas é encaminhado para a análise da SPE. Estando em conformidade
com os requisitos técnicos estabelecidos, o conjunto de Metas e Iniciativas é aprovado, caso
contrário é devolvido com um parecer orientando os ajustes necessários.
Uma vez aprovado o conjunto de Metas e Iniciativas do Compromisso, na eventualidade de haver
Órgãos parceiros na composição das Metas e Iniciativas, estes Órgãos deverão em funcionalidade
específica do sistema validar a pactuação realizada. Esse procedimento deverá ocorrer a qualquer
tempo até a finalização da etapa Consolidação.
No detalhamento do Compromisso o Órgão também sinalizará quais Propostas da Escuta Social
foram recepcionadas na sua programação, por meio da associação das Propostas às suas Metas
territorializadas. Observando duas formas:
em procedimento complementar à territorialização da Meta, quando a Meta for do mesmo
órgão do Compromisso;
em procedimento autônomo, após a aprovação e validação da pactuação da Meta, para
Metas inserida em Compromissos de Órgãos parceiros.
Concluído o detalhamento das Metas e Iniciativas pelos Órgãos Setoriais ou findo prazo
estabelecido para esta atividade o Órgão Central solicita a alteração da Fase de “Proposta” para
“Consolidação”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 44
3.6. Consolidação da Proposta
A consolidação implica no bloqueio dos Órgãos Setoriais para atualização das Metas e Iniciativas.
Desta forma, o Órgão Central assume a centralização do acesso à todos os componentes, tendo
em vista a análise da programação de forma integral, solucionando eventuais inconsistências,
lacunas ou sombreamentos que se apresentem, em especial dos Indicadores dos Progrmas.
Enquanto isso, o Órgão Setorial deve verificar as Propostas da Escuta atribuídas a ele, e
complementar a associação para o atendimento e, conforme o caso, as justificativas requeridas.
A proposta consolidada do PPA é apresentada, discutida e valida no Coplan, podendo implicar em
ajustes pontuais e finais, antes da alteração da Fase de “Consolidação” para “Projeto de Lei”.
Veja na Figura 21 o detalhamento das atividades desta etapa do processo.
Figura 21 – Etapa Consolidação da Proposta
Elaboração: APG/Seplan
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 45
3.7. Projeto de Lei
Como se verifica na Figura 22, esta é a etapa em que são elaborados os diversos conteúdos
necessários para a formatação e o encaminhamento do Projeto de Lei para a Assembleia
Legislativa da Bahia - ALBA.
Figura 22 –Etapa Projeto de Lei
Elaboração: APG/Seplan
Convencionalmente, o Projeto de Lei do PPA é constituído dos seguintes conteúdos:
mensagem de encaminhamento do Projeto de Lei;
texto legal – corpo normativo;
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 46
textos introdutórios que discorrem sobre a conjuntura socioeconômica, o cenário fiscal, o
modelo conceitual adotado na estrutura programática, dentre outros eventualmente
definidos;
detalhamento dos Programas – conteúdo gerado por relatório do Fiplan;
informações complementares: configuração territorial, Indicadores, dentre outros
eventualmente definidos;
gráficos e tabelas: demonstrativos da aplicação dos recursos.
A SPE elabora as minutas da mensagem e do texto da lei e envia para as providências do Gabinete
da Seplan, que, por sua vez, articula-se com a Casa Civil para o agendamento da cerimônia de
entrega do Projeto de Lei, para a revisão e finalização das minutas e preparação do protocolo de
entrega, com a assinatura do Governador.
Em paralelo a SPE, com a contribuição da SPO e SEI, elabora os textos introdutórios, gráficos e
tabelas que tenham sido definidos para compor o Projeto, e geração no Fiplan o relatório
específico de detalhamento dos Programas. Todas essas informações são organizadas e enviadas
para editoração e impressão gráfica.
Uma vez encaminhado o Projeto de Lei, o Órgão Central aguarda a sua tramitação e apreciação na
ALBA, ao tempo que presta o suporte e os esclarecimentos que se façam necessários para a
proposição de eventuais emendas. Quando aprovada e sancionada a LEI, a Fase é alterada de
“Projeto de Lei” para “Incorporação de Emendas”.
3.8. Efetivação da Lei
Na Figura 23 visualizamos o fluxo das atividades da etapa Efetivação da Lei, que comporta as
atividades finais do processo, realizadas após a aprovação e sanção da Lei do PPA.
O primeiro passo é a Incorporação de Emendas, que consiste na atualização de todas as
informações cadastrais do sistema e dos conteúdos elaborados manualmente que tenham sido
impactadas por eventuais emendas ao projeto de lei.
Na sequência é realizada a alteração da Fase de “Incorporação de Emendas” para “Lei”,
informando-se o número da Lei do PPA e a data da sua publicação, a partir do que todas as
informações que conformam o Plano estarão protegidas no sistema, podendo ser alteradas
apenas via o processo de Revisão do PPA.
Finalizando o processo, a equipe técnica da SPE reorganiza e produz os arquivos digitais do PPA
para as providências de publicação no Diário Oficial, publicização no site da Seplan e Portal Sepege
e impressão gráfica, observando as especificidades de cada caso.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 47
Figura 23 – Etapa Efetivação da Lei
Elaboração: APG/Seplan
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 48
4. COMO EXECUTAR OS PROCEDIMENTOS NO FIPLAN
O Sistema Integrado de Planejamento, Contabilidade e Finanças do Estado da Bahia – Fiplan é
uma aplicação gerida pelas Secretarias do Planejamento e da Fazenda para suporte aos processos
de planejamento, orçamento, finanças e contabilidade na Administração Pública Estadual.
O credenciamento para acesso ao sistema Fiplan estão disponíveis no Manual do Usuário –
Módulo de Acesso ao Sistema, publicado em www.sepege.ba.gov.br e www.seplan.ba.gov.br.
No credenciamento as permissões de acesso às funcionalidades e dados devem ser definidas em
função das necessidades do usuário no desempenho das suas atribuições no processo. Ao acessar
no sistema as funcionalidades do módulo de PPA 2020-2023 você poderá executar os
procedimentos detalhados neste tópico.
Para melhor compreensão do suporte aportado pelo Fiplan veja o quadro a seguir que relaciona,
para cada etapa do processo, as funcionalidades do sistema, juntamente com as funções dos
usuários e atividade desenvolvida.
Quadro 8 – Etapas do Processo e Funcionalidades do Fiplan
Funcionalidade Função do Usuário Atividade
Etapa: Cadastramentos Preliminares
Fase: “Preparação”
Tabelas/Parâmetros/
Planejamento/PPA
Gestor Fiplan (APG
Seplan) e Gestor PPA
(SPE)
Registro/Controle das etapas do processo.
Tabelas/Classificação
Institucional
Tabelas/Estrutura Programática
Gestor Fiplan (APG
Seplan)
Cadastramento e atualização de
informações básicas e de uso geral,
referente ao exercício de início do PPA:
Órgão, UO, USP, Público Alvo e Unidade
de Medida.
Planejamento/Definir Indicador Gestor PPA (SPE) Cadastramento dos Indicadores de
Programa.
Planejamento/Plano Plurianual
(PPA)/PPA 2020-2023/Definir
Programa
Gestor PPA (SPE) Cadastramento dos Programas Temáticos.
Planejamento/Plano Plurianual
(PPA)/PPA 2020-2023/Detalhar
Compromisso
Gestor PPA (SPE) Cadastramento dos Compromissos dos
Programas Temáticos.
Planejamento/Plano Plurianual
(PPA)/PPA 2020-2023/Teto
Plurianual
Gestor PPA (SPE)
Cadastramento do Teto Plurianual por
Programa, Órgão e Fonte de Recurso, com
possibilidade de definição de valor
mínimo para um ou mais Compromissos.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 49
Funcionalidade Função do Usuário Atividade
Relatórios/Planejamento/Relató
rios do PPA/PPA 2020-2023/
Plan 06 - Teto Plurianual
Todos
Consulta de informações cadastrais do
Teto Plurianual.
Gestão/Segurança/Bloqueio/
Planejamento/PPA Gestor PPA (SPE) Bloqueia/desbloqueia Órgãos Setoriais
Etapa: Detalhamento Setorial
Fase: “Proposta”
Planejamento/Plano Plurianual
(PPA)/PPA 2020-2023/Detalhar
Metas/Iniciativas
Gestor PPA (SPE) e
Gestor Órgão Setorial
(APG/Equivalente)
Cadastramento das Metas e Iniciativas,
por Órgão Setorial de Órgão responsável
por Compromisso de Programa
Planejamento/Plano Plurianual
(PPA)/PPA 2020-2023/Pactuar
Metas/Iniciativas
Gestor PPA (SPE) e
Gestor Órgão Setorial
(APG/Equivalente)
Registro da ciência do Órgão quanto ao
cadastramento de Meta ou Iniciativa
deste em Compromisso de outros Órgãos.
Planejamento/Plano Plurianual
(PPA)/PPA 2020-2023/Escuta
Social/ Programação
Gestor Territorial
(DPT) e Gestor Órgão
Setorial
(APG/Equivalente)
Programação para o atendimento da
Proposta da Escuta Social Territorial, com
a sua associação à Meta Territorializada
do Compromisso.
Planejamento/Plano Plurianual
(PPA)/PPA 2020-2023/Escuta
Social/ Justificar Não
Programação
Gestor Territorial
(DPT) e Gestor Órgão
Setorial
(APG/Equivalente)
Cadastramento de justificativa quando da
não programação para o atendimento.
Relatórios/Planejamento/
Relatórios do PPA/PPA 2020-
2023/ Plan 04 – Cadastro de
Programa
Todos Consulta de informações cadastrais dos
componentes do PPA.
Relatórios/Planejamento/
Relatórios do PPA/PPA 2020-
2023/ Plan 08 – Propostas da
Escuta
Todos
Consulta de informações cadastrais das
Propostas das Escutas Sociais Territoriais,
inclusive a programação e a justificativa
da não programação.
Relatórios/Planejamento/
Relatórios do PPA/PPA 2020-
2023/ Plan 07 – Matriz
Programática
Todos
Consulta de informações sintéticas dos
componentes do PPA, com opção de
exibir a Ação.
Etapa: Consolidação das Propostas
Fase: “Consolidação”
Todas as funcionalidades de
cadastramento das etapas
Gestor Fiplan (APG
Seplan) e Gestor PPA ***
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 50
Funcionalidade Função do Usuário Atividade
anteriores (SPE)
Todas as funcionalidades de
relatório das etapas anteriores Todos ***
Relatórios/Planejamento/
Relatórios do PPA/PPA 2020-
2023/ Plan 09 - Plano Plurianual
PPA
Todos
Consulta de informações do PPA,
organizado por Programa, no formato que
integra o Projeto de Lei
Relatórios/Planejamento/
Relatórios do PPA/PPA 2020-
2023/ Plan 12 – Anexo Indicador
Todos
Consulta de informações cadastrais dos
Indicadores dos Programas, no formato
que integra o anexo do Projeto de Lei
Etapa: Projeto de Lei
Fase: “Projeto de Lei”
Todas as funcionalidades de
relatório das etapas anteriores Todos ***
Etapa: Efetivação da Lei
Fases: “Incorporação de Emendas” e “Lei”
Todas as funcionalidades de
cadastramento das etapas
anteriores
Gestor Fiplan (APG
Seplan) e Gestor PPA
(SPE)
***
Todas as funcionalidades de
relatório das etapas anteriores Todos ***
Elaboração: APG/Seplan
A seguir você verá o detalhamento de cada funcionalidade conforme etapas do fluxo do processo.
4.1. Cadastramentos Preliminares
Os Cadastramentos Preliminares é realizado no Fiplan através das funcionalidades relacionadas no
Quadro acima.
O Fiplan adota a estratégia de segregação de toda a base de dados por exercício financeiro. Em
função disto, esta etapa é preparatória para o início do processo num dado exercício, e a
atualização das tabelas básicas é executada pela inclusão, alteração ou exclusão de dados.
A SPE interage com a APG da Seplan para dar carga das tabelas básicas. Assim, inicialmente a
APG/Seplan:
cadastra o exercício de elaboração do PPA, sem o que não é possível acessar ou
estabelecer os relacionamentos com todas as tabelas do sistema. Em cada exercício é
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 51
informada e mantida a fase do processo, necessária para determinados controles do
sistema. Essa atividade é realizada por meio da funcionalidade “Tabelas / Parâmetros /
Planejamento / PPA/ Alterar”;
copia as tabelas necessárias para a elaboração do PPA, do exercício anterior para o
exercício incluído, por meio da funcionalidade “Tabelas / Incluir / Carga de Tabelas /
Orçamentária”;
se necessário, atualiza as tabelas de Órgão, Unidade Orçamentária – UO e Unidade Setorial
de Planejamento - USP;
cadastra público alvo, solicitado pela SPE.
A APG/Seplan também mantém os perfis dos usuários com o que se estabelece os direitos de
acesso às funcionalidades do sistema por meio de “Gestão / Segurança / Usuário Negocial” e
“Gestão / Segurança / Perfil”.
As demais atividades de atualização no sistema tratadas na Figura 19 são basicamente de
responsabilidade da SPE, mediante as funcionalidades Planejamento / PPA 2020-2023 e
Planejamento / Definir Indicador.
4.1.1. Definindo Indicador
Tem por objetivo incluir os indicadores de Programa e a sua manutenção em cada exercício.
Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Planejamento /
Definir Indicador”.
Ao selecionar a opção Definir Indicador o sistema exibirá as seguintes opções: Incluir; Consultar;
Alterar; Excluir.
Ao selecionar a opção “Incluir” o sistema exibe a tela para cadastrar o Indicador.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 52
O usuário deve informar, obrigatoriamente, o nome do Indicador, a Unidade de Medida e a
Fórmula de Cálculo.
O usuário pode informar opcionalmente, a Descrição complementar e a Limitações.
A Polaridade e o Indicativo de Localização são exibidos com situações padrões (default) podendo
ser alterados.
A inclusão de um novo Indicador deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra
inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar um Indicador já cadastrado.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, código do Indicador.
Opcionalmente, o usuário altera os dados de: nome do Indicador; Unidade de Medida, Fórmula de
Cálculo, Polaridade, Descrição Complementar, Indicativo de Desagregação e Limitações.
A alteração deve ser confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Indicador.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 53
O usuário deve selecionar o indicador a ser excluído e confirmar a operação no botão “excluir”,
localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Consultar” o sistema exibirá a tela para escolha de filtros da consulta.
O usuário pode adicionar os filtros desejados e clicar em consultar. O sistema exibirá as
informações dos Indicadores cadastrados, permitindo exportar para o Excel.
O usuário pode confirmar a consulta no botão “Consultar” ou, em caso de desistência, selecionar
“Cancelar”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 54
4.1.2. Definindo Programa
Tem por objetivo registrar Programas Temáticos, e opcionalmente, associar Indicadores.
Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Planejamento /
Plano Plurianual (PPA) / PPA 2020-2023/ Definir Programa”.
Ao selecionar a opção Definir Programa o sistema exibirá tela com os Programas cadastrados, com
as seguintes opções: Adicionar; Alterar; Remover; Detalhar e Aprovar.
Ao selecionar a opção “Adicionar” o sistema exibe a tela para cadastrar o Programa.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 55
O usuário deve informar, obrigatoriamente, o código do Programa, o nome do Programa, o Poder,
o tipo de Programa e a descrição da Ementa.
O indicativo de programa prioritário é exibido com situação padrão (default) podendo ser
alterado. O usuário pode informar opcionalmente, a contextualização.
Associação de Indicador ao Programa
O usuário pode adicionar opcionalmente, um ou mais Indicadores de Programa. O sistema exibe
um grid de Indicadores, com as seguintes opções: Adicionar; Alterar; Detalhar e Remover.
Ao selecionar a opção “Adicionar”, o sistema exibe a tela para associar Indicador ao Programa.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, código do Indicador, Indicativo de Valor de
Referência, Periodicidade, Órgão, Unidade Orçamentaria, Unidade Setorial de Planejamento e
Fonte de informação.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 56
Quando o usuário informa o Indicativo de Valor de Referência “Sim”, o sistema exibe tela para
lançamento, obrigatoriamente, de data de referência e valor de referência.
.
Quando o usuário informa o Indicativo de Valor de Referência “Não”, o sistema exibe tela para
informar, obrigatoriamente, indicativo de valor e justificativa.
O indicativo de valor tem valores preestabelecidos, podendo ser: Inexistente ou Desconhecido.
Ao selecionar um Indicador e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para alterar
informações da associação do Indicador com o Programa.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 57
O usuário pode alterar: Indicativo de Valor de Referência, Periodicidade, Órgão, Unidade
Orçamentaria, Unidade Setorial de Planejamento e Fonte de Informação. A operação deve ser
confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para remover associação de Programa com
Indicador.
A operação deve ser confirmada no botão “excluir”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Detalhar” o sistema exibe a tela para consultar a associação de Programa
com Indicador.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 58
A inclusão de novo Programa deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra inferior
da tela.
Ao selecionar um Programa e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar um
Programa já cadastrado.
Opcionalmente, o usuário altera os dados de: nome do Programa, Poder, tipo de Programa,
descrição da ementa, indicativo de Programa prioritário e contextualização. O usuário pode
adicionar; alterar ou remover associação do Programa com Indicador.
A alteração deve ser confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Programa.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 59
A exclusão deve ser confirmada no botão “excluir”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar um Programa e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados do
Programa cadastrado.
4.1.3. Bloqueio/Desbloqueio PPA
Bloqueio/Desbloqueio PPA tem por objetivo bloquear ou desbloquear os Órgãos Setoriais do
Executivo, para que estes possam lançar suas Metas e Iniciativas. Para os Outros Poderes tem por
objetivo bloquear ou desbloquear os Órgãos Setoriais, para que estes possam lançar seus
Compromissos, Metas e Iniciativas.
Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Gestão / Segurança
/ Bloqueio /Planejamento / PPA”.
Ao selecionar a opção Bloqueio PPA o sistema exibirá tela para alterar o bloqueio do PPA.
Quando o Órgão ou Entidade estiver sinalizado significa que está bloqueado.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 60
4.1.4. Detalhando Compromisso
Tem por objetivo registrar os Compromissos associados aos Programas Temáticos.
Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Planejamento/
Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Detalhar Compromisso”.
Ao selecionar a opção Detalhar Compromisso o sistema exibirá tela para cadastramento de
Compromisso. O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Programa. Após informar o
Programa, o sistema exibe os Compromissos cadastrados, com as seguintes opções: Adicionar;
Remover; Alterar; Detalhar; Encaminhar e Analisar.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 61
Ao selecionar a opção “Incluir” e o usuário tiver a função de “Gestor PPA (SPE)”, o sistema exibe a
tela abaixo para cadastrar o Compromisso.
Ao selecionar a opção “Incluir” e o usuário tiver a função “Gestor Órgão Setorial (APG)”, o sistema
exibe a tela abaixo para cadastrar o Compromisso.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, objetivo, tipo de Compromisso, Poder e Órgão
responsável.
A inclusão de novo Compromisso deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra
inferior da tela.
O usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” pode confirmar através do botão “incluir” ou do
botão “aprovar”, localizados na barra inferior da tela. Ao confirmar com o botão “incluir” o
Compromisso nasce na situação “Cadastrado”. Ao confirmar com o botão “aprovar” o
Compromisso nasce na situação “Aprovado”.
O usuário com a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)”, pode confirmar através do botão
“incluir” ou do botão “encaminhar”, localizados na barra inferior da tela. Ao confirmar com o
botão “incluir” o Compromisso nasce na situação “Cadastrado”. Ao confirmar com o botão
“encaminhar” o Compromisso nasce na situação “Encaminhado”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 62
Ao selecionar um Compromisso e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar
um Compromisso já cadastrado.
Opcionalmente, o usuário altera os dados de: objetivo, tipo de Compromisso, Indicativo de
Programa prioritário, Poder e Órgão.
A alteração deve ser confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Compromisso.
A exclusão deve ser confirmada no botão “excluir”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar um compromisso e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados
do Compromisso cadastrado.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 63
A opção Encaminhar só estará disponível para os usuários dos Órgãos Setoriais dos Poderes
Legislativo e Judiciário, Órgãos autônomos e equivalentes.
Ao selecionar um Compromisso e clicar na opção “Encaminhar”, o sistema exibe a tela para que
possam encaminhar o Compromisso ao Órgão Central para análise e decisão quanto a aderência
metodológica.
A opção Analisar só estará disponível para os usuários do Órgão Central.
Ao selecionar um Compromisso do Poder Executivo e clicar na opção “Analisar”, o sistema exibe a
tela para que possa aprovar. Ao selecionar um Compromisso dos outros Poderes, Órgãos
autônomos e equivalentes e clicar na opção “Analisar”, o sistema exibe a tela com opção de
devolver para ajustes ou aprovar.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 64
4.1.5. Definindo Teto Plurianual
Definindo Teto Plurianual tem por objetivo registrar o Teto Plurianual por Programa, Órgão e
Fonte. Possibilitando registrar, opcionalmente, o valor mínimo por Compromisso.
Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE, por meio da funcionalidade: “Planejamento/
Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Teto Plurianual”.
Ao selecionar a opção Teto Plurianual o sistema exibirá tela para registro do Teto Plurianual do
Programa. O usuário deve informar, obrigatoriamente, o programa. Após informar o programa, o
sistema exibe grid com os órgãos que já possuam tetos cadastrados, com as seguintes opções:
Definir Teto; Detalhar e Compromisso.
Ao selecionar a opção Definir Teto, o sistema exibirá tela para registro do teto plurianual do
Programa por Órgão. O usuário deve informar, obrigatoriamente, Órgão. Após informar o Órgão, o
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 65
sistema exibe grid com os Órgãos que já possuam tetos cadastrados, com as seguintes opções:
Adicionar; Alterar e Remover.
Ao selecionar a opção “Adicionar”, o sistema exibe a tela abaixo para cadastrar o teto.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, fonte de recurso e valor do teto.
A inclusão de novo teto deve ser confirmada no botão “adicionar”, localizado na barra inferior da
tela.
Ao selecionar um item e a opção “Alterar”, o sistema exibe a tela abaixo para alterar valor do teto.
Opcionalmente, o usuário altera o valor do teto. A alteração deve ser confirmada no botão
“alterar”, localizado na barra inferior da tela.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 66
Ao selecionar a opção “Remover” o sistema exibe a tela para confirmação.
A exclusão deve ser confirmada no botão “sim”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar um órgão e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados do teto
cadastrado.
Ao selecionar a opção Compromisso, o sistema exibirá tela para registro do valor mínimo por
Compromisso.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 67
O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Compromisso. Após informar o Compromisso, o
sistema exibe grid com os órgãos que já possuam valores mínimos cadastrados, com as seguintes
opções: Definir Valor Mínimo e Detalhar.
Ao selecionar a opção “definir valor mínimo”, o sistema exibe a tela abaixo para selecionar o
Órgão.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Órgão. Após informar o Órgão, o sistema exibe grid
com as fontes que já possuam valores mínimos cadastrados, com as seguintes opções: Adicionar;
Alterar ou Remover.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 68
Ao selecionar a opção “Adicionar”, o sistema exibe a tela abaixo para cadastrar o valor mínimo da
fonte.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, Fonte de recurso e valor mínimo.
A inclusão de novo valor mínimo deve ser confirmada no botão “adicionar”, localizado na barra
inferior da tela.
Ao selecionar um item e a opção “Alterar”, o sistema exibe a tela abaixo para alterar o valor
mínimo.
Opcionalmente, o usuário altera valor mínimo. A alteração deve ser confirmada no botão
“alterar”, localizado na barra inferior da tela.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 69
Ao selecionar a opção “Remover” o sistema exibe a tela para confirmação.
A remoção deve ser confirmada no botão “SIM”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar um órgão e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados do Teto
no Compromisso por Órgão.
4.2. Detalhamento Setorial
Consiste na etapa em que os Órgãos Setoriais cadastram no sistema Fiplan as Metas e Iniciativas
pactuadas por Compromisso de Programa, conforme critérios e prazos definidos pela Seplan,
consoante as formulações decorrentes das etapas Matriz Programática e Cadastramentos
Preliminares.
4.2.1. Detalhando Meta / Iniciativa
Detalhando Meta/Iniciativa tem por objetivo registrar as Metas/Iniciativas associadas aos
Compromissos.
Esta é uma atividade de responsabilidade dos Órgãos Setoriais por meio da funcionalidade:
“Planejamento/ Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Detalhar Meta/Iniciativa”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 70
Ao selecionar a opção Detalhar Meta/Iniciativa o sistema exibirá tela para cadastramento de
Meta e Iniciativa.
Após informar, obrigatoriamente, o Programa e o Compromisso, o sistema:
exibe carrega o grid de Iniciativas, com as seguintes opções: Adicionar; Remover; Alterar;
Analisar e Detalhar;
exibe carrega o grid de Metas, com as seguintes opções: Adicionar; Remover; Alterar;
Iniciativa; Analisar e Detalhar.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 71
Iniciativa
Ao selecionar a opção “Adicionar”, se o usuário tiver a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)” e
o Órgão Setorial estiver desbloqueado, o sistema exibe a tela abaixo para adicionar a Iniciativa.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, descrição da Iniciativa, Poder, Órgão, Unidade
Orçamentária e Unidade Setorial de Planejamento responsável. O usuário pode adicionar,
opcionalmente, valor estimado por Fonte de Recurso.
Ao selecionar a opção “Adicionar” valor estimado por Fonte, o sistema exibe a tela abaixo para
cadastrar o valor.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, fonte de recurso e valor estimado.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 72
A inclusão deve ser confirmada no botão “adicionar”, localizado na barra inferior da tela.
A inclusão de nova iniciativa deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra inferior da
tela.
Ao selecionar uma Iniciativa e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar a
Iniciativa.
Opcionalmente, o usuário altera os dados de: Descrição da Iniciativa, Indicativo de Iniciativa
Prioritária, Poder, Órgão, Unidade Orçamentária e Unidade Setorial de Planejamento responsável;
adiciona, altera ou remove valores estimados por Fonte.
A alteração deve ser confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Iniciativa.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 73
A exclusão deve ser confirmada no botão “excluir”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar uma iniciativa e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados da
Iniciativa cadastrada.
Meta
Ao selecionar a opção “adicionar”, se o usuário tiver a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)” e
o Órgão Setorial estiver desbloqueado, o sistema exibe a tela abaixo para cadastrar a Meta.
O usuário deve informar, obrigatoriamente, descrição da Meta, Valor de Alcance, Periodicidade,
Unidade de Medida, Forma de Apuração, Fonte de Informação, Tipo de Totalização, uma ou mais
Regiões (Territórios de Identidade) com Valores de Alcance, um ou mais Público, Poder, Órgão,
Unidade Orçamentária e Unidade Setorial de Planejamento responsável.
O usuário pode adicionar, opcionalmente, Valor de Referência, Data de Referência e associar a
proposta da Escuta Social, caso exista.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 74
A inclusão deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar uma Meta e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar a Meta.
Opcionalmente, o usuário altera os dados de: descrição da Meta; Valor de Alcance; Periodicidade;
Unidade de Medida; Forma de Apuração; Valor de Referência; Data de Referência; Fonte de
Informação; Tipo de Totalização; adiciona, altera ou remove Regiões; altera Valor de Alcance da
Região; adiciona, altera ou remove Público; Poder, Órgão, Unidade Orçamentária, Unidade
Setorial de Planejamento responsável; adiciona ou remove proposta da Escuta Social.
A alteração deve ser confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 75
Ao selecionar uma Meta e clicar na opção “Iniciativa”, o sistema exibe a tela para associar uma ou
mais iniciativa a Meta selecionada.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 76
Ao selecionar a opção “adicionar”, o sistema exibe a tela abaixo para filtrar as Iniciativas do
Compromisso.
O usuário adiciona os filtros e confirma no botão “consultar”, localizado na barra inferior da tela.
O sistema exibe a tela para selecionar uma ou mais iniciativa que serão associadas à Meta.
O usuário seleciona uma ou mais iniciativa e clica no botão “selecionar”. O sistema exibe a tela
abaixo. A associação deve ser confirmada no botão “associar”, localizado na barra inferior da tela.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 77
Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Meta.
A exclusão deve ser confirmada no botão “excluir”, localizado na barra inferior da tela.
Ao selecionar uma Meta e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados da
Meta cadastrada.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 78
Após o Órgão Setorial concluir o cadastramento de todas as Metas e Iniciativas do Compromisso, o
usuário deve clicar no botão “Encaminhar” e o sistema encaminhará o Compromisso para o Órgão
Central análise e decisão.
Ao clicar em “Encaminhar”, o sistema verifica se as Metas e Iniciativas estão em conformidade.
Caso encontre alguma inconsistência, o sistema exibe as não conformidades na tela.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 79
O usuário deve imprimir a tela, clicar no botão “Voltar” e realizar as correções das não
conformidades relacionadas acima do grid de Iniciativas. Após realizar as correções solicitadas e
clicar no botão “Encaminhar”, o sistema encaminha o Compromisso para o Órgão Central,
alterando a situação para “Encaminhado” e atualizando a análise das Metas e Iniciativas para “Em
análise”.
Neste momento, o sistema envia e-mail avisando o encaminhamento do Compromisso para o
Órgão Central e para os titulares e substitutos dos Órgãos Setoriais participantes, que não são os
vinculados aos Órgãos responsáveis pelo Compromisso.
Após o Órgão Central receber o e-mail, o usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” acessa a tela
de Detalhar Meta/Iniciativa, informa, obrigatoriamente, o Programa e Compromisso. O sistema
exibe a tela abaixo para análise e, conforme o caso, aprovação ou devolução.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 80
O usuário com a função de “Gestor PPA (SPE)” analisa todas as Iniciativas e Metas do
Compromisso. O usuário seleciona cada Iniciativa e clica no botão “analisar”.
Após a análise da Iniciativa, o usuário com a função de “Gestor PPA (SPE)” poderá alterar o
indicativo de Análise para “Para Ajuste” e registrar o parecer, ou poderá alterar o indicativo de
Análise para “Validada”.
O usuário seleciona cada Meta e clica no botão “analisar”, o sistema exibe a tela abaixo.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 81
Após a análise da meta, o usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” poderá alterar o indicativo de
Análise para “Para Ajuste” e registrar o parecer, ou poderá alterar o indicativo de Análise para
“Validado”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 82
Caso haja alguma Iniciativa ou Meta com o indicativo de Análise igual a “Para Ajuste”, o usuário
com função de “Gestor PPA (SPE)” deve clicar no botão “Devolver” para que o Órgão Setorial
promova os ajustes solicitados.
Neste momento, o sistema altera a situação para “Devolvido” e envia e-mail avisando a devolução
do Compromisso para o Órgão Setorial responsável pelo Compromisso.
O usuário com a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)”, após receber e-mail, acessa o “Detalhar
Meta/Iniciativa” para promover os ajustes necessários. O usuário deverá selecionar as
Metas/Iniciativas cujo indicativo de Análise seja “Para Ajuste”, clicar no botão “alterar” e
promover as correções solicitadas.
Para os componentes devolvidos, após serem ajustados, o sistema exibe na coluna Ajustada o
termo “Sim”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 83
Após ajustar todos os itens, o usuário deve clicar no botão “Encaminhar” e o compromisso será
reenviado para aprovação do Órgão Central.
O sistema altera a situação para “Encaminhado”, altera o indicativo de Análise de “Para Ajuste”
para “Em Análise” e envia e-mail para o Órgão Central.
O usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” analisa cada Iniciativa e Meta do Compromisso que
estiver com indicativo de análise “Em Análise” e caso os ajustes tenham sido realizados com
sucesso, altera o indicativo de análise “Validada”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 84
Com todas as Metas/Iniciativas validadas, o usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” clica no
botão “Aprovar”, o sistema altera a situação para “Aprovado” e envia e-mail para o titular e o
substituto do Órgão Setorial vinculado ao Órgão responsável pelo Compromisso e para os titulares
e substitutos dos Órgãos Setoriais dos demais Órgãos e Entidades participantes de Metas e/ou
Iniciativas.
Após clicar no botão “confirmar”, as Metas e iniciativas do Compromisso são aprovadas.
No e-mail para os titulares e substitutos dos Órgãos Setoriais participantes é enviado um
comunicado para que o usuário acesse o sistema para pactuar as Metas e Iniciativas de sua
responsabilidade.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 85
4.2.2. Pactuando Meta / Iniciativa
Pactuando Meta/Iniciativa tem por objetivo pactuar as Metas e Iniciativas associadas aos
Compromissos pelos Órgãos participantes. As Metas e Iniciativas de responsabilidade do Órgão
responsável pelo Compromisso, após aprovadas, já nascem pactuadas.
Esta é uma atividade de responsabilidade dos Órgãos Setoriais – APG / equivalentes por meio da
funcionalidade: “Planejamento/ Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Pactuar Meta/Iniciativa”.
Ao selecionar a opção Pactuar Meta/Iniciativa o sistema exibirá para o APG/Equivalente tela para
registrar a pactuação das Metas e Iniciativas da responsabilidade do respectivo Órgão participante
do Compromisso. O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Programa. Após informar o
Programa, o sistema exibe as Metas e Iniciativas associadas aos Compromissos para pactuação,
com as seguintes opções: Pactuar e Detalhar.
O usuário pode ainda informar, opcionalmente, o Compromisso, a Meta, o Órgão Responsável e o
indicativo de Pactuada.
O usuário pode clicar na opção “Todas” ou marcar em cada linha.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 86
Após a marcação e o usuário clicar na opção “Pactuar”, o sistema enviará mensagem para
confirmar a pactuação das Metas/Iniciativas.
Ao clicar na opção “sim”, o sistema altera o indicativo de Pactuada para “Sim”.
Ao selecionar a opção “detalhar”, o sistema exibe a tela abaixo com os detalhes da Meta/Iniciativa
selecionada.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 87
4.3. Entenda as Mensagens Automáticas do Sistema
Caso seja identificada alguma inconsistência com as regras estabelecidas, o sistema emitirá
mensagem explicativa, podendo, em alguns casos, indicar o procedimento a ser adotado para
correção ou complementação das informações. O quadro abaixo apresenta a relação das
mensagens e a descrição da situação em que esta ocorre.
Mensagem Observação
Bloqueio PPA
Bloqueio PPA não permitido, pois o exercício
corrente não é de elaboração de PPA.
Esta funcionalidade só está disponível para os
exercícios de elaboração de PPA. Exemplo: 2019, 2023.
Bloqueio do PPA não permitido, pois a fase do
PPA está diferente de Proposta.
Tentativa de bloquear PPA e a fase do PPA não é
“Proposta”. Solicitar a APG, a mudança de fase para
“Proposta”.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 88
Mensagem Observação
O bloqueio do PPA ainda não foi gerado.
Tentativa de bloquear o PPA para os Órgãos Setoriais,
sem que o bloqueio tenha sido inicializado. Solicitar a
APG, a inicialização do Bloqueio do PPA.
Definir Indicador
Exclusão não permitida. Indicador associado
ao(s) Programa(s): <código> - <nome do
programa>
Tentativa de excluir um Indicador que possua registros
relacionados.
O campo Nome do Indicador deve ser
informado.
Atributos obrigatórios. O campo Unidade de Medida deve ser
informado.
O campo Fórmula de Cálculo de Recurso deve
ser informado.
Só é permitida a inclusão de Indicador a partir
de 2020
Só é permitido incluir, alterar ou excluir Indicador por
esta funcionalidade, para os cadastrados a partir de
2020. Para essas operações de exercícios anteriores, o
usuário deve acessar o menu Tabelas/Estrutura
Estratégica/Indicador.
Definir Programa
Funcionalidade indisponível para exercício
<ano_logado>!
Só é possível programar o PPA 2020-2023 no exercício
2019. Nos demais exercícios informações disponíveis
apenas para consulta.
Não é permitido definir Programa, pois a fase
não foi aberta!
Tentativa de definir Programa e a fase do PPA não foi
inicializada. Solicitar a APG, a mudança de fase para
“Preparação”.
O campo Código do Programa deve ser
informado.
Atributos obrigatórios.
O campo Nome do Programa deve ser
informado.
O campo Poder deve ser informado.
O campo Tipo de Programa deve ser
informado.
O campo Descrição da Ementa deve ser
informado.
Código do Programa de Governo já existente. Duplicidade de informação.
Nome já existente.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 89
Mensagem Observação
O campo Indicador deve ser informado.
Atributos obrigatórios na associação do Programa com
Indicador.
O campo Indicativo de Valor de Referência
deve ser informado.
O campo Periodicidade deve ser informado.
O campo Órgão deve ser informado.
O campo Unidade Orçamentaria deve ser
informado.
O campo Unidade Administrativa deve ser
informado.
O campo Fonte de Informação deve ser
informado.
Para Indicativo de Valor de Referência é igual a
'Sim', é necessário informar Data de Referência
e Valor de Referência.
Atributos obrigatórios a depender do Indicativo de
Valor de Referência selecionado
Para Indicativo de Valor de Referência é igual a
'Sim', é necessário informar Valor de
Referência.
Para Indicativo de Valor de Referência é igual a
'Sim', é necessário informar Data de
Referência.
Para Indicativo de Valor de Referência é igual a
'Não' é necessário informar Indicativo de Valor
Não Informado e Justificativa.
Para Indicativo de Valor de Referência é igual a
'Não' é necessário informar Indicativo de Valor
Não Informado.
Para Indicativo de Valor de Referência é igual a
'Não' é necessário informar Justificativa.
Programa não pode ser excluído, pois existe
associação com Compromisso.
Detalhar Compromisso
Compromisso < código do compromisso > está
aprovado. Para efetuar a operação desejada,
devolver o compromisso antes.
Após o Compromisso aprovado, caso seja necessário
promover qualquer ajuste, o Gestor PPA terá que
devolver o Compromisso informando o motivo no
parecer. Compromisso < código do compromisso > não
pode ser excluído – remover
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 90
Mensagem Observação
Meta(s)/Iniciativa(s) associada(s)”,
Funcionalidade indisponível para exercício
<ano_logado>!
Só é possível programar o PPA 2020-2023 no exercício
2019. Nos demais exercícios informações disponíveis
apenas para consulta.
Não é permitido Detalhar Compromisso, pois a
fase não foi aberta.
Tentativa de detalhar Compromisso e a fase do PPA
ainda não foi inicializada. Solicitar a APG, a mudança
de fase para “Proposta”.
Programa obrigatório para adicionar
Compromisso. Atributo obrigatório.
O Compromisso < código do compromisso> já
foi encaminhado para SEPLAN.
O usuário de Poder Judiciário, Poder Legislativo,
Órgãos autônomos ou equiparados não poderá
alterar, remover ou encaminhar um Compromisso,
que já tenha sido encaminhado para o Órgão Central
(Seplan/SPE).
Operação não permitida! Órgão Setorial
bloqueado. Tentativa de operação com bloqueio de acesso.
Operação não permitida! O Compromisso
<código do compromisso> é de
responsabilidade de outro Órgão.
Apenas o Órgão responsável pelo Compromisso pode
realizar seu detalhamento.
Operação não Permitida. O Compromisso <
código do compromisso > está aprovado.
Só é permitido o detalhamento até a aprovação do
Compromisso pelo Órgão Central (Seplan/SPE).
Para Devolver o Compromisso <código do
compromisso> é necessário que suas
Metas/Iniciativas estejam cadastradas ou
devolvidas.
Situações obrigatórias para permitir a devolução do
Compromisso Órgão Central (Seplan/SPE).
Parecer obrigatório para devolver esse
Compromisso. Atributo obrigatório para devolução do Compromisso.
Teto Plurianual
É obrigatório informar o Programa para definir
o Teto.
Atributos obrigatórios.
É obrigatório informar o Programa para definir
os valores mínimos dos Compromissos
É obrigatório informar um Órgão para adicionar
um valor de Teto para o Órgão no Programa.
É obrigatório, informar o Compromisso para
definir o valor mínimo.
É obrigatório informar um Órgão para adicionar
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 91
Mensagem Observação
um valor mínimo para o Órgão no
Compromisso
Funcionalidade indisponível para exercício
<ano_logado>!
Só é possível programar o PPA 2020-2023 no exercício
2019. Nos demais exercícios informações disponíveis
apenas para consulta.
Já existe valor de Teto definido para este
Programa, Órgão e Fonte de Recurso. Duplicidade de informação.
Já existe valor mínimo definido para este
Compromisso, Órgão e Fonte.
Não é permitido Definir o Teto Plurianual, pois
a fase não foi aberta.
Tentativa de definir o Teto Plurianual e a fase do PPA
ainda não foi inicializada. Solicitar a APG/Seplan, a
mudança de fase para “Proposta”.
Não é possível definir valores mínimos de
Compromissos para Programas do tipo ‘Apoio
Administrativo’.
Tipo de Programa não permite valor mínimo.
O somatório do Teto dos Compromissos por
Órgão e Fonte não pode ser maior do que o
teto do Programa por Órgão e Fonte.
Validação do limite de valor. O somatório dos valores mínimos por
Compromisso, Órgão e Fonte não podem ser
maior que o valor do teto do Programa, Órgão
e Fonte.
Valor do teto para Fonte de Recurso deve ser
diferente de zero. Nenhum valor pode ser zero.
Valor do Teto deve ser diferente de zero.
Valor mínimo deve ser diferente de zero
Detalhar Iniciativa
É obrigatória a inserção de valor estimado
diferente de zero.
Se selecionada a fonte é obrigatório informar valor
estimado.
Fonte de Recurso já cadastrada para esta
iniciativa. Duplicidade de informação.
Iniciativa já cadastrada para o mesmo
Compromisso.
Não é possível alterar o Órgão enquanto houver
valor estimado por Fonte definido para o Órgão
atual.
Não é permitido alterar o Órgão responsável pelo
Compromisso se o Órgão cadastrado já alocou
recurso.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 92
Mensagem Observação
Não é possível remover a Iniciativa enquanto
ela estiver relacionada à(s) Meta(s) <lista de
código das metas associadas>.
Um componente de planejamento não pode ser
excluído se há outros componentes associados.
Obrigatório definir o Órgão da Iniciativa antes
de adicionar Valor Estimado. Atributo obrigatório.
Parecer não deve ser informado para Iniciativa
validada. Iniciativa já validada dispensa parecer.
Só é possível informar <número de caracter>
caractere(s) no Parecer.
O texto do parecer tem como limite o tamanho de
2.980 caracteres
USP Responsável é obrigatória para Iniciativas
do Poder Executivo. Atributo obrigatório.
Detalhar Meta
Adicione pelo menos um Público. Obrigatório selecionar pelo menos um público.
Adicione pelo menos uma Região. Obrigatório selecionar pelo menos uma região.
A soma dos valores de alcance nas regiões deve
ser igual ao Valor de Alcance da Meta.
Ao selecionar o tipo de totalização “Somatório”,
aplica-se na totalização regra de somatória.
É obrigatória a inserção de Valor de Alcance
maior que zero e numérico para todas as
regiões.
Requisito obrigatório: valores não podem ser zero e
sem expressão numérica.
Justificativa é obrigatória quando a
programação é parcial.
Quando a programação da Escuta tem atendimento
parcial é obrigatório preencher a justificativa.
Meta já cadastrada para esse Compromisso. Informação duplicada.
Não é permitido detalhar simultaneamente
Estado e Território de Identidade para a mesma
Meta.
A opção Estado faz parte da tabela de Região, mas
não é permitido selecionar simultaneamente Estado e
Território de Identidade para a mesma Meta.
Os valores de alcance devem ser números
inteiros para unidade de medida diferente de
percentual.
Apenas Unidades de Medidas que admitem
percentuais permitem valor fracionado.
O Valor de Alcance da Meta deve ser igual a
média dos valores de alcance nas regiões.
Ao selecionar o tipo de totalização “Média”, aplica-se
na totalização regra de média aritmética.
Para alterar o Órgão, a Meta não poderá ter
Proposta da Escuta.
Para alterar o Órgão é necessário antes remover as
Propostas de Escuta Social associadas, pois as
Propostas pertencem ao Órgão anterior.
Para alterar o Poder, a Meta não poderá ter
Proposta da Escuta.
Para alterar o Poder é necessário antes remover as
Propostas de Escuta Social associadas, pois as
Propostas pertencem ao Poder/Órgão anterior.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 93
Mensagem Observação
Parecer obrigatório para Meta não validada. Atributo obrigatório.
Parecer não deve ser informado para Meta
validada. Meta validada dispensa parecer.
Região não pode ser excluída, pois existe
proposta de Escuta na Meta com essa Região.
Para excluir Região associada a Proposta de Escuta
Social, é necessário antes remover a associação da
Escuta com a Região.
Só é possível associar Proposta de Escuta para
Metas do mesmo Órgão do Compromisso.
Para associar Proposta de Escuta para Metas de
outros Órgãos é necessário acessar no menu
Planejamento/Plano Plurianual (PPA)/PPA 2020-
2023/Escuta Social/ Programação.
Só é possível informar <número de caracter>
caractere(s) no Parecer.
O texto do parecer tem como limite o tamanho de
2.980 caracteres.
USP Responsável é obrigatória para metas do
Poder Executivo. Atributo obrigatório.
Detalhar Meta/Iniciativa
As Metas/Iniciativas do Compromisso <código>
ainda não foram encaminhadas para análise.
O Órgão Central só pode analisar as Metas e as
Iniciativas, quando a situação for ‘Encaminhado’.
As Metas/Iniciativas do Compromisso <código>
já foram encaminhadas para SEPLAN.
Após as Iniciativas e Metas serem encaminhadas para
o Órgão Central, o gestor do Órgão Setorial só poderá
modificar após a devolução.
As Metas/Iniciativas do Compromisso já estão
com situação <encaminhadas ou aprovadas>.
O Órgão Setorial não pode encaminhar as metas e as
iniciativas na situação “Encaminhado” ou ‘Aprovado’.
As Metas/Iniciativas do Compromisso já estão
aprovadas.
Não é possível aprovar Metas/Iniciativas na situação
‘Aprovado’.
É obrigatória a definição de pelo menos uma
Meta para esse tipo de Compromisso.
Para compromisso do tipo ‘Expansão/
Aprimoramento’ é obrigatório detalhar no mínimo
uma Meta.
Favor solucionar as Não Conformidades antes
de Encaminhar. Alerta para solucionar pendências.
Favor solucionar as Não Conformidades antes
de Aprovar
Funcionalidade indisponível para o exercício
<ano_logado>
Só é possível programar o PPA 2020-2023 no exercício
2019. Nos demais exercícios informações disponíveis
apenas para consulta.
Informar o Programa e o Compromisso. Atributos obrigatórios.
Informar o Compromisso.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 94
Mensagem Observação
Metas/Iniciativas não podem ser devolvidas –
falta informar algum parecer
As metas e iniciativas só podem ser devolvidas se pelo
menos um componente tiver parecer.
Não é permitido Detalhar Meta/Iniciativa, pois
a fase não foi aberta.
Tentativa de operação sem que a fase do sistema
tenha sido alterada pela Gestão do Fiplan.
Não é possível analisar registro cadastrado pelo
Órgão Central.
As Metas/Iniciativas cadastradas pelo Órgão Central
não serão analisadas. Caso seja necessário modificar,
usar a opção “alterar”.
Não é possível devolver Metas/Iniciativas na
situação <situação>
Não é possível devolver Metas/Iniciativas na situação
“Cadastrado” ou “Devolvido”.
O Compromisso informado é de
responsabilidade de outro Órgão.
Apenas o Órgão Setorial vinculado ao Órgão
responsável pelo Compromisso pode detalhar as
Metas/Iniciativas do Compromisso.
O compromisso informado é de
responsabilidade de outro Órgão.
O Órgão Setorial só pode encaminhar as Metas e as
Iniciativas de Compromisso de sua responsabilidade.
Operação não permitida! Órgão Setorial
bloqueado.
O Órgão Setorial está bloqueado para acesso. Caso
seja necessário o uso da funcionalidade, solicitar o
desbloqueio ao Órgão Central (SPE).
Operação não permitida! Registro sob
responsabilidade do <descrição do perfil de
cadastro>.
Somente usuário com mesmo perfil do usuário que
cadastrou poderá alterar, remover ou associar
Iniciativa.
Operação não permitida, pois o registro já foi
validado pelo Órgão Central.
Após a Iniciativa e Meta ser validada pelo Órgão
Central não é permitido alterar, remover e associar
iniciativa pelo Órgão Setorial.
Operação não Permitida. As Metas/Iniciativas
do Compromisso <código> estão aprovadas.
Após as Iniciativas e Metas serem aprovadas pelo
Órgão Central, o Órgão Setorial não poderá realizar
modificações.
Só é possível informar <número de caracter>
caractere(s) no Parecer.
O texto do parecer tem como limite o tamanho de
2.980 caracteres
Lista de Não Conformidades
Ao menos uma Meta deve ser do mesmo Órgão
do Compromisso. É obrigatório que Órgão responsável pelo
Compromisso tenha, pelo menos, uma Meta /
Iniciativa a ele associada. Ao menos uma Iniciativa deve ser do mesmo
Órgão do Compromisso.
Iniciativa < código >: deve ser associada a pelo
menos uma Meta.
Cada Iniciativa deve contribuir para, pelo menos, uma
Meta.
Iniciativa < código >: indicativo de análise
diferente de Validada. Alerta de não conformidades para correções.
ELABORAR PLANO PLURIANUAL
MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019
Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico
Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 95
Mensagem Observação
Meta <código>: ao menos uma iniciativa deve
ser do mesmo Órgão da Meta.
Meta < código >: indicativo de análise diferente
de Validada.
O somatório dos valores estimados das
iniciativas do órgão <código – sigla> e fonte de
recurso <código>, não atingiu o valor mínimo
para o compromisso de <valor mínimo>.
Pactuar Meta/Iniciativa
Não é permitido Pactuar Meta e Iniciativa, pois a
fase não foi aberta.
Tentativa de pactuar meta e iniciativa e a fase do PPA
ainda não foi inicializada. Solicitar a APG, a mudança
de fase para “Proposta”.
Funcionalidade indisponível para exercício
<ano_logado>!
Só é possível programar o PPA 2020-2023 no
exercício 2019. Nos demais exercícios informações
disponíveis apenas para consulta.