MAPEAMENTO DE RISCOS DE
CORRUPÇÃO
Uma aplicação no Estado de Goiás
• Metodologia:
• Controladoria Geral da União “...para ser utilizadacomo ferramenta de combate preventivo àcorrupção no âmbito da Administração Pública.”
• Foi desenvolvida pela ONG -Transparência Brasil
MAPEAMENTO DE RISCOS DE CORRUPÇÃOUma aplicação no Estado de Goiás
Consiste em ferramenta de gestão que permite aos
agentes públicos mapear os processos
organizacionais e de serviços no âmbito dos órgãos e
das entidades que dirigem, de forma a identificar
fragilidades que possibilitem a ocorrência de atos de
corrupção.
FUNDAMENTAÇÃO: Decreto nº 7.905, de 11 de junho de 2013
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O que é?
Como Implantar?
MAPEAMENTO DE RISCOS DE CORRUPÇÃOUma aplicação no Estado de Goiás
É uma atividade que se propõe a apresentar o
funcionamento dos processos organizacionais e
de serviços e identificar riscos de corrupção.
Adota mecanismos preventivos que evitam ou
minimizam os riscos identificados.
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PROCESSO ORGANIZACIONAL: conjunto de
atividades que transformam insumos em serviços
ou produtos.
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A principal característica do mapeamento é
a atuação preventiva, a partir do
conhecimento, descrição e desenho de cada
processo organizacional existente, com foco
nos passos decisórios.
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PASSO DECISÓRIO:
Etapa que envolve decisões e pode apresentar
distintas possibilidades de resultados.
O mapeamento concentra-se nesses passos,
identificando como cada decisão é tomada, quais
são os recursos utilizados para tomá-la e como são
gerenciados os seus resultados.
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IMPLANTAÇÃO E GERENCIAMENTO
DO MAPEAMENTO
Será realizado por meio das seguintes fases:
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ESTRUTURAÇÃO DO COLEGIADO SETORIAL
Constituído por membros da alta direção e por
equipe técnica, responsáveis pela aplicação da
metodologia.
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CAPACITAÇÃO DA EQUIPE TÉCNICA
A CGE capacita os representantes indicados na
etapa anterior acerca da metodologia do
mapeamento, mediante aulas presenciais.
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CADASTRAMENTO DE UNIDADE
O órgão/entidade deverá verificar
regularmente se as unidades administrativas
que compõem sua Pasta estão devidamente
cadastradas no Sistema de Mapeamento de
Riscos de Corrupção, incluindo ou excluindo-
as, conforme alterações legais e/ou
organograma definido.
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IDENTIFICAÇÃO DOS PROCESSOS
O órgão/entidade identifica seus processos
organizacionais, lançando-os no Sistema de
Mapeamento de Riscos de Corrupção – SMRC.
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Presença direta, indireta ou a possibilidade de recursos
financeiros envolvendo pagamentos, recebimentos, entregas
de valores, produtos e serviços.
Atribuição de direitos ou benefícios ao público interno ou
externo à instituição.
Transferência de recursos entre organizações públicas ou
entre a administração pública e entes privados.
Exigência do cumprimento de obrigações e/ou aplicação de
penalidades.
CRITÉRIOS
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AMBIENTE DO PROCESSO
1 - Descrição,
2 - Fluxograma;
3 – Insumos do processo;
4 – Resultados Finais;
5 – Instrumentos legais;
6 – Medidas de desempenho existentes, e
7 – Vinculação a outros processos.
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VALIDAÇÃO
A validação é realizada durante reunião entre a
CGE e os servidores responsáveis pelo
mapeamento e aqueles envolvidos no processo,
garantindo a melhor representação da realidade.
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VALIDAÇÃO
De acordo com a sua experiência de trabalho,
onde existe ou poderá existir risco de corrupção
nesse processo?
O que pode ser feito para diminuir ou acabar
com o risco?
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DETALHAMENTO DOS PASSOS DECISÓRIOS
Os passos decisórios serão destacados, com a
indicação dos eventos que dão início ao processo e
suas alternativas de resultados:
a) identificação do passo decisório;
b) descrição das informações endógenas;
c) descrição das informações exógenas;
d) alternativas de resultados;
e) identificação do responsável pelo passo decisório.
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Esses indicadores são obtidos por meio das
respostas lançadas no questionário, composto por 15
(quinze) questões:
OPÇÕES DE RESPOSTA: “SIM”, “NÃO” ou “NÃO SE
APLICA”.
INDICADORES DE RISCO DE CORRUPÇÃO – IRC
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Apoio aos passos decisórios
1- As informações que alimentam o passo decisório são especificadas em
normas internas?
2- As informações que alimentam o passo decisório são construídas a
partir de metodologia eficaz?
3- As informações utilizadas no passo decisório contam com coleta de
dados estruturada?
4- As informações que alimentam o passo decisório são consistentes?
5- A informação está disponível no momento que a decisão deve ser
tomada?
INDICADORES DE RISCO DE CORRUPÇÃO – IRC
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Mecanismos decisórios
6- Os responsáveis pelo passo decisório são capacitados pela instituição
para executar a decisão?
7- Existe controle e supervisão da decisão?
8- A decisão é vinculada a critérios que garantam a consideração
igualitária dos interessados ou beneficiários?
9- Há controle do contato entre o decisor e os beneficiários ou partes
interessadas na decisão?
10- O passo decisório é concluído em tempo semelhante, quando há
demandas semelhantes?.
INDICADORES DE RISCO DE CORRUPÇÃO – IRC
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Gerenciamento de Resultados
11- Há registro do histórico da decisão na instituição?
12- As alternativas de resultados são previstas em normas internas?
13- Há histórico dos beneficiários ou partes interessadas nos resultados
da decisão?
14- Há indicadores para avaliação do tempo adequado ao passo
decisório?
15- Há indicadores para avaliação dos resultados do passo decisório?
INDICADORES DE RISCO DE CORRUPÇÃO – IRC
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PLANO DE MELHORIA
O Plano de Melhoria relativo aos processos concluídos a
cada semestre, será elaborado pelos órgãos e entidades
a partir dos apontamentos levantados pelo SMRC, sendo
aprovado pelo respectivo colegiado setorial e monitorado
pela Controladoria-Geral do Estado.
Deverá constar no plano de melhoria o processo a que se
refere, o problema, o detalhamento do problema, a
possível solução, o responsável e o prazo para a
implementação.
Mapeamento de Riscos de Corrupção
ACOMPANHAMENTO DO PLANO DE MELHORIA
A partir do Plano de Melhoria elaborado e inserido no
SMRC, a CGE irá acompanhar a efetivação das
soluções propostas, dentro dos respectivos prazos
definidos.
Mapeamento de Riscos de Corrupção
INSTRUÇÃO NORMATIVA N° 001/2015-CGE/GAB
Os Órgãos/entidades deverão mapear, no mínimo, 5 (cinco)
processos organizacionais e/ou serviços a cada semestre;
A elaboração do Plano de Melhoria se dará até o final dos
meses de outubro e março, com relação aos processos
mapeados no semestre anterior, sem prejuízo da continuidade
no mapeamento dos processos organizacionais e/ou de serviços
do semestre em curso.
Mapeamento de Riscos de Corrupção
O descumprimento injustificado da presente Instrução
Normativa ensejará o registro da ocorrência no Relatório
de Prestação de Contas Anual como descumprimento
de norma regulamentar.
Mapeamento de Riscos de Corrupção
INSTRUÇÃO NORMATIVA N° 001/2015-CGE/GAB
Implantação e Gerenciamento do Mapeamento em 40 Órgãos/entidades;
Estruturação e atualização dos Colegiados Setoriais, tendo em vista a
reforma administrativa;
Realização de 12 Turmas de Capacitação, com 173 servidores
capacitados no total.
2° Ciclo de avaliação, com encaminhamento ao Chefe do Poder
Executivo, de relatório analítico das atividades desenvolvidas pelos
órgãos/entidades;
SITUAÇÃO ATUAL:
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Plano de Trabalho definido, com realização de reuniões em todos os
órgãos/entidades para definição de metas e prazos, conforme a IN n°
001/2015 e orientação sobre a elaboração do plano de melhoria
referente aos processos do semestre anterior;
Levantamento de novas necessidades de capacitação de servidores;
A CGE intensificará ações objetivando se tornar modelo para os
demais órgãos/entidades.
SITUAÇÃO ATUAL:
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Superintendência Central de Transparência
Pública
Gerência de Prevenção à Corrupção, Transparência
e Controle Social
www.cge.go.gov.br
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