Modelo de RFQ para contratação de Consultoria Atuarial e Estratégica para Entidades de Previdência Complementar (EFPC’s)

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RFQ (REQUEST FOR QUOTATION) FIPECq Nº 001/2014

OBJETO: CONTRATAÇÃO DE “CONSULTORIA ATUARIAL E ESTRATÉGICA”

SETEMBRO DE 2014

Controle de alterações

Versão Data Autor Descrição

0 06/09/2014 Roberto Chiacchio Estrutura e conteúdos básicos.

1 07/09/2014 Roberto Chiacchio Inserção de Condições Gerais de Execução, Prazos,

Glossário e Minuta de Contrato.

2 07/09/2014 Roberto Chiacchio Inserção de novos Anexos e ajustes de forma e

conteúdo.

3 08/09/2014 Roberto Chiacchio Inserção de Justificativas para a Contratação

4 13/09/2014 Roberto Chiacchio Detalhamento de Produtos e ajustes finais.

5 16/09/2014 Roberto Chiacchio Ajustes de forma e conteúdo.

6 17/09/2014 Roberto Chiacchio Ajustes de forma e conteúdo.

7 18/09/2014 Conselheiros CD, CF e Diretor

Presidente da FIPECq

Ajustes de forma e conteúdo.

8 02/10/2014 Diretoria Executiva da FIPECq Ajustes finais de conteúdo.

9 20/10/2014 Roberto Chiacchio e empresas

participantes

Alteração do item 5.4.1 do Anexo II: oferece maior

clareza quanto à possibilidade de que trabalhos

sejam desenvolvidos nas dependências da

Contratada, ficando a presença de seus

Profissionais na FIPECq limitada às reuniões,

apresentações e demais eventos, previamente

combinados com a Instituição;

Alteração do item 2.1 da Minuta de Contrato:

melhoria redacional para deixar mais clara a

vinculação da RFQ ao Contrato, sendo parte

indissociável do mesmo;

Alteração dos PRODUTOS P6, P7 e P8: permissão

de sinergia do conjunto de viagens previstas para

cada PRODUTO.

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1. APRESENTAÇÃO

1.1. A FIPECq - Fundação de Previdência Complementar dos Empregados ou Servidores da

FIPECq, do IPEA, do CNPq, do INPE e do INPA, CONVIDA para apresentação de

PROPOSTA DE PREÇOS relativa aos Serviços de Consultoria Atuarial e Estratégica,

conforme as condições estabelecidas nesta RFQ e seus Anexos;

1.2. São parte integrante desta RFQ os seguintes Anexos:

ANEXO I Condições Gerais para a Participação

ANEXO II Termo de Referência: Especificações Técnicas

ANEXO III Modelo de Proposta de Preços

ANEXO IV Modelo de Relação de Profissionais

ANEXO V Modelo de Currículo de PROFISSIONAL SENIOR

ANEXO VI Glossário

ANEXO VII Minuta de Contrato

ANEXO VIII Informações Institucionais

1.3. As Propostas de Preços, dúvidas e questionamentos devem ser encaminhados para:

Roberto Chiacchio

Conselheiro Suplente do Conselho Deliberativo da FIPECq

Praia do Flamengo, 200 / 8º andar

22210-065 - Rio de Janeiro - RJ - Brasil

Tel: +55 21 2555-0251 Fax: +55 21 2555-0339

E-mail: [email protected]

2. DA JUSTIFICATIVA PARA A CONTRATAÇÃO

O objetivo precípuo de uma Entidade Fechada de Previdência Complementar

(EFPC) é bem administrar planos de benefícios previdenciários, e o grau de sucesso com

que desempenha estas atividades depende, basicamente, de dois fatores: da sua

capacidade de efetivamente internalizar as boas práticas de gestão da sua Indústria e do

seu empenho em continuamente adaptar-se à dinâmica de mudanças da legislação, do

cenário macro-econômico em que opera e do contexto mais restrito de seus negócios,

circunscrito, notadamente, às relações institucionais com suas Patrocinadoras e aos perfis

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demográficos, aspirações e interesses de sua base de Participantes e Assistidos, presente

e futura.

A presente contratação é parte de uma estratégia que pretende promover um

primeiro olhar crítico da FIPECq sobre si mesma, sobre a Indústria em que opera e sobre

as variáveis que afetam os seus processos de gestão e a operação de seus Planos de

Previdência. Este amplo esforço abarcará desde uma visão abrangente sobre o mercado e

tendências da Previdência Complementar, passando por práticas de governança e

reavaliação de portfolio de Planos oferecidos - incluindo-se aí alterações nos

Regulamentos dos Planos vigentes, ou mesmo, eventualmente, a criação e a

descontinuidade de Planos - até aspectos relativos à eficiência e produtividade da

Entidade.

Especificamente quanto ao escopo dos serviços constantes nesta RFQ , busca-se

contribuir em dois aspectos fundamentais à gestão da Entidade e sua perenidade: a

reavaliação de seu portfólio de Planos Previdenciários e a atualização da sua Governança,

tendo como pano de fundo PRODUTOS relativos a Estudos de Mercado, Diagnóstico de

Planos existentes, e a uma Discussão Estratégica, a qual resultará no estabelecimento de

objetivos de curto, médio e longo prazos e na revisitação de Missão, Valores e Visão de

Futuro da FIPECq. Ao mesmo tempo em que se busca o aperfeiçoamento da gestão da

Entidade, fazendo-a subir mais alguns degraus na trilha de maturidade de práticas

consagradas, a contratação tem a expectativa de lhe conferir uma maior efetividade de

Projetos Corporativos relevantes, direcionando desfechos para questões históricas para

Patrocinadoras, Participantes e Assistidos, como, por exemplo, a revisão do Regulamento

do seu principal Plano, o PPC - Plano de Previdência Complementar e uma revisão do

Estatuto.

3. DAS CONDIÇÕES PARA SUBMISSÃO DA PROPOSTA DE PREÇOS

3.1. A Proponente deverá apresentar a sua Proposta de Preços de acordo com o modelo

estabelecido no ANEXO III - Modelo de Proposta de Preços, cobrindo, preferencialmente,

todos os itens requeridos;

3.1.1. No intuito de ampliar a competição e permitir o atendimento integral dos serviços

por uma dada Proponente, será permitida a subcontratação de partes do escopo,

ressalvada a condição de que a Proponente será a responsável perante à FIPECq

pelo cumprimento das obrigações dos seus subcontratados;

3.1.2. As empresas deverão anexar à Proposta de Preços, informações sobre o seu

portifólio de serviços, uma relação de clientes e mini-currículos (com um ou dois

parágrafos) dos integrantes de sua EQUIPE TÉCNICA.

3.2. A FIPECq se reserva ao direito de contratar apenas os PRODUTOS que julgar

pertinentes, conforme a sua conveniência e necessidade, e levando em conta sua

avaliação da capacidade técnica das Proponentes. Desta forma, o escopo efetivamente

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contratado com uma dada Proponente poderá ser parcial ou total, podendo a Entidade

celebrar contrato com mais de uma Proponente, de forma a cobrir a totalidade do escopo;

3.3. A Proposta de Preços, apresentada em moeda corrente nacional, constituirá a única e

completa remuneração da Proponente, devendo a mesma observar rigorosamente as

especificações constantes do ANEXO II - Termo de Referência: Especificações Técnicas

desta RFQ;

3.3.1. Sobre o preço acima ofertado não serão aceitos pleitos de acréscimos a qualquer

título, direto ou indireto, omitidos da Proposta de Preços, uma vez que se considera

que tal valor já engloba o lucro e todos os custos dos serviços, como despesas

relativas a pessoal, administração, impostos diretos e indiretos, obrigações

tributárias, despesas com viagens (hospedagem, passagens, transportes - incluindo

os deslocamentos por táxi e ônibus - e alimentação), provisões previstas, seguros

incidentes ou que venham a incidir sobre a prestação dos serviços, e quaisquer

outras despesas necessárias à perfeita execução do objeto.

3.4. A Proponente deverá levar em consideração para a formulação de sua Proposta de Preços

que a tributação incidirá sobre o valor total dos serviços, ou seja, sobre o valor total da

Nota Fiscal;

3.5. A FIPECq aceitará Propostas de Preços submetidas até à data limite de 17/10/2014,

devendo ser remetida para o endereço eletrônico estabelecido no item 1.3;

3.6. Com a submissão da sua oferta, a Proponente aceita tácita e integralmente as

especificações e condições detalhadas nos Anexos desta RFQ.

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ANEXO I - CONDIÇÕES GERAIS PARA A CONTRATAÇÃO

4. DAS CONDIÇÕES PARA CONTRATAÇÃO

4.1. À Proponente detentora da Proposta de Preços mais vantajosa será solicitada a

comprovação de atendimento aos requisitos relativos à Habilitação Jurídica, à

Regularidade Fiscal e Trabalhista e à Qualificação Técnica, a seguir descritos. Caso a

Proponente não atenda às exigências ora descritas, a FIPECq examinará a proposta

subsequente e, assim sucessivamente, na ordem de classificação de preços, até a

apuração de uma proposta que atenda a esta RFQ.

4.1.1. Para a Habilitação Jurídica, a Proponente deverá apresentar:

a) Contrato social ou estatuto em vigor, devidamente registrado, e, no caso de

sociedades por ações, acompanhado de documentos de eleição de seus

administradores.

4.1.2. Para Regularidade Fiscal e Trabalhista, a Proponente deverá apresentar:

a) Inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ);

b) Certidão Negativa ou Positiva com Efeitos de Negativa de Débitos Relativos

às Contribuições Previdenciárias e as de Terceiros - CND, expedida pela

Secretaria da Receita Federal do Brasil;

c) Certificado de Regularidade do FGTS – CRF, expedido pela Caixa Econômica

Federal;

d) Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas (CNDT), expedida pelo Tribunal

Superior do Trabalho – TST.

4.1.3. Para Qualificação Técnica, a Proponente deverá apresentar:

a) Atestado(s) de capacidade técnica, fornecido por Entidade Fechada de

Previdência Complementar (EFPC) de porte igual ou superior à FIPECq,

comprovando que a Proponente executou de maneira satisfatória trabalhos

similares relativos aos seguintes itens, quando orçados em sua Proposta de

Preços:

2ª Opinião Atuarial;

Levantamento de Custos Administrativos e Operacionais por Plano de

Benefícios;

Planejamento Estratégico/Discussão Estratégica da EFPC;

Revisão de Regulamento de Plano Previdenciário;

Revisão do Estatuto da EFPC.

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i. O(s) atestado(s) deverá(ão) conter, nome, CNPJ/CPF, endereço, e-mail e

telefone de contato do atestador, ou qualquer outro meio com o qual a

FIPECq possa valer-se para manter contato com a pessoa declarante

(atestados registrados em conselhos regionais ou órgão equivalente terão

presunção de legitimidade);

ii. Os serviços devem ter sido iniciados a partir do ano de 2009.

b) Comprovação de Qualificação, Experiência e Vínculos dos Profissionais da

EQUIPE TÉCNICA: Os serviços deverão ser executados por Profissionais ou

subcontratados da Proponente, treinados e capacitados nos produtos, serviços,

metodologias e tecnologias objetos desta contratação, observando as

exigências a seguir estabelecidas:

i. A Proponente deverá apresentar relação completa dos Profissionais da

EQUIPE TÉCNICA que serão alocados no Projeto, informando o

enquadramento de cada integrante da Equipe segundo o "Tipo de

Profissional" (PROFISSIONAL JÚNIOR, PROFISSIONAL PLENO ou

PROFISSIONAL SÊNIOR), conforme ANEXO IV - Modelo de Relação de

Profissionais. Por meio deste mesmo modelo, a Proponente deverá indicar o

Profissional Líder da EQUIPE TÉCNICA e o Profissional Suplente do Líder,

ambos obrigatoriamente PROFISSIONAIS SENIORES;

ii. A EQUIPE TÉCNICA será composta por, no mínimo, 3 (três)

PROFISSIONAIS SENIORES, sendo que pelo menos 1 (um) deles será

Atuário. Todos os PROFISSIONAIS SENIORES deverão apresentar

currículo conforme ANEXO V - Modelo de Currículo do PROFISSIONAL

SENIOR;

iii. O Líder da EQUIPE TÉCNICA será o responsável pela coordenação do

Projeto, pelo gerenciamento da EQUIPE TÉCNICA e pela sua interlocução

com a EQUIPE DA FIPECq;

iv. Os Profissionais indicados pela Proponente para integrar a EQUIPE

TÉCNICA deverão participar do serviço objeto da contratação, admitindo-se

a substituição por Profissionais de experiência equivalente ou superior,

desde que aprovada previamente pela FIPECq, conforme disposições

constantes na presente RFQ e seus Anexos;

v. A FIPECq poderá, a qualquer momento, sem custos adicionais, exigir a

substituição de qualquer profissional da equipe técnica que, a critério da

FIPECq, não esteja executando os serviços de forma adequada ou que

tenha conduta considerada inconveniente, por outro que atenda às

condições aqui definidas;

vi. A EQUIPE TÉCNICA deverá possuir a experiência e qualificação

necessárias e compatíveis com o objeto, devendo a Proponente apresentar

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comprovações que demonstram que os membros da EQUIPE TÉCNICA

atendem, no mínimo, às seguintes condições:

a. O Líder da EQUIPE TÉCNICA deverá possuir experiência de, no

mínimo, 2 (dois) anos em gerenciamento ou coordenação de trabalhos

similares em EFPC´s de porte igual ou superior à FIPECq, comprovada

mediante atestado fornecido pela(s) empresa(s) beneficiária(s) dos

serviços prestados;

b. O Atuário deverá comprovar sua regularidade para o exercício da

profissão, mediante apresentação de inscrição no Instituto Brasileiro de

Atuária (IBA), e possuir experiência em, pelo menos, 5 (cinco)

avaliações atuariais para EFPC´s de porte igual ou superior à FIPECq,

comprovada por meio atestado fornecido pela(s) empresa(s)

beneficiária(s) dos serviços prestados.

vii. Todos integrantes da EQUIPE TÉCNICA deverão ter formação acadêmica

(graduação ou superior) em áreas afim com o objeto, a exemplo de:

administração, contabilidade, finanças, economia, direito e ciências

atuariais. A comprovação deverá ser feita mediante a apresentação de

registro profissional, carteira funcional, certificado ou diploma emitido por

estabelecimento de ensino superior, reconhecido pelo Ministério da

Educação;

viii. A Proponente deverá comprovar o vínculo de todos os integrantes da

EQUIPE TÉCNICA, por meio da seguinte documentação, conforme o caso:

a. Caso o Profissional pertença ao quadro permanente da ESTRUTURA

GLOBAL da Proponente: apresentação de cópia da Carteira de Trabalho

e Previdência Social - CTPS ou ficha de registro de empregado

homologada pelo Ministério do Trabalho e Emprego;

b. Caso o Profissional seja sócio da ESTRUTURA GLOBAL da

Proponente: apresentação de cópia da Certidão Simplificada da Junta

Comercial ou Contrato Social, devidamente registrado no órgão

competente;

c. Caso o Profissional NÃO pertença ao quadro permanente ou societário

da Proponente e venha a atuar como funcionário ou sócio da mesma:

apresentação de declaração firmada por cada Profissional, informando

que concorda em integrar a EQUIPE TÉCNICA indicada pela

Proponente;

d. Caso o Profissional NÃO pertença ao quadro permanente ou societário

da Proponente e venha a atuar como subcontratado: apresentação de

declaração firmada por cada Profissional, informando que concorda em

integrar a EQUIPE TÉCNICA indicada pela Proponente, somada, caso o

Profissional esteja vinculado à empresas ou sociedades, de Termo de

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Compromisso entre a CONTRATADA e a empresa subcontratada,

explicitando o presente objeto e a responsabilidade solidária entre as

partes;

e. A Proponente, até a celebração do Contrato, deverá comprovar que os

Profissionais que firmaram o compromisso em participar da EQUIPE

TÉCNICA e que venham a atuar como funcionário ou sócio da mesma,

integram o seu quadro permanente ou societário;

f. Caso um dado Profissional esteja vinculado, ou venha a vincular-se, a

Organizações da ESTRUTURA GLOBAL da Proponente sediadas no

exterior, serão admitidos documentos similares ao exigidos em (a) e (b).

ix. Não haverá qualquer vínculo de emprego entre CONTRATANTE e os

Profissionais alocados pela CONTRATADA, seja a que título for, sendo de

responsabilidade exclusiva da CONTRATADA as obrigações trabalhistas,

fiscais, previdenciárias, de FGTS, e demais contribuições de qualquer

natureza decorrentes da contratação.

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ANEXO II - TERMO DE REFERÊNCIA: ESPECIFICAÇÕES

TÉCNICAS

1. OBJETO

1.1. Contratação de prestação de serviços de Consultoria Atuarial e Estratégica visando à

avaliação e adequação do portfólio de Planos de Previdência oferecidos e da Governança

da EFPC, à luz das melhores práticas, das tendências de mercado e da revisão dos seus

objetivos estratégicos;

1.2. O escopo da prestação de serviços são entregas de 9 (nove) PRODUTOS, descritos no

subitem 3.1 deste Anexo.

2. CONDIÇÕES INICIAIS

2.1. Todos os PRODUTOS gerados ao longo do Projeto deverão considerar estudos e

iniciativas em andamento ou já realizados na FIPECq e que tenham relação com o escopo

do Projeto, incluindo resultados de auditorias internas e externas;

2.1.1. A FIPECq fornecerá os materiais referentes ao subitem 2.1 à CONTRATADA por

meio das suas unidades competentes, conforme a necessidade e a execução do

Projeto;

2.2. Todos os PRODUTOS gerados ao longo do Projeto deverão considerar as MELHORES

PRÁTICAS E PADRÕES DE MERCADO1 e deverão estar em plena conformidade com as

leis, regulamentos e normativos aplicáveis em vigor, bem como com as orientações e

disposições emanadas dos Órgãos de Controle, Reguladores e de Fiscalização. A

CONTRATADA deverá fazer constar nos RELATÓRIOS dos PRODUTOS apresentados a

indicação das referências empregadas e a aderência ao arcabouço legal, regulamentar e

normativo;

2.3. Os PRODUTOS serão desenvolvidos considerando a sua adequação ao porte da FIPECq.

3. DESCRIÇÃO DOS PRODUTOS

3.1. Para realização do objeto, a CONTRATADA deverá cumprir com a entrega dos seguintes

PRODUTOS, explicitados abaixo e compostos pelos respectivos SUBPRODUTOS:

1 Cita-se, exemplificadamente, os Guias PREVIC: Melhores Práticas em Fundos de Pensão (PREVIC, 2010) e Melhores

Práticas de Governança para Entidades Fechadas de Previdência Complementar (PREVIC, 2012).

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Tabela 1 - Produtos Resultantes do Projeto

CÓDIGO PRODUTO SUBPRODUTO

P1 Documentos de Gestão do

Projeto

Plano de Gerenciamento do Projeto

RELATÓRIOS de Status semanais de

acompanhamento do Projeto

P2 RELATÓRIO de Estudo de

Mercado

Estudo sobre o Mercado Nacional e Internacional de

Previdência Complementar Fechada

P3 RELATÓRIO de 2ª

Avaliação Atuarial

RELATÓRIO da Avaliação Atuarial dos Planos de

Previdência atuais - PPC e FIPECqPREV

P4

RELATÓRIO dos Custos

Administrativos e

Operacionais por Plano e

de Oportunidades de

Redução de Custos

RELATÓRIO de Levantamento dos custos

administrativos e operacionais dos Planos de

Previdência atuais - PPC e FIPECqPREV,

individualizados

RELATÓRIO de Identificação de Oportunidades de

Redução de Custos

P5 Workshops de Discussão

Estratégica

Realização de Workshop para Revisão de Missão, Visão e Valores da Entidade e Estabelecimento de seus Objetivos Estratégicos

Realização de Workshop para Revisão do Portfólio de

Planos de Previdência

Realização de Workshop para Estabelecimento de

Projetos Corporativos Prioritários

RELATÓRIO de Consolidação de Definições

Estratégicas

P6 Revisão do Regulamento do PPC

RELATÓRIO de Avaliação do Regulamento do PPC

(Situação Atual)

RELATÓRIO de Redesenho do Regulamento do PPC

(Situação Futura)

RELATÓRIO de Avaliação dos Impactos das Alterações sobre os Resultados Atuariais

Conjunto de Documentos necessários à Aprovação

do Regulamento Revisado junto às Instâncias e

Órgãos Fiscalizadores/Reguladores

P7 Revisão do Regulamento

do FIPECqPREV

RELATÓRIO de Avaliação do Regulamento do

FIPECqPREV (Situação Atual)

RELATÓRIO de Redesenho do Regulamento do

FIPECqPREV (Situação Futura)


do Regulamento Revisado junto às Instâncias e

Órgãos Fiscalizadores/Reguladores

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P8 Revisão do Estatuto da

FIPECq

RELATÓRIO de Avaliação do Estatuto da FIPECq

(Situação Atual)

RELATÓRIO de Redesenho do Estatuto da FIPECq

(Situação Futura)


do Estatuto Revisado junto às Instâncias e Órgãos

Fiscalizadores/Reguladores

P9

Revisão da Estrutura

Organizacional da FIPECq

e dos Regimentos dos

Órgãos de Governança

(Diretoria Executiva, CD e

CF, e Comitês)

RELATÓRIO de Avaliação da Estrutura

Organizacional da FIPECq e dos Regimentos dos

Órgãos de Governança (Diretoria Executiva, CD, CF

e Comitês) (Situação Atual)

RELATÓRIO de Redesenho da Estrutura

Organizacional e dos Regimentos dos Órgãos de

Governança (Diretoria Executiva, CD, CF e Comitês

(Situação Futura)

3.2. A seguir, a descrição de cada PRODUTO com seus SUBPRODUTOS:

P1-Documentos de Gestão dos Projetos

Plano de Gerenciamento do Projeto: documento que consolida as diretrizes de planejamento,

controle, monitoramento, execução e encerramento do Projeto, nas seguintes dimensões de

Gestão de Projetos: Escopo, Prazo, Custo, Riscos, Qualidade e Comunicação. Este Produto

deverá incluir, mas não se limitar a: i) Estrutura Organizacional e de Governança do Projeto, ii)

Cronograma de Execução, iii) Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto, iv) Plano de

Comunicação e v) Plano de Gestão da Qualidade.

RELATÓRIOS de Status semanais de acompanhamento do Projeto: documento que apresenta o

Status do Projeto em determinada semana. Deverá prover informações que permitam avaliar

desvios entre realizado e planejado, nas dimensões estabelecidas no Plano de Gerenciamento do

Projeto. Este Subproduto deverá incluir, mas não se limitar a: i) resumo dos principais avanços do

Projeto; ii) desafios e dificuldades encontradas, sobre as quais deverá ser tomada decisão; iii)

atividades e resultados previstos para a semana seguinte, iv) Cronograma Consolidado, de uma

página, com visão global do Status de execução de cada PRODUTO; e v) Matriz Atualizada de

Riscos do Projeto.

P2-Estudo de Mercado

Estudo sobre o Mercado Nacional e Internacional de Previdência Complementar Fechada: Deverá

abarcar duas perspectivas:

a) Situação Atual dos Planos de Previdência Complementar Fechada no Brasil: tipos de

Plano, características, vantagens e desvantagens para cada Parte Interessada

(Participante, Assistidos e Patrocinadoras), diferenças entre tipos de Planos, evolução

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histórica, distribuição (por tipo de Plano, nº de Participantes e Assistidos, Patrimônio

Consolidado, etc.), situação global dos resultados por tipo de Plano (performance de cada

Plano, suas causas e perspectiva futura), práticas comuns de gestão e de investimentos

em vigor, além de uma análise crítica quanto à real capacidade de atendimento destes

Planos às necessidades e expectativas de cada Parte Interessada, podendo incluir, para

este último aspecto, pesquisas de opinião/satisfação e matérias jornalísticas como

evidências adicionais;

b) Situação Atual dos Planos de Previdência Complementar Fechada na Europa e Estados

Unidos: o objetivo deste tópico é municiar a FIPECq com informações acerca da

experiência internacional, nas regiões especificadas, com Planos similares àqueles em

operação no mercado brasileiro, identificados no tópico anterior. A ênfase da análise

deverá recair sobre a situação global dos resultados por tipo de Plano (performance de

cada Plano, suas causas e perspectiva futura) e a real capacidade de atendimento destes

Planos às necessidades e expectativas de cada Parte Interessada, podendo incluir, para

este último aspecto, pesquisas de opinião/satisfação e matérias jornalísticas como

evidências adicionais;

c) O Futuro dos Planos de Previdência Complementar Fechada, no Brasil e no Exterior

(Europa e Estados Unidos): detalhamento das tendências de mercado, incluindo novos

produtos, mudanças na regulação, aspectos e desafios demográficos (riscos de

longevidade, diferenças geracionais, etc.), modelos e práticas de gestão das EFPC´s,

evolução da Indústria, etc.

O PRODUTO deverá obrigatoriamente empregar referências de fontes consagradas da

Indústria de Previdência Complementar.

P3-RELATÓRIO de 2ª Avaliação Atuarial

RELATÓRIO da Avaliação Atuarial dos Planos de Previdência atuais - PPC e FIPECqPREV: O

trabalho abrangerá:

a) A análise das hipóteses biométricas, demográficas, de crescimento salarial, de

rotatividade, do regime financeiro e dos métodos de financiamento e atuariais adotados;

b) Os cálculos da Avaliação Atuarial pela CONTRATADA, as metodologias empregadas e as

justificativas para adoção de suas hipóteses, caso difiram das originais. Os cálculos

deverão identificar, dentre outros, os seguintes itens:

i. Resumo dos dados estatísticos;

ii. Apuração do custeio dos Planos, incluindo uma análise da suficiência e equilíbrio

financeiro;

iii. Situação financeira e atuarial dos Planos;

iv. Níveis de cobertura das Provisões Matemáticas.

c) O comparativo entre os resultados obtidos e aqueles constantes da Avaliação Atuarial dos

Planos de Benefícios (Parecer Atuarial e Demonstração Atuarial) na posição de

31/12/2013, conforme apresentados pelo Atuário responsável pelos Planos. O comparativo

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deve apresentar as considerações da CONTRATADA sobre eventuais divergências

encontradas em relação aos cálculos do referido Atuário;

d) As conclusões sobre:

i. A adequação das provisões matemáticas, do equilíbrio técnico, das reservas

(contingência/especial) e dos Planos de Custeio apresentados pelos Planos;

ii. A aderência aos aspectos técnicos, legais e normativos, bem como às melhores

práticas da Indústria de Previdência Complementar;

e) O Laudo de Certificação Atuarial consolidando as informações dos itens acima e outras

que venham a complementá-las.

P4-RELATÓRIO dos Custos Administrativos e Operacionais por Plano e de Oportunidades

de Redução de Custos

RELATÓRIO de Levantamento dos custos administrativos e operacionais dos Planos de

Previdência atuais - PPC e FIPECqPREV, individualizados: O trabalho abrangerá:

a) A metodologia de levantamento e apropriação de custos empregada pela CONTRATADA

(ex.: Custeio Baseado em Atividades - ABC, Custeio por Absorção, etc.) devidamente

justificada;

b) O custo global anual de cada Plano, individualizado, tendo por base os exercícios 2012 e

2013. O custo deverá ser apresentado nas formas consolidada e analítica, com respectivas

memórias de cálculo, premissas assumidas e justificativas. O levantamento e apuração de

custos deverão utilizar tabelas e recursos gráficos que facilitem a sua compreensão,

evidenciando a representatividade das diversas categorias de custo com variados

recortes/filtros possíveis. A CONTRATADA também deverá tecer considerações acerca

das práticas atuais de rateio dos custos dos Planos para a composição do PGA - Plano de

Gestão Administrativa;

c) Uma análise comparativa (benchmarking) com, no mínimo, 2 (duas) EFPC´s multiplanos,

brasileiras, de porte e oferta de Planos Previdenciários similares, a serem selecionadas em

conjunto com a FIPECq. A análise deverá ser enriquecida com fontes de dados públicas

relativas às despesas das EFPC´s, a exemplo daquelas disponibilizadas pela PREVIC;

d) As conclusões e recomendações. Quanto às recomendações, a CONTRATADA deverá

incluir entre as suas considerações:

i. As práticas e metodologias de levantamento e apropriação de custos mais

adequadas ao perfil da Entidade, segregadas por Plano, ressalvada a

conformidade com os padrões legalmente exigidos;

ii. Sugestão para melhorias de rateio dos custos entre os Planos.

RELATÓRIO de Identificação de Oportunidades de Redução de Custos: trata-se de uma análise

crítica dos custos de cada Plano objetivando identificar e priorizar oportunidades de redução de

custos, conforme a sua significância, capital investido e complexidade de implantação. Para este

fim, deverá incluir uma avaliação de alternativa de outsourcing (terceirização) para determinadas

atividades, selecionadas em conjunto com a FIPECq. A avaliação do outsourcing abarcará

benefícios, riscos envolvidos e uma comparação do tipo “Comprar X Fazer”, envolvendo tanto

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aspectos qualitativos (especialização da atividade, produtividade, tempo livre para atividades de

maior relevância, necessidade de controles, etc.) e quantitativos (custos, Recursos Humanos,

investimentos em Sistemas de Informação, etc.). Entre as atividades que serão objeto de estudo,

estabelece-se, a priori, aquelas relacionadas à Gestão de Investimentos.

P5-Workshops de Discussão Estratégica

Realização de Workshop para Revisão de Missão, Visão e Valores da Entidade e Estabelecimento de

seus Objetivos Estratégicos: evento a ser realizado com o fórum indicado pelo Conselho Deliberativo da

Entidade, no qual serão discutidos e revisados os temas Missão, Visão e Valores e estabelecidos os

Objetivos Estratégicos para a FIPECq.

Realização de Workshop para Revisão do Portfólio de Planos de Previdência: evento a ser realizado

com o fórum indicado pelo Conselho Deliberativo da Entidade, no qual será discutido e revisado o

Portfólio de Planos de Previdência oferecidos. De forma a subsidiar as discussões e deliberações, a

CONTRATADA deverá preparar recomendações fundamentadas quanto à manutenção, alteração e

eventual extinção de Planos vigentes, bem como a possível criação de novos Planos.

Realização de Workshop para Estabelecimento de Projetos Corporativos Prioritários: evento a ser

realizado com o fórum indicado pelo Conselho Deliberativo da Entidade, onde, com base no resultado

dos eventos precedentes, serão elencados e selecionados, com o apoio da CONTRATADA, os Projetos

Corporativos Prioritários, sendo definidos os Responsáveis pelos respectivos planejamentos e sua

execução2 e estabelecidos os indicadores e respectivas metas de performance.

Notas sobre os Workshops:

a) Cada Workshop será apoiado por apresentações e materiais desenvolvidos pela

CONTRATADA, os quais deverão servir de guia para a condução dos trabalhos;

b) A CONTRATADA terá o papel de mediar os eventos e consolidar as informações ali discutidas,

disponibilizando à FIPECq documentos que sintetizem as discussões e deliberações havidas em

cada evento.

RELATÓRIO de Consolidação de Definições Estratégicas: a CONTRATADA deverá elaborar um

RELATÓRIO que inclua os temas debatidos nos eventos e suas respectivas deliberações,

apresentando o resultado final dos encontros, com a definição de Missão, Visão, Valores e Objetivos

Estratégicos, o Portfólio de Planos de Previdência revisado e o estabelecimento de Projetos

Corporativos Prioritários. Deverá, ainda, apresentar os Fatores Críticos de Sucesso e Direcionadores

2 Considera-se que os PRODUTOS P6 a P9 sejam integrantes a priori do Portfólio de Projetos Corporativos

Prioritários, uma vez que estes refletem algumas das questões estratégicas atualmente debatidas pelo Conselho

Deliberativo e Diretoria Executiva da Entidade. No entanto, modificações nesta priorização podem ocorrer - ou mesmo a

alteração de escopo ou descarte destes PRODUTOS - em decorrência das discussões havidas no PRODUTO P5-

Workshops de Discussão Estratégica e seus SUBPRODUTOS. Neste caso, a FIPECq e a CONTRATADA discutirão e

negociarão as adequações necessárias.

______________________________________________________________________________________

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para cada um dos Projetos Corporativos Prioritários, em especial para os PRODUTOS P6 a P9 (vide

nota de rodapé nº 2).

P6-Revisão do Regulamento do PPC

RELATÓRIO de Avaliação do Regulamento do PPC (Situação Atual): O trabalho abrangerá uma

análise do desenho do Plano concomitante a uma análise comparativa (benchmarking) com, no

mínimo, 3 (três) referências de Regulamentos de Planos similares, provenientes de EFPC´s

brasileiras de porte similar ou superior, a serem selecionadas em conjunto com a FIPECq. O

resultado deverá contemplar a identificação e consolidação de oportunidades de alteração

redacional (alterações, inclusões e exclusões), abarcando, inclusive, aquelas que venham a ser

apontadas pela FIPECq, seguidas, cada qual, de considerações prévias acerca de sua viabilidade

atuarial, financeira e jurídica.

RELATÓRIO de Redesenho do Regulamento do PPC (Situação Futura): Trata-se de uma edição

inteiramente nova e revisada para o Regulamento do Plano, buscando-se não apenas melhorias

redacionais para adequar o texto às práticas de mercado, à legislação, às tendências identificadas

e aos Objetivos e Definições Estratégicas da FIPECQ, mas também uma melhor compreensão

dos conteúdos pelas diversas Partes Interessadas - sobretudo pelos Participantes e Assistidos –

privilegiando uma organização (forma) e redação (conteúdo) que promovam uma maior clareza e

objetividade do texto. Deverá abarcar todos os aspectos atinentes à completa revisão do Plano,

incluindo, mas não se limitando à:

a) Precificação do Plano e margens, envolvendo a revisão de fórmulas de cálculo da

contribuição;

b) Referências de tetos salariais utilizados e índices de correção;

c) Critérios de elegibilidade, cálculo e concessão;

d) Condições de inscrição, jóia, saída e manutenção de Participantes e Assistidos;

e) Institutos;

f) Regras de transição e avaliação de possíveis riscos associados.

RELATÓRIO de Avaliação dos Impactos das Alterações sobre os Resultados Atuariais:

Documento que consolida os resultados de avaliação atuarial do Plano revisado. O RELATÓRIO

deverá contemplar:

a) A eventual e justificada proposição de novo conjunto de premissas e parâmetros de

avaliação atuarial e de métodos de capitalização;

b) Os Cálculos Atuariais com os impactos financeiros no Plano produzidos pelas alterações

propostas. A CONTRATADA deverá considerar como insumo o conjunto de hipóteses

atuariais vigentes - caso não proceda como o estabelecido em (a) - e a base de dados

disponível para fins de execução do PRODUTO P3-RELATÓRIO DE 2ª Avaliação Atuarial;

c) O novo Plano de Custeio, a situação financeira futura e o nível futuro de cobertura das

provisões matemáticas;

______________________________________________________________________________________

- Pág. 16 de 46 -

d) O Parecer Atuarial, acompanhado das Simulações que atestem a viabilidade da nova

redação do Regulamento.

Conjunto de Documentos necessários à Aprovação do Regulamento Revisado junto às Instâncias

e Órgãos Fiscalizadores/Reguladores: Em conformidade com a Resolução MPS/CGPC Nº 08, de

19/02/2004 e alterações, a CONTRATADA deverá elaborar o seguinte Conjunto de Documentos:

a) Texto consolidado do Regulamento pretendido, na forma prevista em lei, com as

alterações em destaque;

b) Quadro comparativo entre o texto vigente e o texto proposto, com justificativas técnicas e

legais para as alterações;

c) Parecer Atuarial ou Demonstrativo de Resultados da Avaliação Atuarial, que deve incluir a

observância ao direito adquirido e acumulado dos Participantes e Assistidos em face das

alterações propostas, bem como os riscos envolvidos, nas condições estabelecidas na

Instrução Normativa nº 4/2011;

d) Nota Técnica Atuarial;

e) Minuta de Comunicação aos Participantes e Assistidos e de Ciência/Concordância às/das

Patrocinadoras e Instituidoras, em conformidade com as Resoluções MPS/CNPC nºs 5 e

6/2011;

f) Minuta da Carta Explicativa do Pedido de Alteração do Regulamento, estabelecida na


g) Minuta de Encaminhamento Padrão à PREVIC;

h) Índice de referências.

Os trabalhos envolvem, ainda, o apoio à FIPECq no processo de tramitação do novo texto

proposto até efetiva implantação, incluindo:

a) Reuniões com os Órgãos de Governança da Entidade;

b) Reuniões com a PREVIC;

c) Reuniões com o DEST - Departamento de Coordenação e Governança das Empresas

Estatais;

d) Reuniões com as Patrocinadoras;

e) Eventos junto aos Participantes e Assistidos para esclarecimentos quanto às alterações

pretendidas.

É esperado que a empresa contratada apóie o planejamento da argumentação para cada

reunião ou evento e participe ativamente das discussões para suportar as recomendações

propostas.

Para fins de orçamentação, a CONTRATADA deverá considerar os seguintes delimitadores

para o apoio à tramitação, aprovação perante os Órgãos Fiscalizadores/Reguladores e

implantação do novo Regulamento, após a sua devida aprovação pelo Conselho Deliberativo

da Entidade:

______________________________________________________________________________________

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a) Estimar o prazo global até a implantação do novo Regulamento em até 6 meses;

b) Assumir o seguinte quantitativo de reuniões e eventos junto a cada Parte Interessada:

i. Para reuniões com Órgãos de Governança da Entidade (Conselho Deliberativo e

Diretoria Executiva), a serem realizadas em Brasília: 1 (uma) reunião por mês,

totalizando 6 (seis) reuniões;

ii. Para reuniões com a PREVIC, a serem realizadas em Brasília: 1 (uma) reunião a

cada 2 (dois) meses, totalizando 3 (três) reuniões;

iii. Para reuniões com o DEST - Departamento de Coordenação e Governança das

Empresas Estatais, a serem realizadas em Brasília: 1 (uma) reunião a cada 2 (dois)

meses, totalizando 3 (três) reuniões;

iv. Para reuniões com as Patrocinadoras, a serem realizadas em Brasília e no Rio de

Janeiro: 2 (duas) reuniões em Brasília e 2 (duas) no Rio de Janeiro, totalizando 4

(quatro) reuniões;

v. Para eventos de esclarecimentos aos Participantes e Assistidos, a serem

realizados em Brasília, São Paulo e no Rio de Janeiro: 2 (dois) eventos por

localidade, totalizando 6 (seis) reuniões;

c) Considerar a ocorrência de revisões das simulações atuariais previstas no RELATÓRIO de

Avaliação dos Impactos das Alterações sobre os Resultados Atuariais de forma a

contemplar as mudanças solicitadas durante o período de tramitação, aprovação e

implantação do novo Regulamento, decorrentes das reuniões/eventos com as diversas

Partes Interessadas (PREVIC, DEST, Patrocinadoras, Participantes e Assistidos). Assumir

o seguinte quantitativo de revisões: 3 (três) simulações atuariais completas durante o

citado período, acompanhadas das documentações, devidamente atualizadas,

estabelecidas no escopo do referido RELATÓRIO e no Conjunto de Documentos

necessários à Aprovação do Regulamento Revisado junto às Instâncias e Órgãos

Fiscalizadores/Reguladores.

Notas sobre o PRODUTO P6-Revisão do Regulamento do PPC:

a) As reuniões e eventos previstos nos PRODUTOS P6, P7 e P8 poderão ser programados

em conjunto, de maneira a otimizar o tempo de execução total e a mobilização das

diferentes Partes Interessadas;

b) Além da estrita observância ao estabelecido no item 2.2, a CONTRATADA deverá

considerar os PRODUTOS precedentes desenvolvidos, do P2 ao P5, de forma a subsidiar

suas propostas;

c) O Regulamento deverá estar adequado aos padrões vigentes definidos pela PREVIC.

P7-Revisão do Regulamento do FIPECqPREV

RELATÓRIO de Avaliação do Regulamento do FIPECqPREV (Situação Atual): O trabalho

abrangerá uma análise do desenho do Plano concomitante a uma análise comparativa

(benchmarking) com, no mínimo, 3 (três) referências de Regulamentos de Planos similares,

provenientes de EFPC´s brasileiras de porte similar ou superior, a serem selecionadas em

______________________________________________________________________________________

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conjunto com a FIPECq. O resultado deverá contemplar a identificação e consolidação de

oportunidades de alteração redacional (alterações, inclusões e exclusões), abarcando, inclusive,

aquelas que venham a ser apontadas pela FIPECq, seguidas, cada qual, de considerações

prévias acerca de sua viabilidade atuarial, financeira e jurídica.

RELATÓRIO de Redesenho do Regulamento do FIPECqPREV (Situação Futura): Trata-se de

uma edição inteiramente nova e revisada para o Regulamento do Plano, buscando-se não apenas

melhorias redacionais para adequar o texto às práticas de mercado, à legislação, às tendências

identificadas e aos Objetivos e Definições Estratégicas da FIPECQ, mas também uma melhor

compreensão dos conteúdos pelas diversas Partes Interessadas - sobretudo pelos Participantes e

Assistidos – privilegiando uma organização (forma) e redação (conteúdo) que promovam uma

maior clareza e objetividade do texto. Deverá abarcar todos os aspectos atinentes à completa

revisão do Plano, incluindo, mas não se limitando à:

a) Precificação do Plano, envolvendo os valores mínimos de contribuição e correspondentes

receitas de taxas para cobertura dos custos administrativos, visando à sustentabilidade

operacional;

b) Condições de inscrição, saída e manutenção de Participantes e Assistidos;

c) Institutos;

d) Regras de transição e avaliação de possíveis riscos associados.

Conjunto de Documentos necessários à Aprovação do Regulamento Revisado junto às Instâncias

e Órgãos Fiscalizadores/Reguladores: Em conformidade com a Resolução MPS/CGPC Nº 08, de


a) Texto consolidado do Regulamento pretendido, na forma prevista em lei, com as

alterações em destaque;



c) Quando necessário, Parecer Atuarial ou Demonstrativo de Resultados da Avaliação

Atuarial, que deve incluir a observância ao direito adquirido e acumulado dos Participantes

e Assistidos em face das alterações propostas, bem como os riscos envolvidos, nas

condições estabelecidas na Instrução Normativa nº 4/2011;

d) Nota Técnica Atuarial, quando necessário;

e) Minuta de Comunicação aos Participantes e Assistidos e de Ciência/Concordância às/das

Patrocinadoras e Instituidoras, em conformidade com as Resoluções MPS/CNPC nºs 5 e

6/2011;

f) Minuta da Carta Explicativa do Pedido de Alteração do Regulamento, estabelecida na


g) Minuta de Encaminhamento Padrão à PREVIC;

h) Índice de referências.



______________________________________________________________________________________

- Pág. 19 de 46 -



c) Reuniões com a Instituidora;

d) Eventos junto aos Participantes e Assistidos para esclarecimentos quanto às alterações

pretendidas.



propostas.



implantação do novo Regulamento, após a sua devida aprovação pelo Conselho Deliberativo

da Entidade:

a) Estimar o prazo global até a implantação do novo Regulamento em até 6 meses;







iii. Para reuniões com a Instituidora, a serem realizadas em Brasília e no Rio de


(quatro) reuniões;

iv. Para eventos de esclarecimentos aos Participantes e Assistidos, a serem



c) Considerar a ocorrência de revisões no RELATÓRIO de Redesenho do Regulamento do

FIPECqPREV (Situação Futura) de forma a contemplar as mudanças solicitadas durante o

período de tramitação, aprovação e implantação do novo Regulamento, decorrentes das

reuniões/eventos com as diversas Partes Interessadas (PREVIC, Instituidora, Participantes

e Assistidos). Assumir o seguinte quantitativo de revisões: 3 (três) revisões durante o

citado período, acompanhadas das documentações, devidamente atualizadas,

estabelecidas no escopo do referido RELATÓRIO e no Conjunto de Documentos

necessários à Aprovação do Regulamento Revisado junto às Instâncias e Órgãos

Fiscalizadores/Reguladores.

Notas sobre o PRODUTO P7-Revisão do Regulamento do FIPECqPREV:




______________________________________________________________________________________

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suas propostas;

c) O Regulamento deverá estar adequado aos padrões vigentes definidos pela PREVIC.

P8-Revisão do Estatuto da FIPECq

RELATÓRIO de Avaliação do Estatuto da FIPECq (Situação Atual): O trabalho abrangerá uma

análise do Estatuto atual concomitante a uma análise comparativa (benchmarking) com, no

mínimo, 5 (cinco) EFPC´s multiplanos, multipatrocinadas, brasileiras, de porte e oferta de Planos

Previdenciários similares, a serem selecionadas em conjunto com a FIPECq. O resultado deverá

contemplar a identificação e consolidação de oportunidades de alteração redacional (alterações,

inclusões e exclusões), abarcando, inclusive, aquelas que venham a ser apontadas pela FIPECq,

seguidas, cada qual, de considerações prévias acerca de sua viabilidade financeira e jurídica.

RELATÓRIO de Redesenho do Estatuto da FIPECq (Situação Futura): Trata-se de uma edição

inteiramente nova e revisada para o Estatuto da Entidade, buscando-se não apenas melhorias

redacionais para adequar o texto às práticas de mercado, à legislação, às tendências identificadas

e aos Objetivos e Definições Estratégicas da FIPECQ, mas também uma melhor compreensão

dos conteúdos pelas diversas Partes Interessadas - sobretudo pelos Participantes e Assistidos –

privilegiando uma organização (forma) e redação (conteúdo) que promovam uma maior clareza e

objetividade do texto. Deverá abarcar todos os aspectos atinentes à completa revisão do Estatuto,

incluindo, mas não se limitando à:

a) Da Entidade, seus Fins e sua Sede

b) Das Patrocinadoras, Instituidoras, Participantes e Assistidos

c) Do Patrimônio e sua Aplicação, do Regime Financeiro e do Exercício Social

d) Dos Órgãos Estatutários e suas Atribuições

e) Das Disposições Gerais, Especiais e Transitórias.

IMPORTANTE: No desenvolvimento de suas propostas e na condução dos debates sobre o

tema, a CONTRATADA deverá abordar a questão da composição e representatividade dos

Conselhos Deliberativo e Fiscal - tratadas no Art. 11 da Lei Complementar Nº 108, de 29/05/2001,

no Art. 35, § 2º, da Lei Complementar Nº 109, de 29/05/2001, e no Art. 2º, § 1º da Resolução

CGPC Nº 7, de 21/05/2002), fornecendo os subsídios técnicos e jurídicos necessários. A FIPECq

tem a expectativa de que uma redação que prime pela clareza e objetividade deste aspecto no

seu Estatuto revisado estabeleça critérios justos e inequívocos para uma adequada

representatividade das Partes Interessadas.

Conjunto de Documentos necessários à Aprovação do Estatuto Revisado junto às Instâncias e

Órgãos Fiscalizadores/Reguladores: Em conformidade com a Resolução MPS/CGPC Nº 08, de


______________________________________________________________________________________

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a) Texto consolidado do Estatuto pretendido, na forma prevista em lei, com as alterações em

destaque;



c) Minuta de Comunicação aos Participantes e Assistidos e de Ciência/Concordância às/das

Patrocinadoras, em conformidade com as Resoluções MPS/CNPC Nºs 5 e 6/2011;

d) Minuta da Carta Explicativa do Pedido de Alteração Estatutária, estabelecida na Instrução

Normativa nº 4/2011;

e) Minuta de Encaminhamento Padrão à PREVIC;

f) Índice de referências.





c) Reuniões com o DEST - Departamento de Coordenação e Governança das Empresas

Estatais;

d) Reuniões com as Patrocinadoras;

e) Eventos junto aos Participantes e Assistidos para esclarecimentos quanto às alterações

pretendidas.



propostas.



implantação do novo Estatuto, após a sua devida aprovação pelo Conselho Deliberativo da

Entidade:

a) Estimar o prazo global até a implantação do novo Estatuto em até 6 meses;







iii. Para reuniões com o DEST - Departamento de Coordenação e Governança das

Empresas Estatais, a serem realizadas em Brasília: 1 (uma) reunião a cada 2 (dois)

meses, totalizando 3 (três) reuniões;

iv. Para reuniões com as Patrocinadoras, a serem realizadas em Brasília e no Rio de


(quatro) reuniões;

______________________________________________________________________________________

- Pág. 22 de 46 -

v. Para eventos de esclarecimentos aos Participantes e Assistidos, a serem



c) Considerar a ocorrência de novos ajustes redacionais além dos previstos no RELATÓRIO

de Redesenho do Estatuto da FIPECq (Situação Futura) de forma a contemplar as

mudanças solicitadas durante o período de tramitação, aprovação e implantação do novo

Estatuto, decorrentes das reuniões/eventos com as diversas Partes Interessadas

(PREVIC, DEST, Patrocinadoras, Participantes e Assistidos). Assumir o seguinte

quantitativo de revisões: 3 (três), durante o citado período, acompanhadas das

documentações, devidamente atualizadas, estabelecidas no escopo do referido

RELATÓRIO e no Conjunto de Documentos necessários à Aprovação do Estatuto

Revisado junto às Instâncias e Órgãos Fiscalizadores/Reguladores.

Notas sobre o PRODUTO P8-Revisão do Estatuto da FIPECq:






suas propostas;

c) O Estatuto deverá estar adequado aos padrões vigentes definidos pela PREVIC.

P9-Revisão da Estrutura Organizacional da FIPECq e dos Regimentos dos Órgãos de

Governança (Diretoria Executiva, CD,CF e Comitês)

RELATÓRIO de Avaliação da Estrutura Organizacional da FIPECQ e dos Regimentos dos Órgãos

de Governança (Diretoria Executiva, CD, CF e Comitês) (Situação Atual): O trabalho abrangerá

uma análise da Estrutura Organizacional e dos Regimentos Internos atuais concomitante a uma

análise comparativa (benchmarking) com, no mínimo, 5 (cinco) EFPC´s multiplanos, brasileiras, de

porte e oferta de Planos Previdenciários similares, a serem selecionadas em conjunto com a

FIPECq. O resultado deverá contemplar a identificação e consolidação de oportunidades de

alteração no Organograma e na redação (alterações, inclusões e exclusões) das Atribuições

Funcionais de cada Unidade e Instância (Conselhos, Diretorias, Gerências, Comitês, etc.) e

respectivos Regimentos, abarcando, inclusive, aquelas que venham a ser apontadas pela

FIPECq, seguidas, cada qual, de considerações prévias acerca de sua viabilidade técnica,

financeira e jurídica.

RELATÓRIO de Redesenho da Estrutura Organizacional e dos Regimentos dos Órgãos de

Governança (Diretoria Executiva, CD, CF e Comitês) (Situação Futura): O RELATÓRIO

englobará:

I. Quanto à Estrutura Organizacional:

______________________________________________________________________________________

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a) O Organograma completo revisado, contemplando todas as Unidades (Conselhos,

Diretorias, Gerências, Coordenações e Comitês, etc.);

b) Documento contendo o texto completo das Atribuições Funcionais de cada Unidade

(Conselhos, Diretorias, Gerências, Coordenações e Comitês, etc.), com as alterações

em destaque;

c) As vantagens e benefícios da nova Estrutura Organizacional;

d) Os impactos financeiros que resultarão da mudança.

II. Quanto aos Regimentos dos Órgãos de Governança (Diretoria Executiva, CD, CF e

Comitês):

a) Documento contendo o texto completo de cada um dos Regimentos, com as alterações

em destaque;

b) As vantagens e benefícios da nova redação.

Notas sobre o P9-Revisão da Estrutura Organizacional da FIPECq e dos Regimentos dos Órgãos

de Governança (Diretoria Executiva, CD, CF e Comitês):

a) Além da estrita observância ao estabelecido no item 2.2, a CONTRATADA deverá


suas propostas.

4. DIRETRIZES PARA APRESENTAÇÃO DOS PRODUTOS

4.1. Os PRODUTOS e SUBPRODUTOS serão apresentados na forma de RELATÓRIOS, os

quais deverão observar as diretrizes a seguir expostas:

4.2.1 Os documentos referentes a quaisquer PRODUTOS e SUBPRODUTOS deverão

ser apresentados em papel timbrado da CONTRATADA;

4.2.2 No ato da apresentação dos PRODUTOS/SUBPRODUTOS, deverão ser

disponibilizadas suas versões eletrônicas, em formatos compatíveis com as

ferramentas em uso na FIPECq, quais sejam: MS Office e MS Project;

4.2.3 A CONTRATADA deverá adotar práticas rigorosas de revisão e controle de

qualidade dos RELATÓRIOS em suas rotinas de execução, empregando-as

durante todo o desenvolvimento de cada PRODUTO até efetiva entrega à FIPECq;

4.2.3.1 A FIPECq somente aceitará RELATÓRIOS emitidos pela CONTRATADA

em que constem as assinaturas de seus responsáveis técnicos

(obrigatoriamente PROFISSIONAIS SÊNIORES), do Líder da EQUIPE

TÉCNICA, além do revisor. O papel do revisor, necessariamente, deverá

ser assumido por PROFISSIONAL SÊNIOR da CONTRATADA, externo à

equipe alocada no Projeto, com experiência compatível à avaliação do

PRODUTO/SUBPRODUTO revisado.

______________________________________________________________________________________

- Pág. 24 de 46 -

4.2.4 Os RELATÓRIOS deverão ser padronizados, conforme o exposto a seguir:

4.2.5 Em relação ao conteúdo, o texto deverá ser conclusivo e apresentar redação

que prime pela lógica, clareza e objetividade;

4.2.6 Em relação à forma, os RELATÓRIOS deverão conter minimamente:

a) Capa, com identificação do PRODUTO/SUBPRODUTO a que se refere

o RELATÓRIO;

b) Sumário;

c) Um resumo executivo do PRODUTO e seu(s) SUBPRODUTO(S) ora

em apresentação;

d) O objetivo, contendo, entre outros, a descrição do escopo do

PRODUTO/SUBPRODUTO em tela, com suas eventuais atualizações,

seguida de uma breve introdução ao trabalho;

e) A(s) METODOLOGIA(s) utilizada(s) para a sua elaboração;

f) O desenvolvimento do conteúdo central, observado o disposto no

subitem 2.2;

g) As conclusões;

h) As recomendações;

i) A bibliografia utilizada, apresentada em acordo com as normas

bibliográficas vigentes;

j) Os anexos, incluindo a íntegra das apresentações realizadas ao longo

do desenvolvimento do PRODUTO/SUBPRODUTO e ao seu término;

k) A terminologia e conceituações empregadas, na forma de Glossário;

l) A assinatura e rubricas dos PROFISSIONAIS SENIORES responsáveis

pela elaboração do RELATÓRIO, do Líder da EQUIPE TÉCNICA e do

revisor externo à EQUIPE TÉCNICA designado pela CONTRATADA.

4.2.6.1 Todas as informações, quadros e tabelas deverão conter a fonte dos

dados apresentados.

5. CONDIÇÕES GERAIS DE EXECUÇÃO

5.1. O OBJETO desta contratação contempla a realização de levantamentos de dados e de

informações, estudos, reuniões, inspeções, verificações, pesquisas, entrevistas,

apresentações, elaboração de pareceres, entre outras atividades, tantas quantas forem

necessárias à prestação satisfatória dos serviços contratados. Envolverá também a

transferência de conhecimento da CONTRATADA à FIPECq, incluindo, mas não se

limitando, à interação com a EQUIPE DA FIPECq (“on the job”), reuniões de

trabalho/acompanhamento e realização de eventos de pequeno porte empreendidos pela

______________________________________________________________________________________

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própria EQUIPE TÉCNICA e/ou outros profissionais designados pela CONTRATADA –

como, por exemplo, palestras, debates, cursos in-company de curta duração, no formato

presencial ou por videoconferência/webconference - para apresentação de metodologias,

informações e conceitos empregados no desenvolvimento dos

PRODUTOS/SUBPRODUTOS;

5.2. O acompanhamento das atividades dos técnicos da CONTRATADA por parte da FIPECq

não exime a responsabilidade técnica da CONTRATADA sobre tais atividades, nem

caracteriza responsabilidade técnica solidária da FIPECq;

5.3. Subcontratação:

5.3.1. Será permitida a subcontratação de Profissional autônomo ou empresário individual

civil ou comercial, sociedade simples ou empresária, ou, ainda, integrante de

sociedade civil de profissionais de nível superior, desde que sua experiência e

notória especialização sejam comprovadas no tipo de atividade em questão;

5.3.2. A CONTRATADA deverá informar previamente à FIPECq, respeitado o prazo

mínimo de 5 (cinco) dias de antecedência, a subcontratação a ser realizada, bem

como qualquer substituição de subcontratada(s) no curso da vigência do Contrato;

5.3.3. Em caso de subcontratação, não será estabelecido qualquer vínculo entre a

FIPECq e a(s) subcontratada(s), permanecendo a CONTRATADA responsável pelo

integral cumprimento das obrigações estabelecidas no Contrato;

5.3.4. A CONTRATADA deverá diligenciar a escolha de subcontratada(s) que viabilize(m)

o cumprimento das exigências estipuladas no Contrato e respectivos anexos,

devendo substituir imediatamente a(s) subcontratada(s) que, de qualquer forma,

impeça(m), dificulte(m) ou prejudique(m) a prestação dos serviços;

5.3.5. A CONTRATADA se obriga a inserir, no(s) contrato(s) de prestação de serviços que

vier a celebrar com sua(s) eventual(is) subcontratada(s), cláusula estabelecendo

responsabilidade solidária em relação à execução do serviço subcontratado.

5.4. Local e horário da prestação de serviços:

5.4.1. Os PRODUTOS/SUBPRODUTOS objeto da presente contratação poderão ser

desenvolvidos nas dependências da CONTRATADA. A presença física dos Profissionais

da CONTRATADA na FIPECq - situada à SCN Qd. 04 Bloco B, Sala 304, Centro

Empresarial VARIG, Brasília/DF, CEP 70.714-900 - será exigida em atividades como

reuniões de trabalho/acompanhamento, levantamentos de dados e de informações,

inspeções, verificações, pesquisas, entrevistas, apresentações, transferências de

conhecimento entre outras atividades similares, cuja agenda será previamente combinada

com a Instituição, sendo realizadas nos dias e horários de seus expedientes normais. A

critério da FIPECq, poderão ser permitidas, caso a caso, reuniões virtuais ou Conference

Calls em substituição à presença física.

5.5. Despesas com Viagens:

______________________________________________________________________________________

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5.5.1. A FIPECq não reembolsará despesas com viagens (hospedagem, passagens,

transportes - incluindo os deslocamentos por táxi e ônibus - e alimentação) dos

Profissionais da CONTRATADA, devendo a mesma contemplá-las no cômputo da

sua Proposta de Preços, observando, para tanto, o escopo de cada

PRODUTO/SUBPRODUTO demandado, em especial aqueles em que são exigidos

reuniões e apresentações junto às Patrocinadoras e respectivos Participantes e

Assistidos, e Órgãos de Controle, Reguladores e de Fiscalização (PREVIC, DEST,

entre outros) a fim de dimensionar tais custos;

5.6. Instalações físicas e demais recursos:

5.6.1. A FIPECq proverá à EQUIPE TÉCNICA, para uso exclusivo a serviço do objeto da

presente RFQ, instalações físicas e ramais telefônicos habilitados para todas as

dependências da FIPECq e ligações externas locais. Ligações interurbanas e

internacionais serão liberadas caso a caso, conforme as necessidades específicas

de Projeto;

5.6.2. A CONTRATADA deverá dispor de ESTAÇÕES DE TRABALHO, necessárias à

prestação do serviço nas dependências da FIPECq, para cada um dos Profissionais

a serem alocados. Igualmente, os custos referentes a licenças de softwares,

hardware e demais equipamentos envolvidos na execução do Projeto são de

responsabilidade da CONTRATADA;

5.6.3. A CONTRATADA deve dispor de licenças em número suficiente para fazer frente às

demandas de Projeto;

5.6.4. Serão admitidos softwares compatíveis com aqueles em uso na FIPECq (vide item

4.2.2), ou que aceitem migrações, desde que a CONTRATADA cabalmente

demonstre, pelos seus próprios meios, a plena efetividade destas operações com

os softwares em uso na FIPECq, não sendo admitida mera declaração de

compatibilidade pelos fornecedores das soluções;

5.6.5. Será exigida da CONTRATADA, em conformidade com os padrões de segurança

definidos pela FIPECq e de acordo com as normas internas vigentes, a

comprovação da legalidade das licenças dos aplicativos instalados em suas

ESTAÇÕES DE TRABALHO, a adequação e homologação de uso do hardware e

software, bem como o atendimento aos requisitos de acesso à Rede FIPECq.

5.7. Equipe:

5.7.1. Os PRODUTOS serão elaborados pela EQUIPE TÉCNICA. A CONTRATADA

designará, para cada PRODUTO, seu respectivo responsável técnico,

obrigatoriamente um PROFISSIONAL SENIOR;

5.7.2. A interlocução com a EQUIPE DA FIPECq e USUÁRIOS-CHAVE deverá ser

conduzida somente por PROFISSIONAIS SÊNIORES da EQUIPE TÉCNICA, os

quais poderão ser auxiliados pelos demais Tipos de Profissionais;

______________________________________________________________________________________

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5.7.3. A prestação de serviços não poderá sofrer interrupção em função de outros

compromissos da CONTRATADA;

5.7.4. Os Profissionais indicados pelas Proponentes, para fins de comprovação da

capacitação técnico-profissional, deverão participar efetivamente da EQUIPE

TÉCNICA;

5.7.5. Em caso de inevitável substituição de membro de EQUIPE TÉCNICA pela

CONTRATADA, somente serão admitidos Profissionais que comprovem

experiência equivalente ou superior ao substituído, observadas as demais

exigências constantes na RFQ e seus Anexos;

5.7.5.1. Os pleitos de substituição de Profissionais, devidamente instruídos e

fundamentados pela CONTRATADA, acompanhados da documentação

anexa pertinente, deverão ser submetidos à FIPECq e por ela aprovados.

A FIPECq se manifestará em até 3 (três) dias úteis a partir da formalização

do pleito;

5.7.5.2. Aprovada a substituição, a CONTRATADA deverá realizá-la em até 3 (três)

dias úteis;

5.7.6. A FIPECq poderá, a qualquer momento, sem custos adicionais, exigir a substituição

de qualquer Profissional da EQUIPE TÉCNICA que, a critério da FIPECq, não

esteja executando os serviços de forma adequada ou que tenha conduta

considerada inconveniente, por outro que atenda às condições de habilitação

definidas na RFQ;

5.7.6.1. A CONTRATADA deverá submeter à FIPECq, em até 03 (três) dias úteis

da solicitação, as informações referentes ao Profissional substituto para a

sua apreciação. A efetivação da substituição se dará mediante o

estabelecido em 5.7.5.1;

5.7.7. Não será exigida dedicação exclusiva dos Profissionais da CONTRATADA ao

Projeto.

5.8. Realização de Reuniões:

5.8.1. Com o objetivo de apoiar o desenvolvimento dos trabalhos, disseminar informações

e dirimir dúvidas e problemas, a CONTRATADA participará de reuniões com a

EQUIPE DA FIPECq, parceiros, clientes, fornecedores de soluções de TI,

Consultorias e demais funcionários da FIPECq, por solicitação desta ou por

iniciativa da própria CONTRATADA;

5.8.2. A CONTRATADA ficará responsável por lavrar atas das reuniões que vier a

participar, pertinentes ao objeto do contrato. Cópia eletrônica dessas atas serão

remetidas pela CONTRATADA aos envolvidos em até 2 (dois) dias úteis da

realização da reunião para aprovação ou, sendo aplicável, indicação das correções

que se fizerem necessárias. Aprovada a ata, a CONTRATADA providenciará a

______________________________________________________________________________________

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coleta das demais assinaturas e distribuição de cópias aos envolvidos, com o

auxílio da FIPECq quando necessário;

5.8.3. A CONTRATADA será representada nas reuniões pelo Líder da EQUIPE DE

TÉCNICA.

5.9. Rotina de Execução:

5.9.1. Assinado o Contrato, a EQUIPE TÉCNICA deverá comparecer à sede da FIPECq

para o início dos trabalhos em até 5 (cinco) dias úteis a partir da convocação feita

pela Entidade;

5.9.2. Nesta data, que representará o marco do início efetivo dos trabalhos, os

representantes da CONTRATADA deverão participar de reunião de alinhamento de

expectativas contratuais com a EQUIPE DA FIPECq e apresentar o SUBPRODUTO

“Plano de Gerenciamento do Projeto”, constante do PRODUTO P1-Documentos de

Gestão do Projeto. Uma vez aprovado o referido SUBPRODUTO, este será

adotado como a linha de base de todo o planejamento do Projeto, refletindo as

expectativas da FIPECq e da CONTRATADA em relação à execução, ao seu

contexto e à entrega dos demais PRODUTOS e SUBPRODUTOS;

5.9.3. A CONTRATADA deverá implementar práticas de Administração de Projetos (PMO

- Project Management Office), ficando a seu cargo, por exemplo, atividades como a

preparação de reuniões semanais de acompanhamento e respectivos Relatórios de

Status e suas atas;

5.9.3.1. O Relatório de Status conterá, no mínimo, métricas de performance,

desvios, apontamentos de eventuais atrasos e suas causas, tratamento de

riscos, reporte de problemas e responsáveis, andamento de solicitações de

mudança e eventuais atualizações da linha de base do Projeto;

5.9.4. Sem prejuízo da comunicação escrita física e respectivos protocolos formais, a

FIPECq e a CONTRATADA poderão utilizar os recursos de comunicação eletrônica

para dinamizar solicitações e trocas de informação em geral;

5.9.5. Os RELATÓRIOS deverão ser apresentados conforme as diretrizes estabelecidas

no item 4 e subitens;

5.9.6. O recebimento dos RELATÓRIOS relativos aos PRODUTOS e SUBPRODUTOS

solicitados terá por base de aceitação a verificação do atendimento ao seu escopo

e às diretrizes de apresentação estabelecidas no item 4, e se efetivará por

intermédio de instâncias de recebimento compostas por empregados da FIPECq, a

serem indicados até a data do efetivo início dos trabalhos, observando os seguintes

procedimentos:

5.9.6.1. Os RELATÓRIOS apresentados pela CONTRATADA devem estar,

obrigatoriamente, em suas versões finais, não devendo ser entregues

versões preliminares, rascunhos ou similares. A FIPECq poderá exigir,

sem custos adicionais, os esclarecimentos e ajustes que se fizerem

______________________________________________________________________________________

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necessários, a fim de adequar os PRODUTOS ou SUBPRODUTOS às

especificações e aos critérios de aceitação correspondentes;

5.9.6.2. Aprovado o RELATÓRIO, a FIPECq providenciará a emissão do Termo de

Recebimento Definitivo;

5.9.6.3. Reprovado o RELATÓRIO, a FIPECq convocará a CONTRATADA para

efetuar os ajustes necessários, devendo a CONTRATADA entregar as

correções em até 2 (dois) dias úteis, contados a partir da data de

convocação, podendo o referido prazo ser prorrogado, a critério exclusivo

da FIPECq, mediante justificativas apresentadas pela CONTRATADA;

5.9.6.3.1. Uma vez finalizados os ajustes e feita a reapresentação do

RELATÓRIO pela CONTRATADA, a FIPECq o reavaliará,

emitindo, caso aprovado, o respectivo Termo de Recebimento

Definitivo. Caso rejeitado, a CONTRATADA ficará sujeita à

aplicação das penalidades cabíveis, previstas em Contrato.

5.9.7. O Recebimento Definitivo pela FIPECq não exclui a responsabilidade da

CONTRATADA por vícios revelados posteriormente.

5.10. Pagamentos:

5.10.1. A FIPECq somente efetuará o pagamento de cada PRODUTO mediante o

RECEBIMENTO DEFINITIVO da totalidade de RELATÓRIOS dos respectivos

SUBPRODUTOS que o compõe, quando então a CONTRATADA emitirá a

respectiva Nota Fiscal;

5.10.2. Recebida a Nota Fiscal pela FIPECq, esta providenciará o pagamento em até 10

(dez) dias úteis.

6. PRAZO ESTIMADO DE EXECUÇÃO

6.1. Estima-se a conclusão do Projeto em até 9 (nove) meses, a contar da data estabelecida

em 5.9.1 e 5.9.2;

6.1.1. A estimativa reflete as melhores informações disponíveis por ocasião da elaboração

da presente RFQ, baseando-se na experiência da FIPECq em seus Projetos

Corporativos internos e nas respostas à consulta ao mercado. Diante do volume de

informações disponíveis e das incertezas que cercam o estágio de planejamento

inicial, arbitra-se como faixa de variação aceitável o intervalo -20%/+50% (menos

vinte por cento/mais cinquenta por cento) para o prazo global ora estipulado;

6.1.2. Quando do efetivo início dos trabalhos, a CONTRATADA apresentará o PRODUTO

P1-Documentos de Gestão do Projeto – em especial seu SUBPRODUTO “Plano de

Gerenciamento do Projeto” – oportunidade em que poderá refinar a estimativa ora

apresentada, em conjunto com a FIPECq;

______________________________________________________________________________________

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6.1.3. A eventual extrapolação do novo prazo planejado, referente ao PRODUTO P1-

Documentos de Gestão do Projeto, sobre o originalmente estimado, não poderá

ensejar pleitos da CONTRATADA por quaisquer compensações financeiras;

6.1.4. A eventual extrapolação do prazo real de execução sobre o novo prazo planejado e

aprovado pela FIPECq não poderá ensejar pleitos da CONTRATADA por quaisquer

compensações financeiras, a salvo quando os atrasos forem inequivocamente

comprovados como sendo de exclusiva responsabilidade da FIPECq;

6.1.4.1. Havendo responsabilidade mútua, mas de difícil apuração do grau de

responsabilidade individual de cada agente causador, os custos por

eventuais atrasos, quando aplicável, serão igualmente divididos entre as

partes;

6.1.4.2. Os eventuais atrasos inequivocamente comprovados como sendo de

exclusiva responsabilidade da CONTRATADA serão tratados de acordo

com o disposto na CLÁUSULA SEXTA - PENALIDADES, constante do

ANEXO VII - Minuta de Contrato.

7. CONFIDENCIALIDADE E PROPRIEDADE DAS INFORMAÇÕES

7.1. Todo e qualquer dado, correspondência, documento e informação ao qual a

CONTRATADA terá acesso, seja de forma oral ou escrita, obtidas em razão dos serviços

ora prestados, revestem-se de total e irrestrita confidencialidade e, como tal, devem ser

qualificadas e consideradas pela CONTRATADA, seus funcionários e prepostos, não

devendo, a qualquer título ou por qualquer motivo, revelar, transferir ou de outra forma

dispor dessas informações, exceto com a prévia e expressa autorização, por escrito, da

FIPECq;

7.2. A CONTRATADA deverá manter estrito sigilo, a qualquer tempo, sobre todas as

informações confidenciais, obrigando-se, por si e seus funcionários, subcontratados e/ou

prepostos, a não utilizar e/ou divulgar a terceiros, qualquer dado ou informação de

propriedade da FIPECq, utilizando-os apenas com o único propósito de executar os

serviços descritos neste Termo de Referência;

7.3. São confidenciais, dentre outros, os documentos e relatórios relativos aos serviços

discriminados no presente documento, assim como as análises, compilações, estudos

preparados pela CONTRATADA, em função da execução dos trabalhos aqui descritos;

7.4. Em caso de violação das obrigações constantes deste item, a CONTRATADA responderá

diretamente à FIPECq por perdas e danos, sem prejuízo de qualquer outro direito que a

FIPECq tenha por força de contrato ou da lei;

7.5. Todos os direitos originários da produção, análises, compilações ou outros documentos,

preparados pela CONTRATADA ou seus colaboradores, em função da execução dos

serviços, serão de propriedade da FIPECq.

______________________________________________________________________________________

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ANEXO III - MODELO DE PROPOSTA DE PREÇOS

PROPOSTA DE PREÇOS (valores em R$)

Ref.: RFQ FIPECq Nº 001/2014 OBJETO: Contratação de prestação de serviços de Consultoria Atuarial e Estratégica visando à

avaliação e adequação do portfólio de Planos de Previdência oferecidos e da Governança da EFPC,

à luz das melhores práticas, das tendências de mercado e da revisão dos seus objetivos

estratégicos.

A ___________________ [nome da Proponente], inscrita no CNPJ sob o nº __.___.___/____-__,

apresenta, para fins de participação na RFQ FIPECq Nº 001/2014, PROPOSTA DE PREÇOS

quanto ao objeto em epígrafe, conforme indicado na tabela a seguir:

CÓD. PRODUTO

(P) DENOMINAÇÃO

VALOR UNITÁRIO (R$)

P1 Documentos de Gestão do Projeto

P2 RELATÓRIO de Estudo de Mercado

P3 RELATÓRIO de 2ª Avaliação Atuarial

P4

RELATÓRIO dos Custos Administrativos e

Operacionais por Plano e de Oportunidades de

Redução de Custos

P5 Workshops de Discussão Estratégica

P6 Revisão do Regulamento do PPC

P7 Revisão do Regulamento do FIPECqPREV

P8 Revisão do Estatuto da FIPECq

P9

Revisão da Estrutura Organizacional da FIPECq e

dos Regimentos dos Órgãos de Governança

(Diretoria Executiva, CD e CF, e Comitês)

VALOR TOTAL DOS PRODUTOS (R$)

______________________________________________________________________________________

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[Local], _____ de _____________ de 2014.

VALIDADE DA PROPOSTA: _____ (______) dias, a contar da data acima especificada.

________________________________________________

[Nome do Representante Legal da Proponente - Cargo]

CPF: ____________________.

RG: _____________________.

______________________________________________________________________________________

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ANEXO IV - MODELO DE RELAÇÃO DE PROFISSIONAIS

Ref.: RFQ FIPECq Nº 001/2014

RELAÇÃO DE PROFISSIONAIS A SEREM ALOCADOS NO PROJETO (EQUIPE TÉCNICA) E

IDENTIFICAÇÃO DO LÍDER E SUPLENTE DO LÍDER

A [nome da Proponente], inscrita no CNPJ sob o nº __.___.___/____-__, declara, para fins de

participação RFQ FIPECq Nº 001/2014, que os Profissionais abaixo informados comporão a

EQUIPE TÉCNICA, apresentando a qualificação indicada.

Nome do Profissional Tipo de Profissional

(JÚNIOR, PLENO OU SENIOR)

Identificação do Líder: o PROFISSIONAL SÊNIOR [nome do PROFISSIONAL SÊNIOR], acima

relacionado, será o LÍDER da EQUIPE TÉCNICA.

Identificação do Suplente do Líder: o PROFISSIONAL SÊNIOR [nome do PROFISSIONAL

SÊNIOR], acima relacionado, será o SUPLENTE DO LÍDER da EQUIPE TÉCNICA.

[Local], _____ de _____________ de 2014.

________________________________________________

[Nome do Representante Legal da Proponente - Cargo]

CPF: ____________________.

RG: _____________________.

______________________________________________________________________________________

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ANEXO V - MODELO DE CURRÍCULO DE PROFISSIONAL

SENIOR

CURRÍCULO DE PROFISSIONAL SENIOR

IDENTIFICAÇÃO E SÍNTESE CADASTRAL

Nome Completo:

Data de Nascimento: _____/_____/__________

Atual Cargo ou Função Desempenhada:

Formação Acadêmica, Especializações e

Certificações (com respectivas

Instituições de Ensino):

Tempo de Experiência: ________ anos.

EXPERIÊNCIA 1 (utilizar tantas tabelas quanto necessárias)

Início e Fim do Contrato

de Trabalho (ou Serviço

prestado)

De ____/_______ (Mês/Ano)

Até ____/_______ (Mês/Ano), totalizando _______( ) meses.

Nome da Empresa

Empregadora (ou

Contratante onde o

Serviço foi prestado)

Cargo ou Função

Desempenhada

Descrição das Atividades

Realizadas (ou Serviços

Realizados)

(Local e Data)________________, _____ de _____________ de ________.

_____________________________________________

Assinatura do Profissional

______________________________________________________________________________________

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(Notas:

1. Para a confecção do documento, utilize tantas tabelas quanto necessárias para descrever as

diversas experiências;

2. As experiências deverão somar, no mínimo, os anos relativos ao perfil para o qual o

Profissional foi indicado (SENIOR) (experiências concomitantes NÃO serão consideradas

cumulativamente), sendo apresentadas em ordem cronológica decrescente (as mais recentes

primeiro);

3. A “descrição das atividades realizadas (ou serviços realizados)” deverá conter informações

que permitam a aferição da similaridade da experiência do Profissional com o objeto da

contratação.

______________________________________________________________________________________

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ANEXO VI - GLOSSÁRIO

EQUIPE DA FIPECq: Constituída pelos empregados da FIPECq alocados ao Projeto;

EQUIPE TÉCNICA: Constituída pelos Profissionais alocados pela empresa Proponente

CONTRATADA, pertencentes quadro permanente ou societário da própria, ou subcontratados,

para a execução do objeto;

EQUIPE DO PROJETO: Constituída pela EQUIPE TÉCNICA em conjunto com EQUIPE DA

FIPECq;

ESTAÇÕES DE TRABALHO: Hardware e software necessários à execução dos trabalhos. O

hardware deverá consistir, no mínimo, em 1 (um) notebook por Profissional alocado, com

aplicativos necessários à prestação de serviço instalados (editores de texto, planilhas eletrônicas,

banco de dados, editores de apresentações, etc.), e conexão à internet;

ESTRUTURA GLOBAL: Entende-se por empresas que façam parte da mesma estrutura global da

Proponente aquelas que, ainda que financeira e juridicamente independentes, estejam sujeitas a

um mesmo compartilhamento global de conhecimento, de governança e de políticas corporativas,

assim como possuam mesma identidade denominativa e marcária;

FIPECqPREV: sigla que refere-se a um dos dois Planos de Previdência atualmente administrados

pela FIPECq, denominado FIPECqPrev - Plano de Benefícios Previdenciários dos Associados da

FIPECqVida (Instituidora). O FIPECqPrev é do tipo Contribuição Definida (CD);

MELHORES PRÁTICAS E PADRÕES DE MERCADO: São aquelas normas, METODOLOGIAS

ou modelos (frameworks) de trabalho, organização ou gestão internacionalmente consagrados;

METODOLOGIA: Definição do conjunto de técnicas e processos que devem ser utilizados na

condução de um trabalho;

PPC: sigla que refere-se a um dos dois Planos de Previdência atualmente administrados pela

FIPECq, denominado Plano de Previdência Complementar. O PPC é do tipo Benefício Definido

(BD);

PROCESSO DE NEGÓCIO: É um conjunto de atividades lógicas, relacionadas e sequenciais que,

a partir de uma entrada de um fornecedor (interno ou externo à Organização), agrega-lhe valor, e

produz uma saída para um cliente (interno ou externo à Organização);

PRODUTO: Refere-se a atividades da CONTRATADA que resultam numa entrega definida. É

constituído por um ou mais SUBPRODUTOS. Determinados PRODUTOS/SUBPRODUTOS serão

entregues na forma de RELATÓRIO;

PROFISSIONAL JÚNIOR: Integrante da EQUIPE TÉCNICA com experiência comprovada de 1 a

2 (um a dois) anos em atividades relacionadas ao objeto da contratação;

PROFISSIONAL PLENO: Integrante da EQUIPE TÉCNICA com experiência comprovada de 3 a 6

______________________________________________________________________________________

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(três a seis) anos em atividades relacionadas ao objeto da contratação;

PROFISSIONAL SÊNIOR: Integrante da EQUIPE TÉCNICA com experiência comprovada

superior a 7 (sete) anos em atividades relacionadas ao objeto da contratação;

PROFISSIONAL SÊNIOR LÍDER DA EQUIPE TÉCNICA: PROFISSIONAL SÊNIOR que gerencia

a equipe da CONTRATADA. É também denominado Líder da EQUIPE TÉCNICA ou Profissional

Líder;

RELATÓRIO: forma de apresentação dos PRODUTOS ou SUBPRODUTOS efetivamente

concluídos, configurando-se em evidência da sua entrega. Os RELATÓRIOS seguem diretrizes de

padronização de forma e conteúdo, estabelecidas pela FIPECq;

SUBPRODUTO: componente de um PRODUTO, podendo consistir em parte ou totalidade da

entrega definida para este PRODUTO, resultante de atividade da CONTRATADA;

USUÁRIOS-CHAVE: Profissionais da FIPECq, designados pela EQUIPE DA FIPECq para

participarem de determinadas atividades do Projeto.

______________________________________________________________________________________

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ANEXO VII - MINUTA DE CONTRATO

FIPECq - INSTRUMENTO CONTRATUAL CÓDIGO N.º.

CONTRATO ENTRE A FIPECq E [NOME DA

CONTRATADA]

A FIPECq - Fundação de Previdência Complementar dos Empregados ou Servidores da

FIPECq, do IPEA, do CNPq, do INPE e do INPA, com sede à SCN, Qd. 04, Bloco B, Sala 304,

Centro Empresarial VARIG, Brasília/DF, CEP 70.714-900, inscrita no C.N.P.J. sob o n.º

00.529.958.0001-74, doravante denominada FIPECq e _________________________, com sede

em _________________ na ___________________, n.º _____, inscrita no C.N.P.J. sob o n.º

_____________________, doravante denominada CONTRATADA, por seus representantes

legais, ao final identificados, firmam o presente Contrato, com base na apresentação de Proposta

de Preços da CONTRATADA em resposta à RFQ FIPECq 001/2014 e de acordo com as

seguintes cláusulas e condições:

CLÁUSULA PRIMEIRA: OBJETO

1.1 - Contratação de prestação de serviços de Consultoria Atuarial e Estratégica visando à

avaliação e adequação do portfólio de Planos de Previdência oferecidos e da Governança da

EFPC à luz das melhores práticas, tendências de mercado e da revisão dos seus objetivos

estratégicos e de sua missão, valores e visão de futuro;

1.2 - O escopo da prestação de serviços são entregas de 9 (nove) PRODUTOS, descritos no

subitem 3.1 do Anexo II - Termo de Referência: Especificações Técnicas da RFQ FIPECq

001/2014.

______________________________________________________________________________________

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CLÁUSULA SEGUNDA: ESPECIFICAÇÕES

2.1 – O objeto deste instrumento obedecerá rigorosamente às disposições constantes da RFQ

FIPECq 001/2014, em especial seu Anexo II - Termo de Referência: Especificações Técnicas, e

da Proposta de Preços de ___ de _______ de 2014 da CONTRATADA, no que não colidir com o

presente instrumento. Tais documentos compõem o Contrato, sendo partes integrantes do

mesmo.

2.1.1 – Qualquer alteração que se demonstre necessária durante a execução deste

Contrato deverá ser previamente aprovada pela FIPECq, por escrito.

CLÁUSULA TERCEIRA: PREÇO E CONDIÇÕES DE PAGAMENTO

3.1 – Pelo objeto descrito nas cláusulas primeira e segunda deste instrumento a FIPECq realizará

o pagamento à CONTRATADA, na forma e no prazo estipulados nos subitens 3.3 e 3.4 desta

Cláusula, respeitado o limite global de até R$ ______ (_____________ reais);

3.2 – Estão incluídos no preço acima o lucro, e todos os custos dos serviços, como despesas

relativas a pessoal, administração, impostos diretos e indiretos, obrigações tributárias, despesas

com viagens (hospedagem, passagens, transportes - incluindo os deslocamentos por táxi e ônibus

- e alimentação), provisões previstas, seguros incidentes ou que venham a incidir sobre a

prestação dos serviços, e quaisquer outras despesas necessárias à perfeita execução do objeto;

3.3 - Para efeito de cobrança de valores contratuais, a CONTRATADA deverá emitir Nota Fiscal

em nome da FIPECq, encaminhando-a com a discriminação das importâncias devidas.

3.4 – Uma vez recebida a nota fiscal discriminativa, a FIPECq providenciará o pagamento no

prazo de 10 (dez) dias úteis.

3.4.1 - A FIPECq fica obrigada a efetuar as retenções na fonte do Imposto de Renda, da

CSLL, da COFINS e da contribuição para o PIS/PASEP a que se refere o art. 34 da Lei nº

10.833/03, regulado pela Instrução Normativa nº 1234/12/SRF e do ISS, na forma da

legislação pertinente e ainda as retenções previdenciárias obrigatórias na forma da Lei.

3.4.2 - Fica a CONTRATADA ciente da obrigatoriedade de apresentação da Declaração de

Opção pelo Simples, quando assim couber, obedecendo ao disposto na Instrução

Normativa nº 1244/12/SRF ou à que vier a substituí-la. A Declaração deverá ser

apresentada no ato da entrega da Nota Fiscal.

______________________________________________________________________________________

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3.4.3 – O pagamento de um dado PRODUTO estará vinculado ao Recebimento Definitivo

pela FIPECq, onde será observado o cumprimento dos serviços ora contratados,

constantes do Termo de Referência.

3.5 – O pagamento será efetuado através de ordem bancária com depósito na conta corrente n.º

_______, Banco ____________, agência ______, cujo comprovante servirá como recibo de

quitação.

3.6 - Na forma das disposições estabelecidas no artigo 31 e parágrafos da Lei n.º 8.212, de

24/07/91, com a redação dada pela Lei n.º 9.711, de 20/11/98 e na IN RFB 971/2009, a FIPECq

deverá reter 11% (onze por cento) do valor bruto da nota fiscal da prestação dos serviços e

recolher a importância retida até o dia 10 do mês subsequente ao da emissão da respectiva nota

fiscal, prorrogando-se este prazo para o primeiro dia útil subsequente quando não houver

expediente bancário neste dia, em nome da CONTRATADA, observado o disposto no § 5º do

artigo 33 da Lei n.º 8.212, de 24/07/91.

CLÁUSULA QUARTA: PRAZO

4.1 – O prazo deste Contrato será de 12 (doze) meses a contar da data de sua assinatura,

podendo ser prorrogado, a critério das partes.

CLÁUSULA QUINTA: OBRIGAÇÕES DAS PARTES

5.1 – São obrigações da CONTRATADA, além do cumprimento de todas as condições e

exigências estipuladas na RFQ FIPECq 001/2014 e seus Anexos:

a) obter todas as licenças e autorizações necessárias à execução dos serviços contratados,

pagando os emolumentos prescritos por lei, quando for o caso;

b) designar encarregado responsável para representá-la na execução do Contrato, que deverá

ser o elemento de contato entre a CONTRATADA e a FIPECq;

c) utilizar pessoal selecionado e de comprovada competência técnica e bom comportamento, que

deverá obedecer às normas internas da FIPECq, mormente ao que se refere às normas de

ética, segurança e saúde;

______________________________________________________________________________________

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d) responsabilizar-se por quaisquer danos ou prejuízos, materiais ou pessoais, decorrentes de

culpa ou dolo, causados por seus empregados ou prepostos, em decorrência da execução

deste Contrato, assegurado o direito de defesa;

e) responsabilizar-se por todo e qualquer acidente de trabalho, bem como sobre o respectivo

seguro, de que venham a ser vítimas os seus empregados atuantes na execução do objeto do

presente Contrato;

f) arcar com as despesas decorrentes de obrigações trabalhistas, previdenciárias, fiscais e

comerciais resultantes da execução do contrato;

g) prestar imediatamente quaisquer esclarecimentos solicitados pela FIPECq, respeitados os

casos de complexidade para os quais se fixarão prazos específicos;

h) manter, durante toda a execução do Contrato, em compatibilidade com as obrigações

assumidas, todas as condições de habilitação e qualificação exigidas para celebração do

presente instrumento;

i) responsabilizar-se pela perfeita execução deste Contrato, obrigando-se a executá-lo com a

observância de todas as normas legais, regulamentares, técnicas e éticas que envolvam

execução, realização e fornecimento de bens e serviços inerentes ao mesmo.

5.2 – São obrigações da FIPECq:

a) efetuar os pagamentos devidos à CONTRATADA dentro dos prazos previstos neste

instrumento, desde que cumpridas todas as formalidades e exigências deste instrumento;

b) designar fiscal, que será responsável pelo acompanhamento e fiscalização do Contrato,

sendo o elemento de ligação entre as partes;

c) comunicar oficialmente à CONTRATADA quaisquer falhas verificadas no cumprimento deste

instrumento.

______________________________________________________________________________________

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CLÁUSULA SEXTA: PENALIDADES

6.1 – Pela inexecução total ou parcial deste Contrato, inclusive por falha ou fraude na execução

do mesmo e ainda pelo descumprimento de qualquer prazo e/ou obrigações estipuladas neste

Instrumento, poderá a FIPECq, garantida a prévia defesa, aplicar à CONTRATADA as seguintes

sanções, além da responsabilidade civil e penal que couber:

6.1.1 – Advertência.

6.1.2 – Multa:

a) contratual: de até 10% (dez por cento) do valor total do Contrato;

b) moratória: de até 1% (um por cento) ao dia, sobre o valor total do Contrato, aplicável no

atraso das providências requeridas pela FIPECq.

6.1.2.1 – A CONTRATADA não incorrerá na sanção referida neste item caso ocorram

prorrogações compensatórias formalmente concedidas pela FIPECq devido a

comprovado impedimento na execução dos serviços.

6.1.2.2 – O valor da multa será descontado por ocasião do pagamento da Nota Fiscal ou

cobrado judicialmente.

6.1.3 – Rescisão.

6.1.4 – Suspensão temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a

FIPECq, pelo prazo de até 05 (cinco) anos.

6.2 – As sanções previstas poderão ser aplicadas conjuntamente.

CLÁUSULA SÉTIMA: FISCALIZAÇÃO

7.1 – O exercício de fiscalização pelo fiscal da FIPECq indicado na alínea “b” do subitem 5.2 não

excluirá nem reduzirá as responsabilidades da CONTRATADA.

______________________________________________________________________________________

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7.2 – À FIPECq fica desde já assegurado o direito de:

a) solicitar à CONTRATADA o afastamento ou a substituição de seu empregado, sucontratado

ou preposto, por ineficiência, incompetência, má conduta em relação aos dirigentes,

empregados da FIPECq ou terceiros;

b) determinar o que for necessário à regularização das falhas ou defeitos observados;

c) rejeitar todo e qualquer serviço de má qualidade ou não especificado, exigindo sua

substituição ou correção imediatas;

d) impugnar todo e qualquer serviço feito em desacordo com as especificações, normas

regulamentares, legais e contratuais;

e) ordenar a suspensão dos serviços, sem prejuízo das penalidades a que ficar sujeita a

CONTRATADA e sem que esta tenha direito à indenização, caso, dentro de 48 (quarenta e

oito) horas a contar da entrega da notificação correspondente, não seja atendida qualquer

reclamação por falha ou incorreção no serviço prestado.

7.3 – Quaisquer esclarecimentos solicitados pela FIPECq deverão ser prestados imediatamente,

respeitados os casos de complexidade para os quais se fixarão prazos específicos.

CLÁUSULA OITAVA: REAJUSTE/REPACTUAÇÃO

8.1. O preço consignado no contrato será corrigido anualmente, desde que solicitado pela

CONTRATADA e sempre observando o interregno mínimo de um ano contado a partir da data

limite para a apresentação da Proposta de Preços, pela variação do Índice Nacional de Preços ao

Consumidor Amplo - IPCA.

8.1.1. Nos reajustes subsequentes ao primeiro, o interregno mínimo de um ano será

contado a partir dos efeitos financeiros do último reajuste.

8.1.2. O prazo para a CONTRATADA solicitar o reajuste encerra-se na data da eventual

prorrogação contratual, sob pena de preclusão.

______________________________________________________________________________________

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CLÁUSULA NONA: RESCISÃO

9.1. O presente Contrato poderá ser rescindido por mútuo acordo entre as partes, mediante aviso

prévio por escrito de 30 (trinta) dias.

CLÁUSULA DÉCIMA: ALTERAÇÃO

10.1. O presente Contrato poderá ser alterado por mútuo acordo entre as partes.

CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA: NÃO EXERCÍCIO DE DIREITOS

11.1. O atraso ou a abstenção pela FIPECq, do exercício de quaisquer direitos ou faculdades que

lhe assistam em decorrência da lei ou do presente Contrato, bem como a eventual tolerância com

atrasos no cumprimento das obrigações assumidas pela CONTRATADA não implicarão em

novação, não podendo ser interpretados como renúncia a tais direitos ou faculdades, que poderão

ser exercidos, a qualquer tempo, a critério exclusivo da FIPECq.

CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA: FORO

12.1. Fica eleito o foro da cidade de Brasília para dirimir qualquer controvérsia oriunda do

presente Contrato que não puder ser resolvida de comum acordo entre as partes.

As folhas deste Contrato são rubricadas por ______________, advogado (a) da FIPECq, inscrito

na OAB/___ sob o nº____________, por autorização dos representantes legais que o assinam.

E, por estarem assim justas e contratadas, firmam o presente instrumento em 02 (duas) vias de

igual teor e forma para um só efeito, juntamente com as testemunhas abaixo.

Brasília, ________de ____________________ de 2014.

Pela FIPECq

_________________________ __________________________

______________________________________________________________________________________

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Pela CONTRATADA:

____________________________ ____________________________

Nome: Nome:

Cargo: Cargo:

End.: End.:

CI: CI:

CPF: CPF:

TESTEMUNHAS:

____________________________ ____________________________

Nome: Nome:

CPF: CPF:

______________________________________________________________________________________

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ANEXO VIII - INFORMAÇÕES INSTITUCIONAIS

A FIPECq - Fundação de Previdência Complementar dos Empregados ou Servidores da

FIPECq, do IPEA, do CNPq, do INPE e do INPA é uma Entidade Fechada de Previdência

Complementar - EFPC, sem fins lucrativos. Tem por objetivo principal instituir e administrar planos

de benefícios de caráter previdenciário complementar ao do Regime Geral da Previdência Social,

e é constituída sob a forma de Fundação de Direito Privado;

Criada em agosto de 1979, com sede e foro em Brasília - DF, a FIPECq possui ativos da

ordem de R$ 974.000.000,00 (novecentos e setenta e quatro milhões), administra cerca de 2.408

(duas mil, quatrocentas e o oito) vidas distribuídas entre os dois planos que opera: o Plano PPC –

Plano de Previdência Complementar, do tipo Benefício Definido (BD) e o Plano FIPECqPrev -

Plano de Benefícios Previdenciários dos Associados da FIPECqVida, do tipo Contribuição

Definida (CD);

Quanto ao número de Participantes e Assistidos, o Plano PPC conta com 980 (novecentos

e oitenta) vidas, correspondendo a cerca de 41% (quarenta e um por cento) do universo da

Instituição, enquanto o Plano FIPECqPrev possui 1.428 (um mil, quatrocentos e vinte e oito) vidas,

equivalentes a 59% (cinquenta e nove por cento) do total das vidas administradas;

Em relação ao Patrimônio, o Plano PPC corresponde a 94% (noventa e quatro por cento)

dos ativos, enquanto o Plano FIPECqPrev representa 2% (dois por cento), com os 4% (quatro por

cento) restantes a cargo do PGA - Plano de Gestão Administrativa;

As Patrocinadoras do Plano PPC são Finep - Inovação e Pesquisa, IPEA - Instituto de

Pesquisa Econômica Aplicada, CNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e

Tecnológico, INPE - Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais e INPA - Instituto Nacional de

Pesquisas da Amazônia. Já a FIPECq Vida é a instituidora do Plano FIPECqPrev;

Mais informações institucionais podem ser obtidas na página da FIPECq na internet, por

meio do endereço http://www.fipecq.org.br.

http://www.fipecq.org.br/

Government & Nonprofit

Modelo de RFQ para contratação de Consultoria Atuarial e Estratégica para Entidades de Previdência Complementar (EFPC’s)