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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O D ESC RI PCI N E FECT IV ID ADOPCIONES DE
MANEJOACCIONES RESP
GGD R 1
Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.
Falta de t ransparencia.
Discrecionalidad en el usoy manejo de lainformacin.
Ausencia de unaestrategia decomunicacin, canales ymedios que permitan elflujo de informacin.
Falta de controles a laveracidad y objetividad dela informacin.
Sistemas de informacinsuceptibles demanipulacin oadulteracin.
Deficiencias en el manejodocumental.
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejo
de la informacin:
Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtenerbeneficio de esteejercicio
Fraude en elreporte de lainformacin.
Sancionesadeministrativas, penales ylegales.
CrisisReputacional.
Raro Mayor ALTA Preventivo
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar la informacinreportada por supersonal.
Realizar capacitacionessobre responsabilidadesen el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.
Realizar capacitacionessobre responsabilidaden el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.
Moderado Reducir
Revisaroportunamente lainformacin a serreportada.
Realizarcapacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucin
Transvelas
PROCESOOBJETIVO:
Dar cumplimiento a los objetivos estratgicos e institucionales que
con base en la informacin recibida con el fin de planear, ejecutar,
que el Hospital desarrolla mediante el seguimiento de los planes pa
mejoramiento de los procesos de la entidad, con miras a la satisfacGESTIN DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO
INHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
RIESGO
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
Cdigo: GGD-FO-
130-007
PAG: 1/3
Versin: 3
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GGD R 2
Conocimiento deinformacion privilegiada.
Centralizacin de lainformacin en una solapersona.
Naturaleza del cargo.
Desconocimiento delcdigo de tica.
CORRUPCION
Utilizacion indebida
de informacion
privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtenerprovecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que haya
conocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcterrelevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detallada delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, har cumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.
Mo de rad o A su mir, re duc ir
Realizar supervisin dela informacin, a cargode cada supervisor ocada jefe de area.
Realizarcapacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.
Transvelas
GGD R 3
Falta de transparencia dela institucin.
No existencia demecanismos que permitanla publicacin y rendicinde cuentaspermanentemente.
TRANSPARENCIA
Ocultar a la
ciudadana la
informacin
considerada
pblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin que debeser pblica no sepresenta.
Sanciones ymultas.
Dao a laimagencorporativa.
Notransparencia.
Probable Mayor EXTREMA Preventivo
Cronograma con fechasclaras para entrega ypresentacin deinformacin pblica.
Uso de la web, demanera interactiva, paraque la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.
Ejecutar el nivel deseguimiento quecorresponde a todos losinformes y planes.
Fuerte Asumir, reducir
Comunicar a cadarea las fechas deentrega de informaciny publicacin de lamisma.
Realizar seguimiento aque las fechas depublicacin secumplan
Oficinapla
OficinaPblica
GGD R 4
Amiguismo y clientelismo
Centralizacin en lasdecisiones de la altadireccin.
No encontrarse planesdefinidos que permitanestandarizar y delegarfunciiones, evitando tomade decisiones sin control
CORRUPCION
Concentracin de
autoridad o exceso
de poder. Usar elnivel jerrquico delcargo, para sacarprovecho, tomardecisiones amaadaso buscar beneficiopropio o de terceros.
Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa
Improbable Catastrfico EXTREMA Preventivo
Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.
Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso
Fuerte evitar
Estructurar elorganigrama demanera que sedesentralice la toma dedecisiones.
Revisar el manual defunciones evitando laextralimitacin defunciones.
Realizar los comitsdrectivos acorde a loprogramado.
Realizar
retroalimentacinpermanente de lasdecisiones tomadas,en el comit.
Oficinapla
G
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GGD R 5
Centralzacin en lasdecisiones de la altadireccin.
No existencia demecanismos, que permitanla comunicacin yrendicin de cuentas de lagerencia
TRANSPARENCIA
Ausencia de canales
de comunicacin:
Por lo cual lainformacin se centraexclusivamente en laalta direccin sinproyeccin a lossubgerentes y lderes.
Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa; sinque hayan sidoanalizadas enconcenso
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.
Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso
Fuerte evitar
Estructurar canales decomunicain, quepermitan la rendicinde la gestin de lagerencia.
Revisar el manual defunciones evitando laextralimitacin defunciones.
Realizar los comitsdrectivos acorde a loprogramado.
Realizar
retroalimentacinpermanente de lasdecisiones tomadas,en el comit.
Oficinapla
G
GGD R 6
No participacin de todoslos niveles de la entidadrequeridos.
No contemplar la totalidadde insumos para laformulacin.
Falta de articulacin conlineamientos del Plan deDesarrollo Distrital, Planterritorial de Salud, PlanNacional de Salud Pblica,y Objetivos del Milenio
entre otros.
ESTRATGICO
Inadecuada
formulacin del Plan
de Desarrollo
Institucional.
Inconsistenciasconceptuales ymetodolgicas en laformulacin del Plande DesarrolloInstitucional.
Asignacion yejecucininadecuada derecursos.
Reprocesos enla Gestin.
Prdida decredibilidad enel medio.
Desarticulacinentre lasdependenciasde la entidad.
Posibles
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Elaboracin del plan enconcenso con cada unade las reas funcionalesy aprobacin del mismoen Comits Directivos.
Revisin y aprobacinpor Junta Directiva delPlan de DesarrolloInstitucional.
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
Realizar oportuna ypreviamente unanlisis del entorno,resultados deauditora, Planterritorial de Salud,Plan Nacional de SaludPblica, Plan deDesarrollo Distrital yObjetivos del Milenioentre otros.
Trabajar coordinada yconjuntamente con loslderes de las reas y
servicios de todo elHospital.
Oficinapla
GGD R 7
No desplegar y socializarla metodologa para laconstruccin de planes.
Falta de socializacin de laplataforma estratgica.
Falta de coordinacinentre las diferentes reaso servicios de la institucinpara realizar planesestratgicos, de accin yoperativos.
No articulacion entreplanes y Plan deDesarrollo Institucional.
Definicion inadecuada delineamientos para laconstruccion de planes enel hospital.
ESTRATGICO
Inadecuada
formulacin de
Planes estratgicos,
de accin y
Operativos de la
institucin: Fallasen la formulacion delos planesestratgicos,operativos y deaccin.
Incumplimientoen el logro deobjetivos ymetas de losplanes.
Prdida decredibilidad enel medio.
Posibleshallazgos deentes de control.
Reprocesos enla Gestion.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Reuniones previas dediseo y elaboracin deplanes operativos y deaccin con los lderesde las reas o serviciosde la institucin.
Verificacion de laarticulacion entre planespor parte de la oficinaasesora de planeacion.
Asesoria tecnicapermanete en laconstruccion de planes
por parte de la oficinaasesora de planeacion.
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
Realizar despliuege deplataforma estratgicay de metodologa deproyeccin de planes.
Implementar elprocedimiento deelaboracion de planesestratgicos de acciony operativos.
Realizar asistenciametodolgicapermanente desde la
oficina asesora deplaneacion.
Oficinapla
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GGD R 8
Lineamientos impresisospara el seguimiento,monitoreo y evaluacion deplanes institucionales.
Presentacion irregular deinformacion por parte delas dependencias.
OPERATIVO
Inadecuado
seguimiento,
monitoreo y
evaluacion de
planes
institucionales:
Fallas en losprocedimientos deseguimiento,monitoreo yevaluacin de losplanes institucionales
Dificultad paraconocer elestado actualdel desempeoen la gestion dela entidad lo queno permite unatoma de
decisionesoportuna ypertinente.
Hallazgos porparte de losentes de control.
Reprocesos enla gestion de laentidad.
Seguimientoinadecuado aluso de losrecursos de laentidad.
Posible Mayor EXTREMA Correctivo
Aplicacin delprocedimiento para elseguimiento de planesinstitucionales.
Establecer metodologaque permita quemensualmente segenere entrega yretroalimentacin de lainformacion de losplanes.
Exigir la entrega delanlisis de losresultados de lasmediciones, para poderestablecer estrategiasde mejoramiento.
Fuerte Asumir, reducir
Realizar seguimientopermanente a lasdependencias de losresultados registradosen los planesinstitucionales.
Articular con la oficinade Gestion Publica,con el fin de realizar elseguimientosistemtico delcumplimiento deplanes institucionales.
Oficinapla
Oficinapblica
GGD R 9
Las dependenciassolicitantes realizan susrequerimientos con pocotiempo de anticipacion.
Las dependencias fuentede la informacion no lareportan oportuna nicompletamente.
La herramienta informaticano se adecua a lademanda permanete deinformacion en el hospital.
Las solicitudes no sonclaras en susrequerimientos.
OPERATIVO
Reporte de
informes que no
cumplan con los
requerimientos del
solicitante: Entregade informes internos yexternos que no seajusten a losintereses de losdemandantes
Reprocesos por
los ajustesrequeridos enlos informessolicitados.
Informacinestadstica noconfiable para latoma dedecisiones.
Hallazgos deentes de control.
Prdida decredibilidad enla informacinque expide ladependencia.
Posible Mayor EXTREMA Correctivo
Verificacion diaria,telefnica, presencial ypor escrito del reportede la informacin.
Seguimiento alcronograma deinformes.
Validacin de que todala informacin seencuentre verificada yavalada por el superiorde quien pasa lainformacin
Fuerte Asumir, reducir
Validarpermanentemente lainformacin reportadapor las dependencias.
Generar canales decomunicacin internosque permitan elseguimiento.
Establcer polticas demanejo de lainformacin queestablezca controles, ya la vez regularidad enla presentacin deinformacin.
Oficinapla
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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O DES CR IP CI N E FE CT IV IDADOPCIONES DE
MANEJO
ACCIONES RESPON
GCF R 1
No cumplimiento alcdigo de tica .
Extralimitacin defunciones.
CORRUPCCIN
Trafico de influencia
(amiguismo, y
clientelismo,) :
Perrsona influyentepara generar mejoratencin
Se ejerce presinpor parte deautoridad paraobtener favores otratamientopreferencialessegn sea el caso.
Probable Mayor EXTREMASin
Control
Estructurar elorganigrama de maneraque se desentralice latoma de decisiones.
Revisar el manual defunciones evitando laextralimitacin defunciones y alcance delas mismas.
Establcer con claridadcuales son losprocedimientos dentrode la institucin para noprmitir que suincumplimiento parafavorercer a pocos.
Oficinp
G
Sub ge
RIESGO INHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
PROCESO:OBJETIVO:
Planear,, controlar y evaluar conjuntamente con los responsables de lo
asistenciales las actividades desarrolladas en stas para mejorar la pres
seguimiento y anlisis de indicadores.GESTIN CIENTFICA
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-
130-007
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GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 3
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GCF R 4
Recurso humanoinsuficiente.
Alta rotacin delpersonal.
Limitacion dedisponibilidad inmediatade recursos.
ESTRATEGICO
Incumplimiento de los
objetivos del rea
(Planear, dirigir y
controlar la
prestacin de los
servicios
asistenciales a travs
de la implementacin
de directrices
institucionales y
seguimiento a
indicadores):Incumplimiento de lasactividades, objetivos ymetas propuestas en elPlan de Gestin delrea.Falta de seguimiento alplan de Gestin delrea y unidadesfuncionales de laSubgerencia Cientfica.
Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.
No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.
Probable Mayor EXTREMA Preventivo
Cumplimiento de lasactividadesprogramadas en elPlan Operativo Anual.
Seguimiento y anlisisde indicadores.
Realizacin deacciones preventivasy de mejora deacuerdo alseguimiento deindicadores y plan degestin.
FuerteReducir, evitar,
compartir, transferir
Asumir el riesgo:-Hacer seguimientooportuno y permanente aindicadores.-Implementar accionesde mejora basada enanlisis de indicadores.-Impartir directrices parael cumplimiento deobjetivos.
Reducir el riesgo:-Realizar el Plan deGestin anual del rea yseguimiento a realizacinde planes de gestin dereas.Compartir el riesgo:-Organizar reuniones conlderes de unidadesfuncionales paraseguimiento y ajuste demetas.
Sub ge
GCF R 5
Falta de disponibilidadpresupuestal.
Requisiciones noaprobadas del recursohumano.
Difcil consecucin deespecialistas.
OPERATIVO
Insuficiencia del
personal asistencial:
Se presenta almomento de brindaratencin a los usuarios.
En caso de emergenciafuncional de losservicios hospitalarios yde urgencias.
Cuando el personalexistente no essuficiente pararesponder la demandade servicios.
Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.
No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.
Incumplimientorequisitos dehabilitacin.
Sanciones porentes de control.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Realizar requisicin deperfiles adecuadapara las funciones adesempear.
Realizar evaluacinpor competencias.
Moderado Asum ir, reducir
Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar colapso en elservicio.
Reducir el riesgo:-Gestionaroportunamente a losrequerimientos depersonal asistencial delos diferentes servicios yunidades funcionales.
Compartir el riesgo:-Realizar seguimientoconstante a lasnovedades de personalpresentadas por loslderes de los serviciosasistenciales.
Sub ge
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GCF R 6
Situacin deemergencia y/ocontingencia queincremente la demandade servicios de salud.
Falta de disponibilidadde recursos humano einsumos suficientespara dar respuesta a lademanda.
OPERATIVO
Falta de efectividad
en la respuesta en
situacion de
emergencia: Sepresenta en situacinde emergencia o antecualquier eventualidadque generen afluenciade pacientes en masade diferentes niveles decomplejidad.
Incremento de lademanda de serviciosasistenciales en todoslos niveles decomplejidad.
Inadecuada o noprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.
Probable Mayor EXTREMA Preventivo
Establecimiento dePlanes decontingencia para la
atencion deemergencias ydesastres.
Expansin deservicios.
FuerteReducir, evitar,
compartir, transferir
Asumir el riesgo:Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar colapso en elservicio.
Reducir el riesgo:Establecer de planes decontingencia y realizar sudespliegue.
Sub ge
GCF R 7
Inadecuadodiligenciamiento de losregistros de historiaclnica y registrosasistenciales.
Falta de pertinenciamedica en eldiligenciamiento deHistoria clnica.
OPERATIVO
Inadecuado
diligenciamiento de
los registros
derivados del proceso
de atencion: Sepresenta durante eldiligenciamiento de losregistros de historiaclnica.Falta de historia clnicasistematizada.
Glosas generadaspor diligenciamientoinadecuado de losregistros
asistenciales queson parte delsoporte de lacuenta.
Un registro dehistoria clnicainadecuado puedeser desfavorable enla defensa de lainstitucin.
Situaciones noseguras quefavorecen lapresencias deeventos adversos.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Supervisin y
seguimiento aldiligenciamientoadecuado y pertinentede los registros dehistoria clnica ydems registrosasistenciales paraevitar presencia deeventos adveros,duplicidad de historiasclinicas y glosas enlas cuentas queobedezcan a estasituacin.
ModeradoReducir, evitar,
compartir, transferir
Reducir el riesgo-Realizar seguimiento aladecuadodiligenciamiento de
registro de historiaclnica.
Evitar el riesgo.-Realizar adecuadoregistro de historia clnicapor parte de personalasistencial.
Compartir el riesgo.-Auditar la calidad ypertinencia de losregistros de historiaclnica por parte delgrupo de auditoria deservicios
Sub ge
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GCF R 8
Falta de disponibilidadde la informacin.
Informacin remitidainoportunamente.
CUMPLIMIENTO
Incumplimiento
rendicin de informes
externos: Se presentapor el incumplimientoen la rendicin deinformes solicitados porentes de control,secretaria de salud oentes pagadores encuanto a tiempo derespuesta o contenidode los mismos.
Se presenta por elincumplimiento en la
rendicin deinformes solicitadospor entes decontrol, secretariade salud o entespagadores encuanto a tiempo derespuesta ocontenido de losmismos.
Raro Moderado MODERADA Preventivo
Reporte de informesoportunamente deacuerdo a plazosestablecidos.
Moderado Asumir
Asumir el riesgo:-Enviar oportunamentelos informes solicitadospor entes externos.
Reducir el riesgo:- Solicitar oportunamentela informacin necesaria
a servicios paraconsolidacin deinformes a entesexternos.
Compartir el riesgo:-Informar a Oficina deControl interno sobre lano entrega deinformacin solicitada endiferentes reas demanera oportuna,afectando laconsolidacin paraentrega a Entes deControl.
Sub ge
GCF R 9
Desconocimiento de losfallos de tutela.
Falta de notificacinoportuna a los serviciosy unidades funcionalessobre los fallos detutela.
Atencion inoportuna alos usuarios.
OPERATIVO
Riesgo de tipo
jurdico: Se presenta alno dar cumplimiento alo estipulado en un fallode tutela referente a laprestacin de unservicio asistencial osuministro de insumosy/o medicamentos.
Sanciones por partede los entes decontrol.
Investigaciones detipo legal a lainstitucin porincumplimiento.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Gestin oportuna atutelas que ingresen ala Subgerenciacientfica
ModeradoReducir, evitar,
compartir, transferir
Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar consecuenciamayor.
Reducir el riesgo:- Gestionaroportunamente lastutelas que ingresen a laSubgerencia cientfica.
Compartir el riesgo:-Dar respuesta oportunaa los conceptos tcnico-cientficos de tutelasolicitados por la OficinaJurdica.
Sub ge
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GCF R 10
Inexistencia demecanismos de
seguimiento y control.
Falta de supervisin yseguimiento a losresultados de losconvenios.
ESTRATEGICO
Falta de control al
seguimiento y
ejecucin de los
convenios de
docencia: No existenmecanismos de controloperativos y finacieros,a la ejecucin de losconvenios.
Fuga de dinero porel inadecuadomanejo de losingresos generadosde los convenios.
Detrimentopatrimonial.
Prdida de la visinpara la migracin aHospitalUniversitario.
Probable Catastrfico EXTREMASin
Control
Implementarmecanismos operativosque permirtan generarseguimiento a diferentesniveles .
Realizar auditorias deverifiacin a losconvenios.
Generar los cobros a lasuniversidades, demanera oportuna, unavez se de por terminadoel convenio.
Sub ge
SuAd
SuF
GCF R 11
Los avances en el
proceso de acreditacionno sean exitosos antesde los terminosestablecidos.
Incumplimientocontractual de losconvenios docenteasistencial.
OPERATIVO
Incumplimiento de las
condiciones
requeridas para que
la institucion no se
convierta en hospital
universitario: Si elhospital no se acreditaantes del 2016 segn lanorma actual vigente
no podra ser hospitaluniversitario.
Falta de pago decontraprestacin porparte de lasinstitucioneseducativas.
Todas lasimplicaciones en
cuanto ainvestigacion,docencia, recursohumano yfinancieras que seafectariandesfavorablementesi la institucion noobtiene la figura dehospitaluniversitario.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Seguimiento de los
evances en el procesode acreditacion conrespecto ainvestigacion ydocencia.
Contratos firmadosoportunamente conclasulasestablecidas.
Moderado Asum ir, reducir
Asumir el riesgo:
-Realizar seguimiento aobligacionescontractuales deConvenios docencia-servicio.
Hacer seguimiento alproceso de acreditacin,y el cumplimiento de lasacciones de mejora delSUA.
Sub ge
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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O D ES CRI PC I N EFEC TI VI DADOPCIONES DE
MANEJOACCIONES RE
GMC R 1
Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.
Falta de transparencia.
Discrecionalidad en el uso ymanejo de la informacin.
Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan el flujode informacin.
Falta de controles a laveracidad y objetividad de lainformacin.
Sistemas de informacinsuceptibles de m anipulacino adulteracin.
Deficiencias en el manejodocumental.
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejo
de la informacin:
Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtenerbeneficio de esteejercicio
Fraude en elreporte de lainformacin.
Sancionesadeministrativas,penales ylegales.
CrisisReputacional.
Raro Mayor ALTA Preventivo
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.
Realizar capacitacionessobreresponsabilidades en eluso de la informacin,asi como del codigo detica de la institucion.
Realizar capacitacionessobreresponsabilidades en eluso de la informacin,asi como del codigo detica de la institucion.
Moderado Reducir
Revisaroportunamente lainformacin a serreportada.
Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucin
Transv
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-
FO-130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 3
PROCESO:
OBJETIVO:Estructurar el Sistema Integrado de Gestin con el fin de evalu
mediante la integracin de las actividades y de la mejora conti
GESTIN DE MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA INTEGRADO
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO INHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCION
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
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GMC R 2
Conocimiento de informacionprivilegiada.
Naturaleza del cargo.
Desconocimiento del cdigode tica.
CORRUPCION
Utilizacion indebida
de informacion
privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtenerprovecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocasin de su cargo
Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcterrelevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimiento irrestrictoal cdigo de tica de lainstitucin.
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Realizarsupervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cadajefe de area.
Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.
Transv
GMC R 3
Virus informaticos.
Errores humanos.
Utilizacin de memoriasUSB.
Uso inadeacuado de Internet
ESTRATEGICO
Perdida de las
tablas de retencin
documental de las
reas entregadas a
archivo central: Poreliminacin omodificacin decarpetas o archivos.
Perdida de lamemoriainstitucional.
Prdida deinformacin ytrazabilidad de lainformacininstitucional.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Verificar que todas lareas realicen unacopia de seguridad delas tablas de retencinperiodica.
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Realizar una copiade seguridadperidica
Monitorear elestado deactualizacin de lasTRD.
Grup
Arc
GMC R 4
Falta de transporte.
Falta de respuesta a lassolicitudes de recepcin yalmacenamiento dearchivos.
Omisin del inconvenientepor parte del reageneradora del archivo.
Traslado de funcionariospara otras reas sin suplir laausencia de los mismos
ESTRATEGICO
Aglomeracion y
represamiento de
archivos en las
areas administrativa
y asistencial: Segenera por mantenerarchivo por masperiodos a losestipulados en lasTRD, sin gestionar sutraslado a lasbodegas de archivo
Se genera poracopilar archivodurante variosperiodos singestionar sutraslado a lasbodegas dearchivo delhospital
Probable Insignificante BAJA Preventivo
Responder conefectividad a lassolicitudes de recepciony almacenamiento dearchivo
Moderado Asumir
Responder conefectividad a lassolicitudes derecepcin yalmacenamiento dearchivo.
Grup
Arc
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GMC R 5
Errores humanos en larecepcin, transporte oalmacenamiento
Defectuoso traslado dearchivos
Deterioro de materiales
Acceso a los archivos porpersonal ajeno a lainstitucion
ESTRATEGICO
Perdida o deterioro
de los documentos
de archivo: Perdidade los documentos
Perdida de losdocumentos
Deterioro de losmateriales dearchivo.
Deterioro de losdocumentos dearchivoconsignados a laoficina.
Inconsistencia enel registrodocumental del
archivo de lainstitucin
Prdidas ydemandas
Probable Moderado ALTA Preventivo
Realizar una adecuadarecepcion, traslado,almacenamiento einventario de lasunidades deconservacion recibidosen consignacion
FuerteReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Realizar unaadecuadarecepcin, traslado,almacenamiento einventario de losarchivos recibidosen consignacin.
Grup
Arc
GMC R 6
Exceso de trabajo.
Desconocimiento de losderechos de los usuarios.
Falta de recursos humanos ytecnolgicos.
Falta de informacin al
usuario.
ESTRATEGICO
Aumento de
demandas por no
calidad: Porocurrencia deeventos adversos,insatisfaccin delusuario,vulnerabilidad de losderechos de los
usuarios.
Eventosadversos
Atencininadecuada.
Deshumanizacin en la atencin.
Desconocimientode la enfermedad
Demoras en laatencin.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Informes de procesosactivos en la oficina dejuridica, farmacia,auditoria medica.
Anlisis de eventosadversos.
Implemetacin delprograma de Seguridaddel Paciente.
FuerteReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Reducir:Realizarcapacitacionessobre derechos ydeberes de losusuarios a clientesinternos y externos.
Responderoportunamente ademandas, tutelasy derechos depeticin.
Realizar auditoras
internas.
Evitar:Proporcionarrecursos humanos,fsicos ytecnolgicos
.
Grup
SAd
Aten
Tale
C
Ofi
GMC R 7
La no actualizacin de lanormatividad vigente.
Falta de lineamientos,metodologas del sistemaintegrado de gestin.
No integracin de lossistemas de gestin a nivelcentrat
ESTRATEGICO
Inadecuada
integracin de los
sistemas de Gestin
de Calidad.Falta deintegracin de lossistemas de gestin.
Presentacin dereprocesos.
Inadecuado usode los recursosfinancieros,tecnolgicos,fsicos yhumanos.
Perdida decredibilidad en
los sistemas degestin de laentidad.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Matriz integrada de lossistemas.
Desarrollo decapacitaciones parafortalecer la integracinde los sistemas de lainstitucin
Fuerte Asumir, reducir
Reducir:Realizar accionesde capacitacinsobre integracinde los sistemas degestin de laentidad.
Grup
GrupTale
7/28/2019 Mapa de Riesgos Procesos Institucionales 2013
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GMC R 8
Multiplicidad de documetosdentro de la institucin
Falta de control sobre uso delos documentos.
OPERATIVO
Emisin y uso de
documentos fuera
del sistema de
gestin de
calidad:Que ladocumentacionexistente no estincluido dentro de losparametrosestablecidos delsistema de gestin decalidad
Duplicidad dedocumentos
Noconformidades.
Casi Certeza Moderado EXTREMA Preventivo
Listado maestro dedocumentos
Auditoria interna decalidad
Revisiones con loslideres de los procesosen cuanto a la
documentacion con laque cuentan
ModeradoReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Evitar:Hacer seguimientoal diligenciamientoadecuado de losregistros.
Grup
GMC R 9
Ca mb ios f re cu en te s d eD irec tivos d e l a Ent id ad yalta rotacin de personal
Cambios de administracin
Forma de contratacin
Perfil no adecuado alservicio
Fal ta de exper iencia en e lservicio
OPERATIVO
Reprocesos: Repetiro realizar actividadesinnecesarias oimproductivas con eldeber ser delproceso.
Re tra so s e n laejecucin deactividades
Uso inadecuadode recursoshumanos, fsicosy tecnolgicos.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Registros deSeguimiento a laeficacia de losprocesos, accionescorrectivas,preventivas,indicadores, productosy servicios noconformes.
Auditoras de Calidad.
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Reducir:Implementaracciones deMejora.
Realizarcapacitacin alpersonal.
Grup
GMC R 10
Falta de informacin delcliente tanto interno comoexterno.
Tramites o barrerasadministrativas de entesexternos.
Falta de orientacin alusuario por parte delpersonal de la institucin.
Falta de recurso humanoespecializado.
Recursos tecnolgicosinsuficientes.
ESTRATEGICO
Disminucin de la
satisfaccin de
nuestro cliente
interno y externo:
Cuando no sonsatisfechas lasnecesidades yexpectativas
Desercin deusuariosdisminuyendo losingresos alHospital
Insatisfaccin delusuario interno yexterno.
Aumento dedemandas por nocalidad
Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo
Encuestas desatisfaccin y medicindel clima laboral clienteinterno y externo
ModeradoReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Asumir:Responderoportunamente lasPQRS del clienteexterno.
Realizar cafconversatorio pararespuesta asugerencias yreclamos por partedel cliente interno.
GrupTale
GrupSalu
Oficin
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GMC R 11
Falta de un sistema deMonitoreo sobre los planesde mejora y las accionescorrectivas.
Alta rotacin de personal.
Falta de continuidad delprocedimiento.
OPERATIVO
Falta de
Seguimiento a
Planes de Mejora y
Acciones
Correctivas:Noevidencia delseguimiento a Planesde Mejora y AccionesCorrectivas.
No ejecucin delos Planes deMejora.
Identificacininoportuna de
acciones demejora.
Disminucin en laejecucin de lamejora continua.
Sanciones porparte de losentes de control.
Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo
Auditorias internas deCalidad
Seguimiento a accionesde mejora
Seguimiento a laeficacia de los procesos
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Reducir:Efectuar
seguimientocontinuo a losPlanes deMejoramiento y alas acciones deMejora.
Grup
GMC R 12No entrega de informes a losentes externos e internos
CUMPLIMIENTO
Incumplimiento en
rendicin informesinternos y externos:
Daos del sistemaeventosextraordinariosinternos y externosque impidan eldesarrollo de lasactividades
Sanciones ymultas.
Dao a la imagencorporativa.
Raro Menor MENOR Preventivo
Realizar oportunamentelos informes para losdiferentes entes decontrol.
Solicitar y presentaroportunamente ladocumentacinrequerida
Moderado Asumir
Asumir el riesgo.- realizar planes decontingencia pararealizar los informesoportunamente
Reducir el riesgo-establecerprioridades ycronogramas parael cumplimiento defechas especificas
Compartir el riesgoDar prioridad aldesarrollo de losinformes e informaroportunamente encaso de no cumplircon fechasestipuladas.
GrupSalu
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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O DES CR IP CI N E FE CT IV IDADOPCIONES DE
MANEJOACCIONES RESPO
GCI R
1
Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.
Falta de transparencia.
Discrecionalidad en el usoy manejo de la informacin.
Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan elflujo de informacin.
Falta de controles a laveracidad y objetividad dela informacin.
Deficiencias en el manejodocumental.
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejo
de la informacin:
Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtenerbeneficio de esteejercicio
Fraude en elreporte de lainformacin.
Sancionesadeministrativas,penales ylegales.
CrisisReputacional.
Raro Mayor ALTAPreventiv
o
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.
Realizarcapacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.
Realizarcapacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.
Moderado Reducir
Revisaroportunamente lainformacin a serreportada.
Realizarcapacitacionespermanentessobre el cfdigode tica de lainstitucin
Transversr
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-
FO-130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 3
PROCESO:
OBJETIVO:Investigar, auditar, controlar y/o sancionar (En el caso de la Oficin
de forma integral todos los procesos de la institucin, con el fin de
vigente interna y externa, mediante un servicio oportuno y adecuaGESTIN DE CONTROL INSTITUCIONAL
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO INHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
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GCI R
2
Conocimiento deinformacion privilegiada.
Naturaleza del cargo.
Desconocimiento delcdigo de tica.
CORRUPCION
Utilizacion
indebida de
informacion
privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtenerprovecho para si opara un tercero haga
uso indebido de lainformacion quehaya conocido conrazon u ocacion desu cargo
Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcterrelevante eimportante parael desarrollo desus metas y
objeto misional
Raro Mayor ALTAPreventiv
o
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo de
tica de la institucin.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Realizarsupervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cadajefe de area.
Realizarcapacitacionespermanentessobre el cdigo de
tica de lainstitucion.
Transversr
GCI R
3
Falta de transparencia de lainstitucin.
No existencia demecanismos que permitanla publicacin y rendicinde cuentaspermanentemente.
TRANSPARENCIA
Ocultar a la
ciudadana la
informacin
considerada
pblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin quedebe ser pblica no
se presenta.
Sanciones ymultas.
Dao a laimagencorporativa.
Notransparencia.
Probable Mayor EXTREMAPreventiv
o
Cronograma confechas claras paraentrega y presentacinde informacinpblica.
Uso de la web, demanera interactiva,para que la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.
Ejecutar lel nivel deseguimiento que
Fuerte Asumir, reducir
Comunicar a cadarea las fechas deentrega deinformacin ypublicacin de lamisma.
Realizarseguimiento a quelas fechas de
publicacin secumplan
Oficina de Gy auto
GCI R
4
Adherencia deficiente a laaplicacin delprocedimiento deseguimiento y evaluacin.
ESTRATEGICO
Falta de
seguimiento a la
operatividad del
MECI : Cuando serealiza la evaluacinintegral del MECI.
Disminuye elinters por partede losfuncionarios enla aplicacin delsistema.
Sanciones porparte de losentes de controly regulacin
Raro Catastrfico ALTAPreventiv
o
Evaluacin Integral delsistema MECI,seguimiento alcumplimiento de loselementos del MECI.
RealizandoEvaluaciones anual alsistema de ControlInterno y auditorias decumplimiento
ModeradoReducir, evitar,
compartir,transferir.
Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.
Elaborar planesde contingencia.
Optimizar losprocedimientos.
implementandocontroles.
Oficina de Gy auto
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GCI R
5
Personal insuficiente parael cumplimiento deauditorias.
No estructuracin de uncronograma masorganizado.
OPERATIVO
Baja cobertura en
el control y
evaluacion: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin. Cuandono se realiza larevisin periodica alPlan OperativoAnual POA.
Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.
La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.
Sancionesadministrativas y
legales.
Perdida decredibilidad antela institucin.
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
Realizando loscontroles yevaluacionesprogramadas,priorizando en las demayor impacto.
Realizar seguimiento alas acciones demejora propuestas de
los hallazgos de lasauditorias.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.
Elaborar planesde contingencia.
Optimizar los
procedimientosImplementandocontroles.
Oficina de Gy auto
GCI R
6
Personal insuficiente para
el cumplimiento deauditorias.
No estructuracin de uncronograma masorganizado, para evitar elincumplimiento deactividades propias de laoficina.
OPERATIVO
Incumplimiento de
la programacin de
auditorias: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin.
Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.
La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.
Sancionesadministrativas ylegales.
Perdida decredibilidad antela institucin.
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
Cumpliendo con lasauditoriasprogramadas,gestionando que loplaneado no cruze conlo imprevisto.
Fuerte Asumir, reducir
Socializar yretroalimentar conlas dems reas
funcionales,hacindoloparticipes.
Elaborar planesde contingencia.
Optimizar losprocedimientos,implementandocontroles.
Oficina de Gy auto
Socializar y
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GCI R
7
No hay protocolo queestablezca los lineamientospara el envi o manejo dela informacin.
OPERATIVO
Fiabilidad de la
Informacin
Enviada:Almomento dereenviar unainformacin, porquese pierde el control ymanejo
En cualquiermomentopueden alterar lainformacin, locual sera de altoimpacto.
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
Dependiendo laimportancia de lainformacin, sedeberia enviar enformato PDF.
ModeradoReducir, evitar,
compartir,transferir.
retroaimentar conel rea desistemas yadministrativa.
Solicitar el envode la informacinen un PDF.
Optimizar losprocedimientos yen lo posible noenviar informacindelicada a travs
Oficina de Gy auto
GCI R
8
Incumplimiento deradicacin de las cuentaspor los contratistas en la
fecha establecida.
Falta de equipos,mantenimiento de losmismos e insumosnecesarios para eldesarrollo de lasactividades del rea.
FINANCIERO
Sanciones de las
entidades de
vigilancia y control
por no entregar
oportunamente lainformacin
financiera:
asignacin delpresupuesto oficial.-Seguimiento aejecucinpresupuestal. Faltade insumos para
Posiblessanciones porparte de lasentidades de
vigilancia ycontrol por la noentrega de lainformacinfinanciera atiempo.
No cumplimientode los
Posible Catastrfico EXTREMAPreventiv
oEntrega oportuna de lainformacin financiera.
ModeradoReducir, evitar,
compartir,transferir.
Realizarseguimiento yentrega oportunade los informesrequeridos porcada rea
Audi cuen
GCI R
9
Incumplimiento deauditores externos.
Incumplimiento de lasactividades de cada reade la institucin.
OPERATIVO
incumplimiento en
Conciliaciones
programadas y en
Auditorias mixtas
concurrentes
Programadas:
Incumplimiento porparte de auditoresexternos. Falta deinsumos paradesarrollo de
actividades del rea.Informacinincompleta einoportuna por partede auditoresexternos.
Falta deoportunidad en elrecaudo decartera.
Disminucin deingresos para elHospital.
No cumplimientode losprocedimientos,
protocolos yguasHospitalarias.
Tomainadecuada dedecisiones por
Posible Catastrfico EXTREMAPreventiv
o
Cronogramaconciliaciones y deauditoria mixtaconcurrente.
FuerteReducir, evitar,
compartir,transferir.
Garantizar elcumplimiento delcronograma deactividades conauditoresexternos.
Desarrollar
oportunaente lasrevisiones ypreauditoriasestablecidas.
Audi cue
GCI R
10
Insuficiencia de personalauditor capacitado.
Multiplicidad de tareasasignadas a un nmeroreducido de personalauditor capacitado.
ESTRATEGICO
Incumplimiento en
las necesidades de
los usuarios.: Faltade oportunidad en elseguimiento aestanciasprolongadas y a losprocesos definidoscomo prioritarios
incluyendo registrosde historia clnica.
Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.
Investigaciones ysancionesinternas y
externas porincumplimiento.
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
Aplicacin de lanormatividad vigenteen cuanto a la calidadde la atencin ensalud y losmecanismos departicipacin de losclientes internos y
externos de lainstitucin.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Aplicar lanormatividadvigente en cuantoa la calidad de laatencin en saludy los mecanismosde participacinde los clientesinternos yexternos de lainstitucin.
Gestionar losmotivos de queja
de pacientes almomento de laocurrencia de loshechos.FO-340-019
Retroalimentar a
Audi s
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GCI R
11
Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso
ESTRATEGICO
Ineficacia de lasacciones
correctivas,
preventivas o de
mejora planteadas:Falta de oportunidaden el seguimiento aacciones correctivas,preventivas y demejora.
Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.
Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.
Investigaciones ysancionesinternas yexternas porincumplimiento.
Deterioro de lacalidad e laatencin en
Raro Moderado MEDIAPreventiv
o
Retroalimentacin alos servicios medianteinforme de auditora yseguimiento a lasacciones preventivas,correctivas y demejora planteadas
Moderado Asumir
Aplicar losprocedimientosestablecidos porcalidad paraacciones
correctivas,preventivas y demejora.
Retroalimentar ajefes de servicio ylderes de reasen cuanto a lasaccionespropuestas en losinformes deauditora.
Hacer
Audi s
GCI R
12
Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.
ESTRATEGICO
Ineficacia en la
aplicacin de la
Poltica de
Seguridad del
paciente,
particularmente
respecto a eventosadversos:Noaplicacin de laPoltica deSeguridad delpaciente a todo nivelde la institucin.Disminucin delreporte de eventosadversos y retrasosen clasificacin yanlisis de losmismos.
Investigaciones ysancionesinternas yexternas porincumplimiento.
Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.
Improbable Mayor ALTAPreventiv
o
Capacitacin a
funcionarios yseguimiento acronograma deactividades para laimplementacin deprograma deSeguridad delPaciente.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Socializarprocesos,procedimientos yformatosreferentes alPrograma deSeguridad delPaciente.
Fortalecer laidentificacin,clasificacin yanlisis (enconjunto con laspartesinvolucradas) deeventosadversos.
Seguimiento al
Audi s
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GCI R
13
Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.
ESTRATEGICO
Retraso en la
consecucin de
soportes para
respuestas de
derechos depeticin, quejas,
conceptos
tcnicos, autos:
Retraso en elcumplimiento detareas y planes demejoramientosurgidos deAcreditacin yComits internos(Calidad, HistoriasClnicas,Independiente detica enInvestigacinClnica, Infecciones,Tecnovigilancia,Farmacovigilancia,Farmacia,Transfusiones) y
externos (VigilanciaEpidemiolgica.
Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.
Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.
Investigaciones ysancionesinternas yexternas porincumplimiento.
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
Recopilacin y anlisisde registros de historiaclnica, solicitud desoportes pendientesaplicando los trminosde ley para la entregade los mismos, yemisin de informespreliminares segn elcaso, de maneraoportuna.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Recopilar ysolicitar a lasinstanciaspertinentes lasevidenciasnecesarias paradar repuesta arequerimientosdandocumplimiento atrminosestablecidos porla normatividadvigente.
Solicitarampliacin detrminos o emitirinformespreliminaressegn el casodandocumplimiento atrminos de ley.
Hacerseguimiento a lasrespuestasemitidas enformato datos deauditora
Audi s
GCI R
14
Incumplimiento de tareasprogramadas por parte delos servicios involucrados.
Falta de compromiso,seguimiento y cumplimientode los lderes y colideres delos estndares deacreditacin.
ESTRATEGICO
Incumplimiento en
Seguimientos
Programados al
PAMEC y de las
actividades de los
estndares de
acreditacin :
Incumplimiento detareas del PAMEC.Retraso en elsuministro de
Investigaciones ysancionesinternas yexternas porincumplimiento.
Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.
Probable Mayor ALTAPreventiv
o
Seguimiento ycumplimiento alcronograma delPAMEC.
Seguimiento ycumplimiento alcronograma deSUA
Fuerte Asumir , reducir
Realizarsemaforizacin deoportunidades demejora surgidasdel PAMEC ySUA.
Hacerseguimiento alcronograma deactividades del
.
Audi s
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Ausencia de
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GRJ R 3
Ausencia decapacitaciones yactualizacionesque prevengan eldao antijurdico.
No cumplimientode lo establecidoen el cdigo detica y buengobierno.
CORRUPCION
Manipulacin de la ley
(Fraude): Lo queconlleva ainterpretacionessubjetivas de lasnormas vigentes paraevitar o postergar suaplicacin.
Aumento de los casosprobados en contra dela institucin.
Dao a la imagencorporativa.
Sancionesadministrativas legalesy penales.
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Comit decapacitacinactualizacin yretroalimentacin.
Evaluaciones deseguimientopemanente, sobrenormatividad vigente.
Moderado Reducir , ev itar .
Realizar capacitacionesy actualizaciones queprevengan el daoantijurdico.
Ejecutar los comitsjuridicos, de acuerdo alo programado.
Oficina Ases
GRJ R 4
Informacin no
generada a tiempopor parte de lasreas.
ESTRATGICO
Demora en la
contestacin a
Demandas,
Investigaciones
Administrativas,
Derechos de Peticiny acciones de Tutela:
Se presenta confrecuencia por falta decontrol y algunas vecespor compromisoinstitucional.
Sancionesadministrativas yfinancieras para la
entidad.
Perdida de credibilidaddel paciente en lainstitucin.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Cumplimiento estrictoa los requisitosjurdicos de lassolicitudes
efectuadas
Documento Excel derelacin de informescon el estado actualde cada proceso
Fuerte
Reducir, evitar,
compartir,transferir
Controlar los trminos
de respuesta de lassolicitudes emitidas porparte de la oficina
Oficina Ases
GRJ R 5
Excesiva reservaen el manejo yreporte deinformacion.
Falta detransparencia.
Discrecionalidaden el uso ymanejo de lainformacin.
Ausencia de una
estrategia decomunicacin,canales y mediosque permitan elflujo deinformacin.
Falta de controlesa la veracidad y
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejo
de la informacin:Reporte falto deintegralidad y veracidadde la informacin,buscando obtenerbeneficio de esteejercicio.
Fraude en el reporte dela informacin.
Sanciionesadeministrativas,penales y legales.
Crisis Reputacional.
Raro Mayor ALTA Preventivo
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.
Realizarcapacitaciones sobreresponsabilidades en
el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion
FuerteAsumir y
reducir.
Revisar oportunamentela informacin a serreportada.
Realizr capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de la
institucion
Oficina Ases
Transversalre
Desconocimientode las normas dearchivistica.
Ausencia detablas deretencindocumental.
Incumplimiento de
5S.
OPERATIVO
Prdida de la
documentacin:
Cuando no se hacecumplimiento estrictode la normatividad dearchivo en cuanto arecepcin, custrodia ymanejo de lainformacin.
Perdida de informacin.
Respuesta inoportunay/o fuera de lostrminos de ley,
Fallos en contra de la
insitucin.
Posible Catastrfico EXTREMA Correctivo
Organizacin delarchivo de gestin.
Creacin de TRD.
Depuracin dearchivo de gestinacorde a lo
establecido en lasTRD.
ModeradoAsumir y
reducir.
Participar activayoportunamente en laelaboracin de las TRDdel rea.
Conrolar el ingreso ygestin de ladocumentacin que
ingresa e la oficina.
Grupo fungestin doc
Oficina Ases
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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O DES CR IP CI N E FE CT IV IDADOPCIONES DE
MANEJOA CC IO NE S R ES PO NS
GUF R 1
La no claridad en laregulacin yprocedimientos delos trmitesestablecidos en lainstitucin.
La no regulacin detrmites acorde a lanormatividadvigente.
Falta de informacinal interior de lainstitucin sobre laracionalizacin detrmites.
Falta de despliegueen ajustesrealizados.
TRANSPARENCIA
Trfico de influencias:
Usar la influencia deconocidos al interior dela institucin, para evitarrealizar los trmitesacorde a lo establecido,y/o sacar beneficiopropio.
Creacin debarreras deacceso.
Disminucin de lacalidad delservicio.
Insatisfaccin enlos usuarios.
Casi Certeza Moderado EXTREMA Sin Control Reducir
Realizar inventario detrmites de lainstitucin.
Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.
Oficina de AteUsuar
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-
130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 3
PROCESO:OBJETIVO:
Brindar al usuario orientacin y apoyo para la realizacin de los trmitecon la atencin de los servicios de salud, mediante la solucin de los inc
el proceso de atencin y la oportuna respuesta a las peticiones, quejas,GESTIN AL USUARIO Y SU FAMILIA
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO INHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
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GUF R 2
Conocimiento deinformacionprivilegiada.
Naturaleza delcargo.
Desconocimientodel cdigo de tica.
CORRUPCION
Utilizacion indebida de
informacion
privilegiada:
El que como empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y lasactividades por partede los supervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin
Mod era do A su mir, r edu cir
Realizar supervisinde la informacin, porcada supervisor ocada jefe de area.
Realizarcapacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.
Transversal areas
GUF R 3
Uso indebido delpoder.Desconocimientodel cdigo de tica.
La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.
CORRUPCION
Cobro por realizacin
del Trmite
(Concusin): El quecomo empleado,aprovechando los rolesdentro de la institucin,genere cobros ausuarios con el fin derealizar los trmites entiempos menores o sinel cumplimiento dealgbn requerimiento.
Creacin debarreras deacceso.
Disminucin de lacalidad delservicio.
Insatisfaccin enlos usuarios.
Posible Moderado ALTA Sin Control
Realizar inventario detrmites de lainstitucin.
Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.
Sistematizacin de lainformacin.
Oficina de AteUsuar
Realizar encuentasde satisfaccin, que
incluyan todos losmbitos de laatencin; para podertomar decisiones conbase en lsoresultados.Incluir dentro de losPOAS, accionestendientes a ladisminucin de PQRSy su gestin en caso
,
Oficina de AteUsuar
Reducir: Realizadaslasretroalimentaciones,se realizarninformes que sirvande insumo para a losplanes de
mejoramiento.
Oficina de AteUsuar
GUF R 4
Esta situacin sedebe a causasexternas e internastales como:*Ausencia de planesde mejora.*Cambios ennormatividad para laatencin en salud.*La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.*Falta de cultura porparte de losfuncionarios, encuanto a atencin alusuario y su familia.
ESTRATEGICO
Insatisfaccin de los
usuarios: Como
veedores de la calidaden la prestacin de losservicios de salud a losusuarios del hospitalSimn Bolvar,evidenciamos da a dael riesgo querepresentan lasdificultades que sepresentan para elcumplimiento denecesidades de losusuarios, presentes enel momento deprestacin del servicio yque se evidencian entiempos de espera,desinformacin delusuario, falta de calidezy diferentes barreras deacceso a causa de
normatividad y tipos decontratacin de losentes pagadores,ocasionando que el
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
*No cumplimientode las metas desatisfaccin delusuario.*Aumento dequejas y reclamos.*Desercin delservicio.*Dao a la imagencorporativa.
Casi Certeza Catastrfico EXTREMA Preventivo
* Implementacin de
estrategias para lacomercializacin delPortafolio de serviciosofertados. * Personalidoneo ycomprometido, concompetencias deatencin al usuario.*Aplicacin deencuestas desatisfaccin, toma dedecisiones sobreresultados
* Retroalimentacin alos diferentesservicios sobre elcomportamiento delas peticiones, quejasy reclamos y lasencuestas desatisfaccin, con el finde que se desarrollenlos planes de mejora.
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GUF R 5
Desconocimiento dela norma y dificultadpor parte de algunos
servicios paracomprender laimportancia delcumplimiento en lasfechas de respuestade quejas yreclamos.
OPERATIVO
Acciones, tramites y
decisiones
administrativas
inadecuadas:
Peticiones, quejas yreclamos con respuestafuera de trminos deley.
* Sancionesdisciplinarias.*Incumplimiento demetas.
Raro Moderado MEDIA Preventivo
* Socializacin delproceso de PQR.*Realizar elalistamiento paramantener las agendas
actualizadas en elaplicativo del SIRC.*Realizarrequerimientos a losservicios sobre lasfechas de entrega derespuestas ycomunicacin.*Control Interno
Fuerte Asumir, reducir Realizar respuestaoportuna a PQR.
Oficina de AteUsuar
GUF R 6
Falta decapacitacin de losfuncionarios de laOficina
OPERATIVO
Inadecuado manejo de
la informacin: Entregade informacin errada alusuario
Creacin debarreras deacceso,disminucin de lacalidad delservicio,insatisfaccin enlos usuarios.
Posible Moderado ALTA Preventivo
* Capacitar demanera permanenteal personal sobre lanormatividad, trmitesy procedimientos dela i institucin.*Realizar talleres deatencin al usuario.
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
Asumir y Reducir:Brindandoinformacin clave yprecisa al usuario
Oficina de AteUsuar
GUF R 7
Desconocimiento de la
obligatoriedad de la
entrega de diferentesinformes
Retraso de la
informacin
suministrada por las
diferentes reas.
Ausencia de
mecanismos que
permitan realizar
rendicin de cuentas
CUMPLIMIENTO
Incumplimiento en
rendicin informes
internos y externos: No
entrega de informes a los
diferentes entes internos y
externos que lo soliciten
Sanciones por parte
de entes externos e
internos
Raro Moderado MEDIA Preventivo
* Cumplimiento al
Cronograma de
informes instucionales.
* Implemetacin y
seguimiento a
estrategias de rendicin
de cuentas.
Fuerte Asumir.
* Cumplir con el
cronograma deinformes internos y
externos.
* Instaurar mecanismos
que permitan rendicin
de cuentas
permanente, como el
uso efectivo de la
pgina web de la
entidad, para este fin.
Oficina de Atenci
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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O DES CR IP CI N E FE CT IV IDADOPCIONES DE
MANEJOA CC IO NE S R ES PO NS AB LE
GSF R 1
Desconocimiento normativo
Falta deseguimiento porparte delsupervisor ointerventor
CORRUPCION
Inadecuada
supervision e
interventoria
contractual: Omisionen la vigilancia ycontrol tecnica,administrativa yfinanciera en laejecucion contractual
Pago de lo nodebido.
Detrimentopatrimonial.
Productodefectuoso.
Inversin dedineros pblicosen entidades dedudosa solidezfinanciera, acambio debeneficiosindebidos aservidorespblicosencargados de suadministracin.
Posible Catastrfico EXTREMAPreventiv
o
Capacitacion a losfuncionarios sobreresponsabilidades delos supervisores.
Socializacion delmanual deinterventoria.
Descentralizacin dela informacin en unasola persona.
Moderado Reducir
Realizarcapacitacin alpersonal sobre laresponsabilidad delos interventores osupervisores, porparte del grupoFuncional decontratacion.
Descentralizar lainformacin, y nodejarla al manejode una solapersona.
Subgerencia Financ
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-
FO-130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 3
PROCESO:OBJETIVO:
Fortalecer y aseugurar el manejo de los recursos financieros estables y sufic
eficazmente, con el fin de distribuirlos en tiempo y forma apropiada para cu
la institucin, mediante la formulacin, aplicacin y control de estrategias yGESTIN DE LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO
INHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
Elaboracinirregular del
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GSF R 2
irregular delPresupuesto dela entidad.
Ordenacinirregular delgasto.
Ejecucinirregular delpresupuesto.
Manejo irregularde recursos(Pagares yRecaudo enpuntos depago).
Modificacininadecuada delpresupuesto.
CORRUPCION
Conductas
irregulares
constitutivas de
riesgo de corrupcin:
Accin u omisin deactividadesrelacionadas con elrea financiera queatenten contra el usode los bienes yrecursos del Estado.
Eventos decorrupcin.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas alcumplimiento del
cdigo de tica.
Crisis reputacional.
Improbable Mayor ALTAPreventiv
o
Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.
Reporte deindicadores
Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.
Evaluacin del PlanOperativo de las areas
adscritas a laSubgerenciaFinanciera.
Fuerte Reducir
Realizarsupervisinperidica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion, porparte de Los entesinternos y externosde control.
Reportar losindicadores aCaildad,Planeacin,Gerencia y a losentes externos de
vigilancia y control,de maneraoportuna.
SubGerencia Financ
Lideres de los grupofuncionales pertenecie
a la SubgerenciaFinanciera
Oficina de Gestion Py autocontrol
Entes Externos de Co
GSF R 3
Excesivareserva en elmanejo yreporte deinformacion.
Falta detransparencia.
Discrecionalidad en el uso ymanejo de lainformacin.
Ausencia deuna estrategia
decomunicacin,canales ymedios quepermitan el flujo
.
CORRUPCION
Inadecuado manejo
de la informacin:
Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin, buscandoobtener beneficio deeste ejercicio
Eventos decorrupcin.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas al
cumplimiento delcdigo de tica.
Crisis reputacional.
Improbable Mayor ALTAPreventiv
o
Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.
Reporte deindicadores
Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.
Evaluacin del PlanOperativo de las areasadscritas a laSubgerenciaFinanciera.
Fuerte Asumir, reducir
Los entes internosy externos decontrol, ejerceransupervisionperiodica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion.
Reporte deindicadores aCaildad,Planeacin,
Gerencia y a losentes externos devigilancia y control.
SubGerencia Financ
Lideres de los grupofuncionales pertenecie
a la SubgerenciaFinanciera
Oficina de Gestion Py autocontrol
Entes Externos de Co
GSF R 4
Conocimientode informacionprivilegiada.
Naturaleza delcargo.
Desconocimiento del cdigo detica.
TRANSPARENCIA
Utilizacion indebida
de informacion
privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtenerprovecho para si opara un tercero hagauso indebido de la
informacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional
Raro Mayor ALTAPreventiv
o
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.
ModeradoReducir, evitar,
compartir, transferir
Realizar lasupervisin de lainformacin.
Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.
Cada supervisor o cajefe de area.
Transversal a todas reas
Falta desupervisin en
l j d
Eventos decorrupcin.
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GSF R 5
el manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)
No control depagos errados.
Inexistencia deregistrosauxiliares quepermitanidentificar
CORRUPCIN
Manejo indebido de
dineros: Apropiacinde dineros para simismo o terceros;ejecucin presupuestalamaada.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.
Crisis re utacional.
Probable Catastrfico EXTREMAPreventiv
o
Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.
Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.
Fuerte Reducir, evitar
Realizar auditoriacontable pordiferentes niveles.
Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.
Sub Financiera
GSF R 6
Falta desupervisin enel manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)
No control depagos errados.
Archivoscontables convacios deinformacin.
CORRUPCIN
Acceder a cohecho:
Realizar pagos a losproveedores porservicios no prestadoso por cuanta superiora lo legal con el fin deobtener provechopropio y/o a cambio dedineros, ddivas obeneficios particulares.
Eventos decorrupcin.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.
Crisis reputacional.
Probable Catastrfico EXTREMAPreventiv
o
Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.
Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.
Fuerte Reducir, evitar
Realizar auditoriacontable pordiferentes niveles.
Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.
Sub Financiera
GSF R 7
Factor humanosin competencia, para el manejode lasautorizaciones.
OPERATIVO
Error en digitacin e
ingresos de datos: Alingreso de datos de losusuarios se presentanerrores en la digitacinde la informacin.
Duplicidad enHistoria Clnica.
Prdida de lainformacin.
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
La incorrectadigitacin de laidentificacin delUsuario, con lleva aduplicidad de HistoriaClnica, identificacinerrnea del pagador,generando facturascon errores, comoconsecuencia el nopago de la factura
Mo de rad o As um ir r ed uc ir
Realizarsupervisiones altrabajo realizado enel Modulo deAdmisiones,generandoretroalimentacin ala persona quedigita mal, haga lascorrecciones, y lascomparta con losfacturadores.
Construir ydesplegar unmanual deinduccin einstructivo de
manejo delsistema, con el finde evitar errores enla induccin, porerrores de
Lder de admisioneAdmisiones , -Facturadores
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GSF R 12
Fallas en elproceso decontratacin deltalento humano.
Realizacionesde requisionesde personal, sinlaespecificacinde lascompetenciaspertinentes.
ESTRATGICO
Carencia del personal
capacitado en la
reas que
interactan en el
proceso financiero:
Gran parte delpersonal quedesempea lasfunciones netamentefinancieras no tiene losconocimientosnecesarios para quelos procesos sean
eficaces.
Retraso en losprocesos.
Reprocesas.
Hallazgos de lacontralora,revisora.
Exposicin asanciones.
Extemporaneidaden la entrega deinformacin al rea
de Contabilidad yfalta de calidad dela mismas.
Casi Certeza Catastrfico EXTREMAPreventiv
o
Reestructurar lasreas que interactanen el procesofinanciero con elpersonal idneo paraadelantar lasfunciones.
FuerteReducir, evitar,
transferir, compartir
Realizarrequisiciones depersonal acorde almodelo decompetencias.
Garantizar laevaluacin porcompetencias atodo el personal sinimportar el tipo decontratacin.
Sub financiera
GSF R 13ErroresHumanos
OPERATIVO
Existencia de algn
error en la
generacin de
Distribuciones para
Contabilidad: Por quelas distribucionespueden quedar condecimales, valorerrneo, centro decosto incorrecto operiodo incorrecto.
Informacin noconfiable
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
Realizar conciliacinpor saldos.
Autoevaluacion de lasactividades ejecutadas
Mo de rad o As um ir r ed uc ir
Revisar lasdistribucionesantes de radicar enContabilidad
Costos
GSF R 14
No seguimientodel Cronograma
Solicitud tardia
de informes.
Entrega tardiade informacin
TRANSPARENCIA
Y CUMPLIMIENTO
Incumplimiento en
rendicin informes
internos y externos:
Entrega inoportuna deinformes internos yexternos.
Entrega fueratrminos de lainformacin.
Sanciones ymultas porincumplimiento.
Posible Mayor EXTREMAPreventiv
o
Cronograma deinformesinstitucionales
FuerteReducir, evitar,
transferir, compartir
Realizarseguimiento acronograma deinformes internos y
externos
Solicitar de maneraoportuna la
Sub financiera
GSF R 15FactoresExternos
ESTRATGICO
No recaudo de la
cartera: Se da cuandoentidadesresponsables de pagoentran en procesos deliquidacin o ley 550.
Cartera vencidaNo recaudo de lacartera
Posible Catastrfico EXTREMAPreventiv
o
Seguimiento a lacartera y conciliacinde la misma.
Revisin permanenteante el Ministerio y laSuperintendencia desalud, el estado de lasentidades que estanintervenidas.
ModeradoReducir, evitar,
transferir, compartir
Realizarseguimiento yconciliacin de lacartera.
RealizarSeguimiento a lacontestacin de laglosa y conciliacinde la misma.
Realizarseguimiento a lafacturacingenerada y entregapara su radicacin.
Realizarseguimiento ante laSu er intendencia
Grupo funcional de Ca
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GSF R 16
No entregaadecuada yoportuna desoportes yfacturas porparte de:- PersonalAsistencial.- HistoriasClnicas.- GrupoFuncional deFacturacin.- GrupoFuncional de
admisiones yautorizaciones.- GrupoFuncional DeAuditoria decuentasmedicas- Grupo
OPERATIVO
No Radicacion de la
facturacin
generada: Se radicanfacturas cuando sepasa el tiempoestablecido para cobroante la entidadresponsable.
Dificultades para elcobro de la carteracorriente por el noptimo soporte dela facturacingenerada.
No cumplimientoen las metas de
recaudo
Posible Catastrfico EXTREMAPreventiv
o
Preventivo:Seguimiento de lafacturacin diariagenerada durante elmes(da vencido).
Informe mensual de loradicado en el mes yde lo que quedopendiente.
Correctivo:Seguimiento de lo quese quedo sin radicar(Cada tercer da)
FuerteReducir, evitar,
transferir, compartir
Realizarseguimiento a lafacturacingenerada yentregada para suradicacin.
Generar informesde facturacionradicada y
seguimiento hastael cierre de aquellaque no se radico
Grupo funcional de Ca
GSF R 17
Incumplimientoen los pagos delas entidades alas cuales seles presta elservicio desalud
FINANCIERO
Insuficiencia de los
recursos en
Presupuesto de
Gastos apropiado:
Desfinanciamiento delas necesidades desdela aprobacin delpresupuesto
Al no reflejar uningreso acordecon lasnecesidades estorepercute en laproyeccin de losgastos que generala entidad
Probable Mayor EXTREMA Correctivo
Asignacin depresupuesto oficial.Seguimiento aejecucinpresupuestal
FuerteReducir, evitar,
transferir, compartir
Trabajarmancomunadamente con el rea decartera con el fin dejustificar lasapropiacionespresupuestalessolicitadas en elgasto
Grupo funcional depresupuesto.
GSF R 18
Incumplimientopor parte de losentesresponsablesde pago de lasfechas decancelacin,acorde a lanormatividadvigente.
OPERATIVO
No disminucin de la
rotacin de cartera
menor a un ao por
debajo de los 90 das:
Las entidadesresponsables de pagodeben cancelar losservicios prestados porla institucin demanera oportuna,situacin que no secumple, generando unincremento en lacartera del Hospital ydisminucin de susingresos por venta deservicios de salud.
Disminucin de losingresos de lainstitucin porconcepto de ventade servicios desalud.
Posible Mayor EXTREMAPreventiv
o
Aplicacin de loestablecido en laResolucin 138 de2008 (Manual Internode JurisdiccinCoactiva del HospitalSimn Bolvar) con elfin de mejorar el flujode los recursosfinancieros de lainstitucin.
FuerteReducir, evitar,
transferir, compartir
Realizarcircularizacin a lasdiferentesentidadesresponsables depago.
Conciliar con lasdiferentesentidadesresponsables depago.
Ejecutar cobropersuasivo a lasdiferentesentidadesresponsables depago.
Realizar cobro
coactivo a las
Sub gerencia financi
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GSF R 19
Incremento enel porcentaje deglosa por partede las entidadesresponsable depago.
OPERATIVO
Incumplimiento en la
disminucin de la
glosa total al 5%.: Poruna parte existe unadeficiencia en laentidad por falta desoportes de lascuentas y as evitarglosas. Y las entidadesresponsables de pagoque no cumplen con lo
establecido en lanormatividad para elpago de las cuentas.
Disminucin de losingresos de lainstitucin porconcepto de ventade servicios desalud.
Aumento delmonto de lacartera de la
institucin porventa de serviciosde salud
Posible Mayor EXTREMAPreventiv
o
El Grupo Funcional deAuditora de CuentasMdicas del HospitalSimn Bolvar asumilos procesos de preauditoria, respuestainicial y conciliacinde las facturasobjetadas a lainstitucin a partir del18 de Junio de 2010.Para tal fin seconformo un grupomultidisciplinario con elfin de dar respuesta a
la glosa dentro de lotrminos establecidosen el Decreto 4747 yla Resolucin 3047,cumpliendo con los 15das hbilesestablecidos para larespuesta inicial y de
ModeradoReducir, evitar,
transferir, compartir
Capacitar a todoslos funcionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.
Evaluar a todos losfuncionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.
Publicar la Matrizde Contratacin enla Pgina Web de
la institucin.
Divulgar la Matrizde Contratacin atodos los actoresinvolucrados en elprocedimiento defacturacin
Sub gerencia financiecomercial
GSF R 20
Al no contar lainstitucin concontratos conlas diferentesaseguradorasdel distritocapital y su reade influencia sereducen losingresos por
venta deservicios.
OPERATIVO
Incumplimiento en el
aumento de la
contratacin
diferente a la del
Fondo Financiero
Distrital de Salud: Lainstitucin debe tenercontratacin vigentecon todas lasaseguradoras de laciudad y su rea deinfluencia con el fin degarantizar un volumenalto de usuarios y ascumplir con las metasprogramadas en laprestacin de servicios
Disminucin de losingresos por ventade servicios.
Posible Menor MODERADAPreventiv
o
El Grupo Funcional degestin Comercialviene realizandoingentes esfuerzos enla consecucin decontratos nuevos conlas E.P.S. Subsidiadasy contributivas, con elfin de incrementar elnmero de usuarios ypor consiguiente el
aumento en lafacturacin deservicios.
FuerteReducir, evitar,
transferir, compartir
Realizar inventariode aseguradorasdel Distrito y surea de influencia.
- Actualizar laMatriz deContratacin.
-Realizarprogramacin de
visitas a lasdiferentesaseguradoras.
Subgerencia financiecomercial
GSF R 21
Por quedependemosdel tiempo delas personasque firman loscheques, de ladisponibilidadde funcionariospara ir yefectuar el pagoy adems quelleguen lossoportesoportunamente.
OPERATIVO
El no pago oportuno
a proveedores que
suministran
medicamentos y
reactivos.:
No darcumplimiento a loestablecido en elobjeto social delente.
No suministrooportuno desuministrosmedicamentos yreactivos,poniendo enpeligro incluso lasalud de losusuarios.
Posible Moderado ALTAPreventiv
o
Generacin de unaprogramacin depagos que decida laprioridad.
Fuerte Asumir reducir
Estar comunicadopermanentementecon las reasinvolucradas paradisminuir el riesgo
Grupo funcional detesoreria.
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DEFINICIN DESCRIPCIN T IP O DES CR IP CI N E FE CT IV IDADOPCIONES DE
MANEJOACCIONES RESPO
GCP R 1
Desconocimiento del manualde compras.
Desconocimiento del cdigo detica.
CORRUPCION
Irregularidad en la
contratacin de
proveedores: Estudiosprevios o de factibilidadmanipulados porpersonal interesado enel proceso decontratacin.
Contratacin deproveedores sin
experiencia y conproceos de baja calidad.
Entrega de productos debaja calidad.
Aumento en costos, porfavorecer a terceros.
Seleccin de un oferenteo proveedor con criteriosdiferentes a los querigen a las Empresassociales del Estado.
Violacion al regimencontractual
Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo
Optimizacin delmanual de compras.
Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para quenmo sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.
Fuerte Reducir
Realizaractualizacin einclusin desubpolticas clarasen el manual decompras.Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.
Realizarcapacitaciones deconcientizacinsobre la aplicacinde lo estipulado en elcdigo de buengobierno.
Grupo fusuministros
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS Cdigo: GGD-FO-130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 3
PROCESO:OBJETIVO:
Garantizar la adquisicin y almacenamiento y suministro de los bienes
distintas dependencias para el desarrollo de sus operaciones mediant
eficiencia, calidad y oportunidad.GESTIN DE COMPRAS
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO INHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
Concentrar laslabores desupervisin de
lti l
Pliegos de
condiciones hechos a
la medida de una firma
Contratacin deproveedores sinexperiencia y con
Optimizacin delmanual de compras.
Realizaractualizacin einclusin de
b lti l
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GCP R 2
mltiplescontratos enpoco personal.
Inexistencia deun proceso quepermita laestructuracin yrevisin depliegos por
CORRUPCION
la medida de una firma
en particular:Estructuracin depliegos de condicionescon especificaciones ala medida de unaempresa en particular ycon condiciones quepermiten la participacinde un grupo especfico.
experiencia y conproceos de baja calidad.
Entrega de productos debaja calidad.
Aumento en costos, porfavorecer a terceros.
Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo
manual de compras.
Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para queno sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.
Fuerte Reducir
subpolticas clarasen el manual decompras.
Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.
Grupo fusuministros
GCP R 3
Concentrar laslabores desupervisin demltiplescontratos enpoco personal.
No tenerclaridad en losobjetos delcontrato en elmosmtno deaignar lasresponsabilidades desupervisin.
No se analizapreviamente las
TRANSPARENCIA
Designacin de
supervisores que no
cuentan con
conocimientos
especficos y
suficientes para
realizar la gestin.: Nose realiza seleccin delos responsables desupervisar, con lascompetenciasespecficas acorde alas especificaciones delos contratos.
Recepcion de productos
sin cumplimiento deespecificacionestcnicas acorde alobjeto del contrato.
Recepecin deproductos de bajacalidad.
Probable Mayor EXTREMA Correctivo
Bsqueda desupervisores con lascompetencias acordea las necesidades decada contrato.
Moderado Reducir
Revisar el objeto decada contrato yasignar segncorresponda elsupervisorcompetente
Grupo fusuministros
GCP R 4
Conocimientode informacionprivilegiada.
Naturaleza delcargo.
Desconocimiento del cdigo detica.
TRANSPARENCIA
Utilizacion indebida de
informacion
privilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de la custodia y
manejo de informacionde carcter relevante eimportante para eldesarrollo de sus metasy objeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin
Moderado Asumir, reducir
Realizar supervisinde la informacin,por cada supervisor
o cada jefe de area.
Realizarcapacitacionespermanentes sobreel cdigo de tica dela institucion.
Transversar
GCP R 5
Falta deoportunidad enlos procesos deescogencia deun proveedor.
OPERATIVO
Falta de oportunidad
en el proceso de
contratacin: Falta deOportunidad en laelaboracin decontratos;Falta de oportunidad en
la entrega dedocumentos a lossupervisores
Falta de oportunidad enla satisfaccin denecesidades
C as i C er te za Ins ig ni fi ca nte ALTA Preventivo
Estableciendo puntosde control, haciendoseguimiento a lasactividades asignadas
Moderado Asumir, reducir
Implementar listasde chequeo.
Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.
Grupo fuContr
Incumplimiento en las
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GCP R 6
Desconocimiento del manualde contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.
CUMPLIMIENTO
Incumplimiento en las
normas de
contratacin, Acuerdo
12 -2004:
Incumplimiento en losrequisitos de seleccinde contratistas.Incumplimiento en losrequisitos de ejecucin.
SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Crear Listas dechequeo y puntos decontrol para revisar elcumplimiento de lasnormas decontratacion
FuerteReducir, compartir,
evitar transferir
Implementar listasde chequeo.
Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.
Grupo fuContr
GCP R 7
Desconocimiento del manual
de contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.
FINANCIERO
No elaboracin de
clasula con
implicacineconmica para el
hospital: omisin declausulas deindemnizacin
SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales
Raro Mayor ALTA Preventivo
Socializacin yConocimiento del
manual decontratacin por partede la persona queelabora la minuta
Moderado Asumir, reducir
Implementar listasde chequeo.
Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.
Grupo fuContr
GCP R 8
Noabastecimientopor parte delproveedor porno pago decartera
OPERATIVO