GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE

GERENCIA REGIONAL DE AGRICULTURA

“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”

TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA FORMULACIÓN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL:

“Mejoramiento del servicio de maquinaria pesada de la Gerencia Regional de Agricultura para la protección de riberas

de los ríos en el Departamento de Lambayeque”

MODALIDAD DE EJECUCIÓN

Administración Indirecta

Chiclayo, Setiembre del 2013

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ÍNDICE GENERAL

1. Antecedentes ........................................................................................ 2

2. Hipótesis del problema .......................................................................... 3

3. Objetivo de la elaboración del estudio ................................................... 4

4. Enfoque metodológico........................................................................... 4

5. Plazo para la formulación del estudio .................................................. 11

6. Presupuesto para la elaboración del estudio........................................ 11

7. Forma de pago.................................................................................... 11

8. Perfil del profesional ............................................................................ 11

9. Mecanismo de supervisión .................................................................. 12

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1. Antecedentes

En el siglo XX, el Fenómeno “El Niño” tuvo mayor intensidad durante los años 1925, 1982-83 y 1997-98. Dichos eventos causaron cuantiosos daños en la

población y a las actividades económicas del departamento de Lambayeque. Así y durante el año de 1925 las pérdidas por daños fueron de 400,000.00 Libras Esterlinas. En 1983, los daños se valorizaron en 36’244,356 de Dólares.

En el evento de 1997-98 las pérdidas totalizaron 87’389,725 de Dólares, no obstante que por primera vez se realizaron acciones de prevención por un

monto de 9’793,000 Dólares. Estimándose que la reconstrucción y/o rehabilitación dañada demandaba de 315’638,379 dólares que el Estado Peruano no pudo afrontar de manera cabal.

Según reportes del Gobierno Regional Lambayeque contenidos en el Plan

Regional de Prevención de Desastres, se tiene que una de las consecuencias del fenómeno “El Niño” del año 1998, fue las áreas de cultivo afectadas las mismas que llegaron a 7,312 has en todo el departamento de Lambayeque, de

las cuales 4,002 has correspondieron a la provincia de Lambayeque, 3,047 has a la provincia de Lambayeque y 263 has a la provincia de Chiclayo. Así mismo,

las áreas de cultivo pérdidas fueron de 6,837 has para el departamento de Lambayeque, siendo la provincia más afectada Ferreñafe con 4,305 has de cultivo perdidas, luego Lambayeque con 1,883 has y Chiclayo con 649 has. La

población pecuaria rural también fue afectada, pues fueron arrastrados por las aguas vacunos, ovinos, caprinos, porcinos y aves.

Otro reporte consultado es el Plan de Desarrollo Regional Concertado en el cual se registra que los daños a la actividad agrícola regional fueron de

14’674,233.1 de dólares en el año 1983 y de 25’699,535.1 en al año 1998.

Así mismo el incremento estacional del caudal de los ríos en Lambayeque ha causado y viene causando daños por inundación y desbordes a la actividad pública y privada en las zonas más vulnerables de la región Lambayeque.

Las labores de prevención resultan fundamentales para mitigar los efectos

dañinos de los fenómenos climáticos extremos y estacionales en la población y sus actividades. Esta labor es realizada por el estado fundamentalmente con el uso de maquinaria pesada.

En los años 1997 y 1998 el gobierno a través del Ministerio de Agricultura

destina un pool de maquinaria pesada a Lambayeque para realizar labores de encauzamiento de río y protección de estructuras de captación.

A través del D.S. Nº 076-2006-PCM, se autoriza al Ministerio de Agricultura la Transferencia de Maquinaria Agrícola y Pesada a los Gobiernos Regionales y

mediante acta de compromiso el Gobierno Regional se compromete a priorizar el uso de la maquinaria pesada una vez transferida a su propiedad en los trabajos de encauzamiento y defensas ribereñas.

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El Servicio de Maquinaria Agrícola y Pesada – SMAP de la Gerencia Regional de Agricultura de Lambayeque dentro de su ámbito jurisdiccional es

responsable del cuidado, prevención, conservación, mantenimiento y operación de la maquinaria pesada de propiedad del Gobierno Regional, cuidados que permitirán lograr efectividad y eficiencia de la maquinaria en los diferentes

frentes de trabajo y obras de protección que se programen.

El SMAP, cuenta con cinco (05) Tractores de Oruga – Bulldozer y un (01) que ha sido destacado al Gobierno Regional; cuatro (04) Cargadores Frontales, doce (12) Excavadoras Hidráulicas y una (01) destacada al Gobierno Regional;

diecinueve (19) Volquetes y cinco (05) destacados al Gobierno Regional y; una Cama Baja.

La Maquinaria Pesada viene cumpliendo una labor esencial en los trabajos de defensas ribereñas, protección de áreas agrícolas y estructuras hidráulicas,

entre otras del sector. Su participación se ha materializado a través de proyectos del Ministerio de Agricultura a través del PERPEC (desactivado en el

año 2009), o convenios realizados con asociaciones de agricultores u otras entidades públicas o particulares.

Durante los catorce años anteriores, esta Maquinaria, ha venido prestando labores de prevención y atención de emergencias para el encauzamiento y

protección de las riberas de los ríos y atención de servicios de alquiler a agricultores, los cuales han originado un intenso trabajo, repercutiendo en el deterioro y desgaste de manera progresiva de los sistemas que lo conforman.

Los fabricantes recomiendan su urgente repotenciación, para tratar de prolongar su vida útil lo cual conlleva a un alto costo de reparaciones y

mantenimientos frecuentes, por lo que cabe la posibilidad de renovar el pool de maquinaria pesada para el servicio de protección de riberas de los ríos de la región Lambayeque.

2. Hipótesis del problema

Actualmente el incremento estacional del caudal los ríos viene ocasionando desbordes e inundaciones causando daños a la actividad productiva agrícola así como a la infraestructura pública y privada, el Gobierno Regional

Lambayeque a través de la Gerencia Regional de Agricultura viene haciendo denodados esfuerzos para brindar atención a las zonas más vulnerables los

mismos que están limitados por el deficiente estado operativo del pool de maquinaria pesada y por la antigüedad de la misma.

En consecuencia la hipótesis del problema se define de siguiente manera: El deficiente estado operativo de la maquinaria pesada de la Gerencia Regional

de Agricultura no permite brindar un adecuado servicio de protección de las riberas de los ríos.

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3. Objetivo de la elaboración del estudio

El propósito de la elaboración de estudio de pre inversión es el de mejorar la provisión del servicio mecanizado de la Gerencia Regional de Agricultura para

la protección de las riberas de los ríos en la región Lambayeque a través de distintas acciones que conlleven a brindar una respuesta oportuna y adecuada ante el incremento estacional del caudal de los ríos así como eventos

climáticos de gran magnitud.

4. Enfoque metodológico

La formulación del estudio de pre inversión tendrá como base lo indicado en el

Anexo SNIP 05 B V2.0, apoyándose además en las guías metodológicas para formulación y evaluación de proyectos de inversión pública a nivel de perfil

publicadas por la Dirección General de Política de Inversiones – DGPI del MEF.

Para la formulación del estudio de pre inversión se utilizarán los siguientes instrumentos:

- Formatos de entrevistas con directivos de las juntas de usuarios Chancay

Lambayeque, Motupe, Olmos, La Leche y Zaña.

- Formatos de entrevistas con personal de las Administraciones Locales de Aguas Chancay Lambayeque, Motupe – Olmos – La Leche y Zaña.

- Formato de encuesta a agricultores del área de estudio. - Plantillas de hojas de cálculo para presentación de presupuestos

detallados, costos por componente, valorización de beneficios y

evaluación económica. - Procesador de textos para la redacción del estudio de pre inversión.

Se describen a continuación los principales aspectos metodológicos que se desarrollarán para la formulación del estudio.

Se describen a continuación los principales aspectos metodológicos que se

desarrollarán para la formulación del estudio acuerdo al Anexo SNIP 05 – B V 2.0. 4.1. Aspectos Generales

Nombre del Proyecto

La denominación del proyecto debe incluir la siguiente información. Naturaleza de la intervención.

Identificación de la unidad funcional que serán intervenidos por el proyecto.

Localización geográfica relevante.

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Localización

Presentar mapas, croquis de la localización del PIP.

Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora

Indicar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario responsable de la formulación.

Proponer asimismo la Unidad Ejecutora del proyecto y el Área Funcional a cargo de la ejecución, sustentando la competencia

funcional y las capacidades operativas de la institución.

Participación de los involucrados

Consignar en la matriz síntesis de involucrados, las opiniones de los grupos sociales (beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades

involucradas con el proyecto, tanto en su ejecución como con su operación y mantenimiento, respecto a su percepción del problema,

intereses y compromisos de participación en el ciclo del PIP. La fuente de información es el diagnóstico de involucrados.

Marco de referencia

En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos:

- Un resumen de los principales antecedentes del proyecto.

- La pertinencia del proyecto, a partir del análisis de la manera en que

se enmarca en los Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y local.

4.2. Identificación

Diagnóstico de la situación actual

Para la elaboración del diagnóstico se recopilará, sistematizará,

interpretará y analizará la información disponible de fuentes secundarias y fuentes primarias. En esta etapa se procurará motivar la

activa participación de los beneficiarios del proyecto. El propósito del diagnóstico es analizar las principales variables que

permitan conocer el contexto donde se desarrollará el proyecto. Para ello definirá el área de influencia (el ámbito donde se ubican los

afectados por el problema) y el área de estudio (que incluye el área donde se localiza o localizará el servicio de protección de riberas de los ríos y en las áreas conexas donde se desarrolla actividad agropecuaria.

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Los puntos a desarrollar son los siguientes:

a) El área de influencia y área de estudio

- Identificación y caracterizarización de los peligros (tipología, frecuencia, severidad)

b) Los bienes o servicios en los que intervendrá el PIP - Análisis de la vulnerabilidad (exposición, fragilidad, resiliencia)

c) Los involucrados en el PIP

d) Identificación de los grupos que pueden ser afectados con la ejecución del PIP

Definición del problema y sus causas

Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado desde la demanda, sobre la base del diagnóstico de

involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste ocasiona

Objetivo del proyecto

Describir el objetivo central o propósito del proyecto, así como los

objetivos específicos o medios (de primer orden y fundamentales)

Alternativas de solución

Plantear las alternativas de solución al problema, a partir de la

identificación de todas las posibles acciones que permitirán que se logre cada uno de los medios fundamentales y del análisis de su respectiva interrelación (independiente, complementaria o mutuamente

excluyente).

4.3. Formulación y Evaluación

Definición del horizonte de evaluación del proyecto

Se establecerá el período en el que se estimarán los costos y beneficios del proyecto, a efectos de su evaluación.

Análisis de la Demanda

Los puntos a desarrollar son los siguientes:

a) Identificación del servicio que será intervenido por el proyecto: servicio de protección de riberas de los ríos ante el incremento estacional de su caudal y eventos extraordinarios.

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b) Definición del ámbito de influencia del proyecto y la población

demandante potencial y efectiva, actual y futura

c) Estimación y análisis de la demanda efectiva actual d) Análisis de la tendencia de utilización del servicio público a

intervenir y los determinantes que la afectan

e) Proyección de la demanda a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto

Análisis de la Oferta

La oferta para el proyecto se estimará en función al servicio de protección de riberas de los ríos ante el incremento estacional de su caudal y eventos extraordinarios. Los puntos a desarrollar son los

siguientes:

a) Estimación de las capacidades de producción, actuales y futuras, de los distintos factores de producción identificados

b) Determinación de la oferta actual y su evolución futura, en la situación sin proyecto

Balance Oferta Demanda

Determinar brecha a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto, sobre la base de la comparación de la demanda efectiva proyectada (en la situación sin proyecto o con proyecto, según corresponda) y la oferta

optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla.

Análisis técnico de las alternativas de solución

Una vez identificadas la(s) alternativa(s) de solución al problema

central, se realizará el planteamiento técnico para cada una de ellas, en el mismo que se definirá la concepción y planificación técnica para mejorar el servicio de protección de riberas de los ríos ante el

incremento estacional de su caudal y eventos extraordinarios

Para el planteamiento técnico se tomará en cuenta la realidad de la zona, estudios anteriores, investigaciones, entre otros documentos técnicos. Además se efectuará el análisis del riesgo del proyecto y se

plantean las medidas de reducción pertinentes. De ser el caso, se incorporarán las medidas de mitigación de impacto ambiental.

Se definirá el cronograma de acciones, indicándose las fechas tentativas de inicio y finalización de la obra.

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Costos a precios de mercado

Son los costos directamente atribuibles a la puesta en marcha del

proyecto. Estos están referidos a la suma de costos involucrados en la provisión mejorada del servicio de protección de riberas de los ríos y otros como son estudios definitivos, operación, mantenimiento, etc.

Para la determinación del presupuesto, se tomará como base los

precios de mercado de los equipos, materiales, insumos, personal especializado, etc. a utilizarse en el proceso implementación del proyecto.

Los costos de operación y mantenimiento con proyecto se inician con la

puesta en funcionamiento del proyecto y se generan durante toda su vida útil. Se calculan anualmente e incluyen:

- Mano de obra. - Materiales y herramientas.

- Gastos administrativos. Se analizará la capacidad de la Gerencia Regional de Agricultura para

asumir los costos de operación de y mantenimiento.

Evaluación Social

a) Beneficios sociales Los beneficios del proyecto serán estimados a partir del análisis del “Costo Evitado” y representa el costo en el que no se incurre por

realizar el Proyecto en una Localidad que se encuentra en riesgo de ser inundada por la ocurrencia de un evento de las avenidas y desbordes

de los ríos. Este costo evitado será determinado por la valorización de daños en las

zonas vulnerables y que se producirían por inundación como consecuencia el incremento del caudal delos ríos en la región

Lambayeque. La estimación de cuantificación y valorización de los posibles daños por

inundaciones, se ha realizará en base a los efectos directos e indirectos que ocasionan éstas inundaciones.

Los principales Efectos Directos identificados que pueden ser considerados en el presente estudio son los siguientes:

Daños previsibles a la producción agropecuaria.

Pérdida de terrenos agrícolas.

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Daños previsibles a la infraestructura hidráulica.

Daños previsibles a la infraestructura de defensas ribereñas.

Daños previsibles a la infraestructura pública.

Los principales Efectos Indirectos que pueden ser considerados son los

siguientes:

Salarios y puestos de trabajo perdidos.

Disminución en la recaudación del Impuesto General a las Ventas (I.G.V).

Disminución en la recaudación del Impuesto a la Renta.

b) Costos sociales Para la determinación de precios sociales se aplicará los factores de

corrección establecidos en la normatividad del SNIP a cada uno de los bienes y servicios requeridos para la implementación del proyecto.

c) Indicadores de rentabilidad social del Proyecto La metodología se basa en estimar la rentabilidad social del proyecto a

lo largo del horizonte de evaluación determinado, a partir de la comparación de los beneficios sociales atribuibles a éste y los costos sociales de llevarlo a cabo (valorizados ambos en términos monetarios).

Para estimar dicha rentabilidad social, se utilizará el Valor Actual Neto Social (VANS), utilizando la tasa social de descuento de 10% (vigente). Este cálculo se realizará para cada una de las alternativas de solución

identificadas con la finalidad de comparar las mismas en términos de rentabilidad social. Adicionalmente se estimará la Tasa Interna de

Retorno Social (TIRS) y el Ratio Beneficio / Costo (B/C). Se priorizará aquella alternativa que registre el mayor VANS y cuya

TIRS sea mayor a la tasa social de descuento.

d) Evaluación de la rentabilidad social de las medidas de reducción de riesgos de desastres

Análisis de Sensibilidad

Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan

los flujos de beneficios y costos.

Análisis de Sostenibilidad

Detallar los factores que garanticen que el proyecto generará los

beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida útil.

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Impacto ambiental

Será desarrollado de acuerdo con las normas del Sistema Nacional de

Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA).

Selección de alternativa

Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad,

explicitando los criterios y razones de tal selección.

Cronograma de actividades

Identificar las principales actividades requeridas para el logro de las

metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos.

Organización y Gestión

Analizar las capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas, por cada uno de los actores que participan en la ejecución así como en la operación del

proyecto, en el marco de los roles y funciones que deberá cumplir.

Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada

Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa

seleccionada, en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados.

4.4. Conclusión

Fundamentar los resultados del proceso de evaluación de las alternativas de

solución y explicar las razones por las cuales se descartaron el resto de alternativas de solución planteadas. Describir la alternativa seleccionada a ser

desarrollada en el estudio de factibilidad. 4.5. Recomendaciones

Se deberá fundamentar qué contenidos mínimos, variables o aspectos técnicos ameritan ser profundizados en el estudio de factibilidad para la obtención de su

viabilidad. Asimismo, se deberá recomendar la información primaria necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en sus aspectos de diseño,

ejecución y funcionamiento, de tal modo de asegurar el máximo impacto posible del uso de recursos públicos en su financiamiento.

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4.6. Anexos

Incluir como anexos la información que sustente o detalle algunos de los puntos considerados en el perfil.

5. Plazo para la formulación del estudio

El plazo referencial para la elaboración del estudio de pre inversión a nivel de perfil es de treinta (30) días hábiles contados desde la suscripción del contrato.

6. Presupuesto para la elaboración del estudio

Se presenta el presupuesto referencial para la formulación del estudio de pre inversión a nivel de perfil es de S/. 10,000.00 (Diez Mil y 00/100 Nuevos Soles).

Este presupuesto referencial es a todo costo, incluye además de los impuestos

de Ley, viáticos, movilidad local, impresiones y todo costo que pueda incurrir el consultor en la formulación del estudio de pre inversión a nivel de perfil.

Este presupuesto será financiado con recursos de la Gerencia Regional de Agricultura del Gobierno Regional Lambayeque.

7. Forma de pago

El pago del servicio requerido será de la siguiente manera:

30% a la presentación del plan de trabajo para la formulación del estudio aprobado por la Supervisión.

60% a presentación del estudio de pre inversión completo aprobado por la Supervisión.

10% a la aprobación del estudio de pre inversión por la OPI Regional.

8. Perfil del profesional

Se considera que el equipo mínimo a cargo de la formulación del estudio de pre inversión, tenga como mínimo la siguiente experiencia y capacidades.

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Nº Personal Experiencia Capacidades / Habilidades

1 Ingeniero Agrícola 03 Años

Experiencia en formulación y evaluación de proyectos de inversión pública en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública.

Experiencia en estimaciones y valorizaciones de daños a infraestructura pública y privada por desbordes e inundación de los ríos.

Conocimiento del empleo de maquinaria pesada en labores de encauzamiento de ríos y protección de riberas.

9. Mecanismo de supervisión

La supervisión de la elaboración del estudio de pre inversión a nivel de perfil estará a cargo del Responsable de la Unidad Formuladora de la Gerencia Regional de Agricultura del Gobierno Regional Lambayeque.

Chiclayo, Setiembre del 2013.