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Université du Québec à Montréal
UNIV E R SIT Ă DE
SHE R B ROOK E
La commercialisation des résultats de la recherche
universitaire : ïżœune revue de la littĂ©rature
NOTE DE RECHERCHE
Pierre Milot
2005-01
Rapport soumis auConseil de la science
et de la technologie
CIRST
Université du Québec à Montréal
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Montréal (Québec)
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CIRST
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Conception graphique : Marie-Andrée Desgagnés et Lysanne Lessard
ISBN 2-923333-10-1DépÎt légalBibliothÚque nationale du Québec, 2005BibliothÚque nationale du Canada, 2005
Table des matiĂšres
Sommaire exécutif............................................................................................................................1
Mandat..............................................................................................................................................2
Introduction ......................................................................................................................................2
MĂ©thodologie ...................................................................................................................................4
LâenquĂȘte de lâOCDE sur le rĂŽle, la structure et les revenus des TTO............................................5
Les Ă©tudes de lâUnion europĂ©enne sur lâentrepreneurship acadĂ©mique.........................................12
Les enquĂȘtes de lâAUTM sur la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle ...........................................14
Les enquĂȘtes scientifiques sur les bureaux de transfert technologique..........................................16
Les structures institutionnelles du transfert technologique aux Ătats-Unis et au Canada..............21
La valorisation de la recherche et lâinnovation sociale au QuĂ©bec ................................................26
Les sociétés de valorisation et les BLEU : un double mandat .......................................................31
Conclusion......................................................................................................................................37
Bibliographie..................................................................................................................................40
i
Le Conseil de la science et de la technologie a assurĂ© le financement de cette recherche mais les opinions exprimĂ©es dans le document sont celles de l'auteur et non celles du CST. Remerciements Nous tenons Ă remercier Yves Gingras, directeur du CIRST, et HĂ©lĂšne P. Tremblay, prĂ©sidente du CST, pour leur support. Nos remerciements vont aussi Ă Augustin Brais et aux responsables des BLEU pour leur collaboration, de mĂȘme quâĂ Ătienne Vignola-GagnĂ© et Lionel VĂ©crin pour leur apport Ă la traduction des documents. La rĂ©vision linguistique a Ă©tĂ© assurĂ©e par Jocelyne Raymond.
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
Sommaire exĂ©cutif La commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire est lâune des dimensions de la collaboration science-industrie. Elle repose de façon spĂ©cifique sur le transfert technologique universitĂ©-entreprise et la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle. Il ressort de la littĂ©rature la plus rĂ©cente que ce processus de commercialisation est trĂšs fortement corrĂ©lĂ© Ă lâentrepreneurship acadĂ©mique et au dĂ©veloppement Ă©conomique des rĂ©gions oĂč des universitĂ©s, des entreprises et des agences gouvernementales sont impliquĂ©es dans lâattraction et la rĂ©tention du capital de risque au sein dâincubateurs et de parcs scientifiques. En 2003, lâOCDE publiait la premiĂšre Ă©tude internationale sur les Technology Transfer Offices (TTO) qui a donnĂ© lieu Ă quatre recommandations adressĂ©es aux pouvoirs publics : (1) rendre les politiques nationales en matiĂšre de propriĂ©tĂ© intellectuelle plus cohĂ©rentes (2) encourager le dĂ©veloppement et lâimplantation de politique en matiĂšre de propriĂ©tĂ© intellectuelle au niveau des institutions (3) augmenter les capacitĂ©s en gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle des organismes publics de recherche (4) amĂ©liorer la collecte de donnĂ©es et partager les pratiques exemplaires. Un constat Ă©merge de la littĂ©rature : la suprĂ©matie des Ătats-Unis, tant en AmĂ©rique du Nord quâen Europe et en Asie, en tant que producteurs de «pratiques exemplaires» dans les disciplines universitaires indexĂ©es au processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche. La place prĂ©pondĂ©rante des universitĂ©s amĂ©ricaines nâest pas simplement le fait de la loi Bayh-Dole et de son impact sur le transfert technologique et la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle au sein des TTO, mais repose aussi sur les traditions dâaffaires et lâexpĂ©rience entrepreneuriale transmise par des universitĂ©s comme Stanford et le Massachusetts Institute of Technology. Lâexpansion des TTO depuis les annĂ©es 1980 est en partie vĂ©rifiable dans le cas des universitĂ©s amĂ©ricaines et canadiennes, du moins si lâon sâen tient aux donnĂ©es statistiques publiĂ©es par lâAssociation of University Technology Managers (AUTM) depuis le dĂ©but des annĂ©es 1990. Au Canada, une tentative dâharmonisation des politiques de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle appliquĂ©e Ă lâensemble des universitĂ©s avait Ă©tĂ© proposĂ©e en 1999 par le Groupe dâexperts sur la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche (mandatĂ© par Industrie Canada), qui voulait lâĂ©tendre Ă lâensemble des universitĂ©s canadiennes. Les gouvernements provinciaux finiront par adopter des stratĂ©gies variĂ©es dâinstitutionnalisation de leurs TTO. Au QuĂ©bec, les Bureaux de liaison entreprise-universitĂ© (BLEU) ont Ă©tĂ© intĂ©grĂ©s Ă quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation possĂ©dant un double mandat de «valorisation» et de commercialisation de la recherche universitaire. Ce qui implique une structuration particuliĂšre des tĂąches des agents de transfert technologique au sein des universitĂ©s quĂ©bĂ©coises. Il faut souligner que la majoritĂ© des enquĂȘtes sur les TTO ont Ă©tĂ© menĂ©es par des chercheurs en sciences Ă©conomiques et en sciences de la gestion. De sorte que la plupart de ces enquĂȘtes statistiques sont basĂ©es sur des modĂšles Ă©conomĂ©triques en usage dans des disciplines comme le management des technologies et lâadministration des affaires. Bien que nĂ©cessaires, les connaissances induites par ces disciplines ne sont pas suffisantes pour couvrir tout le spectre des sciences sociales et des humanitĂ©s. Ainsi, mĂȘme si la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle implique la protection des droits dâauteur, ce sont surtout les dĂ©clarations dâinventions, les accords de licences et la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es qui occupent la premiĂšre place dans les prioritĂ©s des pouvoirs publics.
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Pierre Milot
Mandat Le prĂ©sent rapport relĂšve dâun mandat du Conseil de la science et de la technologie dont lâobjectif Ă©tait de produire une revue de la littĂ©rature portant sur la «valorisation de la recherche universitaire». Il sâagissait de comparer les «pratiques exemplaires» dâun certain nombre de pays de lâOCDE en matiĂšre de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle dans le contexte de leur systĂšme national dâinnovation et des politiques publiques affĂ©rentes Ă lâĂ©conomie du savoir. En cours de mandat, lâauteur du prĂ©sent rapport a proposĂ© Ă la direction du CST de distinguer le concept de «valorisation de la recherche universitaire» (en usage au QuĂ©bec) de celui de «commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire» utilisĂ©e par la majoritĂ© des pays de lâOCDE. De sorte que cette revue de la littĂ©rature internationale vise à «comparer» la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle opĂ©rĂ©e par les bureaux de liaison entreprise-universitĂ© (les BLEU) avec les «pratiques exemplaires» des TTO du reste du Canada et des autres pays de lâOCDE. Introduction Les analyses portant sur la «collaboration entre les universitĂ©s et les entreprises» ne sont pas rĂ©centes. Les politiques scientifiques et technologiques des pays de lâOCDE ont instaurĂ©, dans la seconde moitiĂ© du XXe siĂšcle, un financement rĂ©current de la R&D dans les universitĂ©s et les entreprises : contrats de recherche en partenariat, services de consultation, formation et recherche en milieu de pratique. Cette dimension des rapports science-industrie est relativement bien documentĂ©e dans la littĂ©rature sur le financement public et privĂ© de la recherche acadĂ©mique1. Par contre, les Ă©tudes axĂ©es sur le transfert technologique universitĂ©-entreprise et la «commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire» sont peu nombreuses et nâont commencĂ© Ă paraĂźtre quâĂ la fin des annĂ©es 1990 : du moins, si lâon sâen tient Ă la question spĂ©cifique de la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle (brevets et licences) dans le but dâinciter les chercheurs et dâintĂ©resser les investisseurs en capital de risque Ă se lancer dans la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es2. Cet intĂ©rĂȘt des pouvoirs publics pour le phĂ©nomĂšne de
1 Bozeman, B., 2000. Technology transfer and public policy: a review of research and theory. Res. Policy 29, 627â655. 2 Mowery, D.C., Nelson, R.R., Sampat, B., Ziedonis, A.A., 2001, The growth of patenting and licensing by U.S.Universities: an assessment of the effects of the Bayh-Dole Act of 1980. Res. Policy 30, 99â119, 2001, Siegel, D.S., Waldman, D., Atwater, L., Link, A.N., 2003. Commercial knowledge transfers from universities to firms: improving the effectiveness of UniversityâIndustry Collaboration. J. High Technol. Managem. Res. 14, 111â133, Siegel, D.S., Waldman, D., Link, A.N., 2003, Assessing the impact of organizational practices on the productivity of university technology transfer offices: an exploratory study. Res. Policy 32 (1), 27â48.
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Siegel, D.S., Waldman, D., Atwater, L., Link, A.N., Toward a model of the effective transfer of scientific, Journal of engineering and technology management, 2004, Lockett et al., Ressources, Capability, Risk Capital and the Cration of Univesity Spin-Out Companies, Working Paper, Nottingham University Business School, 2004, Jensen, R., Thursby, J.G., Thursby, M.C., 2003. The disclosure and licensing of university inventions, Int. J. Ind. Organ. 21 (9), 1271â1300, Shane, S., 2001. Technological Opportunities and New Firm Creation. Manage. Sci. 42, 205â220, Shane, S., Stuart, T., 2002. Organizational endowments and the performance of university start-ups. Manage. Sci. 48, 154â170, Scott Shane, Encouraging university entrepreneurship? The effect of the Bayh-Dole Act on university patenting in the United States, 127-151, Journal of Business Venturing, vol.19, no.1, 2004, Joshua B. Powers and Patricia P. McDougall, University start-up formation and technology licensing with firms that go public: a resource-based view of academic entrepreneurship, in press, 2004.
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
lâ«entrepreneurship acadĂ©mique» est au cĆur des rapports publiĂ©s rĂ©cemment par lâOCDE, lâUnion europĂ©enne, lâAUTM, lâAUCC, et les agences gouvernementales. MalgrĂ© lâampleur prise par le processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire depuis le dĂ©but des annĂ©es 1980, mĂȘme une organisation internationale comme lâOCDE, extrĂȘmement influente dans ses recommandations auprĂšs des pouvoirs publics en matiĂšre de politique de lâinnovation, commence Ă peine Ă poser les balises devant mener Ă des Ă©tudes de cas et Ă des exercices de benchmarking. Dans ce contexte, la notion de «meilleures pratiques» devient difficile Ă appliquer, sinon Ă dire que malgrĂ© des rĂ©sultats trĂšs peu fiables (Ă©tant donnĂ© un taux de rĂ©ponse trĂšs faible), lâenquĂȘte de lâOCDE (Turning Science into Business. Patenting and Licensing at Public Research Organisations) publiĂ© en 2003, demeure le document le plus conforme : (1) Ă une dĂ©finition claire du concept de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire et (2) Ă la construction des indicateurs pouvant standardiser la mesure des donnĂ©es statistiques dans lâensemble des pays de lâOCDE. Cette corrĂ©lation entre transfert technologique, propriĂ©tĂ© intellectuelle et commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire est Ă©galement celle quâutilisent la plupart des chercheurs universitaires qui publient dans des revues spĂ©cialisĂ©s comme Research Policy, Journal of Technology Transfer, Journal of Business Venturing et Journal of Engineering and Technology Management. Par consĂ©quent, Ă©tablir un tableau des meilleures pratiques Ă©trangĂšres, canadiennes et quĂ©bĂ©coises en matiĂšre de commercialisation de la recherche, Ă partir dâune revue de la littĂ©rature internationale la plus rĂ©cente, supposerait quâon puisse comparer ce qui est comparable dans chacun des systĂšmes nationaux dâinnovation des pays concernĂ©s par le prĂ©sent rapport. Ce qui implique de prendre en considĂ©ration : (1) des programmes gouvernementaux de transfert technologique qui convergent de plus en plus mais selon des traditions administratives, acadĂ©miques et juridiques souvent trĂšs diffĂ©rentes (2) des politiques institutionnelles de propriĂ©tĂ© intellectuelle trĂšs variĂ©es (dâun gouvernement Ă lâautre mais parfois dâune universitĂ© Ă lâautre) et câest sans compter (3) lâimpact des marchĂ©s financiers nationaux et internationaux sur lâentrepreneurship acadĂ©mique, câest-Ă -dire sur lâintĂ©rĂȘt, les incitations et la capacitĂ© des chercheurs universitaires Ă se lancer dans la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Cependant, les indicateurs utilisĂ©s dans la littĂ©rature limitent les comparaisons internationales. MĂȘme si la loi Bayh-Dole date de 1980 et que lâAUTM a rĂ©guliĂšrement produit des donnĂ©es statistiques sur la commercialisation de la recherche universitaire aux Ătats-Unis et au Canada, il faut attendre la fin des annĂ©es 1990 pour que des chercheurs commencent Ă publier des rĂ©sultats dâenquĂȘtes dans des revues scientifiques spĂ©cialisĂ©es en sciences Ă©conomiques et en management des technologies. Au QuĂ©bec, la conception de «lâinnovation sociale» et le type de «valorisation de la recherche», que les institutions qui la soutiennent se proposent de financer, se dĂ©marquent de la stricte commercialisation de lâinnovation technologique, dont lâOCDE et la plupart des agences gouvernementales font la promotion.
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Pierre Milot
Méthodologie Le présent rapport est essentiellement constitué :
(1) dâenquĂȘtes en provenance dâorganisations internationales, supranationales et nationales, et des rapports ayant Ă©tĂ© commandĂ©s par ces mĂȘmes organisations et agences
(2) dâĂ©tudes menĂ©es ces derniĂšres annĂ©es par des chercheurs universitaires et parues dans
diverses revues scientifiques spĂ©cialisĂ©es dans le champ des politiques de lâinnovation
(3) de documents transmis par les responsables des BLEU et dâune entrevue menĂ©e avec un agent de transfert technologique de lâUniversitĂ© McGill
Nous avons optĂ© pour une description hybride des pratiques exemplaires plutĂŽt que pour une prĂ©sentation spĂ©cifique par pays : le but Ă©tant de montrer ce qui est comparable dans ces pratiques et de rendre compte de ce qui est mesurable selon les donnĂ©es empiriques disponibles pour chacun des pays. Câest aussi ce qui a motivĂ© le choix des pays : une source dâinformations bien structurĂ©es sur les sites web et une base de donnĂ©es assez rĂ©centes (comme celles des enquĂȘtes de lâOCDE et de lâAUTM) pour ĂȘtre pertinentes Ă lâĂ©gard dâun exercice de comparaison entre des pratiques Ă©trangĂšres de systĂšmes nationaux dâinnovation se recoupant Ă lâĂ©chelle internationale. Certaines informations et donnĂ©es portent sur les moyens qui ont Ă©tĂ© utilisĂ©s par certains pays pour rĂ©former le cadre lĂ©gal et rĂ©glementaire de leur politique de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle Ă travers lâexamen de lâexploitation des fonds octroyĂ©s par les conseils de recherche aux Ă©quipes chercheurs universitaires. Alors que dâautres informations et donnĂ©es sont prĂ©sentĂ©es selon les stratĂ©gies de management opĂ©rĂ©es par les administrations acadĂ©miques (et les principales agences gouvernementales) pour mettre Ă profit la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche en matiĂšre de brevets et de licences, mais aussi de crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Et ce, dans des domaines considĂ©rĂ©s comme les plus aptes Ă gĂ©nĂ©rer des pratiques exemplaires pouvant attirer le capital de risque nĂ©cessaire Ă leur survie: les biotechnologies, les technologies de lâinformation et les tĂ©lĂ©communications. Ce rapport est divisĂ© en sept sections : (1) LâenquĂȘte de lâOCDE sur le rĂŽle, la structure et les revenus des TTO (2) Les Ă©tudes de lâUnion europĂ©enne sur lâentrepreneurship acadĂ©mique (3) Les enquĂȘtes de lâAUTM sur la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle (4) Les enquĂȘtes scientifiques sur les bureaux de transfert technologique (5) Les structures institutionnelles du transfert technologique aux Ătats-Unis et au Canada (6) La valorisation de la recherche et lâinnovation sociale au QuĂ©bec (7) Les sociĂ©tĂ©s de valorisation et les BLEU : un double mandat
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La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
LâenquĂȘte de lâOCDE sur le rĂŽle, la structure et les revenus des TTO LâOCDE a organisĂ©, aux Pays-Bas en 2002, un workshop dâexperts rĂ©unissant des chercheurs, des dĂ©cideurs et des agents des bureaux de transfert technologique (TTO Officers) pour discuter de la commercialisation de la recherche dans le contexte de la politique de lâinnovation des pays membres «in dans le but de faire converger les pratiques exemplaires des gouvernements en matiĂšre de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle et de financement de la recherche publique : «Les discussions se sont concentrĂ©es sur quatre questions principales: (1) quels sont les rĂŽles appropriĂ©s des gouvernements dans la surveillance et le contrĂŽle des politiques de propriĂ©tĂ© intellectuelle des institutions publiques de recherche? (2) les membres de lâOCDE devraient-ils Ă©dicter des lĂ©gislations (comme le Bayh-Dole Act) pour stimuler lâacquisition de propriĂ©tĂ© intellectuelle par les institutions publiques de recherche? (3) quels sont les modĂšles organisationnels de bureaux de transfert de technologie qui ont le plus de succĂšs (4) quelles sont les pratiques exemplaires dans lâoctroi de licences des institutions publiques de recherche? (Expert Workshop on the Strategic Use of IPRs by Public Research Organisations)3. Bien que la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle opĂ©rĂ©e par les bureaux de transfert technologique (TTO) implique la protection des droits dâauteur et des marques de commerce, ce sont surtout les dĂ©clarations dâinventions, les accords de licences et la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es qui occupent la premiĂšre place dans les prioritĂ©s de lâODCE et des pouvoirs publics auxquels sâadressent les rĂ©sultats lâenquĂȘte. Au Canada, au Danemark, en France et en Russie, les pratiques exemplaires concernent plus particuliĂšrement les politiques publiques mises de lâavant par les gouvernements pour assurer la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle : il peut sâagir de changements rĂ©cents portant sur la façon de nĂ©gocier les contrats de recherche entre le public et le privĂ©, dâune rĂ©vision des rĂšgles administratives en matiĂšre de gestion de propriĂ©tĂ© intellectuelle ou de la mise en place dâun cadre juridique pour assurer le transfert technologique universitĂ©-entreprise. Aux Pays-Bas et en Belgique, les pratiques exemplaires portent en prioritĂ© sur les programmes gouvernementaux visant Ă stimuler la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es en sciences de la santĂ© et en technologies de lâinformation : il est nĂ©cessaire pour cela dâamener lâindustrie Ă modifier ses activitĂ©s de partenariat universitĂ©-entreprise afin dâĂȘtre en mesure de sâajuster aux nouvelles rĂšgles de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle et aux politiques de dĂ©veloppement Ă©conomique rĂ©gional. En CorĂ©e et aux Ătats-Unis, câest dans le domaine des biotechnologies quâon retrouve les pratiques exemplaires de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle visant Ă sâassurer que les relations entre les dĂ©cideurs, les administrateurs, les chercheurs et les entrepreneurs soient suffisamment encadrĂ©es et Ă ce que les intĂ©rĂȘts propres Ă la recherche bio-mĂ©dicale soient respectĂ©s par les divers agents dont câest le principal champ dâactivitĂ©s. En Allemagne, en Suisse et en Espagne, des efforts particuliers ont Ă©tĂ© faits pour respecter la diversitĂ© des pratiques de transfert technologique et de commercialisation au sein des universitĂ©s et sâassurer que les diffĂ©rentes catĂ©gories institutionnelles et sectorielles de la recherche soient gĂ©rĂ©es de maniĂšre adĂ©quate : et pour cela, veiller Ă ce que les universitĂ©s possĂšdent des agents de liaison capables Ă la fois de protĂ©ger et dâexploiter la propriĂ©tĂ© intellectuelle avec les managers de lâindustrie.
3 http://www.oecd.org/document/36/0,2340,en_2649_37437_1955108_119808_1_1_37437,00.html
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Câest dans ce contexte que lâOCDE a fait paraĂźtre, en 2003, sa premiĂšre enquĂȘte internationale sur la commercialisation de la recherche publique basĂ©e sur un questionnaire adressĂ© aux TTO de plusieurs pays membres : Turning Science into Business. Patenting and Licensing at Public Research Organisations.4 Il sâagissait des rĂ©sultats dâune enquĂȘte commandĂ©e en 2001 par le ComitĂ© de la politique scientifique et technologique de lâOCDE dans le cadre dâun vaste projet axĂ© sur «The Strategic Use of IPRâs by Public Research Organisations» et dont les objectifs Ă©taient les suivants : (1) documenter et Ă©valuer les cadres lĂ©gaux et rĂ©glementaires de la commercialisation de la propriĂ©tĂ© intellectuelle financĂ©e par des conseils de recherche publics (2) mesurer et analyser les pratiques liĂ©es aux brevets et aux licences des pays membres et de certains pays non-membres et (3) faire des recommandations aux pouvoirs publics. La mĂ©thodologie et les rĂ©sultats obtenus par cette enquĂȘte ne peuvent cependant pas constituer, pour les dĂ©cideurs et les chercheurs, une contribution suffisante Ă lâanalyse et Ă lâĂ©valuation des structures institutionnelles et des infrastructures financiĂšres de la commercialisation de la recherche Ă lâĂ©chelle internationale. Pour les dĂ©cideurs, comme pour les chercheurs, les limites statistiques de ce document font quâil ne peut servir de cadre analytique et de base mĂ©thodologique Ă lâĂ©tude des pratiques exemplaires en matiĂšre de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire. Comme le reconnaĂźt lâOCDE, le faible taux de rĂ©ponses Ă certaines questions majeures fait en sorte que les discussions entre dĂ©cideurs et chercheurs qui vont en rĂ©sulter ne pourront pas vraiment Ă©clairer les mesures Ă prendre pour maximiser lâimpact du transfert de technologie universitĂ©-entreprise. Des enquĂȘtes qualitatives et quantitatives plus approfondies sont encore nĂ©cessaires, basĂ©es sur un cadre analytique plus stable et des donnĂ©es empiriques plus robustes. De ce quâil Ă©tait Ă lâorigine, le projet sâest transformĂ© en une vaste enquĂȘte statistique adressĂ©e aux bureaux de transfert technologique (TTO) des universitĂ©s des pays membres et de certains pays non-membres, de mĂȘme quâaux institutions de recherche publique (PRO). Le rapport comporte des donnĂ©es internationales sur la taille et la structure des bureaux de transfert de technologie, le volume de leur portefeuille de brevets et le nombre de nouveaux brevets, le type dâaccords de licences nĂ©gociĂ©s avec les entreprises, de mĂȘme que les politiques dâacquisition de la propriĂ©tĂ© intellectuelle et les revenus gĂ©nĂ©rĂ©s par les concessions de licences. Les auteurs du rapport rappellent le contexte qui prĂ©vaut dans les pays de lâOCDE depuis que les universitĂ©s sont appelĂ©es par les pouvoirs publics Ă obtenir une partie du financement de leur recherche en dehors des sommes qui leur Ă©taient traditionnellement accordĂ©es par les conseils de recherche. Le rĂŽle de la loi Bayh-Dole y est soulignĂ© : «Cette rĂ©alisation et les demandes pour lâaugmentation des bĂ©nĂ©fices Ă©conomiques en provenance du support public Ă la R-D ont concentrĂ© lâattention de dĂ©cideurs sur les lois et rĂšgles qui gouvernent la propriĂ©tĂ© et lâexploitation de la propriĂ©tĂ© intellectuelle dans les organismes publics de recherche. En 1980, le Bayh-Dole Act aux Ătats-Unis donne aux contractants universitaires de la recherche fĂ©dĂ©rale le droit de breveter des inventions et dâen octroyer la licence Ă des firmes. Bien que le brevetage Ă©tait prĂ©sent dans les universitĂ©s amĂ©ricaines avant 1980, il a depuis augmentĂ© drastiquement. Entre 1993 et 2000, les universitĂ©s amĂ©ricaines se sont vu octroyer environ 20 000
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4 OCDE, op., cit., 2003.
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
brevets. Durant cette pĂ©riode, certains de ces brevets acadĂ©miques ont gĂ©nĂ©rĂ© des millions de dollars en revenus de licence et aiguillonnĂ© la crĂ©ation de plus de 3000 nouvelles entreprises, selon la Association of University Technology Managers. Par consĂ©quent, dans dâautres pays de lâOCDE et ailleurs, le Bayh-Dole Act a Ă©tĂ© perçu comme un catalyseur pour lâaugmentation des bĂ©nĂ©fices sociaux et Ă©conomiques de la recherche financĂ©e par les fonds publics5». Les activitĂ©s liĂ©es aux brevets La capacitĂ© de fournir des donnĂ©es dâensemble sur les activitĂ©s liĂ©es aux brevets et la quantitĂ© de brevets actifs des institutions de recherche publique peut ĂȘtre utile, entre autres, Ă lâestimation des coĂ»ts et des revenus des TTO, Ă lâĂ©valuation des risques de distorsion des activitĂ©s de recherche et dâĂ©ducation au profit des activitĂ©s liĂ©es au transfert de technologie et Ă la propriĂ©tĂ© intellectuelle et enfin, Ă la dĂ©termination des domaines oĂč la commercialisation de la recherche est la plus probable. Les rĂ©sultats de lâenquĂȘte livrent des donnĂ©es sur le stock de brevets «techniquement» uniques (lâOCDE utilise ce terme pour indiquer que les mĂȘmes brevets, appartenant Ă des juridictions diffĂ©rentes, ne comptent que pour une seule unitĂ©). La majoritĂ© des PRO ont des portefeuilles composĂ©s de moins de 50 brevets actifs, exception faite du Japon. On obtient dĂšs lors le nombre de brevets accordĂ©s aux TTO pour lâannĂ©e 2000. Dans la majoritĂ© des cas, les TTO se voyaient accorder moins de 5 brevets. La CorĂ©e et les Ătats-Unis forment lâexception. Selon lâOCDE, les universitĂ©s amĂ©ricaines se voyaient en moyenne accorder environ 22 brevets par annĂ©e. Les donnĂ©es montrent aussi que les bureaux de liaisons universitaires obtiennent lĂ©gĂšrement moins de brevets que ceux des agences gouvernementales. On obtient aussi le ratio entre le nombre dâapplications pour des brevets remplies en 2000 et le nombre de brevets octroyĂ©s. Les institutions corĂ©ennes ont fait environ 1500 applications en 2000 et se sont vu octroyer environ 850 brevets. Les ratios sont gĂ©nĂ©ralement Ă©levĂ©s, ce qui indique que le nombre de brevets accordĂ©s est Ă©levĂ©, ou encore que le nombre dâapplications pendant les annĂ©es prĂ©cĂ©dant le sondage Ă©tait plus Ă©levĂ©. LâOCDE note que le stock total de brevets gĂ©rĂ©s est beaucoup plus Ă©levĂ© que le nombre de brevets accordĂ©s par annĂ©e, ce qui suggĂšre que les PRO retiennent souvent la propriĂ©tĂ© de leurs brevets pour plusieurs annĂ©es. On peut Ă©galement constater la variĂ©tĂ© des tĂąches pouvant ĂȘtre entreprises par les TTO pour protĂ©ger la propriĂ©tĂ© intellectuelle de lâuniversitĂ© Ă laquelle ils sont affiliĂ©s. La dĂ©claration dâinvention par les chercheurs et les clauses de confidentialitĂ© sont les activitĂ©s les plus courantes. Dans la plupart des cas, les autres types de tĂąches sont entreprises par moins de 50% des TTO seulement. Il semblerait donc que ces tĂąches restent principalement marginales pour plusieurs TTO . Il faut cependant noter que le taux de rĂ©ponse Ă cette question du sondage est bas, ce qui pourrait affecter les rĂ©sultats6.
5 Ibid. 6 Ibidem.
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Les concessions de licences Les rĂ©sultats obtenus concernant les revenus gĂ©nĂ©rĂ©s par la concession de licences amĂšnent les auteurs Ă constater quâils sont hautement imprĂ©visibles et seraient donc une source de bĂ©nĂ©fices instable. Il faut toutefois mentionner que le faible taux de rĂ©ponses Ă cette question incite Ă la prudence. Des donnĂ©es plus robustes sur les revenus en provenance des licences pourraient permettre aux dĂ©cideurs et aux administrateurs de dĂ©terminer pourquoi certains institutions (universitĂ©s ou agences) sont plus performantes que dâautres sur ce plan. Les auteurs espĂšrent Ă©ventuellement rĂ©pondre aux questions suivantes : (1) lâattention actuelle sur les brevets est-elle justifiĂ©e lorsque sont considĂ©rĂ©s les revenus de licences de plusieurs sortes de propriĂ©tĂ© intellectuelle? et 2) comment les licences et les spin-offs se comparent-elles en termes de revenus? Les rĂ©sultats sont trĂšs variĂ©s, mais les auteurs mentionnent cependant que pour plusieurs des pays ayant un nombre Ă©levĂ© de licences gĂ©nĂ©rant des revenus, ces chiffres sont souvent attribuables Ă quelques institutions possĂ©dant un trĂšs grand nombre de licences actives. La mĂ©diane peut alors ĂȘtre un indicateur plus appropriĂ©. Il existe de trĂšs grands Ă©carts dans la concession de licences dâun TTO Ă lâautre: 2/3 des TTO concĂšdent en moyenne 10 licences par annĂ©e et les autres en concĂšdent entre 15 et 45. Les mĂ©canismes dâoctroi de licences sont divers : dans certains cas, un montant fixe et unique est demandĂ© dĂšs le dĂ©part. Un pourcentage des royautĂ©s sur les ventes peut ĂȘtre demandĂ© ou des frais dâusage peuvent ĂȘtre perçus. Une combinaison de ces mĂ©canismes est aussi possible. Ces revenus varient grandement, allant de quelques dizaines de milliers dâeuros Ă quelques millions par institution. Les rĂ©sultats suivent une distribution trĂšs inĂ©gale, et certaines institutions trĂšs performantes augmentent sensiblement les moyennes nationales. Cette conclusion est appuyĂ©e par le fait quâune grande quantitĂ© dâinstitutions nâobtiennent aucun revenu en provenance de licences. Ce pourcentage implique parfois 60% des institutions. Les auteurs ont examinĂ© plus particuliĂšrement les revenus gĂ©nĂ©rĂ©s par la concession de licences de certaines universitĂ©s amĂ©ricaines. Les quatre universitĂ©s les plus performantes sur ce plan, Dartmouth, Columbia, Florida State et Brigham Young, financent plus de 30% de leurs dĂ©penses de recherche par lâoctroi de licences. La majoritĂ© des universitĂ©s amĂ©ricaines, incluant Stanford et le MIT, financent lâĂ©quivalent dâenviron 10% de leurs dĂ©penses de recherche Ă partir des licences. Ces donnĂ©es sont une indication que les revenus en provenance de licences ne remplacent pas, pour lâinstant du moins, le financement gouvernemental (subventions et contrats) de la recherche universitaire. La dĂ©cision de breveter une invention comporte toujours des risques, mais il pourrait ĂȘtre intĂ©ressant pour les institutions publiques de pouvoir estimer quelles inventions ont le plus de chances de mener Ă des rĂ©ussites commerciales. DâoĂč lâintĂ©rĂȘt des donnĂ©es sur la part de licences ayant gĂ©nĂ©rĂ© des revenus. Les auteurs concluent que les importantes disparitĂ©s de revenus en provenance des licences rĂ©fĂšrent Ă des expĂ©riences diffĂ©rentes liĂ©es aux pratiques institutionnelles de transfert technologique et Ă des orientations stratĂ©giques divergentes en matiĂšre de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle. Les auteurs de lâenquĂȘte estiment que les dĂ©cideurs et les administrateurs pourraient ĂȘtre intĂ©ressĂ©s dâapprendre quâentre 20% et 40% des brevets actifs font lâobjet de licences. Et que seulement la moitiĂ© de ces licences gĂ©nĂšre des revenus.
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La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
En ce qui concerne le pourcentage de licences octroyĂ©es pour chaque type de technologie ou dâinvention, lâOCDE mentionne que les donnĂ©es rĂ©servent Ă ce sujet plusieurs surprises. En effet, contrairement Ă ce que lâintuition dicterait, les licences sur des inventions brevetĂ©es ne forment dans plusieurs pays quâune portion mineure du nombre total de licences octroyĂ©es. En fait, câest seulement en CorĂ©e que les inventions brevetĂ©es font le plus lâobjet de licences. LâOCDE mentionne lâimportance significative jouĂ©e par les licences dâinventions dont la demande de brevet est en traitement. Ce nombre Ă©levĂ© impliquerait que les TTO accordent des licences pour des technologies embryonnaires Ă des firmes qui investiraient subsĂ©quemment dans leurs dĂ©veloppements. Le nombre Ă©levĂ© de licences accordĂ©es pour ce type de technologies sâopposerait Ă lâintuition qui voudrait que les firmes obtenant les licences prĂ©fĂ©reraient des formes de protection plus stricte garantissant une exclusivitĂ© commerciale7. Il est aussi intĂ©ressant de constater le nombre Ă©levĂ© de licences accordĂ©es sur des copyrights en NorvĂšge, aux Pays-Bas, en Russie et en Espagne, qui dĂ©passe de loin le nombre de licences sur des inventions brevetĂ©es, non brevetables ou en traitement. Les disparitĂ©s importantes observĂ©es entre les pays indiquent que ces donnĂ©es devraient idĂ©alement ĂȘtre confirmĂ©es par une deuxiĂšme instigation, pour sâassurer quâelles ne sont pas dues Ă des lacunes mĂ©thodologiques. Dans le cas contraire, les donnĂ©es indiquent des pratiques vastement diffĂ©rentes dâun pays Ă lâautre, ce qui pourrait avoir des implications sur « lâexportation » de pratiques exemplaires. Il existe Ă©galement des donnĂ©es sur les types dâexclusivitĂ© des ententes de licence. Ici encore, les chiffres varient grandement dâun pays Ă lâautre. Ces diffĂ©rences pourraient ĂȘtre associĂ©es au type de propriĂ©tĂ© intellectuelle licenciĂ©e, le domaine technologique ou les firmes qui font affaire avec les TTO. LâOCDE conclut quâil nâest pas possible de dĂ©gager une pratique exemplaire quant Ă la façon dont les ententes de licence devraient ĂȘtre construites. Ces donnĂ©es ne permettent pas non plus de dĂ©terminer dans quelle mesure il est idĂ©al de balancer les intĂ©rĂȘts commerciaux privĂ©s par la restriction de la diffusion et le bien public par lâĂ©largissement de la diffusion. LâenquĂȘte livre des donnĂ©es sur les diffĂ©rentes clauses et conditions pouvant ĂȘtre incluses dans une entente de licence. Ces clauses visent, entre autres, Ă encourager lâusage de technologies subventionnĂ©es par des fonds publics, Ă assurer la large diffusion des rĂ©sultats de recherche et Ă maximiser les revenus futurs en provenance dâinventions faisant lâobjet de protection de propriĂ©tĂ© intellectuelle. Les clauses dâ «obligation de dĂ©velopper lâinvention» («require to work the invention») obligent les propriĂ©taires dâune licence Ă maximiser les conditions pour commercialiser une technologie Ă lâintĂ©rieur dâun dĂ©lai de temps raisonnable et parfois, dâutiliser la technologie Ă lâintĂ©rieur du pays («require to work domestically»). De telles mesures sont souvent incluses pour promouvoir la compĂ©titivitĂ© nationale. Certaines firmes peuvent dĂ©sirer une clause de dĂ©lai de publication des rĂ©sultats de recherche associĂ©es Ă une technologie afin dâĂ©tablir une avance commerciale stratĂ©gique sur le marchĂ© («right to delay publication»). Ces clauses vont cependant Ă lâencontre de la mission de plusieurs PRO, qui essaient par consĂ©quent dâen limiter la pratique. Des clauses peuvent aussi ĂȘtre dĂ©veloppĂ©es afin dâassurer aux PROs une partie des revenus futurs qui pourraient ĂȘtre gĂ©nĂ©rĂ©s Ă partir de technologies licenciĂ©es («reach-through clause»). Enfin, une clause peut aussi ĂȘtre
7 Ibidem.
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incluse afin dâaccorder au PRO le droit de refuser les licences sur des produits dĂ©veloppĂ©s par une firme Ă partir dâune technologie licenciĂ©e initiale («right of first refusal»). Les rĂ©sultats indiquent quâune bonne proportion des TTO Ă travers le monde inclut des clauses dans leurs ententes de licence afin dâinflĂ©chir la commercialisation des technologies dĂ©veloppĂ©es. En ce qui concerne les clauses de publication de dĂ©lai, les rĂ©sultats vont de 4% des ententes en NorvĂšge et en Russie Ă 91 % des universitĂ©s qui permettraient de telles clauses aux Pays-Bas8. Comme il peut ĂȘtre intĂ©ressant pour les dĂ©cideurs de savoir avec quels types dâentreprises les PRO font le plus souvent affaire lors dâoctroi de licences, lâenquĂȘte livre des donnĂ©es sur le type dâinstitutions publiques qui se voient concĂ©der des licences. Dans presque tous les pays, des licences ont Ă©tĂ© nĂ©gociĂ©es avec des petites entreprises (moins de 500 employĂ©s) plutĂŽt que des grandes entreprises (plus de 500 employĂ©s). Il est rare que des licences soient octroyĂ©es Ă dâautres institutions publiques que les universitĂ©s ou les agences gouvernementales. Les rĂ©pondants au questionnaire devaient aussi indiquer le nombre de licences accordĂ©es Ă de petites entreprises, Ă de grandes entreprises et Ă dâautres PRO et si ces licences Ă©taient exclusives ou non. Lâintention de lâOCDE Ă©tait de vĂ©rifier si les petites entreprises, telles que les start-ups, requiĂšrent des licences exclusives pour ĂȘtre compĂ©titives. Si les PRO ne sont pas en mesure de nĂ©gocier des ententes de licence exclusive, il y a alors risque de dĂ©courager le transfert de technologie vers les petites entreprises telles que les start-ups. Les donnĂ©es du sondage invalident cependant cette hypothĂšse. Les petites entreprises ne reçoivent pas plus de licences exclusives que les grandes9. En somme, les donnĂ©es sur les licences montrent que les TTO octroient peu de licences par annĂ©e, ce qui sâaccorde avec la petite taille de la plupart des portfolios de propriĂ©tĂ© intellectuelle. Contrairement Ă lâintuition initiale de lâOCDE, les demandeurs de licences prĂ©fĂ©reraient le savoir-faire et les technologies en dĂ©veloppement, avec une demande de brevet en traitement, aux licences de technologies plus fortement protĂ©gĂ©es. Il est possible que lâattribution de la propriĂ©tĂ© des innovations aux PROs ait un impact important sur le nombre de licences obtenues, avec tout ce que cela implique pour les questions de politique scientifique. Enfin, les PRO semblent ĂȘtre bien conscients de la possibilitĂ© dâinclure des clauses particuliĂšres dans les licences afin dâinflĂ©chir la commercialisation dâune innovation selon une orientation voulue. Conclusions de lâenquĂȘte LâOCDE conclut quâil nâest pas possible pour lâinstant dâĂ©tablir des pratiques exemplaires Ă partir de ces donnĂ©es. Peu de pays, Ă lâexception de lâAustralie, du Canada, des Ătats-Unis et de la Grande-Bretagne, font rĂ©guliĂšrement des enquĂȘtes pour colliger les statistiques concernant la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle. Et il existe peu dâanalyses sur les bureaux de transfert technologique qui assument la commercialisation de la recherche universitaire dans ces pays : aussi, cette enquĂȘte de lâOCDE rĂ©vĂšle bien plus que des chiffres, elle fournit Ă©galement des informations nombreuses et rĂ©centes sur les structures institutionnelles des TTO.
8 Ibidem.
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9 Ibidem.
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
Par exemple, un des rĂ©sultats les plus intĂ©ressants (et qui confirme certaines des hypothĂšses avancĂ©es dans les enquĂȘtes scientifiques) est Ă lâeffet quâil y a plusieurs types de TTO, pouvant aller dâune entitĂ© intĂ©grĂ©e Ă lâuniversitĂ© Ă un TTO externe agissant en tant que firme au service de lâuniversitĂ©. Cependant, les auteurs constatent que la tendance va dans le sens du TTO intĂ©grĂ© Ă lâuniversitĂ© par le biais de sa facultĂ© de recherche. Les TTO sont des entitĂ©s structurelles encore jeunes : par exemple, au Japon, plus de 90% dâentre eux ont Ă©tĂ© crĂ©Ă©s aprĂšs 1990 et aux Ătats-Unis la mĂ©diane est de 12 ans10. Un important rĂ©sultat de cette enquĂȘte concerne la place et le rĂŽle des TTO comme entitĂ©s structurelles au sein des universitĂ©s et des agences gouvernementales : malgrĂ© la forte expansion des bureaux de transfert technologique depuis les annĂ©es 1980, et plus spĂ©cifiquement dans les universitĂ©s, lâinstitutionnalisation de leurs agents en tant que managers spĂ©cialisĂ©s dans la commercialisation de la recherche varie en volume selon les pays. LâenquĂȘte rĂ©vĂšle que les TTO ne sont pas perçus partout de la mĂȘme maniĂšre : cela serait dĂ» Ă la trĂšs grande variĂ©tĂ© des cadres lĂ©gislatifs et rĂ©glementaires qui font que, par exemple, câest tout rĂ©cemment que certaines universitĂ©s des pays de lâUnion europĂ©enne ont eu la possibilitĂ© de percevoir de façon Ă©quitable les revenus provenant de la propriĂ©tĂ© intellectuelle de leurs chercheurs. Ainsi, en Grande-Bretagne, jusquâĂ rĂ©cemment, câest le HM Treasury qui percevait ces sommes. Alors quâaux Pays-Bas les TTO semblent bien installĂ©s dans les universitĂ©s, en Italie seulement 35.7% dâentre elles possĂšdent un bureau de transfert de technologie, la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle Ă©tant dissĂ©minĂ©e dans diverses entitĂ©s administratives. En CorĂ©e, ce nâest quâen 2001 que les TTO ont obtenu leur reconnaissance institutionnelle au sein des universitĂ©s. Et câest aussi en CorĂ©e que les inventions brevetĂ©es font le plus lâobjet de licences (p.70). Mais il faut savoir que le financement corĂ©en de la phase de prĂ©-commercialisation de la recherche est extrĂȘmement faible, et que ce sont les chercheurs eux-mĂȘmes qui doivent trouver des firmes prĂȘtes Ă investir Ă ce stade. De sorte que les chercheurs ont probablement eu tendance Ă soumettre des projets de collaboration avec lâindustrie dont les rĂ©sultats Ă©taient susceptibles dâĂȘtre commercialisĂ©s rapidement, ce qui pourrait expliquer le volume imposant de brevets corĂ©ens ayant fait lâobjet de licences. Au Japon, les TTO sont des agences qui fonctionnent Ă lâextĂ©rieur de lâadministration universitaire. Selon lâAmbassade de France au Japon, ce pays, qui aprĂšs avoir connu la gloire Ă©phĂ©mĂšre de son modĂšle technologique dans les annĂ©es 1980, semble vouloir se rallier Ă ce processus institutionnel de transfert technologique en train de se structurer aux Ătats-Unis et en Europe : «Le gouvernement japonais cherche aujourd'hui Ă retrouver sa compĂ©titivitĂ© sur la scĂšne internationale, compĂ©titivitĂ© perdue depuis le dĂ©but des annĂ©es 90. Dans ce but, il tente d'amĂ©liorer l'exploitation des fruits de la recherche menĂ©e dans les universitĂ©s afin de les transfĂ©rer au niveau industriel. Si l'objectif est de faire du Japon une nation fondĂ©e sur la crĂ©ativitĂ©, alors la qualitĂ© et l'efficacitĂ© du transfert de technologie revĂȘt une importance capitale. Depuis la loi de 1998, des TLO (Technology Licensing Offices) ont Ă©tĂ© crĂ©Ă©s au sein des universitĂ©s pour se consacrer exclusivement Ă cette mission, en assurant le dĂ©pĂŽt et la promotion des brevets pour le compte des chercheurs. NĂ©anmoins ces TLO prĂ©sentent Ă ce jour un bilan mitigĂ©. C'est pourquoi le gouvernement japonais a annoncĂ© la crĂ©ation des Intellectual Property
10 Ibidem.
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Strategic Headquarters (IPSH), organismes dĂ©pendant directement du premier ministre, pour renforcer le transfert de technologie des universitĂ©s vers l'industrie11». Dans son questionnaire, lâOCDE proposait aux rĂ©pondants de coder les spin-offs et les start-ups dans deux catĂ©gories distinctes (dans la mesure oĂč les rĂ©pondants Ă©taient capables de le faire). Dans le glossaire qui accompagne le questionnaire, on pouvait trouver les dĂ©finitions suivantes : «Les spin-offs sont des firmes Ă©tablies par le personnel dâune institution publique de recherche pour dĂ©velopper ou commercialiser une invention. Les start-ups sont de nouvelles firmes Ă©tablies spĂ©cifiquement pour dĂ©velopper ou commercialiser une invention dont la licence a Ă©tĂ© obtenue dâune institution publique de recherche, mais sans participation du personnel de cette derniĂšre. (p. 80)». Une fois le dĂ©partage effectuĂ© au niveau de chacun des pays, on peut ainsi avoir un tableau plus complet du volume respectif dâentreprises dĂ©rivĂ©es et dâentreprises en dĂ©marrage par TTO. On peut noter que le taux de spin-offs est souvent plus Ă©levĂ© que le taux de start-ups, ce qui pourrait indiquer que les chercheurs universitaires sont potentiellement plus intĂ©ressĂ©s Ă commercialiser leurs inventions dans des entreprises dĂ©rivĂ©es que de les concĂ©der Ă des entreprises en dĂ©marrage (OCDE, 2003, p.59). Les Ă©tudes de lâUnion europĂ©enne sur lâentrepreneurship acadĂ©mique «En 1980, les Ătats-Unis ont votĂ© ce qui est gĂ©nĂ©ralement considĂ©rĂ© comme une Ă©tape lĂ©gislative dâimportance primordiale, la loi Bayh-Dole, qui accorde aux bĂ©nĂ©ficiaires de fonds fĂ©dĂ©raux pour la R-D le droit de breveter leurs inventions et de les concĂ©der sous licence Ă des entreprises. Le but principal de cette loi Ă©tait de faciliter lâexploitation des rĂ©sultats des recherches entreprises sur fonds publics en transfĂ©rant la propriĂ©tĂ© intellectuelle des gouvernements aux universitĂ©s et Ă dâautres entrepreneurs. Bien que le dĂ©pĂŽt de brevets institutionnels ait existĂ© avant la loi Bayh-Dole, cette pratique Ă©tait loin dâĂȘtre systĂ©matique. Sâinspirant de lâexemple des Ătats-Unis, presque tous les autres pays de lâOCDE ont rĂ©visĂ© leur rĂ©glementation sur le financement de la recherche ou leurs lois sur lâemploi pour permettre aux institutions de recherche de dĂ©poser, de sâapproprier et de concĂ©der sous licence la propriĂ©tĂ© intellectuelle provenant de fonds de recherche publics12». Câest en ces termes que lâOCDE prĂ©sente lâadoption et lâimpact de la loi Bayh-Dole aux Ătats-Unis et dans les pays membres. En 2003, la Commission europĂ©enne a fait paraĂźtre un document intitulĂ© Entrepreneurial innovation in Europe. A review of 11 studies of innovation policy and practice in todayâs Europe. Cette initiative avait Ă©tĂ© lancĂ©e lors du Sommet de Lisbonne, en 2000, dans le contexte du «rattrapage technologique» de lâEurope par rapport aux Ătats-Unis et au Japon. Lâune des Ă©tudes de cet ouvrage13, qui porte sur le transfert technologique universitĂ©-entreprise et sur la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es, estime que la majoritĂ© des entreprises crĂ©Ă©es par incubation en Europe proviennent actuellement de lâindustrie plutĂŽt que dâinstitutions de recherche publique. Elle fait ressortir le rĂŽle stratĂ©gique des rĂ©seaux rĂ©gionaux pour favoriser les arrangements institutionnels qui dĂ©bouchent sur la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. La rĂ©gularitĂ© des relations avec lâindustrie est essentielle pour crĂ©er une culture dans laquelle les chercheurs universitaires sont encouragĂ©s Ă dĂ©velopper un esprit dâentreprise. Parmi les catĂ©gories dâindividus susceptibles de crĂ©er une start-
11 http://www.ambafrance-jp.org/ 12 http://www.oecd.org/document/49/0,2340,fr_2649_37417_11993265_1_1_1_37417,00.html
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13 http://www.cordis.lu/innovation-policy/studies/ca_study4.htm
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
up, on compte au premier rang des professeurs, ensuite des doctorants et au troisiĂšme rang des managers du privĂ©. Et parmi les obstacles pouvant nuire Ă la crĂ©ation dâune entreprise dĂ©rivĂ©e, lâabsence de culture entrepreneuriale se trouve au premier rang, suivie par le manque de formation en matiĂšre dâentrepreneurship et au troisiĂšme rang, des coĂ»ts administratifs trop Ă©levĂ©s. Une Ă©tude analyse le parcours typique des «new technology-based firms» (NTBFs) dans le domaine des sciences de la vie et des technologies de lâinformation Ă partir des sources de financement correspondant Ă divers stades de dĂ©veloppement de lâentreprise. Il semblerait que les facteurs essentiels Ă un contexte rĂ©gional pouvant mener Ă la crĂ©ation de start-ups prospĂšres seraient les suivants: une universitĂ© trĂšs active en recherche, un fonds de capital de risque (en phase initiale) financĂ© par le secteur public et une infrastructure dâincubation technologique. Une autre Ă©tude observe le rĂŽle des business angels comme investisseurs pouvant combler le manque de financement auquel font face les entreprises en dĂ©marrage qui nâont pas encore atteint un stade de maturitĂ© suffisant pour ĂȘtre financĂ©es par des «venture capitalists». Les business angels, qui sont trĂšs souvent des entrepreneurs expĂ©rimentĂ©s, seraient dĂšs lors plus compĂ©tents que les banquiers traditionnels pour calculer les risques dâun investissement dans des firmes dont les actifs sont immatĂ©riels. Mais lâĂ©tude conclut quâen dehors de la Grande-Bretagne et, dans une moindre mesure, de lâAllemagne et de la France, les rĂ©seaux de business angels et de venture capitalists demeurent insuffisamment dĂ©veloppĂ©s en Europe14. La comparaison avec le financement amĂ©ricain de la recherche universitaire montre pourtant que les pouvoirs publics sont encore trĂšs prĂ©sents malgrĂ© lâexistence des venture capitalists. Ce quâindiquent en effet les statistiques amĂ©ricaines, câest que peu importe les stratĂ©gies dĂ©veloppĂ©es par les universitĂ©s pour maximiser le transfert technologique et la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche, le financement des agences gouvernementales est encore un enjeu majeur pour tout systĂšme national dâinnovation. Bien que comme le montre le cas de la SuĂšde, ce financement, sâil est nĂ©cessaire, nâest pas suffisant pour assurer que le processus de commercialisation de la recherche universitaire assure, au pays qui en assume les coĂ»ts, un retour Ă©quitable sur lâinvestissement. Câest du moins ce qui ressort de la conclusion du document de la Commission europĂ©enne : «ConsidĂ©rĂ© dans leur ensemble, les 11 rapports ici analysĂ©s pointent vers un nouveau modĂšle europĂ©en de politique intelligente de lâinnovation. Plusieurs Ă©lĂ©ments du systĂšme dâinnovation europĂ©en requiĂšrent toujours un support en provenance de politiques publiques. Les dynamiques du marchĂ© ne suffisent pas Ă crĂ©er une quantitĂ© adĂ©quate de capital de risque de stade initial ou pour provoquer les changements culturels dans les institutions publiques de recherche qui sont nĂ©cessaires Ă la stimulation du flux de spin-off de haute technologie. Dâun autre cĂŽtĂ©, les initiatives planifiĂ©es au centre, employant une approche âtop-downâ ne sont souvent pas assez adaptĂ©es aux conditions locales et aux changements technologiques et commerciaux rapides15». Un type dâenquĂȘte de plus en plus prĂ©sent dans la littĂ©rature sur le dĂ©veloppement Ă©conomique rĂ©gional est prĂ©cisĂ©ment constituĂ© par lâexamen des «less succesful regions» qui complĂštent le tableau des pratiques exemplaires ne pouvant sâappliquer que dans certains espaces rĂ©gionaux ou
14 Ibidem. 15 Ibidem.
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secteurs de commercialisation de la recherche. Cependant, ces Ă©tudes en arrivent pour la plupart Ă la mĂȘme conclusion : la nĂ©cessitĂ© de promouvoir et de consolider lâentrepreneurship acadĂ©mique pour maximiser les chances des entreprises rĂ©gionales dâaccĂ©der aux marchĂ©s internationaux. La commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire Ă©tant lâune des stratĂ©gies les mieux adaptĂ©es Ă ce contexte mondial (Venkataraman, 2004 ; Benneworth, Charles, 2004). En 2004, la Commission europĂ©enne a publiĂ© un rapport dont le titre est Ă lui seul tout un programme : Helping to create an entrepreneurial culture. A guide on good practices in promoting entrepreneurial attitudes and skills through education et qui se situe dans le prolongement des thĂšses de Rosenberg sur la nĂ©cessitĂ©, pour les gouvernements, de crĂ©er une «culture entrepreneuriale» et de stimuler lâentrepreneurship acadĂ©mique. Le document, qui sâajoute Ă une liste de rapports sur la promotion de «lâesprit dâentreprise», comporte 21 cas de bonnes pratiques dont pourront sâinspirer les pays membres. Toutefois, il est fait mention, dĂšs lâintroduction, dâune distinction importante Ă prendre en considĂ©ration : «une distinction devrait ĂȘtre Ă©tablie entre les mesures politiques appliquĂ©es au niveau national (visant Ă promouvoir lâenseignement de lâentrepreneurship par la crĂ©ation dâun cadre ou la mise en place dâincitatifs) et les pratiques et programmes spĂ©cifiques dĂ©veloppĂ©s par les institutions». Il ne sâagit donc pas simplement de financer des programmes de formation et de recherche en entrepreneurship dans les business schools europĂ©ennes mais bien dâinculquer une culture entrepreneuriale aux Ă©tudiants tout au long des cycles du systĂšme dâenseignement, depuis le primaire jusquâaux Ă©tudes supĂ©rieures. Les enquĂȘtes de lâAUTM sur la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle Tous les ans depuis 1993, lâAUTM rĂ©alise un sondage auprĂšs des universitĂ©s, des hĂŽpitaux et des centres de recherche amĂ©ricains et canadiens sur le transfert technologique. La derniĂšre enquĂȘte, parue en 2003, porte sur lâannĂ©e fiscale 2002 et les rĂ©sultats obtenus ont Ă©tĂ© publiĂ©s dans un rapport intitulĂ© AUTM Licensing Survey Fiscal Year 200216. Le questionnaire de lâAUTM sâadresse aux directeurs et aux agents de liaison des bureaux de transfert technologique (TTO officers) des institutions amĂ©ricaines et canadiennes. Lâordre dans lequel les questions ont Ă©tĂ© posĂ©es suit le processus de transfert technologique : les ressources destinĂ©es au transfert de technologie, le support Ă la recherche, les dĂ©clarations dâinventions, les brevets demandĂ©s, les brevets obtenus, les licences et la crĂ©ation dâentreprises. Les auteurs ont choisi de prĂ©senter les rĂ©ponses des rĂ©pondants amĂ©ricains et canadiens de façon agrĂ©gĂ©e dans la premiĂšre partie du document, puis de comparer les rĂ©sultats des institutions canadiennes Ă ceux des institutions amĂ©ricaines dans une section distincte. Dâautre part, partant du principe que dans le domaine du transfert technologique, la meilleure base pour comparer deux nations comme le Canada et les Ătats-Unis est les dĂ©penses consacrĂ©es Ă la recherche universitaire par les institutions de chaque pays respectif, les auteurs ramĂšnent chacune des rĂ©ponses aux dĂ©penses totales des budgets de recherche («Adjusted Total Research Expenditures»). De plus, comme le pouvoir dâachat des canadiens est environ 1,2 fois supĂ©rieur Ă celui des amĂ©ricains, ils multiplient les dĂ©penses des institutions canadiennes par ce nombre. En
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16 AUTM, 2003, op.cit.,
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dâautres mots, les rĂ©ponses donnĂ©es par les institutions amĂ©ricaines sont rapportĂ©es sur 34,939 milliards de dollars amĂ©ricains (le montant des dĂ©penses consacrĂ©es Ă la recherche universitaire par les institutions amĂ©ricaines), alors que les rĂ©ponses des institutions canadiennes sont rapportĂ©es sur 2,052 milliards de dollars amĂ©ricains (le montant des dĂ©penses consacrĂ©es Ă la recherche universitaire par les institutions canadiennes) multipliĂ©s par 1,2 (lâindice du pouvoir dâachat paritaire), soit 2,462 milliards de dollars amĂ©ricains. La forme canonique quâutilisent les auteurs pour prĂ©senter les rĂ©sultats de chacune des questions de leur enquĂȘte est la suivante : en 2002, deux cent douze (212) institutions ont rapportĂ© des dĂ©penses totales de recherche de 37,018 milliards $, une augmentation de 5,258$ milliards (16,6%) des 31,760 milliards rapportĂ©s pour lâannĂ©e fiscale 2001, sur lesquels 3,242 milliards ont Ă©tĂ© rapportĂ©s par des rĂ©pondants rĂ©currents et 2,015 milliards $ par de nouveaux rĂ©pondants. En guise de note mĂ©thodologique, les auteurs ajoutent que «ce rapport ne tente pas dâanalyser les donnĂ©es quâil gĂ©nĂšre. Cela est laissĂ© aux nombreux chercheurs â Ă©conomistes, politologues, juristes, Ă©thiciens et autres â qui analysent ces donnĂ©es pour en dĂ©gager la causalitĂ© et les implications. Nous prĂ©sentons les faits et laissons aux autres le soin de spĂ©culer sur les causes et les implications17». Pour lâannĂ©e fiscale 2002, la population visĂ©e par lâenquĂȘte comptait 364 institutions et le taux de rĂ©ponse a Ă©tĂ© de 61%, soit 222 institutions (24 de plus que lâannĂ©e prĂ©cĂ©dente) rĂ©parties comme suit : 156 universitĂ©s amĂ©ricaines, 32 hĂŽpitaux et centres de recherche amĂ©ricains, 28 universitĂ©s canadiennes et cinq hĂŽpitaux et centres de recherche canadiens (selon la classification appliquĂ©e aux institutions amĂ©ricaines) et une firme dâinvestissement et de gestion de brevet. Parmi ces institutions, se trouvent plus de 90% des institutions qui figurent dans le «top 100» des universitĂ©s basĂ© sur des dĂ©penses de recherche compilĂ©es par la National Science Fondation dans le «Federal Science and Engineering Support to Universities, Colleges, and Nonprofit Institutions (fiscal year 2001)18». Durant les annĂ©es prĂ©cĂ©dentes, le nombre de rĂ©pondants augmentait entre 0% et 8% dâune annĂ©e Ă lâautre, alors que pour lâannĂ©e fiscale 2002, lâaugmentation a Ă©tĂ© de 12%. Cette augmentation du nombre de rĂ©pondants est corrĂ©lative dâune augmentation du nombre dâinstitutions dans lesquelles on retrouve des membres de lâAUTM. Dans le mĂȘme ordre dâidĂ©es, les auteurs affirment quâun des rĂ©sultats majeurs de cette enquĂȘte, et qui se reflĂšte dans lâaugmentation dramatique du membership de lâAUTM qui est passĂ© de 1 015 en 1993 (lors de la toute premiĂšre enquĂȘte) Ă 3 055 (au dĂ©but de lâannĂ©e fiscale 2003), est la façon dont la mission du transfert technologique est en train dâimprĂ©gner tout le milieu acadĂ©mique. En effet, tous les indicateurs que dĂ©livrent le rapport augmentent de façon continue (en nombre absolu), et ce, malgrĂ© ce que les auteurs qualifient de «circonstances difficiles» pour les hautes technologies, comme la chute des titres de la nouvelle Ă©conomie et le dĂ©clin du capital de risque. Les auteurs rappellent quâaux Ătats-Unis, bien quâil existait des programmes de transfert technologique avant que la loi Bayh-Dole ne soit adoptĂ©e en 1980, leur nombre Ă©tait restreint. La loi Bayh-Dole a marquĂ© une pĂ©riode dâexpansion pour ces programmes. Selon lâenquĂȘte de
17 Ibid. 18 Ibidem.
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lâAUTM, avant 1980, entre zĂ©ro et quatre programmes de transfert Ă©taient crĂ©Ă©s annuellement. AprĂšs la loi Bayh-Dole, le nombre de programmes crĂ©Ă©s augmente drastiquement. Entre 1983 et 1996, les milieux acadĂ©miques amĂ©ricains crĂ©ent entre 5 et 10 programmes de transfert par annĂ©e. Depuis 1997 le nombre de programmes crĂ©Ă©s semble avoir diminuĂ© (il sâen crĂ©e entre 6 et 3 annuellement). LâenquĂȘte rapporte un total de 846 personnes Ă©quivalent temps plein (ETP) dĂ©diĂ©es Ă la prise de brevets («licensing»), soit une augmentation nette de 128 personnes ETP par rapport Ă 2001. Cela reprĂ©sente en moyenne 3,6 personnes ETP dans les institutions canadiennes (112,5) et 3,95 dans les institutions amĂ©ricaines (733,5). Pour ce qui est du personnel de soutien administratif, lâenquĂȘte recense 840 personnes ETP, soit une augmentation de 114 personnes ETP. Ce qui reprĂ©sente en moyenne 3,8 personnes ETP dans les institutions canadiennes (122,2) et 3,9 dans les institutions amĂ©ricaines (717,8). Les enquĂȘtes scientifiques sur les bureaux de transfert technologique La gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle par les agents des TTO est au cĆur dâun ensemble de pratiques (Ă la fois coopĂ©ratives et conflictuelles) mettant en relation non seulement des chercheurs mais aussi des administrateurs et des entrepreneurs pour qui les investissements financiers et les procĂ©dures juridiques constituent un enjeu majeur du transfert de technologie universitĂ©-entreprise. Selon Siegel et al. le nombre de brevets octroyĂ©s Ă des universitĂ©s amĂ©ricaines a augmentĂ© de 300 en 1980 Ă 3661 en 1999, alors que lâoctroi de licences a Ă©tĂ© multipliĂ© par 12 depuis 1991. La Association of University Technology Managers (AUTM), qui reprĂ©sente les agents de liaison du transfert technologique (TTO officers) des universitĂ©s et des institutions de recherche publique a vu le nombre de ses membres augmenter de moins de 100 en 1980 Ă plus de 2000 en 1998. Les revenus en provenance de licences ont augmentĂ© de US$160 millions en 1991 Ă US$862 millions en 1999, ce qui constitue 2.7% des dĂ©penses universitaires en R&D19» Or il apparaĂźt que la structure administrative, la formation des agents et les ressources financiĂšres concĂ©dĂ©es Ă ces TTO, sont Ă la base des diffĂ©rentes phases pouvant mener Ă la rĂ©ussite ou Ă lâĂ©chec des nĂ©gociations concernant les dĂ©pĂŽts de brevets et les accords de licences, de mĂȘme que de la capacitĂ© des chercheurs Ă attirer le capital de risque nĂ©cessaire Ă la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es susceptibles dâassurer le retour sur lâinvestissement. Les rĂ©sultats de lâenquĂȘte menĂ©e par Siegel et al. (auprĂšs de 55 chercheurs, administrateurs et entrepreneurs) les amĂšnent Ă formuler ce constat : plusieurs firmes ont identifiĂ© des dĂ©ficiences en ce qui a trait aux habiletĂ©s de marketing et de nĂ©gociation des bureaux de transfert de technologie. En thĂ©orie, les agents de ces bureaux devrait ĂȘtre des courtiers efficaces pour le transfert de technologie universitĂ©-entreprise, câest-Ă -dire quâils devraient crĂ©er des ponts et rĂ©duire les limites institutionnelles. Malheureusement, plusieurs bureaux de transfert de technologie ne recrutent pas spĂ©cifiquement des officiers possĂ©dant ces compĂ©tences. Les rĂ©pondants qui entretiennent des relations avec plusieurs bureaux de transfert de technologie ont notĂ© que ceux gĂ©rĂ©s par des directeurs avec une expĂ©rience en entreprise substantielle rĂ©ussissent beaucoup mieux Ă Ă©valuer le potentiel commercial dâune technologie et Ă crĂ©er des liens avec
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19 Siegel et al., op. cit., 2004, p. 116.
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lâentreprise privĂ©e. Ils ont aussi une meilleure comprĂ©hension de la complexitĂ© des nĂ©gociations et savent rester assez flexibles pour mener les transactions Ă leur terme20. Et ils ajoutent que les chercheurs, les administrateurs et les entrepreneurs ne voient pas les spin-offs comme output positif du transfert de technologie universitĂ©-entreprise, et ce, malgrĂ© les efforts rĂ©cents visant Ă promouvoir les start-ups dans les universitĂ©s. Une analyse de la transcription des entrevues rĂ©vĂšle que mĂȘme si un tiers des administrateurs universitaires ont mentionnĂ© la crĂ©ation de nouvelles firmes comme output positif, presque toute la discussion se concentrait sur dâautres aspects des relations universitĂ©-entreprise â lâoctroi de licences, les activitĂ©s liĂ©es aux brevets et la recherche contractuelle. Les chercheurs mentionnent encore moins les start-ups comme output positif21. LâenquĂȘte de Siegel et al. portait essentiellement sur les TTO amĂ©ricains : lâenquĂȘte de 2002 menĂ©e par lâOCDE rĂ©vĂ©lait que les Ătats-Unis possĂ©daient une trĂšs forte avance sur les autres pays en matiĂšre de brevets issus de la recherche universitaire subventionnĂ©e par des fonds publics. Alors que les universitĂ©s et les laboratoires fĂ©dĂ©raux amĂ©ricains ont obtenu plus de 8 000 brevets en lâan 2000 (avec un nombre moyen de 25 par universitĂ©), on passe de quelques centaines au Japon, aux Pays-Bas et en Suisse et Ă prĂšs dâun millier pour les laboratoires publics allemands et les institutions de recherche corĂ©ennes. La question des bĂ©nĂ©fices rĂ©els obtenus par les universitĂ©s amĂ©ricaines par le biais des accords de licences a entraĂźnĂ© la discussion sur le terrain de la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Pour assurer le retour sur lâinvestissement en propriĂ©tĂ© intellectuelle, Lockett et al. (2004) cherchent Ă dĂ©montrer que les administrateurs universitaires devraient sâappuyer sur la capacitĂ© des agents des TTO Ă persuader les chercheurs de se lancer en affaires plutĂŽt que de se limiter Ă nĂ©gocier des contrats basĂ©s sur des accords de licences. Les principaux rĂ©sultats de leur enquĂȘte (menĂ©e Ă partir dâun Ă©chantillon de 110 universitĂ©s britanniques) sont les suivants: le nombre de spin-offs crĂ©Ă©es est associĂ© positivement et significativement avec les dĂ©penses totales en recherche, le nombre dâemployĂ©s dĂ©diĂ©s Ă des activitĂ©s liĂ©es aux spin-offs, les dĂ©penses pour la protection de la propriĂ©tĂ© intellectuelle et les capacitĂ©s de dĂ©veloppement commercial des bureaux de transfert de technologie. Une autre donnĂ©e importante est aussi Ă lâeffet que les rĂ©sultats montrent des diffĂ©rences dans les facteurs favorisant la crĂ©ation de spin-out et les firmes capables dâattirer les investissements Ă©quitables externes. Plus particuliĂšrement, les dĂ©penses pour la protection de la propriĂ©tĂ© intellectuelle et lâexpĂ©rience du personnel de transfert de technologie sont plus importantes pour attirer les investissements Ă©quitables en ce qui a trait aux spin-out que le simple fait de crĂ©er les compagnies. Selon Lockett et al., les bĂ©nĂ©fices rĂ©sultant des dĂ©penses consenties par lâadministration universitaire Ă la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle pourraient donc ĂȘtre maximisĂ©s si les administrateurs favorisaient la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es en sâappuyant sur un nombre suffisant et sur une formation adĂ©quate des agents au sein des TTO. Ils pourraient dĂšs lors en tirer des avantages Ă long terme, permettant aux universitĂ©s dâaccĂ©der plus facilement aux
20 Ibid., p. 139. 21 Ibidem.
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investisseurs de capital de risque et de maintenir par la suite des contacts rĂ©guliers avec les marchĂ©s financiers. Lâanalyse des relations entre administrateurs universitaires, agents des TTO et chercheurs acadĂ©miques a Ă©tĂ© poussĂ©e plus loin par Jensen, Thursby and Thursby dans une enquĂȘte publiĂ©e par le National Bureau of Economic Research en 2003 : «The Disclosure and Licencing of University Inventions»22. En fait, ils ont dĂ©cidĂ© de raffiner lâanalyse en prenant en considĂ©ration le rĂŽle des facultĂ©s dans le processus hiĂ©rarchique de la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle : ils en sont arrivĂ©s Ă la conclusion que les agents des TTO situaient leurs objectifs Ă partir de la perception quâils avaient des buts visĂ©s par lâadministration et les facultĂ©s. De sorte que la volontĂ© de sâen tenir Ă de simples dĂ©clarations dâinventions plutĂŽt que de chercher Ă augmenter le nombre dâaccords de licences, ou mĂȘme lâintention dâinciter les chercheurs Ă crĂ©er des entreprises dĂ©rivĂ©es, toutes ces dĂ©cisions seraient le rĂ©sultat de nĂ©gociations complexes entre lâadministration et les facultĂ©s, dĂ©cisions que les directeurs des TTO auraient la responsabilitĂ© dâappliquer (malgrĂ© leurs frĂ©quents dĂ©saccords quant Ă lâĂ©valuation de certaines de ces dĂ©cisions prises en amont). LâenquĂȘte (basĂ©e sur un Ă©chantillon de 62 universitĂ©s amĂ©ricaines) a ainsi rĂ©vĂ©lĂ© que, selon des directeurs de TTO interrogĂ©s, plus de 50% des inventions ayant un potentiel commercial nâauraient pas Ă©tĂ© dĂ©clarĂ©es aux agents de leurs bureaux de transferts technologiques parce que les facultĂ©s impliquĂ©es par cette invention nâauraient pas cherchĂ© Ă motiver les inventeurs Ă entreprendre cette dĂ©marche auprĂšs du TTO. Il faut savoir, toujours selon les rĂ©sultats de lâenquĂȘte, quâune invention brevetĂ©e menant Ă un accord de licence avec une entreprise, impliquerait dans 71% des cas que la facultĂ© et lâinventeur en question devront continuer de sâimpliquer dans le processus de commercialisation. Il semblerait que certaines facultĂ©s y voient une perte de temps pour leurs chercheurs par rapport Ă des activitĂ©s considĂ©rĂ©es comme plus importantes (comme le temps consacrĂ© Ă la publication dâarticles scientifiques). Ce qui amĂšne certains directeurs de TTO Ă dire que plusieurs des meilleures inventions faites par des chercheurs de diffĂ©rentes facultĂ©s ne sont jamais brevetĂ©es et donc quâelles nâaboutiront jamais Ă des accords de licences pouvant gĂ©nĂ©rer dâimportants revenus pour leurs universitĂ©s. La question de lâimplication de lâadministration, des facultĂ©s et des agents des TTO dans le processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche a contribuĂ© au dĂ©veloppement institutionnel dâune spĂ©cialitĂ© au sein des sciences de la gestion : lâentrepreneurship acadĂ©mique. Câest Ă partir de ce cadre analytique que Powers et McDougall ont choisi de mesurer les pratiques entrepreneuriales basĂ©es sur des donnĂ©es statistiques en provenance de 120 universitĂ©s amĂ©ricaines23. Pour chaque universitĂ©, ils ont pris en compte le budget total, le niveau de financement en R-D industrielle, la rĂ©putation et la taille des facultĂ©s concernĂ©es, lâimportance du portefeuille de brevets, lâĂąge du TTO et lâaccĂšs au capital de risque selon la localisation gĂ©ographique. Les rĂ©sultats indiquent que les niveaux de financement industriel Ă la R-D, la qualitĂ© du professorat, lâĂąge du bureau de transfert de technologie et le niveau dâinvestissement de capital de risque dans lâaire mĂ©tropolitaine statistique dâune universitĂ© sont des moyens de prĂ©diction
22 Jensen, Thursby and Thursby, 2003, op.cit.
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23 Powers et McDougall, 2004, op.cit., 2004.
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significatifs et positifs des deux mesures de performance de transfert de technologie. Le nombre moyen de spin-offs crĂ©Ă©es Ă©tait de 10.9 alors que le nombre moyen de start-ups Ă qui une universitĂ© avait octroyĂ© une licence Ă©tait de 2.2. Les universitĂ©s avaient une moyenne de US$8.86 millions en recherche supportĂ©e par lâindustrie et une moyenne sur quatre ans en investissements de capital de risque de US $841 millions. LâĂąge moyen des bureaux de transfert de technologie Ă©tait de 13.9 annĂ©es24. MĂȘme si Powers et McDougall nâen parlent pas, parce que ce nâĂ©tait pas lâobjet de leur Ă©tude, les rĂ©sultats quâils prĂ©sentent quant Ă la catĂ©gorie des IPO (axĂ©e sur une base de donnĂ©es datant des annĂ©es 1991-2000) doivent ĂȘtre resituĂ©s dans le contexte qui a suivi lâĂ©clatement de la bulle spĂ©culative, au dĂ©but des annĂ©es 2000, et qui fait en sorte que le nombre de ces entreprises nâa plus la mĂȘme importance en 2004 : en effet, le retour sur lâinvestissement nâĂ©tant plus assurĂ©, plusieurs de leurs crĂ©ateurs prĂ©fĂšrent quâelles soient rachetĂ©es par de grandes entreprises plutĂŽt que de prendre le risque de les rendre publiques25. Et câest sans compter que le risque en question nâest plus simplement financier mais que depuis lâadoption de la loi Sabarnes-Oxley (suite aux scandales Enron et Worldcom) et les nouvelles rĂšgles de gouvernance qui encadrent les conseils dâadministration des firmes, lâentrĂ©e en Bourse (initial public offerings) signifie une surveillance accrue de la comptabilitĂ© des entreprise et de leurs propriĂ©taires. DâoĂč lâintĂ©rĂȘt dâune enquĂȘte comme celle de Clarysse et Moray axĂ©e sur «A process study of entrepreneurial team formation : the case of a research-based spin-off» (2004)26, qui ont observĂ© pendant 20 mois une Ă©quipe de chercheurs en phase dâapprentissage entrepreneurial. Ce que les auteurs appellent «a research-based spin-off» est une entreprise dĂ©rivĂ©e se dĂ©veloppant dans un contexte universitaire extrĂȘmement compĂ©titif, oĂč chaque universitĂ© a pour objectif de maximiser le retour de son investissement en crĂ©ant le plus grand nombre de firmes. Quant aux investisseurs de capital de risque (business angels et equity investors), ils ne se contentent pas dâinjecter de lâargent mais ils fournissent aussi toute lâinfrastructure nĂ©cessaire à «lâentrepreneurial team» en termes de management et de services spĂ©cialisĂ©s, de mĂȘme quâen matiĂšre dâĂ©quipement sophistiquĂ© propre Ă lâincubation de ce genre dâentreprise en phase initiale. Le modĂšle dâanalyse comporte diffĂ©rentes phases de perturbations qui vont mener les membres de lâĂ©quipe Ă la fondation dâune entreprise Ă©quilibrĂ©e. Lâargument Ă la base de cette recherche est que le dĂ©veloppement du rĂŽle de champion et de lâĂ©quipe entrepreneuriale, en tant que tout, est clairement inter reliĂ© avec les phases du cycle de vie de lâentreprise. De plus, il faut du temps avant quâune Ă©quipe fondatrice identifie son rĂŽle et accepte le besoin dâun PDG avec de lâexpĂ©rience. Les changements dans lâĂ©quipe sâaccompagnent de chocs dans lâentreprise Ă©mergente pour arriver Ă un processus auto organisateur dâĂ©quilibre ponctuĂ©. Cette question de lâentrĂ©e dans la firme dâun manager provenant de lâextĂ©rieur et nâayant pas participĂ© Ă sa crĂ©ation au sein de lâĂ©quipe de chercheurs commence Ă ĂȘtre mieux documentĂ©e dans la littĂ©rature sur la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche. Pour Clarysse et Moray, les situations de crises entre le PDG et le champion-entrepreneur, qui a initiĂ© la firme avec son Ă©quipe de laboratoire et
24 Ibid., p.14. 25 AUTM, The Fiscal Year 2002 Licensing Survey, op..cit., p. 29. 26 http://netec.mcc.ac.uk/WoPEc/data/Articles/eeejbventv:19:y:2004:i:1:p:55-79.html
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qui dĂ©fend les intĂ©rĂȘts des actionnaires auprĂšs du conseil dâadministration, peuvent trouver leurs solutions dans un processus comme celui de «lâentrepreneurial team formation27». Dans «Science parks and incubators : observations, synthesis and future research», Phan, Siegel et Wright (2004) font la synthĂšse dâun ensemble dâĂ©tudes trĂšs rĂ©centes sur le rĂŽle des parcs scientifiques et des incubateurs dans le dĂ©veloppement Ă©conomique rĂ©gional et tentent de comprendre pourquoi les dĂ©cideurs portent un tel intĂ©rĂȘt Ă ce type dâinfrastructure : ils Ă©mettent lâhypothĂšse que câest, entre autres, Ă cause des entreprises dĂ©rivĂ©es qui y sont crĂ©Ă©es et de lâattrait que ces derniĂšres peuvent avoir pour les investisseurs de capital de risque. Il y aurait lĂ un terrain fertile pour lâapprentissage des meilleures pratiques de transfert technologique mettant Ă contribution les universitĂ©s, les firmes, les sociĂ©tĂ©s de commercialisation, les agences gouvernementales et les administrations locales. Les parcs scientifiques et les incubateurs sont maintenant un phĂ©nomĂšne international. La Association of University Research Parks (AURP) rapporte quâil existe 123 parcs scientifiques affiliĂ©s Ă des universitĂ©s aux Ătats-Unis. La National Business Incubation Association (NBIA) rapporte que le nombre dâincubateurs dâentreprises est passĂ© de 12 en 1980 Ă 950 Ă la fin de 2002 pour lâAmĂ©rique du Nord. En Grande-Bretagne, le U.K. Business Incubation (UKBI) estime que ces chiffres sont passes de 25 incubateurs dâentreprise en 1997 Ă 250 en 2002. Le U.K. Science Park Association rapporte quâil y avait 32 parcs scientifiques en 1989 contre 46 en 199928. Selon la Commission europĂ©enne, il y avait 850 incubateurs dâentreprise dans lâUnion europĂ©enne en 2001. En Asie, le premier parc scientifique, le Tsukuba Science City, a Ă©tĂ© construit au Japon au dĂ©but des annĂ©es 1970. Les autres pays asiatiques ont emboĂźtĂ© le pas au milieu des annĂ©es 1980. Aujourdâhui, il y a plus de 200 parcs scientifiques en Asie, un nombre qui augmente toujours. Le Japon en possĂšde Ă lui seul 111 et la Chine 100. LâInde a crĂ©Ă© 13 parcs vers la fin des annĂ©es 1980, mais Ă lâexception de Bangalore, la Silicon Valley indienne, tous ont Ă©chouĂ©. Hong Kong et la CorĂ©e ont chacun deux parcs, tandis que Macau, la Malaisie, Singapour, Taiwan et la ThaĂŻlande en ont un chacun29. Dans ces rĂ©gions, les TTO auraient le mĂȘme rĂŽle dâintermĂ©diaires entre les administrateurs universitaires, les entrepreneurs, les investisseurs, les managers du transfert technologique et de la commercialisation de la recherche, que dans les parcs scientifiques et les incubateurs des universitĂ©s amĂ©ricaines (Silicon Valley) et britanniques (Cambridge Science Park). Les Ă©tudes que Phan, Siegel et Wright exposent sâintĂ©ressent aussi Ă des pays comme Singapour qui sont en phase de construire leurs propres infrastructures pour se positionner sur les marchĂ©s. Ils soulignent toutefois que la littĂ©rature sur les parcs scientifiques et les incubateurs, malgrĂ© le trĂšs vaste intĂ©rĂȘt quâelle suscite, nâa pas encore stabilisĂ© son cadre analytique ni consolidĂ© ses donnĂ©es empiriques. Un rapport de lâOCDE, paru en 2002, stipulait quâafin de «vĂ©rifier si certaines inquiĂ©tudes face aux impacts scientifiques et Ă©conomiques de comportements stratĂ©giques en matiĂšre de propriĂ©tĂ© intellectuelle sont fondĂ©es, les gouvernements, chercheurs et autres joueurs clĂ©s ont besoin de 27 Ibid. 28 Phan, P.; Siegel, D.; Wright, M., "Science Parks and Incubators: Observations; Synthesis and Future Research Agenda", in press, Journal of Business Venturing, 2004.
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29 Ibid., p.4.
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plus dâinformation quant Ă la quantitĂ© et la qualitĂ© de la propriĂ©tĂ© intellectuelle actuellement gĂ©rĂ©e dans les organismes publics de recherche». Commentant ce passage du document, Geuna et Nesta concluent en disant que: «Les donnĂ©es actuelles portant sur les brevets et les licences des universitĂ©s europĂ©ennes ne sont pas fiables. Elles ne sont pas utiles pour Ă©valuer lâimpact potentiel du comportement stratĂ©gique des organisations publiques de recherche en matiĂšre de propriĂ©tĂ© intellectuelle30». De mĂȘme, Malissard, Gingras et Gemme Ă©mettent des rĂ©serves quant Ă lâimpact rĂ©el de la loi Bayh-Dole sur le transfert technologique universitĂ©-entreprise parmi les pays qui cherchent Ă mettre en place des cadres juridiques sâinspirant des lois amĂ©ricaines: «LâexpĂ©rience des universitĂ©s amĂ©ricaines et la loi Bayh-Dole ont acquis un peu partout le statut de rĂ©fĂ©rences incontournables souvent citĂ©es sans toujours ĂȘtre examinĂ©es plus avant. Les quelques travaux disponibles semblent indiquer que, malgrĂ© les affirmations maintes fois rĂ©pĂ©tĂ©es de lâAUTM, le dispositif lĂ©gislatif mis en place autour des annĂ©es 1980 nâa eu quâun impact trĂšs limitĂ© sur la croissance des activitĂ©s de commercialisation de la recherche dans les universitĂ©s. Ces travaux soutiennent, en gros, que si la loi Bayh-Dole a le mĂ©rite de fournir un cadre et de clarifier les rapports entre les universitĂ©s et les firmes commerciales et industrielles, le flĂ©chissement du soutien public Ă la recherche universitaire et les possibilitĂ©s offertes par le secteur privĂ© constituent un aiguillon nettement plus efficace pour le dĂ©veloppement de la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche par les Ă©tablissements que cet acte lĂ©gislatif 31». Dâautre part, dans La commercialisation de la recherche et lâexpertise universitaire dans les universitĂ©s quĂ©bĂ©coises (2000) et dans La propriĂ©tĂ© intellectuelle en milieu universitaire au QuĂ©bec (2002), Malissard rend compte de lâextrĂȘme mĂ©fiance de certains professeurs de diverses facultĂ©s et de certaines disciplines Ă lâĂ©gard du processus de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle et de commercialisation de la recherche universitaire. Les structures institutionnelles du transfert technologique aux Ătats-Unis et au Canada Les programmes gouvernementaux de financement des relations science-industrie (dont ceux de la National Science Foundation) sont au cĆur des pratiques exemplaires des universitĂ©s amĂ©ricaines. Mais la performance de ces universitĂ©s nâest pas simplement le fait de la loi Bayh-Dole et de son impact sur le transfert de technologie et la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle au sein des TTO, mais repose aussi sur lâanciennetĂ© de ce processus institutionnel (et donc sur lâexpĂ©rience entrepreneuriale transmise par la tradition) dans des universitĂ©s trĂšs connues comme Stanford et Harvard, ou le Massachusetts Institute of Technology, et dâautres qui le sont moins comme le Georgia Institute of Technology.
30 Geuna and Nesta, University patenting and its effect on academic research. Brighton:, SPRU Electronic Working Paper Series: No. 99, p.32. 31 Malissard, Gingras, Gemme, La commercialisation de la recherche, Actes de la recherche en sciences sociales, 148, juin 2003. 2003, p. 59.
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Ce qui caractĂ©rise le Georgia Institute of Technology quant aux pratiques exemplaires, ce nâest pas tant le montant global de ses dĂ©penses en recherche ($264 millions US lâannĂ©e de lâenquĂȘte australienne) que la part de ces dĂ©penses qui proviennent du privĂ© : $63 millions, soit 24%, ce qui le place au deuxiĂšme rang des universitĂ©s amĂ©ricaines pour ce qui est du financement industriel de sa recherche. Mais ce qui le dĂ©marque câest aussi le dynamisme entrepreneurial de sa structure administrative dont lâobjectif est dâinciter les facultĂ©s Ă sâimpliquer dans les accords de licences et la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Le TTO est rattachĂ© Ă la Georgia Tech Research Corporation (GTRC) depuis 1937 dans le but de «fournir des services dâadministration de la recherche, dâoctroi de contrats et de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle aux professeurs, personnel et Ă©tudiants de lâInstitut. Sa mission est dâoffrir ces services de la maniĂšre la plus efficace et la plus flexible. Les titres de toute propriĂ©tĂ© intellectuelle dĂ©veloppĂ©e dans le cadre des activitĂ©s de recherche de Georgia Tech appartiennent au GRTC. Le Office of Technology Licensing (OTL) supporte les activitĂ©s de transfert de technologie de Georgia Tech Ă lâaide dâun programme dâoctroi de licences innovateur et flexible. Depuis 1980, la majoritĂ© de lâactivitĂ© entrepreneuriale de Georgia Tech origine de son incubateur commercial de technologie. Depuis son ouverture, lâincubateur a contribuĂ© Ă la crĂ©ation de 81 entreprises et de 4600 emplois. En 2001, les entreprises de lâincubateur recevaient plus de $300 millions en investissements32». Mais il faut rappeler que cela fait quarante ans quâune entitĂ© acadĂ©mique comme le Economic Development Institute, avec ses 200 employĂ©s, entretient des relations dâaffaires avec lâĂtat de GĂ©orgie pour soutenir le dĂ©veloppement Ă©conomique rĂ©gional, entre autres par la crĂ©ation de centres dâexcellence spĂ©cialisĂ©s dans la recherche en biotechnologies et en technologies des communications. Cette coopĂ©ration entre lâuniversitĂ©, lâindustrie et lâadministration locale a menĂ© Ă des investissements gouvernementaux de $276 millions au cours des annĂ©es. Une grande partie de ces millions sont allĂ©s directement Ă diverses facultĂ©s de lâuniversitĂ© dans le but de leur donner les moyens dâattirer les entreprises et de crĂ©er des centres de recherche qui emploient des centaines de professeurs, dâĂ©tudiants et de techniciens et qui permettent Ă des entrepreneurs expĂ©rimentĂ©s de venir faire de la formation auprĂšs des Ă©quipes de chercheurs dans la phase initiale de crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Si on examine les structures institutionnelles et les infrastructures financiĂšres du processus de commercialisation de la recherche de la Cambridge University et du Goergia Institute of Technology, on se rend compte de la difficultĂ© Ă comparer leur efficience et leur efficacitĂ© en matiĂšre de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle. Dâailleurs, en Grande-Bretagne, la Lambert Review of Business-University Collaboration (2003)33, un rapport qui a eu une diffusion publique trĂšs importante, recommandait au HM Treasury (commanditaire de lâenquĂȘte) de financer la crĂ©ation dâune organisation comme lâAUTM pour harmoniser les pratiques de commercialisation de la recherche des TTO britanniques avec les pratiques exemplaires des TTO amĂ©ricains. Et, en particulier, celles du MIT sur les accords de licences nĂ©gociĂ©es tout autant avec des entreprises rĂ©gionales quâavec des firmes multinationales. Il faut prĂ©ciser que lâAUTM se charge de faire la promotion des best practices de ses membres Ă travers des Ă©tudes comparatives internationales
32 Ibid., p.37.
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33 http://www.hm-treasury.gov.uk/media/EA556/lambert_review_final_450.pdf
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
dans son Journal of the Association of University Technology Managers (qui publia dâailleurs, en 2001, les rĂ©sultats dâune enquĂȘte commandĂ©e par le Japanese External Trade Organization pour Ă©valuer les best practices amĂ©ricaines pouvant ĂȘtre utiles Ă sa stratĂ©gie de dĂ©localisation). MĂȘme en SuĂšde, la Chalmers University of Technology (fondĂ©e en 1829 par un industriel suĂ©dois), qui est lâinstitution acadĂ©mique suĂ©doise recevant la palme des meilleures pratiques en matiĂšre de commercialisation de la recherche (avec son Ă©cole de formation en entrepreneurship, sa sociĂ©tĂ© de capital de risque, son TTO, son infrastructure de prĂ©-incubation et dâaide Ă la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es en phase initiale), nâen est pas moins considĂ©rĂ©e comme se qualifiant trĂšs loin derriĂšre la performance de Stanford, du MIT ou du Georgia Institute of Technology (Jacob, Lundqvist, Hellsmark, 2003). Au Canada, le CCST a publiĂ© en 1999 un rapport (Les investissements publics dans la recherche universitaire : comment les faire fructifier ?) visant Ă dĂ©finir les conditions dâune politique de la commercialisation de la recherche universitaire. Dans ce rapport, le CCST relĂšve que «selon l'EnquĂȘte de Statistique Canada sur la commercialisation de la propriĂ©tĂ© intellectuelle dans le secteur de l'enseignement supĂ©rieur, 100 des universitĂ©s et collĂšges confĂ©rant des grades se sont dotĂ©s d'un bureau central ou ont nommĂ© des cadres supĂ©rieurs pour gĂ©rer leur propriĂ©tĂ© intellectuelle comme ces 50 Ă©tablissements reprĂ©sentent environ 98 p. 100 de la recherche financĂ©e, on constate que toutes les universitĂ©s canadiennes qui font de la recherche sur une grande Ă©chelle se sont dotĂ©es de structures pour gĂ©rer la propriĂ©tĂ© intellectuelle. Ces structures sont souvent appelĂ©es bureau de dĂ©veloppement des affaires, bureau de liaison entreprises-universitĂ© ou bureau de transfert technologique». Le CCST propose quant Ă lui lâusage du mot «bureau de commercialisation», ce qui donne au concept de commercialisation un sens non-Ă©quivoque. Et dans ses recommandations, le CCST apporte cette prĂ©cision : «L'aide proposĂ©e au chapitre de la commercialisation devrait ĂȘtre fournie directement aux bureaux universitaires de commercialisation, plutĂŽt que d'ĂȘtre canalisĂ©e vers des fonds d'administration gĂ©nĂ©rale de l'universitĂ©. Elle devrait Ă©galement ĂȘtre accordĂ©e Ă la condition que les autres sources de financement pour ce genre d'activitĂ©s soient maintenues34». La mĂȘme agence gouvernementale a tenu en mars 2004 un workshop sur le capital de risque et la formation des agents des bureaux de commercialisation oĂč la discussion porta sur la capacitĂ© des TTO Ă promouvoir et Ă encadrer le processus de lâentrepreneurship acadĂ©mique au Canada. Les liens entre les business angels et les TTO officers y furent prĂ©sentĂ©s comme un des dispositifs majeurs du processus de commercialisation de la recherche universitaire pouvant positionner le Canada sur les marchĂ©s internationaux35. Dans la prĂ©sentation de ses objectifs et de ses phases de financement, le programme «De lâidĂ©e Ă lâinnovation (INNOV)» du CRSNG fournit un cadre descriptif qui permet de situer le processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche dans le contexte de la R&D acadĂ©mique et du transfert technologique universitĂ©-entreprise : «Le programme, qui comprend plusieurs phases dĂ©finies, offre des fonds Ă des chercheurs universitaires aux fins dâactivitĂ©s de recherche et dĂ©veloppement menant Ă un transfert de technologie vers une entreprise canadienne Ă©tablie ou 34 CSST, Roundtable on Seed/Pre-Seed Stage Venture Capital Financing and on Commercialization Skills», 2004, p.8-12. 35 Ibidem.
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nouvelle. Deux phases de financement distinctes sont offertes selon le niveau de maturitĂ© de la technologie, ou la participation d'une entitĂ© d'investissement de fonds de dĂ©part ou d'un partenaire industriel. Ces phases sont d'une durĂ©e dĂ©terminĂ©e36». Les phases en question, il faut le prĂ©ciser, relĂšvent du concept de collaboration science-industrie au sens oĂč on le trouve exposĂ© dans une abondante littĂ©rature sur les partenariats universitĂ©-entreprise: «à la premiĂšre phase, les coĂ»ts directs de la recherche sont totalement assumĂ©s par le CRSNG alors qu'Ă la seconde, ils sont partagĂ©s avec un partenaire du secteur privĂ©. Le dĂ©veloppement de la technologie peut commencer par un projet de phase I (validation de principe) puis passer Ă un projet de phase II (amĂ©lioration de la technologie), ou, si la technologie en est Ă un stade plus avancĂ©, il peut commencer directement par un projet de phase II. Dans tous les cas, un projet donnĂ© pourra bĂ©nĂ©ficier d'un financement de trois ans au maximum37». Il est important de noter quâaprĂšs avoir exposĂ© en quoi consistait ces phases, le CRSNG apporte la prĂ©cision suivante : «Les dĂ©couvertes doivent ĂȘtre divulguĂ©es par les chercheurs conformĂ©ment Ă la politique de l'universitĂ©, et chaque proposition doit ĂȘtre endossĂ©e par le bureau de liaison industrielle de l'universitĂ© (ou son Ă©quivalent). Toutes les propositions doivent comprendre un plan de transfert de technologie, convenant au niveau de maturitĂ© de la technologie, dĂ©crivant comment les travaux se dĂ©rouleront au cours des prochains stades du processus de validation jusqu'au stade Ă©ventuel de la mise en marchĂ©. On s'attend Ă ce que le bureau de liaison industrielle de l'universitĂ© aide les chercheurs Ă Ă©valuer et Ă protĂ©ger la technologie, le service ou le procĂ©dĂ© nouveau; Ă Ă©laborer des propositions; Ă mettre au point une mĂ©thode de transfert de technologie; Ă Ă©tablir des relations d'affaires et Ă nĂ©gocier des licences ou d'autres ententes de ce genre avec des partenaires potentiels». Et enfin, le CRSNG ajoute : «Une partie de la subvention du CRSNG, Ă concurrence de 10% du montant de la subvention, peut servir Ă appuyer certaines activitĂ©s du bureau de liaison industrielle de l'universitĂ©38». Dans cette description du CRSNG, le processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche dĂ©bute trĂšs prĂ©cisĂ©ment au moment de lâapprobation des propositions par le bureau de liaison industrielle (TTO) : et les tĂąches qui sont attribuĂ©es aux agents de liaison (TTO officers) concernent un travail de management trĂšs complexe qui suppose une formation spĂ©cialisĂ©e et des compĂ©tences spĂ©cifiques. Câest dans ce sens quâil faut comprendre la clause qui stipule quâune part de la subvention servira à «appuyer certaines activitĂ©s» du TTO. Ăvidemment, les agents du TTO doivent Ćuvrer conformĂ©ment Ă la politique de propriĂ©tĂ© intellectuelle de leur universitĂ©, mais la marge de manĆuvre dont ils disposent Ă lâĂ©gard des administrateurs, des facultĂ©s et des chercheurs constitue, selon certains auteurs de notre revue de la littĂ©rature, un enjeu fondamental pour la performance des universitĂ©s en matiĂšre de brevets, de licences et de crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Mais il faut aussi distinguer le processus de commercialisation de la recherche universitaire de sa phase de prĂ©-commercialisation qui implique une Ă©valuation en amont de la commercialisation : certaines initiatives mises de lâavant par des universitĂ©s peuvent servir par la suite de pratiques exemplaires Ă de nouveaux programmes de financement instituĂ©s par les gouvernements. Ainsi, 36 http://www.crsng.gc.ca/professors_f.asp?nav=profnav&lbi=b4 37 Ididem.
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38 Ibidem
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
en 1989, la University of British Columbia a crĂ©Ă© «un programme de mise au point de prototypes qui sert maintenant de phare au regard des activitĂ©s de transfert de la technologie de lâĂ©tablissement. En vue de maximiser la valeur commerciale des technologies conçues par lâuniversitĂ©, le programme prĂ©voit la conduite de projets de validation, lâĂ©laboration de prototypes, lâexamen des questions dâaugmentation de production et lâĂ©tude des marchĂ©s potentiels ainsi que la rĂ©daction de plans dâaffaires. Une fois terminĂ©es ces analyses commerciales prĂ©liminaires, le processus de mise en marchĂ© peut suivre son cours. Les IRSC et le CRSNG augmentent cette part du processus de transfert de la technologie dans les universitĂ©s par le biais de nouveaux programmes concurrentiels qui offrent du financement Ă la dĂ©monstration de principes et au dĂ©veloppement technologique initial39. La phase de commercialisation place donc les dĂ©cideurs, les administrateurs, les chercheurs et les entrepreneurs face Ă la question centrale des TTO et au financement de la formation des agents qui assurent la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle. Au Canada, on a instaurĂ© un programme innovateur de stages en commercialisation de la recherche nommĂ© WestLink dont le but est de permettre aux stagiaires des universitĂ©s de lâouest de prendre de lâexpĂ©rience professionnelle dans lâune ou lâautre des institutions concernĂ©es par le processus de commercialisation : un TTO, une sociĂ©tĂ© de capital de risque ou une entreprise dĂ©rivĂ©e. Les tĂąches effectuĂ©es par les agents de liaison (TTO officers) sont trĂšs Ă©troitement associĂ©es aux pratiques exemplaires de certaines universitĂ©s : «les Ă©tablissements dâenseignement supĂ©rieur de Colombie-Britannique sont Ă lâavant-garde des sciences de la vie et de la biotechnologie, et ils collaborent Ă©troitement avec des partenaires Ă lâĂ©chelon local, provincial et fĂ©dĂ©ral afin de favoriser la commercialisation de la recherche. Collectivement, la University of British Columbia, la Simon Fraser University et la University of Victoria ont donnĂ© naissance Ă une soixantaine de sociĂ©tĂ©s dans le secteur de la biotechnologie. En 2002, une enquĂȘte rĂ©alisĂ©e par la Vancouver Economic Development Commission a rĂ©vĂ©lĂ© que les sociĂ©tĂ©s de biotechnologie formaient une importante filiĂšre de haute technologie dans la rĂ©gion de Vancouver40». En somme, le processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire est trĂšs fortement corrĂ©lĂ© Ă lâentrepreneurship acadĂ©mique et au dĂ©veloppement Ă©conomique des rĂ©gions oĂč des universitĂ©s et des collĂšges, des entreprises et des agences gouvernementales sont impliquĂ©s, sur le plan local et sectoriel, dans des plans dâaffaires qui supposent une intĂ©gration aux marchĂ©s technologiques internationaux. Cette corrĂ©lation est en partie vĂ©rifiable dans le cas des universitĂ©s canadiennes et amĂ©ricaines, du moins si lâon sâen tient aux donnĂ©es statistiques publiĂ©es par lâAUTM depuis le dĂ©but des annĂ©es 1990. Pour rendre compte de ce que sont les meilleures pratiques, les chercheurs et les dĂ©cideurs se doivent de dĂ©finir avec clartĂ© en quoi elles sont exemplaires : ce qui nâest pas toujours le cas. Les concepts ou les notions utilisĂ©s dans la terminologie affĂ©rente au phĂ©nomĂšne de la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es en constituent un cas de figure. La distinction nominale entre «spin-off» et «start-up» ne sâest pas encore stabilisĂ©e dans le lexique de la recherche universitaire et des rapports gouvernementaux ou dans les documents officiels des organisations internationales. Cela
39 Dossier : Valorisation, AUCC, 2003, p.4 40 Ibidem
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risque dâinduire une importante marge dâerreur dans lâĂ©valuation, tant quantitative que qualitative, des meilleures pratiques dâentrepreneurship au sein des pays de lâOCDE. De son cĂŽtĂ©, le CNRC prĂ©sente la distinction entre spin-off et start-up de la façon suivante :«L'un des moyens les plus rapides et les plus efficaces pour commercialiser une nouvelle technologie ou un nouveau produit consiste Ă crĂ©er une nouvelle entreprise. Ce peut ĂȘtre une entreprise dĂ©rivĂ©e (c'est-Ă -dire formĂ©e par des employĂ©s du CNRC) ou une entreprise en dĂ©marrage (crĂ©Ă©e par des personnes n'appartenant pas au CNRC, Ă partir de technologies du CNRC). Depuis 1995-1996, les technologies issues des recherches du CNRC ont ainsi favorisĂ© la crĂ©ation de 52 nouvelles entreprises au Canada41». Or, lorsquâon examine le tableau statistique qui comptabilise ces entreprises crĂ©es «à partir des technologies du CNRC», pour une annĂ©e ou pour une pĂ©riode de cinq ans, on constate que les deux types de dĂ©nomination ne sont plus distinguĂ©s. Les 52 «nouvelles entreprises» issues de la commercialisation de la recherche du CNRC sont en principe constituĂ©es de spin-offs (entreprises dĂ©rivĂ©es) et de start-ups (entreprises en dĂ©marrage), mais leur nombre respectif dans chacune des deux catĂ©gories nâapparaĂźt pas dans le tableau statistique prĂ©sentĂ© par lâagence gouvernementale. De sorte que lorsque le document du CNRC poursuit en disant : «En 2001-2002, trois nouvelles entreprises sont nĂ©es des activitĂ©s du CNRC. Neuf autres sont actuellement en gestation et leur entrĂ©e en activitĂ© est imminente», on ne connaĂźt pas le nombre exact de spin-offs et de start-ups qui sont en cause dans cette crĂ©ation et dans cette gestation. Il ne sâagit pas ici dâune simple imprĂ©cision sĂ©mantique puisque la littĂ©rature sur lâentrepreneurship sâest attardĂ©e, ces derniĂšres annĂ©es, Ă Ă©tudier par des enquĂȘtes minutieuses le rĂŽle des chercheurs publics dans la crĂ©ation dâentreprises et leur place dans le management de celles-ci au moment de la phase initiale («early stage»). Phase essentielle dâaccĂšs au capital de risque pour toute entreprise dĂ©rivĂ©e qui cherche Ă attirer les investisseurs, que ceux-ci soient des agences gouvernementales ou des business angels. Il faut cependant noter que lâAUTM qui mĂšne des enquĂȘtes et publie des donnĂ©es annuelles sur la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle dans les universitĂ©s amĂ©ricaines et canadiennes nâutilise pas la distinction spin-off /start-up. Quant Ă lâUnion europĂ©enne, elle utilise le terme de «spin-out» pour dĂ©signer une entreprise qui est crĂ©Ă©e Ă partir dâune Ă©quipe de chercheurs universitaires. La valorisation de la recherche et lâinnovation sociale au QuĂ©bec Le gouvernement du QuĂ©bec sâest dotĂ©, en 2001, dâune politique de lâinnovation qui intĂšgre la «commercialisation» des rĂ©sultats de la recherche universitaire dans un processus de «valorisation» tout autant social que technologique. La mĂȘme annĂ©e, le CST publiait un avis prĂ©cisĂ©ment intitulĂ© Innovation sociale et innovation technologique. Lâapport de la recherche en sciences sociales et humaines qui se prĂ©sentait ainsi : «JusquâĂ prĂ©sent, les politiques de la science, de la technologie et de lâinnovation ont relativement peu portĂ© attention au double rĂŽle stratĂ©gique de la recherche en SSH dans la sociĂ©tĂ© du savoir, sâattardant plutĂŽt sur le dĂ©veloppement des sciences de la nature et du gĂ©nie, ainsi que sur lâinnovation technologique industrielle proprement dite. Or, on rĂ©alise de plus en plus que lâinnovation est avant tout un processus social, que les facteurs humains interviennent Ă toutes les Ă©tapes de ce processus et
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41 http://www.nrc-cnrc.gc.ca/aboutUs/corporatereports/annual_report2002/spin_offs_f.html
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
quâun soutien efficace aux SNG et aux retombĂ©es de la R-D doit sâappuyer sur des connaissances issues de la recherche en SSH42». Le document du CST allait beaucoup plus loin quâun simple constat et recommandait au gouvernement dâagir en consĂ©quence : «La contribution de la recherche en SSH Ă lâinnovation sociale et Ă lâinnovation technologique doit ĂȘtre Ă la fois reconnue et accrue. Il appartient Ă lâĂtat de valoriser publiquement la recherche dans ces disciplines, en lui fournissant un soutien adĂ©quat, en facilitant sa diffusion et en utilisant cette recherche pour ses propres programmes et politiques. La politique quĂ©bĂ©coise de la science, de la technologie et de lâinnovation tout particuliĂšrement, doit rĂ©server Ă la recherche en SSH une place importante, dans ses prioritĂ©s dâaction autant que dans les moyens qui lui sont affectĂ©s. Cette reconnaissance doit ĂȘtre systĂ©matique et avoir valeur exemplaire, de façon Ă ce quâelle puisse sâĂ©tendre dans lâensemble de la sociĂ©tĂ©, auprĂšs des autres organisations publiques et privĂ©es et des entreprises43». Comme on peut le constater, la conception de lâinnovation sociale et du type de valorisation de la recherche que les institutions qui la soutiennent se proposent de financer semble fort Ă©loignĂ©e de la stricte commercialisation de lâinnovation technologique dont lâOCDE et la plupart des agences gouvernementales font la promotion (Ă lâexception peut-ĂȘtre du CRSH et de son «projet de transformation» de janvier 200444). La particularitĂ© de la politique de lâinnovation du gouvernement quĂ©bĂ©cois tient prĂ©cisĂ©ment Ă cette volontĂ© de ne pas sĂ©parer la recherche en sciences naturelles et en gĂ©nie des sciences sociales et des humanitĂ©s. Pour les besoins de la prĂ©sente revue de la littĂ©rature, nous avons effectuĂ© une recherche intensive sur les sites web des organisations internationales, supranationales et nationales, comme sur ceux des agences gouvernementales et des revues scientifiques, afin de vĂ©rifier les occurrences de la notion de valorisation : soit dans les dĂ©nominations des agences ministĂ©rielles et de leurs programmes de financement ou dans les titres des articles scientifiques affĂ©rents au transfert technologique. Nous avons commencĂ© par consulter la documentation canadienne, ce qui nous a permis de saisir le phĂ©nomĂšne suivant : un document publiĂ© par lâAUCC, en 2003, et portant le titre Action File : Commercialization a Ă©tĂ© traduit par Dossier : Valorisation dans sa version francophone. Câest donc dire que les mots «commercialisation» et «valorisation» ont le mĂȘme sens pour les auteurs du rapport : il renvoie Ă la «gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle» dans un contexte de «transfert technologique». Les rĂ©sultats suivants indiquent trĂšs clairement ce que lâAUCC (Ă partir de la base de donnĂ©es de Statistique Canada de mai 2000)45 considĂšre comme Ă©tant les indicateurs des revenus gĂ©nĂ©rĂ©s par la commercialisation de la recherche universitaire (les brevets, les licences, les entreprises dĂ©rivĂ©es et les incubateurs dâentreprises) :
⹠22 665 000 $ en revenus de propriété intellectuelle; ⹠829 inventions déclarées et 509 protégées; ⹠616 nouvelles demandes de brevets, 325 nouveaux brevets accordés (pour un total de 1 826
brevets détenus);
42 CST, Innovation sociale et innovation technologique. Lâapport de la recherche en sciences sociales et humaines, 2000, p.1-2. 43 Ibidem 44 http://www.sshrc.ca/web/about/publications/publications_f.asp 45 AUCC, op.cit., p. 5-6.
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âą 218 nouvelles licences accordĂ©es (pour un total de 1 109 dĂ©tenues); âą 454 entreprises dĂ©rivĂ©es actives; âą et 14 parcs de recherche ou incubateurs dâentreprises en opĂ©ration.
Dans le cas des documents de lâAUTM, qui est une organisation amĂ©ricaine ayant une filiĂšre canadienne, nous avons consultĂ© le site web (bilingue) du congrĂšs des membres canadiens qui sâest tenu Ă QuĂ©bec en novembre 2004. La prĂ©sentation en anglais se lit comme suit : «From November 10-13th, the Canadian members of the Association of University Technology Managers will be meeting in Quebec City to accept the Prime Minister's challenge. From all parts of the country, we will be reporting on the remarkable progress that has been made in constructing a commercialization infrastructure for Canada. We will also be discussing the many opportunities open to us for bringing academic discoveries to the marketplace». Les traducteurs ont optĂ© pour la traduction littĂ©rale de commercialization par commercialisation : «De tous les coins du pays, nous ferons le point sur les progrĂšs remarquables qui ont Ă©tĂ© accomplis en vue d'Ă©tablir une infrastructure de commercialisation au Canada46». On peut en conclure que les traducteurs de lâAUTM nâavaient pas Ă respecter la subtilitĂ© lexicale des traducteurs du gouvernement fĂ©dĂ©ral lorsquâil sâagit de sâadresser Ă ses membres canadiens dans les deux langues officielles du pays. De sorte que le mot «valorisation» nâapparaĂźt jamais dans les documents du congrĂšs canadien ni dans aucun des rapports de la filiĂšre canadienne de lâorganisation amĂ©ricaine chargĂ©e de reprĂ©senter les agents de transfert technologique des bureaux de liaison (Technology Transfer Officers) du Canada et du QuĂ©bec. Cette particularitĂ© propre Ă la politique de lâinnovation du QuĂ©bec provient du fait que le concept dâ«innovation sociale» a Ă©tĂ© dĂšs le dĂ©part associĂ© Ă celui dâ«innovation technologique» : concept que le CQRS avait prĂ©alablement initiĂ© dans les annĂ©es 1990, que le FQRSC a conservĂ© et que le CST a intĂ©grĂ© Ă ses avis adressĂ©s au gouvernement. Le MDERR lâa Ă©galement conservĂ© dans sa conceptualisation du systĂšme national dâinnovation. Au QuĂ©bec, la notion de valorisation de la recherche sâajoute donc Ă celle de commercialisation, ce qui implique de prendre en considĂ©ration non seulement les rĂ©sultats de la recherche en sciences de la nature, en sciences de la vie et en gĂ©nie, mais aussi les sciences sociales et humaines, les arts et les lettres. Enfin, un autre effet de cette caractĂ©risation propre au QuĂ©bec (depuis 2001) qui distingue «valorisation» et «commercialisation» des rĂ©sultats de la recherche universitaire, câest la relation institutionnelle et financiĂšre entre les sociĂ©tĂ©s de valorisation et les bureaux de liaison entreprises-universitĂ©s (BLEU) qui rĂšgle la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle issue des universitĂ©s quĂ©bĂ©coises selon un mode opĂ©ratoire quâon retrouve assez peu dans le reste du Canada, aux Ătats-Unis, en Europe et au Japon et que lâAUCC expose en ces termes : «Pour certaines universitĂ©s qui ne possĂšdent pas la masse critique nĂ©cessaire pour crĂ©er leur propre entitĂ©, il est avantageux de conclure des partenariats avec dâautres Ă©tablissements afin dâexploiter des services de transfert de la technologie de maniĂšre Ă minimiser les coĂ»ts et maximiser le rendement des investissements. Dâhabitude, pareille collaboration sâĂ©tablit entre des
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46 http://www.inria.fr/valorisation/index.fr.htmlhttp://www.inria.fr/valorisation/index.fr.html
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Ă©tablissements affiliĂ©s ou entre des universitĂ©s de taille diffĂ©rente situĂ©es dans une mĂȘme rĂ©gion47». Et le rapport prĂ©cise que «pour certaines universitĂ©s, la dĂ©cision de joindre un consortium Ă©largi relĂšve dâune stratĂ©gie progressive devant mener Ă la crĂ©ation de leur propre bureau de transfert de la technologie. La plupart du temps, toutefois, la collaboration reprĂ©sente une solution efficace et pratique Ă long terme pour qui veut offrir des services de valorisation Ă un bassin restreint de chercheurs. RĂ©seau exclusif dâagents de valorisation de la technologie desservant onze universitĂ©s des provinces de lâAtlantique, Atlantech Network constitue un bon exemple de dĂ©marche conjointe visant Ă rĂ©unir une masse critique de savoir-faire en matiĂšre de transfert de la technologie. Un autre exemple est celui dâUnivalor, une firme qui offre des services en matiĂšre de valorisation Ă lâUniversitĂ© de MontrĂ©al et ses Ă©tablissements affiliĂ©s, y compris HEC MontrĂ©al, lâĂcole Polytechnique de MontrĂ©al, et lâHĂŽpital Sainte-Justine48». CrĂ©Ă©es en 1999, ces quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation sont venues, non seulement sâajouter Ă lâexistence des bureaux de liaison dĂ©jĂ prĂ©sents depuis un certain nombre dâannĂ©es dans plusieurs universitĂ©s quĂ©bĂ©coises, mais elles ont aussi instaurĂ© des pratiques de commercialisation entre les universitĂ©s et les entreprises basĂ©es sur un type de management en rĂ©seaux qui inclut des centres hospitaliers, des Ă©coles de technologie et des Ă©coles de gestion. Un bilan prĂ©sentĂ© lors du CongrĂšs de lâACFAS (mai 2004) indiquait les rĂ©sultats suivants : 855 dossiers analysĂ©s, 282 dossiers valorisĂ©s, 34 entreprises dĂ©rivĂ©es crĂ©Ă©es, 60 brevets obtenus et 18 licences concĂ©dĂ©es49. Mais dans la mesure oĂč, selon les termes de VRQ, la «commercialisation» impliquerait Ă©galement le soutien Ă des «projets structurants» (toutes disciplines confondues) et le «transfert aux usagers» (orientĂ© par les besoins des utilisateurs), lâimpact de ces pratiques ne se mesurerait pas simplement en bĂ©nĂ©fices Ă©conomiques pour les universitĂ©s et les chercheurs mais aussi en effets sociaux pour toute la collectivitĂ©. Or lâusage du terme «commercialisation» pour dĂ©signer des programmes de ce genre est susceptible de causer des problĂšmes de dĂ©finition sâil demeure symĂ©trique de la notion de «valorisation» dans certains cas mais pas dans dâautres. Ainsi, Daniel Coderre (Ă lâĂ©poque, vice-recteur Ă la recherche et Ă la crĂ©ation) parlera de la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle Ă lâUQAM en ces termes (lors du mĂȘme colloque de lâACFAS) : «Il est entendu que le processus de commercialisation proprement dit est confiĂ© Ă une sociĂ©tĂ© de valorisation50». LâUQAM est par ailleurs lâuniversitĂ© quĂ©bĂ©coise ayant accordĂ© le plus dâintĂ©rĂȘt au soutien et Ă lâĂ©mulation dâune politique de lâinnovation sociale (entre autres, Ă partir du Service aux collectivitĂ©s). De mĂȘme, lâexistence au QuĂ©bec dâagences gouvernementales et dâinstitutions collĂ©giales associĂ©es au transfert technologique (CLT, CCTT, CEU) sont considĂ©rĂ©es comme des entitĂ©s structurelles de «valorisation de la formation et de la recherche», sans pour autant que leurs pratiques institutionnelles sâinscrivent au sens strict dans le processus de commercialisation de la propriĂ©tĂ© intellectuelle menant Ă un retour sur lâinvestissement public51. Lâusage du concept de
47 AUCC, op.cit., p.2. 48 Ibidem 49 http://www.vrq.qc.ca/colloque_ACFAS_130504.html 50 Ibidem. 51 http://www.mderr.gouv.qc.ca/mder/web/portail/scienceTechnologie/nav/valorisation_transfert.html
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«valorisation» de la recherche universitaire par VRQ et les quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation qui lui sont affiliĂ©es doit ĂȘtre situĂ© dans le contexte spĂ©cifique du mandat qui lui a Ă©tĂ© confiĂ© en 1999, la mĂȘme annĂ©e quâĂ©tait promulguĂ©e en France la «Loi sur lâinnovation et la recherche pour favoriser la crĂ©ation dâentreprises de technologies innovantes» qui faisait elle aussi la promotion de la notion de «valorisation de la recherche universitaire» (et que la plupart des chercheurs français considĂšrent comme un euphĂ©misme pour parler de «commercialisation»)52. Dans son «Plan dâaction», VRQ rappelle que «le QuĂ©bec peut acquĂ©rir dâimportants avantages concurrentiels en se dotant de pratiques exemplaires en matiĂšre de recherche publique, de protection et de valorisation des rĂ©sultats de cette recherche, ainsi que de partage Ă©quitable des revenus entre les partenaires». Et quâau sein de cet ensemble «les universitĂ©s requiĂšrent gĂ©nĂ©ralement que les droits leur soient cĂ©dĂ©s dĂšs quâelles dĂ©cident de sâengager dans le processus de valorisation». Le document apporte cette prĂ©cision : «le QuĂ©bec est en droit dâespĂ©rer des avantages encore plus grands grĂące Ă lâadoption de pratiques claires, simples et harmonisĂ©es pour lâensemble de ses Ă©tablissements universitaires. Pour les partenaires privĂ©s aussi bien que publics, cette politique consensuelle Ă lâĂ©chelle du QuĂ©bec reprĂ©sente une valeur ajoutĂ©e qui amĂ©liorera la qualitĂ© du cadre de la recherche et Ă©vitera bien des Ă©quivoques, des discussions et des dĂ©lais Ă la conclusion dâententes inter-institutionnelles et intersectorielles53». Cette volontĂ© dâharmonisation dâune politique de la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle appliquĂ©e Ă lâensemble des universitĂ©s avait dĂ©jĂ Ă©tĂ© proposĂ©e par le rapport du Groupe dâexperts sur la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche (Rapport Fortier) publiĂ© en 199954, qui voulait Ă©videmment lâĂ©tendre Ă lâensemble des universitĂ©s canadiennes. La proposition entraĂźnera des discussions virulentes dans certaines provinces et câest finalement au QuĂ©bec quâelle sera institutionnalisĂ©e par la PQSI mais avec des nuances extrĂȘmement importantes en ce qui a trait Ă lâinnovation sociale. En effet, pour le Groupe dâexperts, la commercialisation de la recherche universitaire Ă©tait clairement et sans Ă©quivoque axĂ©e sur lâexploitation de la propriĂ©tĂ© intellectuelle en sciences naturelles, en gĂ©nie et en sciences de la santĂ© et devant pallier Ă la baisse du financement public de la recherche dans les annĂ©es 1990. Le Rapport Fortier, dans son argumentation lĂ©gislative et dans sa prĂ©sentation des donnĂ©es empiriques, proposait dâadopter le modĂšle de la loi Bayh-Dole au Canada, entre autres par une forte expansion structurelle des TTO (qui sont aussi membres de lâAUTM). En rĂ©alitĂ©, les diffĂ©rentes provinces ont adoptĂ© des mĂ©canismes institutionnels variĂ©s quant Ă la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle (par les universitĂ©s et/ou par les chercheurs), mais le contenu de ces diffĂ©rentes politiques est identique en ce qui regarde lâobjectif principal : la divulgation de brevets, la concession de licences et la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Et ce, dans un but essentiellement Ă©conomique, Ă©tant entendu que le retour sur lâinvestissement aura un impact bĂ©nĂ©fique pour toute la sociĂ©tĂ©. Ce qui implique que les diffĂ©rents ministĂšres, les agences gouvernementales, les conseils subventionnaires, les universitĂ©s et les TTO se dotent de compĂ©tences en management et en marketing capables de lier la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire au dĂ©veloppement Ă©conomique rĂ©gional Ă travers tout le Canada. 52 Cf. Blanka Vavakova, Reconceptualizing innovation policy. The case of France, Technovation, 2004, in press. 53 VRQ, op.cit.
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54 http://acst-ccst.gc.ca/comm/rpaper_html/report_panel_f.html
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
Un rapport de Bruce Clayman (Technology Transfer at Canadian Universities: Fiscal Year 2002 Update. A Report for the Canada Foundation for Innovation), paru en 2004, fournit des indicateurs intĂ©ressants quant Ă la disparitĂ© des politiques de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle dans les universitĂ©s canadiennes : «Nous nâavons pas trouvĂ© de preuves qui appuient lâidĂ©e selon laquelle la possession de propriĂ©tĂ© intellectuelle par les universitĂ©s provoquerait plus ou de meilleurs transferts de technologie. La recommandation probablement la plus controversĂ©e du ACST Report of the Expert Panel on the Commercialization of University Research est liĂ©e Ă la standardisation des politiques universitaires de propriĂ©tĂ© intellectuelle. Elle propose que dans tous les cas, les universitĂ©s soient les dĂ©tentrices de la propriĂ©tĂ© intellectuelle produite par leurs employĂ©s55». Claymen poursuit en expliquant que «cette recommandation Ă©tant apparemment basĂ©e sur des donnĂ©es cumulatives du sondage de Statistique Canada citĂ© ici et de cas anecdotiques de technologies exploitĂ©es Ă lâextĂ©rieur du Canada ou nâĂ©tant pas exploitĂ©es du tout. Bien quâil soit vrai que ces choses regrettables arrivent parfois, les donnĂ©es sur les institutions individuelles obtenues des sondages de lâAUTM et analysĂ©es ici montrent clairement que les universitĂ©s qui demandent le droit de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle ne sont pas plus performantes en ce qui concerne son exploitation. Ceci est particuliĂšrement vrai si lâon considĂšre le regain dâintĂ©rĂȘt actuel pour lâoctroi du droit de gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle Ă lâuniversitĂ© et argumente contre lâimposition de changements traumatisants quâune telle action nĂ©cessiterait dans certaines universitĂ©s56». Au QuĂ©bec, le CST a fait paraĂźtre en 2004 un mĂ©moire sur lâimportance du capital de risque pour le transfert technologique : «Le Conseil formule cinq recommandations afin de permettre de soutenir la crĂ©ation de PME technologiques au QuĂ©bec, de renforcer le tissu rĂ©gional et surtout de permettre au gouvernement de soutenir lâindustrie du capital de risque au QuĂ©bec sans prendre de risques indus. La premiĂšre recommandation a trait Ă la phase dâamorçage. Le Conseil recommande au gouvernement de confier aux quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation universitaires dĂ©jĂ existantes le mandat dâinvestir du CR dans les entreprises issues des travaux de recherche des universitĂ©s. Ă cette fin, un montant de 50 M$, sur une pĂ©riode de trois ans, serait allouĂ© Ă lâensemble des quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation. Le gouvernement devrait Ă©galement demander aux quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation universitaires de travailler de concert pour partager leur expertise et faire du groupement de technologies. Le but poursuivi ici est de chercher Ă augmenter leur efficacitĂ© globale57». Les sociĂ©tĂ©s de valorisation et les BLEU : un double mandat Le site web dâUnivalor (UniversitĂ© de MontrĂ©al, Ăcole Polytechnique, Ăcole des hautes Ă©tudes commerciales et plusieurs centres hospitaliers) utilise la formule suivante : «Les Ă©tablissements membres collaborent avec nous Ă la valorisation de la recherche au plan commercial, par le biais de leurs bureaux de la recherche58». En parlant de «valorisation de la recherche au plan
55 http://www.sfu.ca/vpresearch/CFITechTrf2003FY2002/cfi02.pdf 56 Ibid. 57 CST, MĂ©moire sur le rĂŽle de lâĂtat quĂ©bĂ©cois dans le capital de risque prĂ©sentĂ© la Commission parlementaire des finances publiques, Conseil de la science et de la technologie, 2004, p. 60. 58 http://www.univalor.ca/
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commercial» et en reconduisant cette activitĂ© aux «bureaux de la recherche», cette formule dĂ©signe le processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire dans un lexique qui nâest pas sans ambiguĂŻtĂ©. En fait, elle reflĂšte le degrĂ© dâinstitutionnalisation et dâintĂ©gration des bureaux de transfert technologique au sein de chaque institution affiliĂ©e Ă Univalor. Par exemple, le Bureau de la recherche et Centre de dĂ©veloppement technologique (BRCDT) de lâĂcole Polytechnique, en plus de collaborer Ă©troitement avec Univalor et de sâoccuper de lâadministration des subventions et des contrats, est aussi liĂ© Ă sa propre sociĂ©tĂ© de commercialisation : «La sociĂ©tĂ© de commercialisation de Polytechnique, Polyvalor, intervient en aval de lâuniversitĂ©, Ă la suite de la divulgation dâune invention au BRCDT. Elle voit Ă la commercialisation des technologies orphelines propriĂ©tĂ© de Polytechnique, par le biais de licences ou de la formation de sociĂ©tĂ©s dĂ©rivĂ©es (spin-offs). Le BRCDT est lâagent de liaison vers Polyvalor59». Par contre, le Centre dâexpĂ©rimentation et de transfert (CETT) rattachĂ© Ă lâĂcole de technologie supĂ©rieure et affiliĂ© Ă Valeo (voir le tableau suivant qui nous a Ă©tĂ© communiquĂ© par Jean BĂ©langer de lâĂTS) opĂšre selon une rĂ©partition des responsabilitĂ©s entre le CETT et Gestion Valeo :
Intervention du CETT Intervention de Gestion Valeo 1 Formation et sensibilisation des chercheurs Ă la
protection et à la commercialisation de la propriété intellectuelle générée par leur activité de recherche
Collabore avec le CETT
2 Repérage des activités de recherche dont les résultats ont un potentiel de commercialisation prometteur
3 Accompagnement des chercheurs dans la formulation de lâinvention et la prĂ©paration de la divulgation initiant le processus de valorisation
4 Ăvaluation prĂ©liminaire de lâinnovation (avant sa transmission Ă Gestion Valeo)
5 DĂ©cision de poursuivre la recherche (plan de maturation, demandes de subventions)
6 Protection de la propriété intellectuelle si nécessaire
Gestion Valeo consultée par le CETT
7 Transmission Ă Gestion Valeo des dossiers considĂ©rĂ©s prĂȘts pour la valorisation
RĂ©ception du dossier Initiation du processus de valorisation
8 Suivi Ăvaluation technico-commerciale de lâinnovation (3 mois maximum)
9 DĂ©cision de Gestion Valeo de (a) procĂ©der Ă la valorisation de la technologie; ou (b) retour du dossier Ă lâĂTS
10a Transfert des droits de propriĂ©tĂ© intellectuelle du/des chercheur(s) Ă lâĂTS et de lâĂTS Ă Socovar; Collaboration Ă la valorisation
Acceptation : Valorisation (protection de la PI, Ă©tudes de marchĂ©, plans dâaffaire, licences et/ou dĂ©marrage dâentreprises dĂ©rivĂ©es)
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59 BrĂšve description, Ăcole Polytechnique de MontrĂ©al, Bureau de la recherche et Centre de dĂ©veloppement technologique (BRCDT), 2003.
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
10b RĂ©-Ă©valuation du dossier par le CETT; DĂ©cision de lâĂTS de poursuivre la valorisation de la technologie ou de procĂ©der Ă un transfert au(x) chercheur(s)
Refus : Retour du dossier au CETT
Paradoxalement, mĂȘme si câest le QuĂ©bec qui a adoptĂ© les mesures rĂ©glementaires les plus proches du Groupe dâexperts sur la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche (Rapport Fortier) quant Ă la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle par les universitĂ©s, les concepts de valorisation de la recherche et dâinnovation sociale font en sorte quâune comparaison des indicateurs du processus de commercialisation sont beaucoup plus difficiles Ă Ă©valuer puisque ces derniers dĂ©bordent le cadre financier des revenus gĂ©nĂ©rĂ©s par la concession de licences et la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es administrĂ©es par les quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation et les BLEU qui leur sont affiliĂ©s. Car bien quâil existe des consortiums rĂ©unissant plusieurs universitĂ©s et des centres hospitaliers (dans le reste du Canada, aux Ătats-Unis et dans plusieurs pays de lâOCDE), le QuĂ©bec est le seul cas oĂč la presque totalitĂ© des universitĂ©s (et de leurs bureaux de transfert) soient intĂ©grĂ©s dans un consortium aussi imposant que celui de VRQ. Une des consĂ©quences de ce double mandat est que les agents des sociĂ©tĂ©s de valorisation et ceux des BLEU se partagent le travail entre eux : de sorte que seuls les agents des sociĂ©tĂ©s de valorisation sont autorisĂ©s Ă sâoccuper de la promotion et de lâencadrement affĂ©rent Ă la crĂ©ation des entreprises dĂ©rivĂ©es, alors que selon la littĂ©rature de lâOCDE et de lâUnion europĂ©enne sur lâentrepreneurship acadĂ©mique, cette opĂ©ration est au cĆur mĂȘme de la consolidation des TTO au sein des universitĂ©s. Et des quatre sociĂ©tĂ©s de valorisation du QuĂ©bec dont nous avons examinĂ© les sites web et la documentation, câest MSBI et le TTO de lâUniversitĂ© McGill qui se rapprochent le plus du champ dâactivitĂ©s (avec ses centres hospitaliers et ses entreprises dĂ©rivĂ©es en bio-informatique), que lâAUTM suggĂšre Ă ses membres dâadopter tant aux Ătats-Unis quâau Canada. Une entrevue menĂ©e avec John Wallenburg, un agent de transfert technologique du BLEU de McGill, nous a permis de mieux comprendre la place occupĂ©e par ce TTO au sein du champ universitaire quĂ©bĂ©cois. Le TTO de McGill nâengage que des agents ayant soit un Ph.D. soit une maĂźtrise. La plupart ont Ă©tudiĂ© en sciences naturelles, en droit et en administration. Plusieurs ont aussi une expĂ©rience au sein dâune entreprise. Selon John Wallenburg, la meilleure formation en serait une en sciences suivie dâune expĂ©rience en entreprise. LâUniversitĂ© McGill, tout comme Sherbrooke, ont des bureaux centralisĂ©s qui regroupent tout ce qui a rapport avec la propriĂ©tĂ© intellectuelle. Ces bureaux sâoccupent de tous les liens qui existent avec les chercheurs, les entreprises, lâadministration, etc. Au contraire, lâUQAM ou lâU de M ont un bureau qui sâoccupe de la propriĂ©tĂ© intellectuelle Ă lâintĂ©rieur de lâuniversitĂ© et un qui sâoccupe des liens Ă lâextĂ©rieur. Selon Wallenburg, ce dĂ©doublement ralentit le processus. Par contre, ils pourraient ĂȘtre plus performants prenant lâexemple de lâUniversitĂ© Queenâs qui, elle, a un bureau extĂ©rieur Ă qui elle confie toute la gestion du transfert de technologie. Un autre facteur qui aide le TTO de McGill Ă performer est la diversitĂ© de ses employĂ©s. Ils ont tous fait des Ă©tudes en sciences (et selon le domaine dâĂ©tude, ils forment des agents spĂ©cialisĂ©s pour ce domaine, ex :Wallenburg en biologie) et un expĂ©rience en entreprise. MalgrĂ© le fait que lâAUTM considĂšre McGill comme lâuniversitĂ© la plus performante en matiĂšre de transfert de
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technologie au Canada, aprĂšs Toronto (Licencing Survey 2002), Wallenburg considĂšre lâUniversitĂ© de Colombie-Britannique comme plus performante que McGill (son TTO a Ă©tĂ© crĂ©Ă© en 1980 alors que celui de McGill date de 1997). Au sein du TTO de McGill, les Industrial Technology Advisers sont des employĂ©s du CNRC qui, tout en travaillant avec les agents de transfert, nâont presque quâaucun contact avec eux. Ils sont une source dâinformation du CNRC pour les entreprises voulant mieux connaĂźtre les politiques gouvernementales concernant lâentreprise innovante et les divers programmes de subvention. Les ITA ne sâoccupent pas de la propriĂ©tĂ© intellectuelle. LâUniversitĂ© McGill est associĂ©e Ă beaucoup de partenaires comme Universitas 21, Pulp and Paper Research Institute of Canada, American Association of Universities et Tri-Council Intellectual Property Management Pogramm et ceci est important pour le TTO. Cela permet, entre autres, dâĂȘtre en contact avec plusieurs rĂ©seaux, de pouvoir Ă©couter les besoins et dâanalyser les stratĂ©gies des autres et aussi de positionner les entreprises de biotechnologie quĂ©bĂ©coises dans une «vitrine mondiale». De plus, lâarrivĂ©e de la vice-rectrice Ă la recherche (Louise Proulx) aurait rĂ©ellement poussĂ© McGill sur la voie de la collaboration avec les entreprises. La «vision» des administrateurs universitaires serait, selon Wallenburg, le facteur le plus important du transfert de technologie. Les chercheurs de McGill, comme partout ailleurs, ne sont pas tous sensibles au transfert de technologie. Câest pourquoi le TTO de McGill doit faire de «lâĂ©ducation» : expliquer ce quâest la propriĂ©tĂ© intellectuelle, ce quâest un brevet et Ă quoi sert de breveter une invention. NâempĂȘche que selon Wallenburg, les chercheurs de McGill ont des compĂ©tences virtuelles dâentrepreneurs : les fonds Ă©tant limitĂ©s, cela les obligent Ă chercher du financement et Ă devenir entrepreneur (une qualitĂ© utile aux chercheurs dans la conjoncture actuelle). Mais ce quâil reste Ă dĂ©velopper, câest le dĂ©sir de participer au transfert de technologie. John Wallenburg est le seul agent qui sâoccupe des clients [chercheurs] du secteur biomĂ©dical, mais ceux-ci ont aussi des contacts avec la FacultĂ© de mĂ©decine de McGill. Wallenburg, mĂȘme sâil travaille pour le TTO de McGill, est payĂ© par le CUSM (Centre universitaire de santĂ© de McGill) et occupe une sous-division du CUSM qui est reliĂ©e au TTO. Il affirme que les comitĂ©s dâĂ©thique et que lâĂ©thique en gĂ©nĂ©ral ont toujours prioritĂ© sur la recherche, les licences et les brevets. Comme il a Ă©tĂ© mentionnĂ© prĂ©cĂ©demment, McGill a une approche centralisatrice qui fait converger plusieurs services dans la mĂȘme voie, comparĂ© Ă lâUQAM ou lâU de M. Au niveau des sociĂ©tĂ©s de valorisation, câest la mĂȘme chose : selon Wallenburg, MSBI nâest quâune entreprise de financement Ă capital de risque pour McGill, Sherbrooke et Bishopâs. Ce nâest donc pas un dĂ©doublement de tĂąches du TTO. Au niveau des trois autres sociĂ©tĂ©s de valorisation, il peut y avoir dĂ©doublement puisque la vision est moins centralisatrice et que la sociĂ©tĂ© de valorisation peut donc sâoccuper elle aussi de propriĂ©tĂ© intellectuelle. Selon Wallenburg, McGill est entrĂ©e dans le courant de la knowledge economy comme plusieurs autres institutions. Il ajoutera que câest un sujet de plus en plus mĂ©diatisĂ© et câest dans lâĂšre du temps. Lorsquâil sâagit de transfert de matĂ©riel et de petites ententes, rarement le TTO ne garde contact avec lâentreprise. Mais lorsquâil sâagit dâentreprises dĂ©rivĂ©es (spin-offs) ou de licences, le TTO garde un contact continu avec lâentreprise pour le bon fonctionnement du projet. Il semble considĂ©rer les licences comme un meilleur investissement, compte tenu de la faible capacitĂ© dâabsorption de lâindustrie canadienne. Il dit que lorsquâune firme existante peut dĂ©jĂ
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La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
commercialiser une invention, il nâest pas nĂ©cessaire de crĂ©er une entreprise dĂ©rivĂ©e. Par contre, si le but est de gĂ©nĂ©rer de lâemploi et de stimuler lâĂ©conomie locale, alors la crĂ©ation dâune firme peut sâavĂ©rer lĂ©gitime. LâUniversitĂ© de Sherbrooke est, elle aussi, affiliĂ©e Ă MSBI : son BLEU travaille en Ă©troite collaboration avec cette sociĂ©tĂ© de valorisation. «Il s'occupe du dĂ©pistage des inventions gĂ©nĂ©rĂ©es Ă l'UniversitĂ© de Sherbrooke, au Centre hospitalier universitaire de Sherbrooke et Ă l'UniversitĂ© Bishop's. Il fait le montage des projets et les soumet Ă MSBI pour demande d'aide financiĂšre. Tout projet acceptĂ© par MSBI est ensuite pris en charge par cette derniĂšre pour la mise sur pied et le suivi de l'entreprise. MSBI constitue une vĂ©ritable valeur ajoutĂ©e pour le BLEU, qui recentrera davantage son travail sur l'accompagnement des chercheurs et le transfert sous forme de collaborations, de partenariats de recherche et de licences commerciales60». Les agents du bureau ont des formations qui correspondent aux domaines de recherche auxquels leurs fonctions les rattachent :
Grade Titre Direction B.Sc., M.Sc. Directrice Soutien administratif
B.A.A. Agent de la gestion financiÚre Technique administrative Technicienne en administration Secrétariat Secrétaire de direction Professionnels responsables de la valorisation
B.Sc.A., M.Sc., MBA Agent de valorisation â secteur gĂ©nie B.Sc.A., LL.B. Agent de valorisation â secteur gĂ©nie B.Sc., B.Sc.A., M.Sc. Agent de valorisation â secteur gĂ©nie B.Sc., M.Sc., Ph.D., MBA Agent de valorisation â secteur biomĂ©dical B.Sc., M.Sc. Agente de valorisation â secteur biomĂ©dical B.Sc., M.Sc.A., MBA Agent de valorisation â secteur sciences B.A., LL.B. Agente de valorisation â secteur innovation sociale
60 Documentation transmise par Francine Choquette, BLEU, Université de Sherbrooke.
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Le tableau suivant indique les facteurs qui sont pris en considĂ©ration dans le processus de dĂ©cision menant Ă choisir entre un accord licence et la crĂ©ation dâune entreprise dĂ©rivĂ©e :
En faveur dâune licence En faveur dâun dĂ©marrage dâentreprise
⹠Marché limité ⹠Marché viable pour une ou plusieurs entreprises
⹠Marché complémentaire à un produit ou procédé existant
⹠Nouvelle niche de marché
⹠Technologie répondant à un besoin connu et circonscrit
⹠Technologie plate-forme ou générique
âą Aucun inventeur ne veut sâimpliquer dans lâentreprise
âą Au moins un des inventeurs est prĂȘt Ă sâimpliquer comme entrepreneur
Un document de travail du BLEU de Sherbrooke indique que «lâUniversitĂ© a une stratĂ©gie trĂšs proactive de protĂ©ger par un premier dĂ©pĂŽt toute invention qui prĂ©sente un bon potentiel de valorisation commerciale. Les pratiques en vigueur au BLEU ont dĂ©montrĂ© quâune invention est beaucoup plus attrayante pour les partenaires industriels et les sociĂ©tĂ©s de capital de risque lorsquâelle est brevetĂ©e ou brevetable. Avec cette pratique, le BLEU sâest assurĂ© au cours des annĂ©es dâalimenter son portefeuille de plusieurs technologies propices Ă la valorisation». Et le document prĂ©cise que «la valorisation par voie de licence exige une analyse trĂšs fine du potentiel de lâinvention pour permettre dâidentifier le partenaire idĂ©al. Il est prĂ©fĂ©rable de rĂ©aliser cette analyse en prĂ©sence de plusieurs experts et de consulter des personnes reconnues dans le domaine61». Par ailleurs, le BLEU de lâUniversitĂ© de Sherbrooke a aussi dĂ©veloppĂ© un secteur «innovation sociale» qui intĂšgre les disciplines des sciences humaines et sociales mais dont le processus de valorisation diffĂšre en ce quâil fait appel aux droits dâauteur plutĂŽt quâaux brevets et que la publication des rĂ©sultats de la recherche (et des droits commerciaux affĂ©rents) ne subit pas les contraintes des concessions de licences (et de confidentialitĂ©) rattachĂ©es Ă la recherche en entreprise. Lâinnovation sociale comporte des projets dâimplantation de nouvelles mĂ©thodes dâenseignement dans les Ă©coles, des plans de dĂ©veloppement et dâanalyse de besoins des clientĂšles pour les municipalitĂ©s, de montage et dâĂ©valuation de programmes pour les ministĂšres, dâĂ©valuation et de formation sur meure du personnel pour les entreprises62. Le BLEU de lâUQAM, quant Ă lui, est situĂ© Ă lâinterface de la «recherche» et de la «crĂ©ation», ce qui implique que sa mission le place Ă lâintersection de plusieurs facultĂ©s et de divers secteurs tant industriels que sociaux, littĂ©raires et artistiques. Son rattachement institutionnel au vice-rectorat Ă la recherche et Ă la crĂ©ation fait en sorte que ses «agents de valorisation» doivent tenir compte du fait que le titulaire de cette entitĂ© administrative travaille en concertation avec les FacultĂ©s et lâĂcole des sciences de la gestion. Ce dernier est en effet «responsable des politiques 61 Le traitement de lâinnovation, BLEU, UniversitĂ© de Sherbrooke, 2002.
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62 MichÚle Desrochers, Propriété intellectuelle et enjeux juridiques du transfert, Colloque CTREQ, avril 2004.
La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
relatives Ă la recherche et Ă la crĂ©ation, il assure la qualitĂ© de lâenvironnement dans lequel Ćuvrent les chercheurs et les crĂ©ateurs. De plus, il coordonne les activitĂ©s des services assurant la liaison avec les milieux externes en matiĂšre de recherche, de crĂ©ation et de transfert de technologie. En collaboration avec la vice-rectrice aux Ătudes et le vice-recteur aux Affaires publiques et au dĂ©veloppement, il Ă©tablit des partenariats avec les milieux sociaux, Ă©conomiques et culturels63». Et câest sans compter les liens avec le Service aux collectivitĂ©s qui a dĂ©veloppĂ© une expertise reconnue dans le domaine de lâinnovation sociale. Conclusion Le processus de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire est trĂšs fortement corrĂ©lĂ© Ă lâentrepreneurship acadĂ©mique et au dĂ©veloppement Ă©conomique des rĂ©gions oĂč des universitĂ©s, des entreprises et des agences gouvernementales sont impliquĂ©es dans lâattraction et la rĂ©tention du capital de risque au sein dâincubateurs et de parcs scientifiques. En janvier 2004, lâOCDE faisait paraĂźtre un rapport intitulĂ© Benchmarking Innovation Policy and Innovation Framework Conditions (basĂ© sur les rĂ©sultats dâune enquĂȘte menĂ©e au sein de 27 pays membres) dans lequel la dĂ©finition et la mesure de la commercialisation de la recherche Ă©taient clairement circonscrites Ă partir de trois critĂšres : (1) les divulgations de brevets (2) les accords de licences (3) la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Bien que la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle opĂ©rĂ©e par les bureaux de transfert technologique (TTO) implique la protection des droits dâauteur et des marques de commerce, ce sont surtout les dĂ©clarations dâinventions, les accords de licences et la crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es qui occupent la premiĂšre place dans les prioritĂ©s de lâODCE et des pouvoirs publics auxquels sâadresse ce genre dâenquĂȘte.. Cette corrĂ©lation entre transfert technologique, propriĂ©tĂ© intellectuelle et commercialisation de la recherche est Ă©galement celle quâutilisent la plupart des chercheurs qui publient dans les revues scientifiques spĂ©cialisĂ©es en relations science-industrie (Research Policy, Journal of Technology Transfer, Journal of Business Venturing, Journal of Engineering and Technology Management). Dans ce contexte dĂ©limitĂ© par lâusage de plus en plus standardisĂ© et stabilisĂ© du concept de commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire, les «pratiques exemplaires» sont celles qui se dĂ©marquent par lâampleur de lâintĂ©rĂȘt quâelles suscitent parmi les chercheurs et les dĂ©cideurs au sein des systĂšmes nationaux dâinnovation. Un enjeu majeur de cette standardisation internationale du concept de commercialisation est dâailleurs constituĂ© par la volontĂ© des gouvernements dâĂ©tablir des exercices rĂ©currents de benchmarking capables de mesurer avec prĂ©cision les revenus gĂ©nĂ©rĂ©s par la recherche universitaire (et en particulier la recherche financĂ©e en amont par des fonds publics). Parmi toutes les structures institutionnelles et les infrastructures financiĂšres mises en place par les gouvernements et les universitĂ©s des pays de lâOCDE au cours des 25 derniĂšres annĂ©es, les Technology Transfer Offices (TTO) se trouvent dans la mĂ©diane du champ dâactivitĂ©s de la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche : leur expansion et leur Ă©mulation (depuis la loi Bayh-Dole au dĂ©but des annĂ©es 1980) jouent un rĂŽle stratĂ©gique dans le processus dâexploitation commerciale de la propriĂ©tĂ© intellectuelle64. 63 http://www.uqam.ca/bref/vrarecherche.htm 64 http://www.autmsurvey.net/about/
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Aux Ătats-Unis, de 20 quâils Ă©taient en 1980, les bureaux de liaison seraient passĂ©s Ă plus de 200 dans les annĂ©es 1990 (Bozeman, 2000). Le nombre de brevets octroyĂ©s Ă des universitĂ©s amĂ©ricaines aurait augmentĂ© de 300 en 1980 Ă 3661 en 1999, alors que les concessions de licences auraient Ă©tĂ© multipliĂ©es par 12 depuis 1991 (Siegel et al., 2004). La plupart des gouvernements des pays de lâOCDE ont lancĂ© des programmes pour aider les Technology Transfer Offices (TTO) et leurs agents Ă sâinstitutionnaliser et Ă se spĂ©cialiser dans tous les domaines du transfert technologique et plus particuliĂšrement dans celui de la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle des brevets et des licences. La crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es est fortement corrĂ©lĂ©e aux sociĂ©tĂ©s dâinvestissement dont le rĂŽle sur les marchĂ©s financiers se fait de plus en plus sentir dans lâentrepreneurship acadĂ©mique, comme le signalait un important rapport de la Commission europĂ©enne paru en 2002 et intitulĂ© Benchmarking Business Angels. Toutefois, un constat Ă©merge de la littĂ©rature la plus rĂ©cente : la suprĂ©matie des Ătats-Unis en tant que producteurs de «pratiques exemplaires» dans les disciplines universitaires indexĂ©es au processus de commercialisation de la recherche (biotechnologies et semi-conducteurs). MĂȘme un pays comme la Grande-Bretagne, reconnu historiquement pour la qualitĂ© de ses business schools et de ses institutions financiĂšres, cherche Ă maximiser les leçons de lâentrepreneurship acadĂ©mique issu des universitĂ©s amĂ©ricaines. En 2003, un volumineux rapport commandĂ© par le gouvernement britannique (Lambert Review of Business-University Collaboration) a fait lâobjet de nombreuses discussions au moment de son dĂ©pĂŽt. Câest que dans lâensemble, les recommandations adressĂ©es au gouvernement britannique se rĂ©sumaient Ă une rĂ©currente comparaison entre les institutions de recherche publique de la Grande-Bretagne et des Ătats-Unis. La capacitĂ© dâĂ©mulation des pratiques exemplaires des universitĂ©s amĂ©ricaines dans la formation, la recherche et le dĂ©veloppement de lâentrepreneurship acadĂ©mique a des origines historiques et institutionnelles qui sont souvent ramenĂ©es aux success stories des annĂ©es 1980 de deux dâentre elles (Stanford et le MIT), sans que soit rĂ©ellement connue la gĂ©nĂ©alogie beaucoup plus ancienne de leurs trajectoires entrepreneuriales. Pour comprendre lâavĂšnement de la loi la loi Bayh-Dole dans le champ universitaire amĂ©ricain et son impact au sein des agences gouvernementales de la plupart des pays de lâOCDE, il faut se rĂ©fĂ©rer aux Ă©tudes portant sur les origines historiques de la collaboration science-industrie et des partenariats universitĂ©-entreprise aux Ătats-Unis65. Câest dans ce contexte que de nombreux rapports dâexperts recommandent aux gouvernements de crĂ©er une organisation comme lâAUTM : (1) pour la propagation des pratiques exemplaires (2) pour attirer les investisseurs de capital de risque et (3) pour favoriser lâapprentissage des agents de transfert technologique («TTO officers»). Au Canada et au QuĂ©bec, oĂč les BLEU sont membres de lâAUTM, câest le BLEU de lâUniversitĂ© McGill qui se rapproche le plus, par sa structure et par les activitĂ©s de ses agents de transfert des TTO des universitĂ©s amĂ©ricaines et canadiennes. Du cĂŽtĂ© des organisations internationales, supranationales et nationales on voit donc apparaĂźtre une volontĂ© de mieux cerner le processus spĂ©cifique qui amĂšne des chercheurs universitaires Ă breveter des inventions, Ă concĂ©der des licences et Ă crĂ©er des entreprises dĂ©rivĂ©es. Du cĂŽtĂ© des organisations comme lâOCDE et lâAUTM, câest par la publication dâenquĂȘtes statistiques portant
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La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
sur le financement de la recherche et sur les revenus de la commercialisation quâon cherche Ă rendre compte du phĂ©nomĂšne et Ă le promouvoir : du cĂŽtĂ© des chercheurs universitaires, cet aspect est plutĂŽt considĂ©rĂ© sous lâangle de lâanalyse des mĂ©canismes institutionnels mettant en relation les divers groupes dâagents mobilisĂ©s par le processus de commercialisation. Au sein de la politique de lâinnovation du QuĂ©bec, des agences gouvernementales comme les CCTT, les CLT et CEU sâinscrivent dans lâinnovation sociale et organisationnelle : les agents de ces institutions ont des liens tant avec les universitĂ©s et les collĂšges quâavec les entreprises et les communautĂ©s rĂ©gionales et locales. Ces liens peuvent prendre diffĂ©rentes formes relevant Ă la fois du commerce, de lâindustrie, des services communautaires et sont structurĂ©s par des rĂ©seaux de partenariat, de coopĂ©ration, de formation et de recherche. Par contre, des agences gouvernementales comme les sociĂ©tĂ©s de valorisation et des entitĂ©s structurelles comme les BLEU sâinscrivent dans la catĂ©gorie de la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire, bien que le concept de «valorisation» rende cette catĂ©gorisation plus difficile Ă constituer. Les «agents de valorisation» des BLEU (seule McGill utilise la notion dâ«agent de transfert technologique») ont des liens avec les chercheurs et les administrateurs universitaires (dont les doyens des facultĂ©s), les managers et les entrepreneurs. Ces liens se tissent Ă travers la gestion de la propriĂ©tĂ© intellectuelle (divulgation de brevets, concession de licences, crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es) et peuvent prendre diverses formes de consultation sur les droits dâauteur, les marques de commerce, la prĂ©paration dâun plan dâaffaires et la recherche de capital de risque. Mais la notion de «valorisation» de lâinnovation technologique et de lâinnovation sociale en usage au QuĂ©bec nâa pas dâĂ©quivalent dans les autres agences gouvernementales des pays de lâOCDE, oĂč la commercialisation des rĂ©sultats de la recherche universitaire repose strictement sur les formes spĂ©cifiques de ce processus en termes de brevets, de licences et de crĂ©ation dâentreprises dĂ©rivĂ©es. Enfin, il faut souligner que la majoritĂ© des enquĂȘtes sur les TTO ont Ă©tĂ© menĂ©es par des chercheurs en sciences Ă©conomiques et en sciences de la gestion. De sorte que la plupart de ces enquĂȘtes statistiques sont basĂ©es sur des modĂšles Ă©conomĂ©triques en usage dans des disciplines comme le management des technologies et lâadministration des affaires. Bien que nĂ©cessaires, les connaissances induites par ces disciplines ne sont pas suffisantes pour couvrir tout le spectre des sciences sociales et des humanitĂ©s.
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La commercialisation des résultats de la recherche universitaire : une revue de la littérature
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www.cirst.uqam.ca
Centre interuniversitaire de recherchesur la science et la technologie
Le CIRST est, au Canada, le principal regroupement de chercheurs dont les travaux sont consacrés à l'étude des multiples dimensions de l'activité scientifique et technologique. La production réguliÚre de travaux de recherche ainsi que la formation de nouveaux chercheurs contribuent à éclairer les débats et à informer les décideurs sur les enjeux actuels des sciences et des technologies. Ces recherches s'ordonnent autour de trois grands axes : l'analyse du développement scientifique et technologique, l'analyse socioéconomique et la gestion des technologies et enfin, l'analyse sociopolitique des usages et des incidences des technologies.
Créé en 1986, le CIRST est reconnu par quatre universités : l'Université du Québec à Montréal, l'Université de Montréal, l'Institut national de la recherche scientifique (INRS) et l'Université de Sherbrooke. Il rassemble une quarantaine de chercheurs en provenance d'une douzaine d'institutions et des disciplines suivantes : histoire, sociologie, science politique, philosophie, sciences économiques, sciences administratives et communications. Le CIRST fournit un milieu de formation par la recherche à de nombreux étudiants aux cycles supérieurs dans les domaines de recherche de ses membres.