Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
1
Serviço iMercado Layout do Arquivo IMBARQ001
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
2
Histórico de alterações
Data de atualização Versão Informações
31/07/2015 1.0 Divulgação dos atributos do Arquivo do IMBARQ que substituirá os arquivos CINF e CINFD; além dos relatórios COLD.
31/08/2015 1.1 Divulgação dos datatypes dos registros 1, 2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20 e 25.
03/09/2015 1.2 Ajustes no layout e registros do documento
17/09/2015 1.3 Inclusão dos registros 21 a 24 e correções de posições nos registros
30/10/2015 1.4 Correção do Posicionamento da reserva.
19/11/2015 1.5 Revisão dos registros 21 a 24 Revisão das posições iniciais e finais dos registros 00 e 99 (Header e Trailer)
30/11/2015 1.6 Revisão dos atributos do registro 16
18/01/2016 1.7
Registro 00: • Alteração do layout do Header.
Registro 01: • Alteração do tipo dos campos abaixo:
o Tipo de opção; o Estilo de opção; e o Reserva.
Registro 02: • Inclusão do campo Código do Custodiante.
Registro 03: • Alteração do tipo dos campos abaixo:
o Reserva. Registro 04:
• Alteração do tipo do campo Natureza da Operação: • Inclusão dos campos abaixo:
o Código do Custodiante; e o Código do Investidor no Custodiante.
• Alteração do tamanho dos campos abaixo de N(15) para N(13)V06:
o Quantidade Original; o Quantidade Cancelada; o Quantidade Executada; e o Quantidade Revertida.
Registro 06: • Alteração do tipo do campo Participante tomador executor.
Registro 07: • Alteração do tipo dos campos abaixo:
o Data de negociação; o Data de registro; e o Data de vencimento.
Registro 08: • Alteração do tipo dos campos abaixo:
o Código do Negociador Contraparte; o Data de negociação; o Data de registro; e o Data de vencimento.
Registro 09: • Alteração do tipo do campo Data de acionamento da barreira;
Registro 10: • Alteração do tipo dos campos abaixo:
o Data da negociação; o Data de registro; o Data base; o Data de vencimento; e
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
3
o Código do Participante Contraparte – Passiva. Registro 11:
• Alteração do tamanho do campo Percentual de participação da ação na carteira de N(12) para N(10)V02; e
• Correção das posições inicial e Final. Registro 13:
• Alteração do tamanho do campo Valor financeiro do lançamento de N(20) para N(18)V02;
• Alteração do tamanho do campo Preço de negociação de N(15) para N(13)V02; e
• Alteração do tamanho do campo Valor do imposto de renda de N(19) para N(17)V02.
Registro 14: • Alteração do tipo dos campos abaixo:
o Tipo de termo; e o Tipo de contrato.
• Inclusão do campo Imposto sobre o valor bruto, Taxa doador e Valor bruto do doador;
• Alteração do nome do campo Preço de referência do ativo objeto (preço de fechamento dia anterior) para Preço de referencia do ativo objeto.
Registro 16: • Alteração do tipo dos campos abaixo:
o Código do participante Solicitado; e o Tipo de liquidação;
Registro 17: • Alteração do tipo do campo Código do participante Solicitado.
Registro 18: • Alteração do tamanho dos campos abaixo de N(27)V01 para
N(21)V07: o Quantidade depositada; e o Quantidade Aceita.
• Alteração do tamanho dos campos abaixo de N(19) para N(12)V07:
o Quantidade valorizada; o Quantidade distribuída; e o Quantidade bloqueada.
Registro 20: • Alteração do nome do campo Investidor Doador para Investidor
no Participante Doador; • Alteração do nome do campo ISIN para ISIN do ativo objeto; • Alteração do nome do campo Distribuição para Distribuição do
ativo objeto; e • Alteração do nome do campo Código de negociação para Código
de Negociação do ativo objeto; Registro 24:
• Alteração do campo tipo contrato após evento corporativo para Tipo de evento.
Registro 25: • Alteração do tamanho do campo Preço da subscrição de
N(08)V01 para N(08)V10; Registro 29:
• Exclusão do Campo Código do Agente de Compensação. Registro 99:
• Alteração do registro Trailer
02/03/2016 1.8
Revisão das posições iniciais e finais do registro 00 (Header) Registro 08:
• Alteração do tamanho do campo Data da negociação, Data do registro e Data de vencimento de X(08) para X(10)
15/04/2016 1.9 Registro 00:
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
4
Alteração do tamanho do campo Reserva de N(933) para N(931) Registro 20:
Inclusão dos campos: Código do Participante Solicitante, Código do Investidor Solicitante, Código do Participante Solicitado e Código do Investidor Solicitado;
Alteração do tamanho do campo Carteira Doador ou Tomador de N(04) para N(05)
Revisão das posições iniciais e finais. Registro 25:
Alteração do tamanho do campo Reserva de N(730) para N(721)
Revisão das posições finais. Registro 21:
Exclusão dos campos Data de atualização da custódia na Oferta prioritária e Fator da Oferta Prioritária
Alteração do tamanho do campo Reserva de N(577) para N(617)
Revisão das posições finais. Registro 30:
Inclusão dos campos: Digito do Investidor Solicitante;
Revisão das posições iniciais e finais.
10/06/2016 1.10
Registro 05:
Alteração do campo Número do Contrato (somente em D+1) de N(35) para X(35);
Registro 06:
Alteração do campo “Número Contrato” para “Número do Contrato”;
Alteração do campo Número do Contrato de N(35) para X(35);
Alteração do campo Origem de N(12) para X(12); Registro 14:
Alteração do campo Número do Contrato de N(35) para X(35); Registro 15:
Alteração do campo Número do Contrato de N(35) para X(35); Registro 18:
Alteração do campo Identificador de garantias de N(20) para X(20);
18/07/2016 1.11
Registro 04:
Alteração da Posição Final do campo “Valor Original” de 298 para 296.
Registro 05:
Alteração do campo “Quantidade Original” de N(15) para N(09)V06.
Registro 06:
Alteração do campo “Tipo do contrato (regular,
mandatório, provento, etc)” para “Tipo de contrato”; Alteração da Observação do campo Tipo de Contrato - Inclusão
do ExternalCodeList TipoDeContrato. Registro 08:
Alteração do campo “Reserva” de X(538) para X(532);
Alteração do campo “Número do contrato” de N(35) para X(35). Registro 09:
Alteração do campo “Número do contrato” de N(35) para X(35). Registro 10:
Alteração do campo “Número do contrato” de N(35) para X(35);
Alteração do campo “Código do Participante contraparte –ponta passiva” de N(15) para X(15).
Registro 14:
Alteração do campo “Request ID” de X(10) para X(35);
Adequação dos campos Posição inicial e Posição final;
Alteração da Observação do campo “Tipo de Contrato” - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeContrato.
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
5
Registro 15:
Alteração do campo “Request ID” de X(10) para X(35);
Adequação dos campos Posição inicial e posição final;
Alteração da Observação do campo “Tipo de Contrato” - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeContrato.
Registro 28:
Alteração da Observação do campo Tipo de Contrato - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeAtivo.
27/07/2016 1.12
Registro 01:
Alteração do campo “Lote Padrão/Tamanho do contrato” de N(10) para N(06)V04.
Registro 16:
Alteração do campo “Quantidade Total da Instrução de Liquidação” de N(19) para N(13)V06.
Registro 17:
Alteração do campo “Quantidade Total da Instrução de Liquidação” de N(19) para N(13)V06.
Registro 18:
Alteração do nome do registro de Garantias depositadas para Garantias aportadas;
Alteração do campo “Valor Bloqueado para Retirada” de N(19)V02 para N(11)V10;
Alteração do campo “Quantidade Depositada” e “Quantidade Aceita” de N(21)V07 para N(18)V10;
Alteração dos campos “Quantidade Valorizada”, “Quantidade Distribuída” e “Quantidade Bloqueada” de N(12)V07 para N(09)V10;
Inclusão de Observação nos campos: “Código do Participante
Solicitado” e “Código do Investidor Solicitado”.
05/10/2016 1.13
Registro 01:
Alteração do campo “Lote Padrão/Tamanho do contrato” de N(06)V04 para N(05)V05.
09/09/2016 1.14
Registro 06:
Alteração do nome do campo “Participante Tomador Executor” para “Participante Executor”;
Alteração do nome do campo “Investidor do Participante Tomador Executor” para “Investidor do Participante Executor”;
Inclusão de observações nos campos “Código do Participante Solicitado” e “Código do Investidor Solicitado”;
Registro 12:
Alteração da Observação do campo Código do Lançamento Financeiro e Descrição do Código do Lançamento Financeiro;
Inclusão do ExternalCodeList CódigoDeLançamentosFinanceiros; Registro 13:
Alteração da Observação do campo Código do Lançamento Financeiro e Descrição do Código do Lançamento Financeiro;
Inclusão do ExternalCodeList CódigoDeLançamentosFinanceiros; Registro 14:
Alteração do nome do campo “Participante Intermediário (Indicação tomador)” para “Participante Executor”;
Alteração do nome do campo “Conta do investidor no Participante Intermediário (Indicação tomador)” para “Investidor do Participante Executor”;
Inclusão de observações nos campos “Código do Participante Solicitado” e “Código do Investidor Solicitado”;
Registro 15:
Alteração do nome do campo “Participante Intermediário (Indicação tomador)” para “Participante Executor”;
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
6
Alteração do nome do campo “Conta do investidor no Participante Intermediário (Indicação tomador)” para “Investidor do Participante Executor”;
Inclusão de observações nos campos “Código do Participante Solicitado” e “Código do Investidor Solicitado”;
Registro 18:
Inclusão do campo: Código do Custodiante e Código do Investidor no Custodiante;
Alteração do campo “Reserva” de X(614) para X(584);
Alteração de posição inicial para o campo “Reserva”; Registro 20:
Alteração do nome do campo “Participante Tomador Carrying” para “Participante Carrying”;
Alteração do nome do campo “Investidor do Participante Participante Tomador Carrying” para “Investidor do Participante Carrying”;
Registro 24:
Inclusão do campo: Data de Atualização da Custódia;
Alteração do campo “Reserva” de X(468) para X(458);
Alteração de posição inicial para o campo “Reserva”. Registro 31:
Criação do Registro 31 - Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos Custodiantes.
16/11/2016 1.15
Registro 16:
Alteração dos campos “Quantidade Liquidada”, “Quantidade Não Liquidada”, “Quantidade para ser liquidada”, “Quantidade Restringível” e “Quantidade da falha” de N(19) para N(15)V04.
Registro17
Alteração do campo “Quantidade Aceita” de N(19) para N(15)V04.
30/11/2016 1.16
Registro 12:
Inclusão dos campos: “Número do contrato de empréstimo
de ativos” e “ISIN do ativo objeto”;
Alteração do campo “Reserva” de X(707) para X(674);
Alteração de posição inicial para o campo “Reserva”.
22/02/2017 1.17
Registro 14:
Criação de regra para inclusão de dados de contratos renovados;
Alteração do campo “Quantidade Disponível” para “Quantidade Vencida”.
Tabela resumo das informações dos registros do IMBARQ001:
Alteração das informações de “Tipo de conteúdo” e “Conteúdo” para registro 14.
03/08/2017 1.18
Registro 14:
Alteração da Observação do campo Tipo de Liquidação - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeLiquidaçãoDeTermo.
Registro 15:
Alteração da Observação do campo Tipo de Liquidação - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeLiquidaçãoDeTermo.
02/02/2018 1.19
Registro 06:
Inclusão dos campos: Código do Custodiante e Código do Investidor no Custodiante;
Alteração do campo “Reserva” de X(268) para X(238); Registro 15:
Inclusão do campo: Status do contrato de termos (ações e ouro);
Alteração do campo “Reserva” de X(222) para X(221);
Inclusão do ExternalCodeList CódigoDaSituaçãoDoTermo;
11/05/2018 1.20 Registro 14:
Inclusão dos campos: Código do Custodiante e Código do Investidor no Custodiante;
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
7
Alteração do campo “Reserva” de X(121) para X(91); Registro 15:
Inclusão dos campos: Código do Custodiante e Código do Investidor no Custodiante;
Alteração do campo “Reserva” de X(221) para X(191); Registro 16:
Inclusão do campo: Tipo de Resultado Líquido;
Alteração do campo “Reserva” de X(579) para X(578);
Inclusão do ExternalCodeList TipoDeNetting; Registro 17:
Inclusão do campo: Tipo de Resultado Líquido;
Alteração do campo “Reserva” de X(655) para X(654);
Inclusão do ExternalCodeList TipoDeNetting; Registro 26:
Inclusão dos campos: Valor do imposto de Renda e Valor
líquido do dividendo;
Alteração do campo “Reserva” de X(754) para X(718);
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
8
Sumário Histórico de alterações ..................................................................................................................... 2
Sobre o documento ........................................................................................................................ 10
Proposta do Arquivo do iMercado ................................................................................................. 10
Tabela resumo das informações dos registros do IMBARQ001 ..................................................... 12
Layout dos registros do arquivo do IMBARQ ................................................................................. 15
Header ........................................................................................................................................ 15
Trailer ......................................................................................................................................... 15
Controle de Posição ....................................................................................................................... 16
Registro 01 - Posição de derivativos fungíveis ........................................................................... 16
Registro 02 - Posição do mercado a vista................................................................................... 19
Registro 03 - Posição de entrega física....................................................................................... 20
Registro 04 - Posição de recompra ............................................................................................ 20
Registro 05 - Posições de derivativos não fungíveis .................................................................. 21
Registro 06 - Posições de aluguel de ativos ............................................................................... 22
Balcão ............................................................................................................................................. 23
Registro 07 - Termo .................................................................................................................... 24
Registro 08 - Opções Flexíveis .................................................................................................... 24
Registro 09 - Barreiras Opções Flexíveis .................................................................................... 25
Registro 10 - Swap ...................................................................................................................... 26
Registro 11 - Cesta de ações do Swap (SB1 E SB2) - Balcão ....................................................... 27
Liquidação Financeira ..................................................................................................................... 28
Registro 12 – Liquidação na Data de Efetivação Informada (Movimento do Dia) ..................... 28
Registro 13 - Lançamentos para efetivação futura .................................................................... 28
Liquidação de Contratos ................................................................................................................ 29
Registro 14 - Informação das liquidações e renovações de contratos termo e aluguel de ativos
.................................................................................................................................................... 29
Registro 15 – Liquidações antecipadas de contratos de termo e aluguel de ativos .................. 31
Liquidação de Ativos ...................................................................................................................... 33
Registro 16 - Detalhes dos resultados líquidos liquidados no dia .............................................. 33
Registro 17 - Detalhes dos resultados líquidos a serem liquidados ........................................... 34
Administração de Colaterais .......................................................................................................... 34
Registro 18 - Garantias aportadas .............................................................................................. 34
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
9
Registro 31 - Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos
Custodiantes ............................................................................................................................... 35
Registro 19 - Margem Requerida ............................................................................................... 36
Aluguel de Ativos ............................................................................................................................ 37
Registro 20 – Ofertas do book.................................................................................................... 37
Registro 21 – Ofertas prioritárias ............................................................................................... 38
Registro 22 – Subscrições ........................................................................................................... 39
Registro 23 - Eventos em dinheiro ............................................................................................. 40
Registro 24 - Eventos em ações ................................................................................................. 41
Depositária ..................................................................................................................................... 42
Registro 25 - Subscrição ............................................................................................................. 42
Registro 26 – Dividendos ............................................................................................................ 42
Registro 27 - Bonificação ............................................................................................................ 43
Registro 28 - Saldo de custodia .................................................................................................. 44
Registro 29 - Saldo de custodia bloqueado ................................................................................ 44
Registro 30 - Identificação do Saldo Analítico ............................................................................ 45
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
10
Sobre o documento
Este documento tem a proposta de (i) apresentar, de uma maneira objetiva, o layout do Arquivo do IMBARQ que
substituirá os arquivos da CINFD (câmara BM&FBOVESPA), CINF (câmara CBLC) e relatórios COLD (câmara CBLC).
Os participantes que recebem atualmente estas informações da B3 ou de seus participantes (Corretoras, PNP/PL)
poderão receber informações unificadas da Clearing Integrada através deste arquivo – para tanto os participantes
interessados deverão ser participantes iMercado
Proposta do Arquivo do iMercado
Para padronizar a troca de informações entre os participantes do mercado, será disponibilizado através do iMercado
um arquivo que contém informações da Clearing BM&FBovespa.
Nota-se que participantes Buy-Side recebem informações de diferentes segmentos de diversas maneiras e formatos. A
proposta do arquivo é unificar as informações dos participantes do iMercado e disponibilizar diretamente os dados da
Câmara, como se pode observar no fluxo abaixo:
Modelo atual:
Modelo Novo proposto pelo iMercado Módulo arquivos:
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
11
O documento contém detalhes dos seguintes processos:
- Controle de Posição;
- Direcionamento de Custódia;
- Balcão;
- Liquidação financeira e de ativos;
- Garantias;
- Aluguel de ativos;
- Informações da Depositária.
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
12
Tabela resumo das informações dos registros do IMBARQ001
Bloco de Informação
Registros Tipo de Informação Conteúdo
Controle de Posições
01 Derivativos Fungíveis
Contêm dados dos mercados: derivativos futuros (2), opções sobre disponível (3), opções sobre futuro (4), opções de compra ações (70), opções de venda de ações (80) e Swap Cambial com Ajuste Periódico Baseado em Operações Compromissadas de Um Dia (5)
02 Mercado à Vista
Contêm dados dos mercados: ações (10), disponível (1), ETF Primário (8), exercício de opções de Call (12), exercício de opções de Put (13), fracionário (20), leilão (17) e fixed income (5)
03 Entrega Física Contêm dados do mercado: Commodities agrícolas (2)
04 Recompra Contêm dados dos mercados: ações (10), fracionário (20), ouro (1) e renda fixa (5)
05 Derivativos Não Fungíveis
Contêm dados dos mercados: termo de ações (30) e termo de ouro (5)
06 Empréstimos de Ativos Contêm dados do mercado: empréstimo de ativos (91)
Balcão
07 Termo Contêm dados do mercado: termo de moedas (84)
08 Opções Flexíveis Contêm dados dos mercados: opção flexível de compra (82) e opção flexível de venda (83)
09 Barreiras Opções Flexíveis
Parâmetros das opções flexíveis (82 e 83)
10 Swap Contêm dados do mercado: Swaps negociados em ambiente de Balcão organizado (81)
11 Cesta de ações do Swap Parâmetros de contratos específicos de Swap (81)
Liquidação Financeira
12 Lançamentos do dia
Contêm dados de todos os lançamentos financeiros correspondentes à liquidação na data de efetivação informada (movimento do dia)
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
13
13 Lançamentos futuros
Contêm dados de todos os lançamentos financeiros incluídos no dia (data de referência), podendo conter lançamentos liquidados no dia e lançamentos para efetivação futura
Liquidação de Contratos
14
Liquidações do dia e renovações de contratos de empréstimos de ativos
Contêm dados dos contratos de derivativos não fungíveis e de empréstimo de ativos que serão liquidados no dia e dados de contratos de empréstimos de ativos que foram renovados na data do pregão de referência
15 Liquidações antecipadas
Contêm dados das liquidações antecipadas dos contratos de derivativos não fungíveis e de empréstimo de ativos
Liquidação de Ativos
16 Resultados líquidos liquidados
Contêm dados dos resultados das liquidações em ativos
17 Resultados líquidos a serem liquidados
Contêm dados dos resultados líquidos em ativos a serem liquidados
Administração de Colaterais
18 Garantias aportadas Contêm os dados das garantias depositadas em um PNP/PL
31
Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos Custodiantes
Contêm os detalhes dos ativos da carteira de garantias dos Custodiantes
19 Margem requerida Fornece o saldo de garantias em um PNP/PL
Empréstimo de Ativos
20 Ofertas Contêm dados das ofertas de empréstimo de ativos certificadas em aberto (disponíveis/estoque)
21 Ofertas Prioritárias Contêm dados da disponibilidade de ofertas prioritárias nos contratos de empréstimo de ativos
22 Subscrições Contêm dados da posição com direito a subscrição nos contratos de empréstimo de ativos
23 Eventos em dinheiro Contêm dados de eventos corporativos em dinheiro dos contratos de empréstimo de ativos
24 Eventos em ações Contêm dados de eventos corporativos em ativos nos contratos de empréstimo de ativos
Depositária 25 Subscrições Contêm dados da situação atual dos saldos com direito de
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
14
subscrição por ISIN, em uma ou mais carteiras
26 Dividendos
Contêm dados dos saldos dos eventos em dinheiro provisionados, por código ISIN, em uma ou mais carteiras
27 Bonificação
Contêm dados dos saldos referentes ao processo de bonificação, por código ISIN, em uma ou mais carteiras
28 Saldo de custódia Contêm o saldo geral de investidores em um Agente de Custódia
29 Saldo de custódia bloqueado
Contêm o saldo bloqueado de investidores em um Agente de Custódia
30 Identificação do saldo analítico
Contêm o saldo analítico para ISIN com característica de renda fixa de investidores em um Agente de Custódia
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
15
Layout dos registros do arquivo do IMBARQ Abaixo apresentamos os campos por registro:
Header
Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Posição inicial
Posição final
Tipo de registro Fixo “00” Numero N(02) 1 2
Nome do arquivo Ver redefinição abaixo
19
Código do arquivo Fixo “IMBARQ001”
Texto X(09) 3 11
Código da categoria do usuário
Numero N(03) 12 14
Código do usuário Código do usuário na BVMF
Numero N(07) 15 21
Código da origem Fixo “BVMF” Texto X(08) 22 29
Código do destino Código do usuário na BVMF
Numero N(15) 30 44
Número do movimento
Seqüencial por usuário, atribuído p/ controle dos arquivos gerados
Numero N(09) 45 53
Data da geração do arquivo Formato = “AAAAMMDD”
Numero N(08) 54 61
Data do movimento Formato = “AAAAMMDD”
Numero N(08) 62 69
Reserva Preenchido com brancos
Texto X(931) 70 1000
Trailer
Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de registro Fixo “99” Numero N(02) 1 2
Nome do arquivo Ver redefinição abaixo
19
Código do arquivo Fixo “IMBARQ001”
Texto X(09) 3 11
Código da categoria do
usuário Numero N(03) 12 14
Código do usuário Código do usuário na BVMF
Numero N(07) 15 21
Código da origem Fixo “BVMF” Texto X(08) 22 29
Código do destino Código do usuário na BVMF
Numero N(15) 30 44
Número do movimento Numero N(09) 45 53
Data da geração do arquivo Formato = “AAAAMMDD”
Numero N(08) 54 61
Total de registros gerados Numero N(09) 62 70
Data do movimento Formato =
“AAAAMMDD” Numero N(08) 71 78
Reserva Preenchido com brancos
Texto X(922) 79 1000
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
16
Controle de Posição
Registro 01 - Posição de derivativos fungíveis
Posição de Derivativos Fungíveis
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "01" N(02) 1 2
Código do Participante
Solicitante X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código Instrumento Security ID X(35) 63 97
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 98 132
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 133 136
Código de Negociação X(35) 137 171
ISIN X(12) 172 183
Mercado
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: MarketType
N(03) 184 186
Lote Padrão/Tamanho do
contrato N(05)V05 187 196
Mercadoria X(30) 197 226
Código de Vencimento X(04) 227 230
Indicador Tipo de série
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ExpirationIndicatorTypeCode
N(10) 231 240
Distribuição da opção N(10) 241 250
ISIN do Ativo Objeto X(12) 251 262
Distribuição do ativo-objeto N(10) 263 272
Preço de Exercício N(19)V07 273 298
Tipo de Opção
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: OptionType
X(01) 299 299
Fator de cotação N(10) 300 309
Estilo de Opção
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: OptionStyle
X(01) 310 310
Data de Vencimento FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 311 320
Data da Posição FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 321 330
Natureza Posição Inicial
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 331 331
Valor Posição Inicial N(15) 332 346
Natureza Posição Vencida
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 347 347
Valor Posição Vencida N(15) 348 362
Natureza Posição Encerrada por Exercício
Os domínios deste campo estão no documento no documento
X(01) 363 363
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
17
Posição de Derivativos Fungíveis
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
Valor Posição Encerrada por Exercício
N(15) 364 378
Quantidade Comprada no Dia N(15) 379 393
Quantidade Vendida no Dia N(15) 394 408
Natureza Posição Enviada por Transferência
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 409 409
Valor Posição Enviada por Transferência
N(15) 410 424
Posição Comprada Recebida por Transferência
N(15) 425 439
Posição Vendida Recebida por Transferência
N(15) 440 454
Natureza Posição Encerrada por Entrega Física
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 455 455
Valor Posição Encerrada por Entrega Física
N(15) 456 470
Natureza Posição Atual
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 471 471
Valor Posição Atual N(15) 472 486
Posição Comprada Bloqueada por Exercício
N(15) 487 501
Natureza Posição Atual após eventos corporativos
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 502 502
Posição atual apos eventos corporativos
N(15) 503 517
Posição Coberta Vendida N(15) 518 532
Posição Descoberta Vendida N(15) 533 547
Posição BOX N(15) 548 562
Natureza Posição Encerrada
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 563 563
Valor Posição Encerrada N(15) 564 578
Valor Posição Comprada Atual N(18)V02 579 598
Valor Posição Vendida Atual N(18)V02 599 618
Natureza Ajuste Diário
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 619 619
Valor Ajuste Diário N(18)V02 620 639
Natureza Ajuste Diário Relacionado à Posição Inicial
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 640 640
Valor Ajuste Diário Relacionado à Posição Inicial
N(18)V02 641 660
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
18
Posição de Derivativos Fungíveis
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Natureza Ajuste Diário Referente à Posição Recebida por Transferência
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 661 661
Posição Ajuste Diário Referente à Posição Recebida por Transferência
N(18)V02 662 681
Natureza Ajuste Diário Relacionado aos Negócios do Dia
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 682 682
Valor Ajuste Diário Relacionado aos Negócios do Dia
N(18)V02 683 702
Natureza Ajuste Acumulado
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 703 703
Valor Ajuste Acumulado N(18)V02 704 723
Natureza Ajuste Acumulado Aplicado sobre a Posição Encerrada
Os domínios deste campo estão
no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 724 724
Valor Ajuste Acumulado Aplicado sobre a Posição Encerrada
N(18)V02 725 744
Natureza Prêmio de Opção
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 745 745
Valor Prêmio de Opção N(18)V02 746 765
Código Variável Valor Final X(06) 766 771
Natureza Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Valor Final
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 772 772
Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Valor Final
N(16)V07 773 795
Natureza Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Valor Final
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 796 796
Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Valor Final
N(16)V07 797 819
Natureza Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Valor Final
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 820 820
Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Valor Final
N(16)V07 821 843
Natureza Posição Atualizada do Dia - Variável Valor Final
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 844 844
Valor Posição Atualizada do Dia - Variável Valor Final
N(16)V07 845 867
Instrumento do Cupom X(03) 868 870
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
19
Posição de Derivativos Fungíveis
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Natureza Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Cupom
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 871 871
Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Cupom
N(16)V07 872 894
Natureza Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Cupom
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 895 895
Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Cupom
N(16)V07 896 918
Natureza Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Cupom
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 919 919
Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Cupom
N(16)V07 920 942
Natureza Posição Atualizada do Dia - Variável Cupom
Os domínios deste campo estão
no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 943 943
Valor Posição Atualizada do Dia - Variável Cupom
N(16)V07 944 966
Natureza Valor de Liquidação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 967 967
Valor de Liquidação N(18)V02 968 987
Reserva PREENCHIDO COM BRANCOS X(13) 988 1000
Registro 02 - Posição do mercado a vista
Posição do mercado a vista Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "02" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código Custodiante X(15) 63 77
Código do Investidor no Custodiante
X(15) 78 92
Código Instrumento Security ID X(35) 93 127
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 128 162
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 163 166
ISIN X(12) 167 178
Código de Negociação X(35) 179 213
Distribuição N(05) 214 218
Mercado Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_
N(03) 219 221
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
20
Posição do mercado a vista Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
MóduloArquivos.xls - Tabela: MarketType
Fator de cotação N(10) 222 231
Data do Pregão Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 232 241
Data de Liquidação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 242 251
Código da Carteira X(35) 252 286
Quantidade Comprada N(15) 287 301
Volume Financeiro Comprado N(18)V02 302 321
Preço Médio Compra N(19)V07 322 347
Quantidade Vendida N(15) 348 362
Volume Financeiro Vendido N(18)V02 363 382
Preço Médio Venda N(19)V07 383 408
Posição Coberta Vendida N(19)V07 409 434
Posição Descoberta Vendida N(19)V07 435 460
Reserva Preenchido com brancos X(540) 461 1000
Registro 03 - Posição de entrega física
Posição de entrega física Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "03" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código Instrumento Security ID X(35) 63 97
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 98 132
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 133 136
ISIN X(12) 137 148
Código de Negociação X(35) 149 183
Mercado
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: MarketType
N(03) 184 186
Mercadoria X(30) 187 216
Código de Vencimento X(04) 217 220
Data de Alocação do Aviso de Entrega
FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 221 230
Preço de Entrega N(19)V07 231 256
Natureza da Posição
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 257 257
Posição em Procedimento de Entrega Física
N(15) 258 272
Reserva Preenchido com brancos X(728) 273 1000
Registro 04 - Posição de recompra
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
21
Posição de Recompra Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "04" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código Custodiante X(15) 63 77
Código do Investidor no Custodiante
X(15) 78 92
ISIN X(12) 93 104
Distribuição N(05) 105 109
Número da Recompra X(35) 110 144
Data de negociação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 145 154
Data de Encerramento da Posição de Recompra
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 155 164
Natureza da Operação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 165 165
Código da Carteira X(35) 166 200
Quantidade Original N(13)V06 201 219
Quantidade Cancelada N(13)V06 220 238
Quantidade Executada N(13)V06 239 257
Quantidade Revertida N(13)V06 258 276
Valor Original N(18)V02 277 296
Valor Cancelado N(18)V02 297 316
Valor Executado N(18)V02 317 336
Valor Revertido N(18)V02 337 356
Preço Médio Entrega Original N(19)V07 357 382
Preço da Reversão N(19)V07 383 408
Reserva Preenchido com brancos X(592) 409 1000
Registro 05 - Posições de derivativos não fungíveis
Posições de derivativos não fungíveis
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "05" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código Instrumento Security ID X(35) 63 97
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 98 132
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 133 136
ISIN X(12) 137 148
Código de Negociação X(35) 149 183
Mercado
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: MarketType
N(03) 184 186
Mercadoria X(30) 187 216
ISIN do Ativo Objeto X(12) 217 228
Distribuição do Ativo Objeto N(10) 229 238
Código de Vencimento X(04) 239 242
Data de negociação FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 243 252
Data de Vencimento FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 253 262
Número do Negócio X(35) 263 297
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
22
Posições de derivativos não fungíveis
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Número do Contrato (somente em D+1)
X(35) 298 332
Natureza da Operação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
N(01) 333 333
Quantidade N(15) 334 348
Quantidade original N(09)V06 349 363
Quantidade de negócios com posição a vista
N(15) 364 378
Quantidade liquidação Antecipada
N(15) 379 393
Quantidade coberta com falha de entrega
N(15) 394 408
Quantidade coberta com recompra
N(15) 409 423
Quantidade Coberta N(15) 424 438
Quantidade Descoberta N(15) 439 453
Preço do Contrato N(19)V07 454 479
Valor da Posição N(18)V02 480 499
Reserva Preenchido com brancos X(501) 500 1000
Registro 06 - Posições de aluguel de ativos
Posições de aluguel de ativos Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "06" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado Este campo informará o Participante Carriyng
X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado Este campo informará o Investidor no Participante Carriyng
X(15) 48 62
Data de Movimento FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 63 72
Código Instrumento Security ID X(35) 73 107
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 108 142
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 143 146
Origem X(12) 147 158
Número do Contrato X(35) 159 193
Número Contrato Anterior X(35) 194 228
Natureza/Lado Doador/Vendedor
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
N(01) 229 229
Código Instrumento do ativo objeto
Security ID do ativo objeto X(35) 230 264
Código Origem Identificação Instrumento do ativo objeto
Security Source do ativo objeto X(35) 265 299
Código Bolsa Valor do ativo objeto
Exchange ID do ativo objeto X(04) 300 303
ISIN do Ativo Objeto X(12) 304 315
Distribuição do ativo-objeto N(10) 316 325
Mercado Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_
N(03) 326 328
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
23
Posições de aluguel de ativos Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
MóduloArquivos.xls - Tabela: MarketType
Código de Negociação X(35) 329 363
Data de negociação FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 364 373
Data de Vencimento FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 374 383
Data de Carência FORMATO = “AAAA-MM-DD” X(10) 384 393
Código da carteira X(35) 394 428
Preço referência do ativo objeto N(19)V07 429 454
Fator N(10) 455 464
Quantidade Original N(15) 465 479
Quantidade em Liquidação N(15) 480 494
Quantidade total de títulos liquidados
N(19)V07 495 520
Quantidade Coberta N(15) 521 535
Quantidade Descoberta N(15) 536 550
Quantidade Renovada N(19)V07 551 576
Quantidade Atual N(15) 577 591
Volume N(18)V02 592 611
Tipo Liquidação (bruto ou líquido)
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: SettlementType
N(01) 612 612
Indicador Liquidação Antecipada
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
N(01) 613 613
Indicador de Liquidação Antecipada em caso de OPA
Os domínios deste campo estão no documento no documento
ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
N(01) 614 614
Taxa doadora ou tomadora dependendo da posição
N(19)V07 615 640
Participante Executor X(10) 641 650
Investidor do Participante Executor
X(15) 651 665
Contraparte tributada ref. Juros sobre o capital próprio
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
N(01) 666 666
Contraparte tributada ref. Rendimento
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
N(01) 667 667
Tipo de contrato
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ContractType
N(01) 668 668
Número da Instrução de Liquidação
X(64) 669 732
Código do Custodiante X(15) 733 747
Código do Investidor no Custodiante X(15) 748 762
Reserva Preenchido com brancos X(238) 763 1000
Balcão
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
24
Registro 07 - Termo
Termo – Balcão Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "07" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Número do contrato X(35) 63 97
Data da negociação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 98 107
Data do registro Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 108 117
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 118 127
Valor da cotação N(09)V07 128 143
Código da variável
Exemplos: DOL - Dólar comercial REU – Tx. de reais/EUR YDO - JPY X USD
X(12) 144 155
Descrição do código da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 156 215
Código do tipo da variável Exemplos: T1 - PTAX800 venda T2 - PTAX800 compra
X(02) 216 217
Descrição do tipo da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 218 277
Tamanho base N(15)V02 278 294
Natureza da posição
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 295 295
Indicador de garantias
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralIndicator
X(01) 296 296
Código do Negociador Contraparte
X(15) 297 311
Indicador de Garantias da Contraparte
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralIndicator
X(01) 312 312
Código do Contrato Exemplos: TMC - Termo tx.cambio TMM - Termo de metal
X(06) 313 318
Reserva Preenchido com brancos X(682) 319 1000
Registro 08 - Opções Flexíveis
Opções – Balcão Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "08" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Número do contrato X(35) 63 97
Data da negociação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 98 107
Data do registro Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 108 117
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 118 127
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
25
Opções – Balcão Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Código da variável
Exemplos: DOL - Dólar comercial IBV - Ind. BOVESPA IDI – Ind. Taxa DI1
X(12) 128 139
Descrição do código da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 140 199
Código do contrato
Exemplos: FBC - OPC FLEX CP BOV
FBP - OPC FLEX VD BOV OFC - OPCAO FLEX COMP OFV - OPCAO FLEX VEND
X(06) 200 205
Descrição do código do contrato Vide conteúdo do campo anterior X(60) 206 265
Código do tipo da variável
Exemplos: PF - PCO Fechamento PL - PCO Liquidação PM - PCO Médio T1 - PTAX800 venda T2 - PTAX800 compra T3 - PTAX800 media
X(02) 266 267
Descrição do tipo da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 268 327
Tipo da opção
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_
MóduloArquivos.xls - Tabela: OptionStyle
X(01) 328 328
Preço de exercício N(15)V07 329 350
Descrição do preço de exercício Vide campo "Tipo de preço de exercício"
X(60) 351 410
Tamanho base N(15)V02 411 427
Titular/Lançador
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 428 428
Código do Negociador Contraparte
X(15) 429 443
Prêmio unitário N(15)V07 444 465
Indicador de barreiras
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: BarrierIndicator
X(01) 466 466
Tipo de preço de exercício
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ExercisePriceType
X(01) 467 467
Indicador de garantias
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralIndicator
X(01) 468 468
Reserva Preenchido com brancos X(532) 469 1000
Registro 09 - Barreiras Opções Flexíveis
Barreiras das Opções – Balcão
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "09" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
26
Barreiras das Opções – Balcão
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Número do contrato X(35) 63 97
Titular/Lançador
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 98
98
Código da barreira
ID – KNOCK IN N DOWN IU – KNOCK IN AND UP OD – KNOCK OUT N DOW OU – KNOCK OUT N UP PB – Barreira limite
X(05) 99
103
Descrição da barreira Vide conteúdo do campo anterior X(60) 104 163
Preço da barreira N(15)V07 164 185
Data de acionamento da barreira (*)
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 186 195
Reserva Preenchido com brancos X(805) 196 1000
(*) Campo informado apenas no caso do contrato ter atingido a barreira.
Registro 10 - Swap
Swap – Balcão Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "10" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado - Ponta ativa
X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado - Ponta ativa
X(15) 48 62
Número do contrato X(35) 63 97
Data da negociação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 98 107
Data de registro Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 108 117
Data-base Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 118 127
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 128 137
Código do tipo da variável - Ponta ativa
Exemplos: PF - PCO Fechamento PL - PCO Liquidação
PM - PCO Médio T1 - PTAX800 venda T2 - PTAX800 compra T3 - PTAX800 media
X(02) 138 139
Descrição do tipo da variável - Ponta ativa
Vide conteúdo do campo anterior X(60) 140 199
Código da variável - Ponta ativa
Exemplos: DI1 - Taxa do CDI DOL - Dólar comercial IGM - IGP-M
X(12) 200 211
Descrição do código do tipo da variável – Ponta ativa
Vide conteúdo do campo anterior X(60) 212 271
Percentual da variável N(04)V07 272 282
Tamanho base – Ponta ativa N(15)V02 283 299
Valor atual - Ponta ativa N(15)V02 300 316
Valor atual – Ponta passiva N(15)V02 317 333
Código do tipo da variável - Ponta passiva
EXEMPLOS: PF - PCO FECHAMENTO PL - PCO LIQUIDACAO
X(02) 334 335
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
27
Swap – Balcão Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
PM - PCO MEDIO T1 - PTAX800 VENDA T2 - PTAX800 COMPRA T3 - PTAX800 MEDIA
Descrição do tipo da variável - Ponta passiva
Vide conteúdo do campo anterior X(60) 336 395
Código da variável - Ponta passiva
Exemplos: DI1 - Taxa do CDI DOL - Dólar comercial FGV - FGV 100
X(12) 396 407
Descrição do código da variável - Ponta passiva
Vide conteúdo do campo anterior X(60) 408 467
Percentual da variável – Ponta passiva
N(04)V07 468 478
Código do participante contraparte – Ponta Passiva
X(15) 479 493
Sinal + / - X(01) 494 494
Valor do juros N(06)V07 495 507
Indicador de garantias - Ponta ativa
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralIndicator
X(01) 508 508
Indicador de garantias - Ponta passiva
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralIndicator
X(01) 509 509
Sinal + / - X(01) 510 510
MtM Fair Value (Diferencial das curvas)
Somente será valorizado quando for SWAP
N(15)V02 511 527
Código do contrato
EXEMPLOS: “SCP” - DOL X PRE “SDC” - DI1 X DOL “SDP” - DI1 X PRE
X(06) 528 533
Reserva Preenchido com brancos X(467) 534 1000
Registro 11 - Cesta de ações do Swap (SB1 E SB2) - Balcão
Cesta de ações do Swap (SB1 E SB2) - Balcão
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "11" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado - Ponta ativa
X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado - Ponta ativa
X(15) 48 62
Número do contrato N(35) 63 97
Código da variável
Exemplos: DI1 - Taxa do CDI DOL - Dólar comercial IGM - IGP-M
X(12) 98
109
Descrição do código da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 110 169
Código de negociação X(12) 170 181
Percentual de participação da ação na carteira
N(10)V02 182 193
Quantidade atualizada da ação N(22) 195 215
Reserva X(785) 216 1000
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
28
Liquidação Financeira
Registro 12 – Liquidação na Data de Efetivação Informada (Movimento do Dia)
Liquidação na Data de
Efetivação Informada (Movimento do Dia)
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "12" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código do Participante Por Conta X(15) 63 77
Mercadoria X(30) 78 107
ISIN X(12) 108 119
Data de Referência do Movimento
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 120 129
Data de Liquidação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 130 139
Código do Lançamento Financeiro
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CashEntryCode
N(05) 140 144
Descrição do Código do Lançamento Financeiro
Vide conteúdo do campo anterior
X(60) 145 204
Tipo de Lançamento
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 205 205
Valor Financeiro do Lançamento N(18)V02 206 225
Quantidade N(15) 226 240
Preço de negociação N(13)V02 241 255
Valor do Imposto de Renda N(17)V02 256 274
Numero do pagamento compensado
N(19) 275 293
Número do contrato de empréstimo de ativos
Dado fornecido quando os códigos de lançamentos forem iguais a 12112 e 12113
X(21) 294 314
ISIN do ativo objeto Dado fornecido quando os códigos de lançamentos forem iguais a 12112 e 12113
X(12) 315 326
Reserva Preenchido com brancos X(674) 327 1000
Registro 13 - Lançamentos para efetivação futura
Lançamentos Para Efetivação Futura
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "13" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código do Participante Por Conta X(15) 63 77
Mercadoria X(30) 78 107
ISIN X(12) 108 119
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
29
Lançamentos Para Efetivação Futura
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Data de Referência do Movimento
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 120 129
Data de Liquidação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 130 139
Código do Lançamento Financeiro
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela:
CashEntryCode
N(05) 140 144
Descrição do Código do Lançamento Financeiro
Vide conteúdo do campo anterior
X(60) 145 204
Tipo de Lançamento
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 205 205
Valor Financeiro do Lançamento N(18)V02 206 225
Quantidade N(15) 226 240
Preço de negociação N(13)V02 241 255
Valor do Imposto de Renda N(17)V02 256 274
Numero do pagamento compensado
N(19) 275 293
Reserva Preenchido com brancos X(707) 294 1000
Liquidação de Contratos
Registro 14 - Informação das liquidações e renovações de contratos termo e aluguel de ativos
Liquidações e renovações de contratos termo e aluguel de
ativos Observação Tamanho
Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "14" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado Este campo informará o Participante Carriyng
X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado Este campo informará o Investidor no Participante Carriyng
X(15) 48 62
Data de negociação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 63 72
Número do negócio N(32) 73 104
Quantidade original N(19)V06 105 129
Número do Contrato X(35) 130 164
Natureza da posição
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 165 165
Código Instrumento Security ID X(35) 166 200
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 201 235
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 236 239
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
30
Código de negociação X(35) 240 274
Mercado
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: MarketType
N(10) 275 284
Mercadoria X(30) 285 314
ISIN X(12) 315 326
Distribuição N(10) 327 336
Código Instrumento do ativo objeto
Security ID do ativo objeto X(35) 337 371
Código Origem Identificação Instrumento do ativo objeto
Security Source do ativo objeto X(35) 372 406
Código Bolsa Valor do ativo objeto
Security Exchange do ativo objeto
X(04) 407 410
Código de negociação do ativo objeto
X(35) 411 445
ISIN do ativo objeto X(12) 446 457
Distribuição do ativo objeto N(10) 458 467
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 468 477
Fator de cotação N(10) 478 487
Carteira X(35) 488 522
Request ID X(35) 523 557
Tipo de liquidação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ForwardSettlementType
N(01) 558 558
Quantidade liquidada antecipadamente (*)
N(15) 559 573
Quantidade Vencida N(19) 574 592
Data da liquidação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 593 602
Data da requisição da liquidação antecipada
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 603 612
Status N(06) 613 618
Valor da liquidação N(19)V07 619 644
Preço do termo N(19)V07 645 670
Código de vencimento X(04) 671 674
Tipo de termo
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ForwardType
X(01) 675 675
Tipo de contrato
Os domínios deste campo estão
no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ContractType
X(01) 676 676
Ultimo dia possível para liquidação
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 677 686
Taxa N(19)V07 687 712
Participante Executor X(15) 713 727
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
31
Investidor do Participante Executor
X(15) 728 742
Indicador de anônimo
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 743 743
Dias uteis entre abertura do contrato e liquidação
N(06) 744 749
Valor pago pelo/para o investidor N(19)V07 750 775
Preço de referência do ativo objeto
N(19)V07 776 801
Taxa doador N(19)V07 802 827
Imposto sobre o valor bruto N(19)V07 828 853
Valor bruto do doador N(19)V07 854 879
Código do Custodiante X(15) 880 894
Código do Investidor no Custodiante X(15) 895 909
Reserva Preenchido com brancos X(91) 910 1000
(*) Se ambos os campos Quantidade liquidada antecipadamente e Quantidade Vencida vierem preenchidos com ‘0’
significa renovação de contrato de empréstimo de ativos
Registro 15 – Liquidações antecipadas de contratos de termo e aluguel de ativos
Liquidações antecipadas de contratos termo e aluguel de
ativos Observação Tamanho
Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "15" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado Este campo informará o Participante Carriyng
X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado Este campo informará o Investidor no Participante Carriyng
X(15) 48 62
Data da negociação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 63 72
Número do negócio N(32) 73 104
Quantidade original N(19)V06 105 129
Número do contrato X(35) 130 164
Natureza da posição
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
X(01) 165 165
Código Instrumento Security ID X(35) 166 200
Código Origem Identificação
Instrumento Security Source X(35) 201 235
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 236 239
Código de negociação X(35) 240 274
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
32
Mercado
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: MarketType
N(10) 275 284
Mercadoria X(30) 285 314
ISIN X(12) 315 326
Distribuição N(10) 327 336
Código Instrumento do ativo objeto
Security ID do ativo objeto X(35) 337 371
Código Origem Identificação Instrumento do ativo objeto
Security Source do ativo objeto X(35) 372 406
Código Bolsa Valor do ativo objeto
Security Exchange do ativo objeto
X(04) 407 410
Código de negociação do ativo objeto
X(35) 411 445
ISIN do ativo objeto X(12) 446 457
Distribuição do ativo objeto N(10) 458 467
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 468 477
Fator de cotação N(10) 478 487
Carteira X(35) 488 522
Request ID X(35) 523 557
Tipo de liquidação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ForwardSettlementType
X(01) 558 558
Quantidade liquidada antecipadamente
N(15) 559 573
Quantidade disponível N(19) 574 592
Dia da liquidação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 593 602
Data da requisição da liquidação antecipada
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 603 612
Valor de liquidação antecipada N(19)V07 613 638
Preço do termo N(19)V07 639 664
Código de vencimento X(04) 665 668
Tipo de termo
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ForwardType
X(01) 669 669
Indicador de cancelado final de dia
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 670 670
Tipo de contrato
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ContractType
X(01) 671 671
Ultimo dia possível para liquidação
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 672 681
Taxa N(19)V07 682 707
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
33
Participante Executor X(15) 708 722
Investidor do Participante Executor
X(15) 723 737
Preço de referência do ativo objeto
N(19)V07 738 763
Código do Participante Contraparte
Esta informação não será enviada para empréstimos de ativos
X(15) 764 778
Status do contrato de termos (ações e ouro)
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: ForwardStatusCode
X(01) 779 779
Código do Custodiante X(15) 780 794
Código do Investidor no Custodiante X(15) 795 809
Reserva Preenchido com brancos X(191) 810 1000
Liquidação de Ativos
Registro 16 - Detalhes dos resultados líquidos liquidados no dia
Resultados líquidos liquidados no dia
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "16" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(09) 33 41
Código do Investidor Solicitado X(15) 42 56
Data do Pregão Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 57 66
Data de Liquidação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 67 76
Tipo Liquidação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: SettlementType
X(10) 77 86
Número de Instrução de Liquidação
X(64) 87
150
Número de Instrução Liquidação Original
X(64) 151 214
Carteira N(10) 215 224
ISIN X(12) 225 236
Distribuição do ISIN N(10) 237 246
Natureza da Operação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 247 247
Quantidade Total da Instrução de Liquidação
N(13)V06 248 266
Preço Médio de Referência N(23)V07 267 296
Volume Total da Instrução de Liquidação
N(23)V07 297 326
Quantidade Liquidada N(15)V04 327 345
Quantidade Não Liquidada N(15)V04 346 364
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
34
Resultados líquidos liquidados no dia
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Quantidade para ser liquidada N(15)V04 365 383
Quantidade Restringível N(15)V04 384 402
Quantidade da falha N(15)V04 403 421
Tipo de Resultado Líquido
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: NettingType
X(01) 422 422
Reservado Preenchido com brancos X(578) 423 1000
Registro 17 - Detalhes dos resultados líquidos a serem liquidados
Resultados líquidos a serem liquidados
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "17" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(09) 33 41
Código do Investidor Solicitado X(15) 42 56
Data do Pregão Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 57 66
Data de Liquidação Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 67 76
Data Movimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 77 86
Número de Instrução de Liquidação
X(64) 87 150
Número de Instrução Liquidação Original
X(64) 151 214
Carteira N(10) 215 224
ISIN X(12) 225 236
Distribuição do ISIN N(10) 237 246
Natureza da Operação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: LaunchType
X(01) 247 247
Quantidade Total da Instrução de Liquidação
N(13)V06 248 266
Preço Médio de Referência N(23)V07 267 296
Volume Total da Instrução de Liquidação
N(23)V07 297 326
Quantidade Aceita N(15)V04 327 345
Tipo de Resultado Líquido
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela:
NettingType
X(01) 346 346
Reservado PREENCHIDO COM BRANCOS X(654) 347 1000
Administração de Colaterais
Registro 18 - Garantias aportadas
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
35
Garantias aportadas Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "18" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado
Este campo conterá informações do Código do Participante de Negociação Pleno ou Participante de Liquidação
X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado
Este campo conterá informações do Código do Investidor no Participante de Negociação Pleno ou Participante de Liquidação
X(15) 48 62
Data Referência Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 63 72
Código do tipo da garantia
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralType
X(04) 73 76
Código Instrumento Security ID X(35) 77 111
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 112 146
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 147 150
Finalidade de Cobertura
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralCoverageType
N(04) 151 154
Código Categoria Titular (MC, PNP, PL e CL)
X(04) 155 158
Identificador de garantias X(20) 159 178
Número Garantia N(19) 179 197
Identificador de cobertura S/N
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 198 198
Indicador Titularidade (S/N)
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 199 199
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 200 209
Quantidade Depositada N(18)V10 210 237
Quantidade Aceita N(18)V10 238 265
Quantidade Valorizada N(09)V10 266 284
Quantidade Distribuída N(09)V10 285 303
Quantidade Bloqueada N(09)V10 304 322
ISIN X(12) 323 334
Carteira X(10) 335 344
Valor Garantias N(19)V02 345 365
Valor Bloqueado para Retirada N(11)V10 366 386
Código do Custodiante X(15) 387 401
Código do Investidor no Custodiante X(15) 402 416
Reserva Preenchido com brancos X(584) 417 1000
Registro 31 - Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos
Custodiantes
Detalhes da Carteira de
Garantias Observação Tamanho
Posição
Inicial
Posição
Final
Tipo de Registro Fixo "31" N(02) 1 2
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
36
Detalhes da Carteira de Garantias
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado Este campo conterá informações do Código do Custodiante
X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado Este campo conterá informações do Código do Investidor no Custodiante
X(15) 48 62
Data Referência Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 63 72
Código do tipo da garantia
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralType
X(04) 73 76
Código Instrumento Security ID X(35) 77 111
Código Origem Identificação Instrumento
Security Source X(35) 112 146
Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 147 150
Finalidade de Cobertura
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralCoverageType
N(04) 151 154
Código Categoria Titular (MC, PNP, PL e CL)
X(04) 155 158
Identificador de garantias X(20) 159 178
Número Garantia N(19) 179 197
Identificador de cobertura S/N
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 198 198
Indicador Titularidade (S/N)
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 199 199
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 200 209
Quantidade Depositada N(18)V10 210 237
Quantidade Aceita N(18)V10 238 265
Quantidade Valorizada N(09)V10 266 284
Quantidade Distribuída N(09)V10 285 303
Quantidade Bloqueada N(09)V10 304 322
ISIN X(12) 323 334
Carteira X(10) 335 344
Valor Garantias N(19)V02 345 365
Valor Bloqueado para Retirada N(11)V10 366 386
Código do Participante de Negociação Pleno ou Participante de Liquidação
X(15) 387 401
Código do Investidor no Participante de Negociação Pleno
ou Participante de Liquidação
X(15) 402 416
Reserva Preenchido com brancos X(584) 417 1000
Registro 19 - Margem Requerida
Margem Requerida Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "19" N(02) 1 2
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
37
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Data de Movimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 63 72
Finalidade de Cobertura
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CollateralCoverageType
N(04) 73 76
Sinal +/- X(01) 77 77
Risco sem garantias N(17)V02 78 96
Chamada de Margem Inicial N(17)V02 97 115
Valor da Margem Adicional N(19)V07 116 141
Valor Total das Garantias N(17)V02 142 160
Perdas Permanentes N(19)V07 161 186
Perdas Transitórias N(19)V07 187 212
Sinal +/- X(01) 213 213
Saldo de Garantias N(17)V02 214 232
Reserva Preenchido com brancos X(768) 233 1000
Aluguel de Ativos
Registro 20 – Ofertas do book
Ofertas de aluguel de ativos Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "20" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Número Oferta N(19) 63 81
Situação
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: SecLendingOfferStatus
N(02) 82 83
Tipo de Oferta
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
N(02) 84 85
Data de Criação da Oferta Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 86 95
Participante Doador X(07) 96 102
Investidor no Participante Doador
X(15) 103 117
Custodiante Doador X(07) 118 124
Investidor Custodiante Doador X(15) 125 139
Participante Tomador Executor X(07) 140 146
Investidor do Participante Tomador Executor
X(15) 147 161
Custodiante Tomador X(07) 162 168
Investidor Custodiante Tomador X(15) 169 183
Participante Carrying X(7) 184 190
Investidor do Participante Carrying
X(15) 191 205
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
38
Código Instrumento do ativo objeto
Security Id do ativo objeto X(35) 206 240
Código Origem Identificação Instrumento do ativo objeto
Security Id Source do ativo objeto
X(35) 241 275
Código Bolsa Valor do ativo objeto
Security Exchange do ativo objeto
X(04) 276 279
ISIN do ativo objeto X(12) 280 291
Distribuição do ativo objeto N(04) 292 295
Código de Negociação do ativo objeto
X(12) 296 307
Quantidade original N(19) 308 326
Quantidade disponível N(19) 327 345
Carteira Doador ou Tomador N(05) 346 350
Taxa N(06)V05 351 361
Data de Carência Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 362 371
Data de Vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 372 381
Indicador Reversível ao Doador
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 382 382
Indicador Reversível ao Doador em caso de OPA
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_
MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 383 383
Indicador Contrato Diferenciado
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 384 384
Participante para Fechar X(07) 385 391
Reserva Preenchido com brancos X(609) 392 1000
Registro 21 – Ofertas prioritárias
Ofertas prioritárias Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "21" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código do Participante Por Conta X(15) 63 77
Número do contrato X(35) 78 112
Código Instrumento do ativo objeto
Security Id do ativo objeto X(35) 113 147
Código Origem Identificação Instrumento do ativo objeto
Security Id Source do ativo objeto
X(35) 148 182
Código Bolsa Valor do ativo objeto
Security Exchange do ativo objeto
X(04) 183 186
ISIN do Ativo objeto na Oferta prioritária
X(12) 187 198
Código de distribuição do ativo objeto
N(05) 199 203
Data de liquidação da oferta prioritária
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 204 213
Último dia para participação na oferta prioritária
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 214 223
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
39
Quantidade de direitos da oferta prioritária requisitados
N(19)V11 224 253
Quantidade na data de
atualização da custódia
Quantidade sobre a qual será aplicado o tratamento do evento corporativo
N(19)V11 254 283
Quantidade de direitos da oferta prioritária
Quantidade de direitos para participação na oferta prioritária
N(19)V11 284 313
Preço da oferta prioritária N(19)V11 314 343
Valor financeiro da oferta prioritária
Valor a ser pago pelo doador e recebido pelo tomador no tratamento de oferta prioritária
N(19)V11 344 373
Data de início para participação na oferta prioritária
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 374 383
Reserva Preenchido com brancos X(617) 384 1000
Registro 22 – Subscrições
Subscrições Domínios Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código do Participante Por Conta X(15) 63 77
Número do contrato X(35) 78 112
Natureza/Lado Doador/Vendedor
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
N(01) 113 113
Código do Custodiante X(15) 114 128
Código do Investidor no Custodiante
X(15) 129 143
Carteira X(35) 144 178
Data de vencimento Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 179 188
Código Instrumento do ativo objeto
Security Id do ativo objeto X(35) 189 223
Código Origem Identificação Instrumento do ativo objeto
Security Id Source do ativo objeto
X(35) 224 258
Código Bolsa Valor do ativo objeto
Security Exchange do ativo objeto
X(04) 259 262
ISIN do Ativo objeto X(12) 263 274
Código de distribuição do ativo objeto
N(05) 275 279
Data de Atualização da Custódia Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 280 289
Quantidade na data de atualização da custódia
N(19)V11 290 319
Fator da Subscrição N(19)V11 320 349
Quantidade de direitos de subscrição na data de atualização da custódia
N(19)V11 350 379
Data inicial para solicitação de direitos de subscrição
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 380 389
Data limite para solicitação de direitos de subscrição
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 390 399
Data de precificação do direito de subscrição
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 400 409
Data de devolução dos direitos de subscrição
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 410 419
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
40
Quantidade solicitada de direitos de subscrição
N(19)V11 420 449
Quantidade de direitos de subscrição devolvidos ao doador
N(19)V11 450 479
Quantidade de direitos de subscrição NÃO devolvidos ao doador
N(19)V11 480 509
ISIN do direito de subscrição X(12) 510 521
Código de distribuição do direito de subscrição
N(05) 522 526
Código de negociação do direito de subscrição
X(35) 527 561
Preço por ativo da subscrição N(19)V11 562 591
Data de solicitação de contratos filhote
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 592 601
Quantidade solicitada para
criação de contratos filhote N(19)11 602 631
Quantidade de direitos para liquidação financeira
N(19)11 632 661
ISIN do recibo X(12) 662 673
Código de distribuição do recibo N(05) 674 678
Código de negociação do recibo X(35) 679 713
Preço a ser pago para subscrição N(19)V11 714 743
Data de efetivação da subscrição Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 744 753
Valor financeiro da subscrição N(19)V11 754 783
Opção para subscrição parcial
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: PartialSubscriptionOption
X(01) 784 784
Opção pela participação em sobras
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: YesOrNoIndicator
X(01) 785 785
Número do contrato filhote X(35) 786 820
Reserva Preenchido com brancos X(180) 821 1000
Registro 23 - Eventos em dinheiro
Eventos em Dinheiro Domínios Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código do Participante Por Conta X(15) 63 77
Número do contrato X(35) 78 112
Natureza/Lado Doador/Vendedor
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
N(01) 113 113
Código do Custodiante X(15) 114 128
Código do Investidor no
Custodiante X(15) 129 143
Carteira X(35) 144 178
Código de Negociação do Ativo Objeto
X(35) 179 213
ISIN do Ativo objeto X(12) 214 225
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
41
Código de distribuição do ativo objeto
N(05) 226 230
Código do evento Corporativo X(50) 231 280
Data de Atualização da Custódia Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 281 290
Quantidade na data de atualização da custódia
N(19)V11 291 320
Valor bruto do evento corporativo
N(19)V11 321 350
Valor do imposto do evento corporativo
N(19)V11 351 380
Valor Líquido do evento corporativo
N(19)V11 381 410
Data de pagamento do evento corporativo
Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 411 420
Situação do evento
Os domínios deste campo estão no documento no documento
ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CorporateActionsStatus
X(05) 421 425
Reserva Preenchido com brancos X(575) 426 1000
Registro 24 - Eventos em ações
Eventos em Ações Domínios Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Código do Participante Solicitado X(15) 33 47
Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62
Código do Participante Por Conta X(15) 63 77
Tipo de provento
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: CorporateActionsType
X(05) 78 82
Número do contrato X(35) 83 117
Natureza/Lado Doador/Vendedor
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: Side
N(01) 118 118
Código do Custodiante X(15) 119 133
Código do Investidor no Custodiante
X(15) 134 148
Carteira X(35) 149 183
Código de Negociação do Ativo Objeto EX
X(35) 184 218
ISIN do Ativo objeto EX X(12) 219 230
Código de distribuição do ativo objeto EX
N(05) 231 235
Quantidade na data de atualização da custódia
N(19)V11 236 265
Preço de referência EX N(19)V11 266 295
Valor do Contrato EX N(19)V11 296 325
Número do contrato após evento corporativo
X(35) 326 360
Código de Negociação do Ativo Objeto COM
X(35) 361 395
ISIN do Ativo objeto COM X(12) 396 407
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
42
Código de distribuição do ativo objeto COM
N(05) 408 412
Quantitate atual COM N(19)V11 413 442
Preço de referência COM N(19)V11 443 472
Valor do Contrato COM N(19)V11 473 502
Quantidade de frações (após eventos corporativo)
N(19)V11 503 532
Data de Atualização da Custódia Formato = “AAAA-MM-DD” X(10) 533 542
Reserva Preenchido com brancos X(458) 543 1000
Depositária
Registro 25 - Subscrição
Informações de Subscrição - Depositária
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "25" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Digito do Investidor Solicitante X(01) 33 33
Código do Participante Solicitado X(15) 34 48
Código do Investidor Solicitado X(15) 49 63
Código da carteira N(05) 64 68
Descrição da carteira X(15) 69 83
Código ISIN da base X(12) 84 95
Distribuição da base N(03) 96 98
Nome da sociedade emissora - base
X(12) 99 110
Especificação X(10) 111 120
Quantidade de ações base N(15)V03 121 138
Data age FORMATO = “AAAAMMDD” N(08) 139 146
Data de inicio do provento FORMATO = “AAAAMMDD” N(08) 147 154
Número do processo N(09) 155 163
Código ISIN do direito de
subscrição X(12)
164 175
Distribuição N(03) 176 178
Nome da sociedade emissora X(12) 179 190
Especificação X(10) 191 200
Quantidade direitos disponíveis de subscrição
N(15) 201 215
Quantidade direitos exercidos a vista
N(15) 216 230
Quantidade direitos exercidos a prazo
N(15) 231 245
Data de vencimento na sociedade emissora
N(08) 246 253
Preço da subscrição N(08)V10 254 271
Fator de cotação de preço N(05) 272 276
Quantidade de parcelas N(03) 277 279
Reserva Preenchido com brancos X(721) 280 1000
Registro 26 – Dividendos
Informações de Dividendos - Depositária
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "26" N(02) 1 2
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
43
Informações de Dividendos - Depositária
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Digito do Investidor Solicitante X(01) 33 33
Código do Participante Solicitado X(15) 34 48
Código do Investidor Solicitado X(15) 49 63
Código da carteira N(05) 64 68
Descrição da carteira X(15) 69 83
Código ISIN da base X(12) 84 95
Distribuição da base N(03) 96 98
Nome da sociedade emissora - base
X(12) 99 110
Especificação X(10) 111 120
Quantidade de ações base N(15)V03 121 138
Data age Formato = “AAAAMMDD” N(08) 139 146
Data de início do provento Formato = “AAAAMMDD” N(08) 147 154
Número do processo N(09) 155 163
Ano de referência do exercício Formato = “AAAA” N(04) 164 167
Data prevista p/ pagamento dividendo
N(08) 168 175
Valor bruto do dividendo N(16)V02 176 193
Percentual do imposto de renda N(03)V02 194 198
Código do imposto de renda N(01) 199 199
Instituição pagadora N(01) 200 200
Tipo de provento N(03) 201 203
Descrição do provento X(20) 204 223
Data aquisição Formato = “AAAAMMDD” N(08) 224 231
Preço da aquisição N(09)V06 232 246
Valor do imposto de Renda N(16)V02 247 264
Valor líquido do dividendo N(16)V02 265 282
Reserva Preenchido com brancos X(718) 283 1000
Registro 27 - Bonificação
Informações de Bonificação - Depositária
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "27" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Digito do Investidor Solicitante X(01) 33 33
Código do Participante Solicitado X(15) 34 48
Código do Investidor Solicitado X(15) 49 63
Código da carteira N(05) 64 68
Descrição da carteira X(15) 69 83
Código ISIN da base X(12) 84 95
Distribuição da base N(03) 96 98
Nome da sociedade emissora - base
X(12) 99 110
Especificação X(10) 111 120
Quantidade de ações base N(15)V03 121 138
Data age Formato = “AAAAMMDD” N(08) 139 146
Data de inicio do provento Formato = “AAAAMMDD” N(08) 147 154
Numero do processo N(09) 155 163
Código ISIN da bonificação X(12) 164 175
Distribuição N(03) 176 178
Nome da sociedade emissora X(12) 179 190
Especificação X(10) 191 200
Quantidade de ações previstas N(15) 201 215
Tipo do provento N(03) 216 218
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
44
Informações de Bonificação - Depositária
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Descrição dos proventos X(20) 219 238
Reserva Preenchido com brancos X(762) 239 1000
Registro 28 - Saldo de custodia
Saldo de Custodia - Depositária
Observação Tipo Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "28" Numero N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
Texto X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante
Texto X(15) 18 32
Digito do Investidor Solicitante
Texto X(01) 33 33
Código do Participante Solicitado
Texto X(15) 34 48
Código do Investidor Solicitado
Texto X(15) 49 63
Código da carteira Numero N(05) 64 68
Descrição da carteira Texto X(15) 69 83
Código ISIN Texto X(12) 84 95
Distribuição Numero N(03) 96 98
Nome da sociedade emissora Texto X(12) 99 110
Especificação Texto X(10) 111 120
Quantidade de ações em custodia
Valor N(15)V03 121 138
Quantidade total de ações bloqueadas
Numero N(15) 139 153
Código de negociação Texto X(12) 154 165
Indicador de saldo analítico Texto X(01) 166 166
Tipo de ativo
Os domínios deste campo estão no documento no documento ExternalCodeList_iMercado_ MóduloArquivos.xls - Tabela: AssetType
Texto X(03)
167 169
Reserva Preenchido com brancos Texto X(831) 170 1000
Registro 29 - Saldo de custodia bloqueado
Saldo de Custodia Bloqueado - Depositária
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "29" N(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Digito do Investidor Solicitante X(01) 33 33
Código do Participante Solicitado X(15) 34 48
Código do Investidor Solicitado X(15) 49 63
Código da carteira N(05) 64 68
Código ISIN X(12) 69 80
Distribuição N(03) 81 83
Layout do Arquivo do IMBARQ
Data: 11/05/2018
45
Tipo do bloqueio N(05) 84 88
Descrição do bloqueio X(60) 89 148
Data do pregão da compra Formato = “AAAAMMDD” N(08) 149 156
Data de inicio do bloqueio Formato = “AAAAMMDD” N(08) 157 164
Data de fim do bloqueio Formato = “AAAAMMDD” N(08) 165 172
Quantidade de ações bloqueadas N(15) 173 187
Código do agente de compensação
N(05) 188 192
Data de aquisição Formato = “AAAAMMDD” N(08) 193 200
Preço de aquisição N(15)V06 201 221
Reserva Preenchido com brancos X(779) 222 1000
Registro 30 - Identificação do Saldo Analítico
Identificação do Saldo Analítico - Depositária
Observação Tamanho Posição Inicial
Posição Final
Tipo de Registro Fixo "30" X(02) 1 2
Código do Participante Solicitante
X(15) 3 17
Código do Investidor Solicitante X(15) 18 32
Digito do Investidor Solicitante X(01) 33 33
Código do Participante Solicitado X(15) 34 48
Código do Investidor Solicitado X(15) 49 63
Código da carteira N(05) 64 68
Descrição da carteira X(15) 69 83
Código ISN X(12) 84 95
Distribuição N(03) 96 98
Nome do emissor X(12) 99 110
Especificação X(10) 111 120
Quantidade de ativos em custodia
X(15)V03 121 138
Quantidade total de ativos bloqueados
N(15) 139 153
Código de negociação X(12) 154 165
Data de aquisição Formato = “AAAAMMDD” N(08) 166 173
Preço de aquisição N(09)V06 174 188
Reserva Preenchido com brancos X(812) 189 1000