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Proteja-se com COMPLIANCE em Direito Digital
Laine Moraes Souza
O que é Direito Digital?
O que é Compliance?
COMPLIANCELei nº 12.846/2013 – Lei Anticorrupção (Responsabilidade Objetiva da PJ
pela prática de atos contra a Administração Pública)
Em eventual sanção, é levado em consideração a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de Código de Ética e a de Conduta no âmbito da Pessoa Jurídica (art. 7, VIII)
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
GOVERNANÇA CORPORATIVA:
Sistema pela qual a Empresa são
• Dirigidas
• Monitoradas
• Incentivadas
na relação entre Sócios, conselhos , diretoria e demais partes interessadas
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
Liderança
LIDERANÇA:
• Tone from the top (o exemplo vem de cima)
• Ética pelo exemplo (reputação)
• Ter apoio da alta liderança
• Independência de reporte do profissional de compliance
• Contato direto com a alta gestão
CASE: Escândalo da Volkswagen
• Estados Unidos endurece padrões emissão de óxido de nitrogênio (NOx)
• 2009 - Volkswagen anuncia carros com diesel limpo
• 2013 - Universidade de West Virginia percebe diferença entre o nível de emissão de NOx entre o estudo nas ruas e os testes laboratório
• 2015 - A Agência de Proteção Ambiental descobre que um software instalado na central eletrônica dos carros da Volkswagen altera as emissões de poluentes nesses veículos apenas quando são submetidos a vistorias
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
Liderança
PolíticasProcedimentos
POLÍTICAS E PROCEDIMENTOS:
• Seguir as leis
• Seguir regulamentações do setor
• Possuir um Código de Ética
• Criar Políticas mínimas a serem seguidas
• Criar Procedimentos
Este procedimento deve ser seguido por TODOS da Empresa e por TERCEIROS prestadores de serviços
CASES: Trabalhistas
TST – Fotos publicadas em rede social provocam demissão por justa causa
Por unanimidade, o TST negou provimento ao agravo de uma enfermeira da Unidade de Tratamento Intensivo (UTI), demitida por justa causa após postar, numa rede social, fotos da equipe de trabalho durante o expediente.
Processo AIRR-5078-36.2010.5.06.0000
CASES: Trabalhistas
TRT3 – Justa Causa - Violação de Segredo de Empresa - Configuração
Confirmado pelo próprio reclamante que enviou e-mail para sua irmã contendo informações sigilosas da empresa com a relação de salários dos empregados, que foi repassada para vários colegas, autoriza dispensa por justa causa.
Processo RO-01305201113103000
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
Liderança
PolíticasProcedimentos
Educação, Comunicação e
Treinamento
EDUCAÇÃO, COMUNICAÇÃO E TREINAMENTOS:
• Adequar às informações , processos e procedimentos ao Público
• Treinamentos Periódicos e devidamente documentados
• Conhecer a realidade de cada colaborador
• O colaborador deve conhecer as politicas antes da contratação
• Evitar “robotizar” o colaborador
CASES: Trabalhistas
TRT-PR - E-mail Corporativo. Rastreamento pela Empresa. Inexistência de Dano Moral
O empregado, ao receber uma caixa de e-mail de seu empregador para uso corporativo, mediante ciência prévia de que nele somente podem transitar mensagens profissionais, não tem razoável expectativa de privacidade quanto a esta, podendo o empregador monitorar e rastrear a atividade do empregado no ambiente de trabalho.
Processo 150220061909 PR
CASES: Trabalhistas
TRT-15 – Condena Empresa que Monitorava E-mail Corporativo
O Trabalhador foi demitido por justa causa, acusado de fornecer informações sigilosas da empresa em que trabalhava. Ele admitiu que celebrou contrato de sigilo com a Reclamada e que, quando o assinou, entendeu do que se tratava, “mas que, com o passar dos anos, acabou se esquecendo dos seus termos”. ... O magistrado entendeu que o Trabalhador foi devidamente cientificado da possibilidade de monitoramento e, em quem condições isso ocorreria.
Processo 0047400-68.2008.5.15.0072
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
Liderança
PolíticasProcedimentos
Educação, Comunicação e
Treinamento
Monitoramento e Auditoria
MONITORAMENTO E AUDITORIA:
• MONITORAMENTO: Prevenção
o Interno
o É verificado antes ou enquanto o procedimento acontece
• AUDITORIA: Plano de Ação
o Externo e Independente
o recebe o seu procedimento, e busca processos para ver se aquilo foi cumprido ou não
CASES: Trabalhistas
TST - Recurso de Revista. Dano Moral. Auditoria Interna. Constrangimentos. Privacidade.
A auditoria interna promovida pelo reclamado ocorreu após indícios concretos de faltas funcionais e não gerou constrangimentos à dignidade da autora.
Processo RR-128005920065120012
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
Liderança
PolíticasProcedimentos
Educação, Comunicação e
Treinamento
Monitoramento e Auditoria
Help LineAnônimo
HELP LINE ANÔNIMO:
• Canal de Denúncia
• Não identifica quem esta denunciando
• Prestado por terceiro isento (preferencialmente)
• Certeza de não retaliação
• Confiança
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
Liderança
PolíticasProcedimentos
Educação, Comunicação e
Treinamento
Monitoramento e Auditoria
Help LineAnônimo
Investigação e Medidas Corretivas
INVESTIGAÇÃO (AVERIGUAÇÃO) E MEDIDAS CORRETIVAS:
• Isenção
• Entrevistas acompanhadas
• Não gravar
• Medidas corretivas nem sempre significa punição
• Registrar e assumir o problema
CASES: Trabalhistas TST - Agravo de Instrumento em Recurso de Revista. Justa Causa.
Segundo, porque, ainda que assim não fosse, os documentos (declarações e participação de cursos sobre a conduta profissional e procedimentos de segurança da informação - treinamento em compliance e proibição da utilização de software não autorizado) e o próprio contrato de trabalho deixam expressa a confidencialidade exigida pelo cargo e a possibilidade de dispensa por justa causa pelo sua não observância. Diante desses elementos, é possível concluir que houve deliberada prática de ato grave pelo obreira, que se enquadra na alínea h do artigo 482 da CLT.Processo TST-AIRR-662-31.2012.5.09.0013
CASES: Trabalhistas
TRT-10 - Conduta Patronal Abusiva Não Configurada: Improcedência do Pedido de Indenização por Danos Morais.
Nesse sentido, entendo que a apuração do ocorrido por intermédio da Comissão Compliance não importa, por si só, ofensa à honra ou à dignidade da autora, sendo, ao contrário, direito que decorre do poder disciplinar e fiscalizatório do empregador. Ressalto, todavia, que o empregador não pode, exacerbando do seu poder de fiscalização e disciplinar, ofender a moral da empregada.
Processo RO 1341201100810000
7 Elementos: Programa de Compliance
Governança Corporativa
Liderança
PolíticasProcedimentos
Educação, Comunicação e
Treinamento
Monitoramento e Auditoria
Help LineAnônimo
Investigação e Medidas Corretivas
Due Diligence
DUE DILIGENCE:
• Verificação de quem é o TERCEIRO
• Responsabilidade sobre a atuação de TERCEIROS em seu nome
RECOMENDAÇÕES
CONTRATOS: Cláusulas de Rescisão em caso infração Ética/ Corrupção
TERMO DE CONFIDENCIALIDADE E CONFIABILIDADE:
Ter definição clara das informações da Empresa (Confidencial, Privativa, Interna e Pública)
Laine Moraes Souza
34 99142.0842
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