MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZASDirección Nacional del Presupuesto Público
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZASDirección Nacional del Presupuesto Público
““LA LEY DE PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS LA LEY DE PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS EN EL PERU”EN EL PERU”
Nelson ShackNelson ShackDirector NacionalDirector Nacional
17 SEMINARIO REGIONAL DE POLITICA FISCAL 17 SEMINARIO REGIONAL DE POLITICA FISCAL
CEPAL, Naciones Unidas CEPAL, Naciones Unidas Santiago de Chile, 24-27 enero de 2005Santiago de Chile, 24-27 enero de 2005
Visión Nacional
Políticas de Estado
Política General de Gobierno
PESEM’s: Lineamientos sectoriales
Plan de Desarrollo Concertado
Marco Multianual
Plan Estratégico Institucional
Presupuesto Anual
Hacia un Sistema de PlaneamientoHacia un Sistema de Planeamiento
2
VISIONREGIONALO LOCAL
OBJETIVOSESTRATEGICOSCONCERTADOS
PROPUESTASDE ACCIONES
CRITERIOS DEPRIORIZACION
ACCIONESCONCERTADAS
MISION
OBJETIVOSESPECIFICOS
ACTIVIDADESY PROYECTOS
INGRESOSY EGRESOS
SOPORTE Y ASISTENCIA
TECNICA
EVALUACIONTECNICA
RESPONSABILIDADES- ESTADO- SOCIEDAD
PLAN DEDESARROLLOCONCERTADO
PRESUPUESTOPARTICIPATIVO
PLANESTRATEGICOINSTITUCIONAL
PRESUPUESTOINSTITUCIONAL
Articulación Plan y Presupuesto en el nivel SubnacionalArticulación Plan y Presupuesto en el nivel Subnacional
3
Esquema de Articulación de Objetivos en el Proceso PresupuestarioEsquema de Articulación de Objetivos en el Proceso Presupuestario
4
Fases del Proceso PresupuestarioFases del Proceso Presupuestario
Planeamiento EstratégicoMultianual
VIVIEVALUACIÓNEVALUACIÓN
VIVIEVALUACIÓNEVALUACIÓN
IIIIIIAPROBACIÓNAPROBACIÓN
IIIIIIAPROBACIÓNAPROBACIÓN
VVCONTROLCONTROL
VVCONTROLCONTROL
IIPROGRAMACIÓNPROGRAMACIÓN
IIPROGRAMACIÓNPROGRAMACIÓN
IIIIFORMULACIÓNFORMULACIÓN
IIIIFORMULACIÓNFORMULACIÓN
IVIVEJECUCIÓN EJECUCIÓN
IVIVEJECUCIÓN EJECUCIÓN
Presupuesto participativo y descentralizado, que racionalice funciones y
competencias interinstitucionales y promueva una acción intergubernamental
(nacional, regional y local) coherente
PARTICIPACIÓN DIRECTA DE
ACTORES SOCIALES
EN EL DESTINO DE LOS RECURSOS
5
Esquema de ProgramaciónEsquema de Programación
VISIÓN DE DESARROLLO DEL DISTRITO / PROVINCIA / REGIÓN
Y LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO
SE IDENTIFICAN PROBLEMAS
SE PROPONEN SOLUCIONES
Actividades y Proyectos de Inversión concretos
Fichas y Perfiles
• Efectos e implicancias distritales / provinciales / regionales• Efectos e implicancias que trascienden el Distrito / Provincia / Región
• Ejecución a cargo de la Municipalidad Distrital / Municipalidad Provincial / Gobierno Regional• Coordinación de su ejecución con la Municipalidad Provincial / Gobierno Regional / Gobierno Nacional • Propuesto a los organismos e instituciones públicas o privadas promotoras del desarrollo y a las organizaciones sociales
1. PROCESO DE PLANEAMIENTO Plan de Mediano y Largo Plazo
RESCATAMOS Social y Cultural Económico y
Financiero Ambiental y de
Recursos Naturales
En
foq
ue
Ter
rito
rial
En
foq
ue
Tem
átic
o
En cada nivel de gobierno:
6
Provincia
Distrito
Región
Acuerdos sobre
financiamiento compartido de proyectos de
alcance regional en el marco del
Plan de Desarrollo Regional
Concertado
Diagnóstico
País / Planes Nacionales / Sectoriales
Avanzando hacia el desarrollo
Esquema Interjurisdiccional del Proceso Participativo
7
8
Presupuesto 2005 – Niveles de GobiernoFuentes - En millones S/.
1
FUENTES 38 063 100,0 7 735 100,0 3 319 100,0 49 117 100,0 19,8
RECURSOS ORDINARIOS 23 061 60,6 23 061 47,0 9,3CANON Y SOBRECANON 25 0,1 350 4,5 782 23,5 1 156 2,4 0,5PARTICIPACION EN RENTAS DE ADUANAS 80 1,0 109 3,3 190 0,4 0,1CONTRIBUCIONES A FONDOS 1 417 3,7 1 417 2,9 0,6FONDO DE COMPENSACION MUNICIPAL 1 934 58,3 1 934 3,9 0,8OTROS IMPUESTOS MUNICIPALESRECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 3 829 10,1 3 829 7,8 1,5RECURSOS POR OPERACIONES OFICIALES DE CREDITO
9 593 25,2 9 593 19,5 3,9
INTERNO 2 091 5,5 2 091 4,3 0,8EXTERNO 7 502 19,7 7 502 15,3 3,0
DONACIONES Y TRANSFERENCIAS 138 0,4 138 0,3 0,1FONDO DE COMPENSACION REGIONAL 440 5,7 440 0,9 0,2RECURSOS ORDINARIOS PARA LOS GOBIERNOS REGIONALES
6 865 88,7 6 865 14,0 2,8
RECURSOS ORDINARIOS PARA LOS GOBIERNOS LOCALES
495 14,9 495 1,0 0,2
Memo:1. En porcentaje del PBI 15,3 3,1 1,3 19,81. Estructura del Ppto. por Niv. Gobierno 77,5 15,7 6,8 100,02. Recursos Totales del Tesoro Público 27208 30 860
MONTO EST. % % del PBIMONTO EST. %EST. % MONTO EST. %
TOTAL
MONTOCONCEPTOSGOB. NACIONAL GOB. REGIONAL GOB. LOCAL
9
Presupuesto 2005 – Niveles de GobiernoUsos - En millones S/.
1
USOS 38 063 100,0 7 735 100,0 3 319 100,0 49 117 100,0 19,8 GASTO NO FINANCIERO NI PREVISIONAL 19 293 50,7 6 464 83,6 3 005 90,5 28 762 58,6 11,6
GASTOS CORRIENTES 15 544 40,8 5 592 72,3 1 231 37,1 22 367 45,5 9,0Personal y Obligaciones Sociales 7 629 20,0 5 221 67,5 434 13,1 13 283 27,0 5,3Bienes y Servicios 5 215 13,7 350 4,5 651 19,6 6 216 12,7 2,5Otros Gastos Corrientes 2 700 7,1 21 0,3 147 4,4 2 868 5,8 1,2
GASTOS DE CAPITAL 3 749 9,9 872 11,3 1 773 53,4 6 395 13,0 2,6Inversiones 3 134 8,2 816 10,5 1 734 52,2 5 684 11,6 2,3Inversiones Financieras 234 0,6 11 0,1 1 246 0,5 0,1Otros Gastos de Capital 381 1,0 45 0,6 39 1,2 465 0,9 0,2
GASTO FINANCIERO 12 909 33,9 263 7,9 13 172 26,8 5,3 GASTO PREVISIONAL 5 860 15,4 1 271 16,4 51 1,5 7 182 14,6 2,9
MONTO EST. % % del PBIMONTO EST. %EST. % MONTO EST. %
TOTAL
MONTOCONCEPTOSGOB. NACIONAL GOB. REGIONAL GOB. LOCAL
LA LIBERTAD3%
AREQUIPA3%
LORETO4%
CAJAMARCA6%
CUSCO5%PIURA
5%
PUNO5%
ANCASH4%
JUNIN4%
LIMA 32%
RESTO29%
(**) Congreso de la República, Consejo Nacional de la Magistratura, Contraloría General, Defensa, Defensoría del Pueblo, Interior, Jurado Nacional de Elecciones, Justicia, Ministerio Público, Poder Judicial, Relaciones Exteriores, entre otros. Sin considerar las ETEs.
* Descontando los sectores inherentes al
Gobierno Nacional **
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Gasto no financiero ni previsional *
Proyecto de Presupuesto 2005Estructura porcentual
Proyecto de Presupuesto 2005Estructura porcentual
TRANSFE-RENCIAS370,8 MM
55,8%
NACIONAL270,5 MM
40,7%
PROPIOS23,8 MM
3,6%
NIVEL DE PRESUPUESTO TRANS- PROPIOS TOTAL Est. %GOBIERNO LEY Nº 28427 FERENCIAS
NACIONAL 270,5 270,5 40,7REGIONAL 278,2 6,3 284,5 42,8LOCALES 92,6 17,5 110,1 16,6
PROVINCIAL 31,5 10,9 42,4 6,4DISTRITAL 61,1 6,6 67,7 10,2
TOTAL 270,5 370,8 23,8 665,1 100,0Est. % 40,7 55,8 3,6 100,0
270,5 284,5
110,1
NACIONAL REGIONAL LOCALES
Recursos Públicos 2005 en AyacuchoEn millones de nuevos soles
11
Niveles de Gobierno Origen de los recursos
Presupuestos Participativos: Marco LegalPresupuestos Participativos: Marco Legal
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LEY DE BASES DE LA
DESCENTRALIZACION
LEY ORGANICA DE
MUNICIPALIDADES
GESTION DEL GRSE RIGE POR EL
PDDRC Y EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Art. 32º
EL PRESUPUESTO ANUAL DE LA REPUBLICA ES
DESCENTRALIZADOY PARTICIPATIVO
Art. 20º
CONSTITUCION (Art. 197º)
LEY ORGANICA DE GOBIERNOS REGIONALES
PDDLC Y PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS
PDDRC
LEY MARCO DEL PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO YSU REGLAMENTO
LINEAMIENTOS GENERALES
PARA EL PROCESO
DS Nº 171-2003-EF
INSTRUCTIVO Nº 001-2004-EF/76.01“INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO DE PLANEAMIENTO DEL DESARROLLO
CONCERTADO Y PRESUPUESTO PARTICIPATIVO”
VISIONREGIONALO LOCAL
OBJETIVOSESTRATEGICOSCONCERTADOS
PROPUESTASDE ACCIONES
CRITERIOS DEPRIORIZACION
SOPORTE Y ASISTENCIA
TECNICA
EVALUACIONTECNICA
ACCIONESCONCERTADAS
RESPONSABILIDADES- ESTADO- SOCIEDAD
SEGUIMIENTOY
EVALUACION
CAPACITACION
IDENTIFICACION
3IDENTIFICACIONDE AGENTESPARTICIPANTES
4CAPACITACIONDE AGENTESPARTICIPANTES
5 TALLERESDE TRABAJO
6 EVALUACIONTECNICA
7 FORMALIZACIONDE ACUERDOS
8RENDICIONDE CUENTAS
1 PREPARACIÓN 2 CONVOCATORIA1 2
3
4
5
6
78
Desarrollo del Proceso ParticipativoDesarrollo del Proceso Participativo
13
14
Los Planes de Desarrollo Departamental Concertado (PDDC)
Comprende los acuerdos sobre la Visión de Desarrollo y Objetivos Estratégicos de la comunidad, así como los compromisos y las acciones que les correspondan a cada uno de los actores con el fin de alcanzar sus objetivos, y deben ser elaborados como resultado de un proceso de naturaleza participativa, concertada y permanente, que promueva la cooperación entre todos los actores, optimice el uso de los recursos financieros, físicos y humanos, estimule la inversión privada, las exportaciones y la competitividad regional y local, propicie el manejo sustentable de los recursos naturales, coordine las acciones para una efectiva lucha contra la pobreza y coadyuve al proceso de consolidación de la institucionalidad y gobernabilidad democrática en el país.
El proceso de presupuesto participativo se desarrolla en el marco de las orientaciones, aportes y prioridades establecidas en los planes de desarrollo concertado a nivel regional y local y, considerando los lineamientos de política de carácter nacional o sectorial y armonizado con los Planes Institucionales de las entidades públicas que participan del proceso, los mismos que son elaborados con arreglo a las Directivas que para tal efecto dicta la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas.
Avances de la Operación Piloto de Presupuesto Participativo 2003…
15
TECHO 2003Referencial S/. 433 MM
PIA 2003 S/.MM
Gobierno Nacional 190 Gobierno Regional 119
Total 309
Proyectos viables (313)Ago – Dic 2002
S/.MMProyectos 66 Estudios 33
Total 99
-Tendencia a distribuir recursos en proyectos de pequeña envergadura. El promedio es de S/. 497 mil (150 mil US dólares)
-Los proyectos de mayor envergadura fueron carreteras y canales de irrigación.
- El porcentaje de proyectos en proceso de viabilidad (53%) es demasiado elevado, con respecto a aquellos proyectos nuevos (21%).
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Resultados del presupuesto participativo 2004Gobiernos Regionales
NUMERO DEPROYECTOS MILLONES S/. En %
AGRARIA 301 200 29TRANSPORTE 250 148 21ASISTENCIA Y PREVISION SOCIAL 82 90 13SALUD Y SANEAMIENTO 196 79 11EDUCACION Y CULTURA 267 75 11ADMINISTRACION Y PLANEAMIENTO 94 34 5INDUSTRIA, COMERCIO Y SERVICIOS 78 22 3ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 52 19 3VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 35 19 3PESCA 32 5 1DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 6 5 1COMUNICACIONES 6 1 0TRABAJO 6 0 0
TOTAL GENERAL 1 405 698 100
MONTOFUNCIONAL
- La función Transporte concentra mayor número de proyectos, tales como Construcción de Pistas y Veredas y de Vías Urbanas
-Función Educación y Cultura: inversión prevista para proyectos de construcción de Centros Educativos y Complejos Deportivos
Función Proyectos por Nombres Genéricos
Construcción Pistas y VeredasConstrucción Vías UrbanasConstrucción, Mejoramiento CarreterasConstrucción Trochas CarrozablesConstrucción PuentesConstrucción Terminal Terrestre Construcción, Equipamiemtos Centros EducativosConstrucción, Equipamiento BibliotecaMejoramiento EstadioConstrucción Lozas DeportivasConstrucción, Mejoramiento Sistema Agua Potable y DesagüeConstrucción, Ampliación Puesto Salud, BotiquinesConstrucción Sistema AlcantarilladoReforestaciónConstrucción, Ampliación de Parques Construcción, Mejoramiento Mercado Mejoramiento Coliseos
Asistencia y Previsión Social Construcción, Mejoramiento Locales ComunalesIndustria, Comercio y Servicios Desarrollo Productivo
Construcción Sistema de RiegoApoyo a la Producción Agropecuaria
Administración y Planeamiento Implementación Sistema Informático
Agrario
Transporte
Educación y Cultura
Salud y Saneamiento
Vivienda y Desarrollo Urbano
MUNIC.PROVINCIALES
17
Resultados del presupuesto participativo 2004Gobiernos Locales
- La Función Salud y Saneamiento concentra los proyectos de mayor importancia: Construcción de Servicios de Agua Potable y Desagüe y la implementación de Postas Médicas, Centros de Salud.
MUNIC.DISTRITALESFunción Proyectos por Nombres Genéricos
Construcción, Ampliación Agua Potable / Desagüe
Posta Médica, Centro Salud, Botiquines
Construcción Sistema de Alcantarillado
Construcción Caminos Vecinales
Construcción Puentes
Construcción Vías Urbanas
Pavimentación de Calles
Construcción, Mejoramiento de Carreteras
Construcción, Ampliación, Equipamiento Centros Educativos
Construcción Complejo y Lozas Deportivas
Construcción Casa y Centros Cultura
Construcción, Ampliación Sistema de Riego
Apoyo Producción Agropecuaria
Construcción, Rehabilitación Plaza Armas
Construcción Parques
Construcción Mercado
Construcción Locales Comunales
Apoyo Comunicación Comunal
Construcción Casa Mujer y el Niño
Energía y Recursos Minerales Electrificación Urbana y Rural
Administración y Planeamiento Ampliación, Equipamiento Palacio Municipal
Agraria
Asistencia y Previsión Social
Salud y Saneamiento
Transporte
Vivienda y Desarrollo Urbano
Educación y Cultura
18
Resultados del presupuesto participativo 2004Gobiernos Locales
MUNICIPALIDADES PROVINCIALES Y
DISTRITALES
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Presupuesto participativo 2004Gobiernos Locales
PROYECTOS (%)
0 - 6 024 256 024 - 12 048 18
12 048 - 18 072 1318 072 - 30 120 1430 120 - 90 361 2090 361 - a más 9
100
RANGO (US $)
ATOMIZACION DE RECURSOS US $
CONSTRUCCION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE 110CONSTRUCCION DE CASAS Y CENTROS DE CULTURA 162REFORESTACION 151FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL 256APOYO A LA PRODUCCION AGROPECUARIA 301CONSTRUCCION DE VELATORIO MUNICIPAL 301CONSTRUCCION DE CAMINOS VECINALES Y RURALES 301AMPLIACION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE 301CONSTRUCCION DE TROCHAS CARROZABLES 301CONSTRUCCION DE MINICENTRALES HIDROELECTRICAS 301CONSTRUCCION DE PUENTES 301MEJORAMIENTO DE SERVICIOS HIGIENICOS PUBLICOS 301
Algunas autoridades adversas al
proceso
Limitada representatividad
de Agentes Participantes
Limitada interrelación
entre GR, GLP y GLD
Proceso 2004
Limitada participación de
la soc. civil en seguimiento del
proceso
Ilusión Fiscal y Fragmentación del gasto (GR)
Poca importancia al análisis técnico
y SNIP
Carencia mecanismo efectivo
de vigilancia y control Poca
articulación entre PDC y PP
20
Aspectos para mejorar a la luz de la experiencia ...
Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del
Presupuesto
Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del
Presupuesto
Acceso generalAcceso general
22http://www.mef.gob.pe/
Acceso a la información
23
24
Acceso georeferencial
Módulos de información
25
Módulos de información – Agenda del Proceso
26
Módulos de información – Agentes Participantes
27
Módulos de información – Visión de Desarrollo
28
Módulos de información – Objetivos estratégicos
29
Módulos de información – Proyectos de inversión
30
Gracias por su atención...Gracias por su atención...