Quy trình giao dịch tại một thị trường chứng khoán tập trung

Bước 1: Mở tài khoản và kí quỹ:

Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứng khoán thành viên làm thủ tục mở tài khoản:

• Viết đơn xin mở tài khoản giao dịch

• Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán

Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền hoặc chứng khoán trong tài khoản để đảm bảo cho giao dịch của mình.

Bước 2: Đặt lệnh giao dịch.

Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ ,nhà đầu tư mới được phép đặt lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trực tiếp bằng phiếu lệnh tại công ty CK hoặc đặt lệnh gián tiếp qua điện thoại…Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của công ty chứng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và tình trạng tài khoản của nhà đầu tư,và tiếp đó ngay lập tức phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty.

Bước 3: Chuyển lệnh đến người đại diện của công ty tại Sở giao dịch chứng khoán.

Sau khi kiểm tra lệnh,nhân viên giao dịch ở bộ phận giao dịch của công ty phải lập tức chuyển đó tới người đại diện của công ty tại sàn giao dịch của Sở GDCK.

Bước 4: Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.

Khi nhận được lệnh,người đại diện của công ty CK ở sở giao dịch phải kiểm tra lại lệnh và ngay lập tức nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chỉ khi hoàn tất viecj nhập lệnh vào hệ thống giao dịch mới tính giờ lệnh đến.

Bước 5 : Khớp lệnh và thông báo kết quả.

Tùy theo phương thức khớp lệnh đã được lựa chọn,hệ thống giao dịch của sở sẽ thực hiện việc khớp lệnh.Kết quả giao dịch được thông báo trên màn hình ở sàn giao dịch và màn hình của công ty chứng khoán.

Cuối buổi giao dịch kết quả giao dịch được công ty chứng khoán chuyển về bộ phận giao dịch của công ty và kết quả giao dịch cũng được sở giao dịch chuyển cho trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán.

Bước 6 : Thông báo kết quả cho nhà đầu tư.

Khi lệnh giao dịch của khách hàng được thực hiện công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kết quả cho khách hàng,có thể thông báo ngay cho khách hàng qua điện thoại hoặc thông báo bằng văn bản trong ngày giao dịch.

Bước 7 : Xác nhận giao dịch và làm thủ tục thanh toán.

Sau khi nhận được kết quả giao dịch,bộ phận giao dịch của công ty chứng khoán chuyển cho bộ phận thanh toán của công ty.Cuối buổi giao dịch bộ phận thanh toán của công ty lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển cho trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán để thực hiện việc thanh toán.

Bước 8 : Thanh toán và hoàn tất giao dịch

Trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán tiến hành đối chiếu kết quả giao dịch do Sở GDCK cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của các công ty chứng khoán để tiến hành thanh toán bù trừ.