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Produktbereich: InvestmentfondsService für die Besten

Sehr geehrte Geschäftspartnerinnen und Geschäftspartner,

die Netfonds Gruppe zählt zu den führenden, unabhängigen Servicedienstleistern

für Freie Makler, Banken und Finanzvertriebe. Wir bieten unseren Kunden größtmö­

gliche Freiheit bei optimaler logistischer Unterstützung.

Seit der Gründung der Netfonds GmbH im Jahre 2000 haben wir unser Dienstleis­

tungsspektrum stetig erweitert. Per Stand Januar 2009 erstreckt sich unser Dienst­

leistungsangebot neben Investmentfonds auch auf Versicherungen, Beteiligungen,

das Thema Haftungsdach sowie Baufinanzierungen – und das alles „aus einer

Hand“.

Diese Broschüre kann Ihnen nur einen kleinen Einblick in unser gesamtes Leistungs­

spektrum verschaffen, bildet aber den Einstieg in die Investmentfondswelt von

Netfonds. Auf den folgenden Seiten erfahren Sie mehr über uns und unsere Mög­

lichkeiten sowie Ihre Vorteile.

Die Netfonds­Gruppe verfolgt erfolgreich eine klare Strategie: Sie ist innovativ und

auf den Kundennutzen orientiert; ist unabhängig und sehr schnell in der Umsetzung.

Netfonds-Partner haben damit häufig einen Wettbewerbsvorteil gegenüber anderen

Maklern resp. Wettbewerbern. Die Kombination aus modernster Technik und

menschlicher Kompetenz zeichnet uns aus.

Wir freuen uns auf eine gute Zusammenarbeit mit Ihnen.

Ihr Karsten Dümmler Ihr Martin Steinmeyer

Geschäftsführer Geschäftsführer

02

Inhalt

Netfonds in Zahlen 04

Unsere Dienstleistungen 06

Unsere Softwarelösungen 10

Unsere Zusammenarbeit 11

03

Diese Broschüre stellt den Leistungsbereich Investmentfonds dar. Folgende Angebotsbereiche bildet Netfonds ebenfalls ab:

Versicherungen

Geschlossene Fonds

Zertifikate (Haftungsdach)

Baufinanzierung

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30.0

22.5

15.0

7.5

0

2005 2006 2007 2008

1.400.0

1.162.5

925.0

687.5

450.0

2005 2006 2007 2008

Mio. € Mio. €

Entwicklung der verwalteten InvestmentvermögenNetfonds ist seit Jahren der am schnellsten wachsende Pool in Deutschland mit nachgewiesenen und testierten Umsätzen.

Entwicklung der verwalteten InvestmentvermögenNetfonds ist seit Jahren der am schnellsten wachsende Pool in Deutschland mit

nachgewiesenen und testierten Umsätzen. Netfonds nimmt bei Tests zur Kunden­

zufriedenheit diverser Fachzeitschriften immer einen der ersten Plätze ein.

Über 4.000 Makler, diverse Vertriebsorganisationen und Banken arbeiten mit

Netfonds in den Bereichen Investment, geschlossene Fonds und Versicherungen

aktiv zusammen.

Insgesamt 60 Mitarbeiter und 4.000 aktive Berater erwirtschafteten in 2008 einen

Umsatz in Höhe von 30.000.000 €. Die Netfonds Gruppe ist zu über 90% eigen-

kapitalfinanziert und arbeitet seit Jahren profitabel. Unser Eigenkapital beträgt deut-

lich über 1 Mio. €. Die Netfonds Gruppe hat in ihrer Geschichte keine Zuschüsse

auf zu erwartendes Geschäft von Produktgebern angenommen und hat auch von

daher keinerlei Verbindlichkeiten.

04

Netfonds in Zahlen

Bilanzierte und veröffentlichte Umsatzerlöse der Netfonds/NFS GmbH

Entwicklung der verwalteten Investment­vermögen

60

45

30

15

0

2005 2006 2007 2008

Gesamt Investmentfonds

23.875

17.750

11.625

5.500

0

2005 2006 2007 2008

30.000

Tausend

Entwicklung der Anzahl der MitarbeiterDie Zahlen zeigen ein organisches Wachstum, ohne Zukäufe oder Zusammen­

schlüsse. Netfonds ist unabhängig von Produktanbietern oder Banken. Im

Jahr 2000 wurde das Unternehmen von den heutigen Geschäftsführern und

privaten Hamburger Investoren gegründet und ist heute eine der führenden

Maklerpoolorganisationen in Deutschland.

In der Entwicklung von Netfonds wurden die Angebotsbereiche schrittweise erwei­

tert. Neben dem Investmentfondsbereich hat Netfonds auch eine Versicherungs­

abteilung mit mehr als 20 Mitarbeitern aufgebaut. Ferner bieten wir Ihnen Unter­

stützung und Abwicklung im Bereich von Beteiligungen sowie seit 2009 auch im

Baufinanzierungssektor.

Schon 2004 hat Netfonds eine weitere Tochtergesellschaft, die NFS Netfonds

Financial Service GmbH, gegründet, die die Lizenz nach KWG §32 erhalten hat.

Die NFS ist in den letzten Jahren zum führenden Haftungsdach in Deutschland

aufgestiegen. Die NFS positioniert sich klar als Premiumanbieter im Segment der

Haftungsdächer.

05

Die Netfonds Gruppe ist bereits heute

auch für künftige Anforderungen

gewappnet. Mit der 100%igen Tochter-

gesellschaft fundsware GmbH wird

die bestehende Technik ständig

weiterentwickelt und alle Teilbereiche

von Netfonds technisch verbunden.

Fundsware stellt darüber hinaus auch

individuelle Plattformlösungen für

Vertriebe und Banken zur Verfügung.

Anzahl der DepoteröffnungenEntwicklung der Anzahl der Mitarbeiter

Folgende Dienstleistungen bietet Ihnen Netfonds

Konsolidierte Darstellung von ca. 40 unterschiedlichen Depotstellen

Hierarchische Bestandseinsicht für Organisationen und Bürogemeinschaften

Einmalanlagen in Investmentfonds ab 100,- € mtl. in ca. 9.000 Investmentfonds

Sparpläne für ca. 7.000 Investmentfonds ab 25,- € mtl.

Vermögenswirksame Leistungen für ca. 200 Aktienfonds (mit und ohne Abschlussprovision)

Riestersparpläne auf Fondsbasis mit und ohne Abschlussprovision (DWS und ebase)

Rüruplösungen auf Fondsbasis (DWS und AGI)

Rabattmöglichkeit auf nahezu alle Investmentfonds mit bis zu 100%

Servicegebührenmodelle bei nahezu allen Fonds­ und Vollbanken

Aktiv gemanagte Vermögensverwaltungsfonds namhafter Vermögensverwalter

Klassische Vermögensverwaltung namhafter Vermögensverwalter

Depotlösungen ohne Depotkosten

Tagesgeldkonten attraktive Verzinsung

Performancereporting durch Netfonds eigene Technik

Fondsalarm bei Erreichen von Mindest­ oder Maximalgrenzen

Anlagevorschlagstool unter Einbeziehung von Beteiligungen

Portfoliooptimierung nach Markowitz

Versicherungslösungen zur Einbringung bestehender Depots

Technische Unterstützung für Discounter

Qualifizierte Ansprechpartner für Portfolio und Produktfragen

Rechtliche Informationen durch eigene Juristin im Hause

Persönliche Ansprechpartner für einen persönlichen Draht zu Netfonds

Was können wir für Sie tun?Jedes Beratungs­ oder Vertriebsmodell hat seine individuellen Anforderungen an Know­How, technische oder rechtliche Unterstützung.

06

Unsere Dienstleistungen

Unsere Depotbankenpartner

Fondsbanken Möglichkeiten

Frankfurter Fondsbank Inv VL Perf Serv Nav OFN KTebase Inv VL Perf Serv Nav OFN ETF KTFondsdepot Bank Inv VL Perf Serv Nav FondsServiceBank Inv VL Nav KTOppenheim Fonds Trust Inv VL Perf Serv Nav OFNFundsnetwork Inv Perf Nav OFNMFX (MetzlerFundXchange) Inv VL Perf Serv Nav OFN KT

Vollbanken Möglichkeiten

comdirect bank AG Inv Zert Perf Serv Nav OFN ETF TG KTDAB Bank AG Inv Zert Perf Serv Nav OFN ETF TG KTAugsburger Aktienbank Inv Zert Perf Serv Nav OFN ETF TG KTdirektanlage.at Inv Zert Serv Nav OFN ETF TG KT

KAG Registerkonten KAG Registerkonten

ACM (Alliance Capital Management) Activest (heute Pioneer über FSB)AGI (dit) Alger und Davis (Noramco)BG Umrella Fonds (LRI) BlackRock (Merrill Lynch)Cominvest (ADIG) CommerzReal (CGI)DWS (Frankfurt und Luxemburg) FidelityFrankfurt Trust Franklin TempletonInvesco (ab 2009 über die FSB) LacunaLoys (IP Concept) MaintrustMetzler Münchner Kapital (heute AGI über FSB)Nordinvest (heute Pioneer über FSB) Pioneer InvestmentsSEB Templeton Growth Inc.Threadneedle Veritas

Sonderdepotlösungen Typ

DWS RiesterRente Premium vordiskontiertes RiesternDWS TopRente ratierliches RiesternDWS BasisRente Premium fondsbasierte Basisrenteebase förderRente flex vordiskontiertes und ratierliches RiesternAllianz Fonds BasisRente vordiskontierte und ratierliche BasisrenteConvest VL 21 vordiskontiertes SparenVermögensplan bonus VL vordiskontierte VLDB Vita (Premium/Premium Select) VersicherungslösungBâloise (Grand Select/Portfolio Individual) Versicherungslösungebase baV baV Depotlösung mit Gutachten

Legende: Inv = Investmentfonds, VL = Vermögenswirksame Leistungen, Perf = Performanceauswertung, Serv = Einrichtung von Servicegebühren möglich, Nav = Kauf mit 100% Rabatt möglich, OFN = bietet eigenes online Frontend, ETF = Handel und Verwahrung von ETF´s möglich, KT = Abwicklungskonten­funktion vorhanden, TG = Tagesgeldangebot, Zert = Verwahrung von Zertifikaten und Aktien möglich

07

Die Leistungsspektren der Depotbanken

sind unterschiedlich und jede Depotbank

setzt ihre eigenen Schwerpunkte. Wir

bieten Ihnen die Möglichkeit aus unserem

breiten Angebot das Optimum für Ihr

Geschäftsmodell oder Bedürfnis Ihres

Kunden herauszupicken.

Gern stehen wir Ihnen zu diesem Punkt

mit Rat und Tat zur Seite. Kontaktieren

Sie unser Vertriebsteam und wir geben

Ihnen unsere Empfehlung für Ihr Ge­

schäftsmodell.

Unsere Dienstleistungen

Unterstützung Ihres VertriebsansatzesJeder Berater definiert sein Leistungsangebot gegenüber seinen Kunden frei. Jede Zielgruppe unterstützt Netfonds individuell.

08

Gern stehen wir Ihnen zu diesem Punkt

mit Rat und Tat zur Seite. Kontaktieren

Sie unser Vertriebsteam und wir geben

Ihnen unsere Empfehlung für Ihr Ge­

schäftsmodell.

Unterstützung Ihres VertriebsansatzesJeder Berater definiert sein Leistungsangebot gegenüber seinen Kunden frei. Man

könnte den Investmentfondsmarkt in den reinen Allfinanzmakler, den Fondsprofi,

den Portfolioverwalter, den Honorarberater, den Discountanbieter und den Vertrieb

aufteilen. Jede dieser Zielgruppen unterstützt Netfonds individuell.

Typ: Allfinanzmakler

Abwicklung Empfehlung und Erklärung der optimalen Depotbanklösung Antragsprüfung durch BackofficeProduktsupport Vermögensverwaltende Produktlösungen Produktansprechpartner für SpezialfragenVertrag Absolute Freiheit als Makler nach HGB §93 Kostenersparnis von bis zu 70% bei der VSH durch Deckungskonzept mit der Allianz MaBV­Prüfung Kostenersparnis durch vereinfachten PrüfberichtBeratungssicherheit Stets aktuelle Informationen und Muster des Beratungsprotokolls durch Netfonds Anwalt

Typ: Fondsprofi

Abwicklung Antragsprüfung durch Backoffice Nutzung des gesamten Produkt und Depotbankenuniversums von Netfonds Produktsupport Austausch mit spezialisierten Mitarbeitern von Netfonds Netfonds als „Möglichmacher“Vertrag Absolute Freiheit als Makler nach HGB §93 Kostenersparnis von bis zu 70% bei der VSH durch Deckungskonzept mit der AllianzMaBV­Prüfung Kostenersparnis durch vereinfachten PrüfberichtRechtlicher Status Möglichkeit der Weiterentwicklung zur „erlaubnispflichtigen“ Beratungsleistung über das NFS Haftungsdach

Typ: Portfolioverwalter

Abwicklung Empfehlung und Erklärung der optimalen Depotbank für Ihr Bedürfnis Antragsprüfung durch Backoffice Nutzung des gesamten Produkt und Depotbankenuniversums von Netfonds Sammelorderfunktionalitäten Nutzung vielfältiger Depotmodelle bei den Vollbanken Vollbanken auch im Ausland (UBS, Volksbank Bodensee, etc.)Einkauf Top Konditionen bei Vollbanken, gerade auch bei Bestandsprovisionen durch die Einkaufsmacht der Netfonds Gruppe. Die Konditionen gelten auch für andere Wertpapiere, da NFS als 32er Institut auch diese Produkte vermitteln darf!Technik Depotreporting kostenlos!

Typ: Honorarberater

Abwicklung Bereitstellung eigener (zum Teil kostenloser) Depottypen Einrichtung unterschiedlicher Servicegebühren und Honorarmodelle Kauf der Fonds zum NAV Support Qualifizierter Ansprechpartner rund um das Thema HonorarberatungRechtlicher Support Bereitstellung von entsprechenden Honorarvereinbarungen sowie Vertragswerken seit erstem Quartal 2009Rechtlicher Status Möglichkeit der erweiterten „erlaubnispflichtigen“ Beratungsleistung über das NFS Haftungsdach

Typ: Discounter

Abwicklung Bereitstellung eigener (zum Teil kostenloser) Depottypen Kauforders zum NAV Support Qualifizierter Ansprechpartner rund um das Thema Fernabsatz, Legitimation, Bereitstellung von Inhalten und Prüfung der eigenen Online Auftritte Spezieller Newsletter für Discounter mit speziellen InformationenRechtlicher Support Prüfung der BeratungsverzichtsvereinbarungenRechtlicher Status Möglichkeit der erweiterten „erlaubnispflichtigen“ Angebotsleistung über das NFS Haftungsdach

Typ: Vertrieb

Abwicklung Empfehlung und Erklärung der optimalen Depotbanklösung Antragsprüfung durch Backoffice unter Wahrung des „Einfachheitsprinzips“ vordiskontierte Sparplanmodelle Hierarchische Abrechnung aller Provisionsarten (Umsatz, Bestand,etc.)Support Qualifizierte Ansprechpartner Rechtlicher Support Aktuelle Informationen zu gesetzlichen Änderung Rechtlicher Status Absolute Freiheit als Makler nach HGB §93MaBV­Prüfung Kostenersparnis durch vereinfachten Prüfbericht

09

ProduktprüfungsprozessDie Kernfunktion eines Maklerpools

liegt in der Abwicklung von Geschäft.

Seit jeher bietet Netfonds jedoch ein

erweitertes Angebot, das von den ange­

schlossenen Partnern optional genutzt

werden kann. Wir beschäftigen uns mit

Produkten und erstellen Empfehlungs­

listen, die auf einer unabhängigen und

qualifizierten Analyse beruhen.

Alle Empfehlungen von Netfonds durch­

laufen einen strukturierten Produktprü­

fungsprozess. Dabei wird nicht nur, wie

bei vielen Ratings, die Performance der

Vergangenheit berücksichtigt, sondern

es werden auch der rechtliche Rahmen

des Produktes, der Anbieter, die Plau­

sibilität des Geschäftsmodells, die Li­

quidität der Anlage, die Kostenstruktur

und vieles mehr untersucht.

AllgemeinesMit Hilfe der 100%igen Tochtergesellschaft fundsware GmbH entwickelt Netfonds

seine eigenen Softwarelösungen. Nutzer der Software sind neben den Netfonds

Partnern auch Banken, Landesbanken und große Vertriebsorganisationen. Ein inno­

vatives Entwicklerteam sorgt dafür, dass Sie „verkaufen statt verwalten“ können.

Netfonds-„fundsware premium“ Portal: Schnelle Informationsbeschaffung zu:

• Konsolidierte Bestandsdarstellung aller angebundenen Depotbanken

• Depotreports auf Kundenebene inkl. aller Depots

• Hierarchische Abrechnung

• Anlagevorschlagstool

• Antragsausfüllhilfen, News, Archiv und umfangreiche Formulare

Die Software stellen wir hier nicht mit Bildern vor, da diese ständig weiterentwickelt

wird und die Broschüre dadurch schnell an Aktualität verliert.

Konsolidierte BestandsdarstellungÜber die fundsware Software importieren wir täglich Bestands­ und Transaktionsin­

formationen unserer Partnerbanken. Loggt der Vermittler sich in die Netfonds­Platt­

form ein, erhält er eine konsolidierte Darstellung seiner gesamten Kundendepots

– unabhängig von der Depotstelle. So werden zu einem Kunden mit einem Depot

bei der Frankfurter Fondsbank auch dessen Anteile im DWS RiesterRente Premium

Depot dargestellt.

Die meisten Depotbanken bieten eigene Online­Lösungen zur Auswertung der Kun­

denbestände an. Zusätzlich zum Netfonds­Login schalten wir Sie auch gern bei

Ihren Depotbanken für den Online­Zugriff frei.

Markowitz Analyse Netfonds bietet Schnittstellen zu unterschiedlichen Softwareanbietern für die

Optimierung von Depots nach der nobelpreisgekrönten Markowitztheorie an. Die

Software ermöglicht eine schnelle und professionelle Depotstrukturierung über

alle Anlageklassen unter Berücksichtigung der Wünsche und Ziele Ihrer Kunden.

Jede Softwarelösung bietet MiFID­konforme Beratungsprotokolle und Dokumenta­

tionen und unterstützt Sie dabei, den gewachsenen gesetzlichen Anforderungen

zu entsprechen.

10

Unsere Softwarelösungen

Mit Performance punktenEin Beispiel: Ihr Kunde ist Depotinhaber

bei der Frankfurter Fondsbank und hat

auch ein Riester-Depot bei der DWS.

Sie haben nun die Möglichkeit einen

Performancebericht über beide Depots

zu erstellen. Dabei können Sie unter­

schiedliche Vergleichsindizes definieren

und in die Betrachtung einfügen.

Die Performance kann für alle Fonds­

banken und Vollbanken sowie die füh­

renden KAG Registerkonten dargestellt

werden.

Unsere SoftwarelösungenMit Hilfe der 100%igen Tochtergesellschaft fundsware GmbH entwickelt Netfonds seine eigenen Softwarelösungen.

Unsere ZusammenarbeitNetfonds schließt nur Maklervereinbarungen nach §93 HGB. Wir sind lediglich

Verwalter Ihrer Bestände. Wir haben keine Umsatzvorgaben und sichern Ihnen

absolute Freiheit bei der Wahl Ihrer Partner zu und selbstverständlich geben wir

Ihre Bestände auch sofort frei, wenn es mit der Zusammenarbeit tatsächlich einmal

nicht funktionieren sollte.

Mit der beigefügten Vereinbarung können Sie selbst bestimmen, in welchem Be­

reich (Investment, Beteiligungen, Baufinanzierungen und/oder Versicherungen) Sie

mit Netfonds zusammenarbeiten wollen. Setzen Sie einfach das entsprechende

Kreuz. Sollten Sie Verträge vermitteln, bei denen vordiskontierte Provisionen gezahlt

werden, benötigen wir die Zusatzvereinbarung für „vordiskontiertes Geschäft“.

Wir würden uns freuen Ihr Interesse geweckt zu haben und stehen Ihnen gern für

Fragen zur Verfügung.

Nach unserem Grundsatz „Service für die Besten“ würden wir uns freuen Sie bei uns begrüßen zu dürfen.

11

Unsere Zusammenarbeit

Vereinfachter Prüfbericht über NetfondsAls Makler sind Sie frei bei der Wahl

Ihrer Produkte und Kooperations­

partner. Sollten Sie dennoch das im

Zusammenhang mit Ihrer Erlaubnis

nach §34c GewO prüfungsrelevante

Geschäft ausschließlich über Netfonds

abwickeln, können Sie auf unseren

vereinfachten Prüfbericht nach Makler­

und Bauträgerverordnung für 29,90 €

zzgl. MwSt. zugreifen.

Impressum

Netfonds GmbH

Süderstr. 30, 20097 Hamburg

Telefon: 0 40/82 22 67-0

Fax: 0 40/82 22 67-100

Email: info@netfonds.de

Internet: www.netfonds.de

AG Hamburg, HRB-Nr.: 77564

Geschäftsführer: Karsten Dümmler,

Martin Steinmeyer

Steuernummer: 22/765/02584

Kontaktdaten Netfonds

Mitten in der City Süd, gut zu erreichen, nur 5 Minuten vom Hauptbahnhof und

kurz hinter den Elbbrücken finden Sie:

Netfonds GmbH

Süderstraße 30

20097 Hamburg

Telefon: 0 40/82 22 67-0

Fax: 0 40/82 22 67-100

Email: info@netfonds.de

Internet: www.netfonds.de

Netfonds GmbH Süderstraße 30, 20097 HamburgTelefon: 0 40/82 22 67-0, Email: info@netfonds.dewww.netfonds.de