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AUDITORIA DE LA
CALIDADCurso : AUDITORIA ADMINISTRATIVA
Presentado por : OLIVA MORALES, Brenda Fiorella
SOTO OBLITAS, Jhon Bryan
Sistema de Gestión de la Calidad
dirigir
controlar
Es el conjunto de elementos
interrelacionados de la organización
trabajan coordinados para establecer y lograr el
cumplimiento de la política de calidad y los objetivos de
calidad.
generando consistentemente productos y servicios que
satisfagan las necesidades y expectativas de sus USUARIOS.
Dime lo que haces.
Haz lo que dices.
Registra lo que dices.
Verifica lo que hiciste.
Actúa sobre la diferencia
Prevenir la ocurrencia deproblemas.
Detectarlos cuando ocurran.
Identificar la causa.
Eliminar la Causa.
Sistema de Gestión de la Calidad
Organización enfocada a los clientes1Liderazgo2
Compromiso del personal3
Enfoque de procesos4
Enfoque de Sistemas para la Gestión5Mejora Continua6
Decisiones basadas en hechos7
Relaciones de mutuo beneficio con proveedores8
Organización enfocada a los usuarios1
El éxito es superar las expectativas del cliente.
liderazgo2
Los líderes deberían crear y mantener un ambiente interno,
donde el personal logre involucrarse en el logro de los objetivos de la
Organización.
Compromiso del Personal3
Un Personal comprometido posibilita que sus habilidades y competencia sean utilizadas en
beneficio de la Organización.
ESCENCIA
PROCESOS
ORGANIZACIÓN POR PROCESOSORGANIZACIÓN
TRADICIONAL
Enfoque de Procesos4actividades
recursos
ETAPA A ETAPA B ETAPA C
Salida de laEtapa A
Entrada a la Etapa B
Entrada a la Etapa C
Entrada a la Etapa A
Salida de la Etapa B
Salida al USUARIO
Enfoque de Sistemas para la Gestión 5
PLANEAR HACER
VERIFICAR ACTUAR
Mejora Continua 6Las Mejora Continua del desempeño de la
Organización debe ser un objetivo permanente de ésta.
Decisiones basadas en hechos 7
información
análisis de los datos
Relaciones de mutuo beneficio con los
proveedores8
Los Proveedores y las Organizaciones son interdependientes, se puede crear una red
de mayor valor agregado.
LA FAMILIA DE NORMAS ISO 9000:2000
Normas internacionales
“aquellos acuerdos documentados que
contienen especificaciones técnicas u otros criterios
precisos, destinados a ser utilizados sistemáticamente como reglas, directrices o
definiciones de características para
asegurar que los materiales, procesos y
servicios son aptos para su empleo”
Confianza al Cliente
Aparición en1987
Negocios anivel mundial
950.000Organizaciones en el
Mundo
ImplementaS.G.C
Las normas internacionales
ISO 9000
ISO 9004:200
0
ISO 9000:200
5 ISO 9001:200
8
ISO 19011:20
02
Directrices para la Mejora del
Desempeño
Fundamentos y Vocabulario
Requisitos del SGC
Directrices de Auditoría del SGC
La Familia ISO 9000:2008
personas
instalaciones
responsabilidades
autoridades
relaciones
QUE ES LA SERIE ISO 9000
DIRECTRICES
LINEAMIENTOS
Y MODELOS
Garantizar la suficiente confianza a los clientes y unificar los criterios en las metodologías de producción de las organizaciones proveedoras de productos y/o servicios.
• Brindar Mayor participación en el mercado • Desarrollar una eficiente y efectiva comunicación
interna.• Reducir auditorías de calidad.• Lograr mayor eficiencia operacional.
ISO 9001
1 genéricos y aplicables a
organizaciones de cualquier sector
económico
2 independencia de
la categoría delproducto/servicio.
3complementarios a los requisitos del
producto/servicio, que pueden ser especificados por los clientes, por la propia organización o por
disposiciones reglamentarias
6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS
7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
5. RESPONSABILIDADDE LA DIRECCIÓN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
1. GUIAS Y DESCRIPCIONES GENERALES
3. TERMINOS YDEFINICIONES
4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
ISO9001
2008
CONTENIDO DE LA NORMA
ISO 9001-2 008
ClienteMedición, Análisis y
Mejoramiento
Gestión de los
Recursos
Requisitos Entrada Salida
Mejora Continua del Sistema de Gestión de Calidad
Realización del
Producto
Producto
Cliente
Satisfacción
Responsabilidad de la
Dirección
MODELO ISO 9001:2008
ISO 9004
no tienepor objeto ser utilizada con
fines contractuales
o de certificación
una orientación
sobre un rango más amplio de
objetivos de un SGC
auditorías de primera parte
auditorías de segunda parte
auditorías de tercera parte
Para mejorar la satisfacción del cliente.1
Para reducir costos / incrementar ganancias.2En caso de una adquisición o
una fusión3En caso de una nueva
Dirección.4Para desarrollar un sistema actual
de gestión (de la calidad), más allá de ISO 9001.5
¿Cuándo emplear ISO 9004:2009?
Gestión de calidad
aseguramiento de calidad
ISO 9001:2000
Objetivo: Conseguir el cumplimiento para los requisitos estipulados y
gestionar los procesos para garantizar la confianza en los productos
ISO 9004:2000
Objetivo: Conseguir el éxito comercial y la mejora continua del rendimiento de la organización para
mantener la satisfacción del cliente.
Orientaciones para la mejora del rendimiento de las organizaciones
que quieran aproximarse a la excelencia
organizativa y aumentar los beneficios de las partes interesadas
Referente utilizado para certificar que el SGC de
una organización es conforme con los
requisitos de una norma internacional.
Auditorias de la Calidad
metódico
independiente
satisfacen las
disposiciones
previamente
establecidas
TIPOS atendiendo a que se aplican
pueden ser:
auditorías del sistema
de la calidad
auditorías de la calidad del
proceso
auditorías de la
calidad del producto
auditorías de la
calidad del servicio
TIPOS pueden ser:
son las que lleva a cabo la
propia empresa.
son las que hace un cliente
a sus proveedores
son las que lleva a cabo un
organismo autorizado
para conceder un certificado.
Comprobar la adecuación de los elementos del sistema de gestión de la calidad con los
requisitos especificados en la norma de referencia
Verificar el cumplimiento del
sistema.
Aportar información para la mejora continua del sistema
de gestión de la calidad.
Verificar que el sistema de calidad auditado cumple con
los requisitos de aplicación en la Norma de la que se quiere
obtener la certificación correspondiente.
OBJETIVOS
NORMATIVA
ISO 10011-1:1990 Reglas generales para la auditoría
de los sistemas de la calidad. Parte 1:
Auditorías. (Versión oficial
UNE-EN 30011-1: 1993).
ISO 10011-2:1991 Reglas generales para
la auditoría de los sistemas de la calidad. Parte 2: Criterios para la cualificación de los
auditores de los sistemas de la calidad. (Versión oficial UNE-EN
30011-2: 1993).ISO 10011-3: 1991 Reglas generales para la auditoría
de los sistemas de la calidad. Parte 3:
Gestión de los programas de
auditoría. (Versión oficial UNE-EN
30011-3: 1993).
partes
auditadocliente
auditor
Metodología para la realización de una auditoría.
metodología
INICIACION
PREPARACIÓN
EJECUCIÓN
DOCUMENTACIÓN
Iniciación
Definir lo elementos y actividades del sistema a auditar
Especificar las normas y
documentos de referencia
Proporcionar los recursos
necesariosPresentar las
evidencias objetivas
necesarias
Centros a auditar
El cliente, con la colaboración del
auditor jefe cuando sea necesario,
debe:
Alcance de la
auditoría
Iniciación
Debe definirla el cliente en función
de :
Frecuencia de la
auditoríarequisitos
especificados
requisitos reglamentarios
otros factores
Iniciación
Revisión de la documentación del sistema de gestión de la calidad
el auditor considera que el
sistema no satisface los requisitos,
comunica al cliente la
conveniencia de corregir esta
situación antes de continuar con la
auditoría.
Plan de la auditoríaobjetivos y alcance
de la auditoría.
personas que tienen
responsabilidades directas en las
actividades a auditar
documentos de referencia
(norma, manual de calidad,
procedimientos..)
composición del equipo auditor.
idioma de la
auditoría
preparación
fecha y lugar en que ha de realizarse la
auditoría
departamentos a auditar.
fecha, hora y duración de
las principales actividades
requisitos de
confidencialidad.
calendario de reuniones a
celebrar con la dirección del
auditado.
Plan de la auditoría
preparaciónEl cliente debe de
aprobar el plan de la auditoría y
comunicarlo a los
auditados
El auditor jefe debe
distribuir las actividades a realizar entre los miembro del equipo
auditor.
Documentos
listas de verificación
formularios para reflejar las
observaciones de la auditoría
formularios para recoger
los evidencias necesarias
ejecución
Reunión inicial
Presentaciones del equipo auditor y del personal de la empresa.
Recordar los objetivos y el alcance de la auditoría.
Aclarar y acordar cualquier duda sobre la programación de la
auditoría. Establecer la forma de
comunicación entre el equipo auditor y el auditado.
Procedimiento que se va a seguir en la auditoría.
Medios materiales necesarios. Dudas y preguntas.
examenLa auditoría se lleva a cabo siguiendo el programa específico
previamente aprobado, aunque no tiene por qué limitarse a dichos
puntos, si el equipo auditor, durante el
transcurso de la auditoría lo
considera necesario.
Se examinarán y evaluarán solamente evidencias basadas
en documentos, observaciones,
medidas o ensayos que puedan ser
verificados, evitando el dar impresiones o emitir conclusiones
en base a informaciones no
contrastadas.
las observaciones de la auditoría deben documentarse de
forma clara y precisa y soportadas en
evidencias. Identificándose
adecuadamente las no conformidades. En
una reunión del equipo auditor se
fijaran cuales son las no conformidades
observadas.
documentación
1Objeto y alcance de la auditoría
2Miembros del equipo auditor
3 Personas de contacto durante
la auditoría
documentación
4Documentación de
referencia
5No conformidades
detectadas.
6 Apreciación del equipo auditor sobre el grado
de conformidad del auditado con la norma
de aplicación y la documentación
relacionada.
documentación
7
Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos de
calidad definidos
8Conviene que el
auditor jefe emita el informe de la
auditoría lo antes posible. A
continuación se lo envía al cliente y a este corresponde la
decisión de entregarselo o no al
auditado
Terminación de la auditoría clienteau
dito
r
