LA NUEVA GENERACIÓN DE POLÍTICAS EN
MATERIA DE INVERSIONES Y LA SOLUCIÓN DE
CONTROVERSIAS INVERSIONISTA-ESTADO
Quito, 3 – 8 de diciembre, 2012
ELEMENTOS ESENCIALES
1. Alcance
• Material• Exclusiones• Temporalidad• Demandas de reconvención
2. Consentimiento
• Explícito• Implícito• Limitado
3. Foro arbitral
• Identificación del foro• Elección del foro
ELEMENTOS ADICIONALES
1. Mecanismos alternativos2. Condiciones precedentes3. Constitución del tribunal4. Sede del arbitraje 5. Consolidación6. Demandas frívolas7. Ley aplicable8. Transparencia9. Interpretación del
tratado10. Medidas cautelares11. Formas de reparación12. Finalidad y ejecución de
laudo
Ausencia de cláusula arbitral
Elementos esenciales
1. Alcance Material
Excepciones
Temporalidad
Dda. de reconvención
Amplio
Limitado
Cualquier tipo de disputa
Ciertos tipos de disputa
Cualquier violación del tratado
Disputas relacionadas con la inversión
Disputas relacionadas con la violación del tratado, autorizaciones y acuerdos de inversión
ÁreasDisputasSectores
Límite a la presentación de demandasExclusión de medidas o disputas
Elementos esenciales
1. Alcance
Ciertos tipos de disputa
If a dispute involving the amount of compensation resultingfrom expropriation, nationalisation, or other measures havingeffect equivalent to nationalisation or expropriation, mentionedin Article 6 [Expropriation] cannot be settled within six months afterresort to negotiation as specified in paragraph (1) of this Article by theinvestor concerned, it may be submitted to an internationalarbitral tribunal established by both parties. (TBI Mauricio –Swazilandia)
Cualquier violación del tratado
This Article shall apply to disputes between a Party and an investorof the other Party concerning an alleged breach of an obligationof the former Party under this Chapter, which causes loss ordamage to the investor or its investments. (TLC India - Corea)
Elementos esenciales
1. Alcance
Disputas relacionadas con la inversión
If any dispute arises between a Contracting Party and an investor of the otherContracting Party with respect to an investment… (TBI Austria - Irán)
Disputas relacionadas con la violación del tratado, autorizacionesy acuerdos de inversión
[T]he claimant, on its own behalf, may submit to arbitration under this Section a claim:
(i) that the respondent has breached
(A) an obligation under Section B [substantive treaty obligations],(B) an investment authorization, or(C) an investment agreement; and
(ii) that the claimant has incurred loss or damage by reason of, or arising out of, that breach. (TLC Singapur – Estados Unidos)
Elementos esenciales
1. Alcance
Excepciones
[T]he disputes related to the property and real rights upon the real estates[sic] are totally under the jurisdiction of the courts of the host ContractingParty and therefore shall not be submitted to jurisdiction of the InternationalCenter for Settlement of Investment Disputes (ICSID) or any other internationaldispute settlement mechanism. (TBI Nigeria – Turquía)
[A]n investor of the other Party may not submit a claim under this Chapter[ISDS] that a restructuring of debt issued by a Party breaches an obligationunder this Chapter (other than Article 9.3 or 9.4) [national treatment and most-favoured-nation treatment] (TLC Perú – Corea)
The disputes settlement provisions of Chapter Two, shall not apply to theresolutions adopted by a Contracting Party which, for national securityreasons, prohibit or restrict the acquisition of an investment in its territory, ownedor controlled by its nationals, by investors of the other Contracting Party, accordingto the legislation of each Contracting Party. (TBI Islandia - México)
Elementos esenciales
1. Alcance
Temporalidad
Límite a la presentación de demandas
The submission of a dispute to conciliation or arbitration […] shall be conditionalupon […] the submission of the dispute to such conciliation or arbitration takingplace within three (3) years of the time at which the disputing investor becameaware, or should reasonably have become aware, of a breach of an obligationunder this Agreement causing loss or damage to the investor or its investment.(Tratado ASEAN - China)
Exclusión de medidas o disputas
This Agreement shall apply to any investment by investors of either ContractingParty in the territory of the other Contracting Party admitted in accordance with itslaws and regulations, whether made before or after coming into force of thisAgreement, but shall not apply to any dispute concerning an investmentwhich arose, or any claim which was settled, before its entry into force.(TBI India - Nepal)
Elementos esenciales
1. Alcance
Temporalidad
Exclusión de medidas o disputas
For greater certainty, this Treaty does not bind either Party in relation to any actor fact that took place or any situation that ceased to exist before the date ofentry into force of this Treaty. (TBI Ruanda – Estados Unidos)
Demanda de reconvención
A Member State against whom a claim is brought by a COMESA investor underthis Article may assert as a defence, counterclaim, right of set off or othersimilar claim, that the COMESA investor bringing the claim has not fulfilled itsobligations under this Agreement, including the obligations to comply with allapplicable domestic measures or that it has not taken all reasonable steps tomitigate possible damages. (Acuerdo para área común de inversiones de COMESA)
Elementos esenciales
2.
CONSENTIMIENTO
Explícito
Each Contracting Party hereby gives its unconditional consent to thesubmission of a dispute between it and an investor of the otherContracting Party to arbitration in accordance with this Article. (TBIEslovaquia - Kenia)
Implícito
If the dispute cannot be settled within six months of the date when it hasbeen raised by one of the parties in dispute, it shall, at the request ofthe investor of the other Contracting State, be submitted toarbitration. (TBI Egipto - Alemania)
Limitado a cada disputa
[T]the other Party shall consent in writing to the submission of thedispute to the Centre within thirty days of receiving such a request fromthe investor. (TBI Australia - Lituania)
Condicionado a la observancia de requisitos
Elementos esenciales
3. Foro arbitral
Identificación del foro
• CIADI / Mecanismo complementario CIADI
• Arbitraje ad hoc CNUDMI
• Otras opciones institucionales: CCI, SCC, CPA, centros regionales
• Otras reglas acordadas por las partes
Elección del foro
• Libre elección del inversionista
• Opción por defecto
Elementos adicionales
1. Mecanismos alternativos
Consultas y negociaciones
The disputing parties shall hold consultations and negotiations in an attempt tosettle a claim amicably before a disputing investor may submit a claim toarbitration. Consultations shall be held within 30 days of the submission of theNotice of Intent to Submit a Claim to Arbitration under subparagraph 2(c), unlessthe disputing parties otherwise agree. Consultations and negotiations may includethe use of non-binding, third-party procedures. (TLC Colombia – Canadá)
Intervención de terceros: mediación y conciliación
Nothing in this Article [ISDS] shall be construed as to prevent the parties of adispute from referring their dispute, from the notification of the dispute onwards, toad hoc or institutional mediation or conciliation before or during theadjudicative procedures. (TBI Bélgica/Luxemburgo - Colombia)
Elementos adicionales
2. Condiciones precedentes
Relativas a procedimientos
internos
• Cláusula de elección de vías
• Abandono y renuncia de procedimientos internos
• Uso de recursos internos por periodo determinado
• Agotamiento de vía gubernativa
• Agotamiento de recursos internos
Otras condiciones
• Otorgamiento del consentimiento del inversionista por escrito
• Necesidad de notificar al estado de la intención de someter la disputa a arbitraje
Consecuencias
• Aclarar consecuencias de incumplimiento de las condiciones
• Evitar interpretaciones diversas
Elementos adicionales
3. Constitución del tribunal
Ausencia de reglas
específicas
Reglas para el nombramiento
de árbitros
Requisitos/
cualidades de los árbitros
Reglas sobre remuneración de los árbitros
Elementos adicionales
4. Sede del arbitraje
• Irrelevante en caso de arbitrajes CIADI
• Indicación sobre la sede en país miembro de la Convención deNueva York sobre reconocimiento y ejecución de sentenciasarbitrales
5. Consolidación
• Posibilidad de decidir en un solo procedimiento diversos casosrelacionados
• Por solicitud de parte o acuerdo de las partes
Elementos adicionales
6. Demandas frívolas
• Aquellas que claramente carecen de mérito por ausencia defundamentos legales
• Procedimiento para tratar de manera expedita estas demandas
• Reglas sobre asignación de costos
7. Ley aplicable
• Ausencia de disposición
• El tratado y el derecho internacional aplicable
• El tratado, el derecho internacional y el derecho del estado receptor
• La ley acordada por las partes en disputa
Elementos adicionales
8. Transparencia
Audiencias públicas
Divulgación de
documentos
Publicidad de los laudos
Elementos adicionales
9. Interpretación del tratado
Interpretación conjunta
obligatoria para tribunales
Intervención del estado no
parte en la disputa
Reenvío de ciertas
pretensiones a las partes
Elementos adicionales
10. Medidas cautelares
A Tribunal may order an interimmeasure of protection to preserve therights of a disputing party or to facilitatethe conduct of arbitral proceedings,including an order to preserve evidencein the possession or control of adisputing party. (TBI Colombia – Japón)
11. Formas de reparación
• Ausencia de disposición
• Límite a las formas de reparación
Elementos adicionales
12. Finalidad y ejecución de laudo
• Reafirmar carácter vinculante del laudo
• Establecer periodo en el cual no puede solicitarse la ejecución
• Establecer consecuencias de la inejecución del laudo
Ausencia de cláusula arbitral
• TLC Australia – Estados Unidos (2004)
• EPA Japón – Filipinas (2006)
• TLC Australia – Malasia (2012)