Guía de impactos técnicos detallados
Emisiones Desmaterializadas
Versión 1.0
Marzo de 2019
Contenido
1. Introducción ..................................................................................................................... 4
2. Información Técnica ......................................................................................................... 5
2.1. Requisitos mínimos de hardware ........................................................................................ 5
2.2. Requisitos Mínimos de Software ........................................................................................ 5
2.3. Conectividad ........................................................................................................................ 5
3. Emisión por colocación primaria ....................................................................................... 7
4. Anulación de Saldos .......................................................................................................... 7
5. Detalle Mensajes .............................................................................................................. 8
5.1. Mensaje sese.023.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08 ..................... 8
5.1.1. Anexo 8. Estructura y ejemplo del mensaje sese.023.001.08 ..................................... 9
5.2. Mensaje sese.024.001.09 -SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09 .................. 9
5.2.1. Anexo 9. Estructura y ejemplo del mensaje sese.024.001.09 ..................................... 9
5.3. Mensaje sese.025.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08 ................. 9
5.3.1. Anexo 10. Estructura y ejemplo del mensaje sese.025.001.08................................. 10
6. Control de cambios del documento ................................................................................. 10
Tablas Tabla 1. Matriz de Relación ................................................................................................................. 4 Tabla 2. Detalles mensaje sese.023.001.08 ........................................................................................ 8 Tabla 3. Detalles mensaje sese.024.001.09 ........................................................................................ 9 Tabla 4. Detalles mensaje sese.025.001.08 ........................................................................................ 9 Tabla 5. Control de cambios .............................................................................................................. 10
Ilustraciones
Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico ...................................................................................... 6 Ilustración 2. Flujo emisión por colocación primaria .......................................................................... 7 Ilustración 3. Flujo del proceso de anulaciones .................................................................................. 8
Lista de Abreviaciones
Abbreviation Description
BOU Back Office User
BP Business Partner
BP ID Business partner Identification
CSD Central Securities Depository
EOD End of Day
ISO International Standards Organization
POA Power of Attorney
DVP Delivery versus Payment
1. Introducción El presente documento proporciona la especificación de la mensajería ISO 20022 definida para la comunicación con el nuevo sistema core de deceval1. Los mensajes relacionados en este documento corresponden a los procesos asociados al servicio de Emisiones Desmaterializadas. Para cada uno de los mensajes, encontrara relacionada la siguiente información:
1. Flujos operativos 2. Descripción y estructura del mensaje
3. Ejemplo
En la siguiente matriz se relacionan los mensajes que intervienen en cada uno de los procesos impactados. También se especifica si la funcionalidad que cumple cada mensaje estará disponible por medio de web service2.
Tabla 1. Matriz de Relación
Adjunto en la página https://proyectos.bvc.com.co/subcategoriaa/28, encontraran el documento
relacionado con el “Header”, que corresponde al encabezado de los mensajes
1 La información técnica aquí descrita tiene por única finalidad informar a los usuarios los requisitos mínimos que deben cumplir para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval y para el cumplimiento de las obligaciones del Contrato suscrito entre TCS Solution Center Sucursal Colombia y Deceval S.A. El presente documento fue creado conjuntamente por TCS y deceval y no contiene información de carácter estrictamente confidencial. 2 El alcance del presente documento no contiene el detalle de los web service.
PROCESO MENSAJES NOMBRE DEL MENSAJE FUNCIONALIDAD MENSAJE FLUJO DESCRIPCIÓN EJEMPLO DEPOSITANTE ADMINISTRADOR EMISOR CUSTODIO WEB SERVICE
Sese.023.001.08 movimientos en cuenta Realizar anotación primaria.
Sese.024.001.09respuesta a movimientos
en cuenta
Notificar el estado de una
instrucción de anotación
primaria
Sese.025.001.08ejecución a movimientos
en cuenta
Confirmación movimiento de
saldos
Sese.023.001.08 movimientos en cuenta Anulación de saldos
Sese.024.001.09respuesta a movimientos
en cuenta
Recibir respuesta de la
anulación
Sese.025.001.08ejecución a movimientos
en cuenta
Confirmación del
movimiento de anulación
Emisión por
colocación
primaria
Anulaciones
2. Información Técnica A continuación, se presentan las especificaciones técnicas mínimas requeridas por los usuarios para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval:
2.1. Requisitos mínimos de hardware Para el acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se requiere las siguientes especificaciones:
● Portátil ● Desktop, con configuración estándar de procesador y memoria que se ofrece actualmente
en el mercado
2.2. Requisitos Mínimos de Software Los siguientes requerimientos de software aplican para todos los equipos:
● Sistema Operativo Windows, Versión 10 o superior ● Navegadores de internet compatibles:
✓ Microsoft Internet Explorer (Versión 11 o superior) ✓ Google Chrome (versión 68 o superior) ✓ Mozilla Firefox (versión 61 o superior)
● Acrobat Reader 2018.011.20063 o superior, o complemento de adobe del navegador internet que se utilice
2.3. Conectividad El acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se hará a través de internet.
● Se recomienda enlace o canal de internet con capacidad mínima de 10 Mbps o superior. ● Por favor tener en cuenta que la capacidad del canal estará distribuida de acuerdo a la
cantidad de usuarios conectados o utilizando internet a través del mismo canal. Se muestra el diagrama de contexto del nuevo sistema core de deceval.
Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico
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3. Emisión por colocación primaria La emisión desmaterializada es aquella que no requiere la expedición de títulos físicos individuales para respaldar cada colocación. Entre el emisor y deceval se suscribe un contrato de depósito de emisiones y se entrega un macro título que ampara una parte o la totalidad de la emisión. A partir de allí, la suscripción primaria y la colocación las realizamos mediante anotaciones en cuenta. A continuación, se detallan los flujos del proceso: Ilustración 2. Flujo emisión por colocación primaria
Fuente: TCS BANCS
4. Anulación de Saldos Proceso mediante el cual se ordena la anulación de los ingresos definitivos de diversas clases de títulos sobre los que deceval realizará la custodia y/o administración. El objetivo es realizar la operación contraria del ingreso y disminuir los saldos en circulación. A continuación, se detallan los flujos del proceso:
Ilustración 3. Flujo del proceso de anulaciones
Fuente: TCS BANCS
5. Detalle Mensajes
5.1. Mensaje sese.023.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08
Tabla 2. Detalles mensaje sese.023.001.08
Message Details
ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08
ISO Message Code sese.023.001.08
Source CRCC, bvc, Direct Participants, Central Bank, Foreign CSD and Global custodian.
Destination Deceval
Trigger User/System Event – Initiating Trade & Settlement
Request Message NA
Response Message sese.024.001.09 -> Acknowledgement message sese.025.001.08 -> Confirmation of settlement
Input / Output Input Input : Settlement instruction creation request from the Depository Participant
Frequency Ad-Hoc
Business Usage
Send settlement Instruction by any participants to Deceval. All settlement viz. CCP transactions and OTC transactions, Pledge, Repo, Distribution of Issuance, initiated in participant system is received as instructions into Deceval CSD system and also cross border transactions initiated from foreign CSD and Global custodian
Fuente: TCS BANCS
5.1.1. Anexo 8. Estructura y ejemplo del mensaje sese.023.001.08
5.2. Mensaje sese.024.001.09 -SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09
Tabla 3. Detalles mensaje sese.024.001.09
Message Details
ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09
ISO Message Code sese.024.001.09
Source Deceval CSD
Destination Deceval, CCP & Direct Participants system Foreign CSD, Global Custodian
Trigger Receipt of securities settlement transaction instructions for domestic settlement
Request Message sese.023.001.08
Response Message NA
Input / Output Output Output : Status notifications for all settlement instructions to the participants and also as a response for the modification instruction
Frequency Ad-Hoc
Business Usage Status Notification for Securities Settlement Transaction Instruction
Fuente: TCS BANCS
5.2.1. Anexo 9. Estructura y ejemplo del mensaje sese.024.001.09
5.3. Mensaje sese.025.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08
Tabla 4. Detalles mensaje sese.025.001.08
Message Details
ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08
ISO Message Code sese.025.001.08
Source Deceval CSD
Destination CCP, BVC, Direct Participants, Foreign CSD & Custodians
Trigger Settlement of securities settlement transaction instructions
Request Message sese.023.001.08
Response Message NA
Input / Output Output
Frequency Ad-Hoc
Business Usage Settlement response for all settlement
Fuente: TCS BANCS
5.3.1. Anexo 10. Estructura y ejemplo del mensaje sese.025.001.08
6. Control de cambios del documento Tabla 5. Control de cambios
Versión Fecha Observaciones
1.0 29 de Marzo del 2019 Publicación Original
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La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval
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