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Revisión metodológica y estimación del comercio
ilícito en Guatemala
Erick CoyoyClaudia GarcíaMariano Rayo
Guatemala, 3 de diciembre de 2014
JustificaciónLa economía criminal es uno de los subsectores menos analizadospor las ciencias económicas en el país.
Poco se ha hecho para establecer su magnitud y valor, no obstanteque las dinámicas económicas y sociales derivadas de la criminalidady el crimen organizado, sugieren que su incidencia es relevante entodos los ámbitos de la vida nacional.
Los números y valores que se anuncian son variados y con grandesdiferencias, por ello, ASIES decidió iniciar con una líneapermanente de investigación para dar certeza en los datos quesustenten políticas públicas.
RealidadFalta consenso en la determinación de una teoría sobre laeconomía criminal y las actividades ilícitas que de ella sederivan, y sobre metodologías que pueden servir deinstrumento para su determinación y formulación.
Nadie puede negar que Guatemala tiene una economíacriminal asentada y por tanto, ya no se puede obviar suestudio y análisis sistemático.
Algunas definiciones
Economía criminal: es sistema económico estructurado y organizado que resulta de la suma de negocios y actividades lucrativas y no lucrativas, cuya fuente originaria son hechos ilícitos establecidos por ley. (Resa Nestares, Carlos)
Economía oculta: es aquella que no se registra por las estadísticas oficiales sobre desempleo, población económicamente activa, ingresos y consumo, entre otros. (FMI)
La economía no observada de actividades ilegales: actividades económicas que generan o comercializan bienes y servicios prohibidos por la ley o que están fuera de la ley cuando se llevan a cabo por productores no autorizados, y que además generan gastos adicionales a las empresas y hogares que podrían haberse destinado a actividades productivas. (PNUD)
Otras manifestacionesEconomía informal: se refiere a la producción en pequeña escala o a actividades artesanales, que se llevan a cabo principalmente en países en vías de desarrollo.
Economía paralela y negra esta vinculada principalmente al lavado de dinero y activos.
Economía no oficial y no registrada se refiere a actividades que escapan de las estadísticas y cifras de las entidades oficiales nacionales e internacionales.
Economía escondida y subterránea es asociada con la evasión de impuestos.
Economía escondida es entendida como el ingreso nacional no registrado, el cual puede ser, incluso superior a la parte del ingreso que no paga impuestos.
Economía oculta yEconomía subterránea
Transacciones monetarias
Transacciones no monetarias
Actividades ilegales
Comercio de bienes robados; tráfico y producción de drogas, prostitución, evasión de impuestos, elusión
Trueque: drogas, bienes robados, contrabando.Producción drogas para uso personal.Robar para uso personalEvasión de impuestos y elusión
Actividades legales
Ingresos no reportados de empleo, cuenta propia; descuentos a empleados; beneficios al margen; salarios, sueldos y activos de trabajo
Trueque de bienes: todo trabajo cuenta propia y realizado con ayuda de vecinos
Fuente: Aguilar Feijo, Víctor y Sarmiento Jara, Juan Pablo
Fuente: Schneider y Enste (2000)
Algunas estimaciones
Estimación de la economía no observada
ACTIVIDAD NO
OBSERVADA
PORCENTAJE
DEL PIB
US$ MILLONES
AÑO 2006
Economía del crimen 7.3% 2,386
Narcotráfico 2.8% 900
TOTAL 10.1% 3,286
Fuente: PNUD, 2009.
Estimación del mercado negro en Guatemala
Valor total del mercado negro
US$10.2 mil millones
Precio de la Cocaína US$ 13.3 por gramoPrecio del éxtasis US$ 6.6 por tabletaPrecio de la heroína US$ 49.0 por gramoPrecio pagado por persona contrabandeada
US$ 7.0 mil a USA
Precio de la mariguana US$ 0.2 por gramoContrabando US$ 0.116 mil millonesTráfico de drogas US$ 10.0 mil millonesSoftware pirateado US$ 116.0 millonesFuente: Havocscope
La tasa de expansión criminal (ξ) Guatemala 1997-2012Año ξ Nivel de Riesgo
1 1997 435 Alerta amarilla
2 1998 487 Alerta amarilla
3 1999 501 Alerta roja
4 2000 559 Alerta roja
5 2001 600 Alerta roja
6 2002 678 Alerta roja
7 2003 709 Incontrolable
8 2004 789 Incontrolable
9 2005 835 Incontrolable
10 2006 855 Incontrolable
11 2007 889 Incontrolable
12 2008 879 Incontrolable
13 2009 897 Incontrolable
14 2010 859 Incontrolable
15 2011 857 Incontrolable
16 2012 835 IncontrolableFuente: Ruiz Estrada, Mario Arturo and Ndoma, Ibrahim
Los mayores crímenes en Guatemala sonhomicidios, tráfico de drogas y secuestro.Ciudad de Guatemala contabiliza 67% deltotal de crímenes. A nivel nacional losprincipales crímenes son homicidios,extorsiones y tráfico de drogas.
La tasa de la magnitud de devastación delcrimen fue 0.49 en 1997 y 5.34 en2012. Esta tasa se refiere a la destrucciónde capital humano por homicidios odesaparecidos por hechos criminales.
La tasa de decrecimiento económico por la criminalidad, fue 0.25 en 1997 y 0.85 en 2012, lo que significa que ese año el país perdió casi un 1% de crecimiento económico a causa de la violencia social.
Costo y pérdidas de las empresas por violencia como porcentaje de sus ventas
COMERCIO ILÍCITO
¿Qué es comercio Ilícito?
“El comercio ilícito es cualquier práctica o conducta prohibida por ley y que se relacione
con la producción, envío, recibo, posesión, distribución, venta o compra, incluyendo cualquier práctica dirigida a facilitar dicha
actividad.”
(OMS, 2013)
Contrabandoy p
farmacéuticos US$200 billones2. Electrónica US$169 billones3. Software US$63 billones4. Combustibles y gasolina US$54 billones5. Cigarrillos US$50 billones6. Alimentos US$49 billones7. Partes de automóviles US$45 billones8. Juguetes US$34 billones9. Contrabando de personas US$20 billones10. Tala ilegal US$15 billones11. Música US$12.5 billones12. Zapatos US$12 billones13. Ropa falsificada US$12 billones14. Arte y antigüedades US$10 billones15. Cable US$8.5 billones16. Videojuegos US$8.1 billones17. Implementos deportivos US$6.5 billones18. Pesticidas US$5.8 billones19. Alcohol US$4.3 billones20. Equipos de entretenimiento US$3.4 billones21. Cosméticos US$3.0 billones22. Películas US$2.5 billones23. Partes de aeronaves US$2.0 billones24. Armas cortas US$1.8 billones25. Relojes falsificados US$1.0 billones26. ID y pasaportes US$100 millones
1. Venta de bienes de origen espurio, siendoactividades ilegales.
2. Operaciones que no se incluyen en losregistros aduanales y de las finanzaspúblicas que respaldan las estadísticas ni enregistros de venta.
3. No existe una metodología única, confiabley directa, y por tanto, hay que trabajar conmétodos de estimación indirectos.
4. Los diferentes enfoques de estimación o las diferentes metodologías de investigación, probablemente producirán distintos resultados para la cantidad de ventas ilícitas en cualquier momento dado y según las tendencias de estas ventas a través del tiempo
Fuente: Stewart, Nick.
Discrepancia Estadística
• Errores de medición;• Desfases en tiempo de registro;• Bienes revendidos a terceros
países;• Errores de digitación; • Registro de importaciones
según país de origen sin considerar procedencia en caso sean diferentes; y,
• Comercio ilícito.
• Contrabando técnico: constituye un aproximado de la magnitud del comercio ilícito.
• El Contrabando Abierto: consiste en el ingreso de mercancías al territorio aduanero nacional sin ser presentadas o declaradas ante la autoridad aduanera a través de playas, trochas, pasos de frontera, aeropuertos, puertos, depósitos.
Discrepancia de Importaciones FOB y Exportaciones FOB entre Guatemala y Estados Unidos
Fuente: Elaboración propia con información de la página web www.export.gov y Banco de Guatemala.
Discrepancia de Importaciones FOB y Exportaciones FOB entre Guatemala y México
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013P/
Importaciones FOB deColombia 160.80 192.21 212.69 297.85 354.73 411.19 624.01 583.41 819.63
Exportaciones FOB deColombia hacia GT 142.19 145.90 160.57 184.64 179.20 287.95 573.51 588.80 670.43
-
100.0
200.0
300.0
400.0
500.0
600.0
700.0
800.0
900.0
Fuente: Elaboración propia con información del Instituto Nacional de Estadística y Geografía de México y Banco de Guatemala
Discrepancia de Importaciones FOB y Exportaciones FOB entre Guatemala y Honduras
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013Importaciones FOB de HN 146.73 176.70 270.52 335.55 249.46 302.42 330.96 348.89 374.66Exportaciones de Honduras
hacia Guatemala 108.03 140.36 173.80 210.67 176.00 193.86 235.44 218.51 264.68
-
50.0
100.0
150.0
200.0
250.0
300.0
350.0
400.0
Fuente: Elaboración propia con información de la página web del Banco Central de Honduras y de Banco de Guatemala
Discrepancia Estadística • Considerando EUA,• MX, ES, HN y CO, y
sumando las diferencias del año 2010
• El valor asciende a US$1,171.17 millones
Equivalente a:• 1.6% del PIB guatemalteco
en US$• 13.7% de las exportaciones
FOB totales• 8.5% de las importaciones
CIF totales• el 25.1% de los ingresos
tributarios brutos
Estimación del valor monetario del comercio ilícito de
mercancías en Guatemala
Primera estimación del valor monetario del comercio ilegal de mercancías en Guatemala, 2012
(Millones de Q)
Fuente: Asies y Fundesa, 2013
Segunda estimación de comercio ilícito sobre la base del valor del consumo final de cada producto, 2012
(Millones de Q)
Fuente: Asies, 2014
Conclusiones y recomendaciones en torno al Comercio Ilícito
1. Guatemala muestra evidencias de la creciente influencia de la economíacriminal. No contar con una línea permanente de investigación sobre ésta,imposibilita al Estado construir políticas públicas certeras y efectivas para suprevención, disminución y erradicación.
2. El poder corruptor que la economía criminal acumula, incide en todos losámbitos del país.Porque las personas y organizaciones vinculadas a las actividades ilícitas, hanincrementado sus esfuerzos por asaltar los organismos del Estado, con el finde extender su influencia y control sobre la sociedad, y desplazar negocioslegales y legítimos.
3. Es imperativo que la SAT atienda los temas de contrabandoy defraudación aduanera.
4. La actualización y consolidación de las estadísticas en materiade comercio exterior es una necesidad impostergable.
5. El comercio ilícito provoca distorsiones en el mercadointerno, ya que genera competencia desleal
6. El BANGUAT ha iniciado el proceso de actualización delSCN, por lo que se sugiere que incluya estimaciones de la“economía no observada”.
7. En tanto se concluye la actualización del sistema de cuentas nacionales se recomienda que la SAT realice esfuerzos por generar cifras oficiales que cuantifiquen el comercio ilícito.
8. De las tres metodologías utilizadas para realizar las estimaciones del comercio ilícito, el valor de la producción nacional, el valor de las importaciones, y el valor del consumo final de cada producto, se considera que esta última es la más conveniente de utilizar.
9. La estimación sobre la base del valor del consumo final por producto obtuvo como resultado una estimación del comercio ilegal por valor de Q 13,414.4 millones para el año 2012 (equivalente a 3.4% del PIB de ese año).
10. Proyectado al año 2014, el valor asciende a Q 15,400 millones.
11. La segunda estimación sobre el monto del comercio ilícito en Guatemala muestra la necesidad de contar una línea permanente de investigación y análisis sobre el tema.
12. La propuesta de Política Nacional contra el Contrabando Aduanero 2015–2035, elaborada por la Comisión Nacional para la Prevención y Combate de la Defraudación Aduanera y el Contrabando (CONACON) y su propuesta de Plan de Acción debe considerar las cifras estimadas para el comercio ilícito, y perfeccionarlas, para que el listado de ideas se transforme en propuestas reales y efectivas de política pública.
13. La institucionalización de la CONACON, aunque deseable, debe realizarse con prudencia y cautela, para no duplicar esfuerzos e instituciones.
Revisión metodológica y estimación del comercio
ilícito en Guatemala
Erick CoyoyClaudia GarcíaMariano Rayo
Guatemala, 3 de diciembre de 2014
