Fiscalización ambiental en el ámbito de las actividades minero energéticas

Diplomado Especializado en Derecho, Gestión y Fiscalización Ambiental

RÉGIMEN DE LA FISCALIZACIÓN AMBIENTAL EN EL ÁMBITO DE

LAS ACTIVIDADES MINERO-ENERGÉTICAS

Yosue ValdezNoviembre, 2014

Índice

1.- Aspectos Generales

2.- Procedimiento de Supervisión Ambiental

3.- Procedimiento Sancionador Ambiental

4.- Determinación y Graduación de Multas Ambientales

5.- Implicancias de la Ley N° 30230 en el ámbito de la Fiscalización Ambiental

6.- Criterios Resolutivos del Tribunal de Fiscalización Ambiental

ASPECTOS GENERALESASPECTOS GENERALES1

La Potestad de Fiscalización

• ORIGEN NORMATIVO: Ley o Constitución• OBJETIVO PRINCIPAL:

– Protección de la legalidad (perspectiva formal)– Tutela del bien o interés jurídico protegido

(perspectiva institucional)• EJERCICIO: Ex-ante y Ex-post

Potestad administrativa con origen en el ordenamiento jurídico cuyo propósito consiste en verificar el cumplimiento de la normatividad, en sentido amplio, como medio para tutelar un bien o interés jurídico particular

Características

• Origen normativo• Es específica (Principio de Mensurabilidad)• Es un poder de intervención en la esfera jurídica

de los administrados• Se concibe en forma general aunque se aplique a

casos concretos• Es irrenunciable• Se ejerce para servir a un interés público• Su ejercicio debe ser adecuado a los fines para

los que se atribuye

La Fiscalización como Macroproceso

Potestad inspectora

Potestad sancionadora

Obligaciones Ambientales Fiscalizables

D.S. N° 016-93-EM D.L. N° 1048 LEY N° 28090D.S. N° 033-2005-EM

EXPLOTACIÓNBENEFICIO

TRANSPORTE

ALMACENAMIENTO DE

CONCENTRADOS DE MINERALES

CIERRE y POST-CIERRE

R.M. N° 315-96-EM/VMMR.M. N° 011-96-EM/VMMD.S. N° 010-2010-MINAM

Ley N° 27314D.S. N° 057-2004-PCM

RCD N° 018-2013-OEFA/CD D.S. N° 028-2008-EM R.M.304-2008-EM

Ley N° 28271 D.S. N° 059-2005-EM D.S. N° 003-2009-EM

Obligaciones Ambientales Fiscalizables en el Sub-sector Minero: Fuente normativa

D.S. N° 020-2008-EM

EXPLORACIÓN

Obligaciones Ambientales Fiscalizables: Fuente normativa y Títulos Habilitantes

D.S. N° 015-2006-EMReglamento para la Protección Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos

D.S. N° 02-2006-EMEstablecen Disposiciones para la Presentación del Plan Ambiental Complementario – PAC por parte de Empresas que realicen Actividades de Hidrocarburos

D.S. N° 04-2011-EMReglamento de la Ley que regula los Pasivos Ambientales en el Subsector Hidrocarburos

D.S. N° 041-2001-EMEstablecen Disposiciones para la presentación del Programa Especial de Manejo Ambiental – PEMA en Actividades de Minería, Hidrocarburos y Electricidad

D.S. N° 014-2010-MINAMEstablecen Límites Máximos Permisibles para emisiones gaseosas y de partículas en las actividades del Subsector Hidrocarburos

D.S. N° 037-2008-PCMEstablecen Límites Máximos Permisibles para Efluentes Líquidos para las Actividades del Subsector Hidrocarburos

Ley N° 29314Ley que regula de los Pasivos Ambientales del Subsector Hidrocarburos

Ley N° 27314Ley General de Residuos Sólidos

D.S. N° 057-2004-PCMReglamento de la Ley General de Residuos Sólidos

Resolución N° 018-2013-OEFA/CDReglamento para el Reporte de Emergencias de las actividades bajo el ámbito de competencia del OEFA

Obligaciones Ambientales Fiscalizables en el Sub-sector Hidrocarburos: Fuente normativa

Otras Fuentes Obligaciones Ambientales Fiscalizables

TÍTULOS HABILITANTES

•Concesiones mineras, contratos de licencia y servicios para exploración y/o explotación de hidrocarburos.

•Autorizaciones, permisos, licencias

Otras Fuentes Obligaciones Ambientales Fiscalizables

Recomendación Nº 1 formulada en la supervisión regular del segundo semestre del año 2009:

Se recomienda al titular efectuar limpieza en el interior del depósito encapsulado, porque se ha verificado que no obstante haberse despachado todo el stock de concentrado de plomo, hay algunas zonas en las que aún quedan restos de éste adheridos al piso.

Plazo: 7 días.

Hecho Verificado

Por utilizar la presa de relaves N° 2, la cual se encuentra fuera de operación, como un canal de paso de las aguas de mina, actividad que no garantiza la estabilidad física y química de la relavera.

Medida Correctiva

La conducción de agua sobre el depósito de relaves N° 2 se efectúe con una tubería o un medio impermeabilizado adecuado que impida el ingreso del agua al depósito de relaves N° 2. Plazo de cumplimiento: 15 días calendario.

Elementos de las Obligaciones Ambientales Fiscalizables

No todas las disposiciones previstas en las normas, y estudios ambientales constituyen obligaciones fiscalizables

“(…) se tiene que durante el desarrollo del proyecto minero los titulares de la actividad se encuentran obligados a cumplir aquellos compromisos contenidos en sus estudios ambientales, las exigencias derivadas de las normas ambientales específicas, reguladoras de la actividad minera de que se trate, y generales que resulten aplicables, así como los requerimientos formulados por el organismo fiscalizador en ejercicio de sus funciones.

Al respecto, corresponde precisar que de conformidad con los numerales 2.1 y 2.2 del artículo 2° y el artículo 7° de la Ley N° 28611, Ley General del Ambiente, en concordancia en el numeral 22 del artículo 2° de la Constitución Política de 1993, el cumplimiento de las referidas obligaciones ambientales fiscalizables no son excluyentes sino que se complementan entre sí, guardando coherencia con el propósito de brindar tutela efectiva el bien jurídico ambiente” (Subrayado agregado)

RTFA N° 178-2012-OEFA/TFA

Ministerios u organismos

adscritos

Gobiernos Regionales y

Municipalidades

Institucionalidad de la Fiscalización Ambiental en el Perú

El ejercicio de las competencias ambientales del Estado se rige por el

PRINCIPIO DE LEGALIDAD (Art. 52° Ley N° 28611)

Autoridad Ambiental Nacional

LEY N° 29325(05.03.09)

LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN Y FSICALIZACIÓN AMBIENTAL

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALESPRIMERA.- Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados, se establecerán las entidades cuyas funciones de evaluación, supervisión, fiscalización, control y sanción en materia ambiental serán asumidas por el OEFA, así como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo documentario, personal, bienes y recursos, de cada una de las entidades.

Institucionalidad de la Fiscalización Ambiental en el ámbito de las actividades minero-energéticas

OSINERGMINLey N° 28964

(24.01.07)

MEMD. Ley N° 25763

(11.10.92)

Institucionalidad de la Fiscalización Ambiental en el Marco de la Ley N° 29325

•Se creó en el marco de las reuniones internacionales realizadas en el país en el año 2008, así como la aprobación del TLC con los Estados Unidos

•No se transfieren competencias relacionadas a la aprobación de estudios ambientales, los cuales siguen siendo sectoriales

a) Formula, planifica, dirige, coordina, ejecuta, supervisa y evalúa la política nacional del ambiente aplicable a todos los niveles de gobierno

b) Aprueba los lineamientos, las metodologías, los procesos y los planes para la aplicación de ECA y LMP en los diversos niveles de gobierno.

c) Dirige el Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental

d) Resuelve los conflictos de competencia en materia ambiental

e) Promueve la solución de conflictos ambientales a través de los mecanismos extrajudiciales de resolución de conflictos, como instancia previa obligatoria al poder judicial, entre otros.

Ministerio del AmbienteDECRETO LEGISLATIVO N° 1013 (14.05.08)

• Son aquellas entidades con facultades expresas para desarrollar funciones de fiscalización ambiental.

• Ejercen sus competencias con independencia funcional del OEFA.

• Forman parte del SINEFA y sujetan su actuación a la Ley N° 29325, el Régimen Común de Fiscalización Ambiental y demás normas aplicables, así como a las disposiciones que dice el OEFA como ente rector del referido sistema.

Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental

El OEFA es un organismo público técnico especializado, con personería jurídica de derecho público interno, constituyéndose en pliego presupuestal, adscrito al MINAM y encargado de la fiscalización, la supervisión, el control y la sanción en materia ambiental.Entre sus funciones básicas tenemos las siguientes:

a) Dirigir y supervisar la aplicación del Régimen Común de Fiscalización Ambiental y el Régimen de Incentivos

b) Ejercer la potestad sancionadora en el ámbito de sus competencias

c) Elaborar y aprobar el plan anual de fiscalización ambiental, así como el informe de resultados

d) Emitir opinión técnica sobre los casos de infracción ambiental que puedan dar lugar a la acción penal por Comisión de los delitos ambientales.

Funciones del OEFA

Orga

nigr

ama

del O

EFA

Ancash Cusco Madre de DiosArequipa Huancavelica PiuraAyacucho Ica PunoCajamarca Junín TacnaCerro de Pasco La Libertad Tumbes

Chimbote Loreto VRAEM

PROCEDIMIENTO DE PROCEDIMIENTO DE SUPERVISIÓN AMBIENTALSUPERVISIÓN AMBIENTAL2

Actividad Inspectora de la Administración

GARRIDO FALLA: Conjunto de medidas coactivas que utiliza la Administración para que los particulares ajusten su actividad a una finalidad de utilidad pública

Acepción Positiva

Medios persuasivos,

indicativos, Ej. Incentivos,

regímenes de promoción

Acepción Negativa

RestriccionesLimitacionesProhibiciones

Sanciones

Concepto y Principios Generales de la Función Inspectora

Función Supervisora del OEFA (I)

FUNCIÓN SUPERVISORA DIRECTA

Comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y verificación con el propósito de asegurar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la regulación ambiental por parte de los administrados; así como la facultad de dictar medidas preventivas.

Comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de fiscalización a cargo de entidades de fiscalización ambiental nacional, regional o local.

FUNCIÓN SUPERVISORA DE ENTIDADES

LEY N° 29325

La función supervisora tiene como objetivo adicional promover la subsanación voluntaria de los presuntos incumplimientos de las obligaciones ambientales, siempre y cuando no se haya iniciado el procedimiento administrativo sancionador, se trate de una infracción subsanable y la acción u omisión no haya generado riesgo, daños al ambiente o a la salud. En estos casos, el OEFA puede disponer el archivo de la investigación correspondiente.

RESOLUCIÓN N° 046-2013-OEFA/CD(FP: 28/11/13)

“Reglamento para la Subsanación Voluntaria de incumplimientos de menor trascendencia”

Función Supervisora del OEFA (II)

Acciones de seguimiento y verificación con el propósito de asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales

Verificar el cumplimiento de los requisitos para el otorgamiento de incentivos por parte de los administrados.

Comprende la disposición de medidas preventivas, mandatos de carácter particular y recomendaciones.

La Supervisión Directa es aplicable a los administrados sujetos a las competencias del OEFA, aún cuando no cuenten con permisos o autorizaciones, ni títulos habilitantes para el ejercicio de sus actividades, de ser el caso.

El Procedimiento de Supervisión DirectaResolución N° 007-2013-OEFA-

CD (F.P.: 28.02.13)

Tipos de Supervisión

Especial Documental

Actividades Objeto de Supervisión (i)

ESTRATOESTRATO EXTENSIONEXTENSION11 CAPACIDAD CAPACIDAD PRODUCTIVAPRODUCTIVA

GRAN MINERIA No aplica2 Más de 5000

TMDMEDIANA MINERIA No aplica2 Hasta 5000 TMD

PEQUEÑA MINERIA Hasta 2000 Ha. Hasta 350 TMD3

MINERIA ARTESANAL Hasta 1000 Ha. Hasta 25 TMD4

(1) Suma de las áreas correspondientes a denuncios, petitorios y concesiones mineras.(2) Solo se distingue en función al tamaño de producción mínima. D.S. N° 002-91-EM-DGM(3) Concesiones no metálicas hasta 3000 M3D(4) Concesiones no metálicas hasta 200 M3D

Aplicación de la Regla de Primacía de la Realidad en el ámbito de la fiscalización ambiental minera

Cuando una persona (natural o jurídica) o un grupo económico lleve a cabo sus actividades mineras incumpliendo las condiciones que califican a su actividad como de pequeña minería o minería artesanal, corresponderá al OEFA desarrollar las acciones de fiscalización ambiental a que hubiere lugar, de conformidad con lo establecido en el Ley N° 29325.

Resolución N° 031-2014-OEFA-CD

Industria del Petróleo Et

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Industria del Gas Natural

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Upstream Midstream Downstream Comercialización

Mercado interno- petróleo crudo- productos derivados del petróleo

Mercado externo- petróleo crudo- productos derivados del petróleo

Exploración / Perforación / Extracción

Tratamiento del gas: - Gas asociado: separación de gas y petróleo- Gas no asociado: separación de propano y butano en planta LTS

Almacenamiento Precios desregulados

Compresión Transporte por gasoducto Separación de derivados: la realiza el

productor o el transportista Exportación GNL: licuefacción – transporte –

regasificación Tarifas reguladas; en proceso de

renegociación de contratos

Distribución de los productos del Gas Natural

Usuarios Residenciales Comercios PyMEs Usinas eléctricas Estaciones de GNC

Almacenamiento Tarifas reguladas; en proceso

de renegociación

Producción Transporte Distribución

Exploración – sísmica y perforación

Perforación - cementación, perfilaje, entubamiento

Extracción - mantenimiento del pozo

Tratamiento del petróleo: separación de gases, deshidratación

Transporte del crudo a las refinerías o puertos de embarque, por:- vía terrestre (camión, ferrocarril)- vía marítima- oleoducto

Refinación del petróleo crudo- Destilación primaria o topping- Procesos secundarios de conversión (reforming, cracking, coqueo, hidrocracking, isomerización, etc.)

Comercialización

Comercialización: a cargo de distintos agentes de la cadena

Mercado Interno Mercado Externo Precios libres

Actividades Objeto de Supervisión (ii)

*CENTRO DE ESTUDIOS DE LA ACTIVIDAD REGULATORIA ENERGÉTICA. Industria de los Hidrocarburos, Cadena de Servicios y Cadena de Valor, Impacto de la Emergencia Económica sobre la Cadena de Valor del Gas Natural. Elaborado por Eduardo Zapata. Buenos Aires, 2005.

Principales aspectos materia de Supervisión

Criterios de Priorización

Actividades, Programación y Criterios aplicables a La Supervisión Directa según PLANEFA 2014

(Minería e hidrocarburos)Proyección de SupervisionesClasificación de unidades

PROCEDIMIENTO: Fase Preparatoria (i)PROCEDIMIENTO: Fase Preparatoria (i)

Es la etapa en la que se realizan las acciones previas necesarias para ejecutar la supervisión directa de forma eficiente y eficaz. Comprende:

•La identificación y documentación de las obligaciones ambientales fiscalizables.

•La evaluación de denuncias ambientales previas.

•Los resultados de supervisiones previas.

• Revisión de antecedentes• Verificar la habilitación de los

profesionales a cargo de la supervisión

• Mantener vigente la póliza de seguros de accidentes personales y de salud (Seguro Complementario de Riego)

• Coordinación con la Dirección de Supervisión sobre el objeto de la supervisión

• Contar con equipos de medición calibrados, entre otros.

PROCEDIMIENTO: Fase Preparatoria (ii)PROCEDIMIENTO: Fase Preparatoria (ii)

Fase de Ejecución y Resultados (I)Fase de Ejecución y Resultados (I)

Procedimiento Administrativo Sancionador

Medidas preventivas

Mandatos de carácter particular

Recomendaciones

Puede elaborarse a partir de un Reporte Preliminar y sin un Informe de Supervisión aprobado, en caso de verificarse infracciones sancionables o incumplimiento de medidas administrativas que ameritan el inicio de un procedimiento sancionador. Incluye medios probatorios, identificación de obligaciones incumplidas y apersonamiento de la Dirección de Supervisión al sancionador, cuando lo estime pertinente.

Art. 156° Ley N° 27444

Presunción de Veracidad

Se genera cuando se identifican hallazgos que configuran infracciones relevantes que ameritan el inicio de un procedimiento sancionador o el dictado de mandatos o medidas preventivas

A través del mismo se informa al administrado los resultados de la supervisión: i) infracciones sancionables que ameritan un procedimiento sancionador y, ii) recomendaciones para subsanar los hallazgos de infracciones de menor trascendencia

•Documento público•Información confidencial

Información confidencial

f

Dirección de Fiscalización, Sanción y Aplicación de

Incentivos

No requiere la emisión previa del Reporte. Debe contener el Acta de Supervisión, identificar las instalaciones supervisadas, matriz de verificación, recomendaciones de la supervisión, verificación de cumplimiento de medidas administrativas y recomendaciones anteriores, etc.

Órgano de línea encargado de evaluar las imputaciones contenidas en el Informe Técnico Acusatorio e iniciar el procedimiento sancionador. Puede estimar o desestimar las imputaciones propuestas en el Informe y agregar las que considere pertinentes.

Fase de Ejecución y Resultados (II)Fase de Ejecución y Resultados (II)

ACTA DE SUPERVISIÓN

INFORME DE SUPERVISIÓN

INFORME TÉCNICO ACUSATORIO

Sujetos de la Supervisión DirectaSujetos de la Supervisión Directa

o El Supervisoro El Administradoo Apoyo de la fuerza pública

Facultades del Supervisor (I)Facultades del Supervisor (I)

• Exigir a los administrados la exhibición o presentación de documentos, incluyendo libros contables, facturas, recibos, comprobantes de pago, registros magnéticos/electrónicos y en general todo lo necesario para el ejercicio de su labor de supervisión.

• Tomar y registrar declaraciones de las personas que puedan brindar información relevante sobre la supervisión que se lleva a cabo.

• Hacerse acompañar en la visita en campo por peritos y técnicos, cuando lo estimen necesario.

• Tomar copia de los archivos físicos o electrónicos, así como de cualquier otro documento necesario para los fines de la supervisión directa.

Rubro Tipificación de la Infracción Sanción

1.1

Negarse injustificadamente a entregar la información o la documentación que requiera el supervisor en el marco de una supervisión de campo, siempre que el administrado tenga la obligación de contar con esa documentación en las instalaciones supervisadas.

Amonestación

Hasta 50 UIT

2.7

Obstaculizar o impedir las labores de los peritos y técnicos que acompañen al supervisor durante el desarrollo de la supervisión de campo.

Amonestación

Hasta 100 UIT

RCD N° 042-2013-OEFA/CD*Cuadro de Tipificación de Infracciones y Escala de

Sanciones vinculadas a la eficacia de la fiscalización ambiental

*Vigente a partir del 01 de enero de 2014

Infracción al literal c) del artículo 22º del Reglamento de Supervisión de Actividades Energéticas y Mineras, aprobado por Resolución Nº 324-2007-OS/CD.

La empresa minera no exhibió la autorización de funcionamiento ni la aprobación del recrecimiento del depósito de relaves Caja Grande; siendo pasible de sanción de acuerdo al Rubro 1 del Anexo 1 de la Tipificación de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones de la Supervisión y Fiscalización Minera, aprobada por Resolución Nº 185-2008-OS/CD (Escala vigente a la fecha del caso citado)

CASUÍSTICA

Facultades del Supervisor (II)Facultades del Supervisor (II)• Obtener o reproducir impresos,

fotocopias, facsímiles, planos, estudios o informes, cuadros, dibujos, fotografías, radiografías, cintas cinematográficas, imágenes satelitales, Sistema de Información Geográfica (SIG), microfilm, reproducciones de audio o video, y en general los objetos que recojan, contengan o representen algún hecho, actividad humana o su resultado, que sean pertinentes con el objetivo de la supervisión directa que se realiza.

• Instalar equipos en las instalaciones de las empresas supervisadas o en las áreas geográficas vinculadas a la actividad supervisada para realizar monitoreos, siempre que no dificulten las actividades de los administrados que son materia de supervisión.

• Practicar cualquier otra diligencia de investigación que considere necesaria para comprobar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables.


2.6

Obstaculizar o impedir el ejercicio de las facultades del supervisor relativas a la obtención o reproducción de archivos físicos o digitales

AmonestaciónHasta 100 UIT

2.8

Obstaculizar o impedir la instalación u operación de equipos para realizar monitoreos en los establecimientos de las empresas supervisadas o en las áreas geográficas vinculadas a la actividad supervisada, siempre que dichos equipos no dificulten las actividades o la prestación de los servicios de los administrados que son materia de supervisión


RCD N° 042-2013-OEFA/CD*Cuadro de Tipificación de Infracciones y Escala de


Obligaciones Obligaciones deldel Administrado Administrado

• Mantener en su poder, de ser posible, toda la información vinculada a su actividad, debiendo entregarla al supervisor cuando este la solicite. En caso de no contar con la información requerida, la Autoridad de Supervisión Directa le otorgará un plazo razonable para su remisión.

• Enviar información y reportes periódicos, a través de medios físicos o electrónicos, de acuerdo a la forma y plazos establecidos en las normas o lo dispuesto por el OEFA, quien evaluará la entrega oportuna y el contenido de dicha información para determinar el cumplimiento de las obligaciones del administrado.

Rubro Tipificación de la Infracción

Sanción aplicable

1.2

No remitir a la Entidad de Fiscalización Ambiental la información o la documentación requerida, o remitirla fuera del plazo, forma o modo establecido.

Amonestación

Hasta 100 UIT

1.3Remitir información o documentación falsa a la Entidad de Fiscalización Ambiental

De 5 a 500 UIT

RCD N° 042-2013-OEFA/CDCuadro de Tipificación de Infracciones y Escala de



2.1

Demorar injustificadamente el ingreso a las instalaciones o infraestructura objeto de supervisión directa.


2.2

No brindar las facilidades para el ingreso a las instalaciones o infraestructura objeto de supervisión, o para su desarrollo regular.


Facilidades para la Supervisión (I)Facilidades para la Supervisión (I)• Brindar al supervisor todas las

facilidades para el ingreso a las instalaciones objeto de supervisión y su desarrollo regular. En caso de no encontrarse en las instalaciones un representante del administrado, el personal presente deberá facilitar el acceso al personal del OEFA en un plazo no mayor de 10 minutos.

• Dentro de los primeros 15 días hábiles de cada año, el administrado deberá proporcionar al OEFA información sobre sus planes de mantenimiento de instalaciones u otra información relevante, cuando por las particularidades de sus instalaciones o actividades no cuenten con personal permanente.



“El día 02 de marzo de 2007 durante la cena en el comedor de staff de Unidad NN se encontró un insecto vivo (“cucaracha”) posada sobre los alimentos que se sirven los supervisores. Se solicitó realizar la inspección a las instalaciones de la cocina del subcontratista de AAA (SSS) pero ningún representante de AAA autorizó y permitió el ingreso del supervisor de OSINERGMIN, indicando que ese permiso debía ser solicitado en Lima, no efectuándose la inspección. Esto obstaculizó la labor supervisora de OSINERGMIN” (SIC)

Multa: 100 UIT

CASUÍSTICA


2.3Negar el ingreso a las instalaciones o infraestructura objeto de supervisión directa.

De 2 a 200 UIT



• De ser necesario, el administrado deberá brindar facilidades para el transporte, alojamiento y alimentación de los supervisores.

• Los requisitos de seguridad requisitos de seguridad y salud aprobados por la y salud aprobados por la empresa no deberán empresa no deberán obstaculizar las labores de obstaculizar las labores de supervisiónsupervisión.

Facilidades para la Supervisión (II)Facilidades para la Supervisión (II)


2.4

No brindar las facilidades para el transporte, alojamiento y alimentación del supervisor, cuando realice una supervisión de campo en instalaciones ubicadas en lugares de difícil acceso

De 2 a 200 UIT

2.5

Obstaculizar las labores de supervisión directa mediante la exigencia desproporcionada o injustificada de requisitos de seguridad y salud aprobados por el administrado




• En caso el administrado no brinde las facilidades para el ejercicio de la función supervisora directa, se podrá requerir el auxilio de la fuerza pública

• El administrado podrá ser denunciado por delito de resistencia a la autoridad (Art. 368 del Código Penal)

• Se configura infracción administrativa por impedimento del acto de supervisión

Apoyo de la Fuerza Pública en las Apoyo de la Fuerza Pública en las Acciones de Supervisión Acciones de Supervisión

CÓDIGO PENALArtículo 368.- Resistencia o desobediencia a la autoridadEl que desobedece o resiste la orden legalmente impartida por un funcionario público en el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detención, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis meses ni mayor de dos años. (…)

Medidas Administrativas asociadas a la Supervisión (I)

Medidas preventivas

Disposición para que un administrado en particular ejecute una acción de hacer o no hacer, cuando se evidencie un peligro inminente o alto riesgo de la generación de daño grave al ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas, así como también para mitigar las causas que generan la degradación o el daño ambiental.

a) La clausura temporal, parcial o total del local, establecimiento o instalaciones donde se lleva a cabo la actividad que pone en riesgo al ambiente o la salud de las personas.

b) Paralización temporal, parcial o total de las actividades que ponen en riesgo al ambiente o la salud de las personas.

c) Decomiso temporal de los objetos, instrumentos, artefactos o sustancias empleados que ponen en riesgo al ambiente o la salud de las personas.

d) Destrucción o acción análoga de materiales o residuos peligrosos que pongan en riesgo al ambiente o la salud de las personas.

e) Cualquier otra medida idónea para alcanzar los fines de prevención

Medidas Administrativas asociadas a la Supervisión (II)

Mandatos de carácter particular

Disposición para que un administrado en particular realice determinadas acciones relacionadas con un hallazgo, con el fin de garantizar la eficacia de la fiscalización ambiental y asegurar el cumplimiento de los objetivos de la protección ambiental.

A través de los mandatos de carácter particular se puede requerir información, disponer la realización de auditorías o estudios, entre otros

Resolución N° 000004-2008-1-OS/GFM 13 de mayo de 2008

Solicitar a la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros del Ministerio de Energía y Minas, dentro del plazo de sesenta (60) días calendario, la modificación de la Evaluación Ambiental aprobado para el Proyecto de Exploración Las Bambas, a fin de establecer las medidas específicas de control y mitigación para los casos de filtraciones de lodos de perforación.

Recomendaciones

Disposición mediante la cual se brinda al administrado la posibilidad de subsanar el hallazgo de una presunta infracción de menor trascendencia dentro del plazo establecido por la autoridad competente.

Medidas Administrativas asociadas a la Supervisión (III)

Recomendación N° 1.-

Colocar letreros de identificación y cerco perimétrico en las pozas desarenadoras del depósito de relaves Huinipampa.

Plazo: Inmediato

Jurisprudencia administrativa

“En efecto, el establecimiento de una recomendación se justifica en los hallazgos u observaciones verificados en las instalaciones del titular minero, los cuales traducen principalmente las condiciones deficientes en los procesos, técnicas u operaciones realizadas para el desarrollo de la actividad minera, así como la detección de incumplimientos a las obligaciones fiscalizables en materia ambiental, que causan o pueden causar impactos negativos al ambiente.

De este modo, con el propósito de superar estas condiciones o incumplimientos detectados durante la supervisión, el Supervisor Externo se encuentra habilitado a formular las recomendaciones que considere adecuadas para subsanar las mismas y así evitar o disminuir el impacto negativo que tales condiciones causan o puedan causar, correspondiendo precisar que la obligación de hacer o no hacer en que consiste la recomendación no sólo puede encontrar sustento en la normativa del sector sino además en criterios técnicos y tecnologías disponibles, que resulten aplicables. (…)

Es por estos motivos, que una vez formulada la recomendación en ejercicio de la potestad supervisora, ésta se constituye en una auténtica obligación ambiental fiscalizable, resultando exigible y sancionable de conformidad con el tipo infractor previsto en el Rubro 13 de la Tipificación de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones de OSINERGMIN aplicable para la Supervisión y Fiscalización de la Actividad Minera, aprobada por Resolución N° 185-2008-OS/CD.” (Subrayado agregado)

RTFA N° 061-2013-OEFA/TFA

Recomendaciones frente al desarrollo de la Supervisión (i)

Establecer un Procedimiento Interno que encargue al área responsable elaborar la justificación técnica y descargos de las observaciones detectadas y habilitar un registro de estos instrumentos que pueda servir de sustento frente a futuros PAS

Formular observaciones que consten en el Acta de Supervisión Directa relativos a defectos o vicios verificados durante la supervisión

Generar medios de prueba que permitan contrastar los resultados de la supervisión (Toma de vistas fotográficas, contramuestras, georeferenciación de puntos fiscalizados, entre otros)

Evitar la formulación de observaciones subsanando las condiciones verificadas en campo durante el desarrollo de la supervisión

En caso de toma de contramuestras es recomendable que esta sea una porción de la muestra tomada por el OEFA. Tratándose de muestreo de suelos, tomar la muestra en el mismo punto o en el más cercano posible

Cumplir las observaciones dentro del plazo fijado por la autoridad. En caso se necesitar plazo adicional, requerirlo antes de vencido el plazo otorgado.

Cuando se formule levantamiento de observaciones, únicamente indicar que se ejecutó la dispuesto por la autoridad.

En caso de imposibilidad de ejecutar medidas o compromisos socio-ambientales, comunicar este hecho al OEFA

Tratándose de medidas preventivas y mandatos de carácter particular, informar a la autoridad sobre su cumplimiento en el plazo otorgado requiriendo que se pronuncie sobre su cumplimiento.

Cuando no se puedan ejecutar las medidas, compromisos y obligaciones conforme a lo aprobado en el estudio ambiental, requerir la modificación del mismo antes que ejecutar una acción diferente

Recomendaciones frente al desarrollo de la Supervisión (ii)

De Fase Previa

RESOLUCIÓN N° 026-2013-OEFA-CDF.P.: 31/03/13

Reglamento Especial de Supervisión Directa para la Terminación de Actividades bajo el ámbito de

competencia del OEFA

Fase Previa (I)

AVISO DE INICIO

Con no menos de 30 días hábiles con anterioridad al inicio de las acciones de terminación en un IGA, se deberá comunicar tal decisión al OEFA, adjuntando el respectivo cronograma de implementación.

El administrado remitirá copia digital del mencionado IGA.

Fase Previa (II)

No aplicable a las actividades mineras

Reglamento para el Cierre de Minas

Artículo 29.- Informes semestralesTodo titular de actividad minera debe presentar ante la Dirección General de Minería, un informe semestral, dando cuenta del avance de las labores de rehabilitación señaladas en el Plan de Cierre de Minas aprobado y con información detallada respecto de la ejecución de las medidas comprometidas para el semestre inmediato siguiente. El primer reporte se presentará adjunto a la Declaración Anual Consolidada y el segundo durante el mes de diciembre.

Subsiste la obligación de presentar los informes semestrales luego del cese de operaciones hasta la obtención del Certificado de Cierre Final.

Decreto Supremo N° 033-2005-EM

Fase de Ejecución (I)• La Autoridad de Supervisión Directa realiza

de oficio la verificación del cumplimiento de las obligaciones relativas a la terminación de actividades conforme a su programación interna.

• El administrado podrá solicitar la supervisión, la cual deberá ser ejecutada en un plazo no mayor de 60 días hábiles desde la presentación de solicitud. Este plazo se concede por única vez.

• Sin perjuicio de los hallazgos identificados en la supervisión efectuada y de la presunta responsabilidad administrativa vinculada a dichos hallazgos, el administrado podrá solicitar nuevamente la priorización de la verificación del cumplimiento del referido Instrumento sólo si cumplió con implementar las recomendaciones que hubiere formulado la Autoridad de Supervisión Directa.

CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN

•Fecha en la que el administrado solicita la verificación.•Existencia de conflictos socioambientales en la zona.•Fragilidad de los ecosistemas involucrados.•Otorgamiento de carta fianza a favor de la autoridad de certificación que aprobó el Instrumento de Gestión Ambiental.•Dificultad para la accesibilidad de las zonas.•Otros criterios relevantes.

• La Autoridad de Supervisión Directa realiza la verificación del cumplimiento de las obligaciones relativas a la terminación de actividades, pudiendo tomar en cuenta los estudios que el administrado haya generado como parte de sus operaciones para evaluar la efectividad de las actividades previstas en su cronograma de terminación de actividades, tales como, estudios hidrogeológicos, de estabilidad geoquímica, de estabilidad física, de microbiología ambiental, de calidad de suelos, entre otros. Los referidos estudios serán considerados en función a la naturaleza de las actividades económicas desarrolladas.

• No obstante ello, la realización de estos estudios podrán ser requeridos de manera sustentada por el OEFA a través de mandatos de carácter particular.

• La función de supervisión en materia de pasivos ambientales se ejerce con posterioridad a la identificación y caracterización de dichos pasivos y de la atribución de responsabilidad por parte del sector competente. Dicha función de supervisión se orienta a verificar el cumplimiento de las obligaciones contenidas en el instrumento de gestión ambiental aprobado por el sector competente.

Fase de Ejecución (II)

• En caso de que la Autoridad de Supervisión Directa encontrase hallazgos de presuntas infracciones administrativas o hallazgos de menor trascendencia, procederá de acuerdo a las reglas establecidas en sus reglamentaciones respectivas.

• En caso de que el titular de la actividad haya realizado actividades diferentes a las programadas en el Instrumento de Gestión Ambiental que regula la terminación de actividades, corresponderá a la autoridad de certificación competente la aprobación de la modificación de dicho instrumento o de su cronograma, de ser el caso.

• La Autoridad de Supervisión Directa tendrá en consideración lo dispuesto en el Artículo 4 del Decreto Supremo Nº 054-2013-PCM, norma que aprueba disposiciones especiales para ejecución de procedimientos administrativos.

Fase de Ejecución (III)

Fase de Resultados

La CONSTANCIA DE CUMPLIMIENTO se otorgará al administrado luego de realizada la verificación final. La Autoridad de Supervisión Directa evaluará los Informes de Supervisión correspondientes y los Informes Trimestrales Periódicos presentados por el administrado, entre otros medios probatorios, con la finalidad de verificar el cumplimiento de lo establecido en el respectivo Instrumento y demás obligaciones ambientales aplicables a la terminación de actividades

• También se podrá otorgar la constancia de cumplimiento en caso que el administrado acredite la ejecución de las actividades comprendidas en su Instrumento de Gestión Ambiental y el cumplimiento de las demás obligaciones ambientales aplicables, aunque ello haya sido ejecutado o cumplido fuera de plazo, sin perjuicio de las acciones de fiscalización a que hubiere lugar.

• No se considerarán aquellas obligaciones no vinculadas o no aplicables a la terminación de actividades.

De Fase Previa

RESOLUCIÓN N° 046-2013-OEFA-CD

F.P.: 28/11/13

Reglamento para la subsanación voluntaria de incumplimientos de menor

trascendenciaHALLAZGO DE MENOR

TRASCENDENCIA

Hechos relacionados al presunto incumplimiento de obligaciones ambientales fiscalizables que por su naturaleza no generen daño potencial o real al ambiente o a la salud de las personas, puedan ser subsanados y no afecten la eficacia de la función de supervisión directa ejercida por el OEFA.

La carga de la prueba sobre la subsanación del hallazgo corresponde al administrado. Esta subsanación deberá verificarse antes del inicio del PAS.

Subsanación voluntaria de hallazgos no detectados

•Cuando los administrados subsanen de manera voluntaria conductas que califiquen como hallazgos de menor trascendencia no detectados en acciones de supervisión, no corresponderá la emisión de una recomendación ni de un Informe Técnico Acusatorio.

•La subsanación de dichos hallazgos será considerada como un elemento a tener en cuenta para el otorgamiento de incentivos.

Subsanación voluntaria durante al supervisión

En estos casos, el supervisor debe describir en el Acta de Supervisión Directa cómo se efectuó la subsanación, adjuntando las pruebas aportadas por el administrado o las que haya podido actuar para constatar tal situación.

Luego, la Dirección de Supervisión calificará los hallazgos detectados y, en base a ello, determinará los efectos de la subsanación voluntaria efectuada en campo:

•Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo de menor trascendencia, y se considera debidamente subsanado en campo, no procederá emitir recomendación ni elaborar un Informe Técnico Acusatorio. En tales casos, la Autoridad de Supervisión Directa deberá remitir una carta al administrado comunicándole la conformidad de la subsanación.

•Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo de presunta infracción administrativa se deberá emitir un Informe Técnico Acusatorio, en el cual se consignará dicha subsanación, con la finalidad de que la Autoridad Decisora pueda considerarla como un factor atenuante en la graduación de la posible sanción a imponer.

Subsanación voluntaria luego de la supervisión

El administrado subsana el hallazgo detectado y comunica ello a la Autoridad de Supervisión Directa. Los efectos de esta subsanación dependerán de la naturaleza del hallazgo.

La subsanación se puede realizar en mérito a una exhortación emitida por la autoridad administrativa. En este caso, si la Autoridad de Supervisión Directa considera que el hallazgo detectado califica como un hallazgo de menor trascendencia, podrá emitir una recomendación al administrado, para que lo subsane en un plazo razonable. De no cumplirse con tal recomendación en el plazo concedido, se emitirá un Informe Técnico Acusatorio. Por el contrario, si se cumplió con la recomendación se deberá remitir una carta al administrado comunicándole la conformidad de la subsanación.

Subsanación voluntaria de hallazgos de menor trascendencia detectados por la autoridad de supervisión

No se aplicarán las disposiciones relativas a la subsanación voluntaria de hallazgos de menor trascendencia en los siguientes casos: a)Cuando la conducta susceptible de ser calificada como un hallazgo de menor trascendencia obstaculice el ejercicio de la función de supervisión directa por parte del OEFA.

b)Cuando el administrado haya realizado anteriormente una conducta similar al hallazgo de menor trascendencia detectado.

c)Cuando la conducta esté referida a la remisión de Reportes de Emergencias Ambientales.El supuesto de excepción previsto en el Literal b) precedente resulta aplicable para las conductas realizadas con posterioridad a la vigencia del presente Reglamento. La autoridad administrativa concederá al administrado la posibilidad de subsanar todos los hallazgos de menor trascendencia detectados, sin tener en cuenta que antes de la entrada de vigencia de la presente norma haya realizado una conducta similar. Dicho beneficio será concedido por única vez. Si posteriormente se verifica que el administrado ha realizado una conducta similar corresponderá iniciar un procedimiento administrativo sancionador.

Supuestos de Excepción

AnexoHallazgos de Menor Trascendencia (I)

AnexoHallazgos de Menor Trascendencia (II)

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO SANCIONADOR AMBIENTALSANCIONADOR AMBIENTAL3

Potestad de Fiscalización en el marco del Régimen Común de Fiscalización Ambiental (I)

Resolución Ministerial N° 247-2013-MINAM

(28/08/13)

Numeral 2.2 del art. 2°

Potestad de Fiscalización en el marco del Régimen Común de Fiscalización Ambiental (II)



Reglas Generales aplicables a la Potestad Sancionadora del OEFA (I)

Resolución N° 038-2013-OEFA-CDF.P.: 18/09/13

Sub tipos generalesSub tipos

transversales

Sub tipos sectoriales

• Se tipifican como supuestos de hecho aquellas acciones u omisiones que signifiquen o expresen el incumplimiento de obligaciones ambientales fiscalizables.

• Mediante la tipificación de infracciones no se podrá crear obligaciones ambientales nuevas

Cuarta Regla

Tercera y Quinta Regla

Caso fortuito, fuerza mayor, hecho determinante de

tercero

Reglas Generales aplicables a la Potestad Sancionadora del OEFA (II)

Los artículos 142° al 147° de la Ley Nº 28611 - Ley General del Ambiente regulan aspectos de responsabilidad civil por daños ambientales, y no de responsabilidad administrativa.

Por lo tanto, no son oponibles al OEFA

Sexta Regla

Reglas Generales aplicables a la Potestad Sancionadora del OEFA (III)

Séptima y Décima Regla

Principales Principios aplicables la Potestad Sancionadora según la Ley N° 27444

Art. 230°

La transgresión de los Principios que rigen la potestad sancionadora acarrean la nulidad del acto administrativo acorde con el numeral 1 del artículo 10° de la Ley N° 27444

•El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio, bien por propia iniciativa o como consecuencia de orden superior, petición motivada de otros órganos o entidades o denuncia.

•Con anterioridad a la iniciación formal del procedimiento se podrán realizar actuaciones previas de investigación, averiguación e inspección con el objeto de determinar con carácter preliminar si concurren circunstancias que justifiquen su iniciación.

•Diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la fase instructora y la que decide la aplicación de la sanción, cuando la organización de la entidad lo permita.

•Considerar que los hechos declarados probados por resoluciones judiciales firmes vinculan a las entidades en sus procedimientos sancionadores

•Notificar a los administrados los hechos que se le imputen a título de cargo la calificación de las infracciones que tales hechos pueden construir y la expresión de las sanciones que, en su caso, se le pudiera imponer, así como la autoridad competente para imponer la sanción y la norma que atribuya tal competencia

•Otorgar al administrado un plazo de cinco días para formular sus alegaciones y utilizar los medios de defensa admitidos por el ordenamiento jurídico conforme al numeral 162.2 del Artículo 162, sin que la abstención del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de juicio en contrario a su situación.

Características del Procedimiento Administrativo Sancionador según la Ley N° 27444 (I)

Arts. 234° y 235°

• Las sanciones se impongan son compatibles con la exigencia de la reposición de la situación alterada a su estado anterior, así como con la indemnización por los daños y perjuicios ocasionados, los que serán determinados en sede judicial

• Cuando el cumplimiento de las obligaciones previstas en una disposición legal corresponda a varias personas conjuntamente, responderán en forma solidaria de las infracciones que, en su caso, se cometan, y de las sanciones que se impongan.

Características del Procedimiento Administrativo Sancionador según la Ley N° 27444 (II)

• La facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones administrativas, prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales. En caso ello no hubiera sido determinado, dicha facultad prescribirá a los cuatro (4) años, desde que la infracción se hubiera cometido o desde que cesó, si fuera una acción continuada.

• EI cómputo del plazo sólo se suspende con la iniciación del procedimiento sancionador. Dicho cómputo deberá reanudarse inmediatamente si el trámite del procedimiento se mantuviera paralizado por más de 25 días hábiles, por causa no imputable al administrado.Arts. 232° y 233°

Aplicación supletoria:Ley N° 27444. Ley del Procedimiento Administrativo General.Resolución Ministerial N° 010-93-JUS. Código Procesal Civil.

Evolución de la Normatividad Aplicable a la Potestad Sancionadora del OEFA

Características del Procedimiento Sancionador del OEFA (I)

Resolución N° 012-2012-OEFA-CDF.P.: 13/12/12

Toda persona natural o jurídica, patrimonio autónomo, sociedad irregular, forma asociativa de empresa u otro tipo de sujeto de derecho que desarrolla actividades económicas sujetas al ámbito de fiscalización ambiental de competencia del OEFA, por el incumplimiento de:

(i)Obligaciones contenidas en la normativa ambiental;(ii)Compromisos asumidos en los instrumentos de gestión ambiental;(iii)Medidas cautelares o correctivas, o disposiciones o mandatos emitidos por los órganos competentes del OEFA; u,(iv)Otras obligaciones ambientales fiscalizables a cargo del OEFA por normativa posterior o en función de los procesos de transferencia de competencias al OEFA.

El procedimiento administrativo sancionador regulado en la presente norma se rige, entre otros, por los principios de legalidad, tipicidad, debido procedimiento, razonabilidad, internalización de costos, proporcionalidad, responsabilidad ambiental, presunción de licitud, causalidad, irretroactividad, concurso de infracciones, continuación de infracciones, gradualidad, non bis in idem y prohibición de reforma en peor.

Cuando la Autoridad Decisora tenga dudas sobre la existencia de infracción administrativa, decidirá por declarar la inexistencia de infracción administrativa en el caso concreto.

Ámbito de aplicación

De los Principios

NO SUSTRACCIÓN DE LA MATERIA

SANCIONABLE

El cese de la conducta que constituye infracción administrativa no sustrae la materia sancionable. La reversión o remediación de los efectos de dicha conducta tampoco cesa el carácter sancionable, pero será considerada como un atenuante de la responsabilidad administrativa

AUTO

RIDA

DES

Características del Procedimiento Sancionador del OEFA (II)

Características del Procedimiento Sancionador del OEFA (III)

INFORME TÉCNICO ACUSATORIO

A través de este documento la Autoridad Acusadora pone a consideración de la Autoridad Instructora la presunta existencia de infracciones administrativas, acompañando los medios probatorios obtenidos en las actividades de evaluación o supervisión directa.

Tramitación del procedimiento sancionador en primera instancia (I)

(i) La exposición de las actuaciones u omisiones que constituyen indicios de la existencia de presuntas infracciones administrativas, identificando a los presuntos responsables, los medios probatorios, las normas o compromisos supuestamente infringidos o incumplidos u otras obligaciones ambientales fiscalizables;

(ii) La identificación de las medidas preventivas impuestas previamente, de ser el caso; y,

(iii) La solicitud de apersonamiento al procedimiento, de considerarse pertinente.

CONTENIDO

El costo de la actuación probatoria

a pedido de parte corresponderá a la parte que la solicita

Contenido debe cumplir con el numeral 3 del

artículo 234° de la Ley N° 27444

Plazo de 15 días hábiles

improrrogables

Otorga nuevamente

plazo de 15 días hábiles

VARIACIÓN DE LA IMPUTACIÓN DE CARGOS

Tramitación del procedimiento sancionador en primera instancia (II)

A cargo de la autoridad decisora

determinando la existencia o no

de responsabilidad

Citación con menos de 3 días hábiles

de anticipación

A cargo de la

autoridad instructor

a

Tramitación del procedimiento sancionador en primera instancia (III)

Artículo 237° de la Ley N° 27444

•En la resolución que ponga fin al procedimiento no se podrán aceptar hechos distintos de los determinados en el curso del procedimiento, con independencia de su diferente valoración jurídica.

•Cuando el infractor sancionado recurra o impugne la resolución adoptada, la resolución de los recursos que interponga no podrá determinar la imposición de sanciones más graves para el sancionado.

Medios Impugnatorios

• RECURSOS DE RECONSIDERACIÓN Y APELACIÓN

– Resolución de Sanción y la que dicta una medida cautelar o correctiva

– Resolución que dicta un mandato de carácter particular o medida preventiva

– Resolución que resuelve el recurso de reconsideración

• Plazo de presentación: 15 días hábiles contado desde la notificación del acto que se impugna.

• Concedido el recurso, sólo tiene efecto suspensivo la impugnación de la sanción impuesta.

• Plazo para resolver el recurso de reconsideración es de 60 días hábiles, mientras que el recurso de apelación se resolverá en 90 días hábiles.

Flujograma del Procedimiento Sancionador del OEFA (I)

Inicio de oficio del

PAS

Propia iniciativa Orden superior, Petición motivada de

otros órganos o entidades Denuncia

SUPERVISIÓN DIRECTA

Notificación: RESOLUCIÓN DE IMPUTACIÓN DE CARGOSa)Hechos imputadosb)Calificación de las infracciones aplicablesc)Autoridad competente d)Norma atributiva de la competenciae)Informe Técnico Acusatorio

Descargos Actuación probatoria

Propuesta de

resolución

Resolución de primera instancia

ETAPA DE INSTRUCCIÓNÓrgano instructor

ETAPA RESOLUTIVAÓrgano de resolución

(Primera instancia)

Actuaciones probatorias

complementarias

Medidas provisionales

Sanción

Medidas Correctivas

Archivo

Detectan indicios de

incumplimientos de

obligaciones fiscalizables, la

DS remite a DFSAI un Informe Técnico

Acusatorio recomendando

el inicio del PAS

Se remite al administrado un Reporte del Informe de Supervisión Directa, comunicándole las incumplimientos detectados y recomendaciones que deberá subsanar en el plazo fijado por la autoridad

Flujograma del Procedimiento Sancionador del OEFA (II)

Recurso de reconsideración

Resolución de primera instancia

Resolución del órgano

sancionador

Recurso de apelación

Resolución final

Fundado Infundado

Órgano de resolución de primera instancia

Órgano de resolución de segunda instancia

Fundado Infundado

Nulidad de oficio

Requisito: Adjuntar nueva prueba

Sustento en diferente interpretación de la prueba producida o cuestiones de puro derecho

Actuaciones probatorias

complementarias

Ejecutoriedad de las Resoluciones del OEFA

La sola presentación de una demanda contencioso-administrativa, de amparo u otra, no interrumpe ni suspende el procedimiento de ejecución coactiva de las resoluciones de sanción de 1° o 2° instancia administrativa emitidas por el OEFA.Sin perjuicio de los requisitos y demás regulaciones establecidas en el Código Procesal Civil en materia de medidas cautelares, cuando el administrado, en cualquier tipo de proceso judicial, solicite una medida cautelar que tenga por objeto suspender o dejar sin efecto dichas resoluciones de sanción, incluso aquellas dictadas dentro del procedimiento de ejecución coactiva o que tengan por objeto limitar cualquiera de las facultades del OEFA, son de aplicación las siguientes reglas:

Art. 20-A de la Ley N° 29325 Ofrecer como contracautela una de naturaleza real o personal. No se admite Caución Juratoria

La contracautela personal será Carta Fianza bancaria o financiera a nombre del OEFA, irrevocable, incondicional, de ejecución inmediata y sin beneficio de excusión

La garantía deberá tener una vigencia de 12 meses renovables y emitida por el importe de la sanción impuesta, actualizada a la fecha de la solicitud de medida cautelar

La Carta Fianza deberá ser renovaba y actualizada dentro de los 20 días hábiles previos a su vencimiento mientras se mantenga la medida cautelar. En caso de no renovación, el juez procederá a ejecutarla.

En caso de contracautela de naturaleza real, ésta debe ser de primer rango y cumplir los mismos requisitos.

En caso de la demanda de revisión judicial del procedimiento de ejecución coactiva, se deberá ofrecer contracautela con los mismos requisitos señalados.

Se podrán adoptar antes del inicio o en cualquier etapa del procedimiento, cuando exista verosimilitud de la existencia de la infracción o cuando resulte necesario para prevenir un daño irreparable al ambiente, los recursos naturales o la salud de las personas, pudiendo modificarse o dejarla sin efecto en cualquier etapa del mismo procedimiento.

Medidas Cautelares

• Son dictadas por la Presidencia del Consejo Directivo del OEFA a solicitud de la DFSAI

• Tratándose de medidas cautelares formularas fuera del procedimiento sancionador, éste debe iniciarse dentro de los 15 días hábiles de notificada la medida, caso contrario se producirá su caducidad.

• Decomiso de objetos, instrumentos, artefactos o sustancias empleados para el desarrollo de la actividad económica.

• Cese o restricción condicionada de la actividad económica. • Retiro, tratamiento, almacenamiento o destrucción de materiales,

sustancias o infraestructura.• Cierre parcial o total del local o establecimiento donde se lleve a cabo la

actividad económica.• Otras que sean necesarias para evitar un daño irreparable al ambiente, los

recursos naturales, o la salud de las personas.

• El incumplimiento de una medida cautelar por parte de los administrados acarrea una multa coercitiva no menor a 1 UIT ni mayor a 100 UIT, que deberá pagarse en un plazo de 5 días sino se ordenará su cobranza coactiva.

• En caso de persistir el incumplimiento, OEFA podrá imponer una nueva multa coercitiva, duplicando sucesiva e ilimitadamente el monto de la última, hasta que se cumpla con la medida ordenada.

Medidas Cautelares que puede dictar el OEFA

Busca reparar, restaurar, rehabilitar o compensar los bienes jurídicos afectados por la conducta infractora y se disponen en la resolución final del procedimiento.

Medidas Correctivas

• El incumplimiento de una medida correctiva acarrea una multa coercitiva no menor a 1 UIT ni mayor a 100 UIT, que deberá pagarse en un plazo de 5 días sino se ordenará su cobranza coactiva.

• En caso de persistir el incumplimiento, OEFA podrá imponer una nueva multa coercitiva, duplicando sucesiva e ilimitadamente el monto de la última, hasta que se cumpla con la medida ordenada.

Medidas de adecuaciónBusca que el administrado adapte sus actividades a estándares determinados para asegurar la mitigación de posibles efectos perjudiciales en el ambiente o la salud de las personas.Ejemplo: Cursos de capacitación ambiental obligatorios y procesos de adecuación, etc.

Medidas de paralizaciónBusca neutralizar la actividad infractora y evitar que continúe con la afectación del ambiente y la salud de las personas.Ejemplo: Decomiso de bienes, paralización o restricción de actividades, cierre temporal o definitivo de establecimientos, etc.

Medidas de restauraciónBusca restaurar, rehabilitar o reparar la situación alterada para retornar al estado anterior de producirse la afectación.Ejemplo: Incorporación de poblaciones faunísticas, etc.

Medidas de compensación ambientalBusca sustituir el bien ambiental afectado que no puede ser restaurado.Ejemplo: Reforestación compensatoria, conducción de desagües, etc.

Tipos de Medidas Correctivas

DETERMINACIÓN Y DETERMINACIÓN Y GRADUACIÓN DE MULTAS GRADUACIÓN DE MULTAS

AMBIENTALESAMBIENTALES4

Objetivos de las Sanciones Ambientales

Numeral 4 del Anexo III Resolución N° 035-2013-OEFA-PCD

Metodología para el Cálculo de Multas Base y Aplicación de Factores Agravantes y Atenuantes

Resolución N° 035-2013-OEFA-PCD(12/03/13)

La Metodología proporciona criterios objetivos para la graduación de sanciones por incumplimiento de la normativa ambiental en aquellas actividades vinculadas a la gran y mediana minería (exploración, explotación, beneficio, transporte y almacenamiento de concentrados de minerales)

No se aplica a infracciones tipificadas con multas fijas

En tanto no se apruebe metodología aplicable para la graduación de sanciones en otras actividades (Ej. hidrocarburos líquidos y gas natural), se aplicará supletoriamente en la graduación de sanciones correspondientes a dichas actividades

Fórmulas (I)

Donde:

B Beneficio ilícito

p Probabilidad de detección

F Suma de factores agravantes y atenuantes (1+f1+f2+f3+f4+f5+f6+f7)

En caso no exista información suficiente sobre la valorización del daño real probado

Regla 1

Fórmulas (II)

Cuando exista información suficiente sobre la valorización del daño y además de la sanción se dicta una medida correctiva

Donde: B Beneficio ilícito

α Proporción del daño estimado (25%)D Valor estimado del daño


F Suma de factores agravantes y atenuantes (1+f2+f3+f4+f5+f6+f7). No considera el factor f1

Regla 2A

Cuando exista información suficiente sobre la valorización del daño y no se dicta una medida correctiva

Donde B Beneficio ilícito

α Valor estimado del daño (100%)D Valor estimado del daño


F Suma de factores agravantes y atenuantes (1+f2+f3+f4+f5+f6+f7). No considera el factor f1

Fórmulas (III)

Regla 2B

Variables (I)

BENEFICIO ILÍCITO

Ingresos económicos ilegales relacionados al incumplimiento de la normativa ambiental

Ahorro obtenido por incumplir las obligaciones ambientales, mediante no realización o postergación de las inversiones o gastos destinados a prevenir la ocurrencia de daños ambientales durante el lapso de incumplimiento

NIVEL DE PROBABILIDAD

FACTOR (porcentaje de probabilidad)

TOTAL O MUY ALTA 1 (100%)

ALTA 0,75 (75%)

MEDIA 0,50 (50%)

BAJA 0,25 (25%)

MUY BAJA 0,10 (10%)

PROBABILIDAD DE DETECCIÓN

Posibilidad, medida en términos porcentuales, de que la comisión de una infracción sea detectada por la autoridad

Variables (II)

CRITERIOS NIVEL DE PROBABILIDAD

Situación de auto-reporte por parte de la empresa MUY ALTA

Población se encuentra localizada geográficamente dentro del área de influencia directa del incumplimiento MEDIA

Población se encuentra localizada geográficamente dentro del área de influencia indirecta del incumplimiento BAJA

Supervisión Especial ALTA

Supervisión Regular MEDIA

Realización de actividades sin autorización administrativa BAJA

Presentación de información falsa, incompleta o no presentación de información con el objetivo de no ser detectado por la autoridad

MUY BAJA

Variables (III)

Variables (IV)

f1: Gravedad del daño al ambiente

Variables (V)

Variables (VI)

Variables (VII)

F2: Perjuicio económico causado

Variables (VIII)

f3Aspectos ambientales o

fuentes de contaminación

f4 Repetición y/o

continuidad en la comisión de la

infracción

f5Subsanación voluntaria

f6Adopción de medidas

de reversión

f7Intencionalidad en la conducta del infractor

Variables (IX)

Variables (X)

MÉTODOS APLICABLES:

•Comparación con valores de línea base•Comparación con ECA•Comparación del componente afectada con uno no afectado de la misma zona•Comparación con el valor umbral

Detrimento, pérdida, impacto negativo o perjuicio actual y probado, causado al ambiente y/o alguno de sus componentes como consecuencia del desarrollo de actividades humanas

Contingencia, riesgo, peligro, proximidad o eventualidad de que ocurra cualquier detrimento, pérdida, impacto negativo o perjuicio al ambiente y/o alguno de sus componentes como consecuencia de fenómenos, hechos o circunstancias con aptitud suficiente para provocarlos, que tienen su origen en el desarrollo de actividades humanas

Lineamientos para calificar como reincidentes a los infractores ambientales

Resolución N° 020-2013-OEFA-PCD

(22/02/13)

1 2 3

• En caso se realicen actividades por tiempo menor, se estimará el IBA multiplicando por 12 el promedio bruto mensual.

• De no percibirse ingresos se realizará la estimación correspondiente.

Aplicación del Principio de No Confiscatoriedad

No aplicable en los siguientes supuestos:

a) Ha desarrollado sus actividades en áreas o zonas prohibidas;b) No ha acreditado sus ingresos brutos, o no ha efectuado la estimación de los ingresos que proyecta percibir; o,c) Sea reincidente.

La multa a ser aplicada no será mayor al diez por ciento (10%) del Ingreso Bruto Anual (IBA) percibido por el infractor el año anterior a la fecha en que cometió la infracción

Décima regla de la Resolución N° 038-2013-OEFA-CD

Descuento por pronto pago del 25% de la multa impuesta, cuando su pago realiza dentro de 15 días hábiles de notificada la resolución de sanción y no se formula impugnación

Descuento aplicable equivalente al 30% cuando se indique en los descargos al procedimiento sancionador que la notificación de los actos administrativos se realice a través de correo electrónico

Reducción de multas

Décimo primera regla de la Resolución N° 038-2013-OEFA-CD

Aplazamiento y/o Fraccionamiento de multas ambientales (I)

Resolución N° 041-2013-OEFA-PCD(16/10/13)

MULTAS FRACC. APLAZ.

-= 500 UIT 6 meses 2 meses+500 UIT -= 1000

UIT12 meses 4 meses

+1000 UIT -= 5000

UIT 24 meses 4 meses

+5000 UIT-=10000 UIT

36 meses 5 meses

+10000 UIT

-=20000 UIT

48 meses 6 meses

+20000 UIT 60 meses 7 meses

PROCEDIMIENTO• Solicitud a la Oficina de Administración del OEFA (arts. 7° y 8°)• Plazo para la calificación de la solicitud es de 10 días hábiles desde su presentación.• En caso de calificación positiva, se comunica ello al administrado, quien en un

plazo de 10 días calendario deberá acreditar el pago de un porcentaje de la multa (que varía del 20% a 60% en función a la oportunidad en que presentó la solicitud) y la constitución de carta fianza bancaria por el total del monto materia del beneficio. (arts. 9° y 12°)

• No se requiere carta fianza bancaria cuando la multa no supere las 5 UIT.• Luego de presentada la documentación por el administrado, el OEFA tendrá un plazo

de 10 días hábiles para emitir pronunciamiento, aprobando o denegando la solicitud.

• La resolución que aprueba el fraccionamiento y/o aplazamiento suspende la ejecución coactiva. (art. 13°)

• Resolución desaprobatoria es recurrible en reconsideración.• Causas y efectos de la pérdida del beneficio (Arts. 17° y 18°)

Aplazamiento y/o Fraccionamiento de multas ambientales (II)

Régimen de Incentivos en el ámbito de la Fiscalización Ambiental

Resolución Ministerial N° 167-2014-MINAM

(14.06.14)CONDUCTAS OBJETO DE INCENTIVO

•Las medidas o procesos implementados voluntariamente para prevenir o reducir la contaminación ambiental y la degradación de los recursos naturales en mayor medida a lo exigido en la normatividad vigente, los instrumentos de gestión ambiental o los mandatos dictados por la autoridad competente.

•Medidas de producción limpia destinadas a incrementar la eficiencia ecológica, manejar racionalmente los recursos naturales y reducir los riesgos sobre la población y el ambiente

CLAS

IFIC

ACIÓ

N

A la fecha está pendiente de aprobación la reglamentación del régimen

IMPLICANCIAS DE LA LEY N° IMPLICANCIAS DE LA LEY N° 30230 EN EL ÁMBITO DE LA 30230 EN EL ÁMBITO DE LA FISCALIZACIÓN AMBIENTALFISCALIZACIÓN AMBIENTAL

5

Procedimiento de Fiscalización Ambiental Tipo (i)

Antes de la Ley N° 30230

CONTROL JUDICIAL

Acción Contencioso

Administrativa

Procedimiento de Fiscalización Ambiental Tipo (ii)

Medidas cautelares dentro del procedimiento

sancionadorArt. 20° RPAS OEFA

LGA : Ley N° 28611, Ley General del AmbienteLPAG : Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo GeneralRPAS OEFA : Resolución N° 012-2012-OEFA-CD, Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA

Art. 136° LGAArt. 32° RPAS OEFA

Art. 136° LGAArt. 38° RPAS OEFANumerales 5 y 6 del art. 235°

LPAGArt. 19° RPAS OEFA

Procedimiento de Fiscalización en el marco del artículo 19° de la Ley N° 30230 (i)

Art. 19° Ley N° 30230

Suspensión del PAS

Reanuda el PAS

Contra las resoluciones de primera instancia sólo procede RECURSO DE APELACIÓN

Procedimiento de Fiscalización en el marco del artículo 19° de la Ley N° 30230 (ii)

a) Infracciones muy graves, que generen un daño real y muy grave a la vida y la salud de las personas. Dicha afectación deberá ser objetiva, individualizada y debidamente acreditada.

b) Actividades que se realicen sin contar con el instrumento de gestión ambiental o la autorización de inicio de operaciones correspondientes, o en zonas prohibidas.

c) Reincidencia, entendiéndose por tal la comisión de la misma infracción dentro de un período de seis (6) meses desde que quedó firme la resolución que sancionó la primera infracción.

Supuestos de excepción

PLAZO DE VIGENCIA

3 años

Vencimiento: 13.07.2017

Procedimiento de Fiscalización en el marco del artículo 19° de la Ley N° 30230 (iii)

Normas reglamentarias que facilitan la aplicación de lo establecido en el Artículo 19° de la Ley Nº 30230 (i)

Resolución N° 026-2014-OEFA-CD(24.07.14)

Procedimiento sancionadores en trámite1

Procedimientos recursivos en trámite (reconsideración y apelación)2

NO APLICABLE A LOS SUPUESTOS DE EXCEPCIÓN

Normas reglamentarias que facilitan la aplicación de lo establecido en el Artículo 19° de la Ley Nº 30230 (ii)

Normas reglamentarias que facilitan la aplicación de lo establecido en el Artículo 19° de la Ley Nº 30230 (iii)

CRITERIOS RESOLUTIVOS DEL TRIBUNAL DE

FISCALIZACIÓN AMBIENTAL6

• OAF derivadas del artículo 5° del Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 016-93-EM son:

Adopción de las medidas necesarias para impedir o evitar, entre otros, que los elementos y/o sustancias generados como consecuencia de la actividad minera causen o puedan causar efectos adversos al ambiente

No exceder los LMP

RTFA N° 003-2011-OEFA/TFA de 28/10/11• La formulación de recomendaciones se encuentra sujeta al Principio de

RazonabilidadRTFA N° 021-2013-OEFA/TFA de fecha 23/01/13

• La OAF derivada del artículo 6° del Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 016-93-EM consiste en cumplir todos y cada uno de los compromisos, obligaciones y medidas previstas en el EIA y/o PAMA. RTFA N° 275-2012-OEFA/TFA de fecha 12/12/12

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Otros criterios (I)

• El Principio de Causalidad aplicable al PAS implica que sólo se impondrá sanciones a aquel que haya incurrido en la acción infractora. No procede la sucesión procesal, salvo los casos de extinción y fusión. RTFA N° 163-2012-OEFA/TFA de fecha 04/09/12 RTFA N° 275-2012-OEFA/TFA de fecha 12/12/12

• Los denunciantes no están legitimados para interponer medios impugnatorios. La potestad fiscalizadora es de titularidad del OEFA.RTFA N° 014-2011-*OEFA/TFA de fecha 18/11/11

• Son válidas las tomas de muestras realizadas en un punto de control no oficinal, siempre que provengan de una descarga que califica como EMMRTFA N° 029-2012-OEFA/TFA de fecha 28/02/12

• El cumplimiento de OAF (cualquiera sea su fuente) no son excluyentes RTFA N° 178-2012-OEFA/TFA de fecha 27/09/12

Criterios (III)Otros criterios (II)

• La emisión de la resolución de sanción fuera del plazo máximo de tramitación del PAS no acarrea su nulidad.RTFA N° 248-2012-OEFA/TFA de fecha 13/11/12

• Para sancionar el incumplimiento de cualquier medida, compromiso u obligación ambiental derivado de los IGA, corresponde identificar el compromiso específico y su ejecución según el cronograma y demás especificacionesRTFA N° 007-2013-OEFA/TFA de fecha 14/01/13

• La valoración de los medios probatorios se realiza conforme al régimen de la libre valoración. No son válidas como motivación de los pronunciamientos o como argumentos de descargos la formulación de hipótesis, conjeturas o aplicación presunciones no previstas legalmente. En ambos casos es necesario contar con medios probatorios.RTFA N° 002-2013-OEFA/TFA de fecha 08/01/13

Otros criterios (III)

GraciasYOSUE FELIPE VALDEZ CARPIO

[email protected]@pucp.pe

Law

Fiscalización ambiental en el ámbito de las actividades minero energéticas