Facultad de Ingeniería y Computación
Escuela Profesional de Ingeniería Industrial
“Diagnóstico y propuesta de mejora continua del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo para la
reducción del nivel de accidentabilidad en el área de
operaciones de un operador logístico, Arequipa 2019”
Tesis presentada por la alumna de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial:
Sylvie Andrea Antoine Diaz
Para optar por el título profesional de:
INGENIERA INDUSTRIAL
Asesor: Mg. Jorge Enrique León Bejarano
Arequipa, 2020.
II
DEDICATORIA
Este proyecto está dedicado a Dios y a
la Virgen María, quienes siempre estuvieron
presentes a lo largo de mi vida, enseñándome
a valorar lo que realmente importa y
ayudándome en las dificultades. Con su
ejemplo me enseñaron el camino de la
perseverancia, el amor al prójimo, la
verdadera alegría y la constante lucha por el
bien.
III
AGRADECIMIENTOS
Agradezco a la organización sobre la
cual se realiza la presente tesis de
investigación, por facilitarme el ingreso a
sus instalaciones, visualizar la realización de
los procedimientos y brindarme la
información necesaria para ejecutar el
diagnóstico y evaluar la propuesta de
mejora. Agradezco profundamente a mi
asesor, por compartir sus conocimientos en
el tema y brindarme sus valiosas
recomendaciones que posibilitaron elaborar
un trabajo valioso para la organización.
Finalmente, agradezco a mi Alma Mater, la
Universidad Católica San Pablo, quien forjó
no solamente conocimientos valiosos en mi
persona, sino que también grandes valores
que me acompañarán toda la vida.
IV
RESUMEN
La presente investigación está orientada a efectuar un diagnóstico y propuesta de mejora
continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en el área de operaciones
de un operador logístico ubicado en la ciudad de Arequipa. Para tal fin, primero se efectuó
un análisis del nivel de cumplimiento de los objetivos estratégicos de la organización en
relación a la Seguridad y Salud en el Trabajo. Segundo, se realizó una revisión de las
matrices IPERC del área de operaciones para determinar si las medidas de control son
efectivas para eliminar, sustituir o aplicar controles a los riesgos identificados, y evaluar
también, si estos han sido identificados en su totalidad. Tercero, se ejecutó propiamente un
diagnóstico a tres niveles para determinar los factores que causan inconvenientes en la
ejecución de los procedimientos del SGSST. Cuarto, se efectuó un análisis de causa raíz para
identificar el problema principal de la totalidad de factores identificados, obteniendo que el
origen radica en la implementación deficiente del SGSST que se ha efectuado en la
organización. Por último, se procedió a dar solución al problema raíz identificado a través
de la implementación del estándar internacional ISO 45001, proponiendo un plan de
implementación. También se realizó un análisis de costo-beneficio, obteniendo el valor de
1.07, el cual garantiza la viabilidad de la implementación.
Palabras Clave: Mejora, SGSST, Operaciones, Operador Logístico, ISO 45001.
V
ABSTRACT
This research is oriented to make a diagnosis and proposal of continuous improvement of
the Occupational Health and Safety Management System in the operations area of a logistics
operator located in the city of Arequipa. To achieve this: First, it has been made an analysis
of the level of fulfillment of the organization's strategic objectives in relation to Occupational
Safety and Health. Second, a review of the IPERC matrices of the operations area was carried
out to determine if the control measures are effective in eliminating, replacing, or applying
controls to the identified risks, and also evaluating whether they have been fully identified.
Third, a diagnosis was carried out properly at three levels to determine the factors causing
inconvenience in the execution of the OHSMS procedures. Fourth, a root cause analysis was
carried out to identify the main problem of all the identified factors, obtaining the radical
origin in the poor implementation of the OHSMS that has been carried out in the
organization. Finally, it has been proceeded to provide a solution to the root problem
identified through the implementation of the international standard ISO 45001, proposing an
implementation plan. A cost-benefit analysis was also performed, obtaining the value of
1.07, which guarantees the viability of the implementation.
Keywords: Improvement, OHSMS, Operations, Logistics Operator, ISO 45001.
6
ÍNDICE
DEDICATORIA ................................................................................................................. II
AGRADECIMIENTOS .................................................................................................... III
RESUMEN ......................................................................................................................... IV
ABSTRACT ........................................................................................................................ V
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 26
CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO TEÓRICO ........................................................... 29
1.1. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN ........................................... 29
1.1.1. Antecedentes y condiciones actuales de la organización ............... 29
1.1.2. Sector y actividad económica .......................................................... 30
1.1.3. Misión, visión y valores .................................................................... 31
1.1.3.1. Misión ............................................................................. 31
1.1.3.2. Visión .............................................................................. 31
1.1.3.3. Valores ............................................................................ 31
1.1.4. Política de la organización ............................................................... 32
1.1.5. Organización ..................................................................................... 33
1.1.5.1. Organigrama .................................................................. 33
1.1.5.2. Áreas funcionales ........................................................... 34
1.1.6. Principales procesos y operaciones ................................................. 41
1.1.6.1. Procesos estratégicos ..................................................... 42
1.1.6.2. Procesos operativos ....................................................... 42
1.1.6.3. Procesos de apoyo .......................................................... 45
1.1.6.4. Principales Stakeholders ............................................... 46
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ....................................................................... 47
1.2.1. Descripción del Problema ................................................................ 47
1.2.2. Formulación del Problema .............................................................. 48
1.2.3. Sistematización del Problema .......................................................... 48
1.3. OBJETIVOS ............................................................................................................ 49
1.3.1. Objetivo General .............................................................................. 49
1.3.2. Objetivos Específicos ........................................................................ 49
1.4. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO ........................................................................... 50
7
1.4.1. Justificación Práctica ....................................................................... 50
1.5. ALCANCES DEL PROYECTO .................................................................................. 50
1.5.1. Temático ............................................................................................ 50
1.5.2. Espacial .............................................................................................. 51
1.5.3. Temporal ........................................................................................... 51
1.6. VIABILIDAD DEL PROYECTO ................................................................................ 51
CAPÍTULO II: MARCO DE REFERENCIA ................................................................ 52
2.1. ANTECEDENTES DE INVESTIGACIÓN SOBRE EL TEMA ......................................... 52
2.2. MARCO DE REFERENCIA TEÓRICO ....................................................................... 54
2.2.1. Diagnóstico de Seguridad y salud en el trabajo ............................. 54
2.2.1.1. Definición ........................................................................ 54
2.2.1.2. Características ............................................................... 54
2.2.1.3. Planeación del diagnóstico integral de Seguridad y
Salud en el Trabajo ....................................................... 55
2.2.1.4. Objetivos del diagnóstico integral de Seguridad y
Salud en el Trabajo ....................................................... 57
2.2.2. Propuesta de mejora......................................................................... 57
2.2.2.1. Definición ........................................................................ 57
2.2.2.2. Elementos de una propuesta de mejora ....................... 58
2.2.2.3. Procedimiento de elaboración de una propuesta de
mejora ............................................................................. 59
2.2.3. Mejora continua................................................................................ 60
2.2.3.1. Definición ........................................................................ 60
2.2.3.2. Objetivos de la mejora continua................................... 61
2.2.3.3. Características de una mejora continua ...................... 62
2.2.3.4. Ciclo de Deming ............................................................. 63
2.2.3.5. Herramientas de mejora continua ............................... 64
2.2.4. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)
............................................................................................................ 67
2.2.4.1. Definición ........................................................................ 67
2.2.4.2. La Ley 29783, su Reglamento y el Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo ............................. 67
2.2.4.3. Objetivos de un SGSST ................................................. 70
8
2.2.4.4. Tipología de los Sistemas de Gestión ........................... 71
2.2.5. Accidentabilidad ............................................................................... 72
2.2.5.1. Definición ........................................................................ 72
2.2.5.2. Objetivos de un estudio de accidentabilidad ............... 73
2.2.5.3. Tipología de accidentes ................................................. 73
2.2.5.4. Estadísticas de siniestralidad y accidentabilidad ........ 75
2.2.6. Área de operaciones ......................................................................... 76
2.2.6.1. Definición ........................................................................ 76
2.2.6.2. Operaciones en la producción de servicios .................. 77
2.2.6.3. Estrategia de operaciones ............................................. 78
2.2.7. Operador logístico ............................................................................ 79
2.2.7.1. Definición ........................................................................ 79
2.2.7.2. Proceso ............................................................................ 79
2.2.7.3. Actividades de un operador logístico ........................... 82
2.2.7.4. Objetivos del área de operaciones ................................ 83
2.3. MARCO DE REFERENCIA CONCEPTUAL ................................................................ 84
2.3.1. Accidente Incapacitante ................................................................... 84
2.3.2. Accidente Leve .................................................................................. 84
2.3.3. Accidente Mortal .............................................................................. 84
2.3.4. Actividades Insalubres ..................................................................... 84
2.3.5. Actividades Peligrosas ...................................................................... 85
2.3.6. Auditoría ........................................................................................... 85
2.3.7. Capacitación ...................................................................................... 85
2.3.8. Causas Básicas .................................................................................. 85
2.3.9. Causas Inmediatas ............................................................................ 85
2.3.10. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo .................................. 85
2.3.11. Control de riesgos ............................................................................. 85
2.3.12. Emergencia ........................................................................................ 86
2.3.13. Enfermedad ocupacional ................................................................. 86
2.3.14. Equipos de Protección Personal (EPP) ........................................... 86
2.3.15. Ergonomía ......................................................................................... 86
2.3.16. Evaluación de riesgos ....................................................................... 86
2.3.17. Incidente ............................................................................................ 86
2.3.18. Mapa de Riesgos ............................................................................... 86
9
2.3.19. Peligro ................................................................................................ 87
2.3.20. Riesgo ................................................................................................. 87
CAPITULO III: PLANTEAMIENTO OPERACIONAL ............................................. 88
3.1. ASPECTOS METODOLÓGICOS DE LA INVESTIGACIÓN .......................................... 88
3.1.1. Tipo de Investigación ....................................................................... 88
3.1.1.1. Exploratoria ................................................................... 88
3.1.1.2. Concluyente .................................................................... 88
3.1.2. Diseño de investigación .................................................................... 88
3.1.3. Métodos de investigación ................................................................. 89
3.1.3.1. Cualitativo ...................................................................... 89
3.1.3.2. Cuantitativo .................................................................... 89
3.1.3.3. Inductivo ......................................................................... 90
3.1.4. Técnicas de Investigación................................................................. 90
3.1.4.1. Observación directa ....................................................... 90
3.1.4.2. Check list de cumplimiento ........................................... 90
3.1.5. Instrumentos de Investigación......................................................... 91
3.1.5.1. Cuadro de observación .................................................. 91
3.1.5.2. Cuestionario ................................................................... 91
3.1.6. Población objetivo ............................................................................ 92
3.2. ASPECTOS METODOLÓGICOS PARA LA PROPUESTA DE MEJORA ........................ 92
3.2.1. Métodos de ingeniería a aplicarse y/o Técnicas de ingeniería a
aplicarse ............................................................................................. 92
3.2.2. Herramientas de análisis, planificación, desarrollo y evaluación 93
CAPITULO IV: DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL ............................. 95
4.1. PLAN ESTRATÉGICO (OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS DE LA ORGANIZACIÓN) ........ 95
4.1.1. Objetivos empresariales de Seguridad y Salud en el Trabajo ...... 95
4.1.2. Estrategias empresariales en Seguridad y Salud en el Trabajo ... 95
4.2. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS EMPRESARIALES DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO ...................................................................................... 97
4.3. OBJETIVOS DEPARTAMENTALES Y SU PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO ............ 98
4.4. EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS .............................................. 100
4.4.1. Identificación de peligros y evaluación de riesgos ....................... 101
10
4.4.2. Implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos
no aceptables ................................................................................... 111
4.5. RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS ............. 215
4.6. IDENTIFICACIÓN DE LOS PUNTOS DE MEJORA .................................................... 217
4.7. DESCRIPCIÓN DE COSTOS DEFICIENTES EN LOS PROCESOS ANALIZADOS ......... 230
4.8. DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 LEY DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y SU REGLAMENTO ............................... 231
4.8.1. Resultados del diagnóstico de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo y su Reglamento ............................................................... 231
4.9. DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMA ISO 45001 ......... 233
4.9.1. Resultados del análisis del nivel de cumplimiento de la norma ISO
45001 ................................................................................................ 233
4.10. ANÁLISIS COMPARATIVO DE LOS RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO .................. 234
4.11. RECOPILACIÓN DE DATOS DEL PROBLEMA ........................................................ 235
4.12. ANÁLISIS DE CAUSA RAÍZ ................................................................................... 241
4.12.1. Árbol de problemas ........................................................................ 241
4.12.2. Diagrama de afinidad ..................................................................... 243
4.12.3. Diagrama de Ishikawa ................................................................... 249
4.12.4. Análisis de Pareto ........................................................................... 252
4.12.4.1. Diagrama de Pareto ..................................................... 261
CAPITULO V: PROPUESTA DE MEJORA ............................................................... 272
5.1. PLANTEAMIENTO DE MEJORAS ........................................................................... 273
5.3.1. Plan de implementación de la mejora: cumplimiento de requisitos
norma ISO 45001 ............................................................................ 290
5.3.1.1. Diagrama de flujo ........................................................ 290
5.3.1.2. Descripción de actividades .......................................... 302
5.3.1.3. Cronograma de implementación de actividades ....... 332
5.3.1.4. Presupuesto de implementación ................................. 339
5.3.1.5. Modelamiento .............................................................. 348
5.4. ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA COSTO- BENEFICIO ...................................... 354
5.5. EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA DE MEJORA ................................................... 355
5.5.1. Evaluación de la Productividad, Calidad y Seguridad ............... 355
5.5.2. Evaluación del Impacto Económico .............................................. 355
11
5.5.3. Evaluación del Impacto Social ...................................................... 355
5.5.4. Evaluación del Impacto Medioambiental ..................................... 356
CAPITULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ............................... 357
6.1. CONCLUSIONES ................................................................................................... 357
6.2. RECOMENDACIONES ........................................................................................... 358
BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................. 360
ANEXOS .......................................................................................................................... 364
12
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1: Porcentaje de cumplimiento de objetivos empresariales de SST………………..97
Tabla 2-A: Porcentaje de cumplimiento de los objetivos estratégicos de la empresa ........ 98
Tabla 2-B: Porcentaje de cumplimiento de los objetivos estratégicos de la empresa ........ 99
Tabla 3: Listado de procesos de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ……..100
Tabla 4: Tabla de valoración de riesgos………………………………………………….109
Tabla 5: Matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a empresa”, en el
proceso de descarga de mercancías, hasta la determinación del nivel de riesgo……….110
Tabla 16-A: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a
empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías” ........................................... 116
Tabla 26-B: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a
empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías” ........................................... 117
Tabla 37: Equipo de botiquín de emergencia ..................................................................... 185
Tabla 48: Consolidado de la evaluación de los procesos involucrados ............................. 215
Tabla 59-A: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores 217
Tabla 69-B: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 218
Tabla 79-C: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 219
Tabla 89-D: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 220
Tabla 9-E: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 221
Tabla 109-F: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 222
Tabla 119-G: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 223
Tabla 129-H: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 224
Tabla 139-I: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 225
Tabla 149-J: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 226
13
Tabla 159-K: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
.................................................................................................................................. 227
Tabla 1610: Consolidados de los costos y costos deficientes incurridos ............................. 230
Tabla 1711: Porcentaje de cumplimiento general de la norma ISO 45001.......................... 233
Tabla 1812: Porcentaje de cumplimiento por etapas de la norma ISO 45001 ..................... 233
Tabla 1913: Porcentaje de incumplimiento obtenido en el diagnóstico .............................. 234
Tabla 2014-A: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 235
Tabla 2114-B: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 236
Tabla 2214-C: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 237
Tabla 2314-D: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 238
Tabla 2414-E: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 239
Tabla 2515-A: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 252
Tabla 2615-B: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 253
Tabla 2715-C: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 254
Tabla 2815-D: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 255
Tabla 2915-E: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 256
Tabla 3015-F: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ...................... 257
Tabla 3116: Leyenda de la calificación de la capacidad de resolución de la empresa ........ 257
Tabla 3217-A: Peso de cada factor ...................................................................................... 258
Tabla 3317-B: Peso de cada factor ...................................................................................... 258
Tabla 3417-C: Peso de cada factor ...................................................................................... 259
Tabla 3517-D: Peso de cada factor ...................................................................................... 259
Tabla 3617-E: Peso de cada factor ...................................................................................... 260
Tabla 3717-F: Peso de cada factor ....................................................................................... 260
Tabla 3818-A: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 261
Tabla 3918-B: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ...................... 262
Tabla 4018-C: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 263
Tabla 4118-D: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 264
Tabla 4218-E: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ...................... 265
Tabla 4318-F: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ...................... 266
Tabla 4418-G: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 267
Tabla 4518-H: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 268
Tabla 4618-I: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ....................... 269
14
Tabla 4719-A: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 para la solución de cada deficiencia .............................................................. 273
Tabla 4819-B: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 274
Tabla 4919-C: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 275
Tabla 5019-D: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 276
Tabla 5119-E: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 277
Tabla 5219-F: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 278
Tabla 5319-G: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 279
Tabla 5419-H: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 280
Tabla 5519-I: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 281
Tabla 5619-J: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 282
Tabla 5719-K: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO
45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 283
Tabla 5820-A: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 283
Tabla 5920-B: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 284
Tabla 6020-C: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 285
Tabla 6120-D: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 286
Tabla 6220-E: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 287
Tabla 6320-F: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 288
15
Tabla 6420-G: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 289
Tabla 6521: Principales cambios propuestos para la actualización del procedimiento ‘Gestión
del Cambio’ .............................................................................................................. 309
Tabla 6622: Responsabilidades y cargos de la brigada de respuesta a emergencias ........... 309
Tabla 6723-A: Riesgos previsibles en la organización ........................................................ 310
Tabla 6823-B: Riesgos previsibles en la organización ........................................................ 310
Tabla 6924: Información documentada requerida por la norma ISO 45001 ....................... 318
Tabla 7025: Información documentada requerida por la organización ............................... 319
Tabla 7126-A: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias
.................................................................................................................................. 323
Tabla 7226-B: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias
.................................................................................................................................. 324
Tabla 7326-C: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias
.................................................................................................................................. 325
Tabla 7427: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA’
.................................................................................................................................. 339
Tabla 7528: Presupuesto de la actividad ‘Ejecutar las funciones propias del supervisor de
SSMA’ ..................................................................................................................... 339
Tabla 7629: Costo por unidad de los recursos para la impresión de documentos ............... 339
Tabla 7730: Presupuesto de las actividades que implican la impresión de documentos ..... 340
Tabla 7831-A: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores del área
de operaciones sobre la IPERC’ ............................................................................... 341
Tabla 7931-B: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores del área
de operaciones sobre la IPERC’ ............................................................................... 342
Tabla 8032-A: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la interpretación
de la Ley N°29783 y su Reglamento’ ...................................................................... 342
Tabla 8132-B: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la interpretación
de la Ley N°29783 y su Reglamento’ ...................................................................... 343
Tabla 8233-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores sobre
prevención de accidentes’ ........................................................................................ 343
Tabla 8333-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores sobre
prevención de accidentes’ ........................................................................................ 344
16
Tabla 8434: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar al personal implicado en la ejecución del
procedimiento: Trabajo de contratistas y proveedores’ ........................................... 344
Tabla 8535: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un paramédico en la sede
de Arequipa’ ............................................................................................................. 345
Tabla 8636-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a los
integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’ ............................................. 345
Tabla 8736-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a los
integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’ ............................................. 346
Tabla 8837-A: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas .......... 346
Tabla 8937-B: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas .......... 347
Tabla 9038-A: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la
organización ............................................................................................................. 348
Tabla 9138-B: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la
organización ............................................................................................................. 349
Tabla 9238-C: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la
organización ............................................................................................................. 350
Tabla 9338-D: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la
organización ............................................................................................................. 351
Tabla 9438-E: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la
organización ............................................................................................................. 352
Tabla 9538-F: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la
organización ............................................................................................................. 353
17
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura N° 1: Organigrama del operador logístico .............................................................. 33
Figura N° 2: Mapa de procesos del operador logístico Arequipa ...................................... 41
Figura N° 3: Ciclo de la gestión…………………………………………………………..60
Figura N° 4: Diagrama de bloques del procedimiento identificación de peligros y evaluación
de riesgos .................................................................................................................. 101
Figura N° 5-A: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y evaluación
de riesgos .................................................................................................................. 102
Figura N° 55-B: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y evaluación
de riesgos .................................................................................................................. 103
Figura N° 66: Extracto del Manual de Organización y Funciones del chofer de trayler ... 104
Figura N° 77: Tabla de factores para la identificación de peligros en seguridad y salud
ocupacional .............................................................................................................. 106
Figura N° 8: Diagrama de bloques del procedimiento implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables………………………………..111
Figura N° 99-A: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables ................................................ 113
Figura N° 99-B: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables ................................................ 113
Figura N° 1010: Diagrama de bloques del procedimiento mejora del control de riesgos ... 119
Figura N° 1111: Diagrama de flujo del procedimiento mejora del control de riesgos ........ 120
Figura N° 1 212: Diagrama de bloques del procedimiento trabajo de contratistas y proveedores
.................................................................................................................................. 123
Figura N° 1313-A: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y proveedores
.................................................................................................................................. 124
Figura N° 1413-B: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y proveedores
.................................................................................................................................. 125
Figura N° 1514: Ficha para personal contratista ................................................................. 127
Figura N° 1615: Formato Análisis de Trabajo Seguro (anverso) ........................................ 131
Figura N° 1716: Formato Análisis de Trabajo Seguro (reverso) ......................................... 132
Figura N° 1817: Diagrama de bloques del procedimiento reporte y tratamiento de incidentes
.................................................................................................................................. 134
18
Figura N° 1918: Diagrama de flujo del procedimiento reporte y tratamiento de incidentes
................................................................................................................................. .135
Figura N° 2019: Formato de notificación de ocurrencia de incidentes ............................... 137
Figura N° 2120: Diagrama de bloques del procedimiento investigación de incidentes ...... 139
Figura N° 2221: Diagrama de flujo del procedimiento investigación de incidentes ........... 140
Figura N° 2322: Diagrama de bloques del procedimiento uso de equipos de protección
personal .................................................................................................................... 144
Figura N° 2423-A: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección
personal .................................................................................................................... 145
Figura N° 2523-B: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección
personal .................................................................................................................... 146
Figura N° 2624: Formato Registro de entrega de Equipos de Protección Personal ............ 149
Figura N° 2725: Formato de Inspección de Equipos de Protección Personal ..................... 153
Figura N° 2826: Diagrama de bloques del procedimiento control de extintores ................. 154
Figura N° 2927: Diagrama de flujo del procedimiento control de extintores ..................... 155
Figura N° 3028-A: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 159
Figura N° 3128-B: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 160
Figura N° 3228-C: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 161
Figura N° 3328-D: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 162
Figura N° 3428-E: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 163
Figura N° 3528-F: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 164
Figura N° 3629: Diagrama de bloques del procedimiento inspección de la red contra incendios
.................................................................................................................................. 165
Figura N° 3730: Diagrama de flujo del procedimiento inspección de la red contra incendios
.................................................................................................................................. 166
Figura N° 3831: Diagrama de bloques del procedimiento orden y limpieza del lugar de trabajo
.................................................................................................................................. 170
Figura N° 3932: Diagrama de flujo del procedimiento orden y limpieza del lugar de trabajo
.................................................................................................................................. 171
Figura N° 4033: Formato de chequeo de orden y limpieza ................................................. 174
Figura N° 4134: Diagrama de bloques del procedimiento protocolo de exámenes médicos
ocupacionales ........................................................................................................... 175
Figura N° 4235: Diagrama de flujo del procedimiento protocolo de exámenes médicos
ocupacionales ........................................................................................................... 176
19
Figura N° 4 336-A: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de operaciones y
administrativo ........................................................................................................... 180
Figura N° 4436-B: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de operaciones y
administrativo ........................................................................................................... 181
Figura N° 4537: Diagrama de bloques del procedimiento control de transporte de carga .. 182
Figura N° 4638: Diagrama de flujo del procedimiento control de transporte de carga ....... 183
Figura N° 4739: Lista de verificación de camiones (anverso) ............................................. 187
Figura N° 4840: Lista de verificación de camiones (reverso) ............................................. 188
Figura N° 4941: Hoja de ruta para transportes de carga ...................................................... 189
Figura N° 5042: Diagrama de bloques del procedimiento bloqueo y señalización en
mantenimiento .......................................................................................................... 191
Figura N° 5143: Diagrama de flujo del procedimiento bloqueo y señalización en
mantenimiento .......................................................................................................... 192
Figura N° 5244-A: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte” ... 194
Figura N° 5344-B: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte” ... 195
Figura N° 5444-C: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte” ... 196
Figura N° 5545: Tarjeta de Bloqueo – Peligro No Operar (anverso) .................................. 197
Figura N° 5646: Tarjeta de Bloqueo – Peligro No Operar (reverso) ................................... 198
Figura N° 5747: Tarjeta Fuera de Servicio (anverso) .......................................................... 199
Figura N° 5848: Tarjeta Fuera de Servicio (reverso) .......................................................... 200
Figura N° 5949: Diagrama de bloques del procedimiento control de alcohol ..................... 203
Figura N° 6050: Diagrama de flujo del procedimiento control de alcohol ......................... 204
Figura N° 6151: Formato Control de Prueba de Alcoholímetro .......................................... 207
Figura N° 6252: Formato Autorización de prueba con alcoholímetro ................................ 208
Figura N° 6353: Diagrama de bloques del procedimiento control de drogas ...................... 209
Figura N° 6454: Diagrama de flujo del procedimiento control de drogas ........................... 210
Figura N° 6555: Formato de Declaración Jurada ................................................................ 212
Figura N° 6656: Formato para la autorización de la prueba toxicológica ........................... 213
Figura N° 6757: Porcentaje de cumplimiento de la Ley N°29783 ...................................... 231
Figura N° 6858: Estado de cumplimiento de los requisitos de la Ley N°29783 ................. 232
Figura N° 6959-A: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados
.................................................................................................................................. 241
Figura N° 7059-B: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados
.................................................................................................................................. 242
20
Figura N° 7160-A: Diagrama de afinidad de los factores priorizados................................. 243
Figura N° 7260-B: Diagrama de afinidad de los factores priorizados ................................. 244
Figura N° 7360-C: Diagrama de afinidad de los factores priorizados................................. 245
Figura N° 7460-D: Diagrama de afinidad de los factores priorizados................................. 246
Figura N° 7560-E: Diagrama de afinidad de los factores priorizados ................................. 247
Figura N° 7660-F: Diagrama de afinidad de los factores priorizados ................................. 248
Figura N° 7761-A: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados ............................... 249
Figura N° 7861-B: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados ............................... 250
Figura N° 7962: Diagrama de Pareto ................................................................................... 270
Figura N° 8063-A: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 290
Figura N° 8163-B: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 291
Figura N° 8263-C: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 292
Figura N° 8363-D: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 293
Figura N° 8463-E: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 294
Figura N° 8563-F: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 295
Figura N° 8663-G: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 296
Figura N° 8763-H: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 297
Figura N° 8863-I: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 298
Figura N° 8 963-J: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 299
Figura N° 9063-K: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 300
Figura N° 9163-L: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos
incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 301
Figura N° 9264: Leyenda de colores del diagrama de flujo de actividades ........................ 302
21
Figura N° 9365-A: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 332
Figura N° 9 465-B: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 333
Figura N° 9565-C: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 334
Figura N° 9665-D: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 334
Figura N° 9 765-E: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 335
Figura N° 9865-F: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 336
Figura N° 9 965-G: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 337
Figura N° 10065-H: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y
cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 338
22
ÍNDICE DE ANEXOS
Anexo 1-A: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)...................... 364
Anexo 21-B: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación) ...................... 365
Anexo 31-C: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación) ..................... 366
Anexo 41-D: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación) ..................... 367
Anexo 52-A: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 368
Anexo 62-B: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 369
Anexo 72-C: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 370
Anexo 82-D: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 371
Anexo 92-E: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 372
Anexo 102-F: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 373
Anexo 112-G: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 374
Anexo 122-H: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 375
Anexo 132-I: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO............ 376
Anexo 142-J: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 377
Anexo 152-K: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 378
Anexo 162-L: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 379
Anexo 172-M: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ......... 380
Anexo 182-N: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 381
Anexo 192-O: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 382
Anexo 203-A: Costos incurridos en el proceso ‘identificación de peligros y evaluación de
riesgos’ ..................................................................................................................... 383
Anexo 213-B: Ganancia que se deja de percibir por problemas con documentación IPERC
.................................................................................................................................. 384
Anexo 223-C: Costos incurridos en el proceso ‘implementación de medidas correctivas y
reevaluación de riesgos no aceptables’ .................................................................... 385
Anexo 233-D: Costo de los recursos humanos del proceso ‘implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables’ ............................................... 386
Anexo 243-E: Costos incurridos en el proceso ‘mejora del control de riesgos’ .................. 387
Anexo 253-F: Costos incurridos en el proceso ‘trabajo de contratistas y proveedores’ ...... 388
Anexo 263-G: Tiempos de ejecución asociados al proceso ‘trabajo de contratistas y
proveedores’ ............................................................................................................. 389
Anexo 273-H: Costos incurridos en el proceso ‘reporte y tratamiento de incidentes’ ......... 390
23
Anexo 283-I: Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘reporte y
tratamiento de incidentes’ ........................................................................................ 391
Anexo 293-J: Costos incurridos en el proceso ‘investigación de incidentes’ ...................... 392
Anexo 303-K: Costos incurridos en el proceso ‘uso de equipos de protección personal’ ... 393
Anexo 313-L: Costos incurridos en el proceso ‘control de extintores’ ................................ 394
Anexo 323-M: Costos incurridos en el proceso ‘inspección de la red contra incendios’ .... 395
Anexo 333-N: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘inspección de la red contra incendios’
.................................................................................................................................. 396
Anexo 343-O: Costos incurridos en el proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’ ..... 397
Anexo 353-P: Costos incurridos en el proceso ‘protocolo de exámenes médicos ocupacionales’
.................................................................................................................................. 398
Anexo 363-Q: Costos relacionados a la presencia del médico ocupacional en la sede de
Arequipa ................................................................................................................... 399
Anexo 373-R: Costos incurridos en el proceso ‘control de transporte de carga’ ................. 400
Anexo 383-S: Costos incurridos en el proceso ‘bloqueo y señalización en mantenimiento de
equipos’ .................................................................................................................... 401
Anexo 393-T: Tiempo requerido para la ejecución de un Análisis de Trabajo Seguro ....... 402
Anexo 403-U: Costos incurridos en el proceso ‘control de alcohol’ .................................... 403
Anexo 413-V: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘control de alcohol’ .................... 404
Anexo 423-W: Costos incurridos en el proceso ‘control de drogas’ .................................... 405
Anexo 433-X: Datos asociados al cálculo de los costos de tratar informes de dosaje
toxicológico con información faltante ..................................................................... 406
Anexo 444-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 407
Anexo 454-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y
Salud en el trabajo .................................................................................................... 408
Anexo 464-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 409
Anexo 474-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 410
Anexo 484-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y
Salud en el trabajo .................................................................................................... 411
Anexo 494-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y
Salud en el trabajo .................................................................................................... 412
24
Anexo 504-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 413
Anexo 514-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 414
Anexo 524-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y
Salud en el trabajo .................................................................................................... 415
Anexo 534-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y
Salud en el trabajo .................................................................................................... 416
Anexo 544-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 417
Anexo 554-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y
Salud en el trabajo .................................................................................................... 418
Anexo 564-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 419
Anexo 574-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 420
Anexo 584-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad
y Salud en el trabajo ................................................................................................. 421
Anexo 594-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y
Salud en el trabajo .................................................................................................... 422
Anexo 605-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 423
Anexo 615-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 424
Anexo 625-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 425
Anexo 635-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 426
Anexo 645-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 427
Anexo 655-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 428
Anexo 665-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 429
Anexo 675-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 430
Anexo 685-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................... 431
Anexo 695-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................... 432
Anexo 705-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 433
Anexo 715-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 434
Anexo 725-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................. 435
Anexo 735-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 436
25
Anexo 745-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 437
Anexo 755-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 438
Anexo 765-Q: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 439
Anexo 775-R: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 440
Anexo 785-S: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001................... 441
Anexo 795-T: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 442
Anexo 805-U: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 443
Anexo 815-V: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 444
Anexo 825-W: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................. 445
Anexo 835-X: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 446
Anexo 845-Y: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 447
Anexo 855-Z: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 448
Anexo 865-AA: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ............... 449
Anexo 875-BB: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ............... 450
Anexo 885-CC: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ............... 451
26
INTRODUCCIÓN
El entorno competitivo en el cual las organizaciones operan constantemente hace que estas
se encuentren en constante innovación y cambio para lograr los objetivos planteados y lograr
la continuidad del negocio a lo largo del tiempo.
En este sentido resulta relevante el análisis de los costos deficientes en los que incurre la
organización, debido a que en ellos encontraremos la clave para incrementar la utilidad, de
lo contrario se tendría que apostar por un incremento en el precio de venta del producto o
servicio y esto no resulta factible en industrias muy competitivas o donde el precio es puesto
por el cliente. Las empresas cuyos trabajadores incurren constantemente en accidentes
laborales son aquellas que presentan mayor cantidad de costos, los cuales tienen que ser
íntegramente asumidos por la empresa, ocasionando que no se llegue a la utilidad meta o en
otros casos, se tenga que cerrar el negocio por cuestiones legislativas. Siguiendo esta
dirección de análisis, podremos entender la magnitud de la importancia de la ejecución
eficiente de las actividades de prevención que tienen que desarrollar las empresas, en favor
del cuidado y preservación de la seguridad y salud de sus trabajadores.
La existencia de normas internacionales que permiten implementar elementos importantes
dentro de los sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo de las organizaciones
para lograr una efectiva prevención de accidentes y enfermedades ocupacionales, tales como
las normas OHSAS 18001 e ISO 45001, contribuyen significativamente a la reducción de
incidentes y accidentes laborales, además de que estas normas son totalmente compatibles
con la normatividad nacional existente y con el cumplimiento de requisitos internos de
seguridad y salud en el trabajo de la organización.
En la presente investigación, se realiza un análisis del nivel de cumplimiento de los requisitos
propios de la organización, de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su reglamento y
del estándar internacional ISO 45001 con el objetivo de medir la eficiencia del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo e identificar la causa raíz del problema,
proponiendo la implementación de una herramienta de mejora continua del mismo, a través
de la implementación de una serie de actividades.
En el capítulo I: planteamiento teórico; se realizó una descripción de los antecedentes
generales de la organización, incluyendo la actividad económica, la misión, visión y valores
de la organización, así como la presentación de los procedimientos de Seguridad y Salud
Ocupacional sobre los cuales se analizará el nivel de cumplimiento y eficiencia de los
27
mismos. Se describió el problema de la organización y se establecieron los objetivos, general
y específicos de la investigación.
En el capítulo II: marco de referencia, se revisaron los principales antecedentes
investigativos considerados en el presente trabajo, a partir de los cuales se identificó la
importancia de la implementación de las normas internacionales que regulan los Sistemas
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para la reducción de accidentes
ocupacionales, así como la importancia de la ejecución efectiva del IPERC como
herramienta básica para la prevención de accidentes. Se describieron, además, los principales
conceptos y teorías existentes asociadas a la seguridad y salud en el trabajo, a la mejora
continua y a las actividades logísticas de la organización.
En el capítulo III: planteamiento operacional, se detallan aspectos asociados al tipo de
investigación, diseño de investigación, métodos, técnicas e instrumentos utilizados. En el
presente trabajo se desarrolló una investigación exploratoria y concluyente, se utilizó el
diseño de investigación no experimental y el método cualitativo y cuantitativo. Se trabajó,
además, con la totalidad de trabajadores del área de operaciones de la organización, por lo
que no se calculó un tamaño de muestra.
En el capítulo IV: diagnóstico de la situación actual, se evaluó el nivel de cumplimiento de
los objetivos estratégicos de la organización, se identificaron los puntos débiles en el
cumplimiento de los procedimientos de Seguridad y Salud Ocupacional en la organización
a través de Check List, obteniendo un porcentaje de deficiencia. En función a los hallazgos,
se identificaron los indicadores directamente asociados, analizando el porcentaje de
deficiencia de cada uno (planeado frente ejecutado), obteniendo a su vez un porcentaje.
Luego, se realizó un costeo por procesos considerando el costo planeado frente al costo
ejecutado durante el segundo semestre del 2018 y el primer semestre del 2019, encontrando
igualmente, un desbalance.
Por otro lado, se ejecutó un diagnóstico de nivel de cumplimiento de la Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo y su reglamento, así como de la norma ISO 45001, identificando un
porcentaje de deficiencia en cada diagnóstico.
En el capítulo V: propuesta de mejora, se analizó la causa raíz del problema, y se planteó
una propuesta de mejora continua del SGSST a través de la implementación de los requisitos
de la norma ISO 45001. Ésta herramienta aplica la metodología de mejora continua “El Ciclo
de Deming” o también conocido “El Ciclo PHVA” por medio de la implementación de
requisitos, cada uno de ellos asociados a una fase del ciclo. En la presente investigación, se
plantea la implementación de los requisitos a través de actividades de capacitación,
28
contratación de personal, actualización de documentación, entre otras. Se modela, además,
la meta mejora que se espera obtener sobre los indicadores analizados, al final de la
implementación.
En el capítulo VI: conclusiones y recomendaciones, se presentan las principales
conclusiones y recomendaciones a las que se ha llegado al concluir la investigación.
29
CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO TEÓRICO
OBJETIVO:
Presentar los antecedentes y la problemática del operador logístico para la determinación del
objetivo general y objetivos específicos de la investigación, la justificación, alcances y
viabilidad del proyecto.
1.1. Antecedentes generales de la Organización
1.1.1. Antecedentes y condiciones actuales de la organización
El operador logístico surge como tal en el año 1983 y actualmente
cuenta con 36 años en el mercado laboral. Desde sus inicios se
caracterizó por ser una organización emprendedora y buscó
constantemente aumentar cada vez más la calidad sus servicios y la
efectividad de sus procesos. Siguiendo la línea de la empresa de
proporcionar cada vez más un mayor valor a sus servicios, en el año
2008 el operador logístico toma el nombre que tiene actualmente,
creando una identidad y una cultura organizacional propia,
estableciéndose objetivos organizacionales y metas empresariales que
durante estos últimos 11 años le han permitido tomar un lugar
importante en el mercado logístico peruano, y hoy, nos encontramos
con una empresa con una sólida trayectoria y experiencia que marca la
diferencia frente a sus principales competidores.
En Arequipa, la organización posee un total de ochenta y seis
trabajadores, de los cuales setenta y seis pertenecen al área de
operaciones: treinta y cinco de ellos son operarios/ obreros con
secundaria completa para almacenamiento simple, quienes realizan la
paletización y despaletización de la carga, operan las transpaletas
manuales y el montacargas con la finalidad de distribuir las mercancías
del cliente a lo largo del almacén. Tres trabajadores ocupan el cargo de
supervisor de área, los cuales cuentan con estudios universitarios
titulados (uno para almacenamiento simple, otro para distribución y
otro para transporte); se tiene además, un jefe de operaciones con
30
estudios de posgrado en gerencia de operaciones y logística, cinco
empleados de limpieza con secundaria completa, un asistente de
Seguridad Industrial (bachiller en ingeniería industrial), tres operarios
de mantenimiento (bachilleres en ingeniería mecánica), 7 choferes con
secundaria completa para el área de distribución de mercancía dentro
de Arequipa Metropolitana y 21 choferes de trayler certificados para el
área de transporte interprovincial de mercancías.
Durante la investigación, la organización no trabajó con contratistas. La
cantidad de contratistas con los que la empresa suele trabajar depende
de la magnitud de las operaciones de almacenamiento, distribución o
transporte que el cliente asigne. El trabajo de contratistas es ocasional
y se aplica sólo cuando la capacidad de la organización se ve superada.
1.1.2. Sector y actividad económica
El operador logístico en análisis se dedica a las actividades económicas
de almacén de logística, empresa de logística y logística de transporte,
según SUNAT. El Código de Clasificación Industrial Internacional
Uniforme (CIIU) es 5229-Otras actividades de apoyo al transporte, para
las tres actividades mencionadas.
La actividad principal de la empresa es la organización de envíos de
grupo e individuales (incluidas la recogida y entrega de mercancías y la
agrupación de envíos). Las actividades secundarias son las actividades
logísticas, es decir, planificación, diseño y apoyo de operaciones de
almacenamiento y distribución. Las actividades auxiliares de la
organización son la emisión y tramitación de documentos de transporte
y conocimientos de embarque; y la manipulación de mercancías, por
ejemplo, embalaje temporal con la exclusiva finalidad de proteger las
mercancías durante el tránsito, desembalaje, muestreo y pesaje de la
carga. Todas estas actividades se llevan a cabo en el área de operaciones
de la organización, en tres sub áreas: almacenamiento simple,
distribución y transporte, las cuales se analizarán en el presente trabajo
de investigación.
31
1.1.3. Misión, visión y valores
1.1.3.1. Misión
Brindar soluciones logísticas integrales con los mayores estándares de
seguridad, calidad y eficacia, aportando valor a las operaciones del
cliente a través de nuestra experiencia en el sector, una infraestructura
moderna, personal competente y tecnología adecuada; comprometidos
con una cultura de éxito, actuando siempre con responsabilidad social
y ambiental.
1.1.3.2. Visión
Ser una empresa reconocida como líder en el manejo logístico integral
de mercancías en el mercado nacional y a nivel latinoamericano,
consolidadas como socio estratégico de los clientes por la Calidad y
Seguridad de sus Servicios, que crece y se adapta a las necesidades
generadas por la globalización y el desarrollo.
1.1.3.3. Valores
a) Honestidad: Conducta recta y transparente que todos los
integrantes de la organización deben profesar para lograr el
adecuado cumplimiento de los procedimientos internos y
normativos de la organización, mediante la denuncia de
conductas inseguras o inescrupulosas.
b) Responsabilidad: Es cumplir con todas las tareas asignadas al
puesto de trabajo, tomando en todo momento buenas decisiones.
Debido a que somos un equipo, lo que hagamos o dejemos de
hacer afectará positiva o negativamente a otra persona en la
organización y en la medida que cumplamos con nuestro deber
correctamente, permitiremos que los demás también lo hagan.
32
c) Respeto: Se trata de reconocer la dignidad del compañero o
visitante y lo valioso que es. Un trabajador de nuestra familia
siempre se dirigirá con respeto hacia sus colegas, clientes y
empleadores.
d) Laboriosidad: Es la capacidad de las personas para ir un paso
adelante en la realización de sus tareas, procurando pensar en las
cosas que podrían hacer falta y que están en mis manos poderlas
realizar.
e) Puntualidad: Es el hábito de llegar a tiempo al lugar pactado con
anterioridad. Una persona puntual demuestra respeto por las
personas con las que trabaja, haciendo que durante la jornada
laboral se puedan realizar una mayor cantidad de actividades y se
logren los objetivos propuestos.
1.1.4. Política de la organización
La empresa maneja una política integrada de gestión de calidad,
seguridad, salud ocupacional, protección, medio ambiente, y
responsabilidad social, para lo cual, cada integrante de la organización
buscará:
a) Brindar los servicios de depósito, almacenamiento transporte y
distribución que otorguen soluciones logísticas integrales.
b) Prevenir accidentes, lesiones, enfermedades.
c) Evitar contaminar el medio ambiental en cada una de sus
actividades.
d) Comprometerse con el Sistema Integrado de Gestión y la mejor
continua de los procesos.
e) Mantener los procesos controlados, asegurando la calidad a través
de aspectos tecnológicos y estructurales de vanguardia.
33
1.1.5. Organización
1.1.5.1. Organigrama
Figura N° 1: Organigrama del operador logístico
Gerencia General
Administración de
Infraestructura de TI
Gerencia Comercial
Sub Gerencia de OperacionesSub Gerencia de
Administración y Finanazas
Jefatura de Operaciones Jefatura de SIGContraloría General Jefatura Administrativa
Tesorería
Recursos Humanos
Facturación y
Cobranza
Logística
Protección
Seguridad Industrial
Medio Ambiente
CCTV
Asesoría Legal
Análisis Tributario
Análisis Contable
Importación
Exportación
Depósito Aduanero
Transporte
Atención al Cliente
Supervisión Comercial
Promoción
Análisis de Mercado
Fuente: La Empresa
34
1.1.5.2. Áreas funcionales
a) Gerencia General: Se designan las posiciones de la estructura
organizacional de la empresa y de forma continua, se evalúa y
controla el desempeño de la organización en relación al
cumplimiento de las funciones empresariales de cada área. Se
establecen objetivos a corto y largo, así como las estrategias a
seguir para lograrlos, en colaboración con las gerencias de las
principales áreas funcionales involucradas. En la Gerencia
General se administran las cuentas bancarias de la empresa, se
aprueban o rechazan salidas de dinero y se celebran los contratos
con los eventuales clientes.
b) Asesoría Legal: Guarda especial relación con la Gerencia
General debido a que esta le brinda información de los problemas
jurídicos que afectan o tienen la potencialidad de afectar a la
empresa de acuerdo al entorno cambiante en el que se
desenvuelve. Esta área propone a la gerencia distintas alternativas
de solución para cada inconveniente presentado y la pone al tanto
de todas las obligaciones legales en las que incurre para que sean
tomadas en cuenta en la elaboración de la estrategia empresarial.
c) Administración de Infraestructura de TI: Se gestiona la
infraestructura de TI, asegurando el funcionamiento de los
softwares instalados, tales como ERP, seguridad de red, antivirus
y base de datos, las 24 horas del día, durante los 7 días a la
semana. Se establecen los procedimientos para la utilización de la
red y los equipos de TI y se elaboran instructivos para cada uno
de los usuarios. Se monitorea de forma continua el estado de los
equipos de TI, solicitando a la Gerencia General la autorización
para la compra de nuevos dispositivos que, por obsolescencia o
mala condición de los mismos, tienen que ser renovados.
35
d) Área Comercial: Se encarga de proveer a la empresa los ingresos
necesarios para solventar las actividades de operación y
financiamiento de la misma, de acuerdo a la normativa legal
vigente. Se realiza análisis de mercado, identificando a los
consumidores potenciales y se gestionan los procedimientos de
atención al cliente, buscando en todo momento la satisfacción de
los mismos y la construcción de buenas relaciones a largo plazo,
también se administran los procedimientos de promoción de
ventas, realizándose visitas comerciales. Se elabora el
presupuesto de ventas de la empresa y se comunica al área de
operaciones.
e) Administración: Se planifica, dirige, controla y monitorea los
procesos administrativos de la organización, principalmente en
las áreas de RR. HH. y logística, brindando soporte al área de
operaciones. Se definen objetivos para cada área y las estrategias
para lograrlos. Supervisa el cumplimiento del marco legal en las
contrataciones y despidos de RR. HH., autoriza el pago de
remuneraciones al personal y las salidas de dinero para el pago de
proveedores, monitorea el cumplimiento de funciones de
tesorería. Es el área encargada de solicitar a RR. HH. la necesidad
de personal para un área específica, previo aviso del área
demandante.
f) Finanzas: Se encarga de efectuar la contabilidad de la empresa y
llevar el registro tributario. Se ocupa también, de buscar fuentes
que permitan financiar a la empresa: créditos bancarios,
inversionistas, créditos con proveedores, etc. Busca opciones de
inversión que permitan un mayor ingreso de dinero, como la
compra de acciones, títulos o maquinaria que permita una mejor
y mayor producción. Se planifican estrategias de pagos y
cobranzas y proporciona información financiera clara y oportuna
a la gerencia general para una toma de decisiones acertada.
36
g) Jefatura de Operaciones: Establece la estrategia de operaciones
de la empresa. Se planifican, dirigen, controlan y evalúan los
procedimientos y funciones de las áreas de importación,
exportación, depósito temporal, depósito aduanero, depósito
simple y transporte de cada puesto de trabajo. Busca incrementar
la productividad de los procesos que maneja, reduciendo los
costos de producción de los servicios, sin disminuir la calidad de
los mismos. Vigila constantemente cada proceso para asegurarse
que se cumplan con todas las especificaciones del cliente.
h) Jefatura de Sistema Integrado de Gestión: Se encarga de
diseñar, dirigir y monitorear las actividades de calidad, seguridad
industrial y medio ambiente de la empresa. Se realiza seguimiento
de forma continua a los indicadores y se llevan a cabo auditorías
internas en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001,
posteriormente se realizan informes mensuales sobre los
hallazgos encontrados, los cuales son entregados a la gerencia
general y se puedan establecer medidas correctivas.
i) Tesorería: Esta área se encarga de la organización de las cuentas
bancarias de la compañía, prepara los pagos de proveedores y
remuneraciones y las efectúa, previa autorización del área
financiera. Coordinar con el área financiera la formulación del
calendario de pago de servicios, tales como agua, luz, entre otros,
para gestionar los pagos en el momento necesario. Se proponen
nuevos lineamientos de trabajo al área de finanzas para mejorar
el dinamismo del área.
j) Recursos Humanos: En el área de RR.HH. se reciben los
requerimientos de personal por parte de la administración y se
toma la decisión acerca del tipo contratación (a tiempo parcial o
completo). Se administra la paga de los empleados por concepto
37
de horas extra, vela por propiciar una sana competencia por el
puesto de trabajo, asegurando la igualdad de oportunidades para
todos los postulantes, sin discriminación alguna. Se redactan los
documentos de los colaboradores, se resuelven conflictos en
relación al trabajo, supervisan el trabajo de los miembros de la
organización, motivándolos en todo momento.
k) Facturación y cobranza: Se programa el calendario para la
entrega de facturas a los clientes, se determina la fecha de pago y
se acuerda con el cliente la realización del mismo en la fecha
pactada. Se corrigen los retrasos de los pagos no efectuados y se
lleva la contabilidad de los mismos. Se llevan indicadores que
permiten determinar la productividad del área, tramitar la
solicitud de créditos para los clientes y llevarlas a cabo, previa
autorización del área financiera.
l) Logística: Se gestiona la logística interna de la empresa para
llevar a cabo el aprovisionamiento y planificación de acuerdo a
las necesidades del cliente, negociando con los proveedores un
mejor costo y un menor plazo de entrega. Se optimiza el costo de
los servicios de transporte y distribución de los productos, sin
reducir la calidad de los mismos (entrega a tiempo, seguridad de
la mercancía, etc.) y se hacen uso de los softwares de logística
ERP para el aprovisionamiento, transporte y control logístico.
m) Importaciones: En el área de importaciones se lleva a cabo el
proceso de importación de la mercancía en dos modalidades:
servicio integral de importación y depósito temporal/ aduanero.
En el servicio integral de importación, se realiza todo lo necesario
para retirar, nacionalizar y entregar al cliente la mercancía
importada. En un solo monto, se cobra al cliente la comisión del
operador logístico y todos los costos que suponen la
nacionalización de la carga, el pago de aranceles, el pago de los
38
servicios del agente de aduanas y el agente marítimo. Para todo
ello, en esta área se debe: Firmar el expediente de los
contenedores que se están retirando del puerto, especificando la
nave de procedencia de los mismos. Pagar los costos asignados
por el agente marítimo y su respectiva comisión y, una vez
autorizado el retiro por SUNAT, transportar los contenedores
hacia el depósito temporal, depositar y almacenar los
contenedores. Se debe, además, subcontratar al agente de aduanas
el cual realizará el trámite necesario para la nacionalización de la
mercancía y pago de aranceles. También desde esta área, se
ejecutan las actividades necesarias para garantizar la
conservación de la mercancía. Una vez nacionalizada la carga, se
autoriza la descarga de mercancía de los contenedores, se
gestiona su transporte al almacén del cliente y se programa la
devolución de los contenedores al depósito de la línea naviera.
El servicio de depósito temporal es una parte del servicio integral
que se brinda a los agentes de aduana, los cuales subcontratan al
operador logístico para que la empresa, a través del área de
importaciones, se encargue de transportar los contenedores hacia
el depósito temporal, depositar y almacenar los contenedores,
ejecutar las actividades necesarias para garantizar la conservación
de la mercancía, transportar los contenedores al almacén del
cliente final, descargar la mercadería y devolver al depósito de la
línea naviera los contenedores vacíos. En este servicio, el agente
de aduanas paga todos los costos en los que se incurren en el
proceso, incluyendo la comisión del operador logístico que
subcontrató, para cobrarle todo después al cliente final, junto con
su comisión.
n) Exportaciones: De igual manera, en el área de exportaciones se
llevan a cabo dos procedimientos: El servicio integral de
exportación y el servicio de depósito temporal. En el servicio
integral el área de exportaciones subcontrata al agente aduanero
39
para que realice el trámite de toda la documentación necesaria
para la exportación de la mercadería (Documento Único
Aduanero y Documento de embarque), transporta la mercadería
del cliente al depósito temporal, transporta los contenedores de la
línea naviera vacíos hacia el depósito temporal, solicita la
presencia del vista de aduanas, autoriza el llenado de los
contenedores, cierra el contenedor con el precinto de seguridad,
transporta los contenedores hacia el puerto, tramita el embarque
con la línea naviera, paga las comisiones y los costos que asigne
la misma y dependiendo del INCOTERM, pagará el flete y el
seguro. En esta modalidad el operador logístico cumple con todos
los costos para luego cobrarle todo a su cliente.
En el servicio de depósito temporal para la exportación, de igual
manera que en la importación, el agente de aduanas subcontrata
al operador logístico para que este realice solamente el servicio
de depósito temporal, en donde se ejecuta solamente el transporte
de la mercadería del cliente y los contenedores vacíos al depósito
temporal de la empresa, se realiza el almacenamiento en
cumplimiento de los estándares del cliente, se procede al llenado
de los contenedores y al transporte de los mismos al puerto.
o) Depósito simple: En esta forma de depósito se realiza el servicio
de almacenamiento de diversas mercaderías, de acuerdo a las
condiciones que requieran, para que posteriormente, se haga
entrega o se continúe con la cadena logística. Todo ello implica
la descarga de mercancía del vehículo de transporte, el traslado
interno al área de almacenamiento, el apilamiento de la mercancía
y la carga de mercancía al vehículo de transporte. Los depósitos
son techados o sin techar, de acuerdo a las especificaciones del
cliente y la naturaleza de la carga.
p) Transporte: Se realiza el planeamiento de las hojas de ruta de los
vehículos pesados, se lleva a cabo, propiamente, el traslado de la
40
mercancía del cliente hacia el almacén de destino y las
operaciones de distribución, mediante el traslado de la mercancía
a cada punto de venta del cliente, en cumplimiento de los
requerimientos del cliente para la realización de todo el proceso.
q) Seguridad Industrial: Se determinan y actualizan las políticas
de seguridad, se actualiza la matriz IPERC en función a la
identificación de nuevas fuentes de peligro, se inspecciona el área
de operaciones para asegurarse de que se estén cumpliendo con
los procedimientos de seguridad para la realización de las
funciones. Se hace entrega de los equipos de protección personal
a los operarios, se realizan charlas de seguridad industrial, se
realizan los reportes de seguridad y salud en el trabajo, los cuales
contienen incidentes y observaciones de cada jornada laboral, se
llevan estadísticas acerca de los accidentes y enfermedades
ocupacionales, se supervisa el nivel de cumplimiento de la norma
OHSAS 18001 y se corrigen desviaciones.
r) Medio Ambiente: Se gestiona y controla el impacto que
producen las operaciones de la organización hacia el medio
ambiente, de forma que sea mínimo, se gestiona la norma
ISO14001, supervisando su nivel de cumplimiento y corrigiendo
desviaciones. Se determinan las políticas ambientales de la
empresa, se supervisa el cumplimiento de la normativa ambiental
vigente, se lleva a cabo el control de ruidos y vertidos, se
promueve el ahorro de los recursos por medio de campañas
ambientales internas.
s) Protección: Se realizan las actividades de video vigilancia y
monitoreo por medio del circuito conectado de televisión. Se
reportan anomalías y robos en tiempo real con el sistema
interconectado con la policía nacional y se registra el ingreso y
salida de vehículos y personas al centro de trabajo.
41
1.1.6. Principales procesos y operaciones
Figura N° 2: Mapa de procesos del operador logístico Arequipa
GESTIÓN COMERCIAL
DIRECCIÓN ESTRATÉGICA
RECEPCIÓN DE MERCANCÍAS
INSPECCIÓN DE MERCANCÍAS
CODIFICACIÓN Y DIRECCIÓN DE MERCANCÍAS
PICKING DE MERCANCÍAS
GENERACIÓN DE DOCUMENTOS
PROGRAMACIÓN DE DISTRIBUCIÓN
TRANSPORTE DE MERCANCÍAS
PLANIFICACIÓN DE RETORNO DE MERCANCÍAS
GESTIÓN DE DOCUMENTACIÓN
RECOJO DE MERCANCÍAS
GENERACIÓN DE DOCUMENTOS
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
LOGÍSTICA CONTABILIDADFINANZAS
PR
OC
ESO
S O
PER
ATI
VO
SP
RO
CES
OS
ESTR
ATÉ
GIC
OS
PR
OC
ESO
S D
E A
PO
YO
CLI
ENTE
S
CLI
ENTE
S
LOGÍSTICA DE
ENTRADA
LOGÍSTICA DE
ENTRADA
LOGÍSTICA INTERNA
LOGÍSTICA INTERNA
LOGÍSTICA DE SALIDA
LOGÍSTICA DE SALIDA
LOGÍSTICA INVERSA
LOGÍSTICA INVERSA
GESTIÓN COMERCIAL
DIRECCIÓN ESTRATÉGICA
RECEPCIÓN DE MERCANCÍAS
INSPECCIÓN DE MERCANCÍAS
CODIFICACIÓN Y DIRECCIÓN DE MERCANCÍAS
PICKING DE MERCANCÍAS
GENERACIÓN DE DOCUMENTOS
PROGRAMACIÓN DE DISTRIBUCIÓN
TRANSPORTE DE MERCANCÍAS
PLANIFICACIÓN DE RETORNO DE MERCANCÍAS
GESTIÓN DE DOCUMENTACIÓN
RECOJO DE MERCANCÍAS
GENERACIÓN DE DOCUMENTOS
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
LOGÍSTICA CONTABILIDADFINANZAS
PR
OC
ESO
S O
PER
ATI
VO
SP
RO
CES
OS
ESTR
ATÉ
GIC
OS
PR
OC
ESO
S D
E A
PO
YO
CLI
ENTE
S
CLI
ENTE
S
LOGÍSTICA DE
ENTRADA
LOGÍSTICA DE
ENTRADA
LOGÍSTICA INTERNA
LOGÍSTICA INTERNA
LOGÍSTICA DE SALIDA
LOGÍSTICA DE SALIDA
LOGÍSTICA INVERSA
LOGÍSTICA INVERSA
Fuente: La Empresa
42
1.1.6.1. Procesos estratégicos
Dirección estratégica: Es el proceso estratégico principal de la
organización, por medio del cual la alta dirección formula las
estrategias a desarrollar en la organización para cumplir los
objetivos asociados a la incrementación de la participación en el
mercado, fidelización de clientes, cumplimiento de los
procedimientos y normativas de seguridad y salud en el trabajo,
calidad, medio ambiente y responsabilidad social, entre otros. Se
trata de un proceso de gran importancia debido a que, a través de
este, se define el rumbo de la organización.
Gestión Comercial: El proceso busca definir la propuesta
comercial de los servicios logísticos de la organización y
comunicarla al exterior. Incluye la ejecución de estudios de
mercado, y planificación de objetivos para la toma de decisiones
acertadas frente a diversas alternativas comerciales como la
introducción de nuevos servicios en función al análisis de la
demanda del mercado.
1.1.6.2. Procesos operativos
Recepción de mercancías: En este proceso se coordina con los
clientes, las fechas en las que los productos serán recogidos de
determinados puntos de acopio para ser almacenados en la
organización. Incluye la gestión de carga de mercancías al furgón
o trayler, la descarga de las mismas y la manipulación previa de
estas (despaletización y paletización) para su posterior ubicación
en almacén.
Inspección de mercancías: Es el procedimiento que se encarga
de revisar las condiciones iniciales de las mercancías recibidas a
fin de conservar intactos los productos al culminar el servicio de
43
almacenaje. En este proceso resulta clave la generación de
múltiples evidencias fotográficas y documentarias para sustentar
la calidad del servicio brindado.
Codificación y dirección de mercancías: Es el proceso donde se
genera un determinado código que identifica la mercancía, su
contenido, las condiciones necesarias de almacenamiento y el
cliente de procedencia a fin de gestionar adecuadamente el
proceso de despacho de productos. Dicho código es colocado en
cada mercancía. Se realizan también, las actividades de ubicación
de pallets con la mercancía ya organizada, en las distintas zonas
dispuestas a lo largo del almacén de acuerdo a especificaciones
previas, mediante el uso de montacargas.
Gestión de documentación: Se trata de un proceso totalmente
documentario que se lleva a cabo al finalizar los procesos de
logística de entrada. Involucra la generación de actas firmadas,
indicando los responsables de las actividades ejecutadas, la
cantidad de mercancías recibidas, las condiciones de las mismas,
y los clientes a las que pertenecen.
Picking de mercancías: En este proceso se identifican las
mercancías que deben ser despachadas a los clientes intermedios
o finales del cliente principal de la organización por medio del
lector de código QR. Una vez identificadas las mercancías que
deben ser retiradas de almacén, se las retira por medio del uso de
montacargas, se las transporta al área de carga por medio
transpaletas manuales y se realiza la carga al furgón o trayler,
propiamente, mediante la utilización de rampas.
Generación de documentos: De igual forma que en la logística
de entrada, en este proceso se generan actas que especifican la
44
mercancía retirada, los clientes a los que se las entregará y los
responsables de la ejecución del proceso ‘Picking de mercancías’.
Programación de distribución: Se determina el calendario de
las salidas de los vehículos a distribución y transporte de acuerdo
a las necesidades de cada cliente. Se asigna un furgón o tráiler con
determinado tamaño y capacidad, según la cantidad y las
especificaciones de la mercancía a entregar. Se asignan, además,
los conductores para cada vehículo (piloto y copiloto) y los
horarios y rutas para cada entrega.
Transporte de mercancías: Es el proceso de ejecución del
transporte propiamente, en relación al área de distribución y el
área de transporte. Inicia con la salida del vehículo de almacén y
finaliza cuando los choferes hayan terminado el traslado de toda
la mercancía y la hayan entregado al cliente.
Planificación de recojo de mercancías: Corresponde a la
programación de un conjunto de operaciones para coordinar el
recojo de productos entre el operador logístico y los clientes que
han decidido tercerizar sus actividades de logística inversa con la
organización. Estos productos representan desechos o productos
reciclables los cuales son recogidos desde un punto de acopio
determinado por el cliente y son transportados a un punto final
para su destrucción o reciclaje, según corresponda.
Recojo de mercancías: Implica la ejecución del programa de
recojo de mercancías en la fecha y horarios establecidos. Inicia
con la salida del vehículo de distribución o transporte y culmina
con la entrega de los materiales de desecho al lugar asignado por
la organización. El proceso incluye la carga y descarga de
desechos.
45
1.1.6.3. Procesos de apoyo
Sistema Integrado de Gestión: Es aquel proceso que vigila el
correcto funcionamiento de los sistemas de gestión de calidad,
seguridad, medio ambiente y responsabilidad social de la
organización, buscando la mejora continua de los mismos y su
aplicación global en todas las áreas, brindando soporte a las
actividades operativas y administrativas.
Gestión del talento humano: Es el proceso de apoyo diseñado
para atraer, gestionar, desarrollar, motivar y retener a los
colaboradores de todas las áreas de la organización, satisfaciendo
las necesidades de capital humano del cliente interno y lograr la
ejecución de las actividades operativas y administrativas.
Logística: El proceso de logística como proceso de apoyo ejecuta
operaciones de abastecimiento de pallets, maquinaria, equipos y
herramientas necesarias para llevar a cabo el almacenamiento de
mercancías, así como el abastecimiento de extintores, elementos
de botiquín, productos higiénicos y material de escritorio,
principalmente.
Finanzas: Es el proceso de apoyo que permite la elaboración de
presupuestos y la detección de desviaciones frente al
cumplimiento de dichos presupuestos, así como el análisis de las
necesidades de créditos y la evaluación de oportunidades de
inversión.
Contabilidad: Es el proceso anual que se lleva acabo al principio
del año para generar y analizar la situación contable inicial de la
organización (Balance de situación inicial) y que finaliza con la
entrega de las cuentas anuales al culminar el año (Balance de
situación final).
46
1.1.6.4. Principales Stakeholders
Stakeholders de intereses directos o niveles internos:
Accionistas
Directivos
Gerente general
Gerente de operaciones
Gerente comercial
Gerente de administración y finanzas
Trabajadores:
Operarios de almacén
Supervisores de área
Jefes de área
Operarios de mantenimiento
Operarios de limpieza
Personal administrativo
Proveedores
Soltrak
Unimaq
Alpea S.A.C
I.T.C Makipura S.A
Grupo pinto
Jegarste
Clientes
MIQ Logistics
Soltrak
Inkabor
Vulco Perú S.A
47
Stakeholders de intereses indirectos o niveles externos
Administración pública:
Gobierno Regional de Arequipa
Municipalidad Distrital de Sachaca
SUNAFIL
SUNAT
Competidores:
Ransa
Neptunia
Dinet
Defensores de los clientes:
INDECOPI
Sociedad en general
Medios de comunicación
1.2. Planteamiento del Problema
1.2.1. Descripción del Problema
El operador logístico ha sido subcontratado por una importante empresa
del sector, la cual se encarga de realizar las operaciones aduaneras de
importación y exportación de materiales. En este contexto, la empresa
en análisis tomó la decisión de mejorar su sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo continuamente para estar a la altura de
los requerimientos que su contratista le solicite cumplir. La empresa no
solo deberá estar en la capacidad de cumplir los requerimientos de
seguridad de la normativa legal, sino que también deberá estar
actualizada en la implementación de las normas de estandarización
internacionales en seguridad y salud en el trabajo, para lo cual deberá
48
realizar la migración de la norma OHSAS18001 a la norma ISO45001
para poder acceder a un nuevo contrato con su cliente en el futuro.
La organización rige su SGSST bajo la norma internacional OHSAS
18001, sin embargo, los resultados no son satisfactorios. El problema
de la organización radica en el excesivo nivel de siniestralidad y
accidentabilidad en el área de operaciones, durante el año de análisis.
Por datos proporcionados por la empresa, se han presentado un total de
veintidós accidentes laborales entre leves y moderados y alrededor de
treintaicinco incidentes ocupacionales, mostrando un incremento de un
semestre a otro, en el análisis de nivel de cumplimiento de objetivos
estratégicos de SST.
En este sentido, la organización busca reducir la cantidad de accidentes
e incidentes ocurridos durante la ejecución de las actividades
operativas, así como minimizar los riesgos e incidentes laborales
mediante la sensibilización del capital humano y la eliminación,
sustitución o control de condiciones inseguras, garantizando que la
empresa no incurra en penalizaciones producto de negligencias que
generen accidentes que causen lesiones en los trabajadores (Ley N°
30222), además de garantizar un ahorro para la propia empresa puesto
que al invertir en un sistema que apunte a cero accidentes, los gastos
por estos conceptos resultarán menores considerablemente.
1.2.2. Formulación del Problema
¿De qué manera va a contribuir un diagnóstico y propuesta de mejora
continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para
la reducción del nivel de siniestralidad y accidentabilidad en el área de
operaciones de un operador logístico en la ciudad de Arequipa?
1.2.3. Sistematización del Problema
¿De qué manera se evaluará el nivel de cumplimiento de los
objetivos estratégicos y políticas de la organización?
49
¿De qué forma se revisarán las matrices IPERC del área de
operaciones para evaluar la correcta elección de medidas de
control y la completa identificación de fuentes de peligro?
¿Cómo se identificarán los fallos en materia de seguridad y los
puntos débiles del SGSST asociados directa o indirectamente al
nivel de siniestralidad y accidentabilidad en el operador logístico
en mención, para proponer la mejora?
¿Cómo se analizará la causa raíz de los fallos y puntos débiles del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo identificados
en el diagnóstico, a través de los datos tomados por el graduante
y los datos proporcionados por la organización?
¿Cómo se elaborará la propuesta de mejora continua y el plan de
implementación de la misma, de acuerdo a los recursos de la
organización?
1.3. Objetivos
1.3.1. Objetivo General
Realizar un diagnóstico y propuesta de mejora continua del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo para la reducción del nivel de
accidentabilidad en el área de operaciones de un operador logístico en
la ciudad de Arequipa.
1.3.2. Objetivos Específicos
Evaluar el nivel de cumplimiento de los objetivos estratégicos de
la organización.
Evaluar las matrices IPERC actuales del área de operaciones de
la organización para identificar si las medidas de control son
efectivas ante las fuentes de peligro existentes.
Identificar los fallos en materia de seguridad y los puntos débiles
del SGSST asociados directa o indirectamente al nivel de
50
siniestralidad y accidentabilidad en el operador logístico en
mención, para proponer la mejora.
Analizar la causa raíz de los fallos y puntos débiles del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo identificados en el
diagnóstico, a través de los datos tomados por el graduante y los
datos proporcionados por la organización.
Elaborar una propuesta de mejora continua del sistema de gestión
de seguridad y salud; y un plan de implementación de la misma,
de acuerdo a los recursos de la organización.
1.4. Justificación del Proyecto
1.4.1. Justificación Práctica
La presente investigación se justifica en la propuesta de mejora del
SGSST para la reducción del nivel de accidentabilidad en el área de
operaciones de la organización; y en la aplicación de los conocimientos
del graduando, mediante la presentación de una tesis de mejora de
procesos relevante para el ámbito académico, puesto que sienta un
antecedente de estudio en el tema en mención.
1.5. Alcances del Proyecto
1.5.1. Temático
El trabajo de investigación se fundamenta en las teorías existentes sobre
seguridad y salud en el trabajo, así como en la aplicación de la
normativa legal vigente en el Perú.
51
1.5.2. Espacial
El presente trabajo de investigación considera su realización en el área
de operaciones, tanto almacenamiento, como transporte y distribución
de un operador logístico en la ciudad de Arequipa.
1.5.3. Temporal
El presente proyecto de investigación se llevó a cabo en un periodo de
tres meses calendario desde la aprobación del plan de tesis hasta la
presentación del primer borrador de tesis.
1.6. Viabilidad del Proyecto
El presente trabajo de investigación resulta viable desde el punto de vista de
rentabilidad, puesto que se planifica una mejora del 29% sobre los costos
deficientes de los procesos internos de seguridad y salud en el trabajo y el costo de
implementación de dicha mejora resulta menor que el beneficio a obtener.
Desde el punto de vista cultural, la propuesta de mejora representa un cambio en la
cultura organizacional del operador logístico, cambio que permitirá una mejor
ejecución de las estrategias y el logro de los objetivos planteados al reducirse el
número de accidentes.
La implementación de la norma ISO 45001 resulta viable desde el punto de vista
legislativo, al ser esta norma compatible con la Ley N°29783 Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo, su reglamento y modificatoria.
52
CAPÍTULO II: MARCO DE REFERENCIA
OBJETIVO:
Identificar los antecedentes investigativos existentes en relación a la seguridad y salud en el
trabajo y la disminución de accidentes, así como las teorías existentes asociadas al sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo, la mejora continua y los procesos llevados a
cabo en un operador logístico, principalmente.
2.1. Antecedentes de Investigación sobre el tema
El presente trabajo de investigación considera como antecedente de investigación
la tesis de pregrado “Propuesta de implementación del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo en una empresa fabricante de productos plásticos
reforzados con fibra de vidrio basado en la ley N° 29783 y D.S. 005-2012-TR”, de
la Universidad Católica San Pablo, donde Guillén (2017) planteó el estudio línea
base del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para un fabricante de
plásticos, tomando como base los lineamientos de la Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo. Se realizó un diagnóstico del estado actual del sistema para identificar
las deficiencias en materia de seguridad, en función a los hallazgos obtenidos, se
identificaron los requisitos legales y se establecieron las responsabilidades dentro
del SGSST, el reglamento y los procedimientos de control operacional necesarios
para cumplir con la normatividad, finalmente se establecieron los mecanismos de
evaluación del SGSST y los lineamientos para la mejora continua del SGSST.
La presente investigación contempla además, la tesis de maestría “Mejora continua
del sistema de gestión en seguridad a través de la efectividad del IPERC y reporte
de riesgos en la empresa Jrc Ingeniería y Construcción S.A.C. Unidad el Brocal-
2015.” de la Universidad Nacional de Ingeniería, como otro antecedente
investigativo, donde Rojas (2015) analizó el rubro de la minería, encontrando que,
las actividades económicas de las empresas procedentes de este rubro brindan un
mayor aporte económico al país, es en estas, donde se producen también la mayor
cantidad de accidentes incapacitantes. El cambio por el que pasó la empresa en
análisis: Sociedad Minera el Brocal S.A.A. de mediana a gran minería generó que
la misma sufriera un considerable aumento en el número de incidencias y accidentes
53
incapacitantes en los últimos dos años. Una vez identificado el problema, se
procedió a plantear mejoras en función al aumento de la efectividad de las
herramientas de gestión de la seguridad básicas del sistema, como lo son la IPERC
y el Reporte de Incidencias, junto con la implementación de nuevas estrategias y
herramientas de gestión básicas. Se concluye que los sistemas de control bien
implementados y aplicados de forma eficaz y correcta en las empresas contribuyen
significativamente a la mejora de todas las actividades que la componen, al
posicionar al ser humano como el recurso más importante de la organización.
Finalmente, el presente trabajo considera como antecedente de investigación, la
tesis de pregrado “Propuesta de optimización del proceso de mejora continua de
Gestión de Seguridad y Salud de una empresa constructora” de la Universidad
Católica San Pablo, donde Orihuela & Briceño (2018) pretendieron mejorar el
SGSST de una empresa constructora a través del análisis de la situación actual de
la organización, encontrando que el problema era la gestión deficiente del proceso
de mejora continua. Una vez identificado el problema raíz, se dio solución al mismo
a través de los lineamientos de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo y la norma OHSAS 18001.
54
2.2. Marco de referencia teórico
2.2.1. Diagnóstico de Seguridad y salud en el trabajo
2.2.1.1. Definición
Tal como lo menciona Butrón (2018, p. 24), un diagnóstico integral de
Seguridad y salud en el trabajo es aquél análisis que se lleva a cabo para
determinar las deficiencias en materia de seguridad y salud ocupacional
de los procesos operacionales y administrativos de una empresa. Para
las organizaciones, realizar un diagnóstico integral de SST como paso
previo a la aplicación de una mejora, resulta relevante, pues, este
permite identificar fallos y problemas que pueden ser solucionados
mediante proyectos de mejora, a través de actividades preventivas.
2.2.1.2. Características
Robledo (2017, p. 67-141) indica que un diagnóstico integral de
Seguridad y salud en el trabajo debe estar estructurado en función a un
análisis línea base de los peligros existentes en cada puesto de trabajo,
para luego continuar con la evaluación de los riegos y finalmente,
establecer medidas de control efectivas que eviten la ocurrencia de
accidentes y enfermedades ocupacionales.
En la identificación de peligros se puede considerar la utilización de las
siguientes herramientas, principalmente:
Lluvia de ideas
Diagrama de Ishikawa
Observación directa del trabajo
Reporte e investigación de accidentes
Estadísticas de accidentabilidad
55
Para la fase de evaluación de riesgos, se requiere tomar en cuenta la
exposición a los peligros identificados, la probabilidad de fallo de las
medidas correctivas y la severidad de las lesiones con la finalidad de
estimar el riesgo de cada fuente de peligro identificada.
Para la identificación de las medidas de control, la normativa nacional
y la normativa internacional sugieren el uso de la jerarquía de controles,
la cual establece que primero se tendrá que analizar la posibilidad de
eliminar el peligro, en caso no sea posible, evaluar la posibilidad de
sustituir los elementos peligrosos por otros elementos no peligrosos o
menos peligrosos. En caso no se pueda ejecutar ninguna de las dos
primeras opciones, se buscará aplicar controles de ingeniería, controles
administrativos y equipos de protección personal, en dicho orden. Los
controles de ingeniería son aquellas medidas de protección colectivas,
como la colocación de guardas de seguridad, sistemas de ventilación,
aislamiento del ruido a través de paredes con un determinado material,
etc. Los controles administrativos son aquellos orientados a dotar al
trabajador de las instrucciones correctas para ejecutar alguna actividad,
de modo que se prevengan daños a su salud, por ejemplo,
señalizaciones, inspecciones y capacitaciones. Finalmente, los equipos
de protección personal son aquellos elementos de uso personal que son
asignados a cada trabajador de acuerdo al puesto de trabajo y a las
actividades que realizará para disminuir o evitar las consecuencias
negativas a la salud en relación a los peligros existentes.
2.2.1.3. Planeación del diagnóstico integral de Seguridad y
Salud en el Trabajo
En función a lo establecido por Enríquez & Sánchez (2006, p. 50-53),
la planeación de un diagnóstico integral de seguridad y salud en el
trabajo se lleva a cabo de acuerdo a cinco pasos:
56
Revisión de requisitos legales y normatividad existente:
Consiste en la identificación de las leyes de seguridad y salud en
el trabajo aplicables a la organización o la normatividad
internacional que la organización ha considerado utilizar para
comandar la gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Identificación de procesos, operaciones y actividades: A fin de
tener disponible toda la información acerca de las condiciones de
realización de cada actividad y poder discernir claramente entre
la existencia de un peligro o no.
Identificación de peligros: Se puede llevar a cabo mediante el
uso de tablas de familias de factores de riesgo que detallan
claramente la lista de peligros en cada grupo o familia de riesgo,
de forma que se compruebe que efectivamente determinado
peligro no existe en la organización o de lo contrario sí existe y
se deberán tomar medidas al respecto.
Evaluación de riesgos: Consta de un proceso de dos etapas, el
análisis del riesgo y la valoración del riesgo. En la etapa de
análisis del riesgo se asociará una determinada probabilidad de
ocurrencia y las consecuencias en la salud y seguridad de los
trabajadores, de ocurrir el riesgo, mediante una valoración
numérica. En la etapa de valoración del riesgo, se emitirá un
juicio sobre el riesgo, de acuerdo al grado de tolerabilidad del
mismo.
Establecimiento de medidas de control: Consiste en la
planeación de las medidas a tomar frente a aquellos riesgos que
han sido catalogados importantes e intolerables para la
organización, de acuerdo a la jerarquía de controles.
57
2.2.1.4. Objetivos del diagnóstico integral de Seguridad y Salud
en el Trabajo
De acuerdo con Chinchilla (2017, p. 347), los principales objetivos de
la ejecución de un diagnóstico integral de seguridad y salud en el trabajo
son los siguientes:
Identificación de condiciones inseguras a partir del análisis de
todos los factores de riesgo existentes.
Identificación de actos inseguros cometidos por los trabajadores
de la empresa.
Valoración de los riesgos a fin de aplicar medidas correctivas en
aquellos que resulten importantes e intolerables para la
organización.
Actualización constante del diagnóstico integral de seguridad y
salud en el trabajo.
2.2.2. Propuesta de mejora
2.2.2.1. Definición
Teniendo en cuenta lo planteado por Membrado (2002, p. 85), una
propuesta de mejora se relaciona con todo aquel planteamiento cuyo
objetivo primordial sea colaborar con la mejora en una organización,
específicamente en un proceso, área, operación o actividad, en este
sentido todo lo que se plantee con el objetivo de lograr algo positivo
para una compañía debe recibir una recompensa, monetaria o
intangible, llámese utilidad o reconocimiento.
58
De acuerdo a lo planteado por el Instituto tecnológico de Sonora (2019),
todo planteamiento que busque la mejora necesita brindar cursos de
acción que permitan obtener la solución al problema o inconveniente
presentado, en este caso, las opciones propuestas necesitan poseer la
característica primordial de identificar, jerarquizar, y dar solución
eficiente a los problemas presentados. Un problema o inconveniente es
la existencia de una brecha o distancia entre los objetivos planteados y
los resultados obtenidos altamente significativa para que justifique una
mejora.
2.2.2.2. Elementos de una propuesta de mejora
En función a lo escrito por Parrado (2007, p. 18), los elementos
principales que componen una propuesta de mejora son:
Objetivos: Son aquellos valores meta por los que la organización,
considerando los recursos que implementará establece para
lograrlos en un periodo de tiempo estipulado.
Provisión de recursos: Una propuesta, para que sea ajustada a la
posibilidad de implementación en una organización, deberá
especificar los recursos que necesitará para poner en marcha el
plan de acción. Los recursos podrán ser presupuestarios, humanos
o tecnológicos, materiales, entre otros.
Calendario de implantación: Toda propuesta de mejora deberá
estipular el tiempo que tomará su implementación en un
calendario, de forma que toda la organización esté al tanto en el
momento de los cambios.
59
Evaluación de mejoras: Para determinar la efectividad de la
propuesta de mejora implementada se deberá llevar a cabo una
evaluación de los resultados con el fin de determinar si se
lograron los objetivos planteados.
2.2.2.3. Procedimiento de elaboración de una propuesta de
mejora
En la misma dirección de lo expresado por la Universidad de la Rioja
(2019), el éxito operativo de una empresa está en función de la habilidad
que esta tenga de crecer en el desarrollo de un programa de mejora
continua en cada una de las áreas y actividades que marcan el día a día
en la organización. El cambio positivo que una mejora provoca surge
cuando la empresa aprende a investigarse a ella misma pero también de
lo que empresas en su rubro ya han investigado y les ha salido bien, en
este sentido, una empresa debe preparar su futuro en función al entorno
cambiante que la rodea y el conjunto de fortalezas y debilidades que lo
determinan.
La única manera de que una organización genere un gran cambio
cualitativo en el servicio lanzado al mercado es que elabore una
estrategia en función a sus capacidades. En función a ello, es preciso
diagnosticar el estado real de la compañía, ello permite que sea más
fácil la identificación de la estrategia correcta que deberá aplicarse para
conseguir que los consumidores lo noten considerablemente, una vez
implementada la misma. Dicho esto, se considera como procedimiento
correcto para realizar una propuesta de mejora continua el siguiente:
Identificar las áreas de mejora
Detectar las principales causas del problema
Formular el objetivo
Seleccionar las acciones de mejora
Llevar a cabo un seguimiento
60
2.2.3. Mejora continua
2.2.3.1. Definición
Pérez (2004, p. 106-110), establece que el ciclo de gestión de mejora
continua es aquél que se lleva a cabo a través de la ejecución del ciclo
previo de gestión, es decir, la ejecución de la fase de identificación,
medición y control de la variable a gestionar, para luego propiamente
aplicar cíclicamente el muy conocido ciclo Deming o ciclo PHVA, a
través de la identificación de un objetivo a lograr en función a los
procesos, la planificación de las acciones a realizar en función a dicho
objetivo (teniendo en cuenta los recursos de la organización); la
ejecución propiamente, en la cual se asegura la implantación de las
actividades planificadas; la comprobación, es decir, la medición de los
resultados obtenidos en relación a indicadores; para finalmente
culminar con la actuación, en la cual se planifica la actuación del
siguiente ciclo, en función a los resultados obtenidos, analizándose
previamente las causas.
Figura N° 3: Ciclo de la gestión
Fuente: Pérez, J. (2004). Ciclo de gestión. [Figura]
Ciclo previo de gestión
ffffdCiclo de mejora continua
61
2.2.3.2. Objetivos de la mejora continua
Tal como lo menciona Cervera (2002, p. 115-116), toda mejora
continua establece sus objetivos principales en función a los procesos y
en función a los resultados, ya sea que se traten de grandes o pequeñas
mejoras.
Al ser relacionados los objetivos a los procesos, las compañías se
centrarán en mejorar los aspectos que lo componen, sus propiedades y
variables de cada función y operación a través de las siguientes
consideraciones:
Teniendo el control total de cada una de las funciones y
operaciones de los procesos respecto a los parámetros de
seguridad.
Señalando a la persona que hará frente a motivar la mejora de los
procesos.
Calificando mediante una buena y continua formación a cada
colaborador para la prevención de fallas y motivación para la
participación productiva en las actividades de mejora.
Logrando experiencias en los trabajadores que sean aplicables en
función a diferentes técnicas como el Benchmarking.
Los objetivos, al ser relacionados a los resultados, se busca mejorar los
números de los mismos, a través de las siguientes actividades:
Reduciendo continuamente los costos en cada área y
departamento perteneciente a las funciones de la compañía.
Logrando aumentar la flexibilidad y respetando los requisitos de
los consumidores.
Reduciendo el tiempo y etapas de los procesos al mínimo.
Aumentando la productividad, la rentabilidad y efectividad de
productos y servicios.
Aumentando la calidad de los producto y servicios.
62
2.2.3.3. Características de una mejora continua
De acuerdo a lo plasmado por Cervera (2002, p. 115-116), la mejora
continua siempre se ha caracterizado por la colaboración permanente y
creativa de la alta dirección y de sus empleados. No obstante, directivos
y empleados no tienen las mismas responsabilidades, pero sí ambas
funciones trabajan en conjunto para lograr los resultados previstos,
estas son complementarias, llevadas a cabo en equipo y destinadas a
lograr mejores resultados. Si hablamos de los directivos, estos deben
cumplir las siguientes actividades:
Reunir información acerca de los inconvenientes, accidentes e
incidentes.
Trabajar con la colaboración de las áreas relacionadas con los
accidentes e inconvenientes durante la determinación e
implementación de las soluciones.
Realizar las operaciones como si se tratase siempre de una
empresa de servicios, es decir, priorizando la flexibilidad y
atención a los consumidores.
Desempeñar un liderazgo más efectivo que sirva como ayuda de
control, dando razones a los colaboradores para mejorar siempre.
Contribuyendo con apoyo técnico y material que sea necesario.
Los demás empleados que no participan de la alta dirección de la
organización tienen que cumplir sus actividades teniendo en cuenta las
siguientes consideraciones:
Compartir la información relevante acerca de los problemas,
accidentes e incidentes de la compañía.
Relacionarse continuamente con los planes de mejora.
Proyectar ideas y sugerencias de mejora de forma constante.
Colaborar con los círculos de calidad.
Interactuar con roles importantes en los grupos de mejora.
63
2.2.3.4. Ciclo de Deming
De acuerdo con De la Parra (1997, p. 38) el ciclo de mejoramiento
continuo o ciclo de Deming es una metodología que propone un avance
continuo sobre un determinado proceso en función a cuatro etapas
clave:
Planear: Se establecen las metas, las estrategias y los recursos
necesarios para la implementación de la mejora e implica:
Recolección de información sobre el proceso a mejorar
Describir las especificaciones de las metas deseadas
Identificar las actividades necesarias para lograr la mejora, según
las especificaciones.
Determinar las metas y operaciones para alcanzar los objetivos de
acuerdo a los requisitos de clientes (internos, externos) y la
política de la organización.
Hacer: Se pone en marcha el plan según lo definido; ejecutando las
operaciones requeridas para lograr la meta establecida. Se ejecutan los
cambios necesarios a lo largo de la organización, mediante la ejecución
de un plan piloto en un área pequeña, antes de sistematizarlo a toda la
organización.
Verificar: Se recopila la información necesaria para evaluar el
resultado obtenido según indicadores y los valores meta planteados.
Después de haber transcurrido un tiempo establecido, la información de
control es reunida y analizados, con el objetivo de comparar las
especificaciones obtenidas con las planificadas, y evaluar si se cumplió
con la mejora planificada.
Actuar: Se analizan los resultados obtenidos. Si estos son satisfactorios
se buscará mejorarlos, si estos son deficientes, se replantearán las
64
estrategias en la fase “planear” haciendo que el proceso sea un ciclo que
nunca termine.
Muchos autores consideran el nombre de ésta fase como “Ajustar” con
el objetivo de dejar claro la característica esencial de
“retroalimentación” que compone dicha fase.
2.2.3.5. Herramientas de mejora continua
Para llevar a cabo el diagnóstico del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo se utilizarán las principales herramientas de la
metodología de mejora de procesos: Diagrama de Pareto y Diagrama de
afinidad. Se procederá a identificar las múltiples causas que ocasionan
incidentes y accidentes en el área de operaciones, respaldando la
necesidad de una mejora del SGSST de la empresa en análisis.
Diagrama de Pareto
Como así lo afirma Kume (2002, p. 23) el Diagrama de Pareto es
un método para poder identificar cuáles son aquellas pocas causas
que originan la mayor cantidad de problemas.
Galgano (1995, p. 125) establece que el Diagrama de Pareto
constituye la primera operación que se debe de realizar para
efectuar una mejora, puesto que es útil en la identificación de las
áreas que requieren una intervención de forma prioritaria, a la vez
que busca reunir los esfuerzos de todos sobre estas prioridades y
de forma grupal se proponen las mejoras.
Un Diagrama de Pareto resulta útil en la realidad puesto que las
empresas cuentan con limitaciones de tiempo y recursos que
imposibilitan atender todas las causas que podrían generar los
problemas en la organización y a través del Diagrama de Pareto
se identifican las causas principales de la gran mayoría de
problemas, posibilitando concentrar los recursos en lo que
prioritariamente hace falta.
65
Diagrama de afinidad
De acuerdo a Vilar, Gómez y Tejero (1998, p 9), el Diagrama de
afinidad es una herramienta que resulta de gran utilidad cuando
se tiene gran información de diversas fuentes. El análisis de esta
información es complejo tanto por el tipo de dato que maneja,
parte de ideas u opiniones como por la variedad de orígenes de
donde provienen. Esta herramienta se encuentra muy relacionada
con la tormenta de ideas o la técnica de grupos.
Verdoy, Mateu y Sagasta (2006, p 219) consideran al Diagrama
de Afinidad como una herramienta de gestión de calidad y
expresan que es una manera de organizar los datos en sesiones de
lluvia de ideas. Busca consolidar hechos, opiniones o ideas de
acuerdo a un área problemática dentro de la organización.
De acuerdo a Chang y Niedzwiecki (1999, p 15), un Diagrama de
Afinidad se usa para la organización de una problemática
compleja, la disgregación de una problemática compleja en partes
de fácil comprensión y la obtención de una solución en consenso
sobre una cuestión.
Para llevar a cabo un Diagrama de Afinidad se realiza en cinco
pasos: el primero es anunciar la situación o cuestión sobre la que
se necesita mejorar, el segundo es colocar sobre una pieza de
papel ideas de mejora para el problema en cuestión, el tercero es
recolectar los papeles de cada uno de los integrantes del grupo de
trabajo, el cuarto es ordenar los papeles en grupos por relación de
afinidad y el quinto paso es titular cada grupo.
Para dar solución a la problemática identificada se utilizará la
metodología propuesta en la norma ISO 45001, abordando los
principales cambios respecto a la norma OHSAS 18001 y
preparando un plan de implementación que busque la
minimización del nivel de accidentabilidad en el área de
operaciones del operador logístico en mención.
66
Norma ISO 45001
De acuerdo a Campos et al. (2018, p 5-6), la norma ISO 45001 es
aquella norma internacional que reúne los requisitos primordiales
para la implementación de un SGSST, permitiendo a las
organizaciones desarrollar integralmente los requisitos de todas
las normas de la familia ISO, como la norma ISO 9001 y la norma
ISO 14001.
El objetivo es transformar el entorno laboral en un ambiente de
trabajo seguro para los trabajadores y demás personas
relacionadas a la organización, buscando la prevención antes de
la corrección de accidentes, tendiendo a la mejora continua del
SGSST.
Los beneficios principales que las organizaciones obtienen al
implementar la norma ISO 45001 son los siguientes:
Permiten a las organizaciones de tener el prestigio de seguir
un marco de la Organización Internacional para la
Estandarización.
Los empleadores tienen el deber de proteger a sus
empleados de los riesgos y accidentes que les puedan
afectar por la realización de sus actividades y la norma
permite gestionar todo ello.
Optimizar el SGSST.
Establecer las políticas y objetivos del SGSST y facilitar su
implementación y seguimiento a través del compromiso de
la alta dirección.
Tomar en cuenta la opinión y participación de los
trabajadores.
Mejorar continuamente el ambiente donde se realizan las
funciones de los trabajadores.
Construir buenas relaciones con las partes interesadas de la
organización, clientes, proveedores, etc.
67
Facilitar la realización de un Sistema Integrado de Gestión.
Cumplir las normas aplicables a la empresa.
Poner al descubierto el interés de la empresa por desarrollar
responsabilidad social.
Puede utilizarse como una herramienta de mejora del
SGSST, sin necesariamente implementarla.
2.2.4. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)
2.2.4.1. Definición
De acuerdo a lo explicado por Robledo (2013, p. 23), el concepto de
Seguridad y salud en el trabajo es una rama de la de la salud destinada
a aumentar y mantener el bienestar sea físico o mental, evitando
condiciones negativas para la salud, es decir, adaptar el trabajo al
hombre y el hombre a su actividad.
La seguridad y salud en el trabajo, es esencialmente de carácter
precautorio y llevada a cabo a través de las operaciones de impulso,
enseñanza, prevención y evaluación de los factores que ocasionan un
riesgo ambiental, teniendo como objetivo principal el no dejar que
sucedan accidentes de trabajo o enfermedades ocupacionales, estas
tienen un carácter interdisciplinario, y sin ninguna excepción, el
conjunto de ellas busca reducir el deterioro de la salud de sus
trabajadores.
2.2.4.2. La Ley 29783, su Reglamento y el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Desde la perspectiva de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, un
SGSST es el grupo de componentes interconectados cuyo objetivo es
estructurar una política, objetivos de seguridad y salud en el trabajo,
disposiciones y operaciones requeridas para lograr los objetivos
planteados, considerando presente en todo momento el concepto de
68
responsabilidad social de la empresa hacia la población. Un SGSST
tienen la finalidad de concientizar a la propia organización sobre la
importancia de ofrecer a sus trabajadores buenas condiciones laborales
que mejoren su calidad de vida y, por lo tanto, brinden a la misma
empresa, la posibilidad de integrar a su equipo empleados competitivos.
De acuerdo a la Ley 29783 (2012, Art. 17), Las organizaciones están
obligadas a implementar una orientación de sistema de gestión en el
área de seguridad y salud en el trabajo, en correspondencia con las
instrucciones internacionales y legislativas que se le aplican.
La Ley 29783 (2012, Art. 18) estipula la existencia de diez principios
sobre los que debe girar un SGSST, los cuales son los siguientes:
Garantizar la existencia de una obligación por parte de la
organización con la salud y seguridad de los colaboradores.
Ser la planificación congruente con lo que se ejecuta.
Tender al perfeccionamiento constante, por medio de un método
que lo posibilite.
Perfeccionar la autoestima y promover actuar en conjunto con el
objetivo de fomentar la cooperación de los colaboradores.
Promover una cultura de prevención de riesgos en la
organización, de modo que todos entiendan el significado y la
importancia de prevenir y ser proactivo, generando conductas
seguras.
Generar ocasiones para promover empatía por parte de la
organización en relación a los colaboradores y viceversa.
Garantizar generar mecanismos de retorno de información por
parte de los colaboradores hacia la organización en temas de
seguridad y salud en el trabajo.
Gozar de medios de valoración y felicitación a los trabajadores
proactivos e inclinados a perfeccionar constantemente la
seguridad y salud laboral.
69
Identificar los riesgos que tengan la potencialidad de generar
accidentes o daños a la salud de todos los miembros de la
organización y visitantes.
Promover y aceptar las acciones de los sindicatos respecto a los
temas relacionados a la seguridad y salud en el trabajo.
Por otro lado, en la Ley 29783 (2012, Art. 37) se estipula que es
requisito indispensable para implementar un SGSST la realización de
una evaluación inicial o estudio de línea de base para determinar la
situación actual de la seguridad y salud en el trabajo de la organización,
posteriormente los hallazgos tienen que ser relacionados a los requisitos
y estándares que se establecen en la ley y se establezcan las acciones
necesarias para la mejora continua.
Siguiendo esta línea, en el reglamento de seguridad y salud en el trabajo
(2012, Art. 25) se obliga a la organización a implementar el SGSST de
acuerdo al rubro, tipo de empresa, nivel de exhibición a peligros y
riesgos, y la población de colaboradores que se encuentran cantidad de
trabajadores expuestos. Las organizaciones pueden acreditar su SGSST
voluntariamente, sin embargo, ello no impide que se le inspeccione a la
organización para evaluar el nivel de cumplimiento de la legislación.
Las obligaciones a las que está sujeta una organización respecto a su
SGSST están estipuladas en el reglamento de seguridad y salud en el
trabajo (2012, Art. 23) y son las siguientes:
Asegurar que todos dentro de la organización conozcan su
responsabilidad en relación a la seguridad y salud en el trabajo,
en todas las áreas y jerarquías dentro de la organización.
Notificar a la totalidad de trabajadores el departamento que se
encarga de gestionar la seguridad y salud en el trabajo.
Acondicionar una evaluación, de acuerdo a la necesidad, con el
propósito de garantizar la custodia de la seguridad y la salud de
los colaboradores.
70
Fomentar el trabajo en equipo y la existencia de un alto nivel de
comunicación entre colaboradores, empleadores y miembros del
sindicato, de forma que se puede llevar una gestión eficiente de
los elementos del SGSST.
Garantizar el cumplimiento de los principios del SGSST
indicados en el artículo 18° de la ley.
Finalmente, en el reglamento de seguridad y salud en el trabajo (2012,
Art. 23) se establece que las organizaciones que ya hayan puesto en
marcha su SGSST o se encuentren acreditados con alguna norma
internacional están en la obligación de verificar si este cumple como
mínimo con lo que se menciona en la ley y su reglamento.
2.2.4.3. Objetivos de un SGSST
En función a lo proyectado por Robledo (2013, p. 24-25), la seguridad
y salud en el trabajo tiene como objetivo direccionar las políticas,
estrategias, acciones y recursos de la empresa en función de alcanzar:
El progreso de la salud y calidad de vida de los trabajadores
respecto a sus actividades dentro de la organización.
Ser una herramienta de mejora para la empresa en todos los
aspectos: calidad, producción, etc.
La superación de las condiciones de vida de la sociedad en la que
la organización opera, a través de la ampliación del tiempo
esperado de productividad, garantizando las características de
trabajo adecuadas.
Según el Portal Nueva ISO 45001 (2017), al momento de definir los
objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, estos
tienen la necesidad de tener las siguientes características:
71
No deben causar confusiones, deben ser mesurables y presentar
propósitos establecidos que se deben de realizar.
Ser coherentes con las condiciones de la empresa, según la
capacidad, rubro, en el que se desempeñe, etc.
Ser acordes al plan de trabajo anual establecido por la empresa
respecto a las urgencias identificadas en seguridad y salud en el
trabajo.
Armonizar con la ejecución de las normas que rigen el rubro
industrial respecto a seguridad, accidentes, incidentes y riesgos
ocupacionales.
Ser plasmados en los documentos oficiales de la organización y
compartirlos en todas las áreas de trabajo con la finalidad de que
todos los colaboradores estén enterados de los mismos.
Ser inspeccionados y calculados de forma continua, al menos,
anualmente y renovados de ser el caso.
2.2.4.4. Tipología de los Sistemas de Gestión
Como se estableció por Hurtado (2018, p. 11), existen seis tipos de
Sistemas de Gestión, los cuales son:
Sistema de Gestión de la Calidad: Indagan, direccionan y
dimensionan la compañía en relación a la calidad. Ponen especial
empeño en el desarrollo de los requisitos del consumidor para
garantizar de que el producto o servicio sea conforme.
Sistema de Gestión Ambiental: Se enfocan en la formulación y
ejecución de las instrucciones y principios que posibilitan a la
compañía manejar sus cuestiones medioambientales.
Sistema de Gestión de la Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional: Formulan y ejecutan instrucciones y principios que
posibilitan a la empresa manejar los aspectos de seguridad y salud
72
en el trabajo, mediante la identificación de actos y condiciones
inseguras.
Sistema de Responsabilidad Social Corporativa: Direccionan
a la organización con el objetivo de que esta logre ejecutar toda
la normatividad legal existente en el rubro que estén relacionadas
con alguno de sus áreas, procesos u operaciones.
Sistema de Gestión de Riesgos: Formulan y ejecutan
instrucciones y principios que posibilitan a la organización llevar
a cabo un correcto manejo de las condiciones negativas que tienen
gran potencialidad de dañar el desarrollo de los objetivos
organizacionales.
Sistemas de Seguridad de la Información: Manejan aquellos
riesgos que tengan la potencialidad de dañar la privacidad,
disponibilidad o totalidad de la información de la compañía.
2.2.5. Accidentabilidad
2.2.5.1. Definición
De acuerdo a lo indicado por Palomino, (2006, p. 22), desde la
perspectiva de la Norma OHSAS 18001, accidentabilidad es el estudio
orientado a la cuantificación de cualquier suceso no esperado que
ocasiona la muerte o menoscabo de la salud, perjuicio de pertenencias
entre otros.
Por otro lado, en España, por ejemplo, La Ley General de la Seguridad
Social (LGSS) está más enfocada en el ámbito empresarial-industrial y
no muestra una definición general, sino que muestra una definición más
detallada sobre accidentabilidad laboral como el estudio que cuantifica
el conjunto de lesiones en el cuerpo del empleado que ocurren en
circunstancia o resultado de las actividades que realiza en el centro de
73
trabajo. En este sentido, se enfoca en el perjuicio personal relacionado
exactamente a los colaboradores, lo deslinda de los perjuicios a las
pertenencias u otros, y suma que el perjuicio necesita provenir de las
operaciones que se llevan a cabo por cuenta ajena, con esto, se descarta
a los colaboradores autónomos.
2.2.5.2. Objetivos de un estudio de accidentabilidad
Basándonos en lo fundamentado por Azcuénaga (2006, p. 113), el
estudio de la accidentabilidad posibilita principalmente obtener dos
objetivos:
A través de un estudio cuantitativo, establecer la cantidad de accidentes,
días de trabajo desaprovechados, estimación de los costos, etc. También
corroborar durante los ciclos de producción anteriores la inclinación o
desarrollo de la siniestralidad en la organización, y ser contrastada con
los datos del rubro en el cual opera la empresa.
A través de un estudio cualitativo, determinar las razones o motivos
principales y reales que en reiteradas ocasiones han causado accidentes,
las clases de heridas o daños, las zonas corporales afectadas, incluyendo
las formas de reaccionar según jerarquía de acuerdo a la mayor cantidad
de reiteraciones, alcanzando mejoras considerables.
2.2.5.3. Tipología de accidentes
En función a lo indicado por García (2002, p. 11) los tipos de accidentes
son los siguientes:
Caídas a distinto nivel: Ocasionadas por la ausencia de equipos
de protección personal, por la ausencia de equipos de protección
colectivos como los son las mallas, por ejemplo, o por la ausencia
de protección necesaria en orificios, causan en los operadores y
demás empleados fracturas, contusiones o variedad de
74
traumatismos y en el peor de los casos la muerte con una
probabilidad de ocurrencia elevada.
Caídas al mismo nivel: Ocasionadas especialmente por la
ausencia de limpieza y orden en el área de trabajo, producen en el
empleado lesiones como esguinces y heridas con una
probabilidad de ocurrencia alta.
Caída de objetos por desplome o derrumbamiento:
Ocasionadas por la ausencia de equipos o mecanismos de
protección colectiva, ausencia de señalizaciones, ausencia de
Equipos de Protección Personal, genera en el empleado variedad
de contusiones, heridas con una probabilidad de ocurrencia alta.
Caídas de objetos en manipulación: Ocasionada también por la
ausencia de orden y limpieza en el área de trabajo, por una
inadecuada administración de la ubicación de los almacenes de
materia prima, insumos o recursos que se utilizan en el día a día
y/o la ausencia de equipos o mecanismos de protección colectiva
generan con gran probabilidad de ocurrencia policontusiones,
heridas en la piel y perjuicios en la planta de operaciones.
Caída de objetos desprendidos: La principal causa son las
propias fallas que se dan en el manejo de los recursos, sean
productos tóxicos o maquinaria de gran peligrosidad, generando
atrapamiento, intoxicación, policontusiones u otros.
Pisadas sobre objetos: Este contratiempo se genera por la
ausencia de orden y limpieza en el área de trabajo, por la falta de
empleo de equipos de protección personal tales como zapatos
antideslizantes y genera en el empleado esguinces y herida con
riesgo de contraer infecciones con una probabilidad de ocurrencia
muy alta.
75
Choques contra objetos inmóviles: Generados por la falta de
efectividad y orden en el apilamiento de recursos y por la ausencia
de concentración del empleado, conjuntamente con la ausencia de
EPP’s generan en los operadores y empleados heridas y
contusiones con una probabilidad no tan alta de ocurrencia.
Choques contra objetos móviles: Originados principalmente
por la ausencia de orden en el área de trabajo, por la poca
concentración del empleado y por la ausencia de suficiente
señalización, generan, con una probabilidad de ocurrencia no
muy alta, contusiones y fracturas en los operarios y demás
empleados.
Golpes por objetos y herramientas: Son causados por una
colocación incorrecta de los EPP’s, por instrumentos o utensilios
en mal estado, generando en los operarios fracturas leves y
contusiones con una probabilidad de ocurrencia muy alta.
2.2.5.4. Estadísticas de siniestralidad y accidentabilidad
De acuerdo a los estudios de siniestralidad y accidentabilidad realizados
en la Universidad de Chile (2008), para dicha institución, se evalúan los
siguientes índices:
Tasa de siniestralidad (Ts)
𝑇𝑠 =𝐶𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑑í𝑎𝑠 𝑝𝑒𝑟𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠 − 𝑚𝑒𝑠
𝑃𝑟𝑜𝑚𝑒𝑑𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑎𝑑𝑜𝑟𝑒𝑠 − 𝑚𝑒𝑠∗ 100
Proyecta el tiempo de pérdida del recurso humano en días, ya sea
por causa de un incidente, un accidente leve o un accidente
incapacitante para un periodo determinado, por cada cien
trabajadores. Dicho indicador puede ser calculado mensualmente,
76
bimestralmente, trimestralmente, de acuerdo a lo que cada
organización haya establecido.
Tasa de accidentabilidad (Ta)
𝑇𝑎 =𝐶𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑐𝑖𝑑𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 − 𝑚𝑒𝑠
𝑃𝑟𝑜𝑚𝑒𝑑𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑎𝑑𝑜𝑟𝑒𝑠 − 𝑚𝑒𝑠∗ 100
Este indicador proyecta el número de accidentes ocurridos en un
periodo determinado por cada cien trabajadores. El periodo que
se considera para el cálculo de la tasa de siniestralidad debe
coincidir con el periodo que se utiliza para el cálculo de la tasa de
accidentabilidad para la estandarización de resultados.
2.2.6. Área de operaciones
2.2.6.1. Definición
De acuerdo a Muñoz (2009, p. 1), las compañías de manufactura o
servicios preparan sus procesos con el objetivo de llevar a cabo sus
actividades con efectividad y contar con la satisfacción de sus clientes.
Las operaciones buscan generar bienes de valor para los clientes y en
función de ese valor, las misma recibir una remuneración económica,
dicho esto los términos calidad, productividad y costo de producción
deberán ser medidos y mejorados con la finalidad de aumentar la
competitividad de la empresa.
En el área de operaciones se llevan a cabo los procesos de producción
y se realiza la administración de operaciones.
Los procesos de producción son aquellos mecanismos por los cuales
sean insumos o materias primas o clientes son transformados mediante
un conjunto de actividades con la finalidad de obtener un producto
terminado de valor para el cliente. Todo mecanismo de producción
requiere de entradas, sean estos insumos, clientes, materias primas,
77
entre otros y de salidas, sean estas clientes con algún servicio realizado
(producto intangible) o un producto terminado (producto tangible) y un
conjunto de actividades que generen la transformación de las entradas
a través de la inversión monetaria y la intervención humana (directivos
y colaboradores). El concepto de producción no solo se refiere a la
producción de bienes tangibles, sino como se mencionó con
anterioridad a la producción de bienes intangibles o servicios.
En función a lo que refiere Heizer & Render (1996, p. 4), la
administración de operaciones está conformada por operaciones de
fabricación de productos terminados físicos y servicios a través de la
modificación de los materiales necesarios.
2.2.6.2. Operaciones en la producción de servicios
De acuerdo a Muñoz (2009, p. 3), la elaboración de un bien intangible
o servicio difiere en algunos aspectos con la manufactura de bienes
materiales. A continuación, se muestran algunas de las diferencias más
resaltantes:
La evaluación de un servicio a manos de sus consumidores requieres
tomar en cuenta los gustos o preferencias de los mismos, características
que son especialmente subjetivas, es decir, que para unos serán algunas
y para otros serán otras, por consiguiente, se manejan de forma distinta
estas características, fundamentándose en las encuestas de opinión,
donde se almacenan criterios, gustos y sugerencias de los
consumidores.
La relación que los empleados tienen con los clientes en el caso de
empresas productoras de servicios resulta mucho más interactiva,
puesto que el cliente mismo está presente en la elaboración del servicio
y a la vez está haciendo uso del servicio en el momento en el que se le
fabrica, sin embargo, a diferencia de las empresas manufactureras, los
clientes rara vez tienen la oportunidad de visitar la fábrica de
producción y consumir el producto durante su manufactura.
78
Al ser la elaboración de un servicio simultánea al consumo del mismo,
las empresas de servicios no pueden llevar un manejo de inventarios
como en la fabricación de productos tangibles. En la industria de los
servicios, la cantidad de productos que se ofertan son la cantidad de
productos que su capacidad de planta se lo permita, la fabricación no
puede realizarse con anticipación debido a que involucra al cliente
mismo.
En la elaboración de un servicio, frecuentemente, se requiere adecuar
al consumidor determinados factores durante el momento de la
prestación del servicio motivo por el cual es necesaria la delegación de
mayor responsabilidad y autonomía a los empleados que realizan el
servicio y, por ende, mantienen contacto con el cliente.
2.2.6.3. Estrategia de operaciones
Según lo establece Arnoletto (2000, p. 49-50), con el objetivo de lograr
la máxima efectividad de la producción, una empresa deberá trazar una
estrategia de operaciones, la misma difiere entre empresas, pero todas
ellas, independientemente de la empresa, deben estar dentro del marco
de referencia de la estrategia global de la empresa, elaborada por la alta
dirección de la organización.
Una estrategia de operaciones requiere que sea sistemática en toda la
organización, requiere que se la conozca y aplique en todos los niveles
a largo plazo y corto plazo. En este sentido, la estrategia se debe
aterrizar en un plan de acción orientado a la producción de bienes o
servicios sugiriendo formas de contribuir con los objetivos globales de
la compañía a través de decisiones estratégicas, tácticas y operativas
coherentes.
Toda estrategia de operaciones necesita cumplir dos aspectos
fundamentales: Considerar e identificar una base sobre la cual se realice
la planificación y control de la producción y delimitar indicaciones para
controlar y medir la contribución de la Gestión de Operaciones a los
objetivos globales de la compañía.
79
2.2.7. Operador logístico
2.2.7.1. Definición
De acuerdo a Santos (2006, p. 321), un Operador Logístico es toda
organización que por solicitud de otra compañía realiza determinados
procesos de almacenaje, distribución y/ aprovisionamiento según las
etapas de la cadena de suministro acordadas manejar.
Un operador logístico para la realización de sus operaciones, necesita
manejar infraestructura que le permita almacenar y transportar, así
como tecnología que le permita mantener en perfectas condiciones la
mercadería y sistemas de información que le permitan hacen frente a
las dificultades presentadas en el proceso y poder responder la empresa
cliente sobre todo daño producido bajo su responsabilidad.
2.2.7.2. Proceso
a) Definición
Como toda empresa, un operador logístico tiene implementados
distintos procesos que le permitan brindar servicios de valor para
sus clientes. Según Pérez (2012, p 39), un proceso es una sucesión
estructurada de actividades reiteradas, cuyo resultado genera
valor para un cliente o usuario, donde la palabra valor hace
referencia a todo lo que se considera admirable por quien lo
percibe, en este caso el cliente, los accionistas, los trabajadores,
etc.
b) Tipos de procesos
Un proceso es sencillamente, una serie de pasos o actividades que
generan un producto o servicio y en este sentido todos los
procesos de una organización son de tres tipos principalmente:
80
Procesos Estratégicos, Procesos Operativos y Procesos de Apoyo.
Pérez (2012, p 83-86) disgrega los procesos Estratégicos en dos
grupos: los Procesos de Gestión y los Procesos de Dirección.
Procesos operativos: Son aquellos que, mediante la combinación
de distintas materias primas, transforman las mismas para lograr
un producto terminado o un servicio, aportando gran valor
añadido. Los procesos operativos tienen la responsabilidad de
cumplir con los objetivos de la empresa, sin embargo, estos
procesos no tienen la capacidad de funcionar por sí solos a pesar
de generar alto valor para el cliente, es por eso que en las
empresas existen los Procesos Estratégicos y de Apoyo que
respaldan y permiten hacer realidad los Procesos Operativos.
Los procesos principales que integran los Procesos Productivos
de una empresa son el Proceso de Revisión de Requisitos del
Producto, el Proceso de Diseño y Desarrollo del Producto, el
Proceso de Compras, el Proceso Productivo y el Proceso de
Comunicación con el Cliente, principalmente.
Procesos de apoyo: Son aquellos que consiguen los recursos
materiales y el talento humano solicitado por los demás procesos,
teniendo en cuenta los requisitos del cliente interno. Se incluyen
en este tipo de proceso el Proceso de Gestión del talento Humano,
el Proceso de Aprovisionamiento de Bienes y el Proceso de
Gestión de Proveedores, principalmente.
En el Proceso de Gestión del talento Humano se incluyen los
procesos de selección de personal, contratación de personal,
asensos internos, comunicación, formación personal e
integración.
En el Proceso de Aprovisionamiento de Bienes se llevan a cabo
los procesos de aprovisionamiento de maquinaria, software,
herramientas, y los procesos de mantenimiento.
81
En el Proceso de Gestión de Proveedores se realizan los procesos
de homologación de proveedores, donde se entiende que estos son
un valioso recurso externo de la empresa que se debe gestionar de
forma adecuada.
Procesos estratégicos: Están conformados por los Procesos de
Gestión y los Procesos de Dirección. Los Procesos de Gestión son
aquellos que garantizan la puesta en marcha de los demás
procesos por medio de actividades de evaluación, control,
seguimiento y medición, brindando información clara y oportuna
para gestionar preventivamente, tomar decisiones y estructurar
planes de mejora.
Los procesos de Gestión integran los procesos de Gestión
Económica, Gestión de la Calidad, Medio Ambiente y Seguridad,
en general en estos procesos se llevan a cabo el control de
documentos y registros, se mide la satisfacción del cliente y se
realiza seguimiento a los procesos y medición.
Los Procesos de Dirección son aquellos procesos transversales a
los demás procesos de la empresa e integran los procesos de
formulación, comunicación, seguimiento y revisión de la
estrategia empresarial, así como el proceso de identificación y
seguimiento de los objetivos estratégicos, el proceso de
comunicación interna y el proceso de revisión de resultados.
Para cumplir los requerimientos de las normas ISO y lograr un
verdadero cambio en la organización se tienen que relacionar la
gestión por procesos con la estrategia de la organización.
c) Mapa de procesos
En función a lo expresado por el Portal Conexión Esan (2019),
Un mapa de procesos recolecta la interrelación de la totalidad de
procesos llevados a cabo en la empresa. Hay gran variedad de
maneras de elaborar un mapa de procesos, sin embargo, para ello
82
hay que tener claro la definición de proceso. Como se mencionó
en páginas anteriores, un proceso son todas las tareas y materias
primas que relacionadas modifican los elementos de entrada en
elementos de salida, agregando valor. Resulta relevante entender
la diferencia entre procesos y procedimientos. Los procesos
buscan como objetivo último brindar al usuario un producto o
servicio que satisfaga sus necesidades y expectativas. Un
procedimiento es la manera de llevar a cabo un proceso.
Por otro lado, un mapa de procesos posibilita una visualización
global-local, permitiendo conocer donde está cada proceso en la
cadena de valor. Al mismo tiempo vincula los objetivos de la
empresa con los procesos que lo gestionan, siendo de utilidad para
el aprendizaje de todos los colaboradores.
De acuerdo a Medina (2005, p 169), un Mapa de Procesos es
aquella herramienta gráfica que muestra los vínculos entre los tres
tipos de procesos dentro de una organización. La característica
fundamental de un Mapa de Procesos es la claridad con la que se
representan y diferencian los procesos. Una Mapa de Procesos
posibilita identificar las actividades principales de la empresa,
desde la perspectiva de “procesos”.
Fontalvo y Vergara (2010, p 91) afirman que para la elaboración
de un Mapa de Procesos se debe tener en cuenta fijar los procesos
que aseguren a la empresa poder generar una ventaja competitiva,
en torno a los tres tipos de procesos.
2.2.7.3. Actividades de un operador logístico
En función a lo que establece Santos (2006, p. 321-322), las actividades
principales de un Operador logístico son las siguientes:
Recogida de mercancías: Normalmente las operaciones que
todo operador logístico maneja, para las cuales necesita saber a
primera mano el instante en el que se deben llevar a cabo,
83
información que se determina en el momento de firmar el contrato
con el cliente. Sin embargo, según lo demandado por el cliente,
las mercancías pueden depositarse por cuenta propia del cliente.
Recepción de mercancías: Se lleva a cabo mediante una orden
de acuerdo al cliente y se mantiene un registro de entrada
mediante una documentación.
Recepción de las órdenes de salida de mercancías hacia
determinados destinos: Esta se realiza la mayoría de veces
mediante una conexión informática.
Preparación de los pedidos: En base a las órdenes de los
distintos clientes, se trata de retirar el producto solicitado del
almacén y colocarlo en el dispositivo de transporte.
Carga de las mercancías: Se las coloca en el camión o medio de
transporte para que se realice la distribución en los destinos,
tomando como base para la entrega lo estipulado en la hoja de
ruta.
2.2.7.4. Objetivos del área de operaciones
Según González (2003, p. 98), entre los objetivos generales de un
operador logístico están el objetivo de manejar un panorama a largo
plazo del negocio, el objetivo de aumentar la habilidad de adaptación
de la empresa a los cambios del entorno y poder transformarse según
las necesidades del mercado, y el objetivo de perseguir una mejor
rentabilidad, al mismo tiempo reduciendo los riesgos en los que se
podría incurrir.
Como también lo establece González (2003, p. 98), entre los objetivos
instrumentales para un operador logístico, es importante realizar una
correcta identificación del segmento de mercado, así como determinar
84
el plan de negocio específico que tengan especial mención de los
presupuestos de ejecución disponibles, contar con un organigrama
claro, contar con la capacidad monetaria para llevar a cabo las
inversiones que requiera el plan, tener sistemas que detecten las
desviaciones en los presupuestos y en la calidad del servicio.
2.3. Marco de referencia conceptual
De acuerdo al Portal Grupo Aele (2019), en el Glosario de Términos del Decreto
Supremo Nº 009-2005-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo, se describen los siguientes términos como:
2.3.1. Accidente Incapacitante: acontecimiento que produce una lesión, la
cual genera descanso, inasistencia justificada a laborar y tratamiento.
Según el grado de incapacidad, el accidente incapacitante puede ser:
Total Temporal, si la lesión no permite que el agraviado pueda utilizar
su cuerpo, sin embargo, después del tratamiento y recuperación
regresará a cumplir con sus labores.
Parcial Permanente, si la lesión hace que el agraviado pierda
parcialmente una extremidad o las funciones que esta cumple.
Total, Permanente, si la lesión hace que el agraviado pierda físicamente
o funcionalmente, de forma total, una extremidad.
2.3.2. Accidente Leve: acontecimiento cuya lesión genera un descanso breve,
permitiendo que el agraviado regrese como máximo al día siguiente a
cumplir con sus labores.
2.3.3. Accidente Mortal: acontecimiento cuyas lesiones causan la muerte del
empleado.
2.3.4. Actividades Insalubres: Conjunto de acciones que, de forma directa o
indirecta, causan problemas a la salud del trabajador.
85
2.3.5. Actividades Peligrosas: Procedimientos para producir, trasladar,
almacenar materiales o productos terminados que son propensos a
explosionar, o expelen radiación, entre otros. Estos afectan
negativamente a la salud de los colaboradores.
2.3.6. Auditoría: Práctica metódica, que se lleva a cabo de forma
independiente y a través de documentación, con el objetivo de evaluar
el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de una empresa.
2.3.7. Capacitación: Tarea que busca difundir aspectos teóricos y prácticos
con el objetivo de dotar al trabajador de las competencias necesarias
para desempeñar su trabajo, previniendo riesgos a su salud.
2.3.8. Causas Básicas: Son aquellas asociadas a factores personales y
factores de trabajo. Los factores personales son los impedimentos u
obstáculos particulares de cada trabajador que pueden conducir a una
conducta insegura, como la poca experiencia o fobias.
Los factores del trabajo son los relacionados a las condiciones y entorno
ambiental de la empresa, incluyen los turnos de trabajo, los sistemas de
mantenimiento o también el tipo de maquinaria que se utilice.
2.3.9. Causas Inmediatas: Provocados por las condiciones y/o los actos
subestándares. Las condiciones o actos subestándares son aquellas o
aquellos que origina un accidente.
2.3.10. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Entidad conformada por
empleadores y empleados, de forma paritaria, cuyas funciones se
encuentran estipuladas en la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,
cuyo objetivo es vigilar y controlar de forma continua el programa de
SGSST.
2.3.11. Control de riesgos: Consiste en un conjunto de actividades para tomar
una decisión en función a los aspectos previstos en la evaluación de
86
riesgos. Busca disminuir riesgos, por medio de medidas correctivas,
cuyo cumplimiento debe ser evaluado continuamente.
2.3.12. Emergencia: Hecho de gravedad ocasionado por factores naturales o
riesgos no contemplados en la gestión de seguridad y salud en el trabajo.
2.3.13. Enfermedad ocupacional: es el perjuicio a la salud del trabajador al
estar expuesto continuamente a factores de riesgo asociados a la
actividad laboral. Sus efectos se perciben a largo plazo.
2.3.14. Equipos de Protección Personal (EPP): Son instrumentos asignados
a cada trabajador, según la actividad que realice y los riesgos a los que
esté expuesto. El objetivo que cumplen es proteger al trabajador de
accidentes y enfermedades ocupacionales. Se trata de una medida
complementaria.
2.3.15. Ergonomía: Es el estudio que busca adaptar las condiciones de trabajo,
maquinaria y métodos a la fisionomía del trabajador, con el objetivo de
reducir las consecuencias negativas, mejorar la efectividad y garantizar
la seguridad del trabajador.
2.3.16. Evaluación de riesgos: es aquél acto de valorar el nivel, grado y
gravedad de los peligros identificados, generando información que
permita tomar decisiones según la gravedad y urgencia.
2.3.17. Incidente: Hecho ocurrido durante el cumplimiento de las funciones
del trabajador, donde el afectado no padece lesiones corporales, o en su
defecto, si existen, estas solo requieren de primeros auxilios.
2.3.18. Mapa de Riesgos: Se trata de una herramienta visual de las condiciones
de trabajo, donde se identifican y ubican las fuentes de peligro y las
medidas que se tienen para proteger al trabajador de los mismos.
87
2.3.19. Peligro: Característica propia de algo que tiene el potencial de generar
daños a los trabajadores, equipo, procesos y ambiente.
2.3.20. Riesgo: Es la probabilidad de que una fuente de peligro se materialice
en pérdida y perjudique la salud de los trabajadores, el funcionamiento
de la maquinaria o el medio ambiente.
88
CAPITULO III: PLANTEAMIENTO OPERACIONAL
OBJETIVO:
Determinar el tipo de investigación, diseño, métodos, técnicas e instrumentos que se
utilizarán en la investigación, así como los métodos, técnicas y herramientas de ingeniería a
utilizarse en la propuesta de mejora.
3.1. Aspectos metodológicos de la investigación
3.1.1. Tipo de Investigación
3.1.1.1. Exploratoria
El presente trabajo contempla una investigación exploratoria, debido a
que ésta prepara el terreno para realizar los demás tipos de
investigación, donde la obtención de la mayor cantidad de información,
tendencias e información de valor mediante la observación y entrevistas
fue fundamental para la realización de una investigación más completa.
3.1.1.2. Concluyente
Esta parte de la investigación permitió determinar que, efectivamente,
la implementación de la norma ISO 45001 en la organización
contribuirá con la de reducción del nivel de accidentabilidad del área de
operaciones del operador logístico, la cual resulta lo suficientemente
relevante para su puesta en marcha a futuro.
3.1.2. Diseño de investigación
La investigación considera la observación de los sucesos dentro del área
de operaciones del operador logístico tal cual ocurrieron, es por ello,
que el diseño de investigación del presente trabajo es de tipo no
experimental, debido a que no hay manipulación intencional de los
89
sucesos para evaluar los efectos, como es el caso de la investigación de
tipo experimental, sino que se observa a la población que compone el
área de operaciones de la empresa en su entorno natural.
3.1.3. Métodos de investigación
Según el tipo de información,
3.1.3.1. Cualitativo
El presente trabajo considera una investigación cualitativa, utilizando
el método de observación, la técnica de observación directa y el
instrumento del cuadro de observación.
La investigación, desde su parte cualitativa, afinó las interrogantes de
investigación en función de los datos recogidos y analizados. A través
de la recolección de datos, se obtuvo la información necesaria para
identificar el nivel de cumplimiento de las políticas, objetivos y
estrategias de la empresa e identificar los puntos débiles del área de
operaciones de la empresa respecto a seguridad y salud en el trabajo.
3.1.3.2. Cuantitativo
De la misma manera, el trabajo contempla una investigación
cuantitativa, la cual se realizó a través del método de investigación
evaluativa, la técnica del check list de evaluación de cumplimiento y el
instrumento del cuestionario.
Se recopilaron y analizaron los datos cuantificables del área de
operaciones de la organización, de una forma estructurada para
identificar las relaciones numéricas entre la implementación de la
norma ISO 45001 y el nivel de accidentabilidad y predecir, así, un
comportamiento futuro.
90
Según el tipo de reflexión.
3.1.3.3. Inductivo
El trabajo de investigación parte desde un segmento de análisis, la
norma ISO 45001, para llegar a conclusiones generales en la
organización, a partir de la observación de los fenómenos, la
clasificación de los hechos dentro del área de operaciones, para
finalmente, realizar una generalización, la reducción del nivel de
accidentabilidad. En la investigación, se aplica mediante la postulación
de una suposición general (la implementación de la norma ISO 45001)
que da solución a la problemática de accidentabilidad.
3.1.4. Técnicas de Investigación
3.1.4.1. Observación directa
Como se menciona con anterioridad, la investigación tomó en cuenta el
método de observación, mediante el cual se realizó la observación
directa no experimental en el área de operaciones del operador logístico.
Se captaron las condiciones inseguras en el inmobiliario de la empresa,
así como los actos inseguros por parte de los trabajadores. Mediante una
observación in situ se determinaron los elementos que podrían generar
accidentes, pero que, generalmente, no se toman en cuenta en el
histórico o no se analizan al pasar desapercibidos.
3.1.4.2. Check list de evaluación de cumplimiento
Esta técnica cuantitativa se puso en marcha a través de cuestionarios
diseñados para evaluar el nivel de cumplimiento de los procesos de
SST, así como el nivel de cumplimiento de la normatividad legal
vigente y el nivel de cumplimiento de la normatividad internacional de
SST, tomando como referencia la norma ISO 45001 para analizar la
91
relación entre la implementación de la norma ISO 45001 con la
reducción del nivel de accidentabilidad del área de operaciones.
3.1.5. Instrumentos de Investigación
3.1.5.1. Cuadro de observación
A través del cuadro de observación, se estructuró la observación de
determinados fenómenos de estudio o patrones de conducta de los
operarios del área de operaciones de la organización, mediante un
documento. Un cuadro de observación es el instrumento utilizado
cuando se desarrolla el método cualitativo de observación. En el
presente trabajo se llevó a cabo a través de la elaboración de una
estructura de interrogantes y alternativas con el propósito de evadir
confusiones, por ejemplo, saltarse una pregunta o la realización de una
tarea y poder contar con información de calidad sobre la forma en que
se toman las medidas de seguridad en el área de operaciones durante la
ejecución de sus principales funciones. (Ver anexo N°1).
3.1.5.2. Cuestionario
El cuestionario no contempla la inclusión de preguntas de filtro, debido
a que no fueron necesarias de aplicar porque todos los entrevistados
pertenecen a la población objetivo, es decir, todos poseen las
características necesarias para efectuar la investigación. Tampoco se
consideraron preguntas de clasificación debido a que se trabajó con una
población objetivo homogénea en edad (entre 28 y 38 años), sexo (sólo
hay trabajadores varones), cargo (colaboradores no directivos), nivel
socioeconómico, etc.
92
3.1.6. Población objetivo
Como población objetivo, la investigación consideró al conjunto de
operarios, supervisores, personal de limpieza, personal de
mantenimiento, supervisor y asistente de Seguridad Industrial, siendo
un total de 76 personas. Al tratarse de una población pequeña no se
realizó un muestreo sino un censo, es decir que se trabajó con el total
de la población.
3.2. Aspectos Metodológicos para la propuesta de mejora
3.2.1. Métodos de ingeniería a aplicarse y/o Técnicas de ingeniería a
aplicarse
El método de ingeniería que el presente trabajo considera para la
propuesta de mejora continua del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo es:
El Ciclo Deming o Ciclo PHVA: Se trata de una metodología
aplicada a un proceso dentro de la compañía para efectuar una
mejora, a través de cuatro pasos: Planear, Hacer, Verificar y
Actuar. La aplicación sin fin de dicha metodología, a través de la
planificación del siguiente ciclo en base a los resultados
obtenidos, constituye la mejora continua. En este sentido, de
acuerdo a los resultados obtenidos, se identificarán objetivos más
elevados o se garantizará el mantenimiento de los objetivos
actuales, de ser estos insuperables.
Entorno a esta metodología se desarrollan las normas
internacionales de la familia ISO. En el presente trabajo de
investigación, se aplicará dicha metodología a través de la norma
ISO 45001 y la planificación del cumplimiento de sus requisitos.
93
3.2.2. Herramientas de análisis, planificación, desarrollo y evaluación
Utilizadas para el diagnóstico del SGSST:
Costeo por procesos: Es un sistema utilizado para contabilizar los
recursos en los que incurre una organización al ejecutar sus
procesos. En la investigación, se utilizará dicha herramienta para
valorizar los sobrecostos incurridos al ejecutar deficientemente
los procesos internos de SST y poder comparar dichos resultados
con los costos planificados incurrir en dichos procesos.
Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo: Ley que
gestiona la seguridad y salud ocupacional de todas las empresas
en el país de forma obligatoria, sin importar su ubicación, rubro o
tamaño. Se trata de una ley cuyo reglamento y modificatoria son
compatibles con la implementación de la norma ISO 45001,
norma que regula los sistemas de gestión de seguridad y salud en
el trabajo. La entidad encargada de fiscalizar el cumplimiento de
dicha normativa legal es la SUNAFIL (Superintendencia
Nacional de Fiscalización Laboral).
Norma ISO 45001: Se trata de una norma que busca reemplazar
a la norma OHSAS 18001, que tiene incorporada la estructura de
toda norma perteneciente a la familia de las normas ISO, para
facilitar la realización de un Sistema Integrado de Gestión. En el
diagnóstico de la situación actual se utilizará dicha herramienta
para evaluar el nivel de cumplimiento de la misma, a través del
análisis de requisitos.
Diagrama de afinidad: Se trata de una herramienta gráfica que
permite organizar las diferentes ideas que se tiene sobre un
determinado problema en un área determinada, permitiendo
identificar distintas causas.
Diagrama de Ishikawa: Es una herramienta de calidad que
permite identificar las causas raíces de un problema,
94
considerando todos los elementos que influyen en un determinado
proceso.
Diagrama de Pareto: Es una herramienta gráfica que permite
ordenar los datos relacionados a un problema de forma
descendente, de izquierda a derecha según el grado de
importancia, para establecer un orden de prioridades para la toma
de decisiones, bajo la regla de Pareto, el 20% de las causas genera
el 80% de los efectos.
Utilizadas en la propuesta de mejora continua:
Norma ISO 45001: En la propuesta de mejora se utilizará
nuevamente dicha norma para diseñar la implementación de los
requisitos deficientes encontrados en el diagnóstico y mejorar así
el cumplimiento de los indicadores de seguridad evaluados.
Diagrama de flujo de proceso: Es una herramienta gráfica que
muestra la secuencia e interacción de distintas actividades dentro
de un proceso. En el trabajo se utilizará para mostrar el orden de
implementación de las actividades de mejora y las interacciones
entre ellas.
Diagrama de Gantt: Es una herramienta gráfica que permite
identificar el tiempo que se requerirá para ejecutar una serie de
actividades, identificando las actividades críticas del proceso.
95
CAPITULO IV: DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
OBJETIVO:
Evaluar el nivel de cumplimiento de los objetivos estratégicos de seguridad y salud en el
trabajo de la organización, así como el nivel de cumplimiento de los procesos internos de
SST, la normatividad legal aplicable y la normatividad internacional, tomando como
referencia la norma ISO 45001 para identificar los puntos de mejora.
4.1. Plan Estratégico (objetivos y estrategias de la organización)
4.1.1. Objetivos empresariales de Seguridad y Salud en el Trabajo
Reducir en 25% el índice de siniestralidad promedio anual en el
área de operaciones dentro de los próximos doce meses.
Reducir en 30% el índice de accidentabilidad promedio anual en
el área de operaciones dentro de los próximos doce meses.
4.1.2. Estrategias empresariales en Seguridad y Salud en el Trabajo
a) Estrategia de prevención: Eliminación de condiciones inseguras
en la infraestructura de la organización.
b) Estrategia para el cumplimiento de los requisitos legales:
Supervisión constante del SGSST para el correcto
funcionamiento los procesos de Seguridad y Salud Ocupacional.
c) Estrategia para la participación y consulta: Ejecución de
entrevistas a los operadores no directivos acerca de los peligros y
medidas de control aplicables en cada puesto de trabajo.
d) Estrategia de capacitación: Capacitación al personal de
operaciones en la identificación de peligros, la evaluación de
riesgos y establecimiento de medidas de control.
96
e) Estrategia de mejora continua: Actualización anual de los
procesos internos de seguridad y salud en el trabajo.
f) Estrategia de integración: Publicación del mapa de procesos en
el mural de la organización.
97
4.2. Porcentaje de cumplimiento de objetivos empresariales de Seguridad y Salud en
el Trabajo
Tabla 2: Porcentaje de cumplimiento de objetivos empresariales de SST
Mes Año Siniestralidad Accidentabilidad
Días
perdidos
Promedio
trabajadores Índice
Cantidad
accidentes
Promedio
trabajadores Índice
Julio 2018 3 76 3.95% 1 76 1.32%
Agosto 2018 1 76 1.32% 1 76 1.32%
Setiembre 2018 6 76 7.89% 3 76 3.95%
Octubre 2018 7 76 9.21% 3 76 3.95%
Noviembre 2018 4 76 5.26% 2 76 2.63%
Diciembre 2018 1 76 1.32% 1 76 1.32%
Promedio 4.82% 2.41%
Enero 2019 8 76 10.53% 2 76 2.63%
Febrero 2019 3 76 3.95% 1 76 1.32%
Marzo 2019 6 76 7.89% 3 76 3.95%
Abril 2019 4 76 5.26% 2 76 2.63%
Mayo 2019 3 76 3.95% 2 76 2.63%
Junio 2019 1 76 1.32% 1 76 1.32%
Promedio 5.48% 2.41%
5.15% 2.41%
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
98
4.3. Objetivos departamentales y su porcentaje de cumplimiento
Tabla 32-A: Porcentaje de cumplimiento de objetivos departamentales de la compañía
Objetivos departamento Segundo semestre del año 2018 Primer semestre del año 2019
Planificado Ejecutado Deficiencia Planificado Ejecutado Deficiencia
a. Prevenir que nuestros
colaboradores sufran
lesiones, dolencias,
enfermedades e incidentes
relacionados con el trabajo.
100.00% 72.85% 27.15% 100.00% 72.48% 27.52%
b. Cumplir con los requisitos
legales que indiquen cómo
se debe prevenir, mantener
y cultivar la seguridad y
salud de nuestros
colaboradores. Y otras
prescripciones afines que
suscriba la organización de
manera voluntaria.
100.00% 59.79% 40.21% 100.00% 58.79% 41.21%
c. Participar y consultar a
los colaboradores y sus
representantes en todos los
elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud
en el trabajo.
100.00% 74.53% 25.47% 100.00% 74.16% 25.84%
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
99
Tabla 42-B: Porcentaje de cumplimiento de objetivos departamentales de la compañía
Objetivos departamento Segundo semestre del año 2018 Primer semestre del año 2019
Planificado Ejecutado Deficiencia Planificado Ejecutado Deficiencia
a. Capacitar a los
colaboradores para
promover la
sensibilización y
conciencia por la
prevención de
accidentes y cuidado
de la salud en el
trabajo.
100.00% 64.35% 35.65% 100.00% 63.35% 36.65%
b. Mejorar
continuamente el
desempeño del
sistema de gestión
de seguridad y salud
en el trabajo.
100.00% 59.88% 40.12% 100.00% 59.88% 40.12%
c. Integrar las
actividades de
seguridad y salud en
el trabajo, en todas
las áreas de la
empresa.
100.00% 75.98% 24.02% 100.00% 75.61% 24.39%
Promedio 32.10% 32.62%
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
100
4.4. Evaluación de los procesos involucrados
Tabla 53: Listado de procesos de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
N° Proceso
01 Identificación de peligros y evaluación de riesgos
02 Implementación de medidas correctivas y reevaluación
de riesgos no aceptables
03 Mejora del control de riesgos
04 Trabajo de contratistas y proveedores
05 Reporte y tratamiento de incidentes
06 Investigación de incidentes
07 Uso de equipos de protección personal
08 Control de extintores
09 Inspección de la red contra incendios
10 Orden y limpieza del lugar de trabajo
11 Protocolo de exámenes médicos ocupacionales
12 Control de transporte de carga
13 Bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos
14 Control de alcohol
15 Control de drogas
Fuente: La Empresa
101
4.4.1. Identificación de peligros y evaluación de riesgos
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 34: Diagrama de bloques del procedimiento identificación de peligros y
evaluación de riesgos
Identificación de peligros
en Seguridad y Salud
Ocupacional
Identificación de riesgos
en Seguridad y Salud
Ocupacional
Obtención de
información de puestos
de trabajo y actividades
Evaluación de riesgos en
Seguridad y Salud
Ocupacional
Determinación del Nivel
de Riesgo
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-001
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN
DE RIESGOS Fecha: 09/08/2018
Fuente: La Empresa
102
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 45-A: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y
evaluación de riesgos
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-001 Revisión: 03
Página: 01 de 02
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
RESPONSABLE
Fecha: 09/ 08/ 2018
Inicio
- Supervisor de
SI
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
1
1
- Supervisor
de SI
- Asistente de
SI
2
- Supervisor
de SI
- Asistente de SI
Identificar las
actividades
rutinarias y no
rutinarias
Revisar las
fuentes de
datos
existentes de
cada puesto de
trabajo
Identificar y
registrar los
peligros en
Seguridad,
según tabla de
factores
Entrevistar a
jefes,
supervisores y
técnicos
Registrar (R)
actividades
rutinarias y
(NR)
actividades no
rutinarias
Valorar los
índices IPE,
IPRE, ICA,
IER de cada
riesgo
asociado
Calcular el
Índice de
Probabilidad
de cada riesgo
Identificar y
registrar
peligros en
Salud Ocup.,
según tabla de
factores
Asociar los
riesgos de
cada peligro
identificado
Valorar el
índice ICO de
cada riesgo
2
- Supervisor de
SI
- Supervisor de
SI
- Supervisor de
SI
- Supervisor de
SI
- Supervisor de
SI
Fuente: La Empresa
103
Figura N° 55-B: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y
evaluación de riesgos
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-001 Revisión: 03
Página: 02 de 02
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
RESPONSABLE
Fecha: 09/ 08/ 2018
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
3
3
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
Puntaje <=4
Puntaje >=5
y <=8
Registrar
“Nivel de
Riesgo trivial”
Registrar
“Nivel de
Riesgo
tolerable”
Calcular el
puntaje de
cada riesgo
Puntaje
>=17 y
<=24
Registrar
“Nivel de
Riesgo
importante”
Fin
Registrar
“Nivel de
Riesgo
intolerable”
¿Todos
los puntajes
registra-
dos?
Guardar
documento
virtual en el
ordenador
NO
SÍ
SÍ
NO
SÍ
NO
SÍ
ANO
A
B
B
Puntaje >=9
y <=16
Registrar
“Nivel de
Riesgo
moderado”
SÍ
NO
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
22
Fuente: La Empresa
104
c) Descripción de operaciones
1. Revisión de fuentes de datos de puestos de trabajo: El
supervisor de Seguridad Industrial realiza una investigación de
las funciones de cada puesto de trabajo, revisando las estadísticas
de accidentes de la empresa y el Manual de Organización y
Funciones de cada puesto de trabajo. En relación a las actividades
que se tengan que cumplir, se analiza el método y las condiciones
de realización de la actividad.
Figura N° 66: Extracto del Manual de Organización y Funciones del chofer de trayler
Fuente: La Empresa
105
2. Entrevista a jefes, supervisores y técnicos: Se complementa la
investigación realizada por el supervisor de Seguridad Industrial
a través de la realización de una entrevista, operación que
enriquece la información. Se toman fotografías del lugar de
trabajo para analizar las condiciones de trabajo y la
infraestructura de la organización.
3. Identificación de actividades rutinarias y no rutinarias: El
supervisor de Seguridad Industrial procede a evaluar cada
actividad que se realiza en cada puesto de trabajo para poder
identificar las actividades que se realizan con mayor frecuencia,
es decir las actividades rutinarias y las actividades que se realizan
con menor frecuencia, las actividades no rutinarias. Ambos tipos
de actividades se consideran en el análisis para la identificación
de peligros, evaluación de riesgos y el establecimiento de
medidas de control.
4. Registro de actividades rutinarias y no rutinarias: Una vez
que el supervisor de Seguridad Industrial procedió a identificar
los tipos de actividades presentes en cada área, el asistente de
Seguridad Industrial comienza la redacción de las actividades de
cada puesto de trabajo en una sola matriz IPERC, colocando “R”
si la actividad es rutinaria y colocando “NR” si la actividad
identificada no es rutinaria.
5. Identificación y registro de peligros en seguridad: El
supervisor de Seguridad Industrial, haciendo uso de su
experiencia y tomando en cuenta la información recibida de los
trabajadores y fuentes de datos, procede a identificar los peligros
presentes en cada actividad, los cuales tienen el potencial de
causar accidentes en los trabajadores. Haciendo uso de la tabla de
factores de riesgo, el supervisor procede a analizar cada familia
de riesgos e identificar los peligros. Una vez identificados los
106
peligros, el asistente de Seguridad Industrial procede a registrar
cada uno de los peligros en la matriz IPERC.
Figura N° 77: Tabla de factores para la identificación de peligros en seguridad y salud
ocupacional
Fuente: La Empresa
6. Identificación y registro de peligros en salud ocupacional: De
la misma manera que se realizó la identificación de las fuentes de
peligro que podrán generar accidentes, se procede a identificar las
fuentes de peligro que podrán generar enfermedades
107
ocupacionales en los trabajadores, para que luego, el asistente de
Seguridad Industrial proceda a registrar en la matriz los peligros
encontrados y se clasifiquen las actividades según la
consecuencia que genera: accidente o enfermedad.
7. Asociación de riesgos a cada peligro identificado: El
supervisor de Seguridad Industrial procede a establecer la
probabilidad de que cada peligro identificado se materialice en
pérdida y genere no solamente daños a los trabajadores, sino
también daños a la maquinaria y equipos, es decir, asociará a cada
peligro el riesgo que se manifiesta en la empresa.
8. Valoración de índices: El supervisor de Seguridad Industrial
analiza cada índice para cada riesgo asociado y coloca un valor
en la matriz IPERC. Inicia con la valoración del índice de
personas expuestas: Se coloca el valor de 1 si se tienen de 1 a 3
personas expuestas, se coloca el valor de 2 si se tienen de 4 a 12
personas expuestas o se coloca el valor de 3 si se tienen más de
12 personas expuestas. Luego se procede a valorar el índice de
procedimientos existentes, para lo cual se coloca el valor de 1
cuando existen procedimientos seguros para combatir el riesgo y
estos son satisfactorios y suficientes, se coloca el valor de 2
cuando los procedimientos existen parcialmente, pero no son
satisfactorios o se coloca el valor de 3 cuando no existen
procedimientos. Se continua con la valoración del índice de
capacitación, donde se coloca el valor de 1 cuando el personal
está entrenado, conoce el peligro y lo previene, se coloca el valor
de 2 cuando el personal está parcialmente entrenado, conoce el
peligro, pero no toma acciones de control o se coloca el valor de
3 cuando el personal no está entrenado, no conoce el peligro ni
toma acciones de control. Finalmente se evalúa el índice de
exposición al riesgo, se coloca el valor de 1 cuando el personal
está expuesto al riesgo una vez al año, se coloca el valor de 2
108
cuando el personal está expuesto al riesgo una vez al mes o se
coloca el valor de 3 cuando el personal está expuesto al riesgo una
vez al día o más.
9. Cálculo de índice de probabilidad: El asistente de Seguridad
Industrial realiza el cálculo del índice de probabilidad y coloca el
valor en la matriz IPERC. Para ello, suma el índice de
probabilidad, el índice de personas expuestas, el índice de
procedimientos existentes, el índice de capacitación y el índice de
exposición al riesgo.
10. Valoración del índice de consecuencia: El supervisor de
Seguridad Industrial, de la misma manera que realizó la
valoración de los anteriores índices, valora el índice de
consecuencia con el valor de 1 cuando la consecuencia del riesgo
es una lesión sin incapacidad (para el caso de accidentes) o es la
generación de disconfort o incomodidad en los trabajadores (para
el caso de salud ocupacional), de lo contrario colocará el valor de
2 cuando la consecuencia del riesgo sea una lesión con
incapacidad temporal (para accidentes) o daño a la salud
reversible (para salud ocupacional) o colocará el valor de 3
cuando la consecuencia sea una lesión con incapacidad
permanente (para accidentes) o daño a la salud irreversible (para
salud ocupacional).
11. Cálculo del puntaje de cada riesgo: Esta operación es llevada a
cabo por el asistente de Seguridad Industrial para cada riesgo,
para lo cual, se multiplica el valor del índice de probabilidad por
el índice de consecuencia.
12. Registro del nivel de riesgo: El asistente de Seguridad Industrial
analiza el puntaje obtenido en cada riesgo para proceder a
identifica el nivel del mismo y registrarlo en la matriz IPERC. El
109
nivel de riesgo será trivial si el puntaje es menor o igual a 4, el
nivel de riesgo será tolerable cuando el puntaje sea de 5 a 8, el
nivel de riesgo será moderado si el puntaje va de 9 a 16, el nivel
de riesgo será importante cuando el puntaje sea de 17 a 24 o de lo
contrario el nivel de riesgo será intolerable cuando el puntaje
obtenido oscile entre 25 y 36.
Tabla 64: Tabla de valoración de riesgos
Fuente: La Empresa
Personas
expuestas
Procedimientos
ExistentesCapacitación
Exposición al
riesgo
GRADO
DE
RIESGO
PUNTAJE
Al menos una vez
al año (s)
Lesión sin
incapacidad (S)Trivial (T) 4
Esporádicamente
(SO)
Disconfort /
Incomodidad
(SO)
Tolerable
(TO)De 5 a 8
Al menos una vez
al mes (S)
Lesión con
incapacidad
temporal (S)
Moderado
(M)De 9 a 16
Eventualmente
(SO)
Daño a la salud
reversible
Importante
(IM)De 17 a 24
Al menos una vez
al día (S)
Lesión con
incapacidad
permanente (S)
Intolerable
(IT)De 25 a 36
Permanentemente
(SO)
Daño a la salud
irreversible
2 DE 4 A 12
Existen
parcialmente y
no son
satisfactorios o
suficientes
Personal
parcialmente
entrenado,
conoce el
peligro, pero
no toma
acciones de
control
3MÁS DE
12No existen
Personal no
entrenado, no
conoce el
peligro, no
toma acciones
de control
INDICE
PROBABILIDAD
SEVERIDAD
(consecuencia)
ESTIMACIÓN DEL
NIVEL DEL RIESGO
1 DE 1 A 3
Existen, son
satisfactorios y
suficientes
Personal
entrenado.
Conoce el
peligro y lo
previene
110
Tabla 75: Matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a empresa”, en
el proceso de descarga de mercancías, hasta la determinación del nivel de riesgo
Fuente: La Empresa
R
I
CPU
NR
IPE
IPR
E
ICA
IER
IP ICO IP x
ICO
T TO
M IM IN
1 R
Chofer no utiliza
barandas para subir
a cabina
Caída de
personas a
distinto nivel
Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24
2 R
Tracto o
plataforma en mal
estado
Choques,
volcadu-rasConductor X X 3 1 1 3 8 3 24
3 R
Malas prácticas
para abastecer
combustible
Explosiones,
contaminación
Conductor
Controlador
de
Transporte
X X 3 1 1 3 8 3 24
4 R
Malas prácticas
para limpieza del
techo de cabina y
mamparón
Caída de
personas a
distinto nivel
Conductor
Controlador
de
Transporte
X X 3 1 1 3 8 3 24
5 R
Malas prácticas
para inspeccionar
los accesorios y
herramientas
Golpes, cortes,
lesiones
Conductor
Controlador
de
Transporte
X X 3 1 1 3 8 3 24
6 RPistas en mal
estadoChoques Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24
7 RSemáforos en mal
estadoAtropello Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24
8 RExceso de
velocidad
Choques,
volcadu-rasConductor X X 3 1 1 3 8 3 24
9 R
Uso de equipo de
comunicación en
ruta
Choques Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24
10 RPresencia de
delincuentesAsaltos Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24
11 R
Tránsito de
personas y
vehículos libianos
en zona de
maniobra
Atropello,
aplastamientoConductor X X 3 1 1 3 8 3 24
PROBAB.
ANÁLISIS DE RIESGOSIDENTIFICACIÓN DE PELIGRO Y RIESGOSIDENTIFICACIÓN
DE ACTIVIDADES
N°
PE
LIG
RO ESTIMACIÓN
DEL RIESGO
Traslado de
vehículos de
TPC a
empresa
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
IMPORTANTE
TAREA PELIGRO PUESTORIESGOS
VIS
ITA
T.
CO
NT
R.
T.
PR
OP
.
111
4.4.2. Implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos
no aceptables
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 88: Diagrama de bloques del procedimiento implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables
Establecimiento de
planes de acción
Determinación del nivel
de riesgo real
Identificación de
medidas correctivas
Aprobación de matriz
IPERC
Ejecución de medidas
implementadas en matriz
IPERC
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-002
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS
Y REEVALUACIÓN DE RIESGOS NO ACEPTABLES Fecha: 14/08/2018
Fuente: La Empresa
112
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 9-A: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-002 Revisión: 03
Página: 01 de 02
PROCEDIMIENTO PARA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y REEVALUACIÓN
DE RIESGOS NO ACEPTABLES
RESPONSABLE
Fecha: 14/ 08/ 2018
Inicio
- Jefes de todas
las áreas
- Médico de SSO
- Supervisor de
SI
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
1
1
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
Establecer
planes de
acción según
jerarquía de
control de
riesgos
Seleccionar los
niveles de
riesgo
intolerables e
importantes
Entrevistar a
trabajadores
involucrados
en estos
riesgos
Registrar
información
¿Niveles de
riesgo acep-
tables?
Entregar
matriz IPERC
a jefe de SIG
para su
revisión
2
SÍ
SÍ
ANOA
NO
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
Reevaluar el
nivel de riesgo
de los riesgos
intolerables e
importantes
Registrar
información
Determinar la
calificación
real del riesgo
¿Matriz
lista para
Gerencia
General?
- Asistente de
SI
Fuente: La Empresa
113
Figura N° 89-B: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-002 Revisión: 03
Página: 02 de 02
PROCEDIMIENTO PARA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y REEVALUACIÓN
DE RIESGOS NO ACEPTABLES
RESPONSABLE
Fecha: 14/ 08/ 2018
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Implementar
medidas de
prevención
Ejecutar
medidas de
prevención
2
Entregar
matriz IPERC
a Gerencia
General
SÍ
¿Matriz
aprobada por
Gerencia
General?
Realizar
seguimiento a
las medidas de
prevención
ejecutadas
Fin
ANO
- Jefes de todas
las áreas
- Supervisor
de SI
- Asistente de
SI
- Jefes de todas
las áreas
Fuente: La Empresa
114
c) Descripción de operaciones
1. Selección de niveles de riesgo intolerables e importantes: El
asistente de Seguridad Industrial revisa la matriz IPERC, la
correcta ejecución de las operaciones del procedimiento de Salud
Ocupacional SO-001 y todos los niveles de riesgo registrados.
Luego, selecciona aquellos que sean intolerables e importantes.
2. Entrevista a trabajadores involucrados en riesgos: El
supervisor de Seguridad Industrial realiza una entrevista a los
trabajadores involucrados directamente o indirectamente en los
riesgos importantes e intolerables para conocer su punto de vista,
determinar posibles controles y medidas que atenúen las
consecuencias de los mismos.
3. Establecimiento de planes de acción según jerarquía de
controles: Se reúnen a los jefes de todas las áreas involucradas a
los niveles de riesgos seleccionados, al médico de Seguridad y
Salud Ocupacional y al supervisor de Seguridad Industrial para
establecer las medidas de control requeridas por cada parte,
haciendo uso de la jerarquía de controles de la normatividad,
tomando en cuenta la opinión y requerimiento de los demás
trabajadores para luego, establecer planes de acción.
De acuerdo a la jerarquía de controles: primero se busca eliminar
el peligro mediante la modificación del diseño, si no es posible la
realización de ese control se busca entonces, sustituir los
materiales o condiciones del sistema por otros menos peligrosos,
en caso tampoco se pueda aplicar este control, se procede a
utilizar controles de ingeniería como el rediseño de la
organización del trabajo mediante la modificación o aplicación de
tecnología. Se procede luego, a utilizar controles administrativos
como la señalización y la capacitación en caso no se puedan
aplicar controles de ingeniería y finalmente se facilitan EPP. Los
115
dos primeros controles (barreras duras) eliminan el peligro de
raíz, sin embargo, los demás controles (barreras blandas) regulan
sus efectos, por lo que es recomendable combinar dos o tres
controles de barreras blandas, en caso no se pueda aplicar un
control de barreras duras.
4. Registro de información: El asistente de Seguridad Industrial
registra toda la información en la matriz IPERC, de forma clara,
colocando un formato apropiado.
5. Reevaluación de nivel de riesgo a riesgos importantes e
intolerables: El supervisor de Seguridad Industrial se encarga de
valorar nuevamente los índices de cada riesgo controlado, de
igual forma que el procedimiento número uno. Los riesgos deben
de tener una calificación menor que la que obtuvieron antes de la
implementación de medidas de control.
6. Determinación de calificación real del riesgo: El asistente de
Seguridad Industrial tomando en cuenta los valores establecidos
por el supervisor de Seguridad Industrial procede al cálculo del
índice de probabilidad y al cálculo del puntaje del riesgo.
7. Entrega de matriz IPERC a jefe de Sistema Integrado para
su revisión: El asistente de Seguridad Industrial entregará el
documento donde se redactó la matriz IPERC al jefe del Sistema
Integrado de Gestión para su revisión.
8. Entrega de matriz IPERC a Gerencia General: El asistente de
Seguridad Industrial entrega el documento: Matriz IPERC al
Gerente General para su aprobación. En caso el jefe de Sistema
Integrado de Gestión indique una mejora en el documento,
previamente se corrige el documento y luego se procede a
entregarlo a Gerencia General.
116
Tabla 16-A: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de
terminal a empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías”
Fuente: La Empresa
IC PU
IPE
IPR
E
ICA
IER
IP ICO IP x
ICO
T TO
M IM IN
1 X X
Uso de las Barandas de
Tractor / Inspecciones de
Seguridad / Asistir a las
Charlas de Inicio de Labores
/ Aprobar curso de manejo
Seguro / Instalación de punto
de apoyo.
3 1 1 3 8 2 16
2 X X
Check List de vehículos /
Inspecciones de Seguridad /
Mantenimiento Preventivo y/o
Correctivo / participar en las
charlas de Matriz IPER-C /
Cartilla de Seguridad / Uso de
Cinturón de seguridad
3 1 1 3 8 2 16
3 X X
Contar con ATS / Puesta a
Tierra / Contar con
Supervisión / No generar
fuego en la zona / Participar en
Charlas de Matriz IPER-C.
3 1 1 3 8 2 16
4 X X
Contar con supervisión /
Utilizar motas con brazos
regulables para la limpieza /
Participar en las charlas de
inicio de labores.
3 1 1 3 8 2 16
5 X X
Contar con herramientas en
buen estado / Inspecciones de
Seguridad / Participar en
charlas de seguridad MATRIZ
IPER-C / uso de Epp´s.
3 1 1 3 8 2 16
6 X X
No exceder los límites de
velocidad / Uso de Cinturón
de Seguridad / Aprobar curso
de Manejo Defensivo.
3 1 1 3 8 2 16
7 X
No exceder los límites de
velocidad / Uso de Cinturón
de Seguridad / Aprobar curso
de Manejo Defensivo.
3 1 1 3 8 2 16
8 X
Contar con supervisión y
Monitoreo de GPS /
Supervisión en Ruta /
Cartillas de seguridad /
Aprobar curso de Manejo
Defensivo
3 1 1 3 8 2 16
9 X
Inspecciones de seguridad /
No usar el equipo durante
vehículo esté en marcha /
Participar en charlas de
Seguridad / respetar los
límites de velocidad.
3 1 1 3 8 2 16
10 X
Monitoreo de GPS / Botón de
Pánico / Comunicación con
Camionetas de Custodia /
Mantener puertas y lunas
cerradas.
3 1 1 3 8 2 16
11 X
Utilizar el carril correcto / No
exceder los límites de
velocidad / Monitoreo por
GPS / Contar con
supervisión y custodia /Uso
de Cinturón de Seguridad.
3 1 1 3 8 2 16
SU
PE
RV
ISO
R D
E T
RA
NS
PO
RT
ES
UP
ER
VIS
OR
DE
TR
AN
SP
OR
TE
RE
SP
ON
SA
BL
E
N°
PE
LIG
RO
CONTROL
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
ING
EN
IER
ÍA
AD
MIN
IST
RA
TI.
EP
PMEDIDAS DE
CONTROL A
IMPLEMENTAR
PROBAB.ESTIMACIÓN
DEL RIESGO
EL
IMIN
AC
IÓN
SU
ST
ITU
CIÓ
NREEVALUACIÓN DE RIESGOS NO
ACEPTABLES
117
Tabla 26-B: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de
terminal a empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías”
Fuente: La Empresa
IC PU
IPE
IPR
E
ICA
IER
IP ICO IP x
ICO
T TO
M IM IN
6 X X
No exceder los límites de
velocidad / Uso de Cinturón
de Seguridad / Aprobar curso
de Manejo Defensivo.
3 1 1 3 8 2 16
7 X
No exceder los límites de
velocidad / Uso de Cinturón
de Seguridad / Aprobar curso
de Manejo Defensivo.
3 1 1 3 8 2 16
8 X
Contar con supervisión y
Monitoreo de GPS /
Supervisión en Ruta /
Cartillas de seguridad /
Aprobar curso de Manejo
Defensivo
3 1 1 3 8 2 16
9 X
Inspecciones de seguridad /
No usar el equipo durante
vehículo esté en marcha /
Participar en charlas de
Seguridad / respetar los
límites de velocidad.
3 1 1 3 8 2 16
10 X
Monitoreo de GPS / Botón de
Pánico / Comunicación con
Camionetas de Custodia /
Mantener puertas y lunas
cerradas.
3 1 1 3 8 2 16
11 X
Utilizar el carril correcto / No
exceder los límites de
velocidad / Monitoreo por
GPS / Contar con
supervisión y custodia /Uso
de Cinturón de Seguridad.
3 1 1 3 8 2 16
SU
PE
RV
ISO
R D
E T
RA
NS
PO
RT
ER
ES
PO
NS
AB
LE
N°
PE
LIG
RO
CONTROL
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
ING
EN
IER
ÍA
AD
MIN
IST
RA
TI.
EP
PMEDIDAS DE
CONTROL A
IMPLEMENTAR
PROBAB.ESTIMACIÓN
DEL RIESGO
EL
IMIN
AC
IÓN
SU
ST
ITU
CIÓ
NREEVALUACIÓN DE RIESGOS NO
ACEPTABLES
118
9. Implementación de medidas de prevención: Los jefes de todas
las áreas involucradas se encargan de implementar las medidas
establecidas para controlar los riesgos en cada uno de sus
procesos, asegurando condiciones seguras mediante la
coordinación con mantenimiento y actos seguros mediante la
realización de charlas de seguridad.
10. Ejecución de medidas de prevención: Los trabajadores
involucrados en los riesgos que han recibido medidas de control,
tanto operadores como jefes, ejecutarán las medidas
implementadas en el día a día, siendo los responsables los jefes
de todas las áreas involucradas.
11. Seguimiento a medidas de prevención aplicadas: El supervisor
de Seguridad Industrial se encarga de verificar el cumplimiento
de las medidas de control tomadas, de manera que se lleven a cabo
a plenitud. En caso de existir problemas que impidan la ejecución
de las medidas, el supervisor coordina con los jefes de las áreas
involucradas, la solución a cada uno de ellos y garantizar así la
ejecución completa de las medidas implementadas a lo largo del
tiempo.
119
4.4.3. Mejora del control de riesgos
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 910: Diagrama de bloques del procedimiento mejora del control de riesgos
Revisión de Matriz
IPERC
Actualización de Matriz
IPERC
Identificación de
cambios en tareas y
condiciones de trabajo
Implementación de
nuevas medidas
Supervisión de
cumplimiento de nuevas
medidas de control
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-003
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
MEJORA DEL CONTROL DE RIESGOS Fecha: 21/08/2018
Fuente: La Empresa
120
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 1011: Diagrama de flujo del procedimiento mejora del control de riesgos
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-003 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA LA MEJORA DEL CONTROL DE RIESGOS
RESPONSABLE
Fecha: 21/ 08/ 2018
Inicio
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
1
1
- Supervisor
de SI
- Jefes de
áreas
involucradas
Mejorar
controles
actuales, según
presupuesto
Identificar
nuevas
condiciones de
trabajo
¿Se requiere
actualizar
IPERC?
Implementar
medidas de
control nuevas
Realizar
seguimiento a
la ejecución de
nuevas
medidas
Fin
SÍ
NO
- Asistente de
SI
2
Actualizar
Matriz IPERC
Identificar
nuevas
actividades
rutinarias y no
rutinarias
2
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
Fuente: La Empresa
121
c) Descripción de operaciones
1. Identificación de nuevas condiciones de trabajo: El supervisor
de Seguridad Industrial procede a identificar los cambios en la
ejecución de las tareas de cada puesto de trabajo o los cambios en
las condiciones de realización de las mismas, los materiales que
se manipulan y la maquinaria nueva, mediante una revisión del
área de trabajo y entrevistas a operarios y jefes.
2. Identificación de nuevas actividades rutinarias y no
rutinarias: El supervisor de Seguridad Industrial clasifica las
nuevas actividades o actividades actuales no analizadas en
actividades rutinarias y no rutinarias, a través de una revisión del
área de trabajo y entrevistas con los encargados de cada función.
3. Mejora de controles actuales: El supervisor de Seguridad
Industrial revisa la matriz IPERC y establece mejores controles
para las actividades actuales, conforme al presupuesto asignado y
los resultados obtenidos, tomando en cuenta las sugerencias de
operarios y jefes de área, con el propósito de mejorar
continuamente las medidas de control al máximo de las
capacidades de la organización.
4. Actualización de matriz IPERC: Se procede a incorporar las
nuevas medidas de control a los factores de riesgo actuales y a
identificar las nuevas fuentes de peligro, para las nuevas
condiciones de trabajo, se asocian los riesgos respectivos, se
realiza el cálculo de las probabilidades, se determina el nivel de
riesgo y las medidas de control necesarias, de acuerdo a los
procedimientos 001 y 002 de Salud Ocupacional.
5. Implementación de nuevas medidas de control: Los jefes de
las áreas involucradas proceden a implementar en sus respectivas
122
áreas las nuevas medidas de control, informando a los
trabajadores de su cumplimiento de forma obligatoria.
6. Seguimiento de ejecución de nuevas medidas de control: El
asistente de Seguridad Industrial da seguimiento a las nuevas
medidas de control implementadas, supervisando su
cumplimiento, de la misma manera que en la operación de
seguimiento a medidas de prevención aplicadas, en el
procedimiento de salud ocupacional número dos.
123
4.4.4. Trabajo de contratistas y proveedores
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 1112: Diagrama de bloques del procedimiento trabajo de contratistas y
proveedores
Recepción de
documentación de
contratista y/o proveedor
Identificación de
contratistas y/o
proveedores de empresa
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-004
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
TRABAJO DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES Fecha: 16/08/2018
Autorización de inicio de
actividades de contratista
y/o proveedor
Realización de Análisis
de Trabajo Seguro
Inducción del SIG
Supervisión y posible
tratamiento de incidentes
y/o accidentes
Fuente: La Empresa
124
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 1213-A: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y
proveedores
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-004 Revisión: 03
Página: 01 de 02
PROCEDIMIENTO PARA EL TRABAJO DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES
RESPONSABLE
Fecha: 16/ 08/ 2018
Inicio
Coordinar con
contratista y/o
proveedor la
fecha de
ejecución de
trabajos
- Jefe
Administrativo
Informar al
contratista que
es obligatorio ir
al curso de
inducción del
SGI
Comunicar a SI
el trabajo a
realizarse por
contratistas y/o
proveedores
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
¿Es un
contratista
perma-
nente?
Solicitar al
contratista la
Ficha para el
personal
Contratista
Solicitar
certificado de
puntaje >85 en
auditoría de
homologación
de servicios
SÍ
1
1
Programar
inducción al
SIG para el
contratista y/o
proveedor
Ejecutar
inducción del
SIG
¿Aprobó
inducción
con nota
>=14?
Comunicar
resultados
evaluación vía
email a
vigilancia y
contratistas
Dejar ingresar
solamente a
contratistas y/o
proveedores
aprobados
Entregar
Cartilla de
Seguridad y
solicitar el
desglosable
con su firma
SÍ
22
ANO
A
NO- Jefe
Administrativo
- Jefe
Administrativo
- Asistente de
SI
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
- Jefe de SIG
- Asistente de
SI
- Vigilante de
seguridad
- Asistente de
SI
Fuente: La Empresa
125
Figura N° 1313-B: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y
proveedores
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-004 Revisión: 03
Página: 02 de 02
PROCEDIMIENTO PARA EL TRABAJO DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES
RESPONSABLE
Fecha: 16/ 07/ 2019
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
322
¿Se
realizará
trabajo de
riesgo?
Solicitar el
V°B° del jefe
de SIG
3
Solicitar el
llenado y la
firma del ATS
por el
contratista y/o
proveedor
Firmar el
documento de
ATS
Entregar hoja
autocopiativa
del ATS al
supervisor de
cumplimiento
Autorizar
inicio de
actividades del
contratista y/o
proveedor
Entregar
documento
Análisis de
Trabajo Seguro
al proveedor y/
o contratista
¿Hubo
incidente o
accidente de
trabajo?
Fin
Supervisar los
trabajos, el uso
de EPP,
maquinaria y
equipos
Supervisar las
condiciones de
orden y
limpieza del
área de trabajo
Seguir
procedimiento
para el
tratamiento de
incidentes y
accidentes
NO
SÍ - Asistente de SI
- Asistente de SI
- Asistente de SI
- Asistente de SI
- Asistente de SI
- Jefe de
Operaciones
- Asistente de SI
- Asistente de SI
- Supervisor de
SI
Fuente: La Empresa
126
c) Descripción de operaciones
1. Coordinación con contratista y/o proveedor la fecha de
ejecución de trabajos: El jefe administrativo coordina con los
contratistas y/o proveedores la ejecución de determinados
trabajos, en determinadas áreas donde se los requieren, así como
las fechas de realización de los mismos.
2. Informe de obligatoriedad de asistencia a curso de inducción:
El jefe administrativo informa al contratista y/o proveedor que la
asistencia al curso de inducción del Sistema Integrado de Gestión
es de carácter obligatorio para el ingreso a la organización.
3. Comunicación a Sistema Integrado la realización de los
trabajos por proveedores o contratistas: El jefe administrativo
informa mediante correo electrónico la realización de operaciones
por proveedores y/o contratistas al supervisor de Seguridad
Industrial para la realización de las operaciones de preparación y
ejecución respectivas.
4. Solicitud de ficha para personal contratista: El asistente de
Seguridad Industrial solicita a proveedor y/o contratista, en caso
de que este sea permanente, la ficha que se le otorgó en
Administración para la contratación del servicio.
5. Solicitud de puntaje necesario en auditoría de homologación
de servicios: Todos los proveedores y/o contratistas permanentes
que realicen trabajos en la organización deben haber participado
del proceso de homologación, en el cual se realiza una auditoría
y se otorga un puntaje, el puntaje requerido para ser aceptados en
la organización es mayor a 85 puntos.
127
Figura N° 1414: Ficha para personal contratista
Fuente: La Empresa
RAZÓN SOCIAL: N°
SERVICIO QUE REALIZA:
DIRECCIÓN:
ÁREA USUARIA:
APELLIDOS Y NOMBRESD.N.I/C.E.
FECHA DE NACIMIENTO EDAD
DIRECCIÓN
PUESTO
Propia Alquilada Pensión
Hipotecada Otro
SUPERVISOR CONTRATISTA
CONTROLES DE PROTECCIÓN
CV DOCUMENTADO
ENTREGA DE MATRIZ IPER-C
CERTIFICADO DE APTITUD MEDICA O.
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
COMENTARIOS/OBSERVACIONES:
CROQUIS DOMICILIARIO INDUCCIÓN DEL PUESTO DE TRABAJO
FIRMASNOMBRES Y APELLIDOS ÁREA RESPONSABLE
D.N.I / C.E.
ANTECEDENTES POLICIALES
NOTA DE
INDUCCIÓN SIG
ÁREA USUARIA DEL SERVICIO
ANTECEDENTES PENALES
PRUEBA TOXICOLÓGICA
CONTROLES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ENTREGA DE RISSO
CURSOS, TALLERES O CAPACITACIONES SCTR SALUD Y PENSIÓN
ENTREGA DE EPP
CURSO DE MANEJO DEFENSIVO
FICHA PARA EL PERSONAL CONTRATISTA
REFERENCIAS PARA LLEGAR A DOMICILIO TIPO DE VIVIENDA
TELEF.
2. DATOS DE PERSONAL
3. PARA REALIZAR LA TAREA SE DEBE CONTAR CON:
4. APROBACIÓN DE LOS RESPONSABLES
1.DATOS DE LA EMPRESA
128
6. Programación de inducción al Sistema Integrado de Gestión
para contratista y/o proveedor: El supervisor de Seguridad
Industrial coordina vía e-mail, con el jefe de Sistema Integrado
de Gestión la realización de la inducción, fecha, áreas y recursos
que sean necesarios, para reunirlos en la fecha planeada.
7. Ejecución de inducción al Sistema Integrado de Gestión: El
jefe del Sistema Integrado de Gestión procede a realizar la
inducción considerando todos los aspectos necesarios de acuerdo
a su criterio y experiencia, con asistencia del supervisor de
Seguridad Industrial para luego aplicarles una evaluación, la cual
determinará el nivel de comprensión de todos los elementos de
seguridad y procedimientos impartidos.
8. Comunicación de resultados de evaluación vía e-mail a
vigilancia y contratistas: El supervisor de Seguridad Industrial
coloca un puntaje a la evaluación realizada y envía los resultados
al asistente de Seguridad Industrial, quien comunica vía e-mail a
vigilancia y a la empresa contratista y proveedora los resultados
obtenidos, indicando la relación de trabajadores aprobados.
9. Control de ingreso a contratistas y proveedores: El vigilante
de seguridad controla el ingreso a la organización de acuerdo a la
relación de colaboradores que aprobaron la evaluación de
inducción del Sistema Integrado de Gestión, de forma que solo
ingresen los contratistas y/o proveedores que hayan aprobado.
10. Entrega de cartilla de seguridad y solicitud de desglosable con
firma: El asistente de Seguridad Industrial procede a entregar al
proveedor y/o contratista la cartilla de seguridad y le solicita
firmar el desglosable. La firma indica que ha comprendido todo
su contenido y se encuentra en la capacidad de aplicarlo.
129
11. Solicitud de visto bueno del encargado de Seguridad
Industrial: En caso que el contratista se encuentre en la
necesidad de realizar un trabajo de alto riesgo, el asistente de
Seguridad Industrial solicita, previamente, al jefe de Sistema
Integrado de Gestión, el visto bueno para la ejecución del trabajo,
para lo cual este primero se cerciorará de que todos los elementos
de seguridad y procedimientos sean los correctos.
12. Entrega de documento de Análisis de Trabajo Seguro a
contratista y/o proveedor: El asistente de Seguridad Industrial
hace entrega del documento de Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
a cada operador contratista y/o proveedor para su análisis.
13. Llenado de documento Análisis de Trabajo Seguro: El
operario contratista y/o proveedor coloca el trabajo que va a
realizar, los EPP necesarios para la actividad, el nombre del
supervisor responsable de la actividad, el nombre del operario que
está llenando el ATS, la fecha, la lista de tareas que involucran la
actividad, la lista de riesgos asociados a cada actividad y las
medidas de control necesarias y procede a firmar su escrito,
indicando conformidad con lo que ha escrito.
14. Firmado de documento Análisis de Trabajo Seguro: El
asistente de Seguridad Industrial procede a revisar el documento
ATS, para luego firmarlo.
15. Entrega de documentos a supervisor de cumplimiento: El
asistente de Seguridad Industrial hace entrega de la hoja
autocopiativa del documento de Análisis de Trabajo Seguro al
supervisor del área para la cual el contratista y/o proveedor está
haciendo el servicio.
130
16. Autorización de inicio de actividades para proveedores y/o
contratistas: Una vez realizados todos los controles y llenados
todos los documentos necesarios, el jefe del área donde se realiza
el servicio procede a autorizar la ejecución de las actividades.
133
17. Supervisión de trabajos, uso de EPP, maquinaria y equipos:
Durante la ejecución de las actividades, el asistente de Seguridad
Industrial supervisa la ejecución de las mismas, guardando
especial cuidado en el uso de EPP, aplicación de procedimientos
aprobados y uso de maquinaria y equipos autorizados.
18. Supervisión de condiciones de orden y limpieza de área de
trabajo: Una vez finalizado el trabajo, el asistente de Seguridad
Industrial hace revisión de las condiciones de limpieza del área
de trabajo, verificando que no se encuentre ningún elemento que
obstruya el paso, todos los EPP hayan sido devueltos, ningún
líquido se encuentre derramado y las herramientas se encuentren
en su lugar, de ser el caso que el operador logístico haya acordado
prestar las herramientas y maquinaria de la organización a
empresa contratista.
19. Realización de procedimiento para el tratamiento de
incidentes y accidentes: Esta operación únicamente se realiza en
caso haya ocurrido un incidente o accidente. El asistente de
Seguridad Industrial se pone en contacto con su superior para que
éste conjuntamente con el área involucrada, realicen las
operaciones estipuladas en el procedimiento para el tratamiento
de incidentes y accidentes.
134
4.4.5. Reporte y tratamiento de incidentes
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 1717: Diagrama de bloques del procedimiento reporte y tratamiento de
incidentes
Coordinación de atención
médica
Elaboración de reportes
de incidente
Identificación del área e
incidente ocurrido
Identificación de área
responsable del incidente
Establecimiento de
medios de reparación de
daños
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-005
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
REPORTE Y TRATAMIENTO DE INCIDENTESFecha: 28/08/2018
Fuente: La Empresa
135
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 1818: Diagrama de flujo del procedimiento reporte y tratamiento de
incidentes
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-005 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA EL REPORTE Y TRATAMIENTO DE INCIDENTES
RESPONSABLE
Fecha: 28/ 08/ 2018
Inicio
- Jefe de área
afectada
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
1
- Médico
ocupacional
- Asistente de
SI
- Supervisor
comercial
- Supervisor
comercial
- Asistente de
SI
- Supervisor
de Logística
- Supervisor
de Logística
Brindar
atención
médica
(primeros
auxilios y/o
hospitalización
Comunicar al
Supervisor de
SI sobre el
incidente o
accidente
ocurrido
Elaborar el
reporte
preliminar y
adicional del
accidente
¿Hay lesión
del traba-
jador?
SÍ
NO
Re-facturar la
reparación del
daño
¿Daño
material por
el provee-
dor?
Comunicar lo
ocurrido al
Supervisor de
Logística
Coordinar con
el proveedor la
reparación del
daño
¿Se tiene
acuerdo?
SÍ
Generar
denuncia
policial
NO
¿Daño
material por
el cliente?
1
Comunicar lo
ocurrido al
supervisor
comercial y
Asistente de
At. al cliente
SÍ
2
2
¿Se tiene
acuerdo?
Coordinar
facturación de
daños, con el
cliente
NO
SÍ
NO
Fin
NO
Fin
SÍ
- Jefe de área
afectada
Fuente: La Empresa
136
c) Descripción de operaciones
1. Comunicación de incidente o accidente ocurrido: El jefe del
área afectada con el incidente o accidente procede a comunicar al
supervisor de Seguridad Industrial la ocurrencia del mismo para
facilitar la realización de las operaciones de urgencia y de rutina
que se realizan en torno a la situación.
2. Traslado del trabajador al centro médico: Se realiza esta
operación siempre y cuando exista una lesión por parte del
trabajador. El médico ocupacional, de acuerdo con la dimensión
de la lesión, atiende al trabajador agraviado o coordina el
trasladado del mismo al centro médico más cercano, por medio
de una ambulancia.
3. Elaboración de reporte preliminar y adicional del accidente:
El jefe del área afectada por el accidente tiene que presentar sus
descargos sobre el hecho acontecido, mediante la elaboración de
un reporte preliminar dentro de las 24 horas después de la
ocurrencia, utilizando el formato Notificación de Ocurrencia de
Incidentes. Luego debe presentar otro reporte adicional,
indicando si el accidente o incidente se produjo durante la
realización de las operaciones dentro de la organización o durante
el transporte o distribución de mercancías.
4. Comunicación con Área Comercial y asistente de Atención al
Cliente: En el caso que el accidente o incidente sea originado por
responsabilidad del cliente, sea por coalición de vehículos u otro
motivo, el asistente de Seguridad Industrial notifica al Área
Comercial de la empresa y al asistente de Atención al Cliente lo
ocurrido.
138
5. Facturación de daños: El supervisor comercial, en
comunicación con el jefe de operaciones, debe de conocer el
monto que se requiere para la reparación de los daños causados,
para luego coordinar con el cliente el monto de facturación de los
daños ocasionados bajo su responsabilidad, señalando los
equipos, áreas y/o materiales afectados. De llegar a un acuerdo,
se procede a realizar las operaciones de facturación con el área
respectiva.
6. Generación de denuncia policial: En caso el supervisor
comercial no llegue a ningún acuerdo con el cliente, el supervisor
de Seguridad Industrial debe poner una denuncia policial, la cual
tendrá seguimiento y monitoreo por el área legal de la empresa.
Hasta que se llegue a un acuerdo, dependiendo del nivel de
urgencia, el área comercial debe re-facturar los gastos que
impliquen la reparación de los daños.
7. Comunicación con supervisor de logística: En caso haya
existido daño material y este sea responsabilidad del proveedor,
el asistente de Seguridad Industrial debe comunicar lo acontecido
al supervisor de logística para que se encargue de la realización
de las operaciones requeridas.
8. Reparación de daños por el proveedor: El supervisor de
logística coordina la facturación de los gastos para la reparación
del daño con el proveedor, de ocurrir un acuerdo, se informa al
área de facturación para la realización de la transacción.
9. Re-facturación de la reparación del daño: De no ocurrir un
acurdo, el caso es evaluado por el área legal de la empresa, sin
embargo, el área logística, a través del supervisor logístico, debe
re-facturar la reparación del daño para continuar con la
realización de las operaciones.
139
3.4.6. Investigación de incidentes
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 2020: Diagrama de bloques del procedimiento investigación de incidentes
Identificación de causas
del incidente
Establecimiento de
medidas correctivas
Obtención de
información acerca del
incidente ocurrido
Seguimiento de
implementación de
medidas correctivas
Identificación de mejoras
en medidas correctivas
implementadas
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-006
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Fecha: 30/08/2018
Fuente: La Empresa
140
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 2121: Diagrama de flujo del procedimiento investigación de incidentes
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-006 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
RESPONSABLE
Fecha: 30/ 08/ 2018
Inicio
Reunir
información del
accidente/
incidente
Identificar los
orígenes de la
evidencia
Conservar la
evidencia
utilizando
cintas de
peligro, fotos y
herramientas
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Entrevistar a
los testigos,
incluyendo al
accidentado
Identificar la
causa inme-
diata, las causas
básicas y las
fallas del
sistema
1
1
Informar a
integrantes de
áreas sobre
medidas
correctivas a
tomar
Implementar y
ejecutar las
medidas
correctivas
Hacer
seguimiento de
las medidas
correctivas
implementadas
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
- Jefe de cada
área
- Jefe de cada
área
Establecer
medidas
correctivas
Fin
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
- Supervisor
de SI
Identificar
mejoras en
medidas
correctivas
tomadas
- Comité de
Seguridad y
Salud en el
Trabajo
Fuente: La Empresa
141
c) Descripción de operaciones
1. Consolidación de información del accidente: El supervisor de
Seguridad Industrial tomará apuntes de lo que observa una vez
ocurrido el accidente, considerando la información que considere
pertinente para la realización de la investigación.
2. Identificación de los orígenes del accidente: Con la
información recolectada a priori, el supervisor de Seguridad
Industrial busca identificar las causas que generaron el accidente,
comunicando medidas de acción de primera instancia para evitar
accidentes similares durante el tiempo que dura la investigación.
Al finalizar la investigación se tomarán medidas más adecuadas
y enfocadas a la realidad. Se averiguará qué sucedió, quiénes
intervinieron, quién debe ser entrevistado, que equipos o
máquinas deben ser evaluadas, donde estuvieron ubicadas las
personas y cosas, y cuál fue la secuencia y ritmo de los eventos.
3. Conservación de la evidencia: Se procede a cercar el área donde
ocurrió el accidente con cintas de seguridad y señalizaciones,
también se toman fotografías. Si es necesario, se utilizan equipos
para realizar mediciones de ciertos parámetros de la maquinaria u
otros aspectos que el supervisor de Seguridad Industrial considere
importantes.
4. Entrevista a testigos: Siempre que se tenga acceso al
accidentado, el supervisor de Seguridad Industrial lo entrevistará,
para determinar las posibles causas del accidente, así como las
medidas correctivas a tomar. De igual forma, el supervisor de
Seguridad Industrial realiza una entrevista a cada testigo del
accidente, recogiendo sus opiniones y datos que se consideren
relevantes. Para la realización de cada entrevista se requiere que
el entrevistado se sienta cómodo, que la entrevista sea personal y
142
en un área apropiada, no se podrá interrumpir la declaración del
entrevistado, se tomarán apuntes breves y se solicitará el dibujo
de un croquis de lo sucedido. En caso el accidentado no pueda
escribir, un representante tomará sus declaraciones para luego
este pueda dar su conformidad mediante su huella digital.
5. Identificación de la causa inmediata, de las causas básicas y
de fallos en el sistema: Después de obtener la información, el
supervisor de Seguridad Industrial procede a identificar la casusa
inmediata, aquella que está directamente involucrada con el
accidente, para ello el supervisor se realiza preguntas como: ¿Qué
acción se realizaba al ocurrir el accidente, ¿Qué acciones se
omitieron?, ¿Qué condiciones peligrosas existieron?, luego, se
determinan las causas básicas, las cuales se identifican a través de
la pregunta: ¿Por qué ocurrieron las causas inmediatas?, análisis
de causas básicas. Finalmente, se identifican las fallas del
sistema, mediante la pregunta: ¿Por qué se permitió la incidencia
de las causas básicas? Y se redactan las conclusiones y
recomendaciones previstas.
6. Establecimiento de medidas correctivas: Se procede a
establecer medidas que eliminen las causas del accidente en el
formato: RGI – Registro de Accidentes, incluyendo fechas y
responsables de ejecución y monitoreo. El responsable del
establecimiento y comunicación de las medidas correctivas al jefe
de área, es el supervisor de Seguridad Industrial.
7. Informe a integrantes de área sobre medidas a tomar: El jefe
de área se reúne con todos los integrantes de su área, la cual fue
afectada por el accidente tiempo atrás, para comunicar las nuevas
medidas que se tomaron para evitar otro accidente o incidente de
la misma naturaleza.
143
8. Implementación y ejecución de medidas correctivas: El jefe de
área debe coordinar con los integrantes de su área y coordinar
también con las áreas que se requieran para implementar las
nuevas medidas y, en un plazo determinado, ejecutar las medidas
en el día a día de las operaciones.
9. Seguimiento de medidas correctivas: El supervisor de
Seguridad Industrial procede a verificar de forma inopinada el
cumplimiento de las medidas implementadas, las cuales debe
ejecutarse de forma continua.
10. Identificar mejoras en medidas correctivas tomadas: En las
reuniones mensuales del Comité de Seguridad se analizan los
reportes de incidentes ocurridos en el mes, recomendando
acciones para el mejoramiento de las condiciones relacionadas
con la seguridad y salud en el trabajo. En el caso de la sede a
Arequipa, por la cantidad de trabajadores no es requerido la
institución de un comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y esta
actividad no se lleva a cabo.
144
3.4.7. Uso de equipos de protección personal
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 2222: Diagrama de bloques del procedimiento uso de equipos de protección
personal
Registro de Análisis de
Trabajo Seguro
Recepción de EPP
especializado, de ser
necesario
Recepción de EPP básico
Realización de
actividades según puesto
de trabajo
Devolución de EPP
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-007
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONALFecha: 31/08/2018
Fuente: La Empresa
145
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 2323-A: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección
personal
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-007 Revisión: 03
Página: 01 de 02
PROCEDIMIENTO PARA EL USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
RESPONSABLE
Fecha: 31/ 08/ 2018
Inicio
- Vigilante
Entregar EPP
básico para
ingresar a la
organización
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Recibir y
revisar que los
EPP’s sean los
necesarios y
estén en
correcto estado
1
1
22
-Personal de
operaciones
- Supervisor
de SI
Llenar y firmar
registro de
control de
entrega de
EPP’s básico
¿EPP’s en
correcto
estado?
Solicitar
reemplazo de
EPP en mal
estado al
Asistente de SI
Recibir e
inspeccionar
EPP nuevo
Llenar ficha de
recambio de
EPP´s
¿EPP’s en
correcto
estado?
Hacer uso de
los EPP’s
entregados en
todo momento
¿Actividad
requiere uso
de otros
EPP’s?
Entregar
formato ATS a
los operarios
Llenar y firmar
formato ATS
SÍ
Solicitar al
Supervisor de
SI los EPP’s
necesarios
NO
¿EPP’s en
correcto
estado?
ANO
NO
SÍ
SÍ
SÍ
- Asistente de
SI
-Personal de
operaciones
-Personal de
operaciones
- Asistente de
Si
-Personal de
operaciones-Personal de
operaciones
NO
-Personal de
operaciones
Firmar el
documento
(supervisor de
SI)
Fuente: La Empresa
146
Figura N° 2423-B: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección
personal
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-007 Revisión: 03
Página: 02 de 02
PROCEDIMIENTO PARA EL USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
RESPONSABLE
Fecha: 31/ 08/ 2018
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Llenar y firmar
registro de
control de
entrega de
EPP’s especial
3
3
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
Llenar y firmar
registro de
control de
devolución de
EPP’s
especiales
Devolver EPP’s
básicos a
vigilancia
Llenar y firmar
registro de
control de
devolución de
EPP’s básicos
22
Hacer uso de
los EPP’s
entregados
Proceder a
realizar la (s)
actividad (es)
A
Supervisar la
realización de
actividades con
uso de EPP’s
especiales
Devolver al
área de
Seguridad
Industrial los
EPP’s
especiales
¿Se tienen
EPP’s
especiales?
SÍ
B
B
NO
Fin
-Personal de
operaciones
-Personal de
operaciones
-Personal de
operaciones
-Personal de
operaciones
Supervisar
estado de
EPP’s
entregados
Supervisar
estado de
EPP’s
entregados
- Asistente de
SI
-Personal de
operaciones
- Asistente de
SI
Fuente: La Empresa
147
c) Descripción de operaciones
1. Entrega de EPP básico para el ingreso a la organización: El
vigilante se aproxima al almacén de EPP básicos, retira la
cantidad exacta de EPP acorde a la cantidad de trabajadores y
procede a entregar cada tipo de EPP a cada colaborador mientras
van ingresando.
2. Revisión de EPP: El trabajador que ingresa a la organización
recibe los EPP y procede a revisarlos. Debe considerar que los
EPP estén en buen estado y completos: cascos, lentes de
seguridad, sobre lentes (para personas que tiene medida de vista),
zapatos de seguridad, uniformes y chalecos.
3. Solicitud de reemplazo de EPP: En caso que el EPP entregado
se encuentre en mal estado, el operario solicita al asistente de
Seguridad Industrial un cambio de EPP.
4. Llenado de ficha de recambio de EPP: El asistente de
Seguridad Industrial llena la ficha de recambio de EPP, indicando
el motivo por el cual se requiere el recambio del EPP, el tipo de
EPP, la marca, el color y el nombre del operario que solicitó el
recambio.
5. Inspección de EPP nuevo: El operador revisa nuevamente el
EPP, el cual debe estar en perfectas condiciones por fuera y por
dentro, debe ser del mismo color que el EPP entregado, debe ser
normado y contener el logotipo del operador logístico, utilizando
únicamente los autoadhesivos proporcionados por la empresa.
6. Llenado y firmado del registro Control de Entrega de EPP
Básico: En caso que el EPP entregado por el asistente de
Seguridad Industrial se encuentre en buen estado o en caso se
148
haya culminado la entrega de un EPP nuevo, el operador procede
a llenar el registro Control de Entrega de EPP, señalando los EPP
que recibe, indicando que todos los EPP se encuentran operativos,
para finalmente firmar el documento.
149
Figura N° 2524: Formato Registro de entrega de Equipos de Protección Personal
Fuente: La Empresa
R.U.C TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA
FECHA DE ENTTEGA
Nro.
TRABAJADORES
Ch
ale
co
s R
efl
ecti
vo
s
RESPONSABLE DEL REGISTRO
Fecha
Cargo
Nombre
Firma
APELLIDOS Y NOMBRES
RAZON SOCIAL
Fargoline S.A 20101520898 Variante de Uchumayo, Sachaca 04400
DOMICILIO (DISTR., DPT, PROVINCIA)
Depósito Simple y Servicio de
Transporte de Carga
DNI
Casco
de S
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uri
dad
FIRMA
Bo
tas d
e S
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Len
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Tap
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ud
itiv
os
Gu
an
tes
Otr
os (
Esp
ecif
icar)
ÁREA DE TRABAJO
El Trabajador declara haber recibido su EPP nuevo, comprometiéndose a:
1) Usar su EPP de manera correcta durante toda la jornada laboral, consultando al área de seguridad industrial cualquier duda.
2) Cuidar su EPP y darle uso adecuado en las instalaciones de la empresa.
3) Al momento de solicitar un nuevo EPP, deberá entregar el desgastado, de no ser el caso justificar la ausencia de éste.
4) En caso de negligencia en la pérdida, el trabajador asumirá el costo de la reposición.
OBSERVACIONES
REGISTRO DE ENTREGA DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL BÁSICOS
150
7. Utilización de EPP básico: El operador hace uso de los EPP de
forma correcta, en todas las áreas de la empresa a excepción del
área de oficinas, el comedor y dentro de vehículos o equipos
móviles con cabinas cerradas, bajo su propia responsabilidad y
supervisión de sus superiores.
8. Entrega de formato ATS a los operarios: El supervisor de
Seguridad Industrial hace entrega a cada operario el formato de
Análisis de Trabajo Seguro y solicita su llenado y posterior
firmado.
9. Llenado y firmado de formato ATS: El operario, al igual que
en el procedimiento para el trabajo de contratistas, coloca el
trabajo que va a realizar, los EPP necesarios para la actividad, el
nombre del supervisor responsable de la actividad, el nombre del
operario que está llenando el ATS, la fecha, la lista de tareas que
involucran la actividad, la lista de riesgos asociados a cada
actividad y las medidas de control necesarias y finalmente,
procede a firmarlo, indicando conformidad con lo que ha escrito.
10. Firmado de documento ATS por supervisor: El asistente de
Seguridad Industrial procede a revisar el documento ATS llenado
y firmado por el operador, para proceder a firmarlo de igual
manera que el operario, en caso todo lo registrado esté correcto.
11. Solicitud de EPP necesario: En caso se requieran de EPP
especializados para la realización de trabajos de alto riesgo, el
operador solicita al personal de Seguridad Industrial asignado, los
EPP necesarios para la realización de sus actividades, luego los
revisa y determina si estos se encuentran en buen estado, en caso
haya algún problema con la condición del EPP, es
responsabilidad del operador reportarlo y solicitar otro.
151
12. Llenado y firmado del registro Control de Entrega de EPP
especial: En caso que el EPP entregado por el supervisor de
seguridad Industrial se encuentre en buen estado, el operador
procede a llenar el registro Control de Entrega de EPP
especializado, señalando los EPP que recibe, indicando que todos
los EPP se encuentran operativos, para finalmente firmar el
documento.
13. Utilización de EPP especial: El operario se coloca los EPP
especiales recibidos de forma correcta, de acuerdo al instructivo
de EPP especializado, asumiendo la responsabilidad de utilizarlo
durante la ejecución de las actividades planificadas.
14. Realización de actividades: El operario procede a realizar las
actividades planificadas, de acuerdo al instructivo de cada
actividad, guardando cuidado de no cometer actos inseguros que
conduzcan a accidente.
15. Supervisión de actividades que requiere EPP especial: El
supervisor de Seguridad Industrial monitorea la realización de las
actividades de alto riesgo, asegurando la aplicación del
instructivo respectivo y el uso de los EPP especializados
requeridos.
16. Devolución de EPP especial: Una vez finalizadas las actividades
de alto riesgo, el operador procede a la devolución de la totalidad
de EPP especiales entregados, al asistente de Seguridad
Industrial, los cuales deben estar en buen estado.
17. Supervisión de EPP especial entregado: El asistente de
Seguridad Industrial procede a revisar el estado de los EPP
entregados por los operadores, en el interior y exterior, y procede
a llenar el formato Inspección de Equipos de Protección Personal
152
Especial. Luego, entrega el formato Control de Devolución de
EPP especial al operador.
18. Llenado y firmado de registro Control de Devolución de EPP
especial: El operario completa el registro, indiciando la cantidad
de EPP que devuelve, las condiciones en las que se encuentran,
las actividades que se realizaron, la fecha y hora de devolución.
Finalmente, el operario firma lo registrado por el mismo,
indicando su conformidad, de igual forma el asistente de
Seguridad Industrial procede a firmar el documento.
19. Devolución de EPP básico: Después de realizar la devolución de
EPP especializados, los operarios proceden a realizar la
devolución de los EPP básicos al asistente de Seguridad
Industrial. En caso de que los operarios solamente, hayan hecho
uso de EPP básicos deberán realizar directamente esta actividad.
20. Supervisión de estado de EPP básico: El asistente de Seguridad
Industrial procede a revisar el estado de los EPP entregados por
los operadores, en el interior y exterior, y procede a llenar el
formato Inspección de Equipos de Protección Personal Básico.
Luego, entrega el formato Control de Devolución de EPP básico
al operador.
21. Llenado y firmado de registro Control de Devolución de EPP
básico: De igual forma que en la devolución de EPP especial, el
operario registra la información sobre la cantidad de EPP que
devuelve, las condiciones en las que se encuentran, las
actividades que se realizaron, la fecha y hora de devolución en el
documento de Control de Devolución de EPP básico. Finalmente,
el operario y el asistente de Seguridad Industrial firman dicho
documento.
153
Figura N° 2625: Formato de Inspección de Equipos de Protección Personal
Fuente: La Empresa
ASISTENTE SI FECHA
BUENO= B NO APLICA= N/A
DEFECTUOSO= D NO LE ENTREGARON= NE
Nº de Registro
Ch
ale
co
refl
ecti
vo
s
OBSERVACIONESZap
ato
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un
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cero
Cam
isa -
Po
lo
Pan
taló
n
CUERPO PIES
NOMBRE DEL TRABAJADOR Casco
CABEZA
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OJOS MANOS
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palm
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Co
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Seg
uri
dad
INSPECCIÓN DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL BÁSICO
154
3.4.8. Control de extintores
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 2726: Diagrama de bloques del procedimiento control de extintores
Comprobación del
funcionamiento de
elementos de extintores
Inspección de
documentación del
extintor
Verificación visual de
cumplimiento de
requisitos para extintores
Implementación de
acciones correctivas
Registro de formato de
inspección de extintores
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-008
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
CONTROL DE EXTINTORESFecha: 03/09/2018
Fuente: La Empresa
155
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 2827: Diagrama de flujo del procedimiento control de extintores
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-008 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE EXTINTORES
RESPONSABLE
Fecha: 3/ 09/ 2018
Inicio
Verificar que el
extintor esté en
el lugar
designado
Verificar que
no hayan
elementos que
obstruyan el
acceso al
extintor
Verificar la
condición de
las ruedas y
bastidores de
extintores sobre
ruedas
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Confirmar que
los precintos de
seguridad no
hayan sido
removidos o
rotos
Examinar
mangueras de
extintores, que
no estén
obstruidas o
tengan fugas
1
1
Comprobar que
las instruc-
ciones de
operación sean
legibles y estén
en castellano
Comprobar que
las tarjetas de
inspecciones y
mantenimiento
estén
actualizadas
¿Se
encontró
observación
?
Llenar y firmar
formato de
Inspección
Mensual de
Extintores
- Asistente de
SI
- Asistente de
Si
Observar
manómetros de
extintores pre-
surizados estén
en la presión
adecuada
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
Establecer
acción
correctiva
Ejecutar acción
correctiva
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
Fin
Fuente: La Empresa
156
c) Descripción de operaciones
1. Verificación de la ubicación de extintores: El asistente de
Seguridad Industrial se aproxima al área designada para cada
extintor en la organización y procede a verificar que cada extintor
esté en su lugar, según lo establecido.
2. Verificación de acceso a extintores: Se revisa el ambiente donde
está ubicado el extintor, se observa que no haya ningún elemento
que obstruya el acceso al extintor o que lo esconda, de modo que
siempre esté listo para usarlo.
3. Verificación de condición de ruedas y bastidores de
extintores: Para los extintores sobre ruedas, el asistente de
Seguridad Industrial procede a revisar la condición de las ruedas,
revisa que éstas se encuentren operativas y en buenas
condiciones. Para el resto de extintores, revisa la condición de los
bastidores, verifica que estos se encuentren sujetos de forma
segura a la pared, que todos los tornillos se encuentren ajustados
y que no haya posibilidad de caída.
4. Confirmación de conformidad de precintos de seguridad: El
asistente de Seguridad Industrial revisa que los precintos de
seguridad estén intactos, verifica que no se hayan roto o
removido.
5. Examen de mangueras de extintores: Se revisa que las
mangueras no presentan fuga, estén conectadas de forma correcta
al extintor y que en su interior no haya ningún elemento que cause
la obstrucción del fluido.
157
6. Observación de manómetros de extintores presurizados: Esta
operación se realiza únicamente para los extintores de presión
permanente (extintores de CO2), en la cual el asistente de
Seguridad Industrial procede a verificar que el extintor cuente con
la presión necesaria, para ello se verifica que la flecha del
manómetro coincida con el área verde del mismo y no se
encuentre ni adelante ni atrás de ella.
7. Comprobación de conformidad de instrucciones de operación
de extintores: El asistente de Seguridad industrial verifica que
las instrucciones de operación del extintor se encuentren
redactadas en castellano, la información escrita sea legible y
entendible por todo el personal de la empresa.
8. Comprobación de tarjetas de extintores: Se revisa que las
tarjetas de inspecciones sean exclusivamente las que la empresa
provee y que tengan sus respectivas actualizaciones en cada
extintor, que las tarjetas de mantenimiento también estén
actualizadas a la fecha correspondiente.
9. Establecimiento de acciones correctivas: Conforme a las
observaciones que el asistente de Seguridad Industrial encuentre
sobre los extintores, el supervisor de Seguridad Industrial procede
a gestionar las acciones necesarias para que todos los extintores
se encuentren operativos.
10. Ejecución de acciones correctivas: El asistente de Seguridad
Industrial coordina con el área de mantenimiento e indica las
observaciones encontradas y las medidas correctivas tomadas
para levantar las observaciones sobre los extintores en un plazo
no mayor a 24 horas, o en su defecto, si la reparación toma más
tiempo, se solicita la reposición completa del extintor.
158
11. Llenado y firmado de documento de Inspección Mensual de
Extintores: El asistente de Seguridad Industrial completa el
formato Inspección Mensual de Extintores, indicando la fecha de
la inspección, el nombre del que inspeccionó y firmando el
documento.
159
Figura N° 2928-A: Formato de inspección mensual de extintores
Fuente: La Empresa
Ene-19
Nº
Ex
tin
tor
UBICACIÓN
TIP
O
PE
SO
MA
RC
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VE
NC
IMIE
NT
O
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A
HID
RO
ST
ÁT
ICA
1 1 INGRESO PEATONAL (GARITA SEGURIDAD) PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2022 NO SI
2 2 OF. ADMINISTRATIVA 1er. PISO - COUNTER CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
3 3 OF. ADMINISTRATIVA 1er. PISO - VENTANILLA CO2 10 LB BUCKEYE Jul-19 2019 NO SI
4 4 OF. ADMINISTRATIVA 1er. PISO - SISTEMAS HA 11 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
5 5 OF. ADMINISTRATIVA - IMPORTACIONES CO2 5 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
6 6 OF. ADMINISTRATIVA 2do. PISO - GERENCIA GENERALCO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
7 7 INTERIOR DE OFICINA - ARCHIVO LEGAL PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI
8 8 OF. ADMINISTRATIVA 2do. PISO - ARCHIVO CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
9 9 SS.HH CONTRATISTAS PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI
10 10 EXTERIOR DE ALMACEN DE LOGISTICA HA 11 LB BUCKEYE Mar-19 2021 NO SI
FECHA
ITE
M
EXTINTOR FECHA DE
VENCIMIENTO
MA
NO
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PR
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DO
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RA
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OP
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IVO
OBSERVACIONES
INSPECCIÓN MENSUAL DE EXTINTORES
160
Figura N° 3028-B: Formato de inspección mensual de extintores
Fuente: La Empresa
Ene-19
Nº
Ex
tin
tor
UBICACIÓN
TIP
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PE
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ICA
11 11 EXTERIOR DE ALMACEN DE LOGISTICA CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
12 12 ENTRADA DE OFICINA DE LOGISTICA. CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2021 NO SI
13 13 EXTERIOR COCINA K 06 LTS BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
14 14 HOOL SALA DE CAPACITACIONES 2° PISO CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2011 NO SI
15 15 INGRESO A EXPORTACION 2° PISO CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
16 16 OFICINA DE OPERACIONES PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI
17 17 ALMACEN ADUANERO EXTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI
18 18 ALMACEN ADUANERO EXTERIOR H2O 20 LB BUCKEYE Mar-19 2022 NO SI
19 19 ALMACEN ADUANERO INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
20 20 ALMACEN ADUANERO INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2023 NO SI
21 21 ALMACEN ADUANERO INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
FECHA
ITE
M
EXTINTOR FECHA DE
VENCIMIENTO
MA
NO
ME
TR
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MA
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A
PIC
TO
GR
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TA
DO
GE
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RA
L
OP
ER
AT
IVO
OBSERVACIONES
INSPECCIÓN MENSUAL DE EXTINTORES
161
Figura N° 3128-C: Formato de inspección mensual de extintores
Fuente: La Empresa
Ene-19
Nº
Ex
tin
tor
UBICACIÓN
TIP
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RC
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NT
O
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A
HID
RO
ST
ÁT
ICA
22 22 ALMACEN ADUANERO INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
23 23 ALMACEN ADUANERO INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
24 24 ALMACEN ADUANERO EXTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2019 NO SI
25 25 ESQUINA DE HANGAR HACIA SUB ESTACION PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
26 26 ESQUINA EXTERNA DE LA SUBESTACION PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
27 27 FRENTE A LA SUB ESTACION PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI
28 28 SUB ESTACION CO2 15 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
29 29 INGRESO AL TORREON N° 1 SEGURIDAD PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
30 30 CANAL DE REGADIO (T. ELECTRICO) CO2 15 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
FECHA
ITE
M
EXTINTOR FECHA DE
VENCIMIENTO
MA
NO
ME
TR
O
PR
ES
CIN
TO
MA
NG
UE
RA
GA
BIN
ET
E
SO
PO
RT
E
SE
ÑA
LE
TIC
A
PIC
TO
GR
AM
A
AC
CE
SO
ES
TA
DO
GE
NE
RA
L
OP
ER
AT
IVO
OBSERVACIONES
INSPECCIÓN MENSUAL DE EXTINTORES
162
Figura N° 3228-D: Formato de inspección mensual de extintores
Fuente: La Empresa
Ene-19
Nº
Ex
tin
tor
UBICACIÓN
TIP
O
PE
SO
MA
RC
A
VE
NC
IMIE
NT
O
PR
OX
. P
RU
EB
A
HID
RO
ST
ÁT
ICA
31 31 CANAL DE REGADIO (ABANDONO LEGAL) PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
32 32 LIMITE CON ZONA FERREYROS PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
33 33 LIMITE CON ZONA FERREYROS PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI
34 34 LIMITE CON ZONA FERREYROS (PUERTA) PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
35 35 LIMITE CON ZONA FERREYROS PQS 125 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
36 36 LIMITE CON ZONA FERREYROS PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2023 NO SI
37 37 RAMPA DE DESPACHO MAQUINARIA PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2021 NO SI
38 38 OFICINA AUTOIRIDAD ADUANERA PQS 125 BUCKEYE Mar-19 2023 NO SI
39 39 ALMACEN DE L.C.L EXTERIOR CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
40 40 ALMACEN DE L.C.L INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
FECHA
ITE
M
EXTINTOR FECHA DE
VENCIMIENTO
MA
NO
ME
TR
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PR
ES
CIN
TO
MA
NG
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TIC
A
PIC
TO
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DO
GE
NE
RA
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OP
ER
AT
IVO
OBSERVACIONES
INSPECCIÓN MENSUAL DE EXTINTORES
163
Figura N° 3328-E: Formato de inspección mensual de extintores
Fuente: La Empresa
Ene-19
Nº
Ex
tin
tor
UBICACIÓN
TIP
O
PE
SO
MA
RC
A
VE
NC
IMIE
NT
O
PR
OX
. P
RU
EB
A
HID
RO
ST
ÁT
ICA
41 41 ZONA MAQUINARIAS PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI
42 42 ALMACEN DE LCI INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2021 NO SI
43 43 ALMACEN DE LCI INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2022 NO SI
44 44 BALANZA DE L.C.L PQS 09 KG BUCKEYE Ago-19 2022 NO SI
45 45 ZONA BRISAS CONT. DE 40 TN/ POST PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI
46 46 ZONA DE BRISAS DE 40 TN PQS 20 KB BUCKEYE Ene-19 2020 NO SI
47 47 TORREON DE SEGURIDAD N°6 PQS 20 LB BUCKEYE Ene-19 2020 NO SI
48 48 ZONA DE CONT. MATERIAL PELIGROSO PQS 125 LB BUCKEYE Jul-19 2022 NO SI
49 49 ZONA MTTO STACKER PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2022 NO SI
50 50 CASETA DE ARCHIVOS ADMINISTATIVOS PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI
FECHA
ITE
M
EXTINTOR FECHA DE
VENCIMIENTO
MA
NO
ME
TR
O
PR
ES
CIN
TO
MA
NG
UE
RA
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TIC
A
PIC
TO
GR
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GE
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RA
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OP
ER
AT
IVO
OBSERVACIONES
INSPECCIÓN MENSUAL DE EXTINTORES
164
Figura N° 3428-F: Formato de inspección mensual de extintores
Fuente: La Empresa
Ene-19
Nº
Ex
tin
tor
UBICACIÓN
TIP
O
PE
SO
MA
RC
A
VE
NC
IMIE
NT
O
PR
OX
. P
RU
EB
A
HID
RO
ST
ÁT
ICA
51 51 PUERTA BRISAS PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2021 NO SI
52 52 GARITA DE SEGURIDAD PUERTA BRISAS PQS 125 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI
53 53 BRISAS CHATARRA PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2021 NO SI
54 54 INGRESO A ZONA BRISAS (TORREON N° 5) PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
55 55 EXPORTACION Nº 2 PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI
56 56 OFICINA BALANZA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI
57 57 OFICINA BALANZA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2022 NO SI
58 58 GARITA DE VIGILANCIA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI
59 59 FRONTIS BALANZA SALIDA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI
60 60 ZONA DE PREVIO PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2019 NO SI
61 61 CONTENEDOR AMARILLO (EXPO 2) PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2019 NO SI
(C) Conforme (NC) No Conforme
RECOMENDACIONES:
FECHA
ITE
M
EXTINTOR FECHA DE
VENCIMIENTO
MA
NO
ME
TR
O
PR
ES
CIN
TO
MA
NG
UE
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GA
BIN
ET
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TIC
A
PIC
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GR
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A
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CE
SO
ES
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DO
GE
NE
RA
L
OP
ER
AT
IVO
OBSERVACIONES
INSPECCIÓN MENSUAL DE EXTINTORES
165
3.4.9. Inspección de la red contra incendios
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 3529: Diagrama de bloques del procedimiento inspección de la red contra
incendios
Verificación manual de
funcionamiento de
elementos de la red
contra incendios
Registro de formatos
respectivos
Inspección visual de
cumplimiento de
requerimientos para red
contra incendios
Establecimiento de
medidas correctivas
Comunicación de
resultados de inspección
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-009
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
INSPECCIÓN DE LA RED CONTRA INCENDIOSFecha: 10/09/2018
Fuente: La Empresa
166
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 3 630: Diagrama de flujo del procedimiento inspección de la red contra
incendios
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-009 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA LAINSPECCIÓN DE LA RED CONTRA INCENDIOS
RESPONSABLE
Fecha: 10/ 09/ 2018
Inicio
Inspeccionar
orden y
limpieza del
cuarto de
bombas
Verificación de
bombas y pozo
de agua
Realizar prueba
de operación de
la bomba
Jockey
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Realizar prueba
de operación de
la bomba de
combustión
interna
Inspección del
montante
principal
1
1
Llenar formato
de Inventario
de Compo-
nentes del
Sistema Contra
Incendios
¿Hay una
observación
?
Comunicar vía
e-mail los
resultados de la
inspección
realizada a SI
NO
- Asistente de
SI
Verificación de
rociadores
Coordinar
acciones
correctivas con
área de
mantenimiento
Fin
SÍ
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
- Asistente de
SI
Inspección de
gabinetes de
mangueras
contra
incendios
Fuente: La Empresa
167
c) Descripción de operaciones
1. Inspección de orden y limpieza del cuarto de bombas: El
asistente de Seguridad Industrial se aproxima al cuarto de bombas
y revisa que no exista ningún objeto que obstruya el ingreso al
tablero que pone en marcha la bomba Jockey y la bomba de
combustión interna. Se verifica que las bombas no tengan polvo
y/o corrosión.
2. Verificación de buen estado del pozo de agua, la bomba
Jockey y el motor de combustión interna: El asistente de
Seguridad Industrial se coloca los EPP adicionales para la
operación: los protectores auditivos, la máscara naso bucal y
guantes de seguridad. Se coloca los selectores del tablero de la
bomba Jockey y el tablero de la bomba de combustión interna en
modo “fuera”, luego se valida que en el depósito se tenga agua
suficiente para la operación, se continua con la revisión del motor
de combustión interna, se verifica que tenga refrigerante
suficiente en el radiador, se verifica la temperatura del motor, se
revisa el nivel de aceite, se verifica que las terminales de la batería
no tengan sulfatación y que estén apretadas correctamente.
Finalmente, en el tablero se verifica la luminaria que indica que
la batería se encuentra cargada.
3. Realizar prueba de operación de la bomba Jockey: Se coloca
en modo “fuera” la bomba de combustión interna y se coloca en
modo automático la bomba Jockey, luego se abre la válvula anti
retorno suavemente, y se registra la baja de presión en el
manómetro del tablero de la bomba de combustión interna. El
sistema actúa de forma automática, suministrando caudal para
elevar la presión de la red contra incendios y se detiene de forma
automática al llegar a una presión óptima.
168
4. Realizar prueba de operación de la bomba de combustión
interna: Se coloca en modo automático el tablero de combustión
interna y se coloca el tablero de la bomba Jockey en modo
“fuera”. Luego, se abre la válvula anti retorno lentamente, de
igual forma que en la operación anterior, se registra una caída de
presión y la máquina arranca de forma automática. Se deja
trabajar la bomba por 10 minutos, se verifica que no haya
derrames de combustible ni refrigerante, se verifica también la
presión del sistema y se coloca la bomba Jockey en automático.
5. Inspección del montante principal: Se verifica la conexión del
montante principal a los sistemas de rociadores de cada área, se
comprueba su condición física, que no existan fugas o corrosión
del mismo y que funcione la salida de agua.
6. Verificación de rociadores: Se observa si existe fuga, corrosión
u obstrucción que impida el funcionamiento del rociador, pintura
que no sea la de fabricación, se verifica que la posición en la que
están instalados todos los rociadores es la correcta y que todos
cuenten con sus respectivos embellecedores. Finalmente, se
supervisa que se cumpla con la cuota establecida de repuestos de
rociadores.
7. Inspección de gabinetes de mangueras contra incendios: Se
observa que las mangueras se encuentren correctamente
enrolladas en el soporte, que el soporte no tenga partes corroídas,
que no se tengan obstrucciones físicas para el acceso a la
manguera y que el soporte tenga movilidad para hacer uso de la
manguera de forma rápida y segura.
8. Llenado de formato Inventario de Componentes del Sistema
contra Incendios: El asistente de Seguridad Industrial procede a
llenar el formato de Inventario de Componentes del Sistema
169
contra Incendios, indicando las observaciones encontradas en
cada punto, colocando su nombre, la fecha y su firma.
9. Coordinación de acciones correctivas: El asistente de
Seguridad Industrial, en el caso que existan observaciones,
coordinará con mantenimiento el levantamiento de las
observaciones en un plazo no mayor a 24 horas.
10. Comunicación de resultados de inspección: El asistente de
Seguridad Industrial informa al supervisor de Seguridad
Industrial indicando la conformidad de las instalaciones de la red
contra incendios o las observaciones encontradas y las medidas
correctivas tomadas con el área de mantenimiento, de ser el caso.
170
3.4.10. Orden y limpieza del lugar de trabajo
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 3731: Diagrama de bloques del procedimiento orden y limpieza del lugar de
trabajo
Preparación de
condiciones necesarias
para limpieza
Limpieza del lugar de
trabajo
Gestión de herramientas
y residuos
Inspección de resultados
Finalización de
actividades del día
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-010
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
ORDEN Y LIMPIEZA DEL LUGAR DE TRABAJOFecha: 05/09/2018
Fuente: La Empresa
171
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 3832: Diagrama de flujo del procedimiento orden y limpieza del lugar de
trabajo
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-010 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA ORDEN Y LIMPIEZA DEL LUGAR DE TRABAJO
RESPONSABLE
Fecha: 5/ 09/ 2018
Inicio
Eliminar
selectivamente
los residuos
que generó la
actividad
realizada
Seleccionar
productos de
limpieza para el
aseo del lugar
de trabajo
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
¿Son
productos
permiti-
dos?
Señalizar pisos
mojados
Iniciar limpieza
y desinfección
del lugar de
trabajo
SÍ
1
1
Limpiar
ventanales,
facilitando el
ingreso de luz
Verificar que el
lugar de trabajo
esté limpio
¿Todo
limpio y
ordenado?
Comunicar
finalización de
limpieza
SÍ
NO
NO
Corregir el
desorden o
suciedad
encontrada
Fin
- Operador de
limpieza
- Operador de
limpieza
- Operador de
limpieza
- Operador de
limpieza
- Supervisor de
área asignado
- Operador de
limpieza
- Operador de
limpieza
- Operador de
limpieza
Fuente: La Empresa
172
c) Descripción de operaciones
1. Eliminación selectiva de residuos: El operario de limpieza
visualiza todas las áreas del lugar de trabajo y, en caso existan
residuos generados durante la jornada de trabajo, procede a
retirarlos y desecharlos de acuerdo a su naturaleza en los botes de
reciclaje. Los residuos dependen de la mercancía almacenada y
serán entre otros: strech film, papel envoltorio, madera, tecnopor,
rafia, agua, hielo, etc.
2. Selección de productos de limpieza para el aseo del lugar de
trabajo: El operario de limpieza selecciona escobillones,
detergentes, ambientadores y productos adecuados para realizar
la limpieza de cada área.
3. Señalización de pisos mojados: El operario de limpieza coloca
las señales de piso mojado por las vías de tránsito de trabajadores,
de modo que sean visibles desde cualquier ángulo.
4. Limpieza y desinfección del lugar de trabajo: El operario de
limpieza procede a realizar el aseo del área, retirando el polvo de
los muebles. Verte el detergente y agentes desinfectantes en el
piso, aplicando una pequeña cantidad de agua, para luego esparcir
los productos por todas las áreas, ejerciendo presión. Después de
cinco minutos, se procede a retirar el producto con mayor
cantidad de agua y diluyente de detergente. Finalmente, se seca el
piso.
5. Limpieza de ventanales: El operario de limpieza se coloca el
arnés de seguridad y sube al andamio para hacer la limpieza de
los ventanales, coloca el agente limpiador y con el limpia
parabrisas procede al secado del ventanal. El arnés de seguridad
no puede ser retirado hasta estar al nivel del suelo.
173
6. Verificación de limpieza de lugar de trabajo: El supervisor de
área asignado visualiza el área de trabajo, verificando que todo se
encuentre conforme a lo establecido, mediante el formato
Chequeo de Orden y Limpieza.
7. Corrección de desorden o suciedad: En caso se encuentre
alguna inconformidad de limpieza, el operario de limpieza
procede a la corrección de desorden o suciedad encontrado,
utilizando las herramientas de limpieza y agentes desinfectantes
necesarios.
8. Comunicación de finalización de limpieza: El operario de
limpieza se dirige al superior de área designado para informarle
que la limpieza del área está finalizada. El supervisor de área
revisa que todo esté de acuerdo al procedimiento.
174
Figura N° 3933: Formato de chequeo de orden y limpieza
Fuente: La Empresa
ÁREA
FECHA HORA
REALIZADA POR
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
2.1
2.2
2.3
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
4.1
4.2
4.3
5.1
5.2
5.3
5.4
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
Las señales de seguridad están visibles y correctamente distribuidas
Los extintores están en su lugar de ubicación y visibles
Nº de Registro
FIRMAOBSERVACIONES
Los pisos estan secos y limpios
Los tachos se mantienen cerrados y sin papeles a los alrededores (no saturados).
Las luces se dejan encendidas sin necesidad.
Los espejos no estan opacos ni con residuos de jabon u otros residuos
Las duchas estan limpias, sin hongos a los alrededores y en las paredes.
Las cortinas se encuentran en buen estado y limpias
Se evita el rebose de los contenedores
Los inodoros se encuentran limpios
Los caños de los servicios se encunetran limpios sin residuos
NO
AP
LIC
A (
D)
Los suelos están limpios, secos, sin desperdicios ni material innecesario
2. SUELOS Y PASILLOS
La carga se coloca de manera segura, limpia y ordenada
Los pisos se encuentran limpios sin restos de residuos (papeles, otros...)
Las cargas están colocadas en su sitio, sin invadir zonas de paso
3. ALMACENES
Las áreas de almacenamiento y disposición de materiales están señalizadas
Los materiales y agentes químicos almacenados se encuentran correctamente identificados
Las vías de circulación de personas y vehículos están diferenciadas y señalizadas
Los pasillos y zonas de tránsito están libres de obstáculos
SI (
A)
A M
EDIA
S (B
)
NO
(C
)
Las ventanas y tragaluces están limpias, sin impedir la entrada de luz natural
El sistema de iluminación está mantenido de forma eficiente y limpia
Las paredes están limpias y en buen estado
Las escaleras están limpias, en buen estado y libres de obstáculos
1. AREAS ADMINISTRATIVAS (marca con una X en donde corresponda)
Existen materiales absorbentes específicos para recoger posibles derrames
Se encuentran marcados o codificados para poderlos identificar por el usuario
Se guardan en los lugares específicos de uso personalizado
4. PRODUCTOS QUÍMICOS - Almacen National Cleaning
5. EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL Y ROPA DE TRABAJO
Se almacenan los productos en armarios o recintos especialmente indicados para ello
Están los agentes químicos debidamente etiquetados
6. RESIDUOS
7. SERVICIOS HIGIENICOS
Se encuentran limpios y en buen estado
Cuando son desechables, se depositan en los contenedores adecuados
Los contenedores están colocados próximos y accesibles a los lugares de trabajo
Están claramente identificados los contenedores de residuos peligrosos
Los residuos inflamables se colocan en contenedores metálicos cerrados
Los residuos incompatibles se recogen en contenedores separados
La zona de alrededor de los contenedores de residuos está limpia
Existen los medios de limpieza a disposición del personal del área
CHEQUEO DEL ORDEN Y LA LIMPIEZA
175
3.4.11. Protocolo de exámenes médicos ocupacionales
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 4034: Diagrama de bloques del procedimiento protocolo de exámenes
médicos ocupacionales
Coordinación para
realización de examen
médico ocupacional
Realización de exámenes
médicos ocupacionales
Identificación de
personal a evaluar
Evaluación de resultados
Establecimiento de
programas de prevención
y cuidado
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-011
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
PROTOCOLO DE EXÁMENES MÉDICOS
OCUPACIONALES Fecha: 05/09/2018
Fuente: La Empresa
176
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 4135: Diagrama de flujo del procedimiento protocolo de exámenes médicos
ocupacionales
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-011 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA EL PROTOCOLO DE EXÁMENES MÉDICOS OCUPACIONALES
RESPONSABLE
Fecha: 5/ 09/ 2018
Inicio
Coordinar con
servicio médico
ocupacional la
necesidad de un
examen médico
- Asistente de
RR.HH
Solicitar exá-
menes médicos
ocupacionales
de ley para
personal
operativo
Programar con
el centro
médico
proveedor la
realización del
examen médico
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Gestionar
documentación
enviada por el
centro médico
Identificar
medidas a
tomar para
mejorar la
calidad de vida
de trabajador
1
1
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
- Supervisor
de SI
Realizar pago
de exámenes
médicos
ocupacionales
¿Es personal
Operativo?
Identificar tipo
de trabajador al
que se le
realizará el
examen médico
Solicitar exá-
menes médicos
ocupacionales
de ley para
personal
administrativo
SÍ
NO
Fin
Desarrollar
programas de
prevención y
cuidado según
medidas
comunicadas
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
- Auxiliar de
tesorería
- Trabajador
asignado
- Médico
Ocupacional
Realizarse
examen médico
ocupacional
Entregar
medidas
identificadas al
área
correspondiente
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
Notificar a
trabajador y/o
postulante la
fecha de
examen médico
- Médico
Ocupacional
Fuente: La Empresa
177
c) Descripción de operaciones
1. Coordinación de necesidad de examen médico ocupacional:
El asistente de RR. HH se pone en contacto con el médico
ocupacional por medio del correo institucional, para indicarle la
necesidad de realización de un examen médico de una relación de
trabajadores, indicando el área a la que pertenecen.
2. Identificación de tipo de trabajador a aplicar examen médico:
El médico ocupacional analiza la información de cada trabajador
que requiere la realización de un examen médico ocupacional y
los clasifica respecto al área de la que proceden, oficina u
operaciones.
3. Solicitud de examen médico ocupacional para operaciones:
Para los trabajadores que provienen del área de operaciones, el
médico ocupacional se pone en contacto con el centro médico de
la organización y solicita la realización de un examen médico
ocupacional de tipo operacional.
4. Solicitud de examen médico ocupacional para
administración: Para los trabajadores que provienen del área de
oficinas, el médico ocupacional se pone en contacto con el centro
médico de la organización y solicita la realización de un examen
médico ocupacional de tipo administrativo.
5. Programación de examen con centro médico: Inmediatamente
después de la solicitud del examen médico ocupacional, el
médico ocupacional programa con el centro médico la fecha y
hora de realización de cada examen.
6. Pago de exámenes médicos ocupacionales: El auxiliar de
tesorería realiza el pago del monto total de los exámenes médicos
178
ocupacionales al centro médico, el cual es completamente
asumido por la organización.
7. Notificación a personal la fecha de examen médico: Al recibir
la relación oficial de trabajadores y fechas de examen del centro
médico, el médico ocupacional notifica vía correo institucional a
cada trabajador involucrado la fecha y hora de realización de su
examen médico.
8. Realización de examen médico ocupacional: El trabajador
notificado arriba al centro médico en la fecha y hora establecida
y se practica la realización de las pruebas respectivas del examen.
9. Gestión de documentación: Finalizado el plazo de entrega
establecido por el centro médico, el médico ocupacional recibe la
ficha médica ocupacional y el certificado de aptitud médica
ocupacional, registra la información en el sistema, saca una copia
de los documentos y los coloca en sobres, para entregarlos a cada
trabajador.
10. Identificación de medidas de mejora de calidad de vida de
trabajadores: El médico ocupacional analiza los resultados de
cada evaluación y haciendo uso de su experiencia, propone
nuevas medidas que permitan mejorar la calidad de vida de los
trabajadores, redactando un documento con la fecha del día y su
firma.
11. Entrega de medidas de mejora al área correspondiente: El
médico ocupacional entrega las medidas redactadas al jefe del
área responsable de ejecutar las medidas, entregando una copia
del documento al supervisor de Seguridad Industrial.
179
12. Desarrollo de programas de prevención y cuidado: El proceso
de exámenes médicos culmina con el desarrollo de charlas de
prevención y cuidado de la salud a cargo del supervisor de
Seguridad Industrial, recalcando en cada una de ellas, la
importancia de cumplir con los procedimientos y normas de la
organización, evitando así, los actos inseguros.
180
Figura N° 4236-A: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de
operaciones y administrativo
Fuente: La Empresa
181
Figura N° 4336-B: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de
operaciones y administrativo
Fuente: La Empresa
182
3.4.12. Control de transporte de carga
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 4437: Diagrama de bloques del procedimiento control de transporte de carga
Inspección de elementos
de seguridad
Inspección de
documentación requerida
Identificación del estado
de unidades de transporte
Registro de formatos de
camiones
Autorización o negación
de partida del vehículo
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-012
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
CONTROL DE TRANSPORTE DE CARGAFecha: 12/09/2018
Fuente: La Empresa
183
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 4538: Diagrama de flujo del procedimiento control de transporte de carga
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-012 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE TRANSPORTE DE CARGA
RESPONSABLE
Fecha: 12/ 09/ 2018
Inicio
Brindar
información de
las unidades de
transporte y
choferes a jefe
de operaciones
- Supervisor de
transporte
Verificar estado
y condiciones
de las unidades
de transporte
Revisar que el
vehículo cuente
con los
requerimientos
de seguridad de
la empresa
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Inspeccionar
vehículo
mediante
documento
Check List de
Camiones
Coordinar
levantamiento
de
observaciones
con
mantenimineto
1
1
Solicitar orden
al supervisor de
transporte para
abastecimiento
de combustible
Fin
Denegar salida
del vehículo
Autorizar
partida del
vehículo
- Operador de
mantenimiento
- Chofer de
vehículo
- Supervisor de
SI
- Supervisor de
transporte
- Supervisor de
Transporte
¿Todo
conforme?NO
- Supervisor de
transporte
Revisar que el
vehículo cuente
con la
documentación
requerida
- Supervisor de
SI
Llenar formato
‘Hoja de Ruta’
SÍ
Fuente: La Empresa
184
c) Descripción de operaciones
1. Entrega de información de unidades de transporte y choferes:
El supervisor de transporte hace entrega de la relación de
unidades vehiculares con sus respectivos choferes, documento
que muestra además la hora de partida y la ruta a realizar.
2. Verificación y/o reparación mecánica de unidades de
transporte: El operario de mantenimiento procede a inspeccionar
cada unidad de transporte, verificando el correcto estado
mecánico del vehículo para el transporte, entre otros parámetros,
revisa el nivel de aceite, el nivel de refrigerante, el nivel de carga
de la batería, el nivel de aire de las llantas, etc. De ser el caso,
deberá iniciar la reparación de la unidad o programarla con sus
superiores y negar la partida del vehículo.
3. Revisión del cumplimiento de requisitos de seguridad de la
empresa: El supervisor de Seguridad Industrial revisa
aleatoriamente una cantidad de unidades. Verifica que la unidad
cuente con cinturón de seguridad, que se tenga el extintor de
polvo químico seco de 10 kilogramos, que se cuenten con
triángulos de emergencia, conos delimitadores, botiquín de
emergencia y cuñas de llantas. Se revisa que el vehículo tenga en
buen estado la circulina, el altavoz, el sistema de control GPS y
el equipo de auxilio mecánico.
4. Revisión de documentación requerida: De igual manera, el
supervisor de Seguridad Industrial revisa aleatoriamente una
cantidad de unidades. Se verifica que se cuente con permiso de
circulación, revisión técnica del vehículo, seguro SOAT, registro
de mantenimiento de la unidad, licencia profesional de conducir,
certificado de EPP y examen ocupacional.
185
5. Inspección de vehículo mediante lista de verificación de
Camiones: El operario de mantenimiento conjuntamente con el
chofer de cada unidad proceden a realizar la inspección mediante
la lista de verificación de camiones. Se lee cada ítem de la lista,
luego se verifica si la unidad cumple con el aspecto descrito, en
caso la unidad cumpla completamente con el ítem, se marca con
una “X” en el recuadro “OK”, en caso no cumpla o lo haga
parcialmente, marca con una “X” en el recuadro “NO”. En caso
no se cumpla con un ítem o no aplique un ítem a la unidad, el
chofer del vehículo debe especificar por qué no aplica o qué le
falta a la unidad para cumplir completamente con el ítem y
proponer medidas correctivas al final del listado de verificación.
En el documento se debe colocar el área de trabajo, la fecha de la
revisión, la fecha de la próxima revisión, el número de personas
afectadas y su firma. La unidad solo podrá salir, si cumple con
todos los ítems del listado de verificación.
6. Llenado de formato ‘Hoja de Ruta’: El chófer del vehículo de
transporte procede a llenar el formato ‘Hoja de Ruta’, colocando
los datos del vehículo, los datos del conductor, los datos del
cliente, datos del transporte y las etapas del viaje, indicando lugar
y fecha de las paradas.
Tabla 37: Equipo de botiquín de emergencia
ITEM DESCRIPCIÓN CANTIDAD
1 Alcohol de 70° de 120 ml 1
2 Jabón antiséptico 1
3 Gasas esterilizadas fraccionadas de 10 cm 10
4 Esparadrapo 2.5 cm x 5 m 1
5 Venda elástica 4 x 5 yardas 1
6 Bandas adhesivas (curitas) 5
7 Tijeras punta roma de 3 pulgadas 1
8 Guantes quirúrgicos esterilizados 1
9 Algodón por 50 gramos 1
Fuente: La Empresa
186
7. Coordinación de levantamiento de observaciones del listado
de verificación con mantenimiento: En caso se encuentren
observaciones e inconformidades en el listado de verificación, el
supervisor de transporte debe recibir el documento y coordinar
con el área de mantenimiento el levantamiento de las
observaciones vía correo electrónico institucional.
187
Figura N° 4639: Lista de verificación de camiones (anverso)
Fuente: La Empresa
Empresa Contratista: Fecha:
Modelo : ______
Placa Carreta: _____________________________________ _______________________
________________________________________________
____________________ Categoría: __________ DNI: _______________________
Nombre y Apellidos: __________________________________________________________
N°Brevete __________________________________ Categoría: _____________ DNI: ___________________
OK NO OK NO
Asientos
Estado de Parachoques
Estado de guardafangos
Estado de Muelles
Estado de Neumáticos
Motor
Parachoques
Alineación de NeumaticosSistema de Frenos (Estado de Liquido,
fugas,fi jación)neumaticos
Cabina
ELEC
TRIC
OS
Circulina Amarilla
Bocina de Retroceso
Cinturones de Seguridad 3 puntos
Tacos para neumáticos. (02)
Kit contra derrames
Cinta reflectiva para vehículos 3M
Luces de Altas
Luces Bajas
Direccional Derecha Delantera
Direccional Izquierda Delantera
Direccional Derecha Posterior
Direccional Izquierda Posterior
Faros Neblineros
Faro Pirata
Luz de Parqueo o de Emergencia
Luz de Panel Tablero
Estado de las Fajas
Estado de los Templadores Fajas
Estado de las Mallas y Sogas
Año de Fabricación:
Carga que se transporta:
Marca:________________
ESTI
BA
Km:
Lugar de Salida:
Nombre y Apellidos:
N° Brevete:_________________________________
Estado de las Tolderas
Luz de Cabina
Chaleco de seguridad
Calzado con punta de Acero
Uniforme de Trabajo
Luz de Freno
Vidrios de Parabrisas y puertas
Estado de Carrocería / Puertas
HER
RA
MIE
NTA
S
Medidor de Aire
Maleta de herramientas básicas
Botiquín de Primeros Auxilios
Extintor de ABC de 9 Kg. (2)
Triángulos de Seguridad
Conos de Seguridad (27' de alto) (02)
Gata y Palanca
Llave de Ruedas
Cable de batería
Cable o tiro para remolque
Linterna (4 pilas)
Neumático de Repuestos (01)(02)
Casco (3M/MSA)
SEG
UR
IDA
D
Estado de las Cadenas
Estado de los Templadores de cadena
INSPECCIÓN VEHICULAR (CHECK LIST)
________________ Placa tracto: __________________
Destino de Llegada:____________________
________________
Radio AM/FM
Nextel/ Celular
Hoja de Ruta
Pre - Uso
Datos del Conductor:
Datos del Copiloto / Ayudante.
____________________________________________________________________________________
Estado de plataforma / cama baja
Estado de tubo de escape
Lentes de seguridad
Guantes de cuero /maniobrista
AC
CES
OR
IOS
OTR
OS
Guías de Remisión
Plumillas o l impia parabrisas
Estado de tanque de Combustible
Espejos retrovisores
Claxon Corneta de Aire.
Manubrios y pestil los
Tarjeta de propiedad
DO
CU
MEN
TOS
Vencimiento de seguro SOAT
Vencimiento de Capacitación del MTC
Plan de Contingencia
Agenda Con teléfonos de contacto
EPP
Certificado de Operatividad
Fecha de vencimiento - Tracto y carreta
188
Figura N° 4740: Lista de verificación de camiones (reverso)
Fuente: La Empresa
OBSERVACIONES / RECOMENDACIONES:
Sistema de Suspensión
Neumaticos y Aros (desgaste
excesivo,cortes,deformaciones,fisuras,numero de
reencauches)
Evaluado por:
Firma:
Conductor:
Firma:
INSPECCIÓN VEHICULAR (CHECK LIST)
Sistema de combustible
(estanqueidad de tanque y
mangueras y tuberias)
VER
IFIA
CA
CIO
NES
Remolcador (Sistema de anclaje
al chasis, mecanismos de
bloqueo)
Sistema de Dirección (piezas soldadas, pernos o
seguros,faltantes,perdida de liquido,terminales de
dirección en mal estado
Parabrisas Sistema de Hidraulicos
VER
IFIC
AC
ION
ES
189
Figura N° 4841: Hoja de ruta para transportes de carga
Fuente: La Empresa
UNIDAD:
CAPACIDAD:
HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN EL DÍA:………………………………
FRECUENCIA DE DESCANSO DE:…………………………………
HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN EL DÍA:
FRECUENCIA DE DESCANSO DE:…………………………………………………………….. Minutos cada:…………………………...horas
MOTIVO
HOJA DE RUTA PARA TRANSPORTES DE CARGA
DATOS DEL VEHICULOS
OBSERVACIONES / INCIDENCIAS DURANTE ELVIAJE:
INSPECCIONADO POR :
FIRMA :
FIRMA DEL CONDUCTOR :
7° PARADA
8° PARADA
9° PARADA
10° PARADA
3° PARADA
4° PARADA
5° PARADA
6° PARADA
LUGAR FECHA HORA: H. REINICIO
LUGAR DE SALIDA : KILOMETRAJE:
KILOMETRAJE:
ETAPAS DE VIAJES
PARADAS
LUGAR DE LLEGADA:
FECHA:
FECHA:
HORA:
HORA:
N° G. REMISION:
CARGA QUE SE TRANSPORTA:
N° G. TRANSPORTE:
DATOS DEL TRANSPORTE
2° PARADA
1° PARADA
NOMBRES Y APELLIDOS :
N° BREVETE: CATEGORIA: DNI:
RAZON SOCIAL:
DATOS DEL CLIENTE
HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN LA NOCHE:
DATOS DEL COPILOTO / AYUDANTE
AÑO:
PLACA CARRETA:
DATOS DEL CONDUCTOR
NOMBRES Y APELLIDOS :
N° BREVETE: CATEGORIA: DNI:
MODELO:
C.V.:
MARCA:
PLACA:
HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN LA NOCHE:…………………………….
Minutos cada:…………………horas
190
8. Negación de salida del vehículo: El supervisor de transporte,
después de haber encontrado observaciones en la unidad y de
coordinar el levantamiento de las mismas, niega la autorización
de salida del vehículo para la realización del transporte,
notificando a vigilancia oralmente y a su jefe inmediato superior
vía correo electrónico institucional, indicando el motivo del
retraso de la unidad y la necesidad de reprogramación del viaje.
9. Solicitud de abastecimiento de combustible y salida: En caso
no se encuentren observaciones en el listado de verificación de
camiones, el chofer solicita al supervisor de transporte la orden
para recargar combustible en el punto autorizado por la
organización y, posteriormente, realizar el transporte establecido.
10. Autorización de salida de vehículo: En respuesta a la solicitud
de permiso para el abastecimiento de combustible y salida, el
supervisor de transporte autoriza la salida del vehículo para la
realización del transporte planificado, notificando a vigilancia vía
correo electrónico institucional la relación de unidades y choferes
autorizados a salir.
191
3.4.13. Bloqueo y señalización en mantenimiento
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 4942: Diagrama de bloques del procedimiento bloqueo y señalización en
mantenimiento
Desconexión de la fuente
de energía eléctrica
Realización del
mantenimiento de
maquinaria y equipos
Preparación de las
condiciones para la
realización del
mantenimiento
Reconexión de la fuente
de energía eléctrica
Finalización del
mantenimiento
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-013
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
BLOQUEO Y SEÑALIZACIÓN EN EL
MANTENIMINETO DE EQUIPOS Fecha: 14/09/2018
Fuente: La Empresa
192
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 5043: Diagrama de flujo del procedimiento bloqueo y señalización en
mantenimiento
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-013 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA EL BLOQUEO Y SEÑALIZACIÓN EN MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
RESPONSABLE
Fecha: 14/ 09/ 2018
Inicio
Colocarse los
EPP necesarios
antes de iniciar
la operación
- Personal de
mantenimiento
asignado
Colocar la
señalización
‘Fuera de
Servicio’
Comunicar a
las personas
involucradas
del área sobre
el bloqueo del
equipo
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Apagar el
equipo al que
se le va a
realizar el
mantenimiento
Desconectar el
equipo de la
fuente de
energía
1
1
Verificar la
ausencia de
tensión con el
multímetro
Llevar a cabo la
reparación,
cuidando que
herramientas no
obstruyan el
paso
Liberar la
energía residual
del equipo
Comunicar
verbalmente al
personal no
hacer uso del
equipo hasta
finalización
Fin
¿Se finalizó
la tarea?
Retirar
señalización y
cintas de
seguridad
Comunicar al
personal del
área la
finalización de
la tarea
Continuar con
la reparación
del equipo
Comunicar a
participantes la
reposición de
tensión al
equipo y
reponerla
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Supervisor de
Mantenimiento
- Personal de
mantenimiento
asignado,
respectivamente
- Personal de
mantenimiento
asignado
- Personal de
mantenimiento
asignado
Fuente: La Empresa
193
c) Descripción de operaciones
1. Utilización de EPP necesarios: Los operarios de mantenimiento
asignados para la realización de la actividad proceden a colocarse
los EPP necesarios, los cuales están estipulados en el instructivo
para la realización de mantenimiento del equipo y especificados
en “La Matriz de Equipos de Protección Personal” del área donde
se va efectuar la operación.
2. Colocación de señalización fuera de servicio: El personal
asignado de mantenimiento coloca las señalizaciones ‘Tarjeta de
Bloqueo–Peligro No Operar’ y ‘Fuera de servicio’, mostrando
gran visibilidad desde cualquier punto, de modo que ningún
operario haga uso del equipo durante su intervención.
3. Comunicación de bloqueo del equipo: El operario de
mantenimiento líder reúne a todos los operarios del área donde se
encuentra el equipo y comunica claramente, de forma oral, que se
realizará el mantenimiento de determinado equipo, por lo cual
queda restringida la circulación por cierta área y el uso del equipo.
4. Apagado de equipo a realizar mantenimiento: El operario de
mantenimiento asignado realiza el apagado del equipo, bajo las
condiciones estipuladas en el instructivo de mantenimiento del
equipo.
5. Desconexión de equipo a fuente de energía: El operario de
mantenimiento líder solicita al personal encargado del tablero
eléctrico de almacén, retirar la tensión eléctrica del equipo a
reparar, para luego este proceda a retirar la conexión del equipo a
la fuente de energía, en utilización de los EPP específicos para la
actividad, según el instructivo.
194
Figura N° 5144-A: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte”
Fuente: La Empresa
Formato: Código
Versión
Fecha Actualización
TIPO VIDA ÚTIL ESPECIFICACIONES MARCA SUGERIDA NORMA TECNICA MODELO FOTO
Caída de objetos Golpes, caídas Casco 12 meses
Casco que cumplen y exceden
los requisitos aplicables
para un casco Tipo I (impacto
superior),
3M - MSA
ANSI / ISEA Z89.1-
2014, ANSI Z89.1-
2009.
American
Presencia de radiación
Solar
Exposición de la
vista al radiación
Lentes oscuros
para soldar12 meses
Anteojos para protección UV y
solarNassau Rave 14460
Partículas y productos
químicos
proyección de
partículas y
salpicadura de
químico a los ojos
Anteojos
Policarbonato3 meses De luna clara 3M - MSA ANSI Z87.1-2010 Maverick
Caída de objetos, piso
resbalosoGolpes, caídas Botín 6 meses
Cuero de Box Calf, Forro de
Cambrelle, Planta de
Poliuretano, Horma Anatómica,
Plantilla de Material laminado y
Punta de Acero
Bata - Bamako29 CFR 1910.136 -
ASTM F-2413-2011DUNEDIN II
MATRIZ DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL TRANSPORTE
TRANSPORTE
SS-PR-SSO-013
3
Ene-19
Desplazamiento en Patio
de Operaciones
FACTOR DE
RIESGORIESGOACTIVIDAD
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
195
Figura N° 5244-B: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte”
Fuente: La Empresa
Formato: Código
Versión
Fecha Actualización
TIPO VIDA ÚTIL ESPECIFICACIONES MARCA SUGERIDA NORMA TECNICA MODELO FOTO
Caída de objetos Golpes, caídas Casco 12 meses
Casco que cumplen y exceden
los requisitos aplicables
para un casco Tipo I (impacto
superior),
3M - MSA
ANSI / ISEA Z89.1-
2014, ANSI Z89.1-
2009.
American
Manipuleo de
superficies cortantes
Contacto con
superficies
cortantes
Guantes 1 mes
Guantes en Nitrilo continuo, sin
costuras, con palma y dedos
recubiertos en látex
MSA Palma de Cuerop Liso Gran Prix
Partículas y productos
químicos
proyección de
partículas y
salpicadura de
químico a los ojos
Anteojos
Policarbonato3 meses De luna clara 3M - MSA ANSI Z87.1-2010 Maverick
Caída de objetos, piso
resbalosoGolpes, caídas Botín 6 meses
Cuero de Box Calf, Forro de
Cambrelle, Planta de
Poliuretano, Horma Anatómica,
Plantilla de Material laminado y
Punta de Acero
Bata - Bamako29 CFR 1910.136 -
ASTM F-2413-2011DUNEDIN II
Ruido Exposición al Ruido Tapones auditivos 3 mesesTapón auditivo lavable con
cordón3M - MSA ANSI S3.19-1974 Serie 1270
Manipuleo de
superficies cortantes
Contacto con
superficies
cortantes
Guantes 1 mes
Guantes en Nitrilo continuo, sin
costuras, con palma y dedos
recubiertos en látex
Guantes Vipa - Jack
SecurityPalma de cuero natural Jak Safety
Partículas y productos
químicos
proyección de
partículas y
salpicadura de
químico a los ojos
Anteojos
Policarbonato3 meses De luna clara 3M - MSA ANSI Z87.1-2010 Maverick
Caída de objetos, piso
resbalosoGolpes, caídas Botín 6 meses
Cuero de Box Calf, Forro de
Cambrelle, Planta de
Poliuretano, Horma Anatómica,
Plantilla de Material laminado y
Punta de Acero
Bata - Bamako29 CFR 1910.136 -
ASTM F-2413-2011DUNEDIN II
Manejo de Unidades de
Transporte
MATRIZ DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL TRANSPORTE
TRANSPORTE
SS-PR-SSO-013
3
Ene-19
FACTOR DE
RIESGORIESGOACTIVIDAD
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
Trincado y
Aseguramiento de Carga
196
Figura N° 5344-C: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte”
Fuente: La Empresa
Formato: Código
Versión
Fecha Actualización
TIPO VIDA ÚTIL ESPECIFICACIONES MARCA SUGERIDA NORMA TECNICA MODELO FOTO
Ruido Exposición al Ruido Tapones auditivos 3 mesesTapón auditivo lavable con
cordón3M - MSA ANSI S3.19-1974 Serie 1270
Manipuleo de
superficies cortantes
Contacto con
superficies
cortantes
Guantes 1 mes
Guantes en Nitrilo continuo, sin
costuras, con palma y dedos
recubiertos en látex
Guantes Vipa - Jack
SecurityPalma de cuero natural Jak Safety
Partículas y productos
químicos
proyección de
partículas y
salpicadura de
químico a los ojos
Anteojos
Policarbonato3 meses De luna clara 3M - MSA ANSI Z87.1-2010 Maverick
Caída de objetos, piso
resbalosoGolpes, caídas Botín 6 meses
Cuero de Box Calf, Forro de
Cambrelle, Planta de
Poliuretano, Horma Anatómica,
Plantilla de Material laminado y
Punta de Acero
Bata - Bamako29 CFR 1910.136 -
ASTM F-2413-2011DUNEDIN II
Manejo de Unidades de
Transporte
MATRIZ DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL TRANSPORTE
TRANSPORTE
SS-PR-SSO-013
3
Ene-19
FACTOR DE
RIESGORIESGOACTIVIDAD
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
201
6. Liberación de energía residual de equipo: El operario líder, de
acuerdo al instructivo, procede a realizar el retiro de la energía
eléctrica que queda en el interior del equipo, operación
fundamental, porque a pesar de que el equipo no esté conectado a
la fuente de energía, este tiene en su interior energía que podría
ser mortal para cualquier persona.
7. Verificación de ausencia de tensión: El operario de
mantenimiento designado procede a verificar que el equipo no
cuente con energía eléctrica en su interior, haciendo uso de un
multímetro y siguiendo el instructivo determinado. En general, lo
que se realiza, es interrumpir el circuito de corriente eléctrica del
equipo en un punto, colocar las puntas de prueba en el multímetro,
la punta de color negro va en el terminal común y la punta de
color rojo va en el terminal de rango de amperaje indicado.
Luego, se coloca el selector de la perilla en el rango adecuado,
según instructivo y se procede a encender el multímetro. Cada
punta es conectada a un extremo del circuito interrumpido, para
finalmente verificar que el multímetro marque cero.
8. Realización de la reparación: Los operarios asignados para la
actividad proceden a realizar las actividades asignadas para cada
uno, según instructivo, en utilización de los EPP
correspondientes, evitando actos inseguros.
9. Comunicación de la no utilización del equipo: El operario líder
de mantenimiento indica oralmente a los trabajadores del área
donde se realiza la reparación, que las labores de mantenimiento
del equipo continuarán el día siguiente y que durante este tiempo
la conexión del equipo a la fuente de corriente tiene que
permanecer interrumpida.
202
10. Continuación de la reparación del equipo: El personal de
mantenimiento asignado para la reparación del equipo continúa
con la reparación del equipo, de acuerdo al instructivo para la
realización de la tarea, utilizando los EPP requeridos y
verificando que el área permanezca cercada con las mallas de
seguridad.
11. Comunicación de reposición de tensión al equipo: Una vez
finalizada la reparación del equipo, el personal líder de
mantenimiento reúne a todos los operarios involucrados en la
reparación y en el área donde se realiza la reparación que la
tensión del equipo será repuesta. Luego, procede a conectar la
terminal del equipo al interruptor de corriente, después, coordina
con el personal de tablero eléctrico para activar el paso de tensión
eléctrica al equipo.
12. Retiro de señalización: El personal de mantenimiento asignado
para la operación procede a retirar toda la señalización colocada
durante la reparación del equipo, así como las mallas de
seguridad, los conos y cintas de seguridad.
13. Comunicación de la finalización de la tarea: Se comunica a los
operarios del área y al jefe inmediato superior de mantenimiento
que la tarea de reparación del equipo concluyó satisfactoriamente
y que el equipo se encuentra operativo.
203
3.4.14. Control de alcohol
a) Diagrama de Bloques
Figura N° 5849: Diagrama de bloques del procedimiento control de alcohol
Realización de pruebas
de alcoholemia aleatorias
Registro de
documentación
Selección aleatoria de
trabajadores
Comunicación con
RR.HH y área afectada
Entrega de registros e
información a Seguridad
Industrial
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-014
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
CONTROL DE ALCOHOLFecha: 19/09/2018
Fuente: La Empresa
204
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 5950: Diagrama de flujo del procedimiento control de alcohol
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-014 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE ALCOHOL
RESPONSABLE
Fecha: 19/ 09/ 2018
Inicio
Seleccionar
trabajadores en
el ingreso a la
organización
-Vigilante de
Seguridad
Detectar
presencia de
consumo de
alcohol por
medio del
alcoholímetro
Registrar
resultados en el
formato
Control de
Prueba de
Alcoholímetro
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
¿El examen
resultó
positivo?
Aplicar
segunda
muestra y
comunicar los
resultados
SÍ
1
1
Suspender
ingreso de
trabajador hasta
nueva
comunicación
Enviar
resultados a
Seguridad
Industrial
NO
Entregar
registro al
supervisor de
SI
Archivar
formato en el
registro de
exámenes de
alcoholímetro
2
¿El examen
resultó
positivo?
NO
2
¿Se trata de
un
contratista?
Comunicar lo
sucedido a
empresa
responsable del
contratista
Fin
SÍ
NO
-Vigilante de
Seguridad
-Vigilante de
Seguridad
-Vigilante de
Seguridad
-Vigilante de
Seguridad/
-Vigilante de
seguridad
-Vigilante de
Seguridad, en
ambas
actividades
-Jefe de área
afectada
-Asistente de SI
Firmar el
formato
Autorización de
Prueba con
Alcoholímetro
Firmar el
formato
Control de
Prueba de
Alcoholímetro
Fin
-Vigilante de
Seguridad
Fuente: La Empresa
205
c) Descripción de operaciones
1. Selección de trabajadores al ingreso de la organización: El
vigilante de seguridad selecciona uno a uno, a los trabajadores del
área de operaciones, diariamente, en el ingreso a la organización,
sin distinción de rangos o puestos de trabajo.
2. Firmado de formato de Autorización de Prueba de
Alcoholímetro: Se solicita al trabajador realice la firma del
formato Autorización de Prueba de Alcoholímetro indicando
estar de acuerdo con la forma de realización de la prueba y con
los resultados obtenidos, siendo responsable de esta actividad el
vigilante de seguridad.
3. Detección de alcohol con alcoholímetro: El vigilante procede a
realizar la prueba del alcoholímetro para detectar el nivel de
alcohol en la sangre del trabajador. El proceso inicia abriendo una
pipeta nueva delante del trabajador, la coloca en el alcoholímetro,
solicita que el trabajador sople, se espera unos segundos y se
obtiene el nivel de alcohol. En la organización se tiene tolerancia
cero.
4. Registro de resultados en formato Control de Prueba de
Alcoholímetro: El vigilante registra el resultado que arroja el
alcoholímetro en el formato Control de Prueba de Alcoholímetro,
indica el nombre, la fecha y su firma. Se espera que el resultado
del alcoholímetro sea 0.00 g/L.
5. Firma de formato Control de Prueba de Alcoholímetro: El
vigilante solicita la firma del trabajador intervenido en el formato
Control de Prueba de Alcoholímetro, indicando que está de
acuerdo con el nivel de alcohol escrito en el formato.
206
6. Entrega de registro a supervisor de Seguridad Industrial: El
vigilante de Seguridad Industrial hace entrega del formato
redactado al supervisor de Seguridad Industrial para su control y
almacenamiento.
7. Archivo de formato en registro: El asistente de Seguridad
Industrial coloca el formato en el archivo de pruebas de
alcoholímetro, donde se almacenan todos los formatos de
alcoholemia del mes.
8. Aplicación de segunda muestra y comunicación de resultado:
En caso la prueba de alcoholímetro indique porcentaje de alcohol,
se realiza una segunda prueba de alcoholímetro para descartar
falsos positivos y se indica al trabajador el nuevo resultado y se
lo coloca en el formato Control de Prueba de Alcoholímetro.
9. Suspensión de ingreso de trabajador: El vigilante de seguridad,
de forma automática, suspende el ingreso del trabajador a la
organización hasta nuevo aviso. También da aviso al jefe de área
lo ocurrido mediante correo electrónico institucional.
10. Comunicación con empresa contratista: En caso el operario
escogido para la prueba sea un contratista y esta prueba haya dado
valor positivo de alcohol, el jefe del área afectada se pone en
contacto con la empresa contratista para que ésta lleva a cabo su
proceso disciplinario. Sin embargo, para la empresa, el operario
queda fuera de toda práctica dentro de la organización, de forma
definitiva.
11. Envío de resultado a Seguridad Industrial: El vigilante de
seguridad elabora un informe detallado de lo sucedido con la
prueba de alcoholemia del trabajador suspendido y lo envía a
Seguridad Industrial.
207
Figura N° 6051: Formato Control de Prueba de Alcoholímetro
Fuente: La Empresa
HORA
Nombre
Cargo
Fecha
Firma
RAZON SOCIAL TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICADOMICILIO (DISTRITO,
DEPARTAMENTO, PROVINCIA)R.U.C
NÚMERO DE
TRABAJADORES
Todo el personal da su consentimiento a esta solicitud de control en el análisis bioquímico y son conscientes que los resultados serán evaluados por el área de RR HH y del
SIG.
El objeto de este análisis es: Detectar y determinar la presencia de alcohol en el aliento del personal que inicia labores como son: Conductores de cualquier tipo de
vehículos, Operan maquinaria y desarrollan labores en alturas.
FIRMA FECHA
RESPONSABLE DEL REGISTRO
Depósito, Almacenaje y Servicio de
Transporte de Carga
ÁREA DE TRABAJO
Lectura del analizador
de alcoholemia:
APELLIDOS Y NOMBRES DEL RESPONSABLE DE LAS PRUEBAS
Fargoline S.A 20101520898 Variante de Uchumayo, Sachaca 04400
DNI
APELLIDOS Y NOMBRES EMPRESA
CONTROL DE PRUEBA DE ALCOHOLIMETRO PARA PERSONAL DE OPERACIONES
208
Figura N° 6152: Formato Autorización de prueba con alcoholímetro
Fuente: La Empresa
RESPONSABLE:_________________________________________________________________________________________
CARGO:_______________________________________________________________________________________________
________________________________________________
FIRMA
POSITIVO ( )
NEGATIVO ( )GRADO DE ALCOHOL: __________________________________________________________
FIRMA
DNI:
Explique cuál medicamento está usted tomando:
RESULTADO
¿Estoy tomando algún medicamento? SÍ ( ) NO ( )
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_______________________________________________________________
APELLIDOS:
NOMBRES:
EMPRESA:
CARGO:
DNI: EDAD:
FECHA:
COMO PARTE DE LAS NORMATIVAS ADOPTADAS POR EL OPERADOR LOGÍSTICO "FARGOLINE
S.A.", ME SOMETO DE FORMA LIBRE Y VOLUNTARIA A REALIZARME LA PRUEBA DEL
ALCOHOLÍMETRO
HORA:
AUTORIZACIÓN DE LA PRUEBA DE ALCOHOLÍMETRO
209
3.4.15. Control de drogas
a) Diagrama de bloques
Figura N° 6253: Diagrama de bloques del procedimiento control de drogas
Registro de formato
Declaración Jurada
Realización de dosaje
toxicológico
Identificación de
personal para dosaje
toxicológico
Comunicación de
resultados a áreas
interesadas y RR.HH
Entrega de registros y
formatos a Seguridad
Industrial
DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-015
Revisión: 03
Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO
CONTROL DE DROGASFecha: 20/09/2018
Fuente: La Empresa
210
b) Diagrama de flujo del proceso
Figura N° 6354: Diagrama de flujo del procedimiento control de drogas
DIAGRAMA DE FLUJO
Código: SS-PR-SSO-015 Revisión: 03
Página: 01 de 01
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE DROGAS
RESPONSABLE
Fecha: 20/ 09/ 2018
Inicio
Solicitar al
médico
ocupacional se
ejecute un exa-
men de consu-
mo de drogas
- Auxiliar de
RR.HH
Solicitar al
trabajador
firmar el
formato de
Declaración
Jurada
Solicitar
asistencia de
testigo para la
realización del
dosaje
toxicológico
DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE
Acompañar a
trabajador a la
toma de
muestra
Registrar los
resultados en el
formato
autorización de
prueba
toxicológica
1
1
Comunicar
resultados de
evaluación a
vigilancia, y
Jefe de área
- Médico
Ocupacional
Realizar el
dosaje con el
kit para
exámenes
toxicológicos
¿Resultado
positivo?
Solicitar que el
trabajador
regrese al
cumplimiento
de sus labores
NO
SÍ
Enviar
resultados a
Seguridad
Industrial
¿Se trata de
un
contratista?
Comunicar lo
sucedido a
empresa
responsable del
contratista
Fin
Fin
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
- Médico
Ocupacional
- Vigilante de
Seguridad
- Médico
Ocupacional
Fuente: La Empresa
211
c) Descripción de operaciones
1. Solicitud de examen de consumo de drogas: El auxiliar de RR.
HH solicita al médico de salud ocupacional la ejecución de un
examen de consumo de drogas para una relación de trabajadores.
En la organización, todos los trabajadores deben de someterse a
una prueba toxicológica cada 2 años.
2. Solicitud de firma de formato Declaración Jurada: El médico
ocupacional solicita al trabajador al cual se le requiere la práctica
de un examen de consumo de drogas que realice su firma en el
formato Declaración Jurada para validar la ejecución del control
operativo.
3. Solicitud de asistencia de testigo para dosaje: El médico
ocupacional solicita a un operario fuera de la relación de
trabajadores que deben practicarse el examen de consumo de
drogas, para que actúe como testigo en la prueba toxicológica.
4. Acompañamiento de médico a toma de muestra: El médico
ocupacional, responsable de la actividad, junto con el testigo
seleccionado, acompañan uno a uno a cada trabajador a los
servicios higiénicos. El trabajador ingresa a los servicios y toma
una muestra de orina para la realización de la prueba toxicológica.
5. Realización de dosaje: El médico ocupacional procede a realizar
la prueba mediante la utilización de los kits de examen
toxicológico proporcionados por la empresa. El médico abre el
kit, luego lo sumerge en la muestra de orina por 10 segundo,
finalmente retira el kit y lee el resultado después de 5 minutos.
6. Registro de datos en formato Autorización de prueba
toxicológica: El medico ocupacional coloca los resultados
212
obtenidos en el kit en el formato Autorización de prueba
toxicológica.
Figura N° 6455: Formato de Declaración Jurada
Fuente: La Empresa
213
Figura N° 6556: Formato para la autorización de la prueba toxicológica
Fuente: La Empresa
COC ( ) THC ( ) OPI ( ) MET ( )
FIRMA
POSITIVO ( )
NEGATIVO ( )
TIPO DE DROGA ENCONTRADA:
OTROS ( ) ¿Cuáles?__________________________
RESPONSABLE:_________________________________________________________________________________________
CARGO:_______________________________________________________________________________________________
________________________________________________
FIRMA
DNI:
Explique cuál medicamento está usted tomando:
RESULTADO
¿Estoy tomando algún medicamento? SÍ ( ) NO ( )
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_______________________________________________________________
NOMBRES:
EMPRESA:
CARGO:
DNI: EDAD:
FECHA:
COMO PARTE DE LAS NORMATIVAS ADOPTADAS POR EL OPERADOR LOGÍSTICO "FARGOLINE
S.A.", ME SOMETO DE FORMA LIBRE Y VOLUNTARIA A REALIZARME LA PRUEBA DE DOSAJE
TOXICOLÓGICO
HORA:
APELLIDOS:
AUTORIZACIÓN DE LA PRUEBA TOXICOLÓGICA
214
7. Solicitud de retorno a labores: En caso el resultado de la prueba
toxicológica sea negativo, el médico ocupacional comunica al
trabajador que regrese al cumplimiento de sus funciones.
8. Comunicación de resultado a vigilancia y jefe de área: En caso
el resultado del kit sea positivo, el médico informa mediante un
comunicado formal al vigilante de seguridad y al jefe de área
directo del trabajador el resultado del examen, solicitando la
prohibición de ingreso del trabajador a la organización y el
cumplimiento del protocolo de investigación establecido,
respectivamente.
9. Comunicación con empresa contratista: En caso el trabajador
en cuestión es contratista, el jefe de área a cargo de él comunica
vía correo institucional a la empresa contratista la situación,
indicando que el ingreso del contratista a la organización queda
restringido.
10. Envío de resultado a Seguridad Industrial: El médico
ocupacional realiza y envía un informe del hallazgo realizado en
el trabajador, adjuntando una copia del formato Autorización de
prueba toxicológica para manejo estadístico.
215
4.5. Resultados de la evaluación de los procesos involucrados
En función a los procesos de Seguridad y Salud Ocupacional analizados, se
identificaron las deficiencias existentes en el cumplimiento de los mismos, a través
de la aplicación de check list, (ver anexo N°2). Los resultados se muestran en la
siguiente tabla:
Tabla 48: Consolidado de la evaluación de los procesos involucrados
N° PROCESO PROCESO SÍ NO
1 Identificación de peligros y evaluación de riesgos 72.73% 27.27%
2 Implementación de medidas correctivas y
reevaluación de riesgos no aceptables 63.64% 36.36%
3 Mejora del control de riesgos 80.00% 20.00%
4 Trabajo de contratistas y proveedores 69.23% 30.77%
5 Reporte y tratamiento de incidentes 72.73% 27.27%
6 Investigación de incidentes 63.64% 36.36%
7 Uso de equipos de protección personal 72.73% 27.27%
8 Control de extintores 81.82% 18.18%
9 Inspección de la red contra incendios 63.64% 36.36%
10 Orden y limpieza del lugar de trabajo 81.82% 18.18%
11 Protocolo de exámenes médicos ocupacionales 80.00% 20.00%
12 Control de transporte de carga 81.82% 18.18%
13 Bloqueo y señalización en mantenimiento de
equipos 80.00% 20.00%
14 Control de alcohol 60.00% 40.00%
15 Control de drogas 66.67% 33.33% PROMEDIO 72.70% 27.30%
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
Al finalizar la evaluación del nivel de cumplimiento de la empresa
frente a sus principales procesos, a través del uso de las listas de
verificación proporcionadas por la misma empresa, se obtuvo que la
organización cumple con sus procedimientos en un 72.70%, mientras
que el porcentaje de mejora es de 27.30%. Los procesos con mayor
porcentaje de deficiencia son los procesos de control de alcohol,
216
implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos no
aceptables e inspección de la red contra incendios, investigación de
accidentes e inspección de la red contra incendios con un porcentaje de
deficiencia del 40.00%, 36.36%, 36.36% y 36.36%, respectivamente.
La organización desea eliminar la totalidad de deficiencia actual que
presenta la empresa.
217
4.6. Identificación de los puntos de mejora
Tabla 59-A: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES NIVEL
EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
1
Identificación
de peligros y
evaluación de
riesgos
O1: Obtención
de información
de puestos de
trabajo y
actividades
Falta de actualización
de información y de
matrices IPERC por
puesto de trabajo
Índice de
documentación
IPERC en el área de
operaciones
N° de puestos de trabajo
con matriz IPERC
actualizada a tiempo en
el área de operaciones/
N° de puestos de trabajo
en el área de
operaciones
100.00% 48.33% 51.67%
Ejecución deficiente
de entrevistas en la
consulta a operarios
para la identificación
de peligros
Nivel de entrevistas
realizadas en el
tiempo requerido
N° de entrevistas
realizadas en el tiempo
requerido/ N° de
entrevistas a los
trabajadores
100.00% 55.53% 44.47%
2
Implementación
de medidas
correctivas y
reevaluación de
riesgos no
aceptables
O1:
Identificación
de medidas
correctivas
Falta de inclusión de
un formato que genere
información de
acuerdo a la jerarquía
de controles
Nivel de entrevistas
con información
necesaria completa
N° de entrevistas que
establecen controles
según jerarquía de
controles/N° total de
entrevistas
100.00% 61.78% 38.22%
Fuente: La Empresa, elaboración: Propia
218
Tabla 69-B: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
2
Implementación
de medidas
correctivas y
reevaluación de
riesgos no
aceptables
O2:
Establecimiento
de planes de
acción
Falta de horario y
ambiente asignado para
la reunión de las partes
involucradas en la
operación
'establecimiento de
planes de acción'
Nivel de reuniones
de establecimiento
de planes de acción
N° de reuniones de
establecimiento de
planes de acción
realizadas/N° total de
reuniones a realizar
100.00% 61.78% 38.22%
Falta de unidad de
mando en el
establecimiento de
medidas de control
Índice de medidas
de control efectivas
en los planes de
acción
N° de medidas de
control efectivas en
los planes de acción/
N° total de medidas
de control en los
planes de acción
100.00% 64.75% 35.25%
3
Mejora del
control de
riesgos
O5: Supervisión
de cumplimiento
de nuevas medidas
de control
Falta de controles
inopinados para la
supervisión de
cumplimiento de
nuevas medidas de
control
Índice de
supervisiones de
cumplimiento
inopinadas de las
nuevas medidas de
control
N° de supervisiones
de cumplimiento de
nuevas medidas de
control inopinadas/
N° de supervisiones
de cumplimiento de
nuevas medidas de
control total
100.00% 54.58% 45.42%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
219
Tabla 79-C: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
3
Mejora del
control de
riesgos
O5:
Supervisión de
cumplimiento
de nuevas
medidas de
control
Ausencia de seguimiento
del tratamiento de
observaciones en la
implementación de
medidas de control, con
responsables y plazos.
Índice de
observaciones que
reciben un
tratamiento
N° de observaciones de
implementación tratadas/
N° de observaciones de
implementación
presentadas
100.00% 52.31% 47.69%
4
Trabajo de
contratistas y
proveedores
O4:
Realización de
Análisis de
Trabajo
Seguro
Falta de capacitación de
personal para la
realización de un ATS
Índice de
realización de ATS
en el área de
operaciones
N° de ATS realizados en
el área de operaciones/ N°
de actividades críticas en
el área de operaciones
100.00% 64.54% 35.46%
O5:
Autorización
de inicio de
actividades de
contratista y/o
proveedor
Ausencia de evidencia a
través de información
documentada de las
condiciones de
infraestructura y equipos
seguros
Nivel de
documentación
generada respecto
a las condiciones
de infraestructura y
equipos generada
Cantidad de
documentación generada
respecto a las condiciones
de seguridad de
infraestructura y equipos/
Total de documentación
requerida respecto a las
condiciones de seguridad
de infraestructura y
equipos
100.00% 65.38% 34.62%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
220
Tabla 89-D: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
4
Trabajo de
contratistas y
proveedores
O6:
Supervisión y
posible
tratamiento
de incidentes
y/o accidentes
Ausencia de información
documentada tipo
'Check List' de las
condiciones de orden,
limpieza y devolución
de EPP
Nivel de
revisiones de
requerimientos de
orden, limpieza y
devolución de EPP
‘OK’
N° de revisiones de
requerimientos de orden,
limpieza y devolución
de EPP ‘OK’/ N° de
revisiones realizadas
100.00% 83.47% 16.53%
5
Reporte y
tratamiento
de incidentes
O1:
Identificación
del área e
incidente
ocurrido
Falta de capacitación de
personal para la
realización de primeros
auxilios
Índice de
capacitaciones
impartidas sobre la
realización de
primeros auxilios
N° de capacitaciones
impartidas de primeros
auxilios/ N° de
capacitaciones
requeridas impartir
100.00% 83.33% 16.67%
O2:
Coordinación
de atención
médica
Falta de sensibilización
del personal para la
realización de primeros
auxilios
Índice de primeros
auxilios realizados
en el área de
operaciones
N° de primeros auxilios
brindados/ N° de
primeros auxilios
requeridos realizar
100.00% 72.22% 27.78%
6 Investigación
de incidentes
O1:
Obtención de
información
acerca del
incidente
ocurrido
Ausencia de información
documentada tipo
'Check List' de los
elementos asociados a
cada factor de riesgo a
revisar
Índice de revisión
de condiciones con
todos los factores
de riesgo
N° de revisiones que
consideran todos los
factores de riesgo/ N°
total de revisiones
realizadas
100.00% 76.39% 23.61%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
221
Tabla 9-E: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
6 Investigación
de incidentes
O4:
Seguimiento de
implementación
de medidas
correctivas
Ausencia de información
documentada para el registro
de desviaciones en la
implementación de medidas
correctivas
Índice de
desviaciones
corregidas
N° de
desviaciones
corregidas/ N° de
desviaciones
encontradas en la
implementación
100.00% 64.76% 35.24%
7
Uso de equipos
de protección
personal
O1: Recepción
de EPP básico
Ausencia de ergonomía en el
transporte de EPP básico
Índice de personal
de vigilancia sin
lesiones músculo
esqueléticas
N° de vigilantes
de seguridad sin
lesiones músculo
esqueléticas/ N°
total de vigilantes
100.00% 50.00% 50.00%
O4:
Realización de
actividades,
según puesto de
trabajo
Ausencia de información
documentada de las
observaciones a tratar en la
realización de actividades que
contengan medidas
correctivas, responsables y
plazos
Índice de
conductas o actos
inseguros que
reciben
tratamiento
N° de conductas o
actos inseguros
tratados/ N° total
de conductas o
actos inseguros
identificados
100.00% 52.08% 47.92%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
222
Tabla 99-F: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES NIVEL
EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
8 Control de
extintores
O2:
Comprobación
del
funcionamiento
de elementos
de extintores
Falta de ejecución
correcta del
procedimiento de
compra de bienes en
SST
Índice de calidad de
extintores recibidos
N° de extintores que
cumplen con las
especificaciones de
calidad/ N° total de
extintores recibidos
100.00% 71.04% 28.96%
O5: Registro de
formato de
inspección de
extintores
Ausencia de
verificación de
correcta inspección
y llenado de
formatos
Índice de inspección
de extintores
N° de extintores
inspeccionados/ Total de
extintores
100.00% 95.22% 4.78%
9
Inspección de
la red contra
incendios
O1: Inspección
visual de
cumplimiento
de
requerimientos
para red contra
incendios
Ausencia de
información
documentada como
evidencia de la
inspección visual de
la red contra
incendios
Índice de informes de
inspección visual de
red contra incendios
que consideran todos
los elementos
requeridos de
revisión
N° de informes de
inspección visual de red
contra incendios con
elementos requeridos de
revisión/ N° total de
informes de inspección de
red contra incendios
llenados
100.00% 25.00% 75.00%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
223
Tabla 109-G: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
9
Inspección
de la red
contra
incendios
O4:
Establecimiento
de medidas
correctivas
Información documentada de
implementación de medidas
correctivas de la red contra
incendios con información
incompleta
Índice de medidas
correctivas de red
contra incendios
implementadas a
tiempo
N° de medidas
correctivas de red contra
incendios implementadas
a tiempo/ N° de medidas
correctivas de red contra
incendios implementadas
100.00% 74.71% 25.29%
O5:
Comunicación
de resultados de
inspección
Falta de generación de
información documentada
para la comunicación de la
inspección de la red contra
incendios
Nivel de medidas
correctivas
implementadas
con dificultad de
desarrollo en la
red contra
incendios que
fueron tratadas
N° de medidas
correctivas
implementadas con
dificultad de desarrollo
en la red contra
incendios tratadas/ N° de
medidas correctivas
implementadas con
dificultad de desarrollo
en la red contra
incendios total
100.00% 55.36% 44.64%
10
Orden y
limpieza
del lugar
de trabajo
O2:
Preparación de
condiciones
necesarias para
limpieza
Personal de limpieza no hace
uso de EPP
Índice de personal
de orden y
limpieza libre de
afecciones
dermatológicas
N° de trabajadores de
limpieza sin problemas
dermatológicos/N° total
de trabajadores de
limpieza
100.00% 91.67% 8.33%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
224
Tabla 119-H: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
10
Orden y
limpieza del
lugar de
trabajo
O5:
Finalización
de las
actividades del
día
Ausencia de información
documentada tipo 'Check
List' de ítems requeridos
para dar conformidad de
proceso Orden y Limpieza
Índice de
incidentes o
accidentes de
origen no
relacionado a
orden y limpieza
N° de incidentes o
accidentes no
relacionados a problemas
de orden y limpieza/ N°
total de incidentes o
accidentes presentados
100.00% 79.37% 20.63%
11
Protocolo de
exámenes
médicos
ocupacionales
O1:
Identificación
de personal a
evaluar
Se realizan exámenes
médicos ocupacionales
periódicos sólo a una parte
de la población laboral
Índice de
realización de
exámenes médicos
ocupacionales
N° de trabajadores que
reciben exámenes
médicos ocupacionales
en el año de análisis/
Total de trabajadores del
área de operaciones
100.00% 74.46% 25.54%
O3:
Realización de
exámenes
médicos
ocupacionales
Sobre carga de trabajo del
médico ocupacional
Índice de horas de
trabajo requeridas
del médico
ocupacional
N° de horas de trabajo
requeridas del médico
ocupacional/ N° total de
horas de trabajo
100.00% 64.17% 35.83%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
225
Tabla 129-I: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESOS OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
12
Control de
transporte de
carga
O1:
Identificación
de estado de
las unidades de
transporte
Actividades de
mantenimiento e
inspección de vehículos
deficiente.
Índice de averías
de vehículos en
plena distribución
y transporte
N° de veces que el
vehículo no sufrió una
avería en plena
distribución o
transporte/ Total de
distribuciones y
transportes realizados.
100.00% 96.06% 3.94%
O2: Inspección
de elementos
de seguridad
Formato 'Check List' que
genera la información
documentada sobre la
inspección de elementos
de seguridad en el
vehículo, no considera los
requerimientos de
sujeción y apilamiento de
carga.
Índice de
elementos de
seguridad
relacionados a
apilamiento y
sujeción de carga
N° de elementos de
seguridad relacionados
a apilamiento y
sujeción de carga/ Total
de elementos de la
inspección de
seguridad
100.00% 62.50% 37.50%
13
Bloqueo y
señalización
en
mantenimiento
de equipos
O3:
Realización del
mantenimiento
de maquinaria
y equipos
Cantidad elevada de actos
inseguros
Índice de actos
inseguros
cometidos
N° de días sin actos
inseguros cometidos/
Total de días trabajados
100.00% 79.68% 20.32%
Ausencia de información
documentada de la
ejecución de un ATS
previo a las actividades de
mantenimiento de
equipos.
Índice de ATS
realizados en las
actividades críticas
de mantenimiento
de equipos
N° de actividades
críticas de
mantenimiento con
ATS/ N° total de
actividades críticas de
mantenimiento.
100.00% 66.67% 33.33%
Fuente: La Empresa, elaboración: Propia
226
Tabla 139-J: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
14 Control de
alcohol
O1: Selección
aleatoria de
trabajadores
La prueba de
alcoholemia no se
aplica a todos los
operarios de forma
diaria
Índice de aplicación
de prueba de
alcoholemia
N° de trabajadores del área de
operaciones con prueba de
alcoholemia/ N° de operadores
del área de operaciones.
100.00% 75.12% 24.88%
O2:
Realización
de pruebas de
alcoholemia
obligatorias
Pérdida de los
utensilios propios
para la realización
del control de
alcohol
Índice de
disponibilidad de
utensilios y/o
herramientas para la
realización de la
prueba de
alcoholemia
N° de días que se cuentan con
utensilios para la prueba de
alcoholemia/ Total de días
laborables
100.00% 84.86% 15.14%
O5: Entrega
de registros e
información a
Seguridad
Industrial
Falta de información
documentada a
través de un formato
para el control de
alcohol para
Seguridad Industrial
Índice de informes
de control de
alcohol presentados
con información
requerida
N° de informes de control de
alcohol presentados con
información requerida/ N° de
informes de control de alcohol
presentados
100.00% 82.96% 17.04%
15 Control de
drogas
O3:
Realización
de dosaje
toxicológico
Se realiza dosaje
toxicológico sólo a
una parte de la
población laboral
Índice de utensilios
y/o herramientas
propias para la
realización del
dosaje toxicológico
N° de utensilios propios para la
realización de dosaje
toxicológico/ N° de utensilios
requeridos para la realización de
dosaje toxicológico
100.00% 75.37% 24.63%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
227
Tabla 149-K: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES
NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.
15 Control de
drogas
O5: Entrega de
registros y
formatos a
Seguridad
Industrial
Ausencia de un
formato
estandarizado para
la comunicación de
resultados de dosaje
toxicológico
Índice de informes
de dosaje
toxicológico
presentados con
información
requerida
N° de informes de
dosaje toxicológico
presentados con
información requerida/
N° de informes de
dosaje toxicológico
presentados
100.00% 77.20% 22.80%
Ausencia de
personal asignado y
capacitado para la
generación de
información
estadística en el
proceso de control
de drogas.
Índice de informes
procesados para la
generación de
información
estadística.
N° de informes
procesados para la
generación de
información
estadística/ N° total de
informes del proceso
de control de drogas
100.00% 78.79% 21.21%
PROMEDIO 30.82%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
228
Se identificaron un total de treinta y cinco puntos de mejora a lo largo de los quince
procesos involucrados en el análisis. En el proceso identificación de peligros y
evaluación de riesgos se observó una deficiencia promedio de 48.07% la cual es
generada por escasez de personal capacitado y la ausencia de estandarización en las
entrevistas a los operarios a través de un formato. En el proceso implementación de
medidas correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables se observó una
deficiencia promedio de 37.23%, en el cual, es evidente la necesidad de unidad de
mando en el establecimiento de medidas de control para lograr medidas eficientes,
también hace falta una mayor estandarización y el establecimiento de horarios y
ubicaciones para las reuniones de establecimiento de las medidas correctivas. En el
proceso mejora de control de riesgos se encontró una deficiencia promedio de
46.55%, la cual es generada principalmente por la ausencia de supervisiones de
control inopinadas y por la carencia de formatos de tratamiento de observaciones.
En el proceso trabajo de contratistas y proveedores se calculó una deficiencia
promedio de 28.87% debido a la falta de capacitación en la realización de ATS y la
poca cantidad de evidencias generadas respecto a las condiciones de infraestructura
y equipos. En el proceso reporte y tratamiento de incidentes se observó una
deficiencia promedio de 22.22% relacionada a la falta de capacitación y
sensibilización del personal en la realización de primeros auxilios en la
organización. En el proceso investigación de incidentes se encontró una deficiencia
promedio de 29.42%, a la cual se le puede asociar la ausencia de listas de
verificación y formatos requeridos para la realización de ciertas operaciones. En el
proceso uso de equipos de protección personal se calculó una deficiencia promedio
de 48.96%, la cual es generada por la ausencia de ergonomía en el traslado de EPP’s
y por la ausencia de formatos en el registro de las observaciones encontradas. En el
proceso control de extintores se encontró una deficiencia de 16.87%, relacionada a
la falta de control de calidad y ausencia de verificación en el llenado de formatos.
En el proceso inspección de la red contra incendios se encontró una deficiencia
promedio de 48.31%, la cual está relacionada a la ausencia de formatos de
inspección visual, implementación de medidas correctivas y elaboración de
informes. En el proceso orden y limpieza del lugar de trabajo se calculó una
deficiencia mínima de 14.48%, la cual está relacionada a la falta de uso de EPP’s y
la ausencia de listas de verificación para dar conformidad con los resultados
229
obtenidos. En el proceso protocolo de exámenes médicos ocupacionales se encontró
una deficiencia promedio de 30.69%, relacionada a una sobrecarga de trabajo del
médico ocupacional y a la falta de realización de exámenes médicos ocupacionales
periódicos. En el proceso control de transporte de carga se obtuvo una deficiencia
promedio de 20.72%, la cual está relacionada a la falta de listas de verificación de
sujeción de carga y reportes de mantenimiento de vehículos. En el proceso bloqueo
y señalización en mantenimiento de equipos se encontró una deficiencia promedio
de 26.83% asociada al número elevado de actos inseguros y la ausencia de ATS
previos a la realización de las actividades. En el proceso control de alcohol se
identificó una deficiencia promedio de 19.02%, relacionada a la pérdida de
utensilios para la realización de la prueba, la falta de formatos estructurados para la
elaboración de informes y la falta de aplicación de pruebas a toda la población de
trabajadores. En el proceso control de drogas se encontró una deficiencia promedio
de 22.88%, la cual está relacionada a la falta de aplicación de pruebas a todos los
trabajadores, la ausencia de formatos estandarizados y personal asignado y
capacitado para la realización de las pruebas de dosaje. Finalmente, como promedio
general entre todos los procesos evaluados, se obtuvo una deficiencia de 30.82%.
230
4.7. Descripción de costos deficientes en los procesos analizados
Tabla 1510: Consolidados de los costos y costos deficientes incurridos
RESUMEN
N° CONCEPTO DEL COSTO PLANEADO EJECUTADO DIFERENCIA
1 Implementación del sistema
de agua contra incendios S/. 100,000.00 S/. 100,000.00 S/. 0.00
N° PROCESOS PLANEADO EJECUTADO DIFERENCIA
1 Identificación de peligros y
evaluación de riesgos S/ 32,065.64 S/ 65,937.46 S/ 33,871.82
2
Implementación de medidas
correctivas y reevaluación de
riesgos no aceptables
S/ 50,852.78 S/ 67,299.79 S/ 16,447.01
3 Mejora del control de riesgos S/ 21,388.32 S/ 14,049.52 -S/ 7,338.80
4 Trabajo de contratistas y
proveedores S/ 15,518.28 S/ 10,737.55 -S/ 4,780.73
5 Reporte y tratamiento de
incidentes S/ 193,435.00 S/ 164,755.00 -S/ 28,680.00
6 Investigación de incidentes S/ 3,150.00 S/ 3,150.00 S/ 0.00
7 Uso de equipos de protección
personal S/ 337.61 S/ 8,015.35 S/ 7,677.74
8 Control de extintores S/ 4,004.41 S/ 4,943.84 S/ 939.43
9 Inspección de la red contra
incendios S/ 4,657.74 S/ 5,301.70 S/ 643.96
10 Orden y limpieza del lugar de
trabajo S/ 3,567.90 S/ 27,038.20 S/ 23,470.30
11 Protocolo de exámenes
médicos ocupacionales S/ 75,136.92 S/ 55,006.85 -S/ 20,130.06
12 Control de transporte de
carga S/ 2,560.00 S/ 255,046.96 S/ 252,486.96
13 Bloqueo y señalización en
mantenimiento de equipos S/ 5,275.13 S/ 15,653.00 S/ 10,377.88
14 Control de alcohol S/ 2,715.37 S/ 4,308.83 S/ 1,593.46
15 Control de drogas S/ 515.79 S/ 1,112.94 S/ 597.15
TOTAL S/ 515,180.87 S/ 802,356.98 S/ 287,176.11
55.74%
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
231
4.8. Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783 Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo y su Reglamento
Se evaluó el nivel de cumplimiento de cada requisito de la Ley N°29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo, calificándolos con un valor de 0 si no se cumple
dicho requisito, con un valor de 1 si se cumple dicho requisito con algunas falencias
y 2 si se cumple exitosamente con dicho requisito, (ver anexo N°4).
4.8.1. Resultados del diagnóstico de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo y su Reglamento
Figura N° 6657: Porcentaje de cumplimiento de la Ley N°29783
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
Al culminar la realización del diagnóstico de la empresa según la Ley N°
29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo y su reglamento, aprobado
por D.S. N° 005-2012-TR se obtuvo que la empresa muestra una
deficiencia de cumplimiento de 23.33%. Se identificaron problemas en la
ejecución de los procedimientos de consulta y participación, supervisiones
de cumplimiento de medidas de control ineficaces y opinadas, falta de
actualización de la documentación en materia de SST, falta de realización
76.67%
23.33%
Porcentaje de cumplimiento de la Ley N°29783
Cumplimiento
Incumplimiento
232
de capacitaciones especiales para los integrantes del comité de SST,
carencia de procedimientos para la mejora continua del SGSST, falta de
ejecución eficiente de los procedimientos de compra de bienes en aspectos
de SST, entre otros factores.
Figura N° 6758: Estado de cumplimiento de los requisitos de la Ley N°29783
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
Si bien la mayoría de requisitos de la ley y su reglamento se cumplen o
cuentan con procedimientos de ejecución, el trabajo de investigación se
enfocará en efectuar una mejora que considere aquellos requisitos cuya
puesta en marcha está en proceso, pero con resultados deficientes y
aquellos requisitos que no se cumplen porque ni siquiera están en proceso
o porque no existen todavía los procedimientos necesarios para ejecutarlos
de forma eficaz.
60.00%
33.33%
6.67%
Estado de cumplimiento de los requisitos de la Ley N°29783
Cumple
En proceso
No cumple
233
4.9. Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
Se realizó una evaluación del nivel de cumplimiento de cada requisito de la norma
ISO 45001 a través de la calificación de cada uno de ellos, con 0 si no se cumple
con dicho requisito, con 1 si se cumple el requisito con algunas deficiencias y con
2 si se cumple exitosamente con el requisito, (ver anexo N°5).
4.9.1. Resultados del análisis del nivel de cumplimiento de la norma ISO
45001
Tabla 1611: Porcentaje de cumplimiento general de la norma ISO 45001
Porcentaje de cumplimiento general 64.96%
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
Tabla 1712: Porcentaje de cumplimiento por etapas de la norma ISO 45001
4. Contexto de la organización 95%
5. Liderazgo y participación de los trabajadores 66%
6. Planificación 73%
7. Apoyo 74%
8. Operación 75%
9. Evaluación de desempeño 44%
10.Mejora 39%
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
Al culminar la realización del diagnóstico de la empresa de acuerdo al estándar
internacional ISO 45001, se obtuvo que la organización cuenta con un porcentaje
234
de cumplimiento de la misma de 64.96%. Como se puede observar en la tabla N°
12, el mayor porcentaje de cumplimiento de la norma por parte de la empresa se da
en los requisitos del capítulo 4, Contexto de la organización, los cuales están
relacionados a la comprensión de las necesidades de la organización y de sus partes
interesadas, así como a la determinación del alcance del SGSST, en este sentido, la
organización sí cuenta con una base sobre la cual continuar implementado y
mejorando continuamente cada requisito de la norma, en comparación con otras
organizaciones que nunca han implementado una norma de estándar internacional.
Por otro lado, observamos grandes deficiencias en el cumplimiento de los requisitos
del capítulo 9, Evaluación de desempeño y el capítulo 10, Mejora, los cuales se
enfocan en el seguimiento, evaluación y mejora continua del SGSST. La
organización, no realiza auditorías internas en la sede de Arequipa y en general, los
procedimientos de seguimiento y evaluación no se ejecutan de forma eficiente, lo
que no permite prevenir las no conformidades o directamente, los accidentes.
4.10. Análisis comparativo de los resultados del diagnóstico
Tabla 1813: Porcentaje de incumplimiento obtenido en el diagnóstico
Resultado global del
diagnóstico interno
Resultado del diagnóstico
de la Ley N° 29783
Resultado del diagnóstico
de la norma ISO 45001
37.95% 23.33% 35.04%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
Como se puede observar en la tabla N°13, los porcentajes de incumplimiento
obtenidos en el diagnóstico global interno (37.95%), en el diagnóstico de la Ley N°
29783 (23.33%) y en el diagnóstico de la empresa según el estándar ISO 45001
(35.04%) contemplan un porcentaje de mejora que puede ser significativo para la
reducción del nivel de accidentes de la empresa, a medida que se dé solución a los
factores de deficiencia del SGSST encontrados en cada diagnóstico y se evalúe su
ejecución eficiente a lo largo del tiempo.
235
4.11. Recopilación de datos del Problema
Tabla 1914-A: Principales factores de deficiencia del diagnóstico
Código Factor
P1O1F1 Falta de actualización de información y de matrices IPERC por
puesto de trabajo.
LEYF1 Falta de actualización de la documentación relacionada a la
planificación de la actividad preventiva.
LEYF2 Falta de actualización de matrices IPERC en el momento establecido,
de forma ineficiente y en horas extra.
ISOF1 Desactualización del alcance del SGSST.
ISOF2 Falta de actualización de los valores de la empresa en relación a SST
ISOF3 Falta de actualización de matrices IPERC por cada cambio en el tipo
de producto que se almacena.
ISOF4 Falta de actualización de tabla de factores de riesgo.
ISOF5 Falta de revisión de la matriz IPERC por cada incidente o accidente
ocurrido.
P1O1F2 Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a operarios para la
identificación de peligros.
LEYF3 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de consulta y
participación por la barrera de la distancia.
ISOF6 Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre los
mecanismos de consulta.
ISOF7 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la
determinación de los requerimientos de formación y evaluación.
ISOF8 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la
determinación de qué comunicar en el SGSST.
ISOF9 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre necesidades y
expectativas de partes interesadas.
ISOF10 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre asignación de
roles y responsabilidades de SST.
ISOF11 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la aplicación
de requisitos legales y otros requisitos.
ISOF12 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la
determinación de los controles de contratistas.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
236
Tabla 2014-B: Principales factores de deficiencia del diagnóstico
Código Factor
ISOF13 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la determinación
de lo que requiere seguimiento en el SGSST.
ISOF14 Falta de implementación de procedimientos de auditoría interna y
consulta con los trabajadores no directivos sobre los mismos.
ISOF15 Falta de implementación de procedimientos de mejora continua y
consulta con los trabajadores no directivos sobre los mismos.
P2O1F3 Falta de inclusión de un formato que genere información de acuerdo
a la jerarquía de controles.
LEYF4
No existe coherencia entre la planificación y ejecución de la
entrevista a los trabajadores no directivos para el establecimiento de
medidas de control en relación al uso de la jerarquía de controles.
ISOF16 Falta de inclusión de la utilización de la jerarquía de controles en la
política de SST.
ISOF17
Falta de utilización de la jerarquía de controles por parte de los
trabajadores no directivos, en la determinación de medidas de
control.
P3O5F4 Falta de controles inopinados para la supervisión de cumplimiento de
nuevas medidas de control.
LEYF5 Supervisión de cumplimiento de medidas de control ineficaz en el
establecimiento de sanciones.
LEYF6 Registro de supervisión de medidas de control ineficiente y opinado.
LEYF7
Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento de los
objetivos de SST y de controles operacionales eficientes en las
inspecciones de seguimiento.
ISOF18 Supervisión de ejecución de controles operacionales opinada y
deficiente.
ISOF19 Falta de revisión por la dirección de oportunidades para la SST e
ineficiencia de las revisiones de controles de controles actuales.
ISOF20 Falta de determinación de controles para los incidentes y accidentes
ocurridos.
P3O5F5 Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones en la
implementación de medidas de control, con responsables y plazos
LEYF8 Falta de seguimiento y evaluación de objetivos de SST a través de
criterios de medición.
ISOF21 Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento de
objetivos de SST
ISOF22 Falta de seguimiento de los programas de implementación de
requisitos legales y medidas de control.
ISOF23 Inconstancia en el seguimiento del SGSST.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
237
Tabla 2114-C: Principales factores de deficiencia del diagnóstico
Código Factor
ISOF24 Inconstancia en el análisis de los resultados encontrados en el
seguimiento del SGSST.
ISOF25 Falta de seguimiento de la efectividad de las medidas correctivas
implementadas.
P4O4F6 Falta de capacitación de personal para la realización de un ATS.
P5O1F7 Falta de capacitación de personal para la realización de primeros
auxilios.
P15O5F8 Ausencia de personal asignado y capacitado para la generación de
información estadística en el proceso de control de drogas.
LEYF9 Falta de realización de capacitaciones especiales para los miembros
del comité de SST.
ISOF26 Falta de formación en SST de los operarios para la identificación de
peligros y riesgos.
P4O5F9 Ausencia de evidencia a través de información documentada de las
condiciones de infraestructura y equipos seguros.
P4O6F10 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de las
condiciones de orden, limpieza y devolución de EPP.
P6O1F11 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de los
elementos asociados a cada factor de riesgo a revisar.
P6O4F12 Ausencia de información documentada para el registro de
desviaciones en la implementación de medidas correctivas.
P7O4F13
Ausencia de información documentada de las observaciones a tratar
en la realización de actividades que contengan medidas correctivas,
responsables y plazos.
P9O1F14 Ausencia de información documentada como evidencia de la
inspección visual de la red contra incendios.
P9O4F15 Información documentada de implementación de medidas
correctivas de la red contra incendios con información incompleta.
P9O5F16 Falta de generación de información documentada para la
comunicación de la inspección de la red contra incendios.
P10O5F17 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de ítems
requeridos para dar conformidad de proceso Orden y Limpieza.
P12O2F18
Formato 'Check List' que genera la información documentada sobre
la inspección de elementos de seguridad en el vehículo no considera
los requerimientos de sujeción y apilamiento de carga.
P13O3F19 Ausencia de información documentada de la realización del ATS
previo a las actividades de mantenimiento de equipos.
P14O5F20 Falta de información documentada a través de un formato para el
control de alcohol en Seguridad Industrial.
LEYF10 Falta de generación de información documentada sobre las
condiciones de salud de todos los colaboradores.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
238
Tabla 2214-D: Principales factores de deficiencia del diagnóstico
Código Factor
ISOF27 Falta de generación de información documentada acerca de las
comunicaciones realizadas en el SGSST.
ISOF28 Información documentada requerida por el estándar ISO 45001
incompleta.
ISOF29 Información documentada requerida por la organización
incompleta.
ISOF30 Información documentada del procedimiento de auditoría interna
incompleta.
ISOF31 Ausencia de información documentada de las acciones correctivas
tomadas frente incidentes y accidentes.
ISOF32 Falta de generación de información documenta de los resultados
de la mejora continua.
P5O2F21 Falta de sensibilización del personal para la realización de
primeros auxilios.
LEYF11 Trabajadores desensibilizados frente a cuestiones de SST no
ejecutan las actividades de primeros auxilios.
ISOF33 Falta de sensibilización de los trabajadores respecto a la
importancia de la ejecución de primeros auxilios.
P7O1F22 Ausencia de ergonomía en el transporte de EPP básico.
LEYF12 Medidas correctivas de la IPERC ineficientes, trabajadores con
lesiones por ausencia de condiciones ergonómicas.
ISOF34 Ausencia de inclusión de aspectos ergonómicos en la mejora del
SGSST.
ISOF35 Falta de ergonomía en traslado de EPP.
P8O2F23 Falta de ejecución correcta del procedimiento de compra de bienes
en SST
LEYF13 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de compra de
bienes en aspectos de SST.
ISOF36 Falta de aplicación de controles en la compra de materia prima y
equipos.
P11O1F24 Se realizan exámenes médicos ocupacionales periódicos sólo a una
parte de la población laboral.
P14O1F25 La prueba de alcoholemia no se aplica a todos los operarios de
forma diaria.
P15O3F26 Se realiza dosaje toxicológicos sólo a una parte de la población
laboral.
LEYF14 Falta de realización de exámenes médicos ocupacionales
periódicos a todos los colaboradores.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
239
Tabla 2314-E: Principales factores de deficiencia del diagnóstico
Código Factor
ISOF37
Promoción ineficiente de la cultura de SST en la organización por
poca atención en la ejecución de exámenes médicos periódicos y
dosaje.
P11O3F27 Sobre carga de trabajo del médico ocupacional.
LEYF15 Ausencia de identificación de peligros psicosociales y
relacionados con la carga de trabajo.
ISOF38 Ineficiencia en el análisis de factores de riesgo psicosociales en la
organización.
P15O5F28 Ausencia de un formato estandarizado para la comunicación de
resultados de dosaje toxicológico.
LEYF16 Falta de comunicación de los resultados de los exámenes
ocupacionales de todos los trabajadores.
ISOF39 Falta de comunicación de los resultados de la investigación de
incidentes y accidentes con los trabajadores involucrados.
ISOF40 Falta de establecimiento de los medios de comunicación formales
para la transmisión de información relevante del SGSST.
ISOF41 Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos identificados
en la comunicación de información en el SGSST.
ISOF42 Falta de planificación de la comunicación de los resultados de
auditoría interna con dirección.
ISOF43 Falta de comunicación de las observaciones de auditoría interna
con trabajadores involucrados.
ISOF44 Falta de comunicación de las salidas de la revisión por la dirección
con el comité de SST.
ISOF45 Falta de comunicación de la información documentada de
accidentes e incidentes al comité de SST.
ISOF46 Falta de implementación del proceso de mejora continua y de
comunicación de los resultados a los trabajadores.
LEYF17 Falta de aplicación de procedimientos para garantizar la mejora
continua del SGSST.
LEYF18 Falta de desarrollo y aplicación de procesos para la mejora
continua del mismo en el Plan anual de SST.
ISOF47 Falta de implementación del procedimiento de mejora continua y
de sus respectivos registros.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
240
Se seleccionaron noventa y tres factores del total de factores identificados, los que
pasarán a llamarse de ahora en adelante ‘factores priorizados’, estos fueron
escogidos por poseer una relación entre ellos, luego, se procedió a codificar cada
factor priorizado, de modo que se facilita la identificación de su procedencia y su
posterior análisis para la identificación de la causa raíz del problema.
241
4.12. Análisis de Causa Raíz
4.12.1. Árbol de problemas
Figura N° 6859-A: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados
SGSST IMPLEMENTADO
DE FORMA DEFICIENTE
Ejecución deficiente de
entrevistas en la consulta a
operarios para la identificación
de peligros.
Falta de ejecución eficiente de
los procedimientos de
consulta y participación por la
barrera de la distancia.
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre necesidades y
expectativas de partes interesadas.
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre asignación de roles
y responsabilidades de SST.
Ausencia de consulta a trabajadores no
directivos sobre la determinación de los
controles de contratistas.
Falta de implementación de
procedimientos de auditoría interna
y consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
Falta de consulta con
los trabajadores no
directivos sobre los
mecanismos de
consulta.
Ausencia de participación de
los trabajadores no directivos
en la determinación de los
requerimientos de formación y
evaluación.
Ausencia de participación de
los trabajadores no directivos
en la determinación de qué
comunicar en el SGSST.
Ausencia de consulta a trabajadores
no directivos sobre la aplicación de
requisitos legales y otros requisitos.
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre la determinación de
lo que requiere seguimiento en el
SGSST.
Falta de implementación de
procedimientos de mejora continua
y consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
Ausencia de un formato
estandarizado para la comunicación
de resultados de dosaje
toxicológico.
Falta de comunicación de los resultados
de los exámenes ocupacionales de todos
los trabajadores.
Falta de evaluación de
cumplimiento de los objetivos
identificados en la
comunicación de información
en el SGSST.
Falta de establecimiento de
los medios de comunicación
formales para la transmisión
de información relevante del
SGSST.
Falta de comunicación de los
resultados de la investigación
de incidentes y accidentes con
los trabajadores involucrados.
Falta de comunicación de las
salidas de la revisión por la
dirección con el comité de SST.
Falta de planificación de la
comunicación de los
resultados de auditoría interna
con dirección.
Falta de actualización de la
documentación relacionada a la
planificación de la actividad
preventiva.
Falta de actualización de matrices IPERC
en el momento establecido, de forma
ineficiente y en horas extra.
Falta de actualización de los
valores de la empresa en
relación a SST
Falta de actualización de
matrices IPERC por puesto de
trabajo.
Desactualización del alcance
del SGSST.
Falta de inclusión de un formato que
genere información de acuerdo a la
jerarquía de controles.
No existe coherencia entre la
planificación y ejecución de la
entrevista a los trabajadores no
directivos para el establecimiento de
medidas de control en relación al
uso de la jerarquía de controles.
Falta de utilización de la jerarquía de
controles por parte de los trabajadores
no directivos, en la determinación de
medidas de control.
Falta de inclusión de la
utilización de la jerarquía de
controles en la política de
SST.
Falta de implementación del
proceso de mejora continua y
de comunicación de los
resultados a los trabajadores.
Ausencia de seguimiento del
tratamiento de observaciones en la
implementación de medidas de
control, con responsables y plazos
Inconstancia en el análisis de los
resultados encontrados en el seguimiento
del SGSST.
Falta de seguimiento de la
efectividad de las medidas
correctivas implementadas.
Falta de seguimiento y
evaluación de objetivos de
SST a través de criterios de
medición.
Trabajadores desensibilizados
frente a cuestiones de SST no
ejecutan las actividades de
primeros auxilios.
Falta de sensibilización del
personal para la realización de
primeros auxilios. Falta de sensibilización de los
trabajadores respecto a la
importancia de la ejecución de
primeros auxilios.
Ineficiencia en el análisis de
factores de riesgo
psicosociales en la
organización.
Ausencia de identificación de
peligros psicosociales y
relacionados con la carga de
trabajo.
Sobre carga de trabajo del
médico ocupacional.
Falta de comunicación de las
observaciones de auditoría
interna con trabajadores
involucrados.
Falta de comunicación de la
información documentada de
accidentes e incidentes al
comité de SST.
Falta de actualización de
matrices IPERC por cada
cambio en el tipo de producto
que se almacena.
Falta de actualización de tabla
de factores de riesgo.
Falta de revisión de
la matriz IPERC por
cada incidente o
accidente ocurrido.
Falta de compromiso de la alta
dirección en el seguimiento de
objetivos de SST
Falta de seguimiento de los
programas de implementación de
requisitos legales y medidas de
control.
Inconstancia en el
seguimiento del
SGSST.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
242
Figura N° 6959-B: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados
SGSST IMPLEMENTADO
DE FORMA DEFICIENTE
Ausencia de evidencia a través
de información documentada de
las condiciones de infraestructura
y equipos seguros.
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List'
de las condiciones de orden,
limpieza y devolución de EPP.
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List'
de los elementos asociados a
cada factor de riesgo a revisar.
Ausencia de información
documentada para el registro de
desviaciones en la implementación
de medidas correctivas.
Ausencia de información documentada de
las observaciones a tratar en la realización
de actividades que contengan medidas
correctivas, responsables y plazos.
Ausencia de información
documentada como evidencia
de la inspección visual de la
red contra incendios.
Información documentada de
implementación de medidas
correctivas de la red contra
incendios con información
incompleta.
Falta de generación de
información documentada
para la comunicación de la
inspección de la red contra
incendios.
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List' de
ítems requeridos para dar
conformidad de proceso Orden y
Limpieza.
Formato 'Check List' que genera
la información documentada
sobre la inspección de elementos
de seguridad en el vehículo no
considera los requerimientos de
sujeción y apilamiento de carga.
Falta de generación de
información documenta de los
resultados de la mejora
continua.
Ausencia de información
documentada de las acciones
correctivas tomadas frente
incidentes y accidentes.
Información documentada del
procedimiento de auditoría interna
incompleta.
Información documentada requerida por
la organización incompleta.
Información documentada
requerida por el estándar ISO
45001 incompleta.
Falta de generación de
información documentada
acerca de las comunicaciones
realizadas en el SGSST.
Falta de generación de
información documentada
sobre las condiciones de salud
de todos los colaboradores.
Falta de información
documentada a través
de un formato para el
control de alcohol en
Seguridad Industrial.
Ausencia de información
documentada de la
realización del ATS previo
a las actividades de
mantenimiento de equipos.
Falta de controles inopinados para
la supervisión de cumplimiento de
nuevas medidas de control.
Supervisión de cumplimiento de medidas
de control ineficaz en el establecimiento
de sanciones.
Registro de supervisión de
medidas de control ineficiente
y opinado.
Falta de revisión por la
dirección de oportunidades
para la SST e ineficiencia de
las revisiones de controles de
controles actuales.
Falta de inclusión de una
supervisión de cumplimiento
de los objetivos de SST y de
controles operacionales
eficientes en las inspecciones
de seguimiento.
Falta de determinación de
controles para los incidentes y
accidentes ocurridos.
Supervisión de ejecución de
controles operacionales
opinada y deficiente.
Falta de capacitación de personal
para la realización de primeros
auxilios.
Ausencia de personal asignado y
capacitado para la generación de
información estadística en el proceso de
control de drogas.
Falta de formación en SST de
los operarios para la
identificación de peligros y
riesgos.
Falta de capacitación de
personal para la realización de
un ATS.
Falta de realización de
capacitaciones especiales para
los miembros del comité de
SST.
Se realizan exámenes médicos
ocupacionales periódicos sólo a una
parte de la población laboral.
Promoción ineficiente de la cultura de
SST en la organización por poca
atención en la ejecución de exámenes
médicos periódicos y dosaje.
Se realiza dosaje
toxicológicos sólo a una parte
de la población laboral.
Falta de realización de
exámenes médicos
ocupacionales periódicos a
todos los colaboradores.
La prueba de alcoholemia no
se aplica a todos los operarios
de forma diaria.
Ausencia de ergonomía en el
transporte de EPP básico.
Medidas correctivas de la IPERC
ineficientes, trabajadores con lesiones por
ausencia de condiciones ergonómicas.
Falta de ergonomía en
traslado de EPP.
Ausencia de inclusión de
aspectos ergonómicos en la
mejora del SGSST.
Falta de desarrollo y
aplicación de procesos para la
mejora continua del mismo en
el Plan anual de SST.
Falta de aplicación de
procedimientos para
garantizar la mejora continua
del SGSST.Falta de implementación del
procedimiento de mejora
continua y de sus respectivos
registros.
Falta de aplicación de
controles en la compra de
materia prima y equipos.
Falta de ejecución eficiente de
los procedimientos de compra
de bienes en aspectos de SST.
Falta de ejecución correcta del
procedimiento de compra de
bienes en SST.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
243
4.12.2. Diagrama de afinidad
Figura N° 7060-A: Diagrama de afinidad de los factores priorizados
COMUNICACIÓN
USO DE JERARQUÍA DE CONTROLES
Ausencia de un formato
estandarizado para la comunicación
de resultados de dosaje
toxicológico.
Falta de comunicación de los
resultados de los exámenes
ocupacionales de todos los
trabajadores.
Falta de evaluación de
cumplimiento de los objetivos
identificados en la comunicación de
información en el SGSST.
Falta de establecimiento de los
medios de comunicación formales
para la transmisión de información
relevante del SGSST.
Falta de comunicación de los
resultados de la investigación de
incidentes y accidentes con los
trabajadores involucrados.
Falta de comunicación de las salidas
de la revisión por la dirección con el
comité de SST.
Falta de planificación de la
comunicación de los resultados de
auditoría interna con dirección.
Falta de implementación del
proceso de mejora continua y de
comunicación de los resultados a los
trabajadores.
Falta de comunicación de las
observaciones de auditoría interna
con trabajadores involucrados.
Falta de comunicación de la
información documentada de
accidentes e incidentes al comité de
SST.
Falta de inclusión de un formato que
genere información de acuerdo a la
jerarquía de controles.
No existe coherencia entre la
planificación y ejecución de la
entrevista a los trabajadores no
directivos para el establecimiento de
medidas de control en relación al
uso de la jerarquía de controles.
Falta de utilización de la jerarquía
de controles por parte de los
trabajadores no directivos, en la
determinación de medidas de
control.
Falta de inclusión de la utilización
de la jerarquía de controles en la
política de SST.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
244
Figura N° 7160-B: Diagrama de afinidad de los factores priorizados
Ausencia de ergonomía en el
transporte de EPP básico.
Medidas correctivas de la IPERC
ineficientes, ausencia de
condiciones ergonómicas.
Falta de ergonomía en traslado de
EPP.
Ausencia de inclusión de aspectos
ergonómicos en la mejora del
SGSST.
Falta de capacitación de personal
para la realización de primeros
auxilios.
Ausencia de personal asignado y
capacitado para la generación de
información estadística en el
proceso de control de drogas.
Falta de formación en SST de los
operarios para la identificación de
peligros y riesgos.
Falta de capacitación de personal
para la realización de un ATS.
Falta de realización de
capacitaciones especiales para los
miembros del comité de SST.
Falta de controles inopinados para
la supervisión de cumplimiento de
nuevas medidas de control.
Supervisión de cumplimiento de
medidas de control ineficaz en el
establecimiento de sanciones.
Registro de supervisión de medidas
de control ineficiente y opinado.
Falta de revisión por la dirección de
oportunidades para la SST e
ineficiencia de las revisiones de
controles de controles actuales.
Falta de inclusión de una
supervisión de cumplimiento de los
objetivos de SST y de controles
operacionales eficientes en las
inspecciones de seguimiento.
Falta de determinación de controles
para los incidentes y accidentes
ocurridos.
Supervisión de ejecución de
controles operacionales opinada y
deficiente.
ERGONOMÍA
CAPACITACIÓN
SUPERVISIÓN
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
245
Figura N° 7260-C: Diagrama de afinidad de los factores priorizados
Ausencia de evidencia a través de información
documentada de las condiciones de
infraestructura y equipos seguros.
Ausencia de información documentada tipo
'Check List' de las condiciones de orden,
limpieza y devolución de EPP.
Ausencia de información documentada tipo
'Check List' de los elementos asociados a cada
factor de riesgo a revisar.
Ausencia de información documentada para el
registro de desviaciones en la implementación
de medidas correctivas.
Ausencia de información documentada de las
observaciones a tratar en la realización de
actividades que contengan medidas
correctivas, responsables y plazos.
Ausencia de información documentada como
evidencia de la inspección visual de la red
contra incendios.
Información documentada de implementación
de medidas correctivas de la red contra
incendios con información incompleta.
Falta de generación de información
documentada para la comunicación de la
inspección de la red contra incendios.
Ausencia de información documentada tipo
'Check List' de ítems requeridos para dar
conformidad de proceso Orden y Limpieza.
Formato 'Check List' que genera la
información documentada sobre la inspección
de elementos de seguridad en el vehículo no
considera sujeción ni apilamiento de carga.
Falta de generación de información documenta
de los resultados de la mejora continua.
Ausencia de información documentada de las
acciones correctivas tomadas frente incidentes
y accidentes.
Información documentada del procedimiento
de auditoría interna incompleta.
Información documentada requerida por la
organización incompleta.
Información documentada requerida por el
estándar ISO 45001 incompleta.
Falta de generación de información
documentada acerca de las comunicaciones
realizadas en el SGSST.
Falta de generación de información
documentada sobre las condiciones de salud
de todos los colaboradores.
Falta de información documentada a través de
un formato para el control de alcohol en
Seguridad Industrial.
Ausencia de información documentada de la
realización del ATS previo a las actividades
de mantenimiento de equipos.
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
246
Figura N° 7360-D: Diagrama de afinidad de los factores priorizados
EXÁMENES Y DOSAJE
MEJORA CONTINUA
ACTUALIZACIÓN
Se realizan exámenes médicos
ocupacionales periódicos sólo a una
parte de la población laboral.
Promoción ineficiente de la cultura
de SST en la organización por poca
atención en la ejecución de
exámenes médicos periódicos y
dosaje.
Se realiza dosaje toxicológicos sólo
a una parte de la población laboral.
Falta de realización de exámenes
médicos ocupacionales periódicos a
todos los colaboradores.
La prueba de alcoholemia no se
aplica a todos los operarios de
forma diaria.
Falta de desarrollo y aplicación de
procesos para la mejora continua del
mismo en el Plan anual de SST.
Falta de aplicación de
procedimientos para garantizar la
mejora continua del SGSST.
Falta de implementación del
procedimiento de mejora continua y
de sus respectivos registros.
Falta de actualización de la
documentación relacionada a la
planificación de la actividad
preventiva.
Falta de actualización de matrices
IPERC en el momento establecido,
de forma ineficiente y en horas
extra.
Falta de actualización de los valores
de la empresa en relación a SST
Falta de actualización de matrices
IPERC por puesto de trabajo.
Desactualización del alcance del
SGSST.
Falta de actualización de matrices
IPERC por cada cambio en el tipo
de producto que se almacena.
Falta de actualización de tabla de
factores de riesgo.
Falta de revisión de la matriz
IPERC por cada incidente o
accidente ocurrido.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
247
Figura N° 7460-E: Diagrama de afinidad de los factores priorizados
PARTICIPACIÓN Y COSULTA
Ejecución deficiente de entrevistas
en la consulta a operarios para la
identificación de peligros.
Falta de ejecución eficiente de los
procedimientos de consulta y
participación por la barrera de la
distancia.
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre necesidades y
expectativas de partes interesadas.
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre asignación de roles
y responsabilidades de SST.
Ausencia de consulta a trabajadores
no directivos sobre la determinación
de los controles de contratistas.
Falta de implementación de
procedimientos de auditoría interna
y consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
Falta de consulta con los
trabajadores no directivos sobre los
mecanismos de consulta.
Ausencia de participación de los
trabajadores no directivos en la
determinación de los requerimientos
de formación y evaluación.
Ausencia de participación de los
trabajadores no directivos en la
determinación de qué comunicar en
el SGSST.
Ausencia de consulta a trabajadores
no directivos sobre la aplicación de
requisitos legales y otros requisitos.
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre la determinación de
lo que requiere seguimiento en el
SGSST.
Falta de implementación de
procedimientos de mejora continua
y consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
Falta de aplicación de controles en
la compra de materia prima y
equipos.
Falta de ejecución eficiente de los
procedimientos de compra de bienes
en aspectos de SST.
Falta de ejecución correcta del
procedimiento de compra de bienes
en SST.
COMPRAS
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
248
Figura N° 7560-F: Diagrama de afinidad de los factores priorizados
SEGUIMIENTO
SENSIBILIZACIÓN
Ausencia de seguimiento del
tratamiento de observaciones en la
implementación de medidas de
control, con responsables y plazos
Inconstancia en el análisis de los
resultados encontrados en el
seguimiento del SGSST.
Falta de seguimiento de la
efectividad de las medidas
correctivas implementadas.
Falta de seguimiento y evaluación
de objetivos de SST a través de
criterios de medición.
Falta de compromiso de la alta
dirección en el seguimiento de
objetivos de SST
Falta de seguimiento de los
programas de implementación de
requisitos legales y medidas de
control.
Inconstancia en el seguimiento del
SGSST.
FACTORES PSICOSOCIALES
Trabajadores desensibilizados frente a
cuestiones de SST no ejecutan las
actividades de primeros auxilios.
Falta de sensibilización del personal para
la realización de primeros auxilios.
Falta de sensibilización de los
trabajadores respecto a la importancia de
la ejecución de primeros auxilios.
Ineficiencia en el análisis de factores de
riesgo psicosociales en la organización.
Ausencia de identificación de peligros
psicosociales y relacionados con la carga
de trabajo.
Sobre carga de trabajo del médico
ocupacional.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
249
4.12.3. Diagrama de Ishikawa
Figura N° 7661-A: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados
SGSST IMPLEMENTADO
DE FORMA DEFICIENTE
Ausencia de evidencia a través de información
documentada de las condiciones de infraestructura
y equipos seguros.
Ausencia de información documentada tipo
'Check List' de las condiciones de orden,
limpieza y devolución de EPP.
Ausencia de información documentada tipo
'Check List' de los elementos asociados a cada
factor de riesgo a revisar.
Ausencia de información documentada para el
registro de desviaciones en la implementación
de medidas correctivas.
Ausencia de información documentada de las
observaciones a tratar en la realización de
actividades que contengan medidas
correctivas, responsables y plazos.
Ausencia de información documentada como evidencia
de la inspección visual de la red contra incendios.
Información documentada de implementación de medidas
correctivas de la red contra incendios con información incompleta.
Falta de generación de información documentada para la comunicación de
la inspección de la red contra incendios.
Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de ítems requeridos para dar conformidad de proceso Orden y Limpieza.
Falta de información documentada a través de un formato para el control de alcohol en Seguridad Industrial.
Formato 'Check List' que genera la información documentada sobre la inspección de
elementos de seguridad en el vehículo no considera los requerimientos de sujeción y
apilamiento de carga.
Falta de generación de información documenta de los resultados de la mejora continua.
Ausencia de información documentada de las acciones correctivas tomadas frente incidentes y accidentes.
Información documentada del procedimiento de auditoría interna incompleta.
Información documentada requerida por la organización incompleta.
Información documentada requerida por el estándar ISO 45001 incompleta.
Falta de generación de información documentada acerca de las comunicaciones realizadas en el SGSST.
Falta de generación de información documentada sobre las condiciones de salud de todos los
colaboradores.
Ausencia de información documentada de la realización del ATS previo a las
actividades de mantenimiento de equipos.
Falta de controles inopinados
para la supervisión de
cumplimiento de nuevas
medidas de control.
Supervisión de cumplimiento
de medidas de control ineficaz
en el establecimiento de
sanciones.
Registro de supervisión de medidas de
control ineficiente y opinado.
Falta de revisión por la dirección de oportunidades
para la SST e ineficiencia de las revisiones de
controles de controles actuales.
Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento de los objetivos de
SST y de controles operacionales eficientes en las inspecciones de
seguimiento.
Falta de determinación de
controles para los incidentes y
accidentes ocurridos.
Supervisión de ejecución de controles
operacionales opinada y deficiente.
Falta de capacitación de personal
para la realización de primeros
auxilios.
Ausencia de personal asignado y
capacitado para la generación de
información estadística en el proceso de
control de drogas.
Falta de formación en SST de
los operarios para la
identificación de peligros y
riesgos.
Falta de capacitación de
personal para la realización de
un ATS.
Falta de realización de
capacitaciones especiales para
los miembros del comité de
SST.
Se realizan exámenes médicos
ocupacionales periódicos sólo a una
parte de la población laboral.
Promoción ineficiente de la cultura de
SST en la organización por poca
atención en la ejecución de exámenes
médicos periódicos y dosaje.
Se realiza dosaje
toxicológicos sólo a una parte
de la población laboral.
Falta de realización de
exámenes médicos
ocupacionales periódicos a
todos los colaboradores.
La prueba de alcoholemia no
se aplica a todos los operarios
de forma diaria.
Ausencia de ergonomía en el
transporte de EPP básico.
Medidas correctivas de la IPERC
ineficientes, trabajadores con lesiones por
ausencia de condiciones ergonómicas.
Falta de ergonomía en
traslado de EPP.
Ausencia de inclusión de
aspectos ergonómicos en la
mejora del SGSST.
Falta de desarrollo y
aplicación de procesos para la
mejora continua del mismo en
el Plan anual de SST.
Falta de aplicación de
procedimientos para
garantizar la mejora continua
del SGSST.
Falta de implementación del
procedimiento de mejora
continua y de sus respectivos
registros.
Falta de aplicación de
controles en la compra de
materia prima y equipos.
Falta de ejecución eficiente de
los procedimientos de compra
de bienes en aspectos de SST.
Falta de ejecución correcta del
procedimiento de compra de
bienes en SST.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
250
Figura N° 7761-B: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados
SGSST IMPLEMENTADO
DE FORMA DEFICIENTE
Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a operarios para la identificación de peligros.
Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de consulta y participación por la barrera de la distancia.
Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre necesidades y expectativas de partes
interesadas.
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre asignación de roles
y responsabilidades de SST.
Ausencia de consulta a trabajadores no
directivos sobre la determinación de los
controles de contratistas.
Falta de implementación de
procedimientos de auditoría interna
y consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre los mecanismos de consulta.
Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la determinación de los
requerimientos de formación y evaluación.
Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la determinación de qué
comunicar en el SGSST.
Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la aplicación de
requisitos legales y otros requisitos.
Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la
determinación de lo que requiere seguimiento en el SGSST.
Falta de implementación de procedimientos de mejora continua
y consulta con los trabajadores no directivos sobre los mismos.
Ausencia de un formato estandarizado para la
comunicación de resultados de dosaje toxicológico.
Falta de comunicación de los resultados de los exámenes
ocupacionales de todos los trabajadores.
Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos identificados en la comunicación de información
en el SGSST.
Falta de establecimiento de los medios de
comunicación formales para la
transmisión de información relevante del
SGSST.
Falta de comunicación de los resultados
de la investigación de incidentes y
accidentes con los trabajadores
involucrados.
Falta de comunicación de las salidas de la revisión por la dirección con el comité de SST.
Falta de planificación de la comunicación de los resultados de auditoría
interna con dirección.
Falta de implementación del proceso de mejora continua y de comunicación de los resultados a los trabajadores.
Falta de comunicación de las observaciones de auditoría interna con
trabajadores involucrados.
Falta de comunicación de la información documentada de accidentes e incidentes al comité
de SST.
Falta de actualización de la documentación relacionada
a la planificación de la actividad preventiva.
Falta de actualización de matrices IPERC en el
momento establecido, de forma ineficiente y en horas
extra.
Falta de actualización de los valores de la empresa en
relación a SST
Falta de actualización de matrices IPERC por puesto de trabajo.
Desactualización del alcance del SGSST.
Falta de actualización de matrices IPERC por
cada cambio en el tipo de producto que se
almacena.
Falta de actualización de tabla de factores de riesgo.
Falta de revisión de la matriz IPERC por
cada incidente o accidente ocurrido.
Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones en la
implementación de medidas de control, con responsables y plazos
Inconstancia en el análisis de los resultados
encontrados en el seguimiento del SGSST.
Falta de seguimiento de la efectividad de
las medidas correctivas implementadas.
Falta de seguimiento y evaluación de objetivos
de SST a través de criterios de medición.
Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento de
objetivos de SST
Falta de seguimiento de los programas de
implementación de requisitos legales y medidas de
control.
Inconstancia en el seguimiento del SGSST.
Falta de inclusión de un formato que genere
información de acuerdo a la jerarquía de
controles.
No existe coherencia entre la planificación y
ejecución de la entrevista a los trabajadores no
directivos para el establecimiento de medidas de
control en relación al uso de la jerarquía de
controles.
Falta de utilización de la jerarquía de controles
por parte de los trabajadores no directivos, en
la determinación de medidas de control.
Falta de inclusión de la
utilización de la jerarquía
de controles en la política
de SST.
Ineficiencia en el análisis de factores de
riesgo psicosociales en la organización.
Ausencia de identificación de
peligros psicosociales y
relacionados con la carga de
trabajo.Sobre carga de trabajo del
médico ocupacional.
Trabajadores desensibilizados frente a
cuestiones de SST no ejecutan las
actividades de primeros auxilios.
Falta de sensibilización del personal
para la realización de primeros
auxilios.
Falta de sensibilización de
los trabajadores respecto a
la importancia de la
ejecución de primeros
auxilios.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
251
Los factores priorizados se encuentran relacionados a una deficiente
comunicación del SGSST, a la falta de uso de la jerarquía de controles
para el establecimiento de medidas de control, a la falta de ergonomía,
a una supervisión deficiente del SGSST, a una falta de capacitación en
SST para los operarios, problemas en la generación de información
documentada, a la falta de ejecución de exámenes ocupacionales
periódicos y dosaje, a la falta de actualización de documentos
relacionados al SGSST, a la carencia de procedimientos para buscar la
mejora continua del SGSST, a procesos deficientes de participación y
consulta de los trabajadores, a la ejecución deficiente del proceso de
compra de bienes, a problemas de seguimiento, sensibilización e
identificación de riesgos psicosociales en la organización.
Todos los factores identificados generan como consecuencia la
ocurrencia excesiva de accidentes de trabajo en el área de operaciones
del operador logístico de Arequipa, debido a que se ha realizado una
implementación deficiente del SGSST en la empresa.
En este sentido, lo que se requiere realizar es implementar de forma
efectiva el SGSST en la empresa, a través de un estándar de alto nivel
que garantice el funcionamiento del mismo, enfocándose en la
prevención de incidentes tanto como accidentes en el lugar de trabajo.
En el presente trabajo de investigación se propone la implementación
del SGSST de la empresa, a través de la norma internacional ISO
45001, como herramienta de mejora continua del SGSST.
Por otro lado, cabe resaltar que nos encontramos frente a una
organización cuyo nivel de madurez en temas de seguridad industrial es
bajo, por lo que se requiere un alto nivel de fiscalización en la empresa
para garantizar la correcta ejecución de los procedimientos dispuestos,
hasta que la organización adquiera aquella madurez necesaria en SST.
252
4.12.4. Análisis de Pareto
Tabla 2415-A: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa
Capacidad Código Factor
2 P1O1F1 F01 Falta de actualización de matrices IPERC por puesto de
trabajo.
1 LEYF1 F02 Falta de actualización de la documentación relacionada a la
planificación de la actividad preventiva.
1 LEYF2 F03 Falta de actualización de matrices IPERC en el momento
establecido, de forma ineficiente y en horas extra.
3 ISOF1 F04 Desactualización del alcance del SGSST.
3 ISOF2 F05 Falta de actualización de los valores de la empresa en
relación a SST
2 ISOF3 F06 Falta de actualización de matrices IPERC por cada cambio
en el tipo de producto que se almacena.
3 ISOF4 F07 Falta de actualización de tabla de factores de riesgo.
1 ISOF5 F08 Falta de revisión de la matriz IPERC por cada incidente o
accidente ocurrido.
2 P1O1F2 F09 Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a
operarios para la identificación de peligros.
2 LEYF3 F10 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de
consulta y participación por la barrera de la distancia.
3 ISOF6 F11 Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre
los mecanismos de consulta.
3 ISOF7 F12
Ausencia de participación de los trabajadores no directivos
en la determinación de los requerimientos de formación y
evaluación.
3 ISOF8 F13 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos
en la determinación de qué comunicar en el SGSST.
3 ISOF9 F14 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre
necesidades y expectativas de partes interesadas.
3 ISOF10 F15 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre
asignación de roles y responsabilidades de SST.
3 ISOF11 F16 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la
aplicación de requisitos legales y otros requisitos.
3 ISOF12 F17 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la
determinación de los controles de contratistas.
3 ISOF13 F18 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la
determinación de lo que requiere seguimiento en el SGSST.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
253
Tabla 2515-B: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa
Capacidad Código Factor
1 ISOF14 F19
Falta de implementación de procedimientos de auditoría
interna y consulta con los trabajadores no directivos sobre
los mismos.
1 ISOF15 F20
Falta de implementación de procedimientos de mejora
continua y consulta con los trabajadores no directivos sobre
los mismos.
3 P2O1F3 F21 Falta de inclusión de un formato que genere información de
acuerdo a la jerarquía de controles.
2 LEYF4 F22
No existe coherencia entre la planificación y ejecución de
la entrevista a los trabajadores no directivos para el
establecimiento de medidas de control en relación al uso de
la jerarquía de controles.
3 ISOF16 F23 Falta de inclusión de la utilización de la jerarquía de
controles en la política de SST.
2 ISOF17 F24
Falta de utilización de la jerarquía de controles por parte de
los trabajadores no directivos, en la determinación de
medidas de control.
1 P3O5F4 F25 Falta de controles inopinados para la supervisión de
cumplimiento de nuevas medidas de control.
2 LEYF5 F26 Supervisión de cumplimiento de medidas de control
ineficaz en el establecimiento de sanciones.
2 LEYF6 F27 Registro de supervisión de medidas de control ineficiente y
opinado.
1 LEYF7 F28
Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento de
los objetivos de SST y de controles operacionales eficientes
en las inspecciones de seguimiento.
1 ISOF18 F29 Supervisión de ejecución de controles operacionales
opinada y deficiente.
2 ISOF19 F30
Falta de revisión por la dirección de oportunidades para la
SST e ineficiencia de las revisiones de controles de
controles actuales.
1 ISOF20 F31 Falta de determinación de controles para los incidentes y
accidentes ocurridos.
1 P3O5F5 F32
Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones
en la implementación de medidas de control, con
responsables y plazos
2 LEYF8 F33 Falta de seguimiento y evaluación de objetivos de SST a
través de criterios de medición.
2 ISOF21 F34 Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento
de objetivos de SST
1 ISOF22 F35 Falta de seguimiento de los programas de implementación
de requisitos legales y medidas de control.
Elaboración: Propia
254
Tabla 2615-C: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa
Capacidad Código Factor
1 ISOF23 F36 Inconstancia en el seguimiento del SGSST.
2 ISOF24 F37 Inconstancia en el análisis de los resultados encontrados
en el seguimiento del SGSST.
1 ISOF25 F38 Falta de seguimiento de la efectividad de las medidas
correctivas implementadas.
2 P4O4F6 F39 Falta de capacitación de personal para la realización de un
ATS.
2 P5O1F7 F40 Falta de capacitación de personal para la realización de
primeros auxilios.
2 P15O5F8 F41
Ausencia de personal asignado y capacitado para la
generación de información estadística en el proceso de
control de drogas.
2 LEYF9 F42 Falta de realización de capacitaciones especiales para los
miembros del comité de SST.
2 ISOF26 F43 Falta de formación en SST de los operarios para la
identificación de peligros y riesgos.
3 P4O5F9 F44
Ausencia de evidencia a través de información
documentada de las condiciones de infraestructura y
equipos seguros.
3 P4O6F10 F45
Ausencia de información documentada tipo 'Check List'
de las condiciones de orden, limpieza y devolución de
EPP.
3 P6O1F11 F46
Ausencia de información documentada tipo 'Check List'
de los elementos asociados a cada factor de riesgo a
revisar.
3 P6O4F12 F47
Ausencia de información documentada para el registro de
desviaciones en la implementación de medidas
correctivas.
3 P7O4F13 F48
Ausencia de información documentada de las
observaciones a tratar en la realización de actividades que
contengan medidas correctivas, responsables y plazos.
3 P9O1F14 F49 Ausencia de información documentada como evidencia de
la inspección visual de la red contra incendios.
3 P9O4F15 F50
Información documentada de implementación de medidas
correctivas de la red contra incendios con información
incompleta.
3 P9O5F16 F51 Falta de generación de información documentada para la
comunicación de la inspección de la red contra incendios.
3 P10O5F17 F52
Ausencia de información documentada tipo 'Check List'
de ítems requeridos para dar conformidad de proceso
Orden y Limpieza.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
255
Tabla 2715-D: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa
Capacidad Código Factor
3 P12O2F18 F53
Formato 'Check List' que genera la información
documentada sobre la inspección de elementos de
seguridad en el vehículo no considera los requerimientos
de sujeción y apilamiento de carga.
3 P13O3F19 F54
Ausencia de información documentada de la realización
del ATS previo a las actividades de mantenimiento de
equipos.
3 P14O5F20 F55 Falta de información documentada a través de un formato
para el control de alcohol en Seguridad Industrial.
3 LEYF10 F56 Falta de generación de información documentada sobre
las condiciones de salud de todos los colaboradores.
3 ISOF27 F57 Falta de generación de información documentada acerca
de las comunicaciones realizadas en el SGSST.
3 ISOF28 F58 Información documentada requerida por el estándar ISO
45001 incompleta.
3 ISOF29 F59 Información documentada requerida por la organización
incompleta.
1 ISOF30 F60 Información documentada del procedimiento de auditoría
interna incompleta.
3 ISOF31 F61 Ausencia de información documentada de las acciones
correctivas tomadas frente incidentes y accidentes.
1 ISOF32 F62 Falta de generación de información documenta de los
resultados de la mejora continua.
2 P5O2F21 F63 Falta de sensibilización del personal para la realización de
primeros auxilios.
2 LEYF11 F64 Trabajadores desensibilizados frente a cuestiones de SST
no ejecutan las actividades de primeros auxilios.
2 ISOF34 F65 Falta de sensibilización de los trabajadores respecto a la
importancia de la ejecución de primeros auxilios.
2 P7O1F22 F66 Ausencia de ergonomía en el transporte de EPP básico.
1 LEYF12 F67
Medidas correctivas de la IPERC ineficientes,
trabajadores con lesiones por ausencia de condiciones
ergonómicas.
3 ISOF35 F68 Ausencia de inclusión de aspectos ergonómicos en la
mejora del SGSST.
2 ISOF36 F69 Falta de ergonomía en traslado de EPP.
2 P8O2F23 F70 Falta de ejecución correcta del procedimiento de compra
de bienes en SST
2 LEYF13 F71 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de
compra de bienes en aspectos de SST.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
256
Tabla 2815-E: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa
Capacidad Código Factor
2 ISOF37 F72 Falta de aplicación de controles en la compra de materia
prima y equipos.
1 P11O1F24 F73 Se realizan exámenes médicos ocupacionales periódicos
sólo a una parte de la población laboral.
1 P14O1F25 F74 La prueba de alcoholemia no se aplica a todos los
operarios de forma diaria.
1 P15O3F26 F75 Se realiza dosaje toxicológicos sólo a una parte de la
población laboral.
1 LEYF14 F76 Falta de realización de exámenes médicos ocupacionales
periódicos a todos los colaboradores.
1 ISOF38 F77
Promoción ineficiente de la cultura de SST en la
organización por poca atención en la ejecución de
exámenes médicos periódicos y dosaje.
2 P11O3F27 F78 Sobre carga de trabajo del médico ocupacional.
2 LEYF15 F79 Ausencia de identificación de peligros psicosociales y
relacionados con la carga de trabajo.
2 ISOF39 F80 Ineficiencia en el análisis de factores de riesgo
psicosociales en la organización.
3 P15O5F28 F81 Ausencia de un formato estandarizado para la
comunicación de resultados de dosaje toxicológico.
3 LEYF16 F82 Falta de comunicación de los resultados de los exámenes
ocupacionales de todos los trabajadores.
3 ISOF40 F83
Falta de comunicación de los resultados de la
investigación de incidentes y accidentes con los
trabajadores involucrados.
3 ISOF41 F84
Falta de establecimiento de los medios de comunicación
formales para la transmisión de información relevante del
SGSST.
2 ISOF42 F85
Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos
identificados en la comunicación de información en el
SGSST.
1 ISOF43 F86 Falta de planificación de la comunicación de los resultados
de auditoría interna con dirección.
1 ISOF44 F87 Falta de comunicación de las observaciones de auditoría
interna con trabajadores involucrados.
2 ISOF45 F88 Falta de comunicación de las salidas de la revisión por la
dirección con el comité de SST.
2 ISOF46 F89 Falta de comunicación de la información documentada de
accidentes e incidentes al comité de SST.
1 ISOF47 F90 Falta de implementación del proceso de mejora continua y
de comunicación de los resultados a los trabajadores.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
257
Tabla 2915-F: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa
Capacidad Código Factor
1 LEYF17 F91 Falta de aplicación de procedimientos para garantizar la
mejora continua del SGSST.
1 LEYF18 F92 Falta de desarrollo y aplicación de procesos para la mejora
continua del mismo en el Plan anual de SST.
1 ISOF48 F93 Falta de implementación del procedimiento de mejora
continua y de sus respectivos registros.
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
Tabla 3016: Leyenda de la calificación de la capacidad de resolución de la empresa
LEYENDA
Débil 1
Regular 2
Fuerte 3
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
Una vez establecida la capacidad de la organización para responder a
cada factor de deficiencia, se enfrentó cada uno de estos respecto al
resto de factores, en una matriz semicuantitativa, para identificar su
importancia (visualizar documento “Análisis de Pareto.xls”, en CD
adjunto). En las siguientes tablas se aprecian los resultados obtenidos
en la matriz:
258
Tabla 3117-A: Peso de cada factor
Factor Suma Peso
F01 2 0.0004
F02 78 0.0151
F03 1 0.0002
F04 267 0.0518
F05 264 0.0512
F06 2 0.0004
F07 234 0.0454
F08 1 0.0002
F09 108 0.021
F10 122 0.0237
F11 66 0.0128
F12 162 0.0314
F13 111 0.0215
F14 174 0.0338
F15 144 0.0279
F16 126 0.0244
F17 63 0.0122
F18 84 0.0163
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
Tabla 3217-B: Peso de cada factor
Factor Suma Peso
F19 57 0.0111
F20 4 0.0008
F21 72 0.014
F22 118 0.0229
F23 198 0.0384
F24 46 0.0089
F25 33 0.0064
F26 46 0.0089
F27 106 0.0206
F28 58 0.0113
F29 0 0
F30 122 0.0237
F31 26 0.005
F32 4 0.0008
F33 0 0
F34 118 0.0229
F35 58 0.0113
F36 44 0.0085
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
259
Tabla 3317-C: Peso de cada factor
Factor Suma Peso
F37 84 0.0163
F38 52 0.0101
F39 98 0.019
F40 96 0.0186
F41 70 0.0136
F42 94 0.0182
F43 94 0.0182
F44 57 0.0111
F45 57 0.0111
F46 48 0.0093
F47 66 0.0128
F48 63 0.0122
F49 57 0.0111
F50 54 0.0105
F51 51 0.0099
F52 54 0.0105
F53 51 0.0099
F54 51 0.0099
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
Tabla 3417-D: Peso de cada factor
Factor Suma Peso
F55 69 0.0134
F56 60 0.0116
F57 48 0.0093
F58 60 0.0116
F59 51 0.0099
F60 17 0.0033
F61 51 0.0099
F62 14 0.0027
F63 28 0.0054
F64 26 0.005
F65 20 0.0039
F66 46 0.0089
F67 11 0.0021
F68 30 0.0058
F69 18 0.0035
F70 16 0.0031
F71 36 0.007
F72 14 0.0027
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
260
Tabla 3517-E: Peso de cada factor
Factor Suma Peso
F73 17 0.0033
F74 19 0.0037
F75 18 0.0035
F76 6 0.0012
F77 5 0.001
F78 8 0.0016
F79 24 0.0047
F80 6 0.0012
F81 36 0.007
F82 15 0.0029
F83 24 0.0047
F84 9 0.0017
F85 6 0.0012
F86 6 0.0012
F87 5 0.001
F88 8 0.0016
F89 6 0.0012
F90 2 0.0004
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
Tabla 3617-F: Peso de cada factor
Factor Suma Peso
F91 2 0.0004
F92 1 0.0002
F93 1 0.0002
5155 1
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
261
4.12.4.1. Diagrama de Pareto
Tabla 3718-A: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado
Importancia %
Acum.
%
F04 ISOF1 Desactualización del alcance del
SGSST. 0.0518 5.18% 5.18%
F05 ISOF2 Falta de actualización de los valores
de la empresa en relación a SST 0.0512 5.12% 10.30%
F07 ISOF4 Falta de actualización de tabla de
factores de riesgo. 0.0454 4.54% 14.84%
F23 ISOF16
Falta de inclusión de la utilización de
la jerarquía de controles en la
política de SST.
0.0384 3.84% 18.68%
F14 ISOF9
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre necesidades y
expectativas de partes interesadas.
0.0338 3.38% 22.06%
F12 ISOF7
Ausencia de participación de los
trabajadores no directivos en la
determinación de los requerimientos
de formación y evaluación.
0.0314 3.14% 25.20%
F15 ISOF10
Falta de consulta a trabajadores no
directivos sobre asignación de roles
y responsabilidades de SST.
0.0279 2.79% 27.99%
F16 ISOF11
Ausencia de consulta a trabajadores
no directivos sobre la aplicación de
requisitos legales y otros requisitos.
0.0244 2.44% 30.44%
F10 LEYF3
Falta de ejecución eficiente de los
procedimientos de consulta y
participación por la barrera de la
distancia.
0.0237 2.37% 32.80%
F30 ISOF19
Falta de revisión por la dirección de
oportunidades para la SST e
ineficiencia de las revisiones de
controles de controles actuales.
0.0237 2.37% 35.17%
F22 LEYF4
No existe coherencia entre la
planificación y ejecución de la
entrevista a los trabajadores no
directivos para el establecimiento de
medidas de control en relación al uso
de la jerarquía de controles.
0.0229 2.29% 37.46%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
262
Tabla 3818-B: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado Importancia % Acum.
% Código
F34 ISOF21
Falta de compromiso de la alta
dirección en el seguimiento de
objetivos de SST
0.0229 2.29% 39.75%
F13 ISOF8
Ausencia de participación de los
trabajadores no directivos en la
determinación de qué comunicar
en el SGSST.
0.0215 2.15% 41.90%
F09 P1O1F2
Ejecución deficiente de
entrevistas en la consulta a
operarios para la identificación
de peligros.
0.0210 2.10% 44.00%
F27 LEYF6
Registro de supervisión de
medidas de control ineficiente y
opinado.
0.0206 2.06% 46.05%
F39 P4O4F6 Falta de capacitación de personal
para la realización de un ATS. 0.0190 1.90% 47.95%
F40 P5O1F7
Falta de capacitación de personal
para la realización de primeros
auxilios.
0.0186 1.86% 49.82%
F42 LEYF9
Falta de realización de
capacitaciones especiales para
los miembros del comité de SST.
0.0182 1.82% 51.64%
F43 ISOF26
Falta de formación en SST de
los operarios para la
identificación de peligros y
riesgos.
0.0182 1.82% 53.46%
F18 ISOF13
Falta de consulta a trabajadores
no directivos sobre la
determinación de lo que requiere
seguimiento en el SGSST.
0.0163 1.63% 55.09%
F37 ISOF24
Inconstancia en el análisis de los
resultados encontrados en el
seguimiento del SGSST.
0.0163 1.63% 56.72%
F02 LEYF1
Falta de actualización de la
documentación relacionada a la
planificación de la actividad
preventiva.
0.0151 1.51% 58.23%
F21 P2O1F3
Falta de inclusión de un formato
que genere información de
acuerdo a la jerarquía de
controles.
0.0140 1.40% 59.63%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
263
Tabla 3918-C: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado Importancia % Acum.
% Código
F41 P15O5F8
Ausencia de personal asignado y
capacitado para la generación de
información estadística en el
proceso de control de drogas.
0.0136 1.36% 60.99%
F55 P14O5F20
Falta de información
documentada a través de un
formato para el control de
alcohol en Seguridad Industrial.
0.0134 1.34% 62.33%
F11 ISOF6
Falta de consulta con los
trabajadores no directivos sobre
los mecanismos de consulta.
0.0128 1.28% 63.61%
F47 P6O4F12
Ausencia de información
documentada para el registro de
desviaciones en la
implementación de medidas
correctivas.
0.0128 1.28% 64.89%
F17 ISOF12
Ausencia de consulta a
trabajadores no directivos sobre
la determinación de los controles
de contratistas.
0.0122 1.22% 66.11%
F48 P7O4F13
Ausencia de información
documentada de las
observaciones a tratar en la
realización de actividades que
contengan medidas correctivas,
responsables y plazos.
0.0122 1.22% 67.33%
F56 LEYF10
Falta de generación de
información documentada sobre
las condiciones de salud de todos
los colaboradores.
0.0116 1.16% 68.50%
F58 ISOF28
Información documentada
requerida por el estándar ISO
45001 incompleta.
0.0116 1.16% 69.66%
F28 LEYF7
Falta de inclusión de una
supervisión de cumplimiento de
los objetivos de SST y de
controles operacionales
eficientes en las inspecciones de
seguimiento.
0.0113 1.13% 70.79%
F35 ISOF22
Falta de seguimiento de los
programas de implementación de
requisitos legales y medidas de
control.
0.0113 1.13% 71.91%
Fuente y elaboración: Propia
264
Tabla 4018-D: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado
Importancia %
Acum.
%
F19 ISOF14
Falta de implementación de
procedimientos de auditoría interna y
consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
0.0111 1.11% 73.02%
F44 P4O5F9
Ausencia de evidencia a través de
información documentada de las
condiciones de infraestructura y
equipos seguros.
0.0111 1.11% 74.12%
F45 P4O6F10
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List' de las
condiciones de orden, limpieza y
devolución de EPP.
0.0111 1.11% 75.23%
F49 P9O1F14
Ausencia de información
documentada como evidencia de la
inspección visual de la red contra
incendios.
0.0111 1.11% 76.33%
F50 P9O4F15
Información documentada de
implementación de medidas
correctivas de la red contra incendios
con información incompleta.
0.0105 1.05% 77.38%
F52 P10O5F17
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List' de
ítems requeridos para dar
conformidad de proceso Orden y
Limpieza.
0.0105 1.05% 78.43%
F38 ISOF25
Falta de seguimiento de la
efectividad de las medidas
correctivas implementadas.
0.0101 1.01% 79.44%
F51 P9O5F16
Falta de generación de información
documentada para la comunicación
de la inspección de la red contra
incendios.
0.0099 0.99% 80.43%
F53 P12O2F18
Formato 'Check List' que genera la
información documentada sobre la
inspección de elementos de
seguridad en el vehículo no
considera los requerimientos de
sujeción y apilamiento de carga.
0.0099 0.99% 81.42%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
265
Tabla 4118-E: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado Importancia % Acum.
% Código
F54 P13O3F19
Ausencia de información
documentada de la realización del
ATS previo a las actividades de
mantenimiento de equipos.
0.0099 0.99% 82.41%
F59 ISOF29
Información documentada
requerida por la organización
incompleta.
0.0099 0.99% 83.39%
F61 ISOF31
Ausencia de información
documentada de las acciones
correctivas tomadas frente
incidentes y accidentes.
0.0099 0.99% 84.38%
F46 P6O1F11
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List' de
los elementos asociados a cada
factor de riesgo a revisar.
0.0093 0.93% 85.32%
F57 ISOF27
Falta de generación de
información documentada acerca
de las comunicaciones realizadas
en el SGSST.
0.0093 0.93% 86.25%
F24 ISOF17
Falta de utilización de la jerarquía
de controles por parte de los
trabajadores no directivos, en la
determinación de medidas de
control.
0.0089 0.89% 87.14%
F26 LEYF5
Supervisión de cumplimiento de
medidas de control ineficaz en el
establecimiento de sanciones.
0.0089 0.89% 88.03%
F66 P7O1F22 Ausencia de ergonomía en el
transporte de EPP básico. 0.0089 0.89% 88.92%
F36 ISOF23 Inconstancia en el seguimiento
del SGSST. 0.0085 0.85% 89.78%
F71 LEYF13
Falta de ejecución eficiente de los
procedimientos de compra de
bienes en aspectos de SST.
0.0070 0.70% 90.48%
F81 P15O5F28
Ausencia de un formato
estandarizado para la
comunicación de resultados de
dosaje toxicológico.
0.0070 0.70% 91.17%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
266
Tabla 4218-F: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado Importancia % Acum.
% Código
F25 P3O5F4
Falta de controles inopinados
para la supervisión de
cumplimiento de nuevas medidas
de control.
0.0064 0.64% 91.81%
F68 ISOF35
Ausencia de inclusión de
aspectos ergonómicos en la
mejora del SGSST.
0.0058 0.58% 92.40%
F63 P5O2F21
Falta de sensibilización del
personal para la realización de
primeros auxilios.
0.0054 0.54% 92.94%
F31 ISOF20
Falta de determinación de
controles para los incidentes y
accidentes ocurridos.
0.0050 0.50% 93.44%
F64 LEYF11
Trabajadores desensibilizados
frente a cuestiones de SST no
ejecutan las actividades de
primeros auxilios.
0.0050 0.50% 93.95%
F79 LEYF15
Ausencia de identificación de
peligros psicosociales y
relacionados con la carga de
trabajo.
0.0047 0.47% 94.41%
F83 ISOF40
Falta de comunicación de los
resultados de la investigación de
incidentes y accidentes con los
trabajadores involucrados.
0.0047 0.47% 94.88%
F65 ISOF34
Falta de sensibilización de los
trabajadores respecto a la
importancia de la ejecución de
primeros auxilios.
0.0039 0.39% 95.27%
F74 P14O1F25
La prueba de alcoholemia no se
aplica a todos los operarios de
forma diaria.
0.0037 0.37% 95.64%
F69 ISOF36 Falta de ergonomía en traslado de
EPP. 0.0035 0.35% 95.98%
F75 P15O3F26
Se realiza dosaje toxicológicos
sólo a una parte de la población
laboral.
0.0035 0.35% 96.33%
F60 ISOF30
Información documentada del
procedimiento de auditoría
interna incompleta.
0.0033 0.33% 96.66%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
267
Tabla 4318-G: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado Importancia % Acum.
% Código
F73 P11O1F24
Se realizan exámenes médicos
ocupacionales periódicos sólo a
una parte de la población laboral.
0.0033 0.33% 96.99%
F70 P8O2F23
Falta de ejecución correcta del
procedimiento de compra de
bienes en SST
0.0031 0.31% 97.30%
F82 LEYF16
Falta de comunicación de los
resultados de los exámenes
ocupacionales de todos los
trabajadores.
0.0029 0.29% 97.59%
F62 ISOF32
Falta de generación de
información documenta de los
resultados de la mejora continua.
0.0027 0.27% 97.87%
F72 ISOF37
Falta de aplicación de controles
en la compra de materia prima y
equipos.
0.0027 0.27% 98.14%
F67 LEYF12
Medidas correctivas de la IPERC
ineficientes, trabajadores con
lesiones por ausencia de
condiciones ergonómicas.
0.0021 0.21% 98.35%
F84 ISOF41
Falta de establecimiento de los
medios de comunicación
formales para la transmisión de
información relevante del
SGSST.
0.0017 0.17% 98.53%
F78 P11O3F27 Sobre carga de trabajo del médico
ocupacional. 0.0016 0.16% 98.68%
F88 ISOF45
Falta de comunicación de las
salidas de la revisión por la
dirección con el comité de SST.
0.0016 0.16% 98.84%
F76 LEYF14
Falta de realización de exámenes
médicos ocupacionales
periódicos a todos los
colaboradores.
0.0012 0.12% 98.95%
F80 ISOF39
Ineficiencia en el análisis de
factores de riesgo psicosociales
en la organización.
0.0012 0.12% 99.07%
F85 ISOF42
Falta de evaluación de
cumplimiento de los objetivos
identificados en la comunicación
de información en el SGSST.
0.0012 0.12% 99.19%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
268
Tabla 4418-H: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado
Importancia %
Acum.
%
F86 ISOF43
Falta de planificación de la
comunicación de los resultados de
auditoría interna con dirección.
0.0012 0.12% 99.30%
F89 ISOF46
Falta de comunicación de la
información documentada de
accidentes e incidentes al comité de
SST.
0.0012 0.12% 99.42%
F77 ISOF38
Promoción ineficiente de la cultura de
SST en la organización por poca
atención en la ejecución de exámenes
médicos periódicos y dosaje.
0.0010 0.10% 99.52%
F87 ISOF44
Falta de comunicación de las
observaciones de auditoría interna con
trabajadores involucrados.
0.0010 0.10% 99.61%
F20 ISOF15
Falta de implementación de
procedimientos de mejora continua y
consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
0.0008 0.08% 99.69%
F32 P3O5F5
Ausencia de seguimiento del
tratamiento de observaciones en la
implementación de medidas de
control, con responsables y plazos
0.0008 0.08% 99.77%
F01 P1O1F1 Falta de actualización de matrices
IPERC por puesto de trabajo. 0.0004 0.04% 99.81%
F06 ISOF3
Falta de actualización de matrices
IPERC por cada cambio en el tipo de
producto que se almacena.
0.0004 0.04% 99.84%
F90 ISOF47
Falta de implementación del proceso
de mejora continua y de
comunicación de los resultados a los
trabajadores.
0.0004 0.04% 99.88%
F91 LEYF17
Falta de aplicación de procedimientos
para garantizar la mejora continua del
SGSST.
0.0004 0.04% 99.92%
F03 LEYF2
Falta de actualización de matrices
IPERC en el momento establecido, de
forma ineficiente y en horas extra.
0.0002 0.02% 99.94%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
269
Tabla 4518-C: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado
Código Factores Grado
Importancia %
Acum.
%
F08 ISOF5
Falta de revisión de la matriz
IPERC por cada incidente o
accidente ocurrido.
0.0002 0.02% 99.96%
F92 LEYF18
Falta de desarrollo y aplicación de
procesos para la mejora continua
del mismo en el Plan anual de
SST.
0.0002 0.02% 99.98%
F93 ISOF48
Falta de implementación del
procedimiento de mejora continua
y de sus respectivos registros.
0.0002 0.02% 100.00%
F29 ISOF18
Supervisión de ejecución de
controles operacionales opinada y
deficiente.
0.0000 0.00% 100.00%
F33 LEYF8
Falta de seguimiento y evaluación
de objetivos de SST a través de
criterios de medición.
0.0000 0.00% 100.00%
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
270
Figura N° 7862: Diagrama de Pareto
Fuente: Propia
Elaboración: Propia
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
70.00%
80.00%
90.00%
100.00%
F04
F07
F14
F15
F10
F22
F13
F27
F40
F43
F37
F21
F55
F47
F48
F58
F35
F44
F49
F52
F51
F54
F61
F57
F26
F36
F81
F68
F31
F79
F65
F69
F60
F70
F62
F67
F78
F76
F85
F89
F87
F32
F06
F91
F08
F93
F33
DIAGRAMA DE PARETO
% Grado de importancia
% Acumulado
271
Primero, se identificó la capacidad de la empresa para dar respuesta a
cada factor de deficiencia priorizado, calificando con 3 si la capacidad
de la empresa para responder es fuerte, con 2 si la capacidad de
respuesta es regular y con 1 si la capacidad de respuesta es débil.
Luego, se analizó la importancia de cada factor frente al resto de
factores en una matriz semi cuantitativa.
Finalmente, se contó la cantidad de veces que se había determinado
cada factor como “más importante” frente al resto de factores y se
multiplicó por la capacidad de la empresa para obtener una suma por
cada factor. El porcentaje que representa la suma de cada factor en
relación a la suma de todos los factores, corresponde al peso de la
importancia de cada factor, a partir del cual se construyó un diagrama
de Pareto.
A partir del análisis de Pareto, se detectaron los factores con mayor
importancia, determinándose que el 80% de la deficiencia existente se
debe al 20% de los factores identificados.
En este sentido, de los 93 factores priorizados identificados, 40de ellos
son los causantes del 80% de la deficiencia existente en el SGSST de la
empresa en análisis.
272
CAPITULO V: PROPUESTA DE MEJORA
OBJETIVO
Elaborar una propuesta de mejora continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el
Trabajo a través de la implementación de la norma ISO 45001, que contribuya a la mejora
de los indicadores de seguridad y salud en el trabajo evaluados en el diagnóstico de la
situación actual.
273
5.1. Planteamiento de mejoras
Tabla 4619-A: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 para la solución de cada deficiencia
Código Factores de deficiencia Requisito Fase Contribución
ISOF1 F04 Desactualización del alcance del SGSST. 4.3 P Los requisitos relacionados a la fase ‘planear’
de la norma internacional ISO 45001
permiten subsanar:
Los factores asociados a la desactualización
del alcance del SGSST a través de la
asignación de la actividad ‘actualización del
alcance del SGSST’, la cual incluye la
revisión de dicha documentación y la
generación de la información documentada
respectiva.
Los factores asociados a la falta de
compromiso de la alta dirección a través de la
asignación de la responsabilidad a la gerencia
general de la generación, actualización y
cumplimiento de los objetivos y la política de
SST en la organización, incluyendo la
ejecución de las actividades de seguimiento,
asignación, revisión y control de las
actividades y documentación de SST que
requiere dicha responsabilidad, de modo que
se cumplan de forma exitosa y se disponga de
información documentada.
ISOF21 F34 Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento
de objetivos de SST. 5.1-G P
ISO49 F94 Falta de eficiencia en el compromiso de la alta dirección
en la identificación y corrección de no conformidades. 5.1-I P
ISOF2 F05 Falta de actualización de los valores de la empresa en
relación a SST 5.1-K P
ISOF50 F95 Falta de compromiso de la alta dirección en la protección
de los trabajadores denunciantes de peligros. 5.1-L P
ISOF16 F23 Falta de inclusión de la utilización de la jerarquía de
controles en la política de SST. 5.2-D P
ISOF51 F96 Falta de periodicidad en la revisión de la política de SST. 5.2-D P
ISOF6 F11 Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre
los mecanismos de consulta. 5.4-D1 P
ISOF7 F12 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos
en la determinación de los requerimientos de formación y
evaluación.
5.4-D4 P
ISOF8 F13 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos
en la determinación de qué comunicar en el SGSST. 5.4-D5 P
Fuente y elaboración: Propia
274
Tabla 4719-B: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF17 F24 Falta de utilización de la jerarquía de controles por
parte de los trabajadores no directivos, en la
determinación de medidas de control.
5.4-D6 P
Permiten que los factores relacionados a la
consulta y participación de los trabajadores
se lleven a cabo por medio de la asignación
de la actividad ‘Ejecución de los
procedimientos de consulta y participación a
trabajadores’ a los jefes de almacenamiento,
distribución y transporte para que ejecuten la
actividad con su respectiva población de
operarios a cargo, a través de medios físicos
y virtuales. También se considerará la
implementación de formatos y registros tipo
‘Check List’ y otros para asegurarse de
implementar y cumplir todos los requisitos
de consulta requeridos y contar con
información documentada que lo evidencie.
ISOF9 F14 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre
necesidades y expectativas de partes interesadas. 5.4-E1 P
ISOF10 F15 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre
asignación de roles y responsabilidades de SST. 5.4-E3 P
ISOF11 F16 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre
la aplicación de requisitos legales y otros requisitos. 5.4-E4 P
ISOF12 F17 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre
la determinación de los controles de contratistas. 5.4-E6 P
ISOF13 F18 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la
determinación de lo que requiere seguimiento en el
SGSST.
5.4-E7 P
ISOF14 F19 Falta de implementación de procedimientos de
auditoría interna y consulta con los trabajadores no
directivos sobre los mismos.
5.4-E8 P
ISOF15 F20 Falta de implementación de procedimientos de mejora
continua y consulta con los trabajadores no directivos
sobre los mismos.
5.4-E9 P
Fuente y elaboración: Propia
275
Tabla 4819-C: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF52 F97 Falta de inclusión de trabajadores en la planificación
del SGSST. 6.1.1 P
Permiten la implementación de una actividad
para la inclusión de los trabajadores en el
procedimiento para abordar riesgos y
oportunidades en el SGSST y la asignación
de las actividades relacionadas con la
identificación de riesgos y oportunidades
para el SGSST a los supervisores de área,
previa capacitación, realizando supervisiones
inopinadas semestrales.
Permiten, además, la actualización de la tabla
de factores de riesgo a una tabla más
completa e incluir una actividad de
evaluación, de modo que, con el uso de la
nueva tabla, no se dejen de identificar todos
los peligros existentes en cada puesto de
trabajo, además, la implementación de
supervisiones trimestrales de revisión que
permitan controlar la actualización de las
matrices IPERC, según corresponda,
generando ahora sí, información clara y fiable
para la realización de control estadístico.
ISOF53 F98
Falta de inclusión de todos los elementos requeridos
en la identificación de riesgos y oportunidades del
SGSST.
6.1.1 P
ISOF54 F99 Ausencia de inclusión de factores humanos en la
identificación de peligros. 6.1.2.1-A3 P
ISOF55 F100 Estadística del SGSST poco confiable por gran
porcentaje de error. 6.1.2.1-A4 P
ISOF56 F101 Falta de identificación de los peligros y riesgos de
los visitantes a la organización. 6.1.2.1-C1 P
ISOF57 F102 Falta de identificación de peligros y riesgos de
puntos de entrega de productos, en distribución. 6.1.2.1-C3 P
ISOF58 F103 Falta de identificación de peligros y riesgos
ergonómicos de la maquinaria de operaciones. 6.1.2.1-D1 P
ISOF3 F06 Falta de actualización de matrices IPERC por cada
cambio en el tipo de producto que se almacena. 6.1.2.1-E P
ISOF4 F07 Falta de actualización de tabla de factores de riesgo. 6.1.2.1-F P
ISOF39 F80 Ineficiencia en el análisis de factores de riesgo
psicosociales en la organización. 6.1.2.1-H P
ISOF59 F104 Identificación ineficiente de los riesgos de la
ejecución de los procedimientos de SST. 6.1.2.2-B P
ISOF35 F68 Ausencia de inclusión de aspectos ergonómicos en
la mejora del SGSST. 6.1.2.3-A3 P
Fuente y elaboración: Propia
276
Tabla 4919-D: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF60 F105
No se comprende la forma de ejecución de los
procedimientos para el cumplimiento de
requisitos legales y otros requisitos.
6.1.3-BC P
Posibilita la actualización e
implementación eficiente del proceso de
cumplimiento de requisitos legales e
internos.
ISOF61 F106
Ausencia de un procedimiento para abordar la
implementación de las oportunidades
identificadas.
6.1.4.-A1 P
Factor solucionado con la actualización
del procedimiento ‘Identificación de
riesgos y oportunidades de SST’. R. 6.1.1
ISOF22 F35 Falta de seguimiento de los programas de
implementación de requisitos legales y
medidas de control.
6.1.4.-B2 P
Dichos requisitos permiten planificar la
implementación de los requisitos de la Ley
N°29783 y su Reglamento, así como los
requisitos internos de la organización, a
través de la inclusión, modificación y
asignación de actividades o creación de
procedimientos.
ISOF62 F107
Falta de priorización de implementación de
requisitos legales y medidas correctivas del
SGSST.
6.1.4. P
ISOF63 F108
Falta de adecuación con los recursos de la
organización para la implementación de las
medidas correctivas.
6.1.4. P
Permite la inclusión de un análisis de la
jerarquía de controles, según los recursos
de la empresa, para las medidas de control.
ISOF64 F109 Los objetivos de SST no consideran la
evaluación de oportunidades. 6.2.1-C P
Dichos requisitos posibilitan el
establecimiento de objetivos de SST que
tengan en cuenta las oportunidades para el
SGSST que se tienen y la planificación
global de las actividades a realizar en toda
el área de operaciones.
ISOF65 F110
Individualidad en la planificación del
cumplimiento de los objetivos de SST para
cada sub área de operaciones.
6.2.2-G P
Fuente y elaboración: Propia
277
Tabla 5019-E: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF66 F111 Falta de comprensión de la labor de cada
operario en el SGSST. 7.3-B H El cumplimiento de estos requisitos
permite ejecutar actividades para
sensibilizar y formar a los operarios sobre
la importancia y ejecución eficiente de las
actividades de SST: realización de
primeros auxilios, ATS, actividades del
comité se SST y generación de
información estadística.
Además, posibilita la definición de un
canal formal para la comunicación de
información sobre el SGSST, de modo que
se facilite la comunicación de la
información de todos los procesos de SST
y se registre dicha comunicación como
información documentada.
ISOF34 F65 Falta de sensibilización de los trabajadores
respecto a la importancia de la ejecución de
primeros auxilios.
7.3-C H
ISOF40 F83 Falta de comunicación de los resultados de la
investigación de incidentes y accidentes con
los trabajadores involucrados.
7.3-D H
ISOF26 F43 Falta de formación en SST de los operarios
para la identificación de peligros y riesgos. 7.3-E H
ISOF41 F84 Falta de establecimiento de los medios de
comunicación formales para la transmisión de
información relevante del SGSST.
7.4-D H
ISOF27 F57 Falta de generación de información
documentada acerca de las comunicaciones
realizadas en el SGSST.
7.4-E H
Fuente y elaboración: Propia
278
Tabla 5119-F: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF42 F85 Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos
identificados en la comunicación de información en
el SGSST.
7.4 H
Permite la implementación de una actividad de
evaluación del logro de objetivos en el
procedimiento de comunicación de información
del SGSST.
ISOF67 F112
Falta de análisis para la inclusión de opiniones del
SGSST de la organización, de partes interesadas
externas.
7.4 H
Permite la implementación de una actividad
para analizar si es pertinente incluir opiniones
de determinadas partes interesadas.
ISOF28 F58 Información documentada requerida por el estándar
ISO 45001 incompleta. 7.5.1-A H
Permiten la inclusión de una actividad de
generación de información documentada en
todos los procesos implementados en el
SGSST. ISOF29 F59 Información documentada requerida por la
organización incompleta. 7.5.1-B H
ISOF36 F69 Falta de ergonomía en traslado de EPP. 8.1.1-D H Inconformidad solucionada con la atención del
requisito del factor x.
ISOF68 F113 Ejecución deficiente del procedimiento 'Trabajo de
contratistas y proveedores'. 8.1.1 H
Permite la implementación de un
procedimiento para la ejecución de servicios
contratados, en las instalaciones de la empresa,
de acuerdo a estándares de SST.
ISOF69 F114 Falta de inclusión del desarrollo en conocimiento y
tecnología en la gestión del cambio de SST. 8.1.3-E H
Permite dimensionar y tratar los cambios en
conocimiento y tecnología a bien del SGSST.
ISOF70 F115
Falta de inclusión de los cambios en las
oportunidades de SST en la documentación de
gestión del cambio en SST.
8.1.3 H
Posibilita la consideración de las variaciones en
las oportunidades de SST para la mejora
continua del SGSST.
ISOF71 F116
Falta de inclusión de un procedimiento para abordar
cambios no previstos en la gestión del cambio en
SST.
8.1.3 H
Permite tomar acciones a través de la
implementación de un procedimiento para
abordar cambios en SGSST.
Fuente y elaboración: Propia
279
Tabla 5219-G: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF37 F72 Falta de aplicación de controles en la compra de materia
prima y equipos. 8.1.4.1 H
Permite el control de las compras, a través
de inspección y llenado de registros.
ISOF72 F117 Falta de aplicación de controles para contratistas fuera del
espacio geográfico de la organización. 8.1.4.3 H
Permite incluir de una actividad de control
de operaciones por contratistas externos.
ISOF73 F118 Falta de conformación de brigadas de respuesta ante
emergencias. 8.2-A H
Permite gestionar la implementación de
una actividad para evaluar y mejorar la
organización y nivel de preparación de los
empleados para ejecutar el plan de
respuesta a emergencias, incluyendo a
trabajadores y visitantes.
ISOF74 F119 Falta de aplicación de mecanismos de evaluación de la
ejecución del plan de respuesta ante emergencias. 8.2-C H
ISOF75 F120 Falta de inclusión de recomendaciones de actuación a los
visitantes, ante emergencias. 8.2 H
ISOF76 F121 Ineficiencia en el cumplimiento del registro de
implementación. 9.1.1-A2 V
Permite la implementación de una
actividad de verificación para corroborar
la ejecución eficiente de las actividades de
implementación, ejecución de controles
operacionales, realización y análisis de los
resultados del SGSST en relación al
cumplimiento de requisitos legales e
internos de la organización, con la
periodicidad requerida.
ISOF18 F29 Supervisión de ejecución de controles operacionales
opinada y deficiente. 9.1.1-A3 V
ISOF77 F122 Medición del cumplimiento de objetivos de SST
deficiente, por cantidad de accidentes ocurridos. 9.1.1-A4 V
ISOF23 F36 Inconstancia en el seguimiento del SGSST. 9.1.1-D V
ISOF24 F37 Inconstancia en el análisis de los resultados encontrados
en el seguimiento del SGSST. 9.1.1-E V
ISOF78 F123 No se evalúa el desempeño de la SST de forma eficiente. 9.1.1 V
ISOF79 F124 Falta de definición de la frecuencia de evaluación del
cumplimiento legal. 9.1.2 V
ISOF80 F125 Falta de inclusión de los requisitos de la empresa en el
proceso de auditoría interna de la organización. 9.2.1-A1 V
Fuente y elaboración: Propia
280
Tabla 5319-H: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF81 F126 Falta de inclusión de los requisitos la norma ISO
45001 en el procedimiento de auditoría interna. 9.2.1-A2 V
Permite la actualización del procedimiento
de auditoría interna, incluyendo los
requisitos del estándar ISO 45001, de los
requisitos legales e internos de la
organización y la implementación del
mismo, con especial énfasis en la correcta
evaluación del SGSST, inclusión de
medidas para abordar cambios en las
oportunidades y riesgos, el protocolo para
el tratamiento de no conformidades y la
ejecución de las actividades de
comunicación de los resultados de la
auditoría interna, a través de la asignación
de las actividades incluidas en el
procedimiento a los trabajadores
responsables.
ISOF82 F127 Falta de implementación de auditorías internas de
SST. 9.2.1-B V
ISOF83 F128
Falta de establecimiento de algunos puntos del
procedimiento de auditoría interna e
implementación de la misma.
9.2.2-A V
ISOF84 F129
Falta de evaluación de la forma de abordar
cambios en SST en el proceso de auditoría
interna.
9.2.2-A1 V
ISOF85 F130
Poca claridad y objetividad en la evaluación del
desempeño del SGSST en el procedimiento de
auditoría interna.
9.2.2-A2 V
ISOF86 F131
Poca claridad y objetividad en la evaluación de
riesgos y oportunidades de SST en el
procedimiento de auditoría interna.
9.2.2-A3 V
ISOF87 F132 Falta de asignación de auditores internos del
SGSST. 9.2.2-C V
ISOF43 F86 Falta de planificación de la comunicación de los
resultados de auditoría interna con dirección. 9.2.2-D V
ISOF44 F87 Falta de comunicación de las observaciones de
auditoría interna con trabajadores involucrados. 9.2.2-E V
ISOF88 F133 Ausencia de tratamiento de no conformidades. 9.2.2-F V
Fuente y elaboración: Propia
281
Tabla 5419-I: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF30 F60 Información documentada del procedimiento de
auditoría interna incompleta. 9.2.2-G V
Permite conservar y mantener la
información documentada del proceso de
auditoría interna.
ISOF89 F134
Falta de consideración de los cambios en las
oportunidades para la SST por la revisión por la
dirección.
9.3-B2 V
Permite la verificación del cumplimiento
de las actividades que demuestren el
compromiso de la alta dirección: cambios
en la oportunidades y riesgos, el
tratamiento de no conformidades y
acciones de mejora, revisión de resultados
del proceso de consulta y participación a
los trabajadores y auditoría interna y
consumo de los elementos del presupuesto
de SST, a través de salidas que incluyan
oportunidades de mejora, las cuales son
comunicadas a la organización.
ISOF90 F135 Falta de revisión por la dirección de las no
conformidades y acciones de mejora continua. 9.3-D1 V
ISOF91 F136 Falta de revisión por la dirección de los resultados
del proceso de consulta a los trabajadores. 9.3-D2 V
ISOF92 F137 Falta de revisión por la dirección de los resultados
de auditoría interna. 9.3-D4 V
ISOF19 F30 Falta de revisión por la dirección de
oportunidades para la SST e ineficiencia de las
revisiones de controles de controles actuales.
9.3-D6 V
ISOF93 F138 Falta de revisión por la dirección de las
oportunidades de mejora continua del SGSST. 9.3-F V
ISOF94 F139 Falta de revisión por la dirección de los problemas
encontrados en el consumo de los recursos. 9.3-G V
ISOF95 F140
Falta de inclusión de las oportunidades de mejora
continua en las salidas de la revisión por la
dirección.
9.3 V
ISOF45 F88 Falta de comunicación de las salidas de la revisión
por la dirección con el comité de SST. 9.3 V
Fuente y elaboración: Propia
282
Tabla 5519-J: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF96 F141
Falta de realización de una verificación estandarizada
para la determinación de no conformidades en otras
áreas de la organización.
10.1-B3 A
Permite ejecutar acciones de mejora
continua sobre los resultados de la
verificación realizada en el SGSST, de
modo que se implementen cambios en las
actividades y procedimientos para
garantizar subsanar los factores de
deficiencia que se pueden mejorar aún para
alcanzar un estándar mayor, tales como la
identificación de no conformidades en
otras áreas de la organización, lograr la
actualización de las matrices IPERC según
se requiera, cumplir el establecimiento de
medidas de control eficientes, generación
de información documentada actualizada y
comunicada a los trabajadores, la
implementación de cambios en los
mecanismos de prevención.
ISOF5 F08 Falta de revisión de la matriz IPERC por cada incidente
o accidente ocurrido. 10.1-C A
ISOF20 F31 Falta de determinación de controles para los incidentes y
accidentes ocurridos. 10.1-D A
ISOF25 F38 Falta de seguimiento de la efectividad de las medidas
correctivas implementadas. 10.1-E A
ISOF97 F142 Falta de ejecución de cambios eficientes que mejoren las
condiciones de desempeño del SGSST. 10.1-F A
ISOF31 F61 Ausencia de información documentada de las acciones
correctivas tomadas frente incidentes y accidentes. 10.1 A
ISOF46 F89 Falta de comunicación de la información documentada
de accidentes e incidentes al comité de SST. 10.1 A
ISOF98 F143 Falta de cambios para evitar incidentes y accidentes en
la organización. 10.2.1-A A
ISOF38 F77 Promoción ineficiente de la cultura de SST en la
organización por poca atención en la ejecución de
exámenes médicos periódicos y dosaje.
10.2.1-B A
ISOF99 F144 Falta de implementación de cambios para mejorar el
SGSST. 10.2.1-C A
Fuente y elaboración: Propia
283
Tabla 5619-K: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia
Código Factores Requisito Fase Contribución
ISOF100 F145 Falta de inclusión de los trabajadores en la
identificación de los objetivos para la mejora continua. 10.2.1 A Permiten la inclusión de los trabadores en
la identificación de objetivos de mejora
continua, implementación del
procedimiento de mejora continua del
SGSST y la generación de información
documentada de los resultados de la
implementación del procedimiento de
mejora continua.
ISOF48 F93 Falta de implementación del procedimiento de mejora
continua y de sus respectivos registros. 10.2.2 A
ISOF47 F90 Falta de implementación del proceso de mejora
continua y de comunicación de los resultados a los
trabajadores.
10.2.2 A
ISOF32 F62 Falta de generación de información documentada de los
resultados de la mejora continua. 10.2.2 A
Fuente y elaboración: Propia
Tabla 5720-A: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001
Código Factores Requisito de la norma que le dio solución
LEYF3 F10 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de consulta y
participación por la barrera de la distancia.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
del capítulo 5 de la norma ISO45001.
LEYF5 F26 Supervisión de cumplimiento de medidas de control ineficaz en el
establecimiento de sanciones.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
9.1.1-A3 de la norma ISO45001.
LEYF4 F22 No existe coherencia entre la planificación y ejecución de la
entrevista a los trabajadores no directivos para el establecimiento de
medidas de control en relación al uso de la jerarquía de controles.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
5.2-D y 5.4-D6 de la norma ISO45001.
LEYF1 F02 Falta de actualización de la documentación relacionada a la
planificación de la actividad preventiva.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
4.3, 5.1-K, 6.1.2.1-E, 6.1.2.1-F y 10.1-C de la norma
ISO45001.
Fuente y elaboración: Propia
284
Tabla 5820-B: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001
Código Factores Requisito de la norma que le dio solución
LEYF19 F153 Falta de exhibición del Programa Anual de SST. Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.
LEYF6 F27 Registro de supervisión de medidas de control
ineficiente y opinado.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 9.1.1-A3
de la norma ISO45001.
LEYF20 F154 Inexistencia de un registro de equipos de seguridad o
emergencia.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.
LEYF9 F42 Falta de realización de capacitaciones especiales para
los miembros del comité de SST.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos 7.3-
B, 7.3-C y 7.3-E de la norma ISO45001.
LEYF21 F155 Inexistencia de reuniones ordinarias del comité de SST,
mensualmente.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
6.1.4.-B2 y 6.1.4 de la norma ISO45001.
LEYF17 F91 Falta de aplicación de procedimientos para garantizar la
mejora continua del SGSST.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos 9.3,
9.3-D1, 9.3-F y 10.2.2 de la norma ISO45001.
LEYF8 F33 Falta de seguimiento y evaluación de objetivos de SST
a través de criterios de medición.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos 5.1-
G, 6.2.1-C, 6.2.2-G y 9.1.1-A4 de la norma ISO45001.
LEYF2 F03 Falta de actualización de matrices IPERC en el
momento establecido, de forma ineficiente y en horas
extra.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
6.1.2.1-E y 10.1-C de la norma ISO45001.
LEYF11 F64 Trabajadores desensibilizados frente a cuestiones de
SST no ejecutan las actividades de primeros auxilios.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.3-C de
la norma ISO45001.
LEYF13 F71 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de
compra de bienes en aspectos de SST.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 8.1.4.1
de la norma ISO45001.
LEYF7 F28 Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento
de los objetivos de SST y de controles operacionales
eficientes en las inspecciones de seguimiento.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos 5.1-
G, 6.2.2-G, 9.1.1-A3 y 9.1.1-A4 de la norma ISO45001.
Fuente y elaboración: Propia
285
Tabla 5920-C: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001
Fuente y elaboración: Propia
Código Factores Requisito de la norma que le dio solución
LEYF12 F67 Medidas correctivas de la IPERC ineficientes, trabajadores
con lesiones por ausencia de condiciones ergonómicas.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
6.1.2.1-E y 10.1-E de la norma ISO45001.
LEYF15 F79 Ausencia de identificación de peligros psicosociales y
relacionados con la carga de trabajo.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
6.1.2.1-H de la norma ISO45001.
LEYF21 F156 Falta de realización de mediciones cuantitativas de peligros y
riesgos.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
6.1.4.-B2 y 6.1.4 de la norma ISO45001.
LEYF18 F92 Falta de desarrollo y aplicación de procesos para la mejora
continua del mismo en el Plan anual de SST.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
9.3, 9.3-D1, 9.3-F y 10.2.2 de la norma ISO45001.
LEYF16 F82 Falta de comunicación de los resultados de los exámenes
ocupacionales de todos los trabajadores.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.4-D
de la norma ISO45001.
LEYF14 F76 Falta de realización de exámenes médicos ocupacionales
periódicos a todos los colaboradores.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.
LEYF10 F56 Falta de generación de información documentada sobre las
condiciones de salud de todos los colaboradores.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.5.1-
B de la norma ISO45001.
LEYF22 F157 Falta de aplicación de sanciones según reglamento. Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 9.1.1-
A3 de la norma ISO45001.
P1O1F1 F01 Falta de actualización de matrices IPERC por puesto de
trabajo.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
6.1.2.1-E y 10.1-C de la norma ISO45001.
P1O1F2 F09 Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a operarios
para la identificación de peligros.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 9.3-D2
de la norma ISO45001.
P2O1F3 F21 Falta de inclusión de un formato que genere información de
acuerdo a la jerarquía de controles.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
5.2-D, 5.4-D6 de la norma ISO45001.
286
Tabla 6020-D: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001
Fuente y elaboración: Propia
Código Factores Requisito de la norma que le dio solución
P2O2F29 F146
Falta de horario y ambiente asignado para la reunión de las
partes involucradas en la operación 'establecimiento de planes
de acción'.
Factores solucionados con el cumplimiento de los requisitos
9.3-D4 de la norma ISO45001, el cual permite la
identificación de problemas por parte de la dirección y la
toma de medidas correctivas P2O2F30 F147 Falta de unidad de mando en el establecimiento de medidas
de control.
P3O5F4 F25 Falta de controles inopinados para la supervisión de
cumplimiento de nuevas medidas de control.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 9.1.1-
A3 de la norma ISO45001.
P3O5F5 F32 Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones en
la implementación de medidas de control, con responsables y
plazos.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 10.1-E
de la norma ISO45001.
P4O4F6 F39 Falta de capacitación de personal para la realización de un
ATS.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
7.3-B, y7.3-C de la norma ISO45001.
P4O5F9 F44 Ausencia de evidencia a través de información documentada
de las condiciones de infraestructura y equipos seguros.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.5.1-
B de la norma ISO45001.
P4O6F10 F45 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de
las condiciones de orden, limpieza y devolución de EPP.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.5.1-
B de la norma ISO45001.
P5O1F7 F40 Falta de capacitación de personal para la realización de
primeros auxilios. Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
7.3-B y 7.3-C de la norma ISO45001. P5O2F21 F63 Falta de sensibilización del personal para la realización de
primeros auxilios.
287
Tabla 6120-E: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001
Código Factores Requisito de la norma que le dio solución
P6O1F11 F46 Ausencia de información documentada tipo 'Check List'
de los elementos asociados a cada factor de riesgo a
revisar.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
P6O4F12 F47 Ausencia de información documentada para el registro
de desviaciones en la implementación de medidas
correctivas.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
P7O1F22 F66 Ausencia de ergonomía en el transporte de EPP básico. Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
8.1.1-D de la norma ISO45001.
P7O4F13 F48
Ausencia de información documentada de las
observaciones a tratar en la realización de actividades
que contengan medidas correctivas, responsables y
plazos.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
P8O2F23 F70 Falta de ejecución correcta del procedimiento de
compra de bienes en SST.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
8.1.4.1 de la norma ISO45001.
P8O5F31 F148 Ausencia de verificación de correcta inspección y
llenado de formatos.
Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos
9.1.1-A3 y 9.1.1 de la norma ISO45001.
P9O1F14 F49 Ausencia de información documentada como evidencia
de la inspección visual de la red contra incendios.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
P9O4F15 F50 Información documentada de implementación de
medidas correctivas de la red contra incendios con
información incompleta.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
P9O5F16 F51 Falta de generación de información documentada para
la comunicación de la inspección de la red contra
incendios.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
Fuente y elaboración: Propia
288
Tabla 6220-F: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001
Código Factores Requisito de la norma que le dio solución
P10O2F32 F149 Personal de limpieza no hace uso de EPP. Factor solucionado con el cumplimiento de los
requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.
P10O5F17 F52 Ausencia de información documentada tipo 'Check List'
de ítems requeridos para dar conformidad de proceso
Orden y Limpieza.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
P11O1F24 F73 Se realizan exámenes médicos ocupacionales periódicos
sólo a una parte de la población laboral.
Factor solucionado con el cumplimiento de los
requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.
P11O3F27 F78 Sobre carga de trabajo del médico ocupacional. Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
6.1.2.1-H de la norma ISO45001.
P12O1F33 F150 Actividades de mantenimiento e inspección de vehículos
deficiente.
Factor solucionado con el cumplimiento de los
requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.
P12O2F18 F53
Formato 'Check List' que genera la información
documentada sobre la inspección de elementos de
seguridad en el vehículo no considera los requerimientos
de sujeción y apilamiento de carga.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
P13O3F34 F151 Cantidad elevada de actos inseguros. Factor solucionado con el cumplimiento de todos los
requisitos de la norma ISO45001.
P13O3F19 F54 Ausencia de información documentada de la realización
del ATS previo a las actividades de mantenimiento de
equipos.
Factor solucionado con el cumplimiento del requisito
7.5.1-B de la norma ISO45001.
Fuente y elaboración: Propia
289
Tabla 6320-G: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001
Código Factores Requisito de la norma que le dio solución
P14O1F25 F74 La prueba de alcoholemia no se aplica a todos
los operarios de forma diaria.
Factor solucionado con el cumplimiento de los
requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma
ISO45001.
P14O2F35 F152 Pérdida de los utensilios propios para la
realización del control de alcohol.
Factor solucionado con el cumplimiento de los
requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma
ISO45001.
P14O5F20 F55 Falta de información documentada a través de
un formato para el control de alcohol en SI.
Factor solucionado con el cumplimiento del
requisito 7.5.1-B de la norma ISO45001.
P15O3F26 F75 Se realiza dosaje toxicológico sólo a una parte
de la población laboral.
Factor solucionado con el cumplimiento de los
requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma
ISO45001.
P15O5F28 F81 Ausencia de un formato estandarizado para la
comunicación de resultados de dosaje
toxicológico.
Factor solucionado con el cumplimiento de los
requisitos 7.4-D y 7.4 de la norma ISO45001.
P15O5F8 F41 Ausencia de personal asignado y capacitado
para la generación de información estadística
en el proceso de control de drogas.
Factor solucionado con el cumplimiento del
requisito 7.3-B de la norma ISO45001.
Fuente y elaboración: Propia
290
5.3.1. Plan de implementación de la mejora: cumplimiento de requisitos norma ISO 45001
5.3.1.1. Diagrama de flujo
Figura N° 7963-A: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001
Su
per
vis
or
de
SI
Iniciar
Listar los documentos
de la planificación de
la actividad preventiva
Actualizar el
documento ‘Alcance
del SGSST’
Revisar el documento
‘Alcance del SGSST’
Aprobar documento
‘Alcance del SGSST’
Mantener y conservar
información
documentada
Jef
e d
e p
reven
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
¿Documento OK? AA
Solicitar la
contratación de un
supervisor de SSMA
Ejecutar funciones
propias del supervisor
de SSMA
Elaboración: Propia
291
Figura N° 8063-B: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001
Supe
rvis
or d
e SI
Jefe
de
prev
enci
ón d
e ri
esgo
sG
eren
te g
ener
al
AA
Convocar reunión de
gerencia
Actualizar política y
objetivos de SST
Revisar política de
SST
Aprobar política de
SST
BB
¿Documento OK?
Actualizar funciones y
responsabilidades del
Gerente de
Operaciones
Revisar documento
¿Documento OK?
Aprobar ‘Funciones y
responsabilidades del
Gerente de
Operaciones
NO
SÍ
NO
SÍ
Elaboración: Propia
292
Figura N° 8163-C: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SIJe
fe d
e pr
even
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
BBActualizar procedimiento
‘Participación y consulta’
Inquirir sobre los
mecanismos de
participación y consulta
Determinar el
mecanismo de consulta y
participación óptimo
Actualizar formatos
actuales de consulta y
participación del SGSST
CC
¿Documento OK?Revisar procedimiento
‘Participación y consulta’
Aprobar procedimiento
‘Participación y consulta’
SÍ
NO
Elaboración: Propia
293
Figura N° 8263-D: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SIJe
fe d
e pr
even
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
CC
Asignar a supervisores
de área la aplicación del
procedimiento
Supervisar la correcta y
frecuente ejecución del
procedimiento
Actualizar el
procedimiento para
abordar riesgos y
oportunidades del
SGSST
Aprobar
procedimiento
Actualizar
procedimiento IPERC,
de acuerdo a las
deficiencias
encontradas
¿Documento OK?
Revisar procedimiento
SÍSÍ
¿Documento OK?
Revisar procedimiento
NONO
DDAprobar
procedimiento
Elaboración: Propia
294
Figura N° 8363-E: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SI
DD
Organizar capacitación a
los trabajadores del área
de operaciones sobre la
IPERC
Asignar la ejecución de
las actividades del
procedimiento IPERC a
los supervisores de área
Identificar requisitos
legales
Ejecutar diagnóstico de
cumplimiento de
requisitos legales
Capacitar a operarios
sobre la interpretación de
la Ley N°29783 y su
Reglamento
Supervisar la correcta y
constante actualización
de matrices IPERC por
puesto de trabajo
Supervisar el
cumplimiento de los
requisitos legales
Planificar capacitación a
los trabajadores sobre
prevención de accidentes
Elaborar un plan de
implementación de
requisitos legales, con
responsables y plazos
Asignar responsables
para la comunicación de
los resultados de
procedimientos del
SGSST
Actualizar protocolo de
comunicaciones en el
SGSST
Evaluar la solicitud e
inclusión de opiniones de
partes externas para la
mejora del SGSST
EE
Supervisar el
cumplimiento de los
objetivos de
comunicación
Elaborar formatos para la
ejecución de la
comunicación del SST
Efectuar una lista de la
información
documentada requerida
por la norma ISO45001
Efectuar una lista de la
información
documentada requerida
por la organización
Elaboración: Propia
295
Figura N° 8463-F: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SIJe
fe d
e pr
even
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
EE
FF
Asignación de
responsables de
implementación
de ‘Trabajo de
contratistas y
proveedores’
Capacitar al
personal
implicado en la
ejecución del
procedimiento
Supervisar
cumplimiento
de las medidas
del
procedimiento
Identificar
deficiencias en
el
procedimiento
de ‘Gestión del
cambio’
Actualizar
procedimiento
‘Gestión del
cambio’
¿Documento
OK?
Revisar
procedimiento
Aprobar
procedimiento
SÍ
NO
Elaboración: Propia
296
Figura N° 8563-G: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SI
FF
Elaborar un formato de
inspección de
documentación y
recepción de bienes
comprados
Ejecutar inspecciones
inopinadas del
cumplimiento del
procedimiento
‘Adquisición de bienes’
Identificar a los
trabajadores que van a
integrar la brigada de
respuesta a emergencias
GG
Difundir nuevo
procedimiento entre los
trabajadores
Solicitar la contratación
de un paramédico en la
sede de Arequipa
Planificar capacitación
teórica y práctica a los
integrantes de la brigada
de respuesta a
emergencias
Asignar funciones y
responsabilidades al
paramédico
Identificar actividades
periódicas y
excepcionales para los
integrantes de la brigada
Elaboración: Propia
297
Figura N° 8663-H: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SIJe
fe d
e pr
even
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
GG
Actualizar ‘Plan de
respuesta a
emergencias’
incluyendo a la nueva
brigada
Identificar
mecanismos de
control y supervisión
de cumplimiento de
ejecución del plan
Llevar a cabo la
supervisión de forma
periódica e inopinada
Diseñar un protocolo
para visitantes a la
organización
¿Documento OK?Revisar procedimiento
Aprobar
procedimiento
HH
SÍ
NO
Elaboración: Propia
298
Figura N° 8763-I: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SI
HH
Clasificar los controles
operacionales
Elaborar un formato de
supervisión de controles
operacionales
Elaborar formato de
evaluación del SGSST
y el proceso de cumpli-
miento de objetivos
Supervisar SGSST de
forma periódica e
inopinada
Exponer en el mural de
la organización el
Programa Anual de SST
II
Supervisar
cumplimiento de
controles operacionales
Actualizar el registro de
implementación de
medidas correctivas
Identificar los controles
operacionales
seleccionados en las
matrices IPERC
Ejecutar seguimiento a
la implementación de
medidas
Asignar ejecución de
protocolo a supervisores
de área
Identificar los requisitos
internos, los de la norma
ISO 45001, los de la
Ley N°29783
Definir la fecha de
supervisión de
cumplimiento del total
de requisitos
Actualizar formato para
la redacción de no
conformidades
Elaboración: Propia
299
Figura N° 8863-J: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SIJe
fe d
e pr
even
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
I
¿Documento OK?
Revisar procedimiento
Aprobar
procedimiento
J
SÍ
Actualizar
procedimiento para la
‘Auditoría interna de
la organización’
NO
Asignar auditores
internos y sus
funciones para la
ejecución del
procedimiento
Supervisar la
frecuente y correcta
ejecución de
auditorías internas
Asignar la
responsabilidad de
ejecución de la
comunicación de
resultados de auditoría
Supervisar de forma
inopinada y frecuente
el avance en el
levantamiento de no
conformidades
Elaboración: Propia
300
Figura N° 8963-K: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SIJe
fe d
e pr
even
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
Identificar las
actividades de
revisión por la
dirección
requeridas por el
estándar
Identificar las
salidas requeridas
de la revisión por
la dirección del
SGSST
Identificar
actividades a
incluir en el
procedimiento
‘Investigación de
incidentes/
accidentes’
J
K
¿Documento
OK?
Revisar
procedimiento
Aprobar
procedimiento
Actualizar
procedimiento
‘Investigación de
incidentes/
accidentes’NO
SÍ
Elaboración: Propia
301
Figura N° 9063-L: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su
perv
isor
de
SIJe
fe d
e pr
even
ción
de
ries
gos
Ger
ente
gen
eral
K
Identificar las
actividades
necesarias para la
ejecución de un
programa de
mejora continua
del SGSST
Elaborar el
procedimiento
‘Mejora continua
del SGSST’
Asignar el
personal
encargado de
llevar a cabo el
procedimiento
Asignar el
personal
encargado de
llevar a cabo el
procedimiento
Supervisar la
correcta y
periódica
ejecución del
procedimiento
¿Documento
OK?
Revisar
procedimiento
Aprobar
procedimiento
NO
SÍ
Fin
Elaboración: Propia
302
Figura N° 9164: Leyenda de colores del diagrama de flujo de actividades
Color de línea Etapa de implementación ISO 45001
Contexto de la organización
Liderazgo y participación de los trabajadores
Planificación
Apoyo
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
Elaboración: Propia
5.3.1.2. Descripción de actividades
a) Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA: Se
propone a la organización, en primer lugar, que el Jefe de
prevención de riesgos solicite a Recursos Humanos la
contratación de un supervisor de SSMA exclusivo para la sede de
Arequipa, para ejecutar las actividades de planificación del
SGSST, implementación de procedimientos, evaluación y control
de ejecución periódica y correcta de los mismos.
b) Ejecutar funciones propias del supervisor de SSMA: Las
funciones y responsabilidades asignadas para el supervisor de SI
que en la actualidad se toman en cuenta, con especial énfasis en
la asignación de personal y elaboración de formatos de
procedimientos actuales que en el presente trabajo de
investigación se detectó.
c) Listar los documentos de seguridad y salud en el trabajo: Se
requiere que el nuevo supervisor de SSMA inicie por ubicar y
almacenar física o virtualmente todos los documentos actuales
que conforman el sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, de modo que realice una identificación rápida y
preliminar de las deficiencias encontradas en el presente trabajo
de investigación. Esta carpeta de documentos debe estar
303
conformada como mínimo por la política y objetivos en materia
de seguridad y salud en el trabajo, el reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo, la identificación de peligros,
evaluación de riesgos y sus medidas de control de cada puesto de
trabajo actual, el mapa de riesgos, la planificación de la actividad
preventiva y el Programa Anual de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
d) Actualizar documentos: En el diagrama de flujo de las
actividades propuestas para la mejora continua del SGSST de la
organización se contempla en varias oportunidades la actividad
‘Actualizar’ un determinado documento o formato. En este
sentido, lo que se requiere realizar, es la revisión de un formato o
procedimiento existente en favor de salvar alguna deficiencia
encontrada con el objetivo de prevenir alguna no conformidad,
incidente o accidente futuro, partiendo desde la constitución del
documento. A continuación, se muestra una lista de los
documentos del SGSST de la organización que presentan
deficiencias y se propone los cambios a tomar en cuenta para la
realización de la actualización de los mismos:
Alcance del SGSST: En la documentación actual no se incluye
el ejercicio de las actividades preventivas en la nueva sede de
provincia, únicamente de las sedes existentes en la ciudad de
Lima, por lo que se propone a la organización actualizar el
documento con el siguiente alcance: ‘El sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo es aplicable en los procesos de
‘Almacenamiento simple, Almacenamiento aduanero,
Importación de mercancías, Exportación de mercancías,
Distribución y Transporte’ llevados a cabo en todas las sedes del
operador logístico a nivel nacional, ubicadas en …’
304
Política y objetivos de SST: La política actual de SST de la
organización no se ajusta a los requerimientos de la nueva norma
internacional ISO 45001, tampoco a otros requisitos
indispensables de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo y su Reglamento, es por ello que se propone a la
organización colocar la siguiente política y objetivos de SST:
“La política de Seguridad y Salud en el Trabajo del Operador
Logístico se establece en beneficio de la totalidad de sus
trabajadores y visitantes, garantizando salvaguardar la seguridad
y salud de los mismos, a través del cumplimiento de los requisitos
legales y la ejecución de una constante actividad preventiva de
estándar internacional para contribuir con el desarrollo personal
y profesional de todos sus miembros. En consecuencia, la
organización contempla los siguientes objetivos de SST:
- Garantizar el compromiso de la alta dirección y la
asignación de recursos para la ejecución de las actividades
del SGSST.
- Asegurar la participación y consulta de los trabajadores y
sus representantes.
- Identificar, evaluar y controlar los riesgos presentes en las
actividades de la organización, según la jerarquía de
controles, para alcanzar los resultados previstos del SGSST.
- Evaluar las oportunidades del SGSST para lograr el
cumplimiento de los objetivos de SST.
- Integrar todas las actividades de prevención en todas las
áreas de la organización.
- Promover una cultura de prevención de riesgos constante, a
través de la protección a trabajadores denunciantes de
peligros, frente a posibles represalias.
- Ejecutar una mejora continua del SGSST para reducir la
ocurrencia de enfermedades ocupacionales y lograr cero
incidentes y accidentes de trabajo”.
305
Actualizar funciones y responsabilidades del Gerente de
Operaciones: Se requiere el compromiso de la alta dirección en
el seguimiento de los objetivos de SST y en el levantamiento de
no conformidades, es por ello que de forma documentaria se
propone integrar a las funciones y responsabilidades de la
gerencia de operaciones la ejecución de dichas actividades,
garantizando así el cumplimiento de eficiente del SGSST desde
un cargo de dirección
Formatos de consulta y participación del SGSST: Se requiere
que el formato utilizado actualmente para realizar la consulta y
participación de los trabajadores en la identificación de peligros
y riesgos sea actualizado y contemple en él, la tabla de factores
de riesgo, para la identificación de los peligros y la jerarquía de
controles, de modo que se obtenga información exacta de los
operarios y trabajadores directamente afectados. Con esto se logra
que todos los trabajadores hablen en un mismo lenguaje, es decir,
que se obtenga la información en los términos que se esperan
obtener y con el nivel de análisis necesario. Por otro lado, se logra
también que la información obtenida pueda ser contrastada con lo
identificado por el supervisor a cargo de la IPERC. Se requiere
también, crear un formato para ejecutar la consulta a los
trabajadores sobre las necesidades de formación de los mismos,
un formato para ejecutar la consulta a trabajadores no directivos
para la identificación de qué requiere ser comunicado en el
SGSST, otro para la identificación de los mecanismos de consulta
y participación, otro para la consulta sobre la identificación de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas en el SGSST,
otro para la asignación de roles y responsabilidades del SGSST,
otro para la forma de aplicación de los requisitos legales y otro
para la consulta para la determinación de los controles a aplicar
para los contratistas.
306
Formato para redacción de no conformidades: Se requiere
incluir en el actual formato de redacción de no conformidades la
fecha de auditoría, el responsable de levantamiento de la no
conformidad, el auditor, el requisito de la norma que se incumple,
la descripción de la no conformidad, las observaciones posibles y
la firma.
Procedimiento ‘Participación y consulta’: Se requiere que se
incluyan en el procedimiento los formatos modificados en la
actividad ‘Actualizar formatos actuales de consulta y
participación del SGSST’ incluyendo las indicaciones necesarias
para ejecutar dichos formatos de forma adecuada y proceder a
distribuir el procedimiento entre la población de trabajadores para
que todos puedan estar informados de los cambios que se
aplicaron.
Procedimiento para abordar riesgos y oportunidades: Se
plantea actualizar el procedimiento para abordar riesgos y
oportunidades, debido a que se identificó que en el procedimiento
actual se solicita identificar los riesgos y oportunidades asociados
al contexto de la organización, a los procesos de la empresa, a las
partes interesadas y sus expectativas, pero se omite solicitar la
identificación de riesgos y oportunidades asociados a las
oportunidades de mejora, objetivos o riesgos estratégicos y
cambios en el sistema de gestión, tal como lo requiere la norma
ISO 45001, por consiguiente, el documento ‘Matriz de riesgos’
que se obtenga no contemplará dichos riesgos y oportunidades,
aumentando la probabilidad de ocurrencia de incidentes y
accidentes.
Procedimiento IPERC: Se solicita a la organización que
proceda a actualizar el procedimiento IPERC indicando que dicho
procedimiento se debe revisar para evaluar una posible
307
actualización del documento ‘Matriz IPERC’ de cada puesto de
trabajo cada vez que exista un cambio en el tipo de producto que
se almacena, distribuye o transporte, un incidente o accidente de
trabajo y una vez al año de forma periódica. Se plantea a la
organización que en el procedimiento IPERC se considere la
evaluación de la necesidad de mediciones cuantitativas de las
condiciones de trabajo y se incluya la identificación de fuentes de
peligro y riesgos de los visitantes a la organización, así como el
análisis de los factores humanos que causaron incidentes y
accidentes en el último año, de forma que se puedan aplicar los
respectivos controles de acuerdo a jerarquía.
Se solicita colocar, también, una tabla actualizada de factores de
riesgo, la tabla que utiliza en la actualidad presenta una
clasificación equivocada de las familias de factores de riesgo,
indicando la existencia de dos factores de riesgo físico, en
realidad, uno de esos factores de riesgo es ‘Disergonómico’, no
´Físico’. Dicha tabla no muestra tampoco una considerable
cantidad de peligros psicosociales ni disergonómicos, en
consecuencia, en el diagnóstico efectuado se han identificado
problemas en la ergonomía de algunas actividades y excesiva
carga laboral. Se requiere, además, que se incluya la utilización
de la jerarquía de controles, no solamente en la determinación
final de controles (aquellos controles que se indican en el
documento IPERC) como ya lo vienen realizando, sino que
también, se utilice la jerarquía de controles desde la entrevista a
los operarios, en la cual se les consulta a los mismos sobre las
medidas de control posibles a aplicar para los peligros
identificados.
Por otro lado, en los servicios de distribución y transporte, se
realizan actividades de carga y descarga de mercancías dentro de
las instalaciones de determinados clientes, es por ello que se
requiere incluir en las matrices IPERC de los puestos de trabajo
relacionados con estos servicios, identificar las fuentes de peligro
308
presentes en las instalaciones del cliente y propias de la actividad,
evaluar sus riesgos y establecer medidas de control respecto a
dichas condiciones, las cuales deberán ser actualizadas cuando
existan cambios de clientes o en sus instalaciones.
Procedimiento ‘Gestión del cambio’: Se requiere que en el
procedimiento ‘Gestión del cambio’ se levanten las deficiencias
encontradas en la actividad: Identificar deficiencias en el
procedimiento de ‘Gestión del cambio’, para ello se debe incluir
en la tabla, en la columna ‘Tipo de cambio’, la introducción de
tecnologías nuevas o tecnologías no utilizadas en la operación. En
la columna de ‘Aspectos de impacto’ se necesitará colocar la
matriz IPERC, la matriz de aspectos e impactos ambientales,
asignación de EPP y los documentos relacionados, de esta
manera, en el informe de gestión del cambio que se genere se
considerará la introducción del uso de la tecnología GPS en los
trayler y furgones de transporte y distribución, respectivamente,
que no se tenían identificada, así como la utilización del software
SAP para administrar la logística de almacén. El actual
procedimiento para la gestión del cambio no considera los
cambios en las oportunidades del SGSST, lo que genera que
ciertos procedimientos, matrices y formatos contemplen
oportunidades que probablemente ya no existan, dando lugar a
una planificación deficiente del SGSST. En este sentido, se
solicita incluir en la columna de ‘Tipo de cambio’, ‘Cambios en
las oportunidades de SST’ y en la columna ‘Aspectos de impacto’
colocar, de igual manera, la identificación de peligros, evaluación
de riesgos y medidas de control, nivel de formación y
capacitación de los trabajadores, frecuencia de ejecución de los
procedimientos y actualización de los mismos.
Finalmente se solicita incluir, además de las actividades nuevas
que implican los cambios ya mencionados, un conjunto de
309
actividades para abordar cambios no previstos en el SGSST para
luego incluirlos en el procedimiento formalmente.
Tabla 6421: Principales cambios propuestos para la actualización del procedimiento
‘Gestión del Cambio’
Tipo de cambio Aspectos de impacto
Introducción de
tecnologías nuevas
o tecnologías no
utilizadas en la
operación
Matrices IPERC de cada puesto de trabajo.
Matriz de aspectos e impacto ambiental.
Asignación de EPP.
Documentación diversa del SGSST (procedimientos, manuales,
instructivos, formatos, etc.).
Cambios en las
oportunidades de
SST’
Procedimiento IPERC.
Requerimientos de formación y capacitación de trabajadores.
Frecuencia de ejecución de procedimientos.
Actualización de procedimientos y formatos asociados.
Elaboración: Propia
‘Plan de respuesta a emergencias’: En esta actividad se requiere
incluir en dicho documento la brigada de respuesta a emergencias
instituida, incluyendo las responsabilidades y cargos de cada
integrante de la siguiente manera:
Tabla 6522: Responsabilidades y cargos de la brigada de respuesta a emergencias
Cargo en la brigada Cargo en la organización
Presidente Gerente de operaciones
Representante In Situ Jefe de operaciones
Jefe de brigada contra incendios Supervisor de Almacén
Jefe de brigada para evacuación Supervisor de Transporte
Jefe de brigada de búsqueda y rescate Supervisor de SST
Jefe de brigada de primeros auxilios Paramédico
Jefe de brigada de antiderrames Supervisor de mantenimiento
Elaboración: Propia
Posteriormente, se solicita a la organización incluir las
responsabilidades de cada miembro de la brigada, así como la
descripción de las mismas; la forma de comunicación de la
emergencia, incluyendo sus respectivos formatos; el programa de
310
capacitación establecido; la planificación de simulacros durante
el año; los riesgos previsibles en la organización, incluyendo las
actividades de respuesta a ejecutar por cada miembro de la
brigada ante cada tipo de riesgo o emergencia.
Tabla 6623-A: Riesgos previsibles en la organización
Riesgo Ubicación Actividades de prevención
Fuego/Explosión
Estantería de
refrigerantes
inflamables
Implementación de la normativa legal
para el manejo de mercancías peligrosas.
Elaboración de planes de respuesta ante
emergencias.
Capacitación.
Temblores/
Terremotos
A lo largo de las
instalaciones de la
organización.
Controles administrativos para indicar
zonas de seguridad.
Controles administrativos para indicar
vías de escape.
Cumplimiento de la normativa legal.
Elaboración: Propia
Tabla 6723-B: Riesgos previsibles en la organización
Riesgo Ubicación Actividades de prevención
Derrame de
líquido
combustible
Área de
distribución y
transporte.
Facilitar el kit para atención de derrames.
Otorgar la cartilla de atención a un derrame
menor.
Derrame de
residuos
A lo largo de las
instalaciones de la
organización.
Clasificar y señalizar los contenedores de
residuos
Incluir acciones a realizar ante la emergencia
en el plan de respuesta a emergencias.
Accidente
laboral
A lo largo de las
instalaciones de la
organización.
Implementar la norma internacional ISO
45001
Cumplir la normativa legal.
Aplicación de controles según jerarquía a los
peligros identificados.
Paralización de
actividades por
transportistas.
A lo largo de las
instalaciones de la
organización.
Cumplir la normativa legal con los
trabajadores.
Mantener un ambiente laboral bueno.
Fomentar el diálogo con los transportistas.
Manifestaciones
en la ciudad
Distrito donde
labora la
organización.
Efectuar un constante diálogo con las
autoridades del distrito, la comunidad y los
trabajadores.
Elaboración: Propia
311
Procedimiento para la ‘Auditoría interna de la organización’:
En dicha actividad se requiere incluir en el procedimiento actual
el formato para la redacción de no conformidades actualizado e
incluir también, la realización de una reunión de cierre de
auditoría, en la cual se debe requerir la presencia del auditor líder
designado, la presencia del jefe de operaciones y la presencia de
los empleados entrevistados según el plan de auditoría y el
supervisor de SST.
Adicionalmente, se necesita ajustar las directrices para la
realización del informe de auditoría, de forma que se indique que
el informe de auditoría debe ser redactado en forma clara, objetiva
e impersonal. El informe debe ser entregado al supervisor de SST
en un plazo determinado, se sugiere 5 días hábiles después de la
realización de la reunión de cierre. El supervisor deberá leer el
informe y reenviarlo a las áreas y trabajadores involucrados para
que ellos procedan a llenar el formato de levantamiento de no
conformidades, indicando responsables y plazos.
Para la realización del seguimiento de las no conformidades
encontradas se debe indicar en el procedimiento, la planificación
de una auditoría de seguimiento en un plazo establecido a cargo
del auditor que encontró la no conformidad, se sugiere dentro de
2 a 3 semanas de implementadas las mejoras, indicándolo así en
el Programa de auditoría interna. En caso que la no conformidad
persista, esta será redactada de nuevo en el mismo formato para
no conformidades y se planificará su levantamiento con
intervención del auditor, el jefe de área y el empleado
involucrado.
Procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’: Se
plantea a la organización incluir en el procedimiento la necesidad
de definir controles respecto al incidente o accidente evaluado, de
acuerdo a la jerarquía de controles, para lo cual se requerirá
necesariamente la actualización de la matriz IPERC relacionada.
312
Se requiere también, que la organización incluya en dicho
procedimiento los mecanismos de comunicación de los resultados
de la investigación del incidente o accidente con los trabajadores
implicados y con el comité de SST. Finalmente, se solicita que se
incluya, dentro de las funciones del responsable de ejecución de
dicho procedimiento, la actividad de mantener y conservar
información documentada relacionada.
e) Revisar el documento: Para la aprobación y utilización de los
procedimientos actualizados se requiere la revisión de los
documentos por parte del Jefe de prevención de riesgos, en
consecuencia, este leerá el documento y según las observaciones
que encuentre, solicitará nuevamente la actualización del
procedimiento o de lo contrario, entregará el documento al
gerente general para que lo pueda aprobar.
f) Aprobar documento: En esta actividad se requiere que el
gerente general de la organización lea el documento que le ha sido
entregado y con el visto bueno del Jefe de prevención de riesgos
firme el mismo, mostrando su conformidad.
g) Mantener y conservar información documentada: Consiste en
implementar la actividad de almacenar, en todo momento, tanto
documentos y registros de todos los procesos implementados y
llevados a cabo en la organización, incluyendo la política de SST,
el alcance del SGSST, las matrices IPERC; de forma virtual o
física, evitando su deterioro y pérdida, debido a su contenido
sensible y confidencial. La información documentada es la forma
de probar la correcta y periódica ejecución de los procedimientos
que dice ejecuta la organización, es por eso que se convierte en
un requisito indispensable al momento de ejecutarse una auditoría
a la organización. Se plantea que en esta actividad el supervisor
de SSMA conserve la información documentada pertinente a sus
313
actividades y comunique a los demás supervisores la custodia y
preservación de la información documentada de sus actividades
encomendadas.
h) Convocar reunión de gerencia: Se necesita que la cultura
organizacional demuestre compromiso con la seguridad y salud
de sus trabajadores y lo demuestre, en este sentido, se propone
que el supervisor de SSMA convoque una reunión a los gerentes
de las áreas estratégicas de la organización para proponer la
inclusión de valores relacionados a seguridad, en los valores que
presenta descritos la organización en su plan estratégico, de forma
que se destinen estrategias y recursos para la mejora continua del
SGSST de la organización. Se requiere también, que se autorice
la modificación de las funciones y responsabilidades del gerente
de operaciones, de manera que se efectúen actividades que
comprueben un compromiso evidente de la alta dirección con el
seguimiento de objetivos de SST, la identificación y
levantamiento de no conformidades del SGSST.
i) Inquirir sobre los mecanismos de participación y consulta: En
esta actividad se solicita que el supervisor de SSMA se dirija a la
población de trabajadores no directivos y aplique el formato de
‘Determinación de mecanismos de consulta y participación de los
trabajadores’ para efectuar la consulta.
j) Determinar el mecanismo de consulta y participación óptimo:
El supervisor de SSMA revisa la información obtenida en el
formato aplicado y procede a identificar el mecanismo más
escogido entre los trabajadores y las razones por las cuales
determinado trabajador no puede ser consultado por un
determinado mecanismo. Finalmente, escoge un mecanismo
adecuado, aplicable para toda la población de trabajadores no
directivos.
314
k) Asignar a supervisores de área la aplicación del
procedimiento: Esta actividad hace referencia a todas las
actividades del diagrama de flujo que implican la implementación
de todos los procedimientos actualizados y elaborados, mediante
la asignación de responsabilidades y tareas a los trabajadores, de
manera que se garantice la ejecución de los mismos a lo largo del
tiempo. Esta actividad implica también la asignación de recursos
necesarios para la ejecución de los procedimientos
encomendados, así como la capacitación necesaria, de ser el caso.
l) Supervisar la correcta y frecuente ejecución del
procedimiento: Esta actividad hace referencia a todas las
actividades relacionadas con la evaluación, control y monitoreo
de la ejecución oportuna y eficiente de los procedimientos del
SGSST implementados, las cuales, se propone, deberán llevarse
a cabo mediante la utilización del formato ‘Diagnóstico del nivel
de cumplimiento de la norma ISO45001’, utilizado en el presente
trabajo de investigación en la parte de diagnóstico, con la
posibilidad de efectuarse cambios según sea conveniente. Dichas
actividades deberán llevarse a cabo de forma periódica e
inopinada por el supervisor de SST.
m) Organizar capacitación a los trabajadores del área de
operaciones sobre la IPERC: Se plantea que el supervisor de
SSMA planifique la ejecución de un programa de capacitación
teórica y práctica a la población de trabajadores sobre la
identificación de peligros, evaluación de riesgos y el
establecimiento de controles como una herramienta eficiente de
prevención de riesgos. Se propone realizar una capacitación de 24
horas, 12 teóricas y 12 prácticas, exclusivamente para la IPERC,
incluyendo una evaluación al final.
315
n) Capacitar a operarios sobre la interpretación de la Ley
N°29783 y su Reglamento: Se plantea que el supervisor de
SSMA planifique la ejecución de un programa de capacitación
teórica y práctica a la población de trabajadores sobre el análisis
e interpretación de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en
el trabajo y su Reglamento. Se propone realizar una capacitación
de 10 horas, exclusivamente para la ley y su reglamento,
incluyendo una evaluación al final.
Esta actividad permitirá que la población de trabajadores pueda
ejecutar de forma satisfactoria el cumplimiento de los requisitos
legales, debido a que actuará con conocimiento de causa frente a
las disposiciones dadas.
o) Identificar requisitos legales: En esta actividad se requiere la
identificación de la ley aplicable a la organización en relación a
la SST, la obtención del documento y el análisis de los requisitos
solicitados. Esta actividad deberá ser llevada a cabo por el
supervisor de SST.
p) Ejecutar diagnóstico de cumplimiento de requisitos legales:
En esta actividad se requiere que la organización realice un
diagnóstico para evaluar el nivel de cumplimiento de la Ley
N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su
Reglamento, sin embargo, en el presente trabajo de investigación
ya se llevó a cabo dicha actividad en el capítulo 4,
específicamente a través de la aplicación del diagnóstico ‘Nivel
de cumplimiento de requisitos legales’.
q) Elaborar un plan de implementación de requisitos legales, con
responsables y plazos: Se requiere que la organización realice
un análisis de los requisitos legales y los relacione con los
requisitos de la norma ISO 45001, de forma que evalúe su
integración (ver Tabla N° 20) para realizar la implementación de
316
forma conjunta. Los requisitos propios de la ley como la
existencia de un comité de SST, la ejecución de sus funciones, la
realización de capacitaciones especiales a los integrantes del
comité de SST y reuniones periódicas deberán ser considerados
en el plan de implementación de requisitos legales, incluyendo
responsables y plazos.
r) Planificar capacitación a los trabajadores sobre prevención
de accidentes: Se requiere que el supervisor de SST elabore un
nuevo programa de capacitaciones sobre el tema: ‘Prevención de
accidentes de trabajo’ de un total de 10 horas teóricas con el
objetivo de sensibilizar a los trabajadores y formar una
mentalidad de prevención en todas sus actividades. Se solicita
incluir una evaluación al final.
s) Asignar responsables para la comunicación de los resultados
de procedimientos del SGSST: En esta actividad se requiere que
el supervisor de SST designe a los responsables de efectuar la
comunicación necesaria en el SGSST, tal como: los resultados de
la investigación e incidentes y los resultados de dosaje
toxicológico y de alcohol.
t) Elaborar formatos para la ejecución de la comunicación de
SST: Se solicita a la organización que elabore formatos que
permitan una ejecución estandarizada del procedimiento de
comunicación de SST considerando: un formato para la redacción
y comunicación de los resultados del dosaje toxicológico y
control de drogas, respectivamente; y un formato para la
redacción y comunicación de los resultados de investigación de
accidentes e incidentes.
317
u) Evaluar la solicitud e inclusión de opiniones de partes
externas para la mejora del SGSST: Se requiere que el
supervisor de SST analice la pertinencia de incluir las opiniones
de las partes externas determinadas en el contexto de la
organización para incluirlas en la mejora del SGSST.
v) Efectuar una lista de la información documentada requerida
por la norma ISO45001: Se requiere que el supervisor de SST
identifique y coloque en una lista toda la información
documentada que es necesaria presentar para cumplir los
requisitos de la norma ISO 45001, a continuación, se muestra una
tabla indicando ello (ver Tabla N° 24). Todo responsable de
proceso es el encargado de mantener y conservar la información
documentada requerida por la norma ISO 45001.
318
Tabla 6824: Información documentada requerida por la norma ISO 45001
Cláusula Información documentada requerida
4.3 El alcance del sistema.
5.2 La política de seguridad y salud en el trabajo.
5.3 Las responsabilidades y autoridades para los roles relevantes.
6.1.1 Los riesgos y oportunidades de salud y seguridad y los procesos necesarios
para abordar los mismos.
6.1.2.2 Las metodologías y los criterios para evaluar los riesgos de salud y seguridad
en el trabajo.
6.1.3 La información sobre los requisitos legales y de otro tipo.
6.2.2 Los objetivos y planes de salud y seguridad.
7.2 La información como prueba de la competencia de los trabajadores.
7.4 Las comunicaciones relevantes sobre salud y seguridad en el trabajo.
8.1.1
Información para brindar confianza de que los procesos se han llevado a
cabo según lo planificado y determinar dónde la ausencia de información
documentada podría llevar a desviaciones de la política y los objetivos de
seguridad y salud en el trabajo.
8.6 La información sobre el proceso y los planes de emergencia.
9.1.1 La evidencia del monitoreo, la medición, el análisis y los resultados de la
evaluación.
9.1.2 Los resultados de la evaluación de cumplimiento.
9.2.2 La evidencia de la implementación del programa de auditoría y los
resultados de la auditoría.
9.3 La evidencia de los resultados de las revisiones de la alta dirección.
10.1 La evidencia de la naturaleza de los incidentes o no conformidades y las
acciones tomadas con los resultados y la efectividad de la corrección.
10.2.2 La evidencia de los resultados de los esfuerzos de mejora continua
Fuente: Norma ISO 45001
Elaboración: Propia
319
w) Efectuar una lista de la información documentada requerida
por la organización: Se requiere que el supervisor de SST
identifique y coloque en una lista toda la información
documentada que es necesaria presentar para cumplir los
requisitos internos de la organización, a continuación, se muestra
una tabla indicando ello (ver Tabla N° 25). Todo responsable de
proceso es el encargado de mantener y conservar la información
documentada requerida por la organización.
Tabla 6925: Información documentada requerida por la organización
Proceso Información documentada requerida
01 Matriz IPERC por puesto de trabajo.
01-02 Formato para la entrevista a trabajadores en la IPERC.
04 Registros de las condiciones de infraestructura y equipos.
04 Check List de las condiciones de orden, limpieza y devolución de EPP.
06 Check List de los elementos asociados a cada factor de riesgo a revisar.
06 Registro de desviaciones en la implementación de medidas correctivas.
07 Observaciones a tratar en la implementación de medidas correctivas.
09 Evidencia de la inspección visual de la red contra incendios.
09 Comunicación de la inspección de la red contra incendios.
10 Check list de ítems para dar conformidad de proceso orden y limpieza.
12 Check list de elementos de seguridad en el vehículo.
13 ATS previo a las actividades de mantenimiento.
14 Formato para el control de alcohol en Seguridad Industrial.
15 Formato para la comunicación de resultados de dosaje toxicológico.
Elaboración: Propia
x) Capacitar al personal implicado en la ejecución del
procedimiento ‘Trabajo de contratistas y proveedores’: Esta
capacitación se complementa con las capacitaciones planificadas
con anterioridad, lo que se requiere en esta actividad es que el
supervisor de SST brinde una pequeña capacitación sobre las
320
actividades descritas en el procedimiento ‘Trabajo de contratistas
y proveedores’. La capacitación impartida con anterioridad
facilitará la comprensión de las actividades para los responsables
de ejecución de dicho procedimiento.
y) Identificar deficiencias en el procedimiento de ‘Gestión del
cambio’: Se requiere en esta actividad, que el supervisor de SST
identifique los requisitos que no cumple o que cumple de forma
deficiente la organización en relación a la gestión de cambios en
el SGSST, en el presente trabajo de investigación se identificó
que falta la inclusión del desarrollo en conocimiento y tecnología
en la gestión del cambio de SST, aspecto requerido en la norma
ISO 45001, así como la falta de inclusión de los cambios en las
oportunidades de SST en la documentación de gestión del cambio
en SST y la falta de inclusión de un procedimiento para abordar
cambios no previstos en la gestión del cambio en SST. Dichas
deficiencias deben ser levantadas a nivel de procedimiento, de
modo que al implementarlo se puedan ejecutar siempre.
z) Difundir nuevo procedimiento entre los trabajadores: Todos
los trabajadores cumplen un rol importante para garantizar que se
preserve la integridad física y mental de todas las personas en la
organización, por ello es importante que los trabajadores
directivos, los trabajadores no directivos, los trabajadores
contratistas y proveedores conozcan las condiciones que se deben
tener en cuenta para la ejecución del trabajo de contratistas y
proveedores, de modo que estos puedan cumplir dichas
condiciones o en caso contrario, sean denunciado por los
trabajadores propios de la organización. Es por ello que se solicita
a la organización que se distribuya de forma física o virtual el
procedimiento actualizado entre toda la población de
trabajadores.
321
aa) Elaborar un formato de inspección de documentación y
recepción de bienes comprados: Se requiere que se realice una
inspección de las condiciones de los productos que se reciben al
efectuar compras en la organización, tanto para los productos que
serán utilizados para dar el servicio de almacenamiento simple,
distribución y transporte como para los productos que se
requieren para ejecutar los procedimientos del SGSST. Se deberá
tener en cuenta en dicho formato especificar el tipo de producto,
el proceso para el cual es adquirido, la marca, los factores de
riesgo de su manipulación, fecha de vencimiento (de ser el caso),
evaluar si cumplen con lo establecido en alguna norma aplicable
(EPP, por ejemplo), entre otros aspectos que considere el
supervisor de SST.
bb) Identificar a los trabajadores que pueden integrar la brigada
de respuesta a emergencias: Se requiere que el supervisor de
SST evalúe el nivel de competencias necesarias para que un
trabajador pueda integrar la brigada de respuesta a emergencias,
de forma que se identifiquen a los trabajadores que se encuentran
disponibles y los que no, por algún motivo.
cc) Solicitar la contratación de un paramédico en la sede de
Arequipa: Se evaluó que para el cargo de ‘Jefe de brigada de
primeros auxilios’ se requieren determinados conocimientos en
salud, es por ello que se requiere la contratación de un
paramédico. A pesar de contar con menos de 100 trabajadores en
la sede de Arequipa entre el área de operaciones y las demás
áreas, se sugiere la contratación de un paramédico porque se
requerirá atender posibles accidentes de trabajo mientras se
realice la implementación de las mejorar propuestas. Por otro
lado, el paramédico contratado podrá efectuar las funciones
rutinarias del médico ocupacional, el cual labora en las sedes
322
centrales de Lima y sus visitas a Arequipa no pueden ser
frecuentes debido a la carga de trabajo que se maneja en Lima.
dd) Asignar funciones y responsabilidades al paramédico: Se
requiere que el supervisor de SSMA entregue el documento
donde se redactan las funciones y responsabilidades a cumplir por
el paramédico, al nuevo personal contratado. Dichas funciones
deben de incluir la realización de dosaje toxicológico con la
periodicidad y actividades estipuladas en el procedimiento
‘Control de drogas’, así como asignar la custodia del
alcoholímetro, al finalizar el procedimiento ‘Control de alcohol’
realizado por el vigilante de seguridad al ingreso a la
organización.
Las funciones propias del puesto deben incluir:
- Hacer frente a emergencias médicas brindando soporte
básico para garantizar la vida de trabajadores gravemente
enfermos.
- Gestionar la asignación de medicinas y tratamiento de
acuerdo a las necesidades y patologías presentadas en los
integrantes de la organización, orientando el proceso de
recuperación de la salud.
- Solicitar el abastecimiento de insumos médicos y ocuparse
de su preservación, cuidado y uso racional.
- Llevar un registro de los trabajadores atendidos, la
patología atendida y las medicinas otorgadas
- Cumplir las funciones asignadas en el plan de respuesta a
emergencias.
ee) Identificar actividades periódicas y excepcionales para los
integrantes de la brigada: Se requiere que el supervisor de SST
establezca las actividades y responsabilidades de cada integrante
de la brigada para poder colocar dicha información en el ‘Plan de
respuesta ante emergencias’. Se sugiere tomar en cuenta la
siguiente tabla (ver Tabla N° 26).
323
Tabla 7026-A: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a
emergencias
Cargo Responsabilidades
Presidente de
la brigada de
respuesta a
emergencias
- Procurar una comunicación continua con la Gerencia General,
manteniéndola al tanto acerca de lo que ocurre en el lugar del
accidente.
- Iniciar el ‘Plan de respuesta a emergencias’.
- Solicitar al coordinar de campo asistir al lugar donde ocurrió el
accidente.
- Identificar las actividades prioritarias para atender el accidente.
- Demandar los recursos necesarios para hacer frente al accidente.
- Permitir el traslado de trabajadores requeridos al lugar del
accidente.
- Posibilitar el transporte de los accidentados a los centros médicos.
- Brindar información sobre el accidente al gobierno o prensa, de
ser necesario.
Representante
In Situ
- Ser responsable de efectuar una respuesta eficiente en el lugar del
accidente.
- Liderar y coordinar con los jefes de brigada en el lugar de los
hechos.
- Examinar los aspectos de SST y dimensionar la emergencia.
- Accionar el ‘Plan de respuesta a emergencias’ en el lugar del
accidente.
- Interactuar con los jefes de brigada a fin de disminuir los daños a
la salud y medio ambiente.
- Ejecutar acciones para reducir el impacto de la emergencia.
- Trabajar en equipo con los jefes de brigada, en cumplimiento de
las responsabilidades de cada miembro.
- Informar de los resultados de la aplicación del plan de respuesta.
- Realizar las comprar necesarias y oportunas de recursos
necesarios para atender las emergencias.
Elaboración: Propia
324
Tabla 7126-B: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a
emergencias
Cargo Responsabilidades
Jefe de
brigada
antiderrames.
- Asignar a los trabajadores el recojo de derrames.
- Mantener operativo el equipo de rescate
- Realizar la compra de repuestos, equipos y sus respectivos
repuestos, según lo requerido.
- Trabajar en equipo con el jefe de primeros auxilios para ejecutar
simulacros de evacuación y rescate dentro de la organización.
Jefe de
brigada
contra
incendios
- Liderar la lucha contra incendios
- Identificar aspectos para proteger las inmediaciones de la
organización y sus colaboradores de posibles incendios.
- Tener la potestad de demolición de muros necesarios de derribar
para evitar la expansión del fuego
- Mantener operativo el equipo de lucha contra Incendios y
distribuirlo adecuadamente
- Realizar la compra de repuestos, equipos, de ser necesario.
Jefe de
brigada de
evacuación
- Mantener disponible una lista que contenga de forma actualizada
una relación de todos los trabajadores, familias, visitas y
pobladores del lugar donde está ubicada la organización.
- Iniciar el protocolo de alarma para hacer un llamado de las
personas y estas acudan rápidamente a la organización (según el
tipo de accidente, emergencia o desastre)
- Verificar que al culminar la emergencia todos los trabajadores
hayan dejado el área de peligro.
- Informar a la brigada de respuesta a emergencias las decisiones y
acciones tomadas.
- Elaborar informes de evacuación por cada emergencia ocurrida.
- Comprobar la correcta verificación de las rutas de evacuación de
forma frecuente.
Elaboración: Propia
325
Tabla 7226-C: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a
emergencias
Cargo Responsabilidades
Jefe de
brigada de
búsqueda y
rescate
- Demoler infraestructura de la organización que se requiera para
efectuar la búsqueda y rescate, de acuerdo a su criterio, cuando
dicha infraestructura ponga en peligro a los trabajadores o cuando
sea necesaria su destrucción para rescatar a víctimas.
- Administrar los recursos para efectuar el rescate, distribuyéndolos
de forma estratégica y efectuando mantenimiento sobre los
mismos de forma que se encuentren siempre operativos.
- Solicitar el trámite de repuestos, material nuevo o equipos, de ser
necesario para cumplir con sus actividades.
- Elaborar y presentar a la brigada de respuesta a emergencias un
informe de las personas rescatadas y el avance de las actividades.
Jefe de
brigada de
primeros
auxilios
- Identificar al personal que se requiere y capacitarlo para efectuar
la realización de primeros auxilios.
- Implementar un centro médico y estaciones de primeros auxilios
- Inspeccionar la adquisición de insumos médicos y equipamiento
para efectuar la realización de primeros auxilios.
- Verificar la fecha de caducidad de los insumos médicos,
procurando utilizar los que se vencen más pronto, primero.
- Coordinar de forma rápida la forma de traslado del accidentado a
un centro especializado.
- Realizar un informe a la brigada de respuesta a emergencias por
cada realización de primeros auxilios.
Elaboración: Propia
ff) Planificar capacitación teórica y práctica a los integrantes de
la brigada de respuesta a emergencias: Se requiere que el
supervisor de SST planifique la ejecución de un programa de
capacitación para los integrantes de la brigada de respuesta ante
emergencias, se sugiere un total de 30 horas de capacitación, 15
horas teóricas y 15 horas prácticas sobre temas relacionados a
resucitación cardiopulmonar, explosiones, fuego, rescate en
lugares confinados, uso de equipos de emergencia, conocimiento
de materiales peligrosos y emergencias de gas.
gg) Identificar mecanismos de control y supervisión de
cumplimiento de ejecución del plan: Se requiere que el
supervisor de SST identifique indicadores que permitan medir el
326
nivel de cumplimiento del plan de respuesta ante emergencias,
evaluando la ejecución de la capacitación programada, la
ejecución de simulacros, así como los resultados obtenidos en
dichas actividades. De existir una emergencia, identificar
indicadores que midan la actuación de la brigada en cuanto a
rapidez, efectividad y actuación bajo protocolo.
hh) Diseñar un protocolo para visitantes a la organización: En esta
actividad se solicita que el supervisor de SST diseñe un
documento llamado ‘Protocolo para visitantes a la organización’.
Este documento deberá describir todas las actividades a realizar
antes, durante y finalizada la visita a la organización para cumplir
con los objetivos de la visita, pero también con los controles
identificados en la matriz IPERC para los visitantes a la
organización. Los aspectos indispensables a incluir son el uso de
casco de seguridad, botas de seguridad con punta de acero,
chaleco reflectivo y la presentación del seguro SCTR. Se deberá
incluir en dicha documentación la ejecución de actividades que
protejan los elementos de confidencialidad de la organización a
través de la prohibición del uso de cámaras de video o tomar
fotografías, incluir, además, indicaciones necesarias para efectuar
el desplazamiento de los visitantes por las áreas de la
organización y las acciones prohibidas de ejecutar para
salvaguardar la integridad de todas las personas presentes.
ii) Actualizar el registro de implementación de medidas
correctivas: Se requiere que el supervisor de SST incluya en el
registro actual de implementación de medidas correctivas, la
inclusión de responsables de ejecución y plazos para que, de
acuerdo a ello, se programen las fechas inopinadas de supervisión
de cumplimiento de las medidas por parte del supervisor de SST.
327
jj) Ejecutar seguimiento a la implementación de medidas: Se
plantea que el supervisor de SST con el nuevo registro actualizado
y con las fechas aleatorias de supervisión inicie la verificación de
cumplimiento del procedimiento de auditoría interna,
interrogando a los auditores y al personal asociado a las no
conformidades.
kk) Identificar los controles operacionales seleccionados en las
matrices IPERC: El supervisor de SST identificará todos los
controles operacionales establecidos en las matrices IPERC en
todos los puestos de trabajo del área de operaciones y los
almacenará en un documento.
ll) Clasificar los controles operacionales: Una vez identificados
todos los controles implementados, el supervisor de SST
procederá a clasificarlos en sub áreas y actividades.
mm) Elaborar un formato de supervisión de controles
operacionales: Los controles distribuidos entre las distintas
actividades y áreas se colocarán en un formato para programar la
supervisión de cumplimiento de controles operacionales de forma
inopinada por parte del supervisor de SST, incluyendo fechas.
nn) Exponer en el mural de la organización el Programa Anual
de SST: El programa anual deberá ser revisado y actualizado
conforme a las mejoras aplicadas en el SGSST y deberá ser
colocado en el mural de la organización y enviado de forma
virtual a todos los trabajadores de la organización para su
conocimiento.
oo) Elaborar formato de evaluación del SGSST y el proceso de
cumplimiento de objetivos: Se requiere que el supervisor
incluya en el nuevo formato, el registro de los resultados de la
328
ejecución de todos los procedimientos actualizados por áreas, por
puesto de trabajo y por actividad y calificar el progreso como
malo, regular y bueno, así como la identificación de las
actividades a realizar para mejorar la actuación y lograr
resultados. Incluir también en el nuevo formato el registro de
equipos de seguridad y de emergencia existentes y sus
condiciones de operatividad, el nivel de realización de exámenes
médicos periódicos, el porcentaje de utilización de EPP, la
eficiencia en la ejecución de mantenimiento e inspección de
vehículos, la realización de pruebas de alcoholemia, condición de
los utensilios para alcoholemia y dosaje toxicológico, nivel de
aplicación de dosaje a toda la población laboral y la frecuencia y
eficiencia de la inspección y llenado de formatos de los
procedimientos de SST. Finalmente, incluir una periodicidad de
ejecución de dicho formato, por parte del supervisor de SST.
pp) Identificar los requisitos internos, los de la norma ISO 45001,
los de la Ley N°29783: Se sugiere en esta actividad que se
utilicen los formatos presentados en el presente trabajo de
investigación en la parte de diagnóstico, además de los formatos
que posee la organización para evaluar el nivel de cumplimiento
de los requisitos internos de la organización y definir las fechas
de supervisión periódicas.
qq) Definir la fecha de supervisión de cumplimiento del total de
requisitos: Se requiere que el supervisor de SST determine una
fecha para realizar la supervisión final de cumplimiento, la cual
debe constatar que se efectuó el cumplimiento de todos los
requisitos. Dicha supervisión debe de realizarse una vez se
finalicen las actividades de implementación.
329
rr) Identificar las actividades de revisión por la dirección
requeridas por el estándar: Se requiere que el supervisor de
SST identifique la documentación que se planificó que requería
una revisión por la alta dirección de la organización:
- El estado de las acciones de las revisiones por la dirección.
- Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión.
- El grado en el que se ha cumplido la política de seguridad y
los objetivos.
- La información sobre el desempeño de la seguridad y salud
en el trabajo.
- La adecuación de todos los recursos que mantienen el
sistema de gestión de forma eficaz.
- Las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas.
- Las oportunidades de mejora continua.
ss) Identificar las salidas requeridas de la revisión por la
dirección del SGSST: Se requiere que el supervisor de SST
identifique las salidas de revisión por la dirección obtenidas, las
conserve como información documentada y verifique que se
hayan implementado dichas observaciones, con especial énfasis
en la inclusión de evaluación de oportunidades de mejora
continua. Se requiere además que el supervisor de SST
comunique al comité de SST los resultados de dicha verificación.
tt) Identificar actividades a incluir en el procedimiento
‘Investigación de incidentes/ accidentes’: Se requiere
identificar las carencias que posee el procedimiento actual para la
ejecución de la investigación de incidentes y accidentes. Se
identificó en el presente trabajo de investigación la necesidad de
incluir la definición de controles respecto al incidente o accidente
330
evaluado de acuerdo a la jerarquía de controles, la selección de
mecanismos de comunicación de resultados de investigación con
los trabajadores asociados y con el comité de SST y la generación
de información documentada de las investigaciones realizadas.
uu) Identificar las actividades necesarias para la ejecución de un
programa de mejora continua del SGSST: Una vez que se
tienen todos los procedimientos implementados y ejecutados de
forma eficiente y periódica se tiene que analizar la manera de
mejorar continuamente el SGSST para que se puedan alcanzar
estándares más y más altos a nivel de prevención. En este sentido,
se requiere que el supervisor de SST analice los aspectos a tomar
en cuenta para identificar mejoras frente al nivel de actuación
actual. Las principales actividades que se sugiere incluir en el
procedimiento de mejora continua son:
- La medición de procesos a través de los responsables de
cada proceso implementado en el SGSST.
- Evaluación de indicadores de gestión en SST
- Elaboración del informe respectivo
- Recopilación de la documentación relacionada a la política
y objetivos de SST, resultados de la ejecución de
procedimientos del SGSST, estadística de accidentes y
documentación actualizada, entre otras que se vea por
conveniente.
- Solicitud de reunión de los representantes de cada proceso
con el gerente de operaciones.
- Exposición de los documentos recopilados por cada
responsable de proceso.
- Análisis de información.
- Estructurar el plan de acción y el acta de revisión de la alta
dirección.
- Aprobar plan de acción y acta de revisión
331
Se requiere tener en cuenta en dicho procedimiento, la inclusión
de los trabajadores para la identificación de los objetivos de la
mejora continua. La generación de información documentada
como evidencia de la ejecución del procedimiento e incluir la
comunicación de los resultados obtenidos y medidas aprobadas
con el comité de SST y los trabajadores relacionados.
vv) Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del SGSST’: En
esta actividad se solicita al supervisor de SST proceda a redactar
el procedimiento para que pueda ser revisado, aprobado e
implementado. Para ello se propone la integración de las
actividades identificadas a través de la siguiente estructura:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Responsables
4. Recursos
5. Vocabulario
6. Actividades
7. Generalidades
8. Formatos relacionados
9. Control de cambios
El objetivo del procedimiento es identificar las actividades a
desarrollar para medir y realizar seguimiento del SGSST por parte
de la alta dirección para asegurar la conveniencia, adecuación y
eficacia continua del sistema, considerando el análisis de
oportunidades de mejora y las necesidades de cambios en el
SGSST. El alcance es a nivel de todos los procesos del SGSST y
el responsable de ejecución de dicho procedimiento es la gerencia
de operaciones.
332
5.3.1.3. Cronograma de implementación de actividades
Figura N° 9265-A: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Id Actividades Duración
1 Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA 15 días
2 Ejecutar funciones propias del supervisor de SSMA 7 días
3 Listar los documentos de la planificación de la actividad preventiva
1 día
4 Actualizar el documento ‘Alcance del SGSST’ 1 día
5 Revisar el documento ‘Alcance del SGSST’ 1 día
6 Aprobar documento ‘Alcance del SGSST’ 1 día
7 Mantener y conservar información documentada 1 día
8 Convocar reunión de gerencia 1 día
9 Actualizar política y objetivos de SST 1 día
10 Revisar política de SST 1 día
11 Aprobar política de SST 1 día
12 Actualizar funciones y responsabilidades del Gerente de Operaciones
1 día
13 Revisar documento 1 día
14 Aprobar ‘Funciones y responsabilidades del Gerente de Operaciones
1 día
15 Inquirir sobre los mecanismos de participación y consulta 1 día
16 Determinar el mecanismo de consulta y participación óptimo
1 día
X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X
28 jun '20 5 jul '20 12 jul '20 19 jul '20 26 jul '20 2 ago '20
333
Figura N° 9365-B: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Id Actividades Duración
17 Actualizar formatos actuales de consulta y participación del SGSST
7 días
18 Actualizar procedimiento ‘Participación y consulta’ 1 día
19 Revisar procedimiento ‘Participación y consulta’ 1 día
20 Aprobar procedimiento ‘Participación y consulta’ 1 día
21 Asignar a supervisores de área la aplicación del procedimiento
2 días
22 Supervisar la correcta y frecuente ejecución del procedimiento
5 días
23 Actualizar el procedimiento para abordar riesgos y oportunidades del SGSST
1 día
24 Revisar procedimiento 1 día
25 Aprobar procedimiento 1 día
26 Actualizar procedimiento IPERC, de acuerdo a las deficiencias encontradas
3 días
27 Revisar procedimiento 1 día
28 Aprobar procedimiento 1 día
29 Asignar la ejecución de las actividades del procedimiento IPERC a los supervisores de área
2 días
J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J
19 jul '20 26 jul '20 2 ago '20 9 ago '20 16 ago '20 23 ago '20
334
Figura N° 9465-C: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Figura N° 9565-D: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Id Actividades Duración
30 Organizar capacitación a los trabajadores del área de operaciones sobre la IPERC
15 días
31 Supervisar la correcta y constante actualización de matrices IPERC por puesto de trabajo
7 días
32 Capacitar a operarios sobre la interpretación de la Ley N°29783 y su Reglamento
7 días
33 Identificar requisitos legales 1 día
34 Ejecutar diagnóstico de cumplimiento de requisitos legales 5 días
35 Elaborar un plan de implementación de requisitos legales, con responsables y plazos
3 días
36 Supervisar el cumplimiento de los requisitos legales 5 días
37 Planificar capacitación a los trabajadores sobre prevención de accidentes
15 días
L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L
16 ago '20 23 ago '20 30 ago '20 6 sep '20 13 sep '20 20 sep '20
Id Actividades Duración
38 Asignar responsables para la comunicación de los resultados de procedimientos del SGSST
3 días
39 Elaborar formatos para la ejecución de la comunicación del SST
4 días
40 Actualizar protocolo de comunicaciones en el SGSST 1 día
41 Supervisar el cumplimiento de los objetivos de comunicación
5 días
D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D
13 sep '20 20 sep '20 27 sep '20 4 oct '20 11 oct '20 18 oct '20
335
Figura N° 9 665-E: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Id Actividades Duración
42 Evaluar la solicitud e inclusión de opiniones de partes externas para la mejora del SGSST
2 días
43 Efectuar una lista de la información documentada requerida por la norma ISO45001
1 día
44 Efectuar una lista de la información documentada requerida por la organización
1 día
45 Asignación de responsables de implementación de ‘Trabajo de contratistas y proveedores’
1 día
46 Capacitar al personal implicado en la ejecución del procedimiento
5 días
47 Supervisar cumplimiento de las medidas del procedimiento 5 días
48 Identificar deficiencias en el procedimiento de ‘Gestión del cambio’
2 días
49 Actualizar procedimiento ‘Gestión del cambio’ 1 día
50 Revisar procedimiento 1 día
51 Aprobar procedimiento 1 día
52 Difundir nuevo procedimiento entre los trabajadores 1 día
53 Elaborar un formato de inspección de documentación y recepción de bienes comprados
3 días
54 Ejecutar inspecciones inopinadas del cumplimiento del procedimiento ‘Adquisición de bienes’
2 días
55 Identificar a los trabajadores que van a integrar la brigada de respuesta a emergencias
3 días
L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L
16 ago '20 23 ago '20 30 ago '20 6 sep '20 13 sep '20 20 sep '20
336
Figura N° 9765-F: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Id Actividades Duración
56 Solicitar la contratación de un paramédico en la sede de Arequipa
20 días
57 Asignar funciones y responsabilidades al paramédico 3 días
58 Identificar actividades periódicas y excepcionales para losintegrantes de la brigada
5 días
59 Planificar capacitación teórica y práctica a los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias
25 días
60 Actualizar ‘Plan de respuesta a emergencias’ incluyendo a la nueva brigada
1 día
61 Revisar procedimiento 1 día
62 Aprobar procedimiento 1 día
63 Identificar mecanismos de control y supervisión de cumplimiento de ejecución del plan
4 días
64 Llevar a cabo la supervisión de forma periódica e inopinada
5 días
65 Diseñar un protocolo para visitantes a la organización 5 días
66 Asignar ejecución de protocolo a supervisores de área 3 días
67 Actualizar el registro de implementación de medidas correctivas
3 días
68 Ejecutar seguimiento a la implementación de medidas 5 días
69 Identificar los controles operacionales seleccionados en las matrices IPERC
1 día
70 Clasificar los controles operacionales 1 día
20 23 26 29 1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 3 6 9 12 15 18
julio 2020 agosto 2020 septiembre 2020 octubre 2020
337
Figura N° 9865-G: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Id Actividades Duración
71 Elaborar un formato de supervisión de controles operacionales
4 días
72 Supervisar cumplimiento de controles operacionales 15 días
73 Exponer en el mural de la organización el Programa Anualde SST
1 día
74 Elaborar formato de evaluación del SGSST y el proceso de cumplimiento de objetivos
5 días
75 Supervisar SGSST de forma periódica e inopinada 2 días
76 Identificar los requisitos internos, los de la norma ISO 45001, los de la Ley N°29783
1 día
77 Definir la fecha de supervisión de cumplimiento del total de requisitos
1 día
78 Actualizar formato para la redacción de no conformidades 3 días
79 Actualizar procedimiento para la ‘Auditoría interna de la organización’
1 día
80 Revisar procedimiento 1 día
81 Aprobar procedimiento 1 día
82 Asignar auditores internos y sus funciones para la ejecución del procedimiento
4 días
83 Supervisar la frecuente y correcta ejecución de auditorías internas
4 días
84 Asignar la responsabilidad de ejecución de la comunicación de resultados de auditoría
1 día
27 30 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 2 5 8 11 14 17 20 23 26 29 2 5 8 11 14 17 20 23 26
septiembre 2020 octubre 2020 noviembre 2020 diciembre 2020
338
Figura N° 9965-H: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001
Elaboración: Propia
Id Actividades Duración
85 Supervisar de forma inopinada y frecuente el avance en ellevantamiento de no conformidades
5 días
86 Identificar las actividades de revisión por la dirección requeridas por el estándar
4 días
87 Identificar las salidas requeridas de la revisión por la dirección del SGSST
1 día
88 Identificar actividades a incluir en el procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’
2 días
89 Actualizar procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’
1 día
90 Revisar procedimiento 1 día
91 Aprobar procedimiento 1 día
92 Asignar el personal encargado de llevar a cabo el procedimiento
3 días
93 Identificar las actividades necesarias para la ejecución de un programa de mejora continua del SGSST
5 días
94 Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del SGSST’ 3 días
95 Revisar procedimiento 1 día
96 Aprobar procedimiento 1 día
97 Asignar el personal encargado de llevar a cabo el procedimiento
3 días
98 Supervisar la correcta y periódica ejecución del procedimiento
7 días
18 21 24 27 30 2 5 8 11 14 17 20 23 26 29 2 5 8 11 14 17 20 23 26 29 1 4 7 10 13 16
octubre 2020 noviembre 2020 diciembre 2020 enero 2021
339
5.3.1.4. Presupuesto de implementación
Tabla 7327: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un supervisor de
SSMA’
S/.
Pago de acuerdo a ley Unidad Cantidad Costo
Unitario
Costo
Total
Sueldo base Mes 6.5 3,000.00 19,500.00
Gratificación Semestre 1 2,270.00 2,270.00
CTS Días 201 9.72 1,953.72
Total 23,723.72
Elaboración: Propia
Tabla 7428: Presupuesto de la actividad ‘Ejecutar las funciones propias del supervisor
de SSMA’
S/.
Recurso Unidad. Cantidad Costo
Unitario
Costo
Total
Laptop Unidad 1 1,500.00 1,500.00
Celular Unidad 1 970.00 970.00
Servicio telefónico Mes 7 65.00 455.00
Total 2,925.00
Elaboración: Propia
Tabla 7529: Costo por unidad de los recursos para la impresión de documentos
Recurso Costo
Costo de papel bond/ hoja S/. 0.10
Costo de tinta negra/ hoja S/. 0.10
Total S/. 0.20
Elaboración: Propia
340
Tabla 7630: Presupuesto de las actividades que implican la impresión de documentos
S/.
Actividad Cantidad Costo
Unitario
Costo
Total
Actualizar el documento ‘Alcance del SGSST’ 15 0.20 3.00
Actualizar política y objetivos de SST 2 0.20 0.40
Actualizar funciones y responsabilidades del
Gerente de Operaciones
2 0.20 0.40
Inquirir sobre los mecanismos de participación y
consulta
70 0.20 14.00
Actualizar procedimiento ‘Participación y
consulta’
28 0.20 5.60
Actualizar el procedimiento para abordar riesgos
y oportunidades del SGSST
15 0.20 3.00
Actualizar procedimiento IPERC, de acuerdo a
las deficiencias encontradas
25 0.20 5.00
Elaborar un plan de implementación de requisitos
legales, con responsables y plazos
25 0.20 5.00
Actualizar protocolo de comunicaciones en el
SGSST
8 0.20 1.60
Actualizar procedimiento ‘Gestión del cambio’ 15 0.20 3.00
Elaborar un formato de inspección de
documentación y recepción de bienes comprados
3 0.20 0.60
Actualizar ‘Plan de respuesta a emergencias’
incluyendo a la nueva brigada
12 0.20 2.40
Actualizar el registro de implementación de
medidas correctivas
3 0.20 0.60
Elaborar un formato de supervisión de controles
operacionales
5 0.20 1.00
Elaborar formato de evaluación del SGSST y el
proceso de cumplimiento de objetivos
3 0.20 0.60
Actualizar formato para la redacción de no
conformidades
1 0.20 0.20
Actualizar procedimiento para la ‘Auditoría
interna de la organización’
15 0.20 3.00
Actualizar procedimiento ‘Investigación de
incidentes/ accidentes’
16 0.20 3.20
Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del
SGSST’
15 0.20 3.00
Total 55.60
Elaboración: Propia
341
Tabla 7731-A: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores
del área de operaciones sobre la IPERC’
Remuneración de instructores externos
Teoría Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Expositor 1 80 1 1 4 320.00
Expositor 2 80 1 1 4 320.00
Expositor 3 80 1 1 4 320.00
Práctica Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Instructor 1 60 1 1 4 240.00
Instructor 2 60 1 1 4 240.00
Instructor 3 60 1 1 4 240.00
Total 1,680.00
Salario de los trabajadores participantes
Concepto Salario/hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Salario operador
almacén simple 9.375 35 6 4 7,875.00
Salario operador
distribución 9.375 7 6 4 1,575.00
Salario operador
transporte 9.375 21 6 4 4,725.00
Salario Supervisor
almacén simple 18.750 1 6 4 450.00
Salario supervisor
distribución 18.750 1 6 4 450.00
Salario supervisor
transporte 18.750 1 6 4 450.00
Encargados de
limpieza 9.375 5 6 4 1,125.00
Encargados de
mantenimiento 9.375 3 6 4 675.00
Total 17,325.00
Elaboración: Propia
342
Tabla 7831-B: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores
del área de operaciones sobre la IPERC’
Materiales para la capacitación
Recurso Costo
unitario S/. Cantidad Costo S/.
Formatos (entrevista a operarios,
jerarquía de controles, etc.) 0.50 74.00 37.00
Información impresa (teoría
sobre la IPERC) 2.00 74.00 148.00
Libreta de apuntes 5.00 74.00 370.00
Lapiceros 0.50 148.00 74.00
Total 629.000
Total, final 19,634.00
Elaboración: Propia
Tabla 7932-A: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la
interpretación de la Ley N°29783 y su Reglamento’
Salario de los trabajadores participantes
Concepto Salario/hora Cantidad Hora/
día Días
Costo
total
Salario operador almacén
simple 9.375 35 2 5 3,281.25
Salario operador distribución 9.375 7 2 5 656.25
Salario operador transporte 9.375 21 2 5 1,968.75
Salario Supervisor almacén
simple 18.750 1 2 5 187.50
Salario supervisor distribución 18.750 1 2 5 187.50
Salario supervisor transporte 18.750 1 2 5 187.50
Encargados de limpieza 9.375 5 2 5 468.75
Encargados de mantenimiento 9.375 3 2 5 281.25
Total 7,218.75
Elaboración: Propia
343
Tabla 8032-B: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la
interpretación de la Ley N°29783 y su Reglamento’
Materiales para la capacitación
Recurso Costo
unidad Cantidad Costo total
Ley N°29783 y su Reglamento 8.40 74.00 621.60
Total, final 7,840.35
Elaboración: Propia
Tabla 8133-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores
sobre prevención de accidentes’
Remuneración de instructores externos
Teoría Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Expositor 1 80 1 2 5 800.00
Total 800.00
Salario de los trabajadores participantes
Concepto Salario/hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Salario operador
almacén simple 9.375 35 2 5 3,281.25
Salario operador
distribución 9.375 7 2 5 656.25
Salario operador
transporte 9.375 21 2 5 1,968.75
Salario Supervisor
almacén simple 18.750 1 2 5 187.50
Salario supervisor
distribución 18.750 1 2 5 187.50
Salario supervisor
transporte 18.750 1 2 5 187.50
Encargados de
limpieza 9.375 5 2 5 468.75
Encargados de
mantenimiento 9.375 3 2 5 281.25
Total 7,218.75
Elaboración: Propia
344
Tabla 8233-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores
sobre prevención de accidentes’
Materiales para la capacitación
Recurso Costo
unitario S/. Cantidad Costo S/.
Información impresa (teoría,
estadísticas, etc.) 3.50 74.00 259.00
Libreta de apuntes 5.00 74.00 370.00
Lapiceros 0.50 148.00 74.00
Total 703.00
Total, final 8,721.75
Elaboración: Propia
Tabla 8334: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar al personal implicado en la
ejecución del procedimiento: Trabajo de contratistas y proveedores’
Salario de los trabajadores participantes
Concepto Salario/hora Cantidad Horas Costo total
Salario operador almacén simple 9.375 35 1 328.125
Salario operador distribución 9.375 7 1 65.625
Salario operador transporte 9.375 21 1 196.875
Salario Supervisor almacén
simple 18.750 1 0.5 9.375
Salario supervisor distribución 18.750 1 0.5 9.375
Salario supervisor transporte 18.750 1 0.5 9.375
Total 618.750
Materiales para la capacitación
Recurso Costo unidad Cantidad Costo total
Procedimiento impreso 1.50 66.00 99.00
Total, final 717.75
Elaboración: Propia
345
Tabla 8435: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un paramédico en
la sede de Arequipa’
S/.
Pago de acuerdo a ley Unidad Cantidad Costo
Unitario
Costo
Total
Sueldo base Mes 5.5 1500 8,250.00
Gratificación Semestre 1 885.00 885.00
CTS Días 166 4.86 806.76
Total 9,941.76
Elaboración: Propia
Tabla 8536-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a
los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’
Remuneración de instructores externos
Teoría Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Expositor 1 80 1 1 5 400.00
Expositor 2 80 1 1 5 400.00
Expositor 3 80 1 1 5 400.00
Práctica Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Instructor 1 60 1 1 5 300.00
Instructor 2 60 1 1 5 300.00
Instructor 3 60 1 1 5 300.00
Total 2,100.00
Salario de los trabajadores participantes
Concepto Salario/hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.
Jefe de brigada
contra incendios 9.375 1 6 5 281.25
Jefe de brigada
para evacuación 18.750 1 6 5 562.50
Jefe de brigada de
búsqueda y rescate 18.750 1 6 5 562.50
Jefe de brigada de
primeros auxilios 9.375 1 6 5 281.25
Jefe de brigada
antiderrames 18.750 1 6 5 562.50
Total 2,250.00
Elaboración: Propia
346
Tabla 8636-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a
los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’
Materiales para la capacitación
Recurso Costo
unitario S/. Cantidad Costo S/.
Libreta de apuntes 5.00 5.00 25.00
Lapiceros 0.50 5.00 2.50
Total 27.50
Total, final 4,405.00
Elaboración: Propia
Tabla 8737-A: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas
S/.
N° Actividad Costo
01 Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA 23,723.72
02 Ejecutar funciones propias del supervisor de SSMA 2,925.00
04 Actualizar el documento ‘Alcance del SGSST’ 3.00
09 Actualizar política y objetivos de SST 0.40
12 Actualizar funciones y responsabilidades del Gerente de
Operaciones 0.40
15 Inquirir sobre los mecanismos de participación y consulta 14.00
18 Actualizar procedimiento ‘Participación y consulta’ 5.60
23 Actualizar el procedimiento para abordar riesgos y oportunidades
del SGSST
3.00
26 Actualizar procedimiento IPERC, de acuerdo a las deficiencias
encontradas
5.00
30 Organizar capacitación a los trabajadores del área de operaciones
sobre la IPERC
19,634.00
32 Capacitar a operarios sobre la interpretación de la Ley N°29783 y su
Reglamento
7,840.35
35 Elaborar un plan de implementación de requisitos legales, con
responsables y plazos
5.00
37 Planificar capacitación a los trabajadores sobre prevención de
accidentes
8,721.75
40 Actualizar protocolo de comunicaciones en el SGSST 1.60
46 Capacitar al personal implicado en la ejecución del procedimiento 717.75
49 Actualizar procedimiento ‘Gestión del cambio’ 3.00
53 Elaborar un formato de inspección de documentación y recepción de
bienes comprados
0.60
56 Solicitar la contratación de un paramédico en la sede de Arequipa 9,941.76
Elaboración: Propia
347
Tabla 8837-B: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas
S/.
N° Actividad Costo
59 Planificar capacitación teórica y práctica a los integrantes de la
brigada de respuesta a emergencias 4,405.00
60 Actualizar ‘Plan de respuesta a emergencias’ incluyendo a la
nueva brigada 2.40
67 Actualizar el registro de implementación de medidas correctivas 0.60
71 Elaborar un formato de supervisión de controles operacionales 1.00
74 Elaborar formato de evaluación del SGSST y el proceso de
cumplimiento de objetivos 0.60
78 Actualizar formato para la redacción de no conformidades 0.20
79 Actualizar procedimiento para la ‘Auditoría interna de la
organización’ 3.00
89 Actualizar procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’ 3.20
94 Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del SGSST’ 3.00
Total 77,964.93
Elaboración: Propia
348
5.3.1.5. Modelamiento
Tabla 8938-A: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización
Factor Indicador nivel ejecutor Planeado Ejecutado Deficiencia Meta
mejora
Resultado
óptimo %S %A
Falta de actualización de
información y de matrices
IPERC por puesto de trabajo
Índice de documentación IPERC
en el área de operaciones 100.00% 48.33% 51.67% 51.00% 99.33% 3.90% 5.51%
Ejecución deficiente de
entrevistas en la consulta a
operarios para la identificación
de peligros
Nivel de entrevistas realizadas en
el tiempo requerido 100.00% 55.53% 44.47% 43.00% 98.53% 0.98% 0.88%
Falta de inclusión de un
formato que genere
información de acuerdo a la
jerarquía de controles
Nivel de entrevistas con
información necesaria completa 100.00% 61.78% 38.22% 38.00% 99.78% 0.98% 0.88%
Falta de horario y ambiente
asignado para la reunión de las
partes involucradas en la
operación 'establecimiento de
planes de acción'
Nivel de reuniones de
establecimiento de planes de
acción
100.00% 61.78% 38.22% 36.00% 97.78% 0.98% 0.88%
Falta de unidad de mando en el
establecimiento de medidas de
control
Índice de medidas de control
efectivas en los planes de acción 100.00% 64.75% 35.25% 34.00% 98.75% 4.90% 4.51%
Falta de controles inopinados
para la supervisión de
cumplimiento de nuevas
medidas de control
Índice de supervisiones de
cumplimiento inopinadas de las
nuevas medidas de control
100.00% 54.58% 45.42% 45.00% 99.58% 4.90% 5.41%
Elaboración: Propia
349
Tabla 9038-B: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización
Factor Indicador nivel ejecutor Planeado Ejecutado Deficiencia Meta
mejora
Resultado
óptimo %S %A
Ausencia de seguimiento en el
tratamiento de observaciones en
la implementación de medidas de
control, con responsables y
plazos
Índice de observaciones que
reciben un tratamiento 100.00% 52.31% 47.69% 45.00% 97.31% 3.92% 3.53%
Falta de capacitación de personal
para la realización de un ATS
Índice de realización de ATS en el
área de operaciones 100.00% 64.54% 35.46% 33.00% 97.54% 7.35% 7.62%
Ausencia de evidencia a través de
información documentada de las
condiciones de infraestructura y
equipos seguros
Nivel de documentación generada
respecto a las condiciones de
infraestructura y equipos generada
100.00% 65.38% 34.62% 32.00% 97.38% 0.98% 0.88%
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List' de
las condiciones de orden,
limpieza y devolución de EPP
Nivel de revisiones de
requerimientos de orden, limpieza
y devolución de EPP 'OK'
100.00% 83.47% 16.53% 15.00% 98.47% 0.98% 0.88%
Falta de capacitación de personal
para la realización de primeros
auxilios
Índice de capacitaciones
impartidas sobre la realización de
primeros auxilios
100.00% 83.33% 16.67% 15.00% 98.33% 0.98% 0.88%
Falta de sensibilización del
personal para la realización de
primeros auxilios
Índice de primeros auxilios
realizados en el área de
operaciones
100.00% 72.22% 27.78% 27.00% 99.22% 4.90% 4.41%
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List' de
los elementos asociados a cada
factor de riesgo a revisar
Índice de revisión de condiciones
con todos los factores de riesgo 100.00% 76.39% 23.61% 23.00% 99.39% 3.92% 3.53%
Elaboración: Propia
350
Tabla 9138-C: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización
Factor Indicador nivel ejecutor Planeado Ejecutado Deficiencia Meta
mejora
Resultado
óptimo %S %A
Ausencia de información
documentada para el registro de
desviaciones en la implementación
de medidas correctivas
Índice de desviaciones
corregidas. 100.00% 64.76% 35.24% 35.00% 99.76% 2.45% 2.21%
Ausencia de ergonomía en el
transporte de EPP básico
Índice de personal de
vigilancia sin lesiones
músculo esqueléticas.
100.00% 50.00% 50.00% 50.00% 100.00% 2.45% 2.21%
Ausencia de información
documentada de las observaciones
a tratar en la realización de
actividades que contengan
medidas correctivas, responsables
y plazos
Índice de conductas o
actos inseguros que
reciben tratamiento.
100.00% 52.08% 47.92% 45.00% 97.08% 7.13% 6.42%
Falta de ejecución correcta del
procedimiento de compra de
bienes en SST
Índice de calidad de
extintores recibidos. 100.00% 71.04% 28.96% 26.00% 97.04% 3.90% 3.51%
Ausencia de verificación de
correcta inspección y llenado de
formatos
Índice de inspección de
extintores. 100.00% 95.22% 4.78% 4.00% 99.22% 1.42% 1.28%
Ausencia de información
documentada como evidencia de la
inspección visual de la red contra
incendios
Índice de informes de
inspección visual de red
contra incendios que
consideran todos los
elementos requeridos de
revisión.
100.00% 25.00% 75.00% 73.00% 98.00% 0.98% 0.88%
Elaboración: Propia
351
Tabla 9238-D: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización
Factor Indicador nivel ejecutor Planeado Ejecutado Deficiencia Meta
mejora
Resultado
óptimo %S %A
Información documentada de
implementación de medidas
correctivas de la red contra
incendios con información
incompleta
Índice de medidas correctivas
de red contra incendios
implementadas a tiempo
100.00% 74.71% 25.29% 22.00% 96.71% 1.47% 1.32%
Falta de generación de
información documentada
para la comunicación de la
inspección de la red contra
incendios
Nivel de medidas correctivas
implementadas con dificultad
de desarrollo en la red contra
incendios que fueron tratadas
100.00% 55.36% 44.64% 43.00% 98.36% 1.47% 1.32%
Personal de limpieza no hace
uso de EPP
Índice de personal de orden y
limpieza libre de afecciones
dermatológicas
100.00% 91.67% 8.33% 8.00% 99.67% 2.94% 2.65%
Ausencia de información
documentada tipo 'Check List'
de ítems requeridos para dar
conformidad de proceso
Orden y Limpieza
Índice de incidentes o
accidentes de origen no
relacionado a orden y
limpieza
100.00% 79.37% 20.63% 18.00% 97.37% 4.90% 4.41%
Se realizan exámenes médicos
ocupacionales periódicos sólo
a una parte de la población
laboral
Índice de realización de
exámenes médicos
ocupacionales
100.00% 74.46% 25.54% 23.00% 97.46% 1.47% 1.32%
Sobre carga de trabajo del
médico ocupacional
Índice de horas de trabajo con
presencia del médico
ocupacional
100.00% 64.17% 35.83% 33.00% 97.17% 1.47% 1.32%
Elaboración: Propia
352
Tabla 9338-E: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización
Factor Indicador nivel ejecutor Planeado Ejecutado Deficiencia Meta
mejora
Resultado
óptimo %S %A
Actividades de mantenimiento e
inspección de vehículos deficiente
Índice de averías de vehículos en
plena distribución y transporte 100.00% 96.06% 3.94% 3.00% 99.06% 2.45% 2.20%
Formato 'Check List' que genera la
información documentada sobre la
inspección de elementos de
seguridad en el vehículo no
considera los requerimientos de
sujeción y apilamiento de carga
Índice de elementos de seguridad
relacionados a apilamiento y
sujeción de carga
100.00% 62.50% 37.50% 35.00% 97.50% 3.45% 4.11%
Cantidad elevada de actos
inseguros
Índice de actos inseguros
cometidos 100.00% 79.68% 20.32% 18.00% 97.68% 7.35% 8.62%
Ausencia de información
documentada de la realización del
ATS previo a las actividades de
mantenimiento de equipos
Índice de ATS realizados en las
actividades críticas de
mantenimiento de equipos
100.00% 66.67% 33.33% 31.00% 97.67% 4.90% 6.40%
La prueba de alcoholemia no se
aplica a todos los operarios de
forma diaria
Índice de aplicación de prueba de
alcoholemia 100.00% 75.12% 24.88% 22.00% 97.12% 1.00% 0.90%
Pérdida de los utensilios propios
para la realización del control de
alcohol
Índice de disponibilidad de
utensilios y/o herramientas para la
realización de la prueba de
alcoholemia
100.00% 84.86% 15.14% 12.00% 96.86% 2.15% 1.94%
Falta de información documentada
a través de un formato para el
control de alcohol en Seguridad
Industrial
Índice de informes de control de
alcohol presentados con
información requerida
100.00% 82.96% 17.04% 15.00% 97.96% 3.00% 2.70%
Elaboración: Propia
353
Tabla 9438-F: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización
Factor Indicador nivel ejecutor Planeado Ejecutado Deficiencia Meta
mejora
Resultado
óptimo %S %A
Se realiza dosaje
toxicológicos sólo a una
parte de la población
laboral.
Índice de utensilios y/o
herramientas propias para la
realización del dosaje
toxicológico.
100.00% 75.37% 24.63% 22.00% 97.37% 1.00% 0.90%
Ausencia de un formato
estandarizado para la
comunicación de resultados
de dosaje toxicológico.
Índice de informes de dosaje
toxicológico presentados con
información requerida.
100.00% 77.20% 22.80% 20.00% 97.20% 0.98% 0.88%
Ausencia de personal
asignado y capacitado para
la generación de
información estadística en
el proceso de control de
drogas.
Índice de informes
procesados para la
generación de información
estadística.
100.00% 78.79% 21.21% 20.00% 98.79% 3.00% 2.70%
PROMEDIO SIMPLE/ TOTAL 30.82% 29.00% 98.18% 100.00% 100.00%
PROMEDIO PONDERADO MEJORA OBJETIVOS EMPRESARIALES 29.94% 30.41%
OBJETIVO ESTRATÉGICO A LOGRAR 25% 30%
Elaboración: Propia
354
5.4. Elaboración de la propuesta costo- beneficio
Para dicho fin se utilizarán los valores del costo deficiente que se generan durante
al año de análisis en los procesos internos analizados (Tabla N°10), el porcentaje
promedio de la meta de la mejora (Tabla N°38) y el monto total del presupuesto de
implementación de la mejora propuesta (Tabla N°37).
En este sentido, el beneficio se calculó multiplicando el costo deficiente total de los
procesos internos por el porcentaje promedio de la meta de la mejora, de la siguiente
manera:
Costo deficiente total de los procesos internos = S/ 287,176.11
Porcentaje promedio de la meta mejora = 29%
Presupuesto de implementación de la mejora propuesta = S/. 77,964.93
Beneficio
S/ 287,176.11 x 29% = 83,281.07
Costo
S/. 77,964.93
Análisis Costo- Beneficio
Beneficio
Costo =
S/. 83,281.07
S/. 77,964.93 = 1.07
Como se observa, el análisis costo- beneficio nos muestra un resultado de 1.07, lo
que demuestra que los recursos monetarios desperdiciados durante el año de análisis
en la organización cubren perfectamente la implementación de las actividades de
mejora propuestas, es decir que la organización habrá recuperado su inversión en el
año siguiente de la implementación, con un porcentaje de ahorro del 7%, dejando
como beneficio que para los próximos años, ya no se incurrirá en tal cantidad de
gastos deficientes.
355
5.5. Evaluación de la Propuesta de Mejora
5.5.1. Evaluación de la Productividad, Calidad y Seguridad
La propuesta de mejora presentada posibilita la ejecución de los
procedimientos de SST de la organización en el tiempo planeado a
través de las actividades de asignación de funciones y capacitación de
cómo realizar las mismas, generando un incremento en la productividad
de las mismas en comparación a la situación actual.
Del mismo modo, la propuesta otorga un aporte valioso en la calidad de
ejecución de las operaciones del SGSST a través del incremento del
nivel de conocimientos con la capacitación, el incremento de talento
humano para administrar el desarrollo de los procedimientos de forma
eficiente y constante, hacen que todas las actividades de ejecutadas en
el área de operaciones se ejecuten de forma segura y tengan medidas de
control eficaces.
Finalmente, las mejoras propuestas contribuyen significativamente en
la reducción de accidentes laborales a través de la implementación
completa del estándar internacional ISO 45001, generando un aporte
realmente significativo en la seguridad de la organización.
5.5.2. Evaluación del Impacto Económico
La implementación de las actividades propuestas para la mejora
continua del SGSST contribuirán a la economía de la organización
mediante la reducción de los costos deficientes incurridos en la
ejecución de los procedimientos internos de SST en la organización. El
monto de ahorro anual es de S/. 83,281.07.
5.5.3. Evaluación del Impacto Social
Las actividades de mejora permitirán brindar a toda la población de
trabajadores de la organización, mejores condiciones de trabajo
356
mediante la ejecución eficiente de las actividades y tareas de los
procedimientos de SST, enfocándose en la prevención de incidentes y
la mejora continua para alcanzar estándares de seguridad cada vez
mayores.
5.5.4. Evaluación del Impacto Medioambiental
Las actividades propuestas para la mejora continua del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo no producen alguna alteración
significativa en el medio ambiente, por el contrario, se centran en la
capacitación de personal, actualización de documentación, contratación
de personal e incremento de las actividades de supervisión de
cumplimiento de medidas preventivas para garantizar la preservación
de la salud de todas las personas involucradas en el negocio, por lo que
se puede afirmar que la ejecución de la propuesta de mejora es viable
desde el punto de vista medioambiental.
357
CAPITULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
OBJETIVO:
Presentar las principales conclusiones y recomendaciones a las que se han llegado al
culminar el presente trabajo de investigación.
6.1. Conclusiones
PRIMERA: Al realizar un diagnóstico y una propuesta de mejora continua del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para la reducción
del nivel de accidentabilidad en el área de operaciones de un operador
logístico en la ciudad de Arequipa, se concluyó que la implementación
de la norma ISO 45001 permitirá reducir el nivel de accidentabilidad
en un 30.41% y siniestralidad en un 29.94% en el área de operaciones,
frente a un objetivo propuesto de 25% para siniestralidad y 30% para
accidentabilidad.
SEGUNDA: Habiendo realizado un análisis del nivel de cumplimiento de los
objetivos estratégicos de la organización en relación a SST, la empresa
cuenta con una deficiencia de cumplimiento de los objetivos
departamentales del 32. 36% para el periodo 2018-02 y 2019-01
diagnóstico, dando lugar a una evaluación más profunda, para
determinar con mayor exactitud dónde se encuentra el problema y
proceder a analizar una alternativa de mejora.
TERCERA: Al evaluar las matrices IPERC del área de operaciones de la
organización se encontraron deficiencias relacionadas con la
identificación de peligros. Se encontró que en dichas matrices no se
identifican los peligros asociados a sobreesfuerzos músculo
esqueléticos, uso de desinfectantes y mala distribución de la carga
laboral, aspectos vinculados directa o indirectamente a la generación
de los 22 accidentes laborales ocurridos durante el periodo 2018-02 y
2019-01.
358
CUARTA: El diagnóstico efectuado en tres niveles de análisis permitió la
identificación de 157 factores de deficiencia o puntos de mejora del
SGSST de la empresa, 35 de ellos obtenidos en el análisis de
cumplimiento de los procesos internos de la organización, 23 de ellos
en la evaluación de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo y su Reglamento y 99 de ellos
identificados en el diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma
ISO 45001 en la organización.
QUINTA: Habiendo procesado los factores identificados en el diagnóstico se
efectuó un análisis de causa raíz, donde se identificó que el origen de la
cantidad excesiva de accidentes en el área de operaciones radica en la
implementación deficiente del SGSST, a través de procedimientos
incompletos o poco eficientes, falta de capacitación de los trabajadores
en prevención y ejecución de sus actividades, falta de controles
efectivos y falta de personal específico para evaluar el cumplimiento de
dichos procesos.
SEXTA: Al analizar la implementación de una herramienta de mejora continua que
abarca la solución de la totalidad de factores identificados: la norma
internacional ISO 45001. Se elaboró un plan de implementación a
través de una serie de actividades destinadas al cumplimiento de los
requisitos de la norma, su cronograma de implementación respectivo y
el análisis costo beneficio del mismo, obteniendo un valor de 1.07,
garantizando la implementación de la propuesta de mejora.
6.2. Recomendaciones
PRIMERA: La constante revisión del porcentaje de contribución de cada indicador
a nivel ejecutor, con el nivel de cumplimiento de los objetivos
empresariales de la organización resulta muy recomendable para
359
acercarse a la obtención de un promedio ponderado más real de la
mejora a obtener sobre los objetivos empresariales de la compañía.
SEGUNDA: Se recomienda a la organización que evalúe el progreso del nivel de
cumplimiento de los objetivos empresariales continuamente, antes de
la evaluación final, de manera que, si existe alguna desviación en las
estrategias o en los objetivos departamentales, se puedan aplicar
medidas correctivas y garantizar la obtención de los resultados
planeados.
TERCERA: Es recomendable para la organización que constantemente realice un
análisis comparativo acerca de la forma en que se realiza la IPERC en
otras organizaciones del rubro líderes en aspectos de seguridad, de
modo que se contemplen aquellas mejoras en las próximas revisiones
de las matrices en el área de operaciones.
CUARTA: Se recomienda a la organización idear nuevos indicadores, además de
los ya existentes, en materia de SST, de manera que se incluyan los
nuevos elementos identificados en la norma implementada,
posibilitando un análisis de cumplimiento más objetivo.
QUINTA: Resulta muy beneficioso para toda la organización la realización de un
diagnóstico y análisis de causa raíz de los aspectos deficientes en el
SGSST de las demás sedes a nivel nacional del operador logístico, de
forma que se pueda evaluar la implementación de la norma ISO 45001
en aquellas sedes también, aprovechando las mejoras ya implementadas
en el tema de planificación y compromiso de la alta dirección.
SEXTA: Es recomendable para la organización que evalúe prolongar la
contratación del supervisor de SSMA y del personal de salud, en
relación al nivel de madurez en SST alcanzado al finalizar la
implementación de la propuesta de mejora, en la medida que se requiera
continuar con aquél nivel de supervisión o sea posible disminuirlo.
360
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364
ANEXOS
Anexo 1-A: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)
ASPECTOS A OBSERVAR FECHA HALLAZGOS ENCONTRADOS
En relación a la política de SST:
a) Prevención de lesiones, dolencias, enfermedades e
incidentes relacionados con el trabajo.
b) Cumplimiento de los requisitos legales de SST.
c) Participación y consulta de los colaboradores y sus
representantes en todos los elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
d) Capacitación para promover la sensibilización y
conciencia por la prevención de accidentes y cuidado
de la salud en el trabajo, mediante la implementación
de programas de capacitación y entrenamiento.
e) Mejora continua del desempeño del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
f) Integración de las actividades de seguridad y salud en
el trabajo, en todas las áreas de la empresa,
comprendiendo que todos somos responsables por el
bienestar de los colaboradores.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) Uso de Equipos de Protección Personal asignados
b) Ejecución de actividades de acuerdo a protocolo.
c) Condiciones de infraestructura y equipos de la
organización.
Viernes,
10 de
mayo
del 2019
En relación a la política de SST:
a) Traslado del conjunto de EPP’s por el vigilante de
seguridad a mano, sin medidas de prevención de peligros
disergonómicos.
b) Desactualización de matrices IPERC por puesto de trabajo
en el área de operaciones.
c) Los trabajadores no fueron consultados sobre las
necesidades de capacitación para la ejecución segura de
sus actividades.
d) Ejecución de menos horas de capacitación en SST que las
programadas.
e) Carencia de procedimientos de mejora continua del
SGSST implementados y supervisados en la organización.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) Falta de utilización de casco, guantes y lentes de
seguridad en el área de operaciones por parte de los
operarios.
b) Al no utilizar los EPP’s, no se ejecutan las actividades
del área de operaciones de acuerdo a protocolo.
c) Extintor de incendios sin la inspección correspondiente.
Elaboración: Propia
365
Anexo 21-B: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)
ASPECTOS A OBSERVAR FECHA HALLAZGOS ENCONTRADOS
En relación a la política de SST:
a) Prevención de lesiones, dolencias, enfermedades e
incidentes relacionados con el trabajo.
b) Cumplimiento de los requisitos legales de SST.
c) Participación y consulta de los colaboradores y sus
representantes en todos los elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
d) Capacitación para promover la sensibilización y
conciencia por la prevención de accidentes y cuidado
de la salud en el trabajo, mediante la implementación
de programas de capacitación y entrenamiento.
e) Mejora continua del desempeño del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo.
f) Integración de las actividades de seguridad y salud en
el trabajo, en todas las áreas de la empresa,
comprendiendo que todos somos responsables por el
bienestar de los colaboradores.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) Uso de Equipos de Protección Personal asignados
b) Ejecución de actividades de acuerdo a protocolo.
c) Condiciones de infraestructura y equipos de la
organización.
Miércoles, 22 de
mayo del 2019
En relación a la política de SST:
a) Falta de supervisión para el cumplimiento
de ejecución y uso de medidas de control
estipuladas en la matriz IPERC.
b) No se ejecutan reuniones periódicas del
Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) El personal de limpieza no tiene puestos
los lentes y guates protectores frente a los
productos químicos de limpieza.
b) El personal de limpieza no sigue el
protocolo al no colocarse los EPP’s
establecidos. Tampoco se sigue el
protocolo para la inspección del lugar de
trabajo una vez culminadas las
actividades de limpieza, al no contar con
un check list de revisión, contantemente
se olvidan ciertos elementos necesarios
revisar.
Elaboración: Propia
366
Anexo 31-C: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)
ASPECTOS A OBSERVAR FECHA HALLAZGOS ENCONTRADOS
En relación a la política de SST:
a) Prevención de lesiones, dolencias, enfermedades e
incidentes relacionados con el trabajo.
b) Cumplimiento de los requisitos legales de SST.
c) Participación y consulta de los colaboradores y sus
representantes en todos los elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
d) Capacitación para promover la sensibilización y
conciencia por la prevención de accidentes y cuidado
de la salud en el trabajo, mediante la implementación
de programas de capacitación y entrenamiento.
e) Mejora continua del desempeño del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo.
f) Integración de las actividades de seguridad y salud en
el trabajo, en todas las áreas de la empresa,
comprendiendo que todos somos responsables por el
bienestar de los colaboradores.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) Uso de Equipos de Protección Personal asignados
b) Ejecución de actividades de acuerdo a protocolo.
c) Condiciones de infraestructura y equipos de la
organización.
Lunes 17 de junio del
2019
En relación a la política de SST:
a) Realización deficiente de la documentación
relacionada al ATS en el área de
operaciones.
b) Falta de realización de exámenes médicos
ocupacionales periódicos, sólo se realizan
exámenes médicos ocupacionales a los que
ingresan o se retiran de la organización.
c) Ejecución incompleta e ineficiente de los
procedimientos establecidos para la
consulta y participación de trabajadores no
directivos.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) Nuevamente se encontró que existe una
falta de utilización de casco, guantes y
lentes de seguridad en el área de
operaciones.
b) No se aplican sanciones de acuerdo a
protocolo porque no existe un registro de
las observaciones encontradas en la
supervisión de ejecución y uso de las
medidas de control implementadas.
Elaboración: Propia
367
Anexo 41-D: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)
ASPECTOS A OBSERVAR FECHA HALLAZGOS ENCONTRADOS
En relación a la política de SST:
a) Prevención de lesiones, dolencias, enfermedades e
incidentes relacionados con el trabajo.
b) Cumplimiento de los requisitos legales de SST.
c) Participación y consulta de los colaboradores y sus
representantes en todos los elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
d) Capacitación para promover la sensibilización y
conciencia por la prevención de accidentes y cuidado
de la salud en el trabajo, mediante la implementación
de programas de capacitación y entrenamiento.
e) Mejora continua del desempeño del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo.
f) Integración de las actividades de seguridad y salud en
el trabajo, en todas las áreas de la empresa,
comprendiendo que todos somos responsables por el
bienestar de los colaboradores.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) Uso de Equipos de Protección Personal asignados
b) Ejecución de actividades de acuerdo a protocolo.
c) Condiciones de infraestructura y equipos de la
organización.
Viernes 28 de junio
del 2019
En relación a la política de SST:
a) La ejecución de los procedimientos de
control de alcohol y control de drogas no
son ejecutados a toda la población de
trabajadores.
b) No se realizan capacitaciones especiales
para los integrantes del Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
d) Falta de capacitación de los operarios sobre
la realización de ATS, los operarios no
saben ejecutar dicha documentación.
En relación a condiciones y actos subestándar:
a) Falta de utilización de EPP’s básicos en el
área de operaciones.
b) No hay un seguimiento en el tratamiento
de observaciones encontradas en la
implementación de medidas de control
que incluya responsables y plazos.
Elaboración: Propia
368
Anexo 52-A: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Cuestionario del proceso: Identificación de peligros y evaluación de riesgos
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Obtención de
información
de puestos de
trabajo y
actividades
1
¿Se actualiza una IPERC por puesto de trabajo, en
las áreas de almacenamiento simple, distribución y
transporte?
1
2
¿La información existente acerca de los puestos de
trabajo contempla todas las operaciones y
actividades que se llevan a cabo en el área de
operaciones?
1
3
¿El Manual de Operaciones y Funciones de cada
puesto de trabajo toma en cuenta nuevas
operaciones o cambios en las operaciones actuales?
1
4
¿La entrevista a los trabajadores para listar las
actividades de los procesos se planifica en un
formato estructurado?
1
5
¿Se cuentan con criterios estandarizados para
determinar cuáles son actividades rutinarias y
cuáles no lo son?
1
Identificación
de peligros en
Seguridad y
Salud
Ocupacional
6
¿Se maneja una clasificación adecuada de los
factores de riesgo, albergando una gran variedad de
peligros por cada factor de riesgo?
1
7 ¿Se tienen criterios estandarizados para diferenciar
los peligros en seguridad de los peligros en salud? 1
Identificación
de riesgos en
Seguridad y
Salud
Ocupacional
8 ¿Se cuentan con criterios estandarizados para
diferenciar riesgos de consecuencias? 1
Evaluación de
riesgos en
Seguridad y
Salud
Ocupacional
9 ¿Existe evidencia que respalde la calificación de
cada índice para la valoración del riesgo? 1
Determinación
del nivel de
riesgo
10
¿El personal se encuentra capacitado para realizar
el cálculo del nivel de riesgo de acuerdo a la
normativa legal?
1
11
¿Los niveles de riesgo adquieren una nomenclatura
de acuerdo a su intensidad, según el valor obtenido
en el cálculo?
1
TOTAL 8 3
COMPOSICIÓN 72.73% 27.27%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
369
Anexo 62-B: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Identificación
de medidas
correctivas
1
¿Se tienen criterios establecidos para determinar
qué niveles de riesgo son significativos o no
significativos?
1
2
¿La realización de la entrevista a los
trabajadores involucrados en los riesgos
contempla la utilización de un formato de
entrevista estandarizado?
1
3
¿Se realiza la revisión de la matriz IPERC actual
para la identificación de nuevas medidas
correctivas?
1
Establecimiento
de planes de
acción
4
¿Se tiene establecido un horario y un ambiente
para que los responsables de la operación
‘establecimiento de planes de acción’ se lleve a
cabo?
1
5
¿Se considera la jerarquía de controles de la
normativa legal vigente para el establecimiento
de planes de acción?
1
6
¿Se tiene un documento que registre los
controles identificados y la reunión realizada por
el jefe de área, el médico ocupacional y el
supervisor de seguridad con las firmas
respectivas?
1
7
¿Se cuenta con un formato estandarizado para el
establecimiento de plazos y responsables para la
implementación de los planes de acción?
1
Determinación
del nivel de
riesgo real
8
¿En el cálculo del nivel real del riesgo, los
índices cuentan con documentación que respalde
la valoración dada?
1
Aprobación de
matriz IPERC 9
¿Los criterios para la aprobación de la matriz
IPERC son coherentes con los criterios de
elaboración de la matriz?
1
Ejecución de
medidas
implementadas
en matriz
IPERC
10 ¿Se cumplen los plazos establecidos de
implementación para cada control? 1
11 ¿Se llevan a cabo actividades de seguimiento
para cada control implementado? 1
TOTAL 7 4
COMPOSICIÓN 63.64% 36.36%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
370
Anexo 72-C: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Mejora del control de riesgos
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Identificación de
cambios en
tareas y
condiciones de
trabajo
1
¿Existe comunicación formal con Seguridad
Industrial cuando se adquiere maquinaria
nueva?
1
2
¿Existe comunicación formal con Seguridad
Industrial cuando se realiza un cambio en la
ejecución de ciertas actividades?
1
3
¿Existe comunicación formal con Seguridad
Industrial cuando se manipulan materiales
nuevos en el área de operaciones?
1
Revisión de
matriz IPERC 4
¿Para el establecimiento de la mejora de
controles actuales se establecen plazos y
responsables para la implementación?
1
Actualización de
matriz IPERC
5
¿Los controles aplicados a los nuevos riesgos
encontrados generan un nivel de riesgo
"aceptable" según normativa?
1
6
¿Se realiza la actualización de la IPERC de
acuerdo al procedimiento SO-001 y SO-002 y
sus respectivos formatos?
1
Implementación
de nuevas
medidas de
control
7
¿Existe un medio de comunicación formal de
los operarios implicados con el responsable
acerca de los avances de la implementación?
1
8 ¿Se tiene un cronograma de implementación
de nuevas medidas de control? 1
Supervisión de
cumplimiento de
nuevas medidas
de control
9
¿Existen controles inopinados que supervisen
el cumplimiento de la ejecución de las nuevas
medidas de control?
1
10
¿Existe un registro de las medidas a tomar,
responsables y plazos frente a los
inconvenientes encontrados en la supervisión
de cumplimiento de las nuevas medidas de
control?
1
TOTAL 8 2
COMPOSICIÓN 80.00% 20.00%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
371
Anexo 82-D: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Trabajo de contratistas y proveedores
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Identificación
de contratistas
y/o
proveedores de
la empresa
1
¿Todos los proveedores y/o contratistas
contactados tienen un sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo y cumplen la
Ley N°29783?
1
2
¿La comunicación de asistencia a curso de
inducción a proveedores y contratistas es por un
medio formal y en tiempo prudente?
1
3
¿La comunicación con Seguridad Industrial es
formal y oportuna para gestionar los
procedimientos requeridos por el área?
1
Recepción de
documentación
de contratistas
4
¿Se cuenta con un cronograma de plazos y áreas
de entrega de documentos disponible para los
contratistas y/o proveedores?
1
Inducción al
SIG
5 ¿La inducción es llevada a cabo por
profesionales en seguridad internos o externos? 1
6
¿Se cuenta con un formato que contenga un
cronograma con tiempos y temas mínimos a
tratar durante la inducción?
1
7
¿Se tienen criterios estandarizados para la
elaboración y corrección de las pruebas de
inducción al SIG?
1
8
¿Se tiene acceso a medios audiovisuales, áreas
de la organización y normatividad vigente a lo
largo de la inducción?
1
Realización de
Análisis de
Trabajo
Seguro
9
¿El formato de un ATS contempla un análisis
rico en identificación de consecuencias en la
seguridad y salud generando actos inseguros?
1
10
¿Se realiza un ATS para cada operario en el
área de operaciones (almacenamiento simple,
transporte y distribución)?
1
Autorización
de inicio de
actividades de
contratista
11
¿El jefe de área genera evidencia que respalde
buenas condiciones de infraestructura y equipos
antes de la autorización de las actividades de
proveedores y/o contratistas?
1
Supervisión y
posible
tratamiento de
incidentes y/o
accidentes
12
¿Se cuenta con un formato de revisión tipo
'check list' de las condiciones de orden,
limpieza y devolución de EPP's al finalizar las
actividades de contratistas y proveedores?
1
13
¿El tratamiento de incidentes o accidentes
ocurridos se llevan a cabo de acuerdo al
procedimiento SO-005?
1
TOTAL 9 4
COMPOSICIÓN 69.23% 30.77%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
372
Anexo 92-E: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Reporte y tratamiento de incidentes
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Identificación
del área e
incidente
ocurrido
1
¿Existe y se utiliza un medio de comunicación
formal para dar a conocer el incidente a
Seguridad Industrial?
1
2
¿El personal de operaciones se encuentra
capacitado para actuar ante un incidente o
accidente?
1
Coordinación
de atención
médica
3
¿El personal está en la capacidad de realizar
primeros auxilios a un trabajador
accidentado?
1
4
¿Se cuentan con elementos básicos para el
traslado del personal accidentado al centro
médico?
1
5
¿Se cuenta con un botiquín de primeros
auxilios inspeccionado constantemente y en
un lugar visible?
1
Elaboración de
reportes de
incidente
6
¿Existe un formato para la estandarización del
contenido de los reportes de incidentes/
accidentes y se registra información
continuamente en él?
1
7
¿Existe y se cumple con un plazo máximo
para la entrega del reporte del incidente/
accidente?
1
Identificación
de área
responsable del
incidente
8
¿Existe algún medio audiovisual que facilite
la identificación de los responsables del
accidente?
1
9
¿Existe un medio de comunicación formal
definido, con el área encargada de la
facturación de daños?
1
Establecimiento
de medios de
reparación de
daños
10
¿Se tiene un acuerdo pre establecido en el
contrato con el cliente que respalde a la
organización en cuanto a la reparación de
daños a causa del cliente?
1
11
¿Se tiene un acuerdo pre establecido en el
contrato con los proveedores que respalde a la
organización en cuanto a la reparación de
daños a causa de los proveedores?
1
TOTAL 8 3
COMPOSICIÓN 72.73% 27.27%
373
Anexo 102-F: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Investigación de incidentes
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Obtención de
información
acerca del
incidente
ocurrido
1
¿Se cuenta con un formato estandarizado para la
identificación de determinados aspectos del área
de trabajo a tomar en cuenta, inmediatamente
ocurrido el accidente?
1
Identificación
de causas del
incidente
2
¿Se respeta el plazo establecido para la
implementación de medidas correctivas de
primera instancia?
1
3
¿Existe y se cumple con un procedimiento de
bloqueo de áreas y máquinas previo a la
investigación del accidente?
1
4 ¿Existe y se cumple con un formato que permite
identificar la causa raíz del accidente? 1
Establecimiento
de medidas
correctivas
5
¿Se tiene y cumple con un plazo oportuno pre
establecido para la determinación de medidas
correctivas?
1
6
¿Se tiene documentado los pasos a seguir para la
realización de la actividad 'establecimiento de
medidas correctivas' de las causas identificadas?
1
7
¿Se establecen responsables y plazos de
implementación de las medidas correctivas en
un formato?
1
Seguimiento de
implementación
de medidas
correctivas
8
¿Se cuenta con un registro satisfactorio de las
observaciones encontradas en la supervisión de
ejecución de medidas implementadas?
1
9
¿Se cuenta y cumple con un procedimiento
documentado para el levantamiento de
observaciones de la supervisión de ejecución de
medidas implementadas?
1
Identificación
de mejoras en
medidas
correctivas
implementadas
10
¿Se lleva a cabo algún procedimiento
estandarizado para la mejora de las medidas
correctivas implementadas?
1
11
¿Se toman en cuenta todos los incidentes y/o
accidentes ocurridos según historial de
accidentes para realizar una mejora de las
medidas ya implementadas?
1
TOTAL 7 4
COMPOSICIÓN 63.64% 36.36%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
374
Anexo 112-G: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Uso de equipos de protección personal
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Recepción de
EPP básico
1
¿Existen herramientas de transporte que faciliten
el traslado de los EPP básicos al ingreso de la
organización?
1
2
¿Existe un historial de formatos firmados por los
operarios que indiquen conformidad con los EPP
recibidos?
1
Registro de
Análisis de
Trabajo
Seguro
3 ¿Se otorga tiempo suficiente para llenar un
ATS? 1
4
¿Existe un diálogo entre el supervisor de SI y los
operarios que llenan el formato durante la
realización del ATS?
1
Recepción de
EPP
especializado,
de ser
necesario
5 ¿Se cuenta con un responsable que determine y
supervise el uso de EPP especializado? 1
6
¿Existen herramientas de transporte que faciliten
el traslado de los EPP especializados al área
requerida?
1
Realización
de
actividades,
según puesto
de trabajo
7
¿Se cuenta con un inventario de EPP básico y
especializado que sirvan de repuesto en caso un
EPP se deteriore durante la realización de las
actividades?
1
8
¿El personal se encuentra capacitado en cuanto a
la forma correcta de colocación de cada EPP
entregado?
1
9
¿Existe un formato que registre las
observaciones encontradas en la supervisión de
la realización de las actividades?
1
10 ¿Existe y cumple con un protocolo de sanciones
relacionado al incumplimiento de uso de EPP? 1
Devolución
de EPP 11
¿El proceso de devolución de EPP se realiza
dentro del horario de trabajo? 1
TOTAL 8 3
COMPOSICIÓN 72.73% 27.27%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
375
Anexo 122-H: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Control de extintores
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Verificación
visual de
cumplimiento
de requisitos
para extintores
1 ¿Los extintores están ubicados en un lugar de
gran visibilidad y de fácil acceso? 1
2 ¿Se cuenta con un extintor en cada punto de
evacuación? 1
3
¿No se recorre más de 15 metros desde
cualquier punto de la organización para tener
acceso a un extintor?
1
4 ¿Todos los extintores se encuentran
correctamente señalizados? 1
5 ¿El punto más alto de los extintores se
encuentran entre 80 y 120 cm del suelo? 1
Comprobación
del
funcionamiento
de elementos de
extintores
6 ¿Se incluye la revisión del peso bruto y
espesor del extintor? 1
Inspección de
documentación
del extintor
7 ¿Todos los extintores cuentan con tarjetas de
inspección y mantenimiento? 1
8 ¿Se lleva a cabo una continua inspección de
extintores mensualmente? 1
Implementación
de acciones
correctivas
9
¿Se colocan extintores de reemplazo cuando
los extintores actuales son llevados a
mantenimiento?
1
Registro de
formato de
inspección de
extintores
10 ¿Se llena el formato de inspección por lo
menos una vez al mes? 1
11
¿Se realizan auditorías internas que constaten
la correcta realización de los procesos y
registro de los formatos respectivos?
1
TOTAL 9 2
COMPOSICIÓN 81.82% 18.18%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
376
Anexo 132-I: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Inspección de la red contra incendios
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Inspección visual
de cumplimiento
de requerimientos
para red contra
incendios
1
¿Se cuenta con un 'check list' de los
elementos y equipos que se tienen que
tomar en cuenta en la inspección visual de
la red contra incendios, en un formato
objetivo y estandarizado?
1
Verificación de
funcionamiento de
elementos de la
red contra
incendios
2
¿Se tiene establecido el personal
responsable de ejecutar la verificación de
funcionamiento de los elementos de la red
contra incendios?
1
3
¿Se cuenta con un procedimiento
documentado para la verificación de
funcionamiento de las bombas?
1
4
¿Se tiene establecida una frecuencia para
la revisión de los elementos de la red
contra incendios?
1
5
¿Se cuenta con señalizaciones de la red
contra incendios (ej. Alarma contra
incendios)?
1
6
¿Se cuenta con una bitácora donde se
registran la prueba de la red y las
observaciones encontradas?
1
7 ¿Se cuenta con un stock de repuestos para
la red contra incendios? 1
Registro de
formatos
respectivos
8
¿Se realiza seguimiento a los formatos
para llevar una estadística de incidentes de
la red contra incendios?
1
Establecimiento de
medidas
correctivas
9
¿Se programa el levantamiento de las
observaciones de la red contra incendios,
indicando los responsables de su
ejecución?
1
10
¿Se programa y ejecuta el levantamiento
de las observaciones de la red contra
incendios dentro de un plazo establecido?
1
Comunicación de
resultados de
inspección
11
¿Existe un formato para la realización del
informe acerca del estado de las
instalaciones y las observaciones
encontradas?
1
TOTAL 7 4
COMPOSICIÓN 63.64% 36.36%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
377
Anexo 142-J: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Orden y limpieza del lugar de trabajo
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Gestión de
herramientas y
residuos
1
¿Las áreas de reciclaje y desechos se encuentran
debidamente señalizadas, según el tipo de
desperdicio que contiene cada bote?
1
2
¿La dimensión de los botes de reciclaje y
desechos es proporcional al área de almacén y a
la cantidad de trabajadores?
1
3
¿Las áreas de reciclaje y desechos se encuentran
a una distancia que no perjudique las
condiciones de trabajo de los colaboradores?
1
Preparación de
condiciones
necesarias para
limpieza
4 ¿Se tiene establecido y se cumple con un
protocolo para la señalización del área a limpiar? 1
5
¿Los peligros que involucran la manipulación de
sustancias detergentes se encuentran
debidamente identificados?
1
6
¿El personal de limpieza utiliza implementos de
seguridad (EPP) que protejan su salud ante los
químicos de los elementos detergentes de la
limpieza?
1
Limpieza del lugar
de trabajo
7
¿La realización de la operación de limpieza del
lugar de trabajo se realiza bajo un esquema
metodológico (ej. 5S)?
1
8 ¿Se cuenta con el personal suficiente, en
proporción al área a limpiar? 1
9
¿Se toman las previsiones necesarias para las
actividades de limpieza que involucren trabajo
en altura?
1
Inspección de
resultados 10
¿Se tienen establecidas una serie de condiciones
del área de trabajo a cumplir para garantizar la
integridad física y salud de los trabajadores?
1
Finalización de las
actividades del día 11
¿Se tiene un formato para registrar la
conformidad de realización del proceso de orden
y limpieza?
1
TOTAL 9 2
COMPOSICIÓN 81.82% 18.18%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
378
Anexo 152-K: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Protocolo de exámenes médicos ocupacionales
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Identificación
de personal a
evaluar
1
¿Se realizan exámenes médicos ocupacionales
por lo menos una vez cada dos años a los
trabajadores actuales?
1
2
¿Se realizan exámenes médicos ocupacionales
por cambio de puesto de trabajo,
reincorporación laboral, ingreso a la empresa,
salida de la empresa y contratos temporales?
1
Coordinación
para realización
de examen
médico
ocupacional
3
¿Se cuenta con personal administrativo que
apoye la gestión para la realización de los
exámenes médicos ocupacionales?
1
4
¿Los servicios de apoyo al médico ocupacional
son realizados en instituciones cuyas funciones
están acreditadas por la autoridad de salud de
la jurisdicción?
1
Realización de
exámenes
médicos
ocupacionales
5
¿Se utilizan los instrumentos de ficha clínica
ocupacional, ficha psicológica y exámenes
complementarios para la evaluación médica?
1
6 ¿Se cuenta con un médico ocupacional de
forma periódica? 1
7
¿Se manejan de forma confidencial los
resultados de los exámenes médicos
ocupacionales entre el trabajador involucrado
y la autoridad de salud ocupacional?
1
8 ¿Se cuentan con los exámenes médicos
ocupacionales de los últimos 40 años? 1
9 ¿Se cuentan con plazos de realización de los
programas de prevención y cuidado? 1
10
¿Se tiene asignado el personal responsable
para llevar a cabo los programas de prevención
y cuidado?
1
TOTAL 8 2
COMPOSICIÓN 80.00% 20.00%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
379
Anexo 162-L: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Control de transporte de carga
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Identificación
de estado de
las unidades
de transporte
1
¿La relación de vehículos y choferes contempla
la existencia de choferes (piloto y copilotos) de
igual calificación para la realización del
transporte?
1
2
¿Se toma en cuenta la cantidad de horas de
manejo para el establecimiento de la cantidad de
choferes del vehículo?
1
3
¿Se cuenta con un formato firmado por el
operador de mantenimiento que avale el
correcto estado mecánico del vehículo para su
partida?
1
Inspección de
elementos de
seguridad
4
¿Se tiene y aplica un formato para la inspección
del cumplimiento de los requisitos de
seguridad?
1
5
¿Se considera en el formato 'Check List' de la
revisión de elementos de seguridad, los
elementos de sujeción de carga del vehículo?
1
6
¿El vehículo cuenta con la señalización
requerida para el transporte de determinado
material?
1
Inspección
documentaria
del chofer
7
¿Se tiene y aplica un formato para la inspección
del cumplimiento de los requisitos
documentarios?
1
Registro de
formatos de
camiones
8
¿El formato check list de camiones se registra
previa verificación objetiva de los ítems del
formato?
1
9
¿El levantamiento de las observaciones
encontradas en el vehículo se realizan en un
plazo determinado?
1
10
¿El levantamiento de las observaciones
encontradas en el vehículo se realizan a cargo de
un responsable?
1
11
¿Existe un formato de autorización de salida de
vehículos, firmado por el responsable de la
operación?
1
TOTAL 9 2
COPOSICIÓN 81.82% 18.18%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
380
Anexo 172-M: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Preparación de
condiciones
para
realización del
mantenimiento
1 ¿Se realiza una charla de seguridad previa a la
realización del mantenimiento? 1
2
¿Los EPP requeridos para la realización del
mantenimiento de un equipo están estipulados
en un formato, según cada equipo?
1
3 ¿El personal reconoce el significado de cada
señalización 'Fuera de Servicio'? 1
Desconexión
de la fuente de
energía
eléctrica
4 ¿Se comunica la desconexión de energía
eléctrica del equipo? 1
5
¿Se comprueba la ausencia de corriente eléctrica
dentro del equipo antes de realizar el
mantenimiento del mismo?
1
Realización
del
mantenimiento
de maquinaria
y equipos
6
¿Se cuentan con formatos que registren actos
inseguros o fuera de protocolo durante la
realización del mantenimiento?
1
7
¿Se cuenta con personal de seguridad que
supervise la utilización de EPP durante la
realización del mantenimiento?
1
8 ¿Se realiza un ATS previo a la realización del
mantenimiento del equipo? 1
Reconexión de
la fuente de
energía
eléctrica
9
¿Existe una comunicación formal a todos los
operarios sobre la reconexión de energía
eléctrica, previamente?
1
Finalización
del
mantenimiento
10
¿Se verifica previamente a la finalización del
mantenimiento, la correcta conexión y
funcionamiento del equipo, bajo un 'Check List?
1
TOTAL 8 2
COMPOSICIÓN 80.00% 20.00%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
381
Anexo 182-N: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Control de alcohol
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Selección
aleatoria de
trabajadores
1
¿Al finalizar el mes, todos los trabajadores
cuentan por lo menos con una prueba de
alcoholemia?
1
2
¿La selección de trabajadores para la prueba
de alcoholemia es aleatoria y no hace
distinción de cargos o puestos en la
organización?
1
Realización de
pruebas de
alcoholemia
obligatorias
3 ¿Se cuenta con un formato que autorice la
realización de la prueba de alcoholemia? 1
4
¿Se tienen formatos y procedimientos para la
realización del control de consumo de
alcohol?
1
5
¿Se hace uso de los procedimientos y
formatos para la realización del control de
consumo de alcohol?
1
6
¿Se cuentan con las herramientas necesarias
para la realización de la prueba de
alcoholemia?
1
7 ¿Se realizan pruebas de descarte de falsos
positivos? 1
Registro de
documentación 8
¿Se utiliza un procedimiento para tomar
medidas correctivas inmediatas ante la
detección de alcohol en la sangre?
1
Comunicación
con RR. HH y
área afectada
9
¿Existe un canal formal establecido para la
comunicación de personal con grado de
alcohol en la sangre a RR. HH?
1
Entrega de
registros e
información a
Seguridad
Industrial
10
¿Se cuenta con un formato establecido para
la elaboración del informe a Seguridad
Industrial?
1
TOTAL 6 4
COMPOSICIÓN 60.00% 40.00%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
382
Anexo 192-O: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO
Control de drogas
OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO
Identificación
de personal
para dosaje
toxicológico
1
¿La identificación de trabajadores para el dosaje
toxicológico no hace distinción de cargos o
puestos en la organización?
1
2
¿El personal encargado de las charlas de
seguridad de 5 minutos tiene autoridad para
seleccionar al personal que vea por conveniente
practicarle una prueba de dosaje toxicológico?
1
Registro de
formato
Declaración
Jurada
3 ¿Se registra un formato para la autorización de
dosaje toxicológico por parte de los trabajadores? 1
Realización
de dosaje
toxicológico
4
¿Todos los trabajadores del área de operaciones se
han practicado dosaje toxicológico al menos una
vez al año?
1
5 ¿Se cuenta con un testigo al momento de la toma
de muestra y realización del dosaje toxicológico? 1
6 ¿El médico ocupacional es el encargado de la
realización del dosaje toxicológico? 1
7 ¿Los resultados del dosaje se registran un
determinado formato? 1
8
¿Los resultados del examen toxicológico son
conocidos únicamente por las partes involucradas
de la empresa y el trabajador?
1
Comunicación
de resultados
a áreas
interesadas y
RR. HH
9
¿En caso de dar positivo, se toman medidas
correctivas de primera instancia para prevenir
accidentes, en un determinado formato?
1
10
¿Existe un canal formal establecido para la
comunicación de la relación de trabajadores con
sustancias tóxicas en el organismo a RR. HH?
1
Entrega de
registros y
formatos a
Seguridad
Industrial
11 ¿Se cuenta con un formato establecido para la
elaboración del informe a Seguridad Industrial? 1
12
¿Se realiza un análisis estadístico con los
resultados obtenidos en el informe de dosaje
toxicológico?
1
TOTAL 8 4
COMPOSICIÓN 66.67% 33.33%
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
383
Anexo 203-A: Costos incurridos en el proceso ‘identificación de peligros y evaluación de riesgos’
CANTIDAD ANUAL COSTOS ANUALES
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL
RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
1
Identificación
de peligros y
evaluación de
riesgos
O1: Obtención
de información
de puestos de
trabajo y
actividades
Escaso
personal
capacitado en
Seguridad
Industrial
Económico
Costo de
actualización
matriz
IPERC
Número de matrices IPERC
actualizadas unidades
A
tiempo Destiempo
A
tiempo Destiempo
S/. 416.39 S/. 8,469.08
13 0 6 7
Ausencia de
un formato
de entrevista
a operarios
en la
identificación
de peligros
Humano
Mano de
obra de
trabajadores
área de
operaciones
Tiempo de realización de la
entrevista a los operarios en la
identificación de peligros
horas 38 69 S/. 31,649.25 S/. 57,468.38
S/. 32,065.64 S/. 65,937.46
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘identificación de peligros y evaluación de riesgos’
Costo medio de actualizar una
matriz IPERC (planificado) S/. 32.03
Costo medio de actualizar una
matriz IPERC (ejecutado) S/. 182.90
Tiempo de realización de
entrevista planificado para todas
las áreas (horas)
0.50
Tiempo de realización de entrevista
promedio para Almacenamiento
simple (horas)
1.50
Costo mano de obra para la
realización de una entrevista
IPERC (hora)
S/. 832.88
Tiempo de realización de entrevista
promedio para distribución y
transporte (horas)
1.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
384
Anexo 213-B: Ganancia que se deja de percibir por problemas con documentación
IPERC
Servicio Cliente 1 Cliente 2 Cliente 3
Ingreso potencial
Almacenamiento
simple S/. 8,442.00 S/. 10,080.00 S/. 8,442.00
Distribución S/. 4,560.00 S/. 9,120.00 S/. 6,000.00
Ganancia
aproximada que se
deja de percibir al
perder contratos por
problemas con
documentación
IPERC
Almacenamiento
simple S/. 1,266.30 S/. 1,520.00 S/. 1,266.30
Distribución S/. 648.00 S/. 1,368.00 S/. 900.00
TOTAL S/. 1,950.30 S/. 2,880.00 S/. 2,166.30 S/. 6,996.60
Fuente: La Empresa. Elaboración: Propia.
385
Anexo 223-C: Costos incurridos en el proceso ‘implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables’
CANTIDAD ANUAL COSTOS ANUALES
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL
RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
2
Implementación
de medidas
correctivas y
reevaluación de
riesgos no
aceptables
O1:
Identificación
de medidas
correctivas
Falta de un
formato de
entrevista
estandarizado
Humano
Mano de obra de
trabajadores área
de operaciones
Número de
entrevistas que
establecen controles
según jerarquía de
controles
unidades 76 33 S/. 31,649.25 S/. 49,556.06
O2:
Establecimiento
de planes de
acción
Falta de
horario y
ambiente
asignado para
la reunión de
las partes
involucradas
en la operación
Humano
Supervisor de SI
Médico
Ocupacional,
Supervisor de
Almacenamiento,
Supervisor de
Distribución,
Supervisor de
Transporte
Número de reuniones
de establecimiento de
planes de acción
unidades 13 7 S/. 3,162.90 S/. 1,703.10
Falta de unidad
de mando en el
establecimiento
de medidas de
control.
Humano
Supervisor de SI
y Jefe de
operaciones
Número de medidas
de control
establecidas en los
planes de acción
unidades
Eficientes Deficientes Eficientes Deficientes
S/. 16,040.63 S/. 16,040.63 118 0 65 53
S/. 50,852.78 S/. 67,299.79
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
386
Anexo 233-D: Costo de los recursos humanos del proceso ‘implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables’
Costo mano de obra para la
realización de una
entrevista IPERC (hora)
S/. 832.88
Mano de obra supervisor de
SI, médico ocupacional,
supervisores de área (hora)
S/. 121.65
Costo del supervisor de SI
(hora) S/. 25.00
Costo Jefe de operaciones
(hora) S/. 65.63
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Tiempos de ejecución asociados a las operaciones ‘identificación de medidas
correctivas y ‘establecimiento de planes de acción’
Tiempo de ejecución de una entrevista (horas) 0.50
Tiempo de reunión para establecimiento de
planes de acción (horas) 2.00
Tiempo requerido para idear y planificar la
implementación de una medida correctiva
(hora)
1.50
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia.
387
Anexo 243-E: Costos incurridos en el proceso ‘mejora del control de riesgos’
CANTIDAD ANUAL COSTOS ANUALES
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL
RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
3
Mejora del
control de
riesgos
O5:
Supervisión de
cumplimiento
de nuevas
medidas de
control
Falta de controles
inopinados para la
supervisión de
cumplimiento de nuevas
medidas de control
Humano Asistente
de SI
Número de
supervisiones de
cumplimiento de
nuevas medidas de
control inopinadas
unidades 240 131 S/. 3,775.20 S/. 3,775.20
Ausencia de un formato
de tratamiento de
observaciones en la
implementación de
medidas de control, con
responsables y plazos
Humano Asistente
de SI
Número de
observaciones de
implementación
tratadas
unidades 96 56 S/. 17,613.12 S/. 10,274.32
S/. 21,388.32 S/. 14,049.52
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘mejora del control de riesgos’
Costo de realizar una supervisión de
cumplimiento S/. 15.73
Costo del asistente
de SI-hora S/. 15.73 Costo medio de tratar una observación S/. 183.47
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘mejora del control de riesgos’
Tiempo requerido para realizar una supervisión de cumplimiento (horas) 1.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
388
Anexo 253-F: Costos incurridos en el proceso ‘trabajo de contratistas y proveedores’
CANTIDAD ANUAL COSTOS ANUALES
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
4
Trabajo de
contratistas
y
proveedores
O4:
Realización de
Análisis de
Trabajo
Seguro
Falta de
capacitación de
personal para la
realización de
un ATS
Humano Asistente de
SI
Número de ATS realizados en el
área de operaciones unidades 832 537 S/. 10,402.08 S/. 6,713.84
O5:
Autorización
de inicio de
actividades de
contratista y/o
proveedor
Ausencia de
evidencia de
condiciones de
infraestructura
y equipos
seguros
Humano Jefe de
Operaciones
Tipos de evidencias generadas
respecto a las condiciones de
seguridad de infraestructura y
equipos
unidades 156 102 S/. 1,365.00 S/. 892.50
O6:
Supervisión y
posible
tratamiento de
incidentes y/o
accidentes
Ausencia de un
'Check List' de
las condiciones
de orden,
limpieza y
devolución de
EPP
Humano Asistente de
SI
Número de revisiones de los
requerimientos de orden, limpieza
y devolución de EPP realizadas
unidades 720 601 S/. 3,751.20 S/. 3,131.21
S/. 15,518.28 S/. 10,737.55
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘trabajo de contratistas y proveedores’
Costo de realizar un ATS S/. 12.50 Costo del asistente de SI-hora S/. 15.63
Costo de generar una revisión de los requerimientos
de orden y limpieza S/. 5.21
Costo de generar una evidencia respecto a
las condiciones de seguridad,
infraestructura y equipos
S/. 8.75
Costo de operario de operaciones-hora S/. 9.38 Costo de jefe de operaciones- hora S/. 65.63
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
389
Anexo 263-G: Tiempos de ejecución asociados al proceso ‘trabajo de contratistas y
proveedores’
Tiempo de realización de un ATS
(horas) 0.50
Tiempo de utilización de cámara de
fotos/video para generar una evidencia
(horas)
0.13
Tiempo de realización promedio de una
revisión de requerimientos de orden y
limpieza (horas)
0.33
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia.
390
Anexo 273-H: Costos incurridos en el proceso ‘reporte y tratamiento de incidentes’
CANTIDAD ANUAL COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
5
Reporte y
tratamiento
de
incidentes
O1:
Identificación
del área e
incidente
ocurrido
Falta de
capacitación
de personal
para la
realización de
primeros
auxilios
Humano Jefe de área
afectada
Número de capacitaciones
impartidas de primeros auxilios unidades 108 90 S/. 8,505.00 S/. 7,087.50
Humano Ponente de la
jornada Número de ponentes contratados unidades 27 35 S/. 4,050.00 S/. 5,250.00
Humano
Colaboradores
del área de
operaciones
que reciben la
capacitación
Tiempo destinado para
capacitación horas 216 180 S/. 179,201.00 S/. 149,917.50
Material Pack cuaderno
y lapicero Cantidad de unidades repartidas unidades 76 100 S/. 304.00 S/. 400.00
O2:
Coordinación
de atención
médica
Falta de
personal
responsable
de realización
de primeros
auxilios
Material Botiquín Cantidad de elementos del
botiquín utilizados unidades 45 140 S/. 675.00 S/. 2,100.00
S/. 193,435.00 S/. 164,755.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
391
Anexo 283-I: Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘reporte
y tratamiento de incidentes’
Costo de cada
ponente S/. 150.00
Costo de pack
cuaderno +
lapicero
S/. 4.00
Costo de mano de
obra de los
trabajadores por hora
de capacitación
S/. 832.88
Costo de organizar
una jornada de
capacitación
S/. 78.75
Costo de jefe de
operaciones- hora S/. 65.63
Costo promedio de
cada elemento del
botiquín
S/. 15.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘reporte y tratamiento de incidentes’
Tiempo requerido para
organizar una jornada de
capacitación (horas)
1.2
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia.
392
Anexo 293-J: Costos incurridos en el proceso ‘investigación de incidentes’
CANTIDAD ANUAL COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
6 Investigación
de incidentes
O1: Obtención
de información
acerca del
incidente
ocurrido
Ausencia de un
'Check List' de los
elementos asociados
a cada factor de
riesgo a revisar
Humano Jefe de
operaciones
Número de revisiones que
consideran todos los factores de
riesgo unidades 15 14
S/. 1,476.56 S/. 1,968.75
Total de revisiones 15 20
O4:
Seguimiento de
implementación
de medidas
correctivas
Ausencia de un
formato para el
registro de
desviaciones en la
implementación de
medidas correctivas
Humano Jefe de
operaciones
Número de desviaciones corregidas
unidades
17 12
S/. 1,673.44 S/. 1,181.25
Total de desviaciones encontradas
en la implementación 17 19
S/. 3,150.00 S/. 3,150.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘investigación de incidentes’
Costo de mano de obra del Jefe de operaciones (hora) S/. 65.63 Costo de programación del levantamiento de una desviación S/. 98.44
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘investigación de incidentes’
Tiempo promedio de ejecución de una revisión (horas) 1.5 Tiempo promedio de análisis de una desviación (horas) 1.50
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
393
Anexo 303-K: Costos incurridos en el proceso ‘uso de equipos de protección personal’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
7
Uso de
equipos de
protección
personal
O1: Recepción
de EPP básico
Ausencia de
ergonomía en el
transporte de EPP
básico
Humano Vigilante Cantidad de vigilantes de seguridad con
lesiones músculo esqueléticas unidades 0 2 S/. 0.00 S/. 7,480.80
O4:
Realización de
actividades,
según puesto
de trabajo
Ausencia de un
formato de registro
de las observaciones
a tratar en la
realización de
actividades que
contengan medidas
correctivas,
responsables y plazos
Humano Asistente de
SI
Número de conductas o actos inseguros
tratados unidades 36 57 S/. 337.61 S/. 534.55
S/. 337.61 S/. 8,015.35
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Costo promedio de tratamiento médico por lesión musculo-esquelética
Costo promedio de tratamiento médico
por lesión musculo-esquelética S/. 3,740.40
Medicación
mensual S/. 176.40
Terapia física
mensual S/. 405.50
Atención
médica mensual S/. 42.00
Meses de
tratamiento 6
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Costo promedio de tratamiento de una conducta insegura
Costo promedio de tratamiento de una conducta insegura S/. 9.38 Costo del asistente de SI-hora S/. 15.63 Tiempo promedio de tratamiento de una
conducta insegura (horas) 0.6
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
394
Anexo 313-L: Costos incurridos en el proceso ‘control de extintores’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
8 Control de
extintores
O2: Comprobación
del funcionamiento
de elementos de
extintores
Falta de control
de calidad de los
extintores
entregados por el
fabricante
proveedor
Material Extintor Número de extintores que no cumplen con
las especificaciones de calidad unidades 0 11 S/. 0.00 S/. 1,081.67
O5: Registro de
formato de
inspección de
extintores
Ausencia de
verificación de
correcta
inspección y
llenado de
formatos
Humano Asistente de SI Número de extintores no inspeccionados unidades 732 706 S/. 4,004.41 S/. 3,862.17
S/. 4,004.41 S/. 4,943.84
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘control de extintores’
Costo promedio de adquisición de un extintor S/. 98.33 Costo de inspección de un
extintor S/. 5.47
Costo del asistente de
SI-hora S/. 15.63
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘control de extintores’
Tiempo promedio de ejecución de una inspección de extintor (horas) 0.35
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
395
Anexo 323-M: Costos incurridos en el proceso ‘inspección de la red contra incendios’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
9
Inspección
de la red
contra
incendios
O1: Inspección
visual de
cumplimiento de
requerimientos
para red contra
incendios
Ausencia de un formato
para la inspección visual
de la red contra
incendios
Humano Asistente de
SI
Número de informes de inspección
visual de red contra incendios con
elementos requeridos de revisión unidades
48 12
S/. 1,125.36 S/. 1,125.36
Total de informes de inspección de
red contra incendios llenados 48 48
O4:
Establecimiento
de medidas
correctivas
Formatos de
implementación de
medidas correctivas de
la red contra incendios
con información
incompleta
Humano Asistente de
SI
Número de medidas correctivas de
red contra incendios implementadas
a tiempo unidades
60 56
S/. 3,000.96 S/. 3,751.20
Total de medidas correctivas de red
contra incendios implementadas 60 75
O5:
Comunicación de
resultados de
inspección
Falta de asignación de
un mecanismo oficial de
comunicación de
resultados de inspección
documentado para el
tratamiento de
desviaciones en
aplicación de medidas
correctivas
Humano Asistente de
SI
Número de medidas correctivas con
dificultad de desarrollo en la red
contra incendios que fueron tratadas
unidades
20 16
S/. 531.42 S/. 425.14
Total, de medidas correctivas con
dificultad de desarrollo en la red
contra incendios
20 20
S/. 4,657.74 S/. 5,301.70
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘inspección de la red contra incendios’
Costo de ejecución de una inspección
visual de red contra incendios S/. 23.45
Costo del asistente
de SI-hora S/. 15.63
Costo de implementación de una medida
correctiva de red contra incendios S/. 50.02
Costo medio de tratar una medida correctiva con
dificultad de desarrollo en la red contra incendios S/. 26.57
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
396
Anexo 333-N: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘inspección de la red contra
incendios’
Tiempo promedio de ejecución de una inspección
visual de red contra incendios (horas) 1.5
Tiempo promedio de implementación de una
medida correctiva de red contra incendios (horas) 3.2
Tiempo promedio de ejecución de una inspección
visual de red contra incendios (horas) 1.7
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
397
Anexo 343-O: Costos incurridos en el proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
10
Orden y
limpieza
del lugar de
trabajo
O2:
Preparación de
condiciones
necesarias para
limpieza
Personal de
limpieza no hace
uso de EPP
Humano Operador de
limpieza
Número de trabajadores de limpieza
con problemas dermatológicos unidades 0 1 S/. 0.00 S/. 873.60
O5:
Finalización
de las
actividades del
día
Ausencia de un
'Check List' de
ítems requeridos
para dar
conformidad de
proceso Orden y
Limpieza
Humano
Colaboradores
en el área de
operaciones
Número de incidentes o accidentes no
relacionados a problemas de orden y
limpieza unidades
3 16
S/. 3,567.90 S/. 26,164.60
Total de incidentes o accidentes no
mortales presentados 3 22
S/. 3,567.90 S/. 27,038.20
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’
Costo promedio de tratamiento médico por
lesión dermatológicas S/. 873.60
Medicación
mensual S/. 176.40
Atención médica
mensual S/. 42.00
Meses de
tratamiento 4
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’
Costo promedio por
accidente leve S/. 1,189.30
Costo promedio de
atención médica S/. 262.50
Costo promedio de
medicación S/. 176.40
Costo promedio de
descanso médico S/. 750.40
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
398
Anexo 353-P: Costos incurridos en el proceso ‘protocolo de exámenes médicos ocupacionales’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
11
Protocolo de
exámenes
médicos
ocupacionales
O1:
Identificación
de personal a
evaluar
Se realizan
exámenes
médicos
ocupacionales
periódicos sólo a
una parte de la
población laboral
Humano Auxiliar de
RR. HH
Número de trabajadores que reciben
exámenes médicos ocupacionales en el
año, en el área de operaciones
unidades 76 62 S/. 21,964.00 S/. 17,918.00
O3: Realización
de exámenes
médicos
ocupacionales
Ausencia
desmedida del
médico
ocupacional/
personal de salud
en la sede de
Arequipa
Humano Médico
ocupacional
Número de horas de trabajo con
presencia del médico ocupacional/
personal de salud Arequipa
horas 71 45 S/. 1,996.88 S/. 1,265.63
Material Viaje de sede
Arequipa
Cantidad de viajes a la sede de Arequipa
ejecutados unidades 30 21 S/. 51,176.04 S/. 35,823.23
S/. 75,136.92 S/. 55,006.85
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Costos asociados a los exámenes médicos ocupacionales periódicos
Costo promedio de un examen médico ocupacional
periódico en el área de operaciones S/. 289.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
399
Anexo 363-Q: Costos relacionados a la presencia del médico ocupacional en la sede de
Arequipa
Costo de
mano de obra
del médico
ocupacional
(horas)
S/. 28.13
Costo
promedio
boleto de
avión (ida
y vuelta)
S/. 804.00
Número de
días de viaje
(planificado)
11
Costo de
hospedaje
diario
S/. 250.00
Costo de
viáticos
diario
S/. 150.00
Días de
hospedaje
promedio
2.25
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
400
Anexo 373-R: Costos incurridos en el proceso ‘control de transporte de carga’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
12
Control de
transporte
de carga
O1:
Identificación
de estado de
las unidades de
transporte
Ausencia de un
reporte de las
condiciones del
vehículo firmado por
mantenimiento
Material Furgón/ trayler
Número de veces que el vehículo
sufrió una avería en plena
distribución o transporte
unidades 0 73 S/. 0.00 S/. 244,806.96
O2: Inspección
de elementos
de seguridad
Formato 'Check List'
de inspección de
elementos de
seguridad en el
vehículo no considera
los requerimientos de
sujeción y
apilamiento de carga
Material Furgón/ trayler Número de multas recibidas por
efecto de inspecciones en carretera unidades 1 4 S/. 2,560.00 S/. 10,240.00
S/. 2,560.00 S/. 255,046.96
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘control de transporte de carga’
Costo promedio de una avería
de vehículo de transporte S/. 3,353.52
Costo promedio de multa por
sujeción de carga ineficiente S/. 2,560.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
401
Anexo 383-S: Costos incurridos en el proceso ‘bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
13
Bloqueo y
señalización en
mantenimiento
de equipos
O3:
Realización de
mantenimiento
de maquinaria
y equipos
Cantidad
elevada de actos
inseguros
Humano Operario de
operaciones
Número de días con actos
inseguros cometidos días 0 175 S/. 0.00 S/. 12,136.25
Ausencia de
realización de un
ATS previo a las
actividades de
mantenimiento
de equipos
Humano
Asistente de
SI
Número de actividades críticas
de mantenimiento con ATS
unidades
72 48
S/. 5,275.13 S/. 3,516.75
Operario de
mantenimiento
Total de actividades críticas de
mantenimiento 72 72
S/. 5,275.13 S/. 15,653.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Costo promedio de aplicación de una sanción según reglamento
Costo promedio diario de aplicar una sanción según reglamento S/. 69.35
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos’
Costo del asistente de SI-hora S/. 15.63 Costo de operario de mantenimiento-hora S/. 9.38
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
402
Anexo 393-T: Tiempo requerido para la ejecución de un Análisis de Trabajo Seguro
Tiempo de realización
de un ATS (horas) 0.50
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia.
403
Anexo 403-U: Costos incurridos en el proceso ‘control de alcohol’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
14 Control de
alcohol
O1: Selección
aleatoria de
trabajadores
La prueba de
alcoholemia
no se aplica a
todos los
operarios de
forma diaria
Humano Vigilante Cantidad de pruebas de
alcoholemia realizadas unidades 912 698 S/. 2,566.37 S/. 1,964.17
Material Alcoholímetro Cantidad de veces que se compró
un alcoholímetro sede Arequipa unidades 1 9 S/. 149.00 S/. 1,341.00
O5: Entrega de
registros e
información a
Seguridad
Industrial
No se tiene
estructurado
un formato
con
información
relevante del
control de
alcohol para
Seguridad
Industrial
Humano Vigilante
Número de informes de control
de alcohol presentados con
información faltante
unidades 60 107 S/. 0.00 S/. 1,003.66
S/. 2,715.37 S/. 4,308.83
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘control de alcohol’
Costo de ejecutar una prueba de alcoholemia S/. 2.81 Costo del vigilante de seguridad- hora S/. 9.38
Costo de adquisición de un alcoholímetro S/. 149.00 Costo de volver a realizar un informe de control de alcohol S/. 9.38
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
404
Anexo 413-V: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘control de alcohol’
Tiempo de ejecución promedio del
proceso control de alcohol-horas 0.30
Tiempo de realización promedio de un
informe de control de alcohol- horas 1.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia.
405
Anexo 423-W: Costos incurridos en el proceso ‘control de drogas’
CANTIDAD COSTOS
ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO
15 Control de
drogas
O3:
Realización de
dosaje
toxicológico
Se realiza dosaje
toxicológico sólo a
una parte de la
población laboral
Material Kit de dosaje
toxicológico
Número de días que no se cuentan
con utensilios para la prueba de
dosaje toxicológico
días 0 9 S/. 0.00 S/. 405.00
O5: Entrega de
registros y
formatos a
Seguridad
Industrial
Ausencia de un
formato
estandarizado para
la comunicación
de resultados de
dosaje
toxicológico
Humano
Médico
ocupacional/
personal de
salud
Número de informes de dosaje
toxicológico presentados con
información faltante
unidades 0 11 S/. 0.00 S/. 309.38
Ausencia de
personal asignado
y capacitado para
la generación de
información
estadística en el
proceso de control
de drogas
Humano Asistente de SI
Número de informes procesados
para la generación de información
estadística
unidades 66 51 S/. 515.79 S/. 398.57
S/. 515.79 S/. 1,112.94
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Costo de adquisición de un kit de dosaje toxicológico
Costo de venta de kit de dosaje toxicológico S/. 45.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
406
Anexo 433-X: Datos asociados al cálculo de los costos de tratar informes de dosaje
toxicológico con información faltante
Costo de
realizar un
informe de
dosaje
toxicológico
S/. 28.13
Costo de
mano de obra
del médico
ocupacional
personal de
salud (horas)
S/.28.13
Tiempo de
realización
promedio de un
informe de control
de alcohol- horas
1.00
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia
Datos asociados al cálculo de los costos de informes no procesados para la generación
de información estadística
Costo de
procesar un
informe para
generar
información
estadística
S/. 7.82
Costo del
asistente de
SI-hora
S/. 15.63
Tiempo de
procesamiento
promedio de un
informe para generar
información estadística
0.50
Fuente: La Empresa
Elaboración: Propia.
407
Anexo 444-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
Los empleadores que tienen implementados sistemas integrados
de gestión o cuentan con certificaciones internacionales en
seguridad y salud en el trabajo deben verificar que éstas
cumplan, como mínimo, con lo señalado en la Ley, el presente
Reglamento y demás normas aplicables.
IV I 23° 2 - La norma OHSAS 18001 es compatible con la Ley N°
29783 y su Reglamento.
El empleador debe implementar mecanismos adecuados, que
permitan hacer efectiva la participación activa de los
trabajadores y sus organizaciones sindicales en todos los
aspectos a que hace referencia el artículo 19° de la Ley
IV I 24° 1
- La organización tiene establecidos procedimientos para la
participación y consulta de los trabajadores, asignando
recursos para su realización, brindando la información
necesaria, sin embargo, en la sede de provincia no se ejecutan
estos procedimientos de forma eficiente debido a que no se
realiza de forma completa la participación y consulta de los
trabajadores no directivos.
El empleador debe implementar el SGSST, regulado en la Ley
y en el presente Reglamento, en función del tipo de empresa u
organización, nivel de exposición a peligros y riesgos, y la
cantidad de trabajadores expuestos.
IV II 25° 2
- La organización tiene implementado un SGSST. Ha
definido una política de SST, objetivos y responsabilidades
de cada parte en la organización.
408
Anexo 454-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El empleador está obligado a:
a) Garantizar que la SST sea una responsabilidad conocida y
aceptada en todos los niveles de la organización.
b) Definir y comunicar a todos los trabajadores, cuál es el
departamento o área que identifica, evalúa o controla los
peligros y riesgos relacionados con la SST.
c) Disponer de una supervisión efectiva, según sea necesario,
para asegurar la protección de la SST.
d) Promover la cooperación y la comunicación entre el personal,
incluidos los trabajadores, sus representantes y las
organizaciones sindicales, a fin de aplicar los elementos del
Sistema de Gestión de la SST en la organización en forma
eficiente.
e) Cumplir los principios de los SGSST señalados en el artículo
18° de la Ley y en los programas voluntarios sobre SST que
adopte el empleador.
f) Establecer, aplicar y evaluar una política y un programa en
materia de SST con objetivos medibles y trazables.
g) Adoptar disposiciones efectivas para identificar y eliminar los
peligros y los riesgos relacionados con el trabajo y promover la
SST.
h) Establecer los programas de prevención y promoción de la
salud y el sistema de monitoreo de su cumplimiento.
i) Asegurar la adopción de medidas efectivas que garanticen la
plena participación de los trabajadores y de sus representantes
en la ejecución de la Política de SST y en los Comités de SST.
j) Proporcionar los recursos adecuados para, garantizar que las
personas responsables de la seguridad y salud en el trabajo,
incluido el Comité de SST o Supervisor de SST, puedan cumplir
los planes y programas preventivos establecidos.
IV III 26° 1
a) La política, objetivos y reglamento interno de SST, son
distribuidas y comunicadas a toda la organización.
b) La organización definió al área de seguridad industrial
como la encargada de la realización de la IPERC y se le
comunicó vía e-mail a todo el personal.
c) La supervisión de cumplimiento de las medidas de
control no es eficaz en el establecimiento de sanciones.
d) Matriz de comunicación. (Los procedimientos de SST
indican qué, a quién y cuándo comunicar).
e) El SGSST de la empresa no cumple con todos los
procedimientos del artículo 18 de la Ley N° 29783. No hay
coherencia entre la planificación y ejecución de las
entrevistas para el establecimiento de controles, según
jerarquía de controles.
f) La organización cuenta con una política de SST, objetivos
de SST y las acciones para lograrlos.
g) La organización aplica un procedimiento para la
realización de la IPERC.
h) La empresa ejecuta el procedimiento 'Programas de
prevención y promoción de la salud'.
i) La organización consulta a sus trabajadores no directivos
en relación a la política de SST (Registro Acta de Reunión).
j) Presupuesto de SST.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
409
Anexo 464-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El empleador, en cumplimiento del deber de prevención y del
artículo 27° de la Ley, garantiza que los trabajadores sean
capacitados en materia de prevención.
La formación debe estar centrada:
a) En el puesto de trabajo específico o en la función que cada
trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del
vínculo, modalidad o duración de su contrato.
b) En los cambios en las funciones que desempeñe, cuando éstos
se produzcan.
c) En los cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo,
cuando éstos se produzcan.
d) En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de
los riesgos y la prevención de nuevos riesgos.
e) En la actualización periódica de los conocimientos.
Para la capacitación de los trabajadores de la micro y pequeña
empresa, la Autoridad Administrativa de Trabajo brinda
servicios gratuitos de formación en SST.
IV III 27° 2 - Lista de asistencias a la capacitación de SST
En el caso del inciso c) del artículo 35° de la Ley, las
recomendaciones deben considerar los riesgos en el centro de
trabajo y particularmente aquellos relacionados con el puesto o
función, a efectos de que el trabajador conozca de manera
fehaciente los riesgos a los que está expuesto y las medidas de
protección y prevención que debe adoptar o exigir al empleador.
Cuando en el contrato de trabajo no conste por escrito la
descripción de las recomendaciones de seguridad y salud en el
trabajo, éstas deberán entregarse en forma física o digital, a más
tardar, el primer día de labores.
IV III 30° 2
- Firmas de recepción de documentación relacionada con la
política, objetivos y reglamento interno de SST.
- Presupuesto de SST 2019.
- En cada contrato se adjunta la descripción de las
recomendaciones de SST.
- Las capacitaciones y procedimientos de participación de los
trabajadores se realizan durante la jornada de trabajo y son
costeadas íntegramente por la empresa.
- El mapa de riesgos está publicado en los paneles de la
empresa y está elaborado en coordinación con el comité de
SST.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
410
Anexo 474-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
La documentación del SGSST que debe exhibir el empleador
es la siguiente:
a) La política y objetivos en materia de SST.
b) El Reglamento Interno de SST.
c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus
medidas de control.
d) El mapa de riesgo.
e) La planificación de la actividad preventiva.
f) El Programa Anual de SST.
La documentación referida en los incisos a) y c) debe ser
exhibida en un lugar visible dentro de centro de trabajo, sin
perjuicio de aquella exigida en las normas sectoriales
respectivas.
IV III 32° 1
La organización tiene publicada la siguiente información en
sus paneles:
- Política de SST
- Objetivos de SST
- Reglamento interno de SST
- Matriz IPERC de las tareas implicadas
- Mapa de riesgos
Los registros obligatorios del SGSST son:
a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el
que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.
c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos,
biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
d) Registro de inspecciones internas de SST.
e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
simulacros de emergencia.
h) Registro de auditorías.
IV III 33° 1
Se tienen los siguientes registros:
- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e
incidentes.
- Registro de exámenes médicos ocupacionales.
- Registro de monitoreos ocupacionales.
- Registro de supervisión de medidas de control (ineficiente,
pero existente).
- Histórico de accidentes e incidentes
- Registro de asistencia a capacitaciones.
- Registro de participación en simulacros.
La organización no cuenta con registros de equipos de
seguridad o emergencia, tampoco cuenta con registros de
auditorías.
En los casos de empleadores de intermediación o tercerización,
el empleador usuario o principal también debe implementar los
registros a que refiere el inciso a) del artículo precedente para
el caso de los trabajadores en régimen de intermediación o
tercerización, así como para las personas bajo modalidad
formativa y los que prestan servicios de manera independiente,
siempre que éstos desarrollen sus actividades total o
parcialmente en sus instalaciones.
IV III 34° 2
- En el registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos
e incidentes se consideran los trabajadores de empresas
contratistas, proveedores o trabajadores de clientes que hacen
trabajos u operaciones en la organización.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
411
Anexo 484-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El registro de enfermedades ocupacionales debe conservarse
por un período de veinte (20) años; los registros de accidentes
de trabajo e incidentes peligrosos por un periodo de diez (10)
años posteriores al suceso; y los demás registros por un
periodo de cinco (5) años posteriores al suceso.
Para la exhibición a que hace referencia el artículo 88° de la
Ley, el empleador cuenta con un archivo activo donde figuran
los eventos de los últimos doce (12) meses de ocurrido el
suceso, luego de lo cual pasa a un archivo pasivo que se deberá
conservar por los plazos señalados en el párrafo precedente.
Estos archivos pueden ser llevados por el empleador en medios
físicos o digitales.
Si la Inspección del Trabajo requiere información de períodos
anteriores a los últimos doce (12) meses a que se refiere el
artículo 88° de la Ley, debe otorgar un plazo razonable para
que el empleador presente dicha información.
IV III 35° 2
- La organización archiva y clasifica los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e
incidentes de forma virtual en su archivo pasivo. Los
registros de los últimos 12 meses se almacenan en
un archivo activo físico dentro de la organización.
Al concluir los 12 meses, estos pasan a archivarse de
forma virtual.
El empleador debe establecer y mantener disposiciones y
procedimientos para:
a) Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la SST.
b) Garantizar la comunicación interna de la información
relativa a la SST entre los distintos niveles y cargos de la
organización.
c) Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre SST se reciban y atiendan en forma
oportuna y adecuada.
IV III 37° 2 - Matriz de comunicación del SGSST
El empleador debe asegurar, cuando corresponda, el
establecimiento y el funcionamiento efectivo de un Comité de
SST, el reconocimiento de los representantes de los
trabajadores y facilitar su participación.
IV IV 38° 2 - La organización tiene implementado un comité de
SST en la sede principal.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
412
Anexo 494-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
Son funciones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo:
a) Conocer los documentos e informes relativos a las
condiciones de trabajo que sean necesarios para el
cumplimiento de sus funciones, así como los procedentes de la
actividad del servicio de SST.
b) Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud del
empleador.
c) Aprobar el Programa Anual de SST.
d) Conocer y aprobar la Programación Anual del Servicio de
SST.
e) Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica
y evaluación de las políticas, planes y programas de
promoción de la SST, de la prevención de accidentes y
enfermedades ocupacionales.
f) Aprobar el plan anual de capacitación de los trabajadores
sobre SST.
g) Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una
adecuada formación; instrucción y orientación sobre
prevención de riesgos.
h) Vigilar el cumplimiento de la legislación, las normas
internas y las especificaciones técnicas del trabajo
relacionadas con la SST; así como, el Reglamento Interno de
SST.
i) Asegurar que los trabajadores conozcan los reglamentos,
instrucciones, especificaciones técnicas de trabajo, avisos y
demás materiales escritos o gráficos relativos a la prevención
de los riesgos en el lugar de trabajo.
j) Promover el compromiso, la colaboración y la participación
activa de todos los trabajadores en la prevención de los riesgos
del trabajo, mediante la comunicación eficaz, la participación
de los trabajadores en la solución de los problemas de
seguridad, la inducción, la capacitación, el entrenamiento,
concursos, simulacros, entre otros.
IV IV 42° 2
- El comité de SST cumple con las funciones
dispuestas en la presente ley, las cuales están
indicadas en la documentación 'Roles y
responsabilidades del SGSST.
- La organización apoya la realización de las
actividades del comité, asignando los recursos
necesarios (presupuesto del SGSST) y
proporcionando capacitación.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
413
Anexo 504-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
k) Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas,
áreas operativas, instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de
reforzar la gestión preventiva.
l) Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos
los incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales
que ocurran en el lugar de trabajo, emitiendo las
recomendaciones respectivas para evitar la repetición de éstos.
m) Verificar el cumplimiento y eficacia de sus recomendaciones
para evitar la repetición de los accidentes y la ocurrencia de
enfermedades profesionales.
n) Hacer recomendaciones apropiadas para el mejoramiento de
las condiciones y el medio ambiente de trabajo, velar porque se
lleven a cabo las medidas adoptadas y examinar su eficiencia.
o) Analizar y emitir informes de las estadísticas de los
incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales ocurridas
en el lugar de trabajo, cuyo registro y evaluación deben ser
constantemente actualizados por la unidad orgánica de SST del
empleador.
p) Colaborar con los servicios médicos y de primeros auxilios.
q) Supervisar los servicios de SST y la asistencia y
asesoramiento al empleador y al trabajador.
r) Reportar a la máxima autoridad del empleador la siguiente
información:
r.1) El accidenté mortal o el incidente peligroso, de manera
inmediata.
r.2) La investigación de cada accidente mortal y medidas
correctivas adoptadas dentro de los diez (10) días de ocurrido.
r.3) Las estadísticas trimestrales de accidentes, incidentes y
enfermedades ocupacionales.
r.4) Las actividades trimestrales del Comité de SST.
s) Llevar en el Libro de Actas el control del cumplimiento de
los acuerdos.
t) Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y
evaluar el avance de los objetivos establecidos en el programa
anual, y en forma extraordinaria para analizar accidentes que
revistan gravedad o cuando las circunstancias lo exijan.
IV IV 42° 2
- El comité de SST cumple con las funciones
dispuestas en la presente ley, las cuales están
indicadas en la documentación 'Roles y
responsabilidades del SGSST.
- La organización apoya la realización de las
actividades del comité, asignando los recursos
necesarios (presupuesto del SGSST) y
proporcionando capacitación.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
414
Anexo 514-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El empleador debe proporcionar al personal que conforma el
Comité de SST o al Supervisor de SST, una tarjeta de
identificación o un distintivo especial visible, que acredite su
condición.
IV IV 46° 2
- La organización otorga al personal que compone el
comité de SST un carnet que lo acredita como
miembro de dicho comité.
Para ser integrante del Comité de SST o Supervisor de SST se
requiere:
a) Ser trabajador del empleador.
b) Tener dieciocho (18) años de edad como mínimo.
c) De preferencia, tener capacitación en temas de SST o laborar
en puestos que permitan tener conocimiento o información
sobre riesgos laborales.
IV IV 47° 2
- Los integrantes del comité de SST son trabajadores
de la organización, son mayores de edad y han
recibido capacitación en SST conjuntamente con
todos los colaboradores.
El empleador conforme lo establezca su estructura
organizacional y jerárquica designa a sus representantes,
titulares y suplentes ante el Comité de SST, entre el personal de
dirección y confianza.
IV IV 48° 2
- La organización tiene establecidos los
representantes de la alta dirección en el comité de
SST (titulares y suplentes)
Los trabajadores eligen a sus representantes, titulares y
suplentes, ante el Comité de SST, con excepción del personal
de dirección y de confianza. Dicha elección se realiza mediante
votación secreta y directa. Este proceso electoral está a cargo de
la organización sindical mayoritaria, en concordancia con lo
señalado en el artículo 9° del Texto Único Ordenado de la Ley
de Relaciones Colectivas de Trabajo, aprobado mediante D.S.
N° 010-2003-TR. En su defecto, está a cargo de la organización
sindical que afilie el mayor número de trabajadores en la
empresa o entidad empleadora.
Cuando no exista organización sindical, el empleador debe
convocar a la elección de los representantes de los trabajadores
ante el Comité de SST o del Supervisor de SST, la cual debe ser
democrática, mediante votación secreta y directa, entre los
candidatos presentados por los trabajadores.
El acto de elección deberá registrarse en un acta que se
incorpora en el Libro de Actas respectivo. Una copia del acta
debe constar en el Libro del Comité de SST.
La nominación de los candidatos debe efectuarse quince (15)
días hábiles antes de la convocatoria a elecciones, a fin de
verificar que éstos cumplan con los requisitos legales.
IV IV 49° 2
- Acta de elecciones de los representantes de los
trabajadores en el comité de SST.
- Los trabajadores confirmaron que participaron de
una votación, la cual fue secreta para la elección de
sus representantes en el comité de SST.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
415
Anexo 524-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
La convocatoria a la instalación del Comité de SST corresponde al
empleador. Dicho acto se lleva a cabo en el local de la empresa,
levantándose el acta respectiva.
IV IV 50° 2 - Acta de convocatoria a la instalación del comité de
SST.
El acto de constitución e instalación; así como, toda reunión, acuerdo
o evento del Comité de SST, deben ser asentados en un Libro de
Actas, exclusivamente destinado para estos fines.
IV IV 51° 2 - Libro de actas del comité de SST.
El Supervisor de SST debe llevar un registro donde consten los
acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o
empleador.
IV IV 52° 2 - Registro de acuerdos de SST con alta dirección.
En la constitución e instalación del Comité de SST se levanta un acta
que debe contener la siguiente información mínima:
a) Nombre del empleador;
b) Nombres y cargos de los miembros titulares;
c) Nombres y cargos de los miembros suplentes;
d) Nombre y cargo del observador designado por la organización
sindical, en aplicación del artículo 29° de la Ley, de ser el caso;
e) Lugar, fecha y hora de la instalación; y,
f) Otros de importancia.
IV IV 53° 2
- Acta de constitución del comité de SST.
- Acta de convocatoria a la instalación del comité de
SST.
Los miembros del Comité de SST o el Supervisor de SST deben
recibir capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el
trabajo a cargo del empleador, adicionales a las referidas en el inciso
b) del artículo 35° de la Ley. Estas capacitaciones deberán realizarse
dentro de la jornada laboral.
IV IV 66° 0 - La organización no realiza capacitaciones
especiales para los miembros del comité de SST.
El Comité de SST se reúne en forma ordinaria una vez por mes, en día
previamente fijado. En forma extraordinaria, el Comité se reúne a
convocatoria de su Presidente, a solicitud de al menos dos (2) de sus
miembros, o en caso de ocurrir un accidente mortal.
IV IV 68° 1
- Los integrantes del comité de SST no se reúnen
mensualmente, lo hacen cada dos meses, cuando
existen accidentes de trabajo o cuando dos (02) de
sus integrantes lo solicitan.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
416
Anexo 534-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
Anualmente el Comité de SST o el Supervisor de SST redactan un informe
resumen de las labores realizadas. IV IV 72° 2 - Informe anual del comité de SST 2019.
Los empleadores con veinte (20) o más trabajadores deben elaborar su
Reglamento Interno de SST, el que debe contener la siguiente estructura
mínima:
a) Objetivos y alcances.
b) Liderazgo, compromisos y la política de seguridad y salud.
c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los supervisores, del
comité de seguridad y salud, de los trabajadores y de los empleadores que
les brindan servicios si las hubiera.
d) Estándares de seguridad y salud en las operaciones.
e) Estándares de seguridad y salud en los servicios y actividades conexas.
f) Preparación y respuesta a emergencias.
IV V 74° 2 - Reglamento interno de SST.
El empleador debe poner en conocimiento de todos los trabajadores,
mediante medio físico o digital, bajo cargo, el Reglamento Interno de SST
y sus posteriores modificatorias. Esta obligación se extiende a los
trabajadores en régimen de intermediación y tercerización, a las personas
en modalidad formativa y a todo aquel cuyos servicios subordinados o
autónomos se presten de manera permanente o esporádica en las
instalaciones del empleador.
IV V 75° 2
- La organización entrega de forma física y virtual
(e-mail) el reglamento interno de SST a todos sus
colaboradores, contratistas y proveedores.
- El reglamento interno de SST se encuentra
publicado en el mural de la organización.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
417
Anexo 544-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
La evaluación inicial de riesgos debe realizarse en cada puesto
de trabajo del empleador, por personal competente, en consulta
con los trabajadores y sus representantes ante el Comité o
Supervisor de SST. Esta evaluación debe considerar las
condiciones de trabajo existentes o previstas, así como la
posibilidad de que el trabajador que lo ocupe, por sus
características personales o estado de salud conocido, sea
especialmente sensible a alguna de dichas condiciones.
Adicionalmente, la evaluación inicial debe:
a) Identificar la legislación vigente en materia de SST, las
guías nacionales, las directrices específicas, los programas
voluntarios de SST y otras disposiciones que haya adoptado la
organización.
b) Identificar los peligros y evaluar los riesgos existentes o
posibles en materia de seguridad y salud que guarden relación
con el medio ambiente de trabajo o con la organización del
trabajo.
c) Determinar si los controles previstos o existentes son
adecuados para eliminar los peligros o controlar riesgos.
d) Analizar los datos recopilados en relación con la vigilancia
de la salud de los trabajadores.
IV VI 77° 2 - Matriz IPERC línea base.
El resultado de la evaluación inicial o línea de base debe:
a) Estar documentado.,
b) Servir de base para adoptar decisiones sobre la aplicación
del SGSST.
c) Servir de referencia para evaluar la mejora continua del
SGSST.
IV VI 78° 2
- El estudio realizado para la elaboración de la matriz
IPERC se encuentra documentado.
- Los resultados obtenidos en la matriz IPERC línea
base se tomaron en cuenta para la revisión y
actualización de los procedimientos del SGSST.
- Para la mejora continua, se realizó la actualización
de la matriz IPERC línea base.
La planificación debe permitir que el SGSST contribuya:
a) A cumplir, como mínimo, las disposiciones legales
vigentes,
b) A fortalecer los componentes del SGSST.
c) A mejorar continuamente los resultados de la SST.
IV VII 79° 1
- La organización cumple los requisitos legales a
través de su procedimiento 'Identificación y
evaluación del cumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos' y su planificación está relacionada
con el cumplimiento de su política y objetivos de SST,
sin embargo, no aplica procedimientos para garantizar
la mejora continua del SGSST.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
418
Anexo 554-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE
CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El empleador planifica e implementa la SST con base a los resultados de
la evaluación inicial o de evaluaciones posteriores, o de otros datos
disponibles; con la participación de los trabajadores, sus representantes
y la organización sindical. Las disposiciones en materia de planificación
deben incluir:
a) Una definición precisa, el establecimiento de prioridades y la
cuantificación de los objetivos de la organización en materia de SST;
b) La preparación de un plan para alcanzar cada uno de los objetivos, en
el que se definan metas, indicadores, responsabilidades y criterios claros
de funcionamiento, con la precisión de lo qué, quién y cuándo deben
hacerse;
c) La selección de criterios de medición para confirmar que se han
alcanzado los objetivos señalados; y,
d) La dotación de recursos adecuados, incluidos recursos humanos y
financieros, y la prestación de apoyo técnico.
IV VII 80° 1
La organización cumple con el requerimiento del
reglamento a través:
a) Objetivos de SST
b) Plan anual de SST.
c) La organización no tiene establecidos criterios
de medición para hacer seguimiento y evaluar
objetivos.
d) Presupuesto de SGSST, Roles y
responsabilidades del SGSST.
En el marco de una Política de SST basada en la evaluación inicial o las
posteriores, deben señalarse objetivos medibles en materia de SST:
a) Específicos para la organización, apropiados y conformes con su
tamaño y con la naturaleza de las actividades.
b) Compatibles con las leyes y reglamentos pertinentes y aplicables, así
como con las obligaciones técnicas, administrativas y comerciales de la
organización en relación con la SST.
c) Focalizados en la mejora continua de la protección de los trabajadores
para conseguir resultados óptimos en materia de SST.
d) Documentados, comunicados a todos los cargos y niveles pertinentes
de la organización.
e) Evaluados y actualizados periódicamente.
IV VII 81° 2 - Objetivos de SST
El empleador debe identificar los peligros y evaluar los riesgos para la
seguridad y salud de los trabajadores en forma periódica, de conformidad
con lo previsto en el artículo 57° de la Ley. Las medidas de prevención
y protección deben aplicarse de conformidad con el artículo 50° de la
Ley.
La identificación se realiza en consulta con los trabajadores, con la
organización sindical o el Comité o Supervisor de SST, según el caso.
IV VII 82° 0
- La sede de Arequipa realiza la actualización de
las matrices IPERC fuera del momento requerido,
de forma ineficiente y en horas extra.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
419
Anexo 564-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El empleador debe adoptar las siguientes disposiciones necesarias en
materia de prevención, preparación y respuesta ante situaciones de
emergencia y accidentes de trabajo:
a) Garantizar información, medios de comunicación interna y coordinación
necesarios a todas las personas en situaciones de emergencia en el lugar de
trabajo.
b) Proporcionar información y comunicar a las autoridades competentes, a
la vecindad y a los servicios de intervención en situaciones de emergencia.
c) Ofrecer servicios de primeros auxilios y asistencia médica, de extinción
de incendios y de evacuación a todas las personas que se encuentren en el
lugar de trabajo.
d) Ofrecer información y formación pertinentes a todos los miembros de la
organización, en todos los niveles, incluidos ejercicios periódicos de
prevención de situaciones de emergencia, preparación y métodos de
respuesta.
IV VII 83° 1
La organización cumple con el requisito de la
siguiente manera:
a) y b) Matriz de comunicación del SGSST.
c) Los trabajadores, completamente
desensibilizados, no ejecutan las actividades de
primeros auxilios.
d) Registro de asistencias a capacitación de SST.
El empleador debe contar con procedimientos a fin de garantizar que:
a) Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones- relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al
cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de seguridad y
salud.
b) Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
propia organización en materia de SST antes de la adquisición de bienes y
servicios.
c) Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.
IV VII 84° 1
- La organización tiene especificado en el
procedimiento ‘Ejecución de compra de bienes’
las disposiciones y requerimientos legales y de la
organización en materia de SST para la compra
de bienes, sin embargo, no se ejecutan de forma
eficiente en aspectos de SST, los encargados
aseguran no comprender las disposiciones
presentadas en el procedimiento.
El empleador debe elaborar, establecer y revisar periódicamente
procedimientos para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos
relativos a los resultados de la SST. Asimismo, debe definir en los
diferentes niveles de la gestión, la responsabilidad y la obligación de rendir
cuentas en materia de supervisión. La selección de indicadores de eficiencia
debe adecuarse al tamaño de la organización, la naturaleza de sus
actividades y los objetivos de la SST.
IV VIII 85° 1
- La organización realiza inspecciones de
seguimiento, sin embargo, no se ejecuta en esas
inspecciones, la supervisión de los objetivos de
SST ni de controles operacionales eficientes. Las
medidas correctivas tomadas en la IPERC no
fueron eficientes, no se identificaron riesgos
ergonómicos ni psicosociales.
- La organización sí tiene definida la rendición
de cuentas en el documento 'Roles y
responsabilidades del SGSST'.
- La organización lleva un registro de la
eficiencia del SGSST a través de indicadores de
SSO.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
420
Anexo 574-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE
CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El empleador debe considerar la posibilidad de recurrir a mediciones,
cualitativas y cuantitativas, adecuadas a las necesidades de la
organización. Estas mediciones deben:
a) Basarse en los peligros y riesgos que se hayan identificado en la
organización, las orientaciones de la política y los objetivos de SST.
b) Fortalecer el proceso de evaluación de la organización a fin de
cumplir con el objetivo de la mejora continua.
IV VIII 86° 1 - La organización solo realiza evaluaciones
cualitativas de peligros y riesgos.
La supervisión y la medición de los resultados deben:
a) Utilizarse como un medio para determinar en qué medida se cumple
la política, los objetivos de SST y se controlan los riesgos.
b) Incluir una supervisión y no basarse exclusivamente en estadísticas
sobre accidentes del trabajo y enfermedades ocupacionales.
c) Prever el intercambio de información sobre los resultados de la
seguridad y salud en el trabajo.
d) Aportar información para determinar si las medidas ordinarias de
prevención y control de peligros y riesgos se aplican y demuestran ser
eficaces.
e) Servir de base para la adopción de decisiones que tengan por objeto
mejorar la identificación de los peligros y el control de los riesgos y el
SGSST.
IV VIII 87° 2
En el procedimiento 'Mejora del control de
riesgos' se realiza la operación 'Supervisión de
cumplimiento de nuevas medidas de control', en
la cual se realiza un monitoreo para identificar el
nivel de cumplimiento de las medidas de control
tomadas para los peligros identificados. Se
observa y habla con los trabajadores para generar
información pertinente.
La investigación del origen y causas subyacentes de los incidentes,
lesiones, dolencias y enfermedades debe permitir la identificación de
cualquier deficiencia en el SGSST y estar documentada. Estas
investigaciones deben ser realizadas por el empleador, el Comité y/o
Supervisor de SST, con el apoyo de personas competentes y la
participación de los trabajadores y sus representantes.
IV VIII 88° 2
- Procedimiento 'Investigación de incidentes'.
- Registro 'Notificación de ocurrencia de
incidentes'.
- Registro de accidentes de trabajo, incidentes
peligrosos e incidentes.
- Análisis de causas inmediatas.
- Análisis de causas básicas.
- Elementos de falta de control del sistema
administrativo.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
421
Anexo 584-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
La vigilancia del SGSST realizada por el empleador debe:
a) Evaluar la estrategia global del SGSST para determinar si se
alcanzaron los objetivos previstos.
b) Evaluar la capacidad del SGSST para satisfacer las necesidades
integrales de la organización y de las partes interesadas en la misma,
incluidos sus trabajadores, sus representantes y la autoridad
administrativa de trabajo.
c) Evaluar la necesidad de introducir cambios en el SGSST, incluyendo
la Política de SST y sus objetivos.
d) Identificar las medidas necesarias para atender cualquier deficiencia,
incluida la adaptación de otros aspectos de la estructura de la dirección
de la organización y de la medición de los resultados.
e) Presentar los antecedentes necesarios al empleador, incluida
información sobre la determinación de las prioridades para una
planificación útil y de una mejora continua.
f) Evaluar los progresos para el logro de los objetivos de la SST y en
las medidas correctivas.
g) Evaluar la eficacia de las actividades de seguimiento en base a la
vigilancia realizada en periodos anteriores.
IV IX 89° 1
La organización cumple con el requisito a través
de:
a) y b) Inspecciones de seguimiento del SGSST.
c) Procedimiento 'Gestión del cambio'.
d) Registro de supervisión en campo y
monitoreos ocupacionales.
e) La organización planifica su SGSST tomando
en cuenta sus antecedentes, pero no desarrolla y
aplica procesos para la mejora continua del
mismo (Plan anual de SST).
f) Análisis estadístico de resultados.
g) Análisis estadístico comparativo de
resultados del SGSST con años anteriores.
La revisión del SGSST se realiza por lo menos una (1) vez al año. El
alcance de la revisión debe definirse según las necesidades y riesgos
presentes.
IV IX 90° 2
- La organización revisa su SGSST una vez al
año. En función a los resultados obtenidos, la
empresa decidió ejecutar una mejora.
Las conclusiones del examen realizado por el empleador deben
registrarse y comunicarse:
a) A las personas responsables de los aspectos críticos y pertinentes del
SGSST para que puedan adoptar las medidas oportunas.
b) Al Comité o al Supervisor de SST, los trabajadores y la organización
sindical.
IV IX 91° 1
- Los resultados de los exámenes ocupacionales
realizados, son comunicados al supervisor de SI,
al médico ocupacional y al trabajador
involucrado de acuerdo a la ‘Matriz de
comunicación del SGSST’, sin embargo, al no
haberse realizado todos los exámenes
requeridos, no se pudieron comunicar las
condiciones de salud de algunos trabajadores.
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
422
Anexo 594-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO
REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE
El empleador debe realizar los exámenes médicos comprendidos en el
inciso d) del artículo 49° de la Ley, acorde a las labores desempeñadas
por el trabajador en su récord histórico en la organización, dándole
énfasis a los riesgos a los que estuvo expuesto a lo largo de desempeño
laboral. Los exámenes médicos deben ser realizados respetando lo
dispuesto en los Documentos Técnicos de la Vigilancia de la Salud de
los Trabajadores expedidos por el Ministerio de Salud, o por el
organismo competente, según corresponda.
V I 101° 0
- La sede de Arequipa no realiza exámenes
médicos ocupacionales periódicos a todos los
colaboradores, por el contrario, sólo los practica
a los trabajadores que ingresan a mina.
De acuerdo a lo previsto en el artículo 71 ° de la Ley, los resultados de
los exámenes médicos deben ser informados al trabajador únicamente
por el médico del Servicio de SST, quien le hará entrega del informe
escrito debidamente firmado.
Al tratarse de una información de carácter confidencial, el médico
informa al empleador las condiciones generales del estado de salud de
los trabajadores, con el objetivo de diseñar medidas de prevención
adecuadas.
V I 102° 1
- De acuerdo al procedimiento 'Protocolo de
exámenes médicos ocupacionales', se realiza un
tratamiento confidencial de los resultados
obtenidos en los exámenes ocupacionales, sin
embargo, existen trabajadores que no han pasado
sus respectivos exámenes, por lo que la empresa
no puede generar un informe sobre las
condiciones de salud de todos los colaboradores.
En el Reglamento Interno de Trabajo se establecerán las sanciones por el
incumplimiento de los trabajadores de alguna de las obligaciones a que
hace referencia el artículo 79° de la Ley, en base a criterios de objetividad
y proporcionalidad a la falta cometida.
V II 109° 1
- La sede de Arequipa cuenta con un reglamento
interno de SST, sin embargo, no se cumple con
la ejecución de las sanciones determinadas en el
reglamento.
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 76.67%
PORCENTAJE DE INCUMPLIMIENTO 23.33%
Fuente: SST Asesores
Elaboración: Propia
423
Anexo 605-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
4.1
Comprensión de la organización y de su contexto
¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?
2 - Matriz PESTEL
- Matriz FODA
4.2
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas
¿La organización ha determinado…?
a) las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son
pertinentes al sistema de gestión de la SST; 2
- Matriz de partes interesadas
b) las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de los
trabajadores y de estas otras partes interesadas; 2
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
legales aplicables y otros requisitos. 2
d) tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2; 2
c) tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
desempeñadas 2
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
424
Anexo 615-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
4.3
Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido
las actividades, productos y servicios dentro del control o la influencia de la
organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la
organización?
2 - Alcance del SGSST
¿El alcance está disponible como información documentada? 1
4.4
Sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado
continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios
y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional?
2 - Ficha de procesos del SIG
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.1
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
a)
tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para
la protección de la salud y seguridad relacionadas con el trabajo de
los trabajadores;
2 - Roles y responsabilidades del
SGSST
b)
asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los
objetivos de la SST y que éstos sean compatibles con la dirección
estratégica de la organización;
2
- Roles y responsabilidades del
SGSST
- Política de SST
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
425
Anexo 625-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento Evidencia de cumplimiento
S P N
5.1
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
c)
asegurándose de la integración de los procesos y los
requisitos del sistema de gestión de la SST en los procesos
de negocio de la organización.
2 - Mapa de procesos
d)
asegurándose de que los recursos necesarios para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de
gestión de la SST estén disponibles.
2 - Roles y responsabilidades del SGSST
- Presupuesto del SGSST
e)
asegurándose de la participación activa de los trabajadores,
y cuando existan, de los representantes de los trabajadores,
utilizando la consulta y la identificación y eliminación de
los obstáculos o barreras a la participación.
2
- La gerencia general delega al supervisor
de SI la preparación de encuestas
virtuales enviadas por correo electrónico
a todos los trabajadores para garantizar la
consulta y participación de todas las
sedes, eliminando el obstáculo de la
distancia.
f)
comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz
y conforme con los requisitos del sistema de gestión de la
SST.
2
- Correos electrónicos enviados a toda la
población de trabajadores.
- Comunicación directa con los
trabajadores.
g) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre
los resultados previstos. 0 -
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
426
Anexo 635-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.1
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
h) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia
del sistema de gestión de la SST. 2
- El gerente general responde a las
interrogantes presentadas por los
trabajadores sobre el SGSST,
indicando soluciones a posibles a
los problemas presentados
i)
asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de
gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST
identificando y tomando acciones de manera sistemática para
tratar las no conformidades, las oportunidades, y los peligros y
riesgos relacionados con el trabajo, incluyendo las deficiencias del
sistema.
0 -
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su
liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad. 2
- El gerente general otorga la
autoridad, los recursos y la
capacitación requerida para el
cumplimiento de las funciones
asignadas a las jefaturas y demás
gerencias en la organización para
el desarrollo del SGSST
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
427
Anexo 645-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.1
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
k) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la
organización que apoye al sistema de gestión de la SST. 1 -
l) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de
incidentes, peligros, riesgos y oportunidades. 0 -
m) asegurando de que se establezcan e implementen procesos para
la consulta y la participación de los trabajadores. 2
El gerente general asigna recursos
para la realización de los procesos de
consulta y participación y participa de
las reuniones planificadas.
n) apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de
seguridad y salud. 2
- La organización tiene definido su
comité de SST, a los cuales brinda
capacitaciones especiales a los
integrantes, asignándoles recursos
para la ejecución de sus funciones.
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
428
Anexo 655-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.2
Política de SST
¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los
niveles de la organización que…?
a)
incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo
seguras y saludables para la prevención de daños y deterioro de la
salud relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el
tamaño y el contexto de la organización y a la naturaleza específica
de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST.
2 - Política de SST
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos de la SST. 2
- La política de SST es considerada en
el establecimiento de objetivos de SST
c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables
y otros requisitos. 2 - Política de SST
d) incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST
utilizando las prioridades de los controles. 0 -
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión
de la SST para mejorar el desempeño de la SST de la organización. 2 - Política de SST
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
429
Anexo 665-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.2
Política de SST
¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los
niveles de la organización que…?
f)
incluya un compromiso para la participación, es decir, la
implicación de los trabajadores, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores, en los procesos de toma de
decisiones en el sistema de gestión de la SST.
2 - Política de SST
¿La política de la SST…?
a) está disponible como información documentada. 2 - Política de SST está almacenada en
la nube
b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización. 2 - Firmas de recepción del documento
'Política de SST'
c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda. 2
- La política de SST está publicada en
paneles y se entrega a todas las partes
interesadas cuando lo soliciten.
d) se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene
pertinente y apropiada. 0 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
430
Anexo 675-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.3
Roles de responsabilidades
¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición
de cuentas y autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de
gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la
organización, y se mantengan como información documentada? ¿Los
trabajadores en cada nivel de la organización han asumido la
responsabilidad por aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST?
2
- Roles y responsabilidades del
SGSST
- Comunicación de los roles y
responsabilidades en SST a través de
correo electrónico y publicación en
paneles.
- Informes de evaluación del
desempeño en el SGSST
¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?
a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los
requisitos de esta Norma Internacional. 2
Roles y responsabilidades del
SGSST. b)
informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
de la SST. 2
5.4
Participación y consulta
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios
procesos para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la
planificación, la implementación, la evaluación y las acciones para la
mejora del sistema de gestión de la SST, de los trabajadores en todos los
niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de
los trabajadores?
2
- Procedimiento de participación y
consulta en SST
- Formato de acta de reunión
- Registros del formato 'Acta de
reunión'
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
431
Anexo 685-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.4
Participación y consulta
¿La organización ha…?
a) proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos
necesarios para la participación. 2
- Cronograma de reuniones de comité
de SST.
- Asistencias a las capacitaciones y
reuniones del comité de SST.
b) proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y
pertinente sobre el sistema de gestión de la SST. 2
- La organización tiene compartida
información documentada del
SGSST de forma virtual con todos
los trabajadores.
c) identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y
minimizar aquellas que no puedan eliminarse. 2
- La organización ha resuelto
manejar la participación y consulta
de los trabajadores a nivel de
encuestas virtuales, de forma que se
elimina la barrera de la distancia
entre las sedes a nivel nacional.
d) proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente:
1) determinación de los mecanismos para su participación y consulta; 0 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
432
Anexo 695-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.4
Participación y consulta
¿La organización ha…?
d) proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente:
2) identificación de los peligros y evaluación de
riesgos. 2
- De acuerdo al procedimiento 'Identificación de peligros y
evaluación de riesgos', la organización involucra a los
operarios a través de una entrevista, donde los trabajadores
identifican los peligros de su área y evalúan sus riesgos
3) toma de acciones para controlar los peligros
y riesgos. 2
- De acuerdo al procedimiento 'Implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables', la
organización involucra a los operarios a través de una
entrevista, donde los trabajadores identifican las medidas de
control a tomar frente a los peligros identificados en su área.
4)
identificación de las necesidades de
competencias, formación y evaluación de la
formación.
0 -
5)
determinación de la información que se
necesita comunicar y cómo debería
comunicarse.
0 -
6) determinación de las medidas de control y su
uso eficaz. 1
- De acuerdo al procedimiento 'Implementación de medidas
correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables', la
organización involucra a los operarios a través de una
entrevista, donde los trabajadores identifican las medidas de
control a tomar, pero, no se considera la jerarquía de controles.
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
433
Anexo 705-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
5.4
Participación y consulta
¿La organización ha…?
d) proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente:
7) investigación de los incidentes y no conformidades y determinación de las acciones correctivas. 2
- De acuerdo al procedimiento 'Investigación de incidentes', la
organización involucra a los operarios a través de una entrevista,
donde los trabajadores identifican las causas del incidente o accidente.
e) proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no directivos en la consulta relacionada con lo siguiente:
1) determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 0 -
2) establecimiento de la política. 2 - Registros del formato 'Acta de reunión'
3) asignación de los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la organización según sea
aplicable. 0 -
4) determinado cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos. 0 -
5) establecimiento de los objetivos de la SST. 2 - Registros del formato 'Acta de reunión'
6) determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las adquisiciones y los contratistas. 0 -
7) determinación de qué requiere seguimiento, medición y evaluación. 0 -
8) planificación, establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios programas de auditoría. 0 -
9) establecimiento de un proceso de mejora continua. 0 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
434
Anexo 715-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
6. PLANIFICACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Observaciones S P N
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1
Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en el apartado 4.2 (partes interesadas) y
4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinado los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de...?
a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados previstos; 2 - Procedimiento para abordar riesgos y
oportunidades en el SGSST b) prever o reducir efectos no deseados; 2
c) lograr la mejora continua. 2
¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores en el proceso de planificación y, cuando sea
apropiado, la implicación de otras partes interesadas? 0 -
¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha tomado en cuenta…?
a) los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados y las oportunidades para la SST 2
- Procedimiento para abordar riesgos y
oportunidades en el SGSST b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2
c) los riesgos y oportunidades relacionados con la operación del sistema de gestión de la SST que puedan afectar al
logro de los resultados previstos. 2
¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son pertinentes para el resultado previsto
del sistema de gestión de la SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de
la SST? ¿En el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, esta evaluación se ha iniciado antes de que el
cambio se implemente?
0 -
¿La organización ha mantenido información documentada de sus …?
a) riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario abordar; 2 - Registros del formato 'Riesgos y
oportunidades para la SST
b) procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que
sea necesario para tener la confianza de que se llevan a cabo según lo planificado. 2
- Procedimiento para abordar riesgos y
oportunidades en el SGSST
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
435
Anexo 725-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
6. PLANIFICACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Observaciones S P N
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
6.1.2.1
Identificación de los peligros
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la
identificación proactiva continua de los peligros que surgen? ¿El proceso ha
tenido en cuenta, pero no se ha limitado a…?
2 - Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'
a) las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la consideración de:
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las
condiciones físicas del lugar de trabajo; 2
- Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'
2)
los peligros que surgen como resultado del diseño del producto incluyendo
durante la investigación, desarrollo, ensayos, producción, montaje,
construcción, prestación del servicio, mantenimiento o disposición final;
2
3) los factores humanos 1 -
4) cómo se realiza el trabajo realmente; 1 -
b) las situaciones de emergencia; 2
- La organización considera las situaciones de emergencia pertinentes, en la identificación de
peligros.
- Identificación de peligros y evaluación de riesgos', factores de riesgo.
c) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas; 1
- Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'
2) aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse
afectadas por las actividades de la organización; 2
3) trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la
organización; 0 -
d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1)
el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;
1 -
2)
las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo
causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organización;
2 - Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
436
Anexo 735-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
6. PLANIFICACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Observaciones S P N
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
6.1.2.1
Identificación de los peligros
d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
3)
las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en
las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar daños y
deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas en el
lugar de trabajo;
2 - El procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos' contempla aspectos relacionados
con fenómenos naturales y exposición a la radiación solar.
e) los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones,
procesos, actividades y su sistema de gestión de la SST (véase 8.8.2); 0 -
f) los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información
acerca de ellos; 0 -
g) los incidentes pasados, internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias, y sus causas; 2
- La organización consulta sus fuentes de datos históricas de accidentes, en el procedimiento
'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'
h) cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga
de trabajo, horas de trabajo, liderazgo y la cultura de la organización. 0 -
6.1.2.2
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
a)
evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados
teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos
y la eficacia de los controles existentes;
2 - Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'
b)
identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión
de la SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas
en el apartado 4.1 y de las necesidades y expectativas identificadas
en el apartado 4.2.
0 -
¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los
riesgos para la SST se han definido con respecto al alcance, naturaleza y
momento en el tiempo, para asegurarse de que es más proactiva que
reactiva y utilizan un modo sistemático? ¿Estas metodologías y criterios
se han mantenido y conservado como información documentada?
2 - Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
437
Anexo 745-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
6. PLANIFICACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Observaciones S P N
6.1.2.3
Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…?
a) las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta:
1) los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus actividades; 2
- Procedimiento 'Identificación de oportunidades para la SST y
otras oportunidades'
2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST; 2
3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los
trabajadores; 0
b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST. 2
6.1.3
Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos que la organización
suscriba que sean aplicables a sus peligros y sus riesgos para la SST; 2
- Procedimiento Identificación y evaluación del cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos.
- Matriz de requisitos legales y otros requisitos
b) determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la organización y qué es
necesario comunicar (véase 7.4); 0
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y
mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST. 1
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre sus requisitos legales
aplicables y otros requisitos y se ha asegurado de que se actualice para reflejar cualquier cambio? 2
- Procedimiento Identificación y evaluación del cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos.
- Matriz de requisitos legales y otros requisitos
6.1.4
Planificación para tomar acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4); 1 - Implementación de medidas correctivas y reevaluación de
riesgos no aceptables
2) abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3); 2 - Procedimiento Identificación y evaluación del cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos
3) prepararse para las situaciones de emergencia, y responder a ellas (véase 8.2); 2 - Plan de respuesta a emergencias
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
438
Anexo 755-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
6. PLANIFICACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Observaciones S P N
6.1.4
Planificación para tomar acciones
¿La organización ha planificado…?
b) La manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la
SST o en otros procesos de negocio; 2
- Se desarrollan programas de implementación de los requisitos legales,
medidas de control y prevención establecidas para cada área, a cargo de cada
supervisor.
2) evaluar la eficacia de estas acciones. 0 -
¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles y los resultados
del sistema de gestión de la SST cuando planifique la toma de acciones? 0 -
¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prácticas, las
opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos y limitaciones del
negocio?
0 -
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.2.1
Objetivos de la SST
¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles
pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y para alcanzar la
mejora continua del desempeño de la SST?
2 - Objetivos de SST
¿Los objetivos de la SST …?
a) son coherentes con la política de la SST; 2
- Objetivos de SST b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2
c) toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la SST y las
oportunidades para la SST y otros riesgos y oportunidades; 1 -
d) toman en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando
existan, con los representantes de los trabajadores; 2
- Objetivos de SST
e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación; 2
f) se comunican claramente; 2 - Son entregados a cada colaborador de forma física y virtual, junto con la
política de SST
g) se actualizan, según corresponda. 2 - Objetivos de SST
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
439
Anexo 765-Q: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
6. PLANIFICACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Observaciones S P N
6.2.2
Planificación para lograr los objetivos de la SST
¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?
a) qué se va a hacer; 2
- Planificación de los objetivos de SST
b) qué recursos se requerirán; 2
c) quién será responsable; 2
d) cuándo se finalizará; 2
e) cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará el seguimiento, incluyendo la
frecuencia; 2
f) cómo se evaluarán los resultados; 2
g) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de negocio de la
organización. 1 -
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los objetivos de la SST y
los planes para lograrlos? 2
- Objetivos de SST
- Planificación de los objetivos de SST
7. APOYO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
7.1
Recursos
¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la SST? 2
- Presupuesto para el SGSST
- Sistemas de TI
- Instalaciones de servicios
7.2
Competencia
¿La organización ha…?
a) determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan o pueden afectar a su
desempeño de la SST; 2
- La organización tiene descrito en el perfil de puesto de trabajo
los requerimientos de educación y experiencia necesarios para
lograr calidad y seguridad
b) asegurando que los trabajadores sean competentes, basándose en la educación, inducción, formación
o experiencia apropiadas; 2
- La organización realiza la contratación de personal que cumpla
estrictamente con los requerimientos del perfil de puesto
- La organización realiza procesos de inducción y capacitación
a los nuevos trabajadores
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
440
Anexo 775-R: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
7. APOYO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
7.2
Competencia
¿La organización ha…?
c) cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas; 2
- La organización realiza capacitaciones de SST, cada vez que
se requiera, mínimo una vez cada semestre.
- Por cada capacitación se practica una evaluación teórico-
práctica, la cual debe ser aprobada.
d) conservado la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. 2
- Mapa de trabajadores que afectan el SGSST
- Asistencias a la capacitación de SST
- Registro de notas de la evaluación de capacitación en SST
7.3
Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?
a) la política de la SST; 2
- Los trabajadores conocen la política de SST de la
organización, la importancia de que una organización la defina
y que los trabajadores la cumplan.
b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño de la SST; 0 -
c) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST, incluyendo las
consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo; 1 -
d) la información y el resultado de la investigación de los incidentes pertinentes; 0 -
e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos. 1 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
441
Anexo 785-S: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
7. APOYO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
7.4
Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan: …?
a) qué informar y qué comunicar; 2 - La organización especifica en sus procesos de SST qué y en qué
momento del proceso se realiza la comunicación de los resultados
- Matriz de comunicación b) cuándo informar y comunicar; 2
c) a quién informar y a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización; 2 - La organización especifica en sus procesos de SST a quién
comunicar los resultados, según corresponda 2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo; 2
3) con otras partes externas u otras partes interesadas; 2
d) cómo informar y comunicar; 0 -
e) cómo recibir y mantener la información documentada sobre las comunicaciones
pertinentes, y cómo responder a ellas; 0 -
¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información y la comunicación,
y evalúa si esos objetivos se han alcanzado? 1 -
¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, idioma, cultura,
alfabetización, discapacidad), cuando existan, al considerar sus necesidades de información y
comunicación?
2
- La organización no cuenta con aspectos de diversidad que impidan
el entendimiento de la información proporcionada en la
comunicación.
¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren las opiniones de
partes interesadas externas pertinentes sobre temas pertinentes al sistema de gestión de la SST? 0 -
7.5 Información documentada
7.5.1
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional; 1 -
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia
del sistema de gestión de la SST. 1 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
442
Anexo 795-T: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
7. APOYO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
7.5.2
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado de que lo siguiente sea apropiado?
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); 2 - Los documentos y registros tienen un título, fecha de elaboración, autor,
código y revisión y aprobación del documento con la firma del responsable
- Los documentos y registros se crean de forma virtual y se almacenan de la
misma manera en el idioma castellano. b)
el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico); 2
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación. 2
7.5.3
Control de la Información documentada
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …?
a) este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite; 2
- La organización publica en paneles la información documentada que ésta
considera pertinente para la realización de sus actividades (procedimientos de
trabajo seguros, reglamento interno de SST, etc.)
- Cada sede tiene acceso a toda la información documentada existente en la
empresa y almacena los registros aplicados en su sede.
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida de integridad). 2
- Se tiene asignado personal para el manejo y custodia de registros en cada
sede.
- Los documentos se encuentran colgados en la nube de la organización,
compartidos con todos los trabajadores en modo lectura.
¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado las siguientes
actividades, según corresponda ...?
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición final;
— acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los
trabajadores, a la información documentada pertinente.
2
- Como se mencionó, la organización tiene almacenada en forma virtual la
documentación del SGSST y los trabajadores tienen acceso a esa información
en modo lectura.
- Cada procedimiento tiene un ítem de control de cambios, según las versiones
del mismo.
- Lista maestra de documentos
¿La información documentada de origen externo que la organización determina como
necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST se ha
identificado, según sea apropiado y controlado?
2
- La organización comparte de forma virtual, en modo lectura, la información
documentada externa con todos los trabajadores. (Por ejemplo, La Ley N°
29783, su reglamento y otras leyes aplicables)
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
443
Anexo 805-U: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
8. OPERACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
8.1 Planificación y control operacional
8.1.1
Generalidades
¿La organización ha planificado, implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en el
capítulo 6 mediante: …?
a) el establecimiento de criterios para los procesos; 2
- Procedimientos de trabajo seguro.
- Instrucciones del fabricante en el uso de equipos.
- Programas de mantenimiento preventivo.
- Lista de controles de ingeniería y administrativos aplicados.
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios; 2
c) el mantenimiento y conservación de información documentada en la medida necesaria para confiar en
que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado; 2
d) la adaptación del trabajo a los trabajadores. 0 -
¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha implementado un proceso para
coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras organizaciones? 1 -
8.1.2
Eliminar peligros y reducir riesgos de SST
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía: …?
a) eliminar el peligro; 2
- Procedimiento 'Implementación de medidas correctivas y
reevaluación de riesgos no aceptables'.
b) sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos; 2
c) utilizar controles de ingeniería; 2
d) utilizar controles administrativos; 2
e) proporcionar equipos de protección individual adecuados y asegurarse de que se utilizan. 2
8.1.3
Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño de la SST, tales como…?
a) nuevos productos, procesos o servicios; 2
- Gestión del cambio en SST (Pág. 3)
b) cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o en la estructura de la
organización; 2
c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2
d) cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y riesgos para la SST relacionados; 2
e) desarrollos en conocimiento y tecnología. 0
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
444
Anexo 815-V: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
8. OPERACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
8.1.3
Gestión de cambio
¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para
promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse de que no tienen un
impacto adverso sobre el desempeño de la SST?
0 -
¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea necesario,
incluyendo abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo 6)?
0 -
8.1.4 Compras
8.1.4.1
Generalidades
¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de
bienes (por ejemplo, productos, materiales o sustancias peligrosos, materias primas,
equipos) y servicios es conforme con los requisitos de su sistema de gestión de la
SST?
1 -
8.1.4.2
Contratistas
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …?
a) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de la
organización; 2
- En el procedimiento 'Trabajo de contratistas y proveedores' se establecen las
responsabilidades de los contratistas, de sus trabajadores, de la organización
y sus trabajadores para garantizar la segura ejecución de las operaciones. b)
las actividades y operaciones de la organización para los trabajadores de los
contratistas; 2
c) las actividades y operaciones de los contratistas para otras partes interesadas en
el lugar de trabajo; 2
d) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de los
contratistas. 2
- En el procedimiento 'Trabajo de contratistas y proveedores' se establecen las
obligaciones del contratista para su personal, en materia de seguridad (página
11).
¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los
contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de la
SST de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la
selección de contratistas?
2
- En el procedimiento 'Trabajo de contratistas y proveedores' se establece el
proceso de Homologación de Servicios, sólo los contratistas que aprueben la
auditoría podrán ser contratados permanentemente.
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
445
Anexo 825-W: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
8. OPERACIÓN
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
8.1.4.3
Contratación externa
¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente que afecten
al sistema de gestión de la SST estén controlados? ¿El tipo y el grado de control al aplicar a
estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de la SST?
0 -
8.2
Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia y mantiene un proceso para evitar o minimizar
los riesgos para la SST provenientes de emergencias potenciales, incluyendo: ...?
a) el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia y la
inclusión de los primeros auxilios; 1 -
b) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante emergencias; 2 - La organización cumple con la realización de simulacros.
c)
la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y procedimientos de
preparación ante emergencias, incluso después de las pruebas y en particular después de
que ocurran situaciones de emergencia;
0 -
d) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores y a
todos los niveles de la organización sobre sus deberes y responsabilidades; 2
- En el plan de respuesta a emergencias se establecen los mecanismos de
comunicación.
e) la provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros auxilios,
preparación y respuesta; 2
- Registro de asistencia a capacitación 'Prevención de emergencias, primeros
auxilios y respuesta a situaciones de emergencia'
f)
la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de
respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la
comunidad local.
2 - En el plan de respuesta a emergencias se establecen los mecanismos de
comunicación.
¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta las
necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurarse de su
implicación?
1 -
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el proceso y
sobre los planes para responder a situaciones de emergencia potencial? 2
- Plan de respuesta a emergencias.
- Registro de asistencia a capacitaciones.
- Registro de participación en simulacros.
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
446
Anexo 835-X: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1
Generalidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el
seguimiento, la medición y la evaluación? 2
- Inspecciones de seguimiento.
- Permisos de trabajo.
¿La organización ha determinado: …?
a) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo:
1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2 - Estado de brechas identificadas en el cumplimiento.
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados y con
los riesgos para la SST; los riesgos y las oportunidades para la SST; 1 -
3) los controles operacionales; 0 -
4) los objetivos de la SST de la organización; 0 -
b) los criterios frente a los que la organización evalúa su desempeño de la SST; 2 - La organización realiza estudios comparativos con estadísticas del año pasado.
c) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea
aplicable, para asegurar resultados válidos; 2
- Supervisión en campo.
- Monitoreos ocupacionales.
d) cuándo realizar el seguimiento y la medición; 0 -
e) cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la
medición. 0 -
¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de
seguimiento y medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y mantenido
cuando sea apropiado?
2 - La organización no utiliza equipos para la realización de seguimiento y
medición.
¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del
sistema de gestión de la SST? 0 -
¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como
evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación? 2
- La organización conserva como información documentada las evidencias de
cumplimiento indicadas celdas arriba.
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
447
Anexo 845-Y: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
9.1.2
Evaluación del cumplimiento
¿La organización ha definido la frecuencia y los métodos de evaluación del
cumplimiento legal, tomando acciones y manteniendo conocimiento y comprensión
de su estado?
1 -
9.2 Auditoría interna
9.2.1
Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST…?
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST,
incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST; 1 -
2) los requisitos de esta Norma Internacional; 0 -
b) se implementa y mantiene eficazmente. 0 -
9.2.2
Procesos de auditoría interna
¿La organización…?
a)
ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas
de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la
consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que deben
tener en consideración la importancia de los procesos involucrados y los
resultados de las auditorías previas, así como;
1 -
1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización; 0 -
2) la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los capítulos
9 y 10); 0 -
3) evalúa los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las oportunidades
para la SST; 0 -
b) ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría; 2 - Procedimiento de auditoría interna del SGSST
c) ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría; 0 -
d) se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan a la
dirección pertinente; 0 -
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
448
Anexo 855-Z: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
9.2.2
Procesos de auditoría interna
¿La organización…?
e)
se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores
pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a las partes
interesadas pertinentes;
0 -
f) ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades y mejorar de manera
continua su desempeño de la SST; 0 -
g) ha conservado la información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados de las auditorías. 0 -
9.3
Revisión por la dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia continua? 2
- Informe de revisión por la dirección 2018.
- Informe de revisión por la dirección 2019.
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas; 2 - Informe de revisión por la dirección 2019.
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo:
1) requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2 - Informes de revisión por la dirección
2) los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST de la organización; 1 -
c) el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la SST; 2 - Informes de revisión por la dirección
d) la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:
1) incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua; 0 -
2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta; 0 -
3) seguimiento y resultados de las mediciones; 2 - Informes de revisión por la dirección
4) resultados de la auditoría; 0 -
5) resultados de la evaluación del cumplimiento; 2 - Informes de revisión por la dirección
6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST; 1 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
449
Anexo 865-AA: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
9.3
Revisión por la dirección
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas; 2 - Informes de revisión por la dirección
f) las oportunidades de mejora continua; 0 -
g) la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz. 1 -
¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas con:
...?
— las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestión de la SST;
— las oportunidades de mejora continua;
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los
recursos necesarios;
— las acciones necesarias, cuando los objetivos no se han cumplido.
1 -
¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la dirección a
sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores? 1 -
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección? 2
- Procedimiento de revisión por la dirección.
- Informes de revisión por la dirección.
10. MEJORA
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
10.1
Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un proceso
para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo la elaboración de
informes, la investigación y la toma de acciones?
2 - Procedimiento 'Investigación de incidentes'
¿Cuándo ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
a) reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y según sea
aplicable: 2 - Procedimiento 'Investigación de incidentes' (primera respuesta).
- Registro 'Notificación de ocurrencia de incidentes'.
- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e incidentes
(indica las medidas de control a tomadas, responsables y plazos).
- Análisis de causas inmediatas.
- Análisis de causas básicas.
- Elementos de falta de control del sistema administrativo.
1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla; 2
2) hecho frente a las consecuencias; 2
Fuente: La empresa. Elaboración: Propia
450
Anexo 875-BB: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
10. MEJORA
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
10.1
Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿Cuándo ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
b) evaluado, con la participación de los trabajadores y la implicación de otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad;
- Procedimiento 'Investigación de incidentes' (primera respuesta).
- Registro 'Notificación de ocurrencia de incidentes'.
- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e incidentes
(indica las medidas de control a tomadas, responsables y plazos).
- Análisis de causas inmediatas.
- Análisis de causas básicas.
- Elementos de falta de control del sistema administrativo.
2) determinado las causas del incidente o la no conformidad;
3) determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que potencialmente
podrían ocurrir; 1 -
c) revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los otros riesgos, cuando sea apropiado 1 -
d) determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas,
de acuerdo con la jerarquía de los controles y la gestión del cambio 0 -
e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; 0 -
f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST. 0 -
¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de los
incidentes o las no conformidades encontradas? 0 -
¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia de: ...?
— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
— los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las acciones tomadas.
1 -
¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores pertinentes,
y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y las partes interesadas pertinentes? 0 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia
451
Anexo 885-CC: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001
10. MEJORA
Clausula Requisito Cumplimiento
Evidencia de cumplimiento S P N
10.2 Mejora continua
10.2.1
Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para: …?
a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades; 0 -
b) promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el trabajo; 0 -
c) mejorar el desempeño de la SST. 0 -
¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea apropiado,
en la implementación de sus objetivos para la mejora continua? 0 -
10.2.2
Proceso de mejora continua
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos
de mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de las actividades descritas en esta Norma
Internacional?
0 -
¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus trabajadores
pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores? 0 -
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de
la mejora continua? 0 -
Fuente: La empresa
Elaboración: Propia