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OBJETIVOS DO CURSO:
Aprofundar o conhecimento sobre os conceitos e categorias da responsabilidade criminal à luz dos problemas colocados pelas novas perspetivas da sociedade contemporânea como sociedade do risco.Aprofundar o estudo das alternativas ao Direito Penal, nomeadamente a regulação e Law Enforcement, Compliance e Direito das Contraordenações.
DESTINATÁRIOS DO CURSO:
O Curso destina-se preferencialmente a magistrados judiciais e do Ministério Público, dirigentes e técnicos superiores das autoridades reguladoras, advogados externos e internos das empresas, académicos e demais interessados com licenciatura em Direito, Economia ou equivalente.Pretende-se que os formandos adquiram um profundo conhecimento da doutrina e da jurisprudência nacional e estrangeira nos domínios relevantes.
COORDENAÇÃO E ORGANIZAÇÃOCOORDENAÇÃO CIENTÍFICA:
Maria Fernanda Palma, Augusto Silva Dias, Paulo de Sousa Mendes
COMISSÃO ORGANIZADORA:
PAULO DE SOUSA MENDES, RUI SOARES PEREIRA, DAVID SILVA RAMALHO, TIAGO GERALDO, josé neves DA costa
CALENDÁRIO SESSÃO DE LANÇAMENTO:
19 DE FEVEREIRO DE 2018 | 18h30 (AUDITÓRIO DA FACULDADE DE DIREITO DE LISBOA)
DURAÇÃO DO CURSO:
22 DE MARÇO DE 2018 – 21 DE JULHO DE 2018MÓDULOS DE 1h30 | 2 MÓDULOS POR SESSÃOSÁBADOS (EXCETO SESSÃO DE LANÇAMANTO E MESA REDONDA)
HORÁRIO DAS SESSÕES:
9h30 às 12h45 (intervalo de 15 minutos)WWW.CIDPCC.PT | [email protected]
II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO — LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA
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PROGRAMASESSÃO DE lançamento
19 DE fevereiro DE 2018 (segunda-feira)
Presidência da Mesa
Prof.ª Maria Fernanda Palma
Apresentação do curso
Prof. Paulo de Sousa Mendes
O que não se diz sobre o criminal compliance
Prof. Paulo César Busato
Mesa Redonda com a Comissão Organizadora:
22 de março de 2018 (quinta-feira) (18h30)
Conceitos fundamentais.Sugestão de temas para investigaçãoFerramentas de pesquisa e métodos de investigação
Sessão especialmente destinada aos Alunos que pretendam realizar relatórios sujeitos a avaliação, mas aberta a todos os Auditores do Curso
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BLOCO IPrincípios de aplicação efetiva (enforcement)
A) enquadramento e problemas gerais
1.ª SESSÃO
24 DE março DE 2018 (sábadO)
Prof. augusto silva dias | mestre miguel mendes pereira
1. Imputação objetiva de resultados e de ações em negócios de elevado risco2. Recapitalização, reestruturação e resolução bancária durante a crise financeira
2.ª SESSÃO
24 DE MARÇO DE 2018 (SÁBADO)
Juiz Conselheiro António Leones Dantas | Prof. Paulo Pinto de Albuquerque
3. Novos desenvolvimentos jurisprudenciais em matéria contraordenacional4. Garantias e processo justo e equitativo (fair trial): a jurisprudência do Tribunal
Europeu dos Direitos Humanos
3.ª SESSÃO
7 DE ABRIL DE 2018 (SÁBADO)
Prof. José Francisco de Faria Costa | Prof. Paulo de Sousa Mendes
5. Direito administrativo, direito penal ou novo direito regulador? 6. Modelos da regulação e poderes das autoridades independentes (poderes
de regulamentação, de supervisão e de sancionamento)
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4.ª Sessão
7 de abril de 2018 (sábado)
Prof.ª Alexandra Vilela | Prof. Nuno Brandão
7. Parâmetros constitucionais do direito e do processo contraordenacional8. Oportunidade e necessidade de reforma
b) enquadramento e problemas gerais
5.ª SESSÃO
14 DE abril 2018 (sábadO)
Prof.ª Teresa Quintela de Brito | Mestra Teresa Serra
9. critérios de imputação e responsabilidade contraordenacional das pessoas coletivas 10. Relevância do compliance na responsabilidade penal das pessoas coletivas
6.ª SESSÃO
14 DE ABRIL DE 2018 (SÁBADO)
Prof.ª Ana Perestrelo de Oliveira | Doutora Teresa Bravo
11. Responsabilidade das pessoas coletivas em relação de grupo12. Responsabilidade penal da sociedade-mãe no grupo societário; jurisprudência recente
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7.ª SESSÃO
21 DE abriL dE 2018 (sábado)
Prof. Germano Marques da Silva | Prof. Rui Soares Pereira
13. Questões processuais da responsabilidade das pessoas coletivas 14. Levantamento da personalidade coletiva e problemas de imputação
8.ª SESSÃO
21 DE abriL dE 2018 (sábado)
Prof.ª Helena Morão | Dr. Tiago Geraldo
15. Responsabilidade penal dos dirigentes e acordos de voto16. Responsabilidade penal do responsável pelo cumprimento (compliance officer)
e dos auditores internos e externos da empresa
c) questões processuais
9.ª SESSÃO
28 DE abril 2018 (sábadO)
Prof.ª Sandra Oliveira e Silva | Mestre Filipe Matias Santos
17. Deveres de informação e de colaboração18. O princípio da não autoinculpação (nemo tenetur se ipsum accusare) no processo
contraordenacional
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10.ª SESSÃO
28 DE abril 2018 (sábadO)
Prof. José Damião da Cunha | Dr.ª Margarida Rosado da Fonseca
19. Buscas e apreensões em processos de contraordenação: regime geral e problemas (o advogado interno e particularidades do segredo profissional)
20. A atividade inspetiva dos reguladores e a articulação com os regulados
11.ª SESSÃO
5 DE maio 2018 (sábadO)
Prof. Paulo de Sousa Mendes | Mestra Vânia Costa Ramos
21. Transferência de informações do processo administrativo preventivo ou sancionatório para o processo penal
22. Transmissão da prova entre países
12.ª SESSÃO
5 DE maio 2018 (sábadO)
Juiz Conselheiro Lopes da Mota | Prof. José Lobo Moutinho
23. Efeito devolutivo do recurso de impugnação judicial no processo contraordenacional24. A generalização da reformatio in pejus no processo contraordenacional
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13.ª SESSÃO
12 DE maio 2018 (sábadO)
Dr.ª Marta Campos | Dr. Alexandre Leite Baptista
25. O Tribunal da Concorrência, Regulação e Supervisão e o Direito das Contraordenações: um excesso de complexidade desestruturante
26. Intervenção jurisdicional do Tribunal da Concorrência, Regulação e Supervisão: ques-tões jurídicas mais relevantes e perspetiva estatística
BLOCO IiPrincípios de cumprimento normativo voluntário (compliance)
14.ª SESSÃO
12 DE maio DE 2018 (sábadO)
Mestra Filipa Marques Júnior | Dr.ª Alexandra Mota Gomes
1. Programas de cumprimento (compliance programs), códigos de conduta e regulamentos internos
2. Elaboração, certificação e monitorização de programas de conformidade da empresa
15.ª SESSÃO
19 DE maio 2018 (sábadO)
Dr. Pedro Bernardino | Dr. Daniel Reis | Dr. Gonçalo Anastácio
3. Como fazer um programa de compliance
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16.ª SESSÃO
26 DE maio 2018 (sábadO)
MESTRE CARLOS PINTO CORREIa | MestrA JOANA ALMEIDA
4. Investigações internas: ponderações e limites5. Programas de clemência e procedimentos de transação
BLOCO Iiitemas sectoriais
A) enforcement e compliance na atividade bandária
17.ª SESSÃO
26 DE maio DE 2018 (sábadO)
Prof. Januário Costa Gomes | Prof. José Ferreira Gomes
1. Governo e riscos das instituições de crédito2. Preservação da independência da função de compliance e requisitos da subcontratação
de funções de compliance
18.ª SESSÃO
2 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Prof. Luís Miguel Pestana de Vasconcelos | Doutor Pedro Machado
3. Os poderes sancionatórios das autoridades de supervisão europeias e o mecanismo único de supervisão
4. Enforcement e avaliação de adequação de titulares de órgãos de instituições bancárias
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19.ª SESSÃO
2 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Prof. Luís Silva Morais | Dr. José Bracinha Vieira
5. Enforcement na atividade bancária: poderes do Banco de Portugal e prática decisória6. Compliance e atividade bancária geral à luz das novas regras europeias
B) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA PREVENÇÃO DO BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS
20.ª SESSÃO
9 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Prof. Paulo de Sousa Mendes | Dr. Mário Neves
1. A Lei n.º 83/2017 relativa à prevenção da utilização do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais ou de financiamento do terrorismo
2. A proposta de Diretiva relativa ao combate ao branqueamento de capitais através do direito penal
21.ª SESSÃO
9 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Mestre Miguel DA Câmara Machado | Mestre José Neves DA Costa
3. As funções de compliance à luz dos deveres antibranqueamento de capitais nas instituições de crédito
4. Compliance e responsabilidade das instituições de crédito no crime de branqueamento de capitais
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22.ª SESSÃO
16 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Dra. Inês Bonina | Dr. Carlos Pinto de Abreu
5. A comunicação de operações suspeitas e os procedimentos administrativos de investigação6. O segredo profissional e o dever de denúncia
C) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NOS MERCADOS FINANCEIROS
23.ª SESSÃO
16 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Mestre João Matos Viana | MESTRE MIGUEL SANTOS ALMEIDA
1. Enforcement e instrumentos da União Europeia sobre regulação financeira e abuso de mercado
2. Enforcement e a experiência norte-americana perante os riscos de desregulação
24.ª SESSÃO
23 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Prof. Frederico de Lacerda da Costa Pinto | Mestra Sofia Ribeiro Branco
3. Crimes de mercado: abuso de informação e manipulação4. O novo crime de uso de informação falsa ou enganosa na captação de investimento
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25.ª SESSÃO
23 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Mestra Helena Bolina | Dr.ª Marta Cruz de Almeida
5. A Lei n.º 28/2017 e as novas tendências jurisprudenciais sobre contraordenações no âmbito dos mercados de valores mobiliários
6. Compliance, intermediação financeira e dever de defesa do mercado
D) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA CONCORRÊNCIA
26.ª SESSÃO
30 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Prof. Miguel Moura e Silva | Prof.ª Flávia Noversa Loureiro
1. Enforcement e Direito da Concorrência na União Europeia: poderes regulamentares e sancionatórios da Comissão Europeia; prática decisória e jurisprudência do Tribunal de Justiça da União Europeia
2. Direito Penal da Concorrência?
27.ª SESSÃO
30 DE JUNHO 2018 (sábadO)
Mestre Mário Marques Mendes | Mestre Nuno Sousa e Silva
3. Prevenção de práticas restritivas da concorrência, competition policy e compliance4. Proteção dos segredos de negócio
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28.ª SESSÃO
7 DE JULHO 2018 (sábadO)
Prof. Miguel Sousa Ferro | Mestre João Pateira Ferreira
5. Private enforcement e a Diretiva n.º 2014/104/UE, de 26 de novembro6. Private enforcement e conciliação de interesses públicos e privados
e) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA PROTEÇÃO DE DADOS PESSOAIS
29.ª SESSÃO
7 DE JUlHO 2018 (sábadO)
Prof.ª Filipa Calvão | Mestre David Silva Ramalho
1. Enforcement e proteção de dados: poderes de fiscalização e sancionatórios da CNPD ao abrigo do Regulamento Geral de Proteção de Dados (RGPD)
2. Compliance no RGPD e na legislação nacional de adaptação
30.ª SESSÃO
14 DE JULHO 2018 (sábadO)
Mestre Tiago Félix da Costa | Dr. João Luís Traça
3. Condições de licitude e direito à informação no tratamento de dados pessoais4. Função e (ir)responsabilidade do Encarregado da Proteção de Dados
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F) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA RESPOSTA À CORRUPÇÃO
31.ª SESSÃO
14 DE JUHO 2018 (sábadO)
Doutor José Mouraz Lopes | Mestre Raúl Soares da Veiga
1. Mecanismos de prevenção da corrupção2. Fundamento e limites de um regime de colaboração premiada
32.ª SESSÃO
21 DE JULHO 2018 (sábadO)
Prof. António Almeida Costa | dr. Paulo Sá e Cunha
3. desenvolvimentos em matéria de corrupção4. Elaboração, aplicação e monitorização de programas anticorrupção
SESSÃO DE ENCERRAMENTO
21 DE JULHO 2018 (sábadO)
Prof. Paulo de Sousa Mendes | Prof. Miguel Prata Roque
3. O direito sancionatório público enquanto bissetriz (imperfeita) entre o direito penal e o direito administrativo
4. Law Enforcement, Compliance e Direito Penal: uma síntese do Curso
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Alexandra Mota Gomes (PLMJ)Alexandra Vilela (FDULP/CIDPCC)Alexandre Leite Baptista (TCRS)Ana Perestrelo de Oliveira (FDUL)António Almeida Costa (FDUP)António Leones Dantas (STJ)Augusto Silva Dias (FDUL/CIDPCC)Carlos Pinto Correia (Linklaters)Carlos Pinto de Abreu (CPA)Daniel Reis (PLMJ)David Silva Ramalho (FDUL/CIDPCC)Filipa Calvão (CNPD)Filipa Marques Júnior (MLGTS)Filipe Matias Santos (ERSE)Flávia Noversa Loureiro (EDUM)Frederico de Lacerda da Costa Pinto (FDUNL)Germano Marques da Silva (FDUCP Lisboa)Gonçalo Anastácio (SRS)Helena Bolina (FDUN)Helena Morão (FDUL/CIDPCC)Inês Bonina (MP)Januário Costa Gomes (FDUL)JOANA ALMEIDA (MLGTS)João Luís Traça (Miranda )João Matos Viana (FDUL/CIDPCC)João Pateira Ferreira (Linklaters)José Bracinha Vieira (BPortugal)José Damião da Cunha (FDUCP Porto)José Ferreira Gomes (FDUL)José Francisco de Faria Costa (FDUC)José Lobo Moutinho (FDUCP Lisboa)José Mouraz Lopes (T Contas)José Neves da Costa (CIDPCC)
Lopes da Mota (STJ)Luís Miguel Pestana de Vasconcelos (BPortugal)Luís Silva Morais (FDUL)Margarida Rosado da Fonseca (DLA Piper)Mário Marques Mendes (Góméz-Acebo & Pombo)Mário Neves (Millenium BCP)Marta Campos (TCRS)Marta Cruz de Almeida (GALP Energia)Miguel da Câmara Machado (FDUL)Miguel Mendes Pereira (VdA)Miguel Moura e Silva (FDUL)Miguel Prata Roque (FDUL)MIGUEL SANTOS ALMEIDA (SÉRVULO)Miguel Sousa Ferro (FDUL)Nuno Brandão (FDUC)Nuno Sousa e Silva (FDUCP Porto)Paulo de Sousa Mendes (FDUL/CIDPCC)Paulo Pinto de Albuquerque (TEDH)Paulo Sá e Cunha (Cuatrecasas)Pedro Bernardino (Zurich)Pedro Machado (BPortugal)Raúl Soares da Veiga (Raúl Soares
da Veiga & associados)Rui Soares Pereira (FDUL/CIDPCC)Sandra Oliveira e Silva (FDUP)Sofia Ribeiro Branco (VdA)Teresa Bravo (UN Dispute Tribunal)Teresa Quintela de Brito (FDUL/CIDPCC)Teresa Serra (Sérvulo)Tiago Félix da Costa (MLGTS)Tiago Geraldo (FDUL/CIDPCC)Vânia Costa Ramos (CPA/CIDPCC)
Conferencistas