(P-077) PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO VIGENCIA 2016

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

VIGENCIA 2016

SIMITI, BOLIVAR

JULIO 14 DE 2016

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DEPARTAMENTO DE BOLIVAR

ALCALDIA DE SIMITI

2016 – 2019 NIT: 890480006-1 DESPACHO DEL ALCALDE

“Con compromiso y honestidad continuaremos por el Simití que todos merecemos”

Dirección Calle 12 No. 5 – 31 Palacio Municipal - celular: 3183540171

[email protected] www.simiti-bolivar.gov.co

CONTROL DE CAMBIOS

VERSIÓN FECHA CAMBIOS REALIZADOS

1.0 31/03/2016 Publicación del Documento

1.1 14/07/2016 Publicación Ajuste del documento

mailto:[email protected]

http://www.simiti-bolivar.gov.co/

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EQUIPO DE GOBIERNO

Jesús Alberto Ramírez Cardona Alcalde Municipal

Marcos León Acevedo Díaz Secretario de planeación e infraestructura

Liliana Mendoza Ortiz Secretaria de asuntos jurídicos y administrativos

Ester Loyola Quitian Cuesta Secretaria de hacienda

Luis Esmel Buitrago López Secretaria de educación y gestoría social

Zunilda Niz Ángel Secretaria de salud

Orlando Manuel Gómez Solera Secretaria de desarrollo económico, agroindustrial y medio ambiente

Gladys Amanda Porras Rincon Jefe de control interno



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TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCION .............................................................................................................................. 5

1. OBJETIVOS .............................................................................................................................. 7

1.1. Objetivo General. .................................................................................................................... 7

1.2. Objetivos Específicos............................................................................................................. 7

2. MARCO NORMATIVO ............................................................................................................. 7

3. ALCANCE .................................................................................................................................. 9

3 1. CONTEXTO INSTITUCIONAL ............................................................................................... 9

4. FORMULACION DEL PLAN ATICORRUPCION Y ATENCIO AL CIUDADANO ............ 12

6. COMPONENTES Y ESTRATEGIAS DEL PLAN .................................................................. 13

6.1. Componente Gestión de riesgos de corrupción................................................................. 13

6.2. Componente Racionalización de trámites .......................................................................... 15

6.3 componente Rendición de cuentas ....................................................................................... 16

6.4 Componente mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. ................................. 19

6.5 Componente mecanismos para la transparencia y acceso a la informacion ................. 22

6.6 componente iniciativas adicionales ....................................................................................... 24

7. TIPIFICACION DE ACCIONES DE CORRUPCION: ........................................................... 24

8. CONSOLIDACION, SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN .......................................... 25



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INTRODUCCION

El Plan anticorrupción busca generar la confianza del ciudadano frente a los

funcionarios públicos que presten sus servicios en la entidad a través del desarrollo

de unos procesos trasparentes, asegurando el control social y la búsqueda de un

talento humano idóneo y comprometido con el desarrollo económico social y cultural

de nuestro municipio, donde los recursos públicos sean destinados a solucionar las

necesidades de la comunidad.

La Administración Municipal de Simití - Bolívar, está comprometida con la

Comunidad en general, a desplegar y ejecutar las acciones necesarias para

promover y cumplir con lo establecido en el Plan Anticorrupción dispuesto y

diseñado por el Gobierno Nacional, fomentando en nuestros servidores públicos la

estrategia de Buenas prácticas, y la observancia de los principios de la

administración pública, como son: 1. Prioridad del Gasto Público Social, 2.

Participación Social, 3. Equidad, 4. Sustentabilidad Ambiental, 5. Eficiencia, 6.

Eficacia, 7. Efectividad, 8. Coordinación, cooperación y articulación, 9.

Transparencia, 10. Liderazgo, 11. La solidaridad y subsidiaridad, y por supuesto en

el numeral 12. Los Derechos Humanos.

Igualmente se redundara en esfuerzos con el fin de que los servidores públicos del

municipio de Simiti – Bolívar, conozcan y practique en su diario proceder frente al

ciudadano, los valores Éticos de Compromiso, Cumplimiento, Dignidad, Eficiencia,

Honestidad, Imparcialidad, Justicia, Lealtad, Rectitud, Respeto, Responsabilidad,

Servicio, y Transparencia.

Cumpliendo con lo preceptuado por el Gobierno Nacional a través del Articulo 73

de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 2641 de 2012, en el que se dispone el

“Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”. Todas las entidades del estado

deberán elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de

atención al ciudadano; el cual contemplara entre otros aspectos, el mapa de riesgos

de corrupción en la respectiva entidad, así como todas las medidas concretas para

mitigar esos riesgos, la estrategia anti tramites, y los mecanismos para mejorar y



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optimizar la atención al ciudadano, el Municipio de Simití - Bolívar, construye el

Plan para la vigencia 2016, teniendo en cuenta la metodología propuesta por el

Departamento Administrativo de la Función Pública y la Secretaria de

Transparencia de la Presidencia de la Republica en la que se definen los

aspectos generales y los componente mínimos a contener.

En complemento a la normatividad antes mencionada el Departamento

Administrativo de la Función Pública – DAFP, publico el documento “Estrategias

para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” cuya

metodología incluye cuatro componentes independientes con lineamientos

específicos por los entes rectores así como la normatividad propia que le es

aplicable a cada componente a saber:



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1. OBJETIVOS

1.1. Objetivo General.

Establecer los lineamientos y estrategias que prevengan actos de corrupción y mejoren la satisfacción del usuario frente a la prestación del servicio de la Alcaldía Municipal de Simiti-Bolívar.

1.2. Objetivos Específicos.

Institucionalizar en la Alcaldía Municipal de Simiti, Bolívar las prácticas de buen gobierno, la ética, la transparencia y la lucha contra la corrupción.

Cumplir con el seguimiento al control de los Riesgos de Corrupción de la

Administración Municipal.

Fortalecer los Sistemas de Información capacitando al personal en la ética y el

Buen gobierno.

Garantizarle a los ciudadanos la prestación de los servicios requeridos con

calidad, eficiencia y oportunidad.

2. MARCO NORMATIVO

La normatividad vigente en nuestro país nos permite contar con una serie de normas que le permite a los administradores de justicia, prevenir, investigar, juzgar y sancionar hechos de corrupción en todos los órdenes del sector público. En el marco de la Constitución Política de 1991 se consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia, dando importancia a la participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y estableció la responsabilidad patrimonial de los servidores públicos. Los artículos relacionados con la lucha contra la corrupción son: 23,90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 183, 184, 209 y 270.



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NORMA Descripción

Ley 1474 de 2011

Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los

mecanismos de prevención, investigación y sanción de

actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión

pública.

Decreto ley 019 de 2012

Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar

regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios

existentes en la Administración Pública

Ley 1712 de 2014

Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del

Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se

dictan otras disposiciones.

Decreto 943 de 2014

Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control

Interno (MECI).

Ley 1755 de 2015

Por medio de la cual se regula el Derecho Fundamental de

Petición y se sustituye un título del Código de Procedimiento

Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.

Ley 1757 de 2015

Por la cual se dictan disposiciones en materia de promoción

y protección del derecho a la participación democrática.

Ley 489 de 1998

Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones

Ley 734 de 2002

Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. En dicho código se contemplan como faltas disciplinarias las acciones u omisiones que lleven a incumplir los deberes del servidor público



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Ley 909 de 2004

Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, Gerencia pública y se dictan otras disposiciones.

Ley 136 de 1994 Por la cual se dictan normas tendientes a modernizar la organización y el funcionamiento de los municipios

Ley 850 de 2003

Por medio de la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas. Crea el marco legal para el ejercicio de la veeduría en nuestro país, así como un procedimiento para la constitución e inscripción de grupos de veeduría y principios rectores

Ley 1551 de 2012

Por el cual se dictan normas para modernizar la organización y el funcionamiento de los municipios; esta norma se compiló con la Ley 136 de 1994.

3. ALCANCE

El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano aplica para todos los procesos de La alcaldía Municipal

3 1. CONTEXTO INSTITUCIONAL

Es importante dentro del proceso de definición de acciones, tener presente el alcance y la realidad actual institucional en relación con los Cinco (5) componentes que conforman para esta vigencia el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, como un insumo para identificar las oportunidades que existen en procura de la mejora institucional, al igual que los diferentes recursos que podrán apoyar la definición acciones en esta material. El alcance de cada uno de los componentes del plan se describe a continuación: 3.1.1. Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos de Corrupción: Herramienta que le permite a la entidad identificar, analizar y controlar los posibles



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hechos generadores de corrupción, tanto internos como externos. A partir de la determinación de los riesgos de posibles actos de corrupción, causas y sus consecuencias se establecen las medidas orientadas a controlarlos. 3.1.2. Racionalización de Trámites: Facilita el acceso a los servicios que brinda la administración pública, y le permite a las entidades simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, acercando el ciudadano a los servicios que presta el Estado, mediante la modernización y el aumento de la eficiencia de sus procedimientos. 3.1.3. Rendición de Cuentas: Expresión del control social que comprende acciones de petición de información, diálogos e incentivos. Busca la adopción de un proceso transversal permanente de interacción entre servidores públicos —entidades— ciudadanos y los actores interesados en la gestión de los primeros y sus resultados. Así mismo, busca la transparencia de la gestión de la Administración Pública para lograr la adopción de los principios de Buen Gobierno. 3.1.4. Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano: Centra sus esfuerzos en garantizar el acceso de los ciudadanos a los trámites y servicios de la Administración Pública conforme a los principios de información completa, clara, consistente, con altos niveles de calidad, oportunidad en el servicio y ajuste a las necesidades, realidades y expectativas del ciudadano. 3.1.5. Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información: Recoge los lineamientos para la garantía del derecho fundamental de acceso a la información pública, según el cual toda persona puede acceder a la información pública en posesión o bajo el control de los sujetos obligados de la ley, excepto la información y los documentos considerados como legalmente reservados 3.1.6. Iniciativas Adicionales: Se refiere a las iniciativas particulares de la entidad que contribuyen a combatir y prevenir la corrupción. Como proceso inicial para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano en la vigencia 2016, fue realizada una revisión del estado actual de cada uno de los componentes al interior de la entidad, dicho proceso permitió evidenciar los siguientes resultados:

a) Riesgos De Corrupción: El proceso de identificación de riesgos de corrupción,

se ha adelantado a través de cada uno de los procesos, con la participación de cada una de las áreas responsables de su ejecución, lográndose identificar 77 riesgos de corrupción a los cuales se les debe dar su respectivo tratamiento.



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b) Racionalización de los trámites: No se evidencian aun procesos iniciados que tiendan a la simplificación, racionalización y automatización de trámites, por lo cual las acciones sobre este componente deben concentrarse en iniciar estos procesos.

c) Rendición de cuentas: Sobre este componente, se han realizado las acciones tendientes a dar cumplimiento a lo normativamente establecido para los ejercicios de audiencias públicas de rendición de cuentas. El proceso de revisión de su estado actual, permitió identificar las siguientes debilidades:

I. Ausencia de mecanismos que permitan llegar con la información a toda la

comunidad II. Aplicación de correctivos a partir de las PQRS recibidas luego de los

ejercicios de RDC III. Planeación insuficiente para la instalación de las jornadas de RDC IV. Debilidad en los mecanismos de inclusión y accesibilidad

d) Atención al Ciudadano: Frente a los mecanismos de atención al ciudadano, la entidad ha realizado algunas acciones que han procurado mejorar la relación de doble vía que debe existir con la comunidad. Existe de igual forma un espectro importante de oportunidades de mejoramiento en este componente. El proceso de revisión de su estado actual, permitió identificar las siguientes debilidades:

I. Falta de apropiación por parte de los funcionarios en materia de atención al ciudadano

II. Asignación de recursos financieros para la ejecución de proyectos III. Ambiente laboral inadecuado IV. Falta de articulación institucional

Este proceso de revisión, permite evidenciar que las acciones que se definan para este componente deben fortalecer la estructura administrativa dedicada a la atención al ciudadano, el mejoramiento de recursos tecnológicos y los procesos de internos de interacción que componen la atención ciudadana.



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e) Transparencia y acceso a la información pública: puede evidenciarse que se han ejecudado acciones para dar cumplimiento a lo establecido en materia de acceso a la información, sin embargo aun no se ha llegado a un cumplimiento estricto de los dispuesto normativamente en este aspecto. En segundo lugar, en los procesos de gestión documental se hace evidente la necesidad de contar con mayor apoyo tecnologico y procesos de apropiación en los aspectos relacionados con la gestión y disposición dela información.

4. FORMULACION DEL PLAN ATICORRUPCION Y ATENCIO AL CIUDADANO

Se diseña el Plan de acuerdo a los lineamientos de la Secretaria de Transparencia de la Presidencia de la Republica en coordinación con la dirección de Control Interno y Racionalización de trámites del Departamento administrativo de la Función pública, el Programa Nacional del Servicio al Ciudadano y la Dirección de Seguimiento y Evaluación a Políticas Publicas del Departamento Nacional de Planeación. La actualización del mismo acude a las lineamientos estipulados en el Decreto 070 de Agosto de 2013, donde asigna a la oficina de control interno o quien haga sus veces el seguimiento al plan y solicitud para actualización a la oficina de planeación con apoyo de los líderes de los procesos teniendo en cuenta las recomendaciones de la Oficina de Control Interno. Para la Vigencia 2016 el Plan de Acción, incluye los componentes siguientes:

El mapa de riesgos de corrupción y acciones de manejo, elaborado según metodología del Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP

Medidas Anti trámites según lineamientos del Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP.

La rendición de cuentas siguiendo metodología Conpes 3654 de 2010.

Mecanismo para mejorar la atención al usuario, proyecto liderado por el programa Nacional de Servicio al Ciudadano del DNP.

Otras estrategias, atendiendo las recomendaciones señaladas en las estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.



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6. COMPONENTES Y ESTRATEGIAS DEL PLAN

La actualización del Plan Anticorrupción y de Atención al ciudadano de la Alcaldía

Municipal de Simiti, Bolívar, establece los criterios mínimos exigidos por la

metodología general describiendo los mecanismos orientados a prevenir actos de

corrupción y mejorar la atención al usuario, por lo que describe los componentes

anteriormente mencionados.

6.1. Componente Gestión de riesgos de corrupción

La Alcaldía de Simiti - Bolívar, realizara la socialización del Plan Anticorrupción y de

Atención al Ciudadano a todos sus funcionarios, y a su vez lo publicara por la página

web para el conocimiento de la comunidad en general.

La Administración de Simití - Bolívar, en su página www.simiti-bolivar.gov.co

publicara: mapa de riegos institucional, elaborado con el objetivo de mitigar los

factores internos y externos, Estatuto Anticorrupción y la estrategia de lucha contra

la corrupción y de atención al ciudadano, con los procesos regulados por la ley 80

de 1993, 1150 DE 2007, 1450 y 1474 de 2011, decreto 1510 de 21013, y demás

normas reglamentarias y complementarias que están disponibles en el Portal Único

de Contratación-SECOP.

Dinamización del link de Quejas y Reclamos http: //simiti-

bolivar.gov.co/formulario_PQR.shtml, con el fin de que la población presenten sus

quejas, reclamos y denuncias de los actos de corrupción perpetrados por los

funcionarios de la Alcaldía Municipal.

De esta manera, y en marcha esta estrategia estaremos cumpliendo cabalmente, a

lo previsto en el artículo 76 de la Ley 1474 de 2011.




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COMPONENTE 1: GESTION DEL RIESGO DE CORRUPCION - MAPA DE RIESGOS

SUBCOMPONENT

E ACTIVIDADES

META O

PRODUCT

O

INDICADOR RESPONSABLE

FECHA

PROGRAMA

DA

Política de

Administración

de Riesgos de

Corrupción

1.1

Socialización

de la

política de

Administración

de

riesgos a los

funcionarios

de la

entidad

1 Jornada

de

Sensibiliza

ción de la

entidad

Política de

Administración

del riesgo

conocida por el

100% de los

funcionarios de

la entidad

Jefe de Control

Interno 30/08/2016

Construccion del

mapa

de Riesgos de

Corrupción

2.1

Actualización

del Mapa de

Riesgos de

Corrupción

Mapa de

Riesgos

Actualizad

o

Cumplimiento

de la

MetaDepartam

ento

Sec.

Planeacion de

Planeación e

infraestructura

30/09/2016

2.2

Elaboración

del mapa de

riesgos de

Corrupción

para cada uno

de los

procesos

mapa de

Riesgos

elaborado

Procesos con

mapas de

riesgo de

Corrupción

Líderes de cada

Proceso 30/09/2016

2.3

Evaluación de

los controles

existentes en

los riesgos

identificados

evaluacion

realizada

Procesos con

evaluación de

Riesgos de

Corrupción

Líderes de cada

Proceso 30/11/2016

Consulta y

divulgación

3.1

Retroalimentar

aportes

recibidos

Retroalime

ntación

numero de

respuestas a

aportes

generadas

Sec.

Planeacion de

Planeación e

infraestructura

3.2

actualizar y

divulgar el

mapa de

riesgos de

corrupcion

mapa

actualizado

y divulgado

realizar

1jornada de

actualizacion y

divulgacion

Sec.

Planeacion de

Planeación e

infraestructura

Monitoreo o

revisión 4.1

Monitoreo de

los

Riesgos de

corrupción

por proceso

monitoreo

realizado

Monitoreo

permanente de

los Riesgos de

Corrupción en

cada uno de los

procesos

Jefe de Control

Interno

30/04/2016

31/08/2016

31/12/2016



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Seguimiento 5.1

Monitoreo

permanente de

los Riesgos de

Corrupción en

cada uno de

los

procesos

realizar

seguimient

o a los

controles

definidos

realizar

seguimiento a

los controles

definidos

Jefe de Control

Interno

30/04/2016

31/08/2016

31/12/2017

6.2. Componente Racionalización de trámites

El componente racionalización de trámites concentra sus esfuerzos en esta vigencia en la finalización de la inscripción de trámites en el Sistema Único de Información de Trámites – SUIT, la priorización de los trámites incluidos en el inventario actual, la racionalización, simplificación de trámites y la automatización de al menos dos (2) de ellos para que sean prestados de manera electrónica a través del Sitio Web Institucional. Las actividades definidas para este componente son las siguientes:

COMPONENTE 2: RACIONALIZACION DE TRAMITES

SUBCOMPONENTE

ACTIVIDADES

META O PRODUCTO

INDICADOR RESPONSABLE

FECHA PROGRAMADA

Publicación y Actualización de Trámites

1.1

Publicar enlaces de trámites en el Sitio Web Institucional

Publicar enlaces de trámites en el Sitio Web Institucional

100% de enlaces publicados

Sec. de planeacion e infraestructura

31/08/2016

1.2

realizar la inscripción de trámites en el SUIT

100% del Inventario InscritoNúmero

Número de Trámites Inscritos


31/08/2016

Priorización de Trámites

2.1 Priorizar inventario de trámites

Listado de trámites priorizados

Número de Trámites Priorizados


31/08/2016

Racionalización y simplificación de Trámites

3.1

Iniciar proceso de racionalización y simplificación

tramites racionalizados y simplificados

numero de tramites racionalizados y simplificados


31/08/2016

automatizacion de Trámites

4.1 Automatizar trámites

2 tramites automatizados

numero de tramites automatizados


30/12/2016



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Divulgación 5.1

Socializar a la comunidad los trámites electrónicos implementados

campañas de socializacion de tramites

numero de campañas realizadas


30/12/2016

6.3 componente Rendición de cuentas

La alcaldía Municipal de Simiti cumpliendo los lineamientos de la Ley 1757 de 2015, la cual dicta las disposiciones de promoción y protección del derecho a la participación democrática y acatando los principios de buen gobierno y transparencia,

Nuestro proceso de rendición de cuentas se han fundamentado en elementos fundamentales que son:

- Calidad, disponibilidad y oportunidad de la información. La cual es

preparada con rigurosidad por los directivos y sus equipos de trabajo evidenciando el cumplimiento de las metas propuestas, fortalezas y debilidades.

- Dialogo e intercomunicación retroalimentación. La comunidad dispone de la información a rendirse con anterioridad, en el momento del evento después de la intervención de los encargados de brindar la información se da la palabra a la comunidad, para que generen sus preguntas e inquietudes y en el mismo momento se brinda la respuesta.

- Incentivos para los participantes en los eventos de rendición de cuentas mediante reconocimientos y en la actualidad se están generando acciones para otorgar estímulos tributarios por acciones y participación en los procesos de rendición de cuentas.

ESTRATEGIA DE LA RENDICION DE CUENTAS

El equipo administrativo garantizara la rendición de cuentas anual, la metodología que se ha empleado y que se fortalecerá con el presente plan es la siguiente:

- Se ha fijado el equipo encargado de liderar el proceso de rendición de cuentas, asignando responsabilidades específicas.



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- Se realiza comparativo de las rendiciones de cuentas anteriores, se evalúa los avances de acuerdo a las sugerencias del evento o audiencia anterior,

- Se realizó invitación a los diferentes grupos poblacionales, actores principales municipales urbanos y rurales.

- Se identificó la información principal a reportar y se expone en herramientas ofimáticas claras y oportunidades.

- Se dispone de recursos económicos, humanos y logísticos para cumplir con la audiencia.

- En el evento se entregan formatos de participación ciudadana, formato de evaluación del evento.

- Se evalúa la rendición de cuentas y se publica informe evidenciando resultados, logros y dificultades.

Cuadro de estrategias de Rendición de Cuentas

COMPONENTE 3: RENDICION DE CUENTAS

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO

RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

SUBCOMPONENTE 1.

Información de calidad y en lenguaje comprensible

1.1. Presentación de rendición de cuentas en idioma claro, letra legible y pronunciación acorde al lugar.

Un documento publicado con 15 días de anterioridad al evento

Secretaria de Planeación – equipo tecnológico

6 de Abril de 2016

1.2 Plan de Desarrollo Publicado y socializado.

Publicación del documento en el tiempo establecido por la norma

Secretaria de Planeación

8 de Junio de 2016

1.3 Publicaciones de informes de las diferentes áreas administrativas.

Publicación completa de la matriz de informes

Control interno - Directivos

Permanente

SUBCOMPONENTE 2.

Dialogo de doble vía con la ciudadanía y sus organizaciones

2.1 Audiencia de Rendición de cuentas. (Vigencia anterior)

1 al año Alta dirección – Coordinador despacho, evaluación y seguimiento Secretaria de Planeación.

27 de Abril de 2016



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2.2 Interlocución en la emisora local

1 al año Alta dirección- coordina despacho.

19 de Octubre de 2016.

2.3 Chat en redes sociales abierto al publico

Recomendaciones semestrales del chat y correo electrónico

Área tecnológica- Secretaria de Planeación

Permanente

2.4 Consejo comunitario 1 al año Alta dirección – secretaria de Planeación

2.5 Diálogos con los presidentes de las Juntas de Acción comunal

1 vez al año Secretaria de Asuntos Jurídicos y Administrativos – Alta dirección

Junio de cada año

2.6 Evento de rendición de cuentas con el Concejo Municipal

1 al año Despacho Alcalde - directivos

31 de Julio 2016

SUBCOMPONENTE 3. Incentivos para motivar

la cultura de la rendición y petición de

cuentas.

3.1. Difusión en la página web para promover la cultura de rendición de cuentas previo el evento.

5 Campañas al año.

Despacho Alcalde – Alta dirección.

Antes del evento programado

3.2 Evaluación y retroalimentación de la rendición de cuentas en la página web con exaltación a la comunidad participante

1 evaluación con exaltación al año

Secretaria de Planeación – Área tecnológica

Después del evento programado

3.3 Entrega de boleta, certificado con prelación para beneficios sociales o beneficio en pago de impuestos o certificaciones.

Acuerdo sancionado

Secretaria de Hacienda y Asuntos Jurídicos y administrativos

Antes del 31 de diciembre de 2016

SUBCOMPONENTE 4. Evaluación y

retroalimentación a la gestión institucional.

4.1 Cumplimiento a lo exigido en sistemas de información – plataformas de información.

Plataformas activas con reportes oportunos.


Permanente



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4.2 Informes de Gestión. Cada cambio de administración y al retirarse del cargo un directivo

Oficina de control interno - Directivos

Cada que se presente.

6.4 Componente mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.

La política definida es: “Hacer sentir al ciudadano o usuario como en su casa, con atención oportuna y eficiente. Para ello se ha trabajado con el personal administrativo sobre la atención especial a todos los usuarios”.

Acciones para generar la calidad y accesibilidad de los servicios de atención al ciudadano.

Cuadro estrategias para mejorar la atención al ciudadano en la Alcaldía de Simiti.

COMPONENTE 4: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCION AL CIUDADANO

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O PRODUCTO

RESPONSABLE

FECHA PROGRAMAD

A

SUBCOMPONENTE 1. Estructura

administrativa y direccionamiento

estratégico

1.1. Durante la vigencia 2016 se adecuara el espacio para habilitar el área de atención al ciudadano.

Área delimitada para atención al ciudadano.

Secretaria de Planeación y Asuntos Jurídicos y Administrativos

31 de Diciembre 2016

1.2 Se crearan los procedimientos propios del área y se asignaran funciones propias como el trámite de la correspondencia, entre otros.

Procedimientos adoptados del área Atención al Ciudadano


31 de Diciembre de 2016

1.3 La alta dirección dispondrá de recursos desde sus diferentes áreas para dar cumplimiento a lo

Presupuesto ejecutado en acciones propias del área.





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planteado en el Plan Anticorrupción.

SUBCOMPONENTE

2. Fortalecimiento de los canales de

atención.

2.1 Se adecuaran los espacios en infraestructura para facilitar el acceso a todos los grupos poblacionales.

Espacios habilitados en las instalaciones de la alcaldía



2.2 Se realizará divulgación de las redes sociales. Se tendrá habilitado el chat virtual.

Informe semestral de recomendaciones y sugerencias

Secretaria de Planeación - Área tecnológica

31 de diciembre de 2016

2.3 Se gestionara ante alguna capacitación a funcionarios sobre atención a personas sordas.

Capacitación realizada

Secretaria de Educación y Planeación


2.4 Se identifica las diferentes áreas de atención al ciudadano, en cada una se le asignara protocolo de atención y control de atención mediante asignación de turnos

Áreas definidas con protocolos entregados.



2.5 En el diseño de los procedimientos de atención al ciudadano se asignaran indicadores de medición y controles.

Procedimientos adoptados indicadores definidos – Informe seguimiento control interno

Secretaria de Planeación- Asuntos Jurídicos y administrativos - OCI


SUBCOMPONENTE 3. Talento Humano

3.1. Se capacitara al funcionario sobre atención al ciudadano .a cual se incluirá en el PIC

Capacitación realizada

Secretaria de Asuntos Jurídicos y Administrativos – Talento Humano


3.2 Se realizara encuesta semestral para calificar la atención al usuario en cada área que tiene atención al público.

Informe de satisfacción del usuario

Secretaria de planeación y oficina de Control Interno


3.3 La vinculación del personal se realizara con prevalencia en competencias orientadas a la atención al ciudadano.

Adopción de la Política de admisión con orientación a la atención al ciudadano.

Secretaria de Asuntos Jurídicos y administrativos – Área talento Humano

31 de Octubre de 2016



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3.4 En el Plan de incentivos pecuniarios y no pecuniarios se incluirá entre las variables de calificación los resultados de calificación del índice de satisfacción del usuario.

Criterio de calificación atención al usuario incluido en plan de incentivos del municipio

Secretaria de Asuntos Jurídicos y Administrativos – Talento humano.

31 de Octubre de 2016.

SUBCOMPONENTE 4. Normativo y procedimental

4.1 Se adoptara el procedimiento tramite de correspondencia y atención oportuna a PQRSYD

Procedimiento adoptado

Secretaria de planeación - Asuntos Jurídicos y administrativos


4.2 Se formulará el reglamento interno de respuestas oportunas a PQRSYD

Reglamento adoptado

Secretaria de Planeación – Asuntos Jurídicos y administrativos


4.3 Trimestralmente la oficina de control interno generara informe de oportunidad de PQRSYD

Informe publicado Oficina de control interno

15 de octubre de 2016

4.4 Se dará estricto cumplimiento a la obligación de llevar consecutivos en los documentos que produce las diferentes dependencias.

Consecutivos en todos los documentos que produce la administración

Alta dirección – Secretaria de Asuntos Jurídicos y Administrativos.


4.5 Se realizara campañas de fortalecimiento para atención al ciudadano a nivel interno.

2 Campañas en la vigencia 2016

Secretaria de planeación – talento humano - OCI


4.6 Se realizara control del estricto cumplimiento de los principios de atención al ciudadano que han sido adoptados en el Código de Ética

Informe anual Secretaria de Asuntos Jurídicos y administrativos – talento humano

1 de Agosto de 2016

SUBCOMPONENTE 5. Relacionamiento con el ciudadano

5.1 Se realizara una caracterización de los usuarios de la alcaldía Municipal, la oferta generada y los canales de atención.

Informe generado de identificación

Secretaria de Planeación – área tecnológica




Pág. 22 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





6.5 Componente mecanismos para la transparencia y acceso a la informacion

La alcaldía Municipal de Simiti garantizara en su actuar administrativo el derecho al acceso de la información Pública, Ley 1712 de 2014, Decreto 1081 de 2015, Por lo que como municipio estamos obligados a:

Divulgar proactivamente la información publica

Responder de buena fe, oportuna, adecuada, con veracidad y accesibilidad a las solicitudes realizadas por la comunidad.

Garantizar la transparencia en todas las actuaciones administrativas

Implementar los lineamientos normativos que regulan la administración pública.

COMPONENTE 5: TRANSPARENCIA Y ACCESO DE LA INFORMACION

SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O

PRODUCTO RESPONSABLE

FECHA PROGRAMADA

SUBCOMPONENTE 1.

Lineamientos de Transparencia activa.

1.1.

Se garantizara la publicación de la información mínima que exige la Ley 1712 de 2014 en cuanto:

- Estructura administrativa

- Procedimientos, servicios y funcionamiento.

- Contratación Estatal

- Información del estrategia de Gobierno en Línea.

Actualización de la página web

Secretaria de Planeación e infraestructura – área tecnológica

31 de Diciembre

SUBCOMPONENTE 2.

Lineamientos de Transparencia pasiva.

2.1

La administración municipal no realizara cobros por el suministro de información que sea solicitada. (De cobrarse se motivada acorde a los lineamientos en acto administrativo)

Circular publicada

Secretaria de planeación – Asuntos Jurídicos y administrativos


2.2 Se realizara seguimiento al

Informe OCI PQRSYD

Oficina de Control Interno

Trimestral



Pág. 23 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





cumplimiento del reglamento interno para respuestas oportunas de PQRSYD. Criterios: - Respuestas por escrito.

-Información objetiva, oportuno, veraz, completa, motivada y actualizada, disponible para cuando se requiera

SUBCOMPONENTE 3. Elaboración de los instrumentos de Gestión de la Información

3.1 Se realizara el inventario de activos de información.

Informe de activos de información

Secretaria de Asuntos jurídicos y administrativos – área Archivo

31 de Diciembre de 2016.

3.2 Se realizara esquema de publicación de información

Esquema publicado

Secretaria de Planeación – área tecnológica


3.3

Se publicara el listado de información clasificada y reservada del Municipio

Listado publicado

Secretaria de Planeación – área tecnológica Secretaria de Asuntos jurídicos y administrativos – área Archivo


SUBCOMPONENTE 4. . Criterio diferencial de

accesibilidad 4.1

Se garantizara la publicación de la información en formatos comprensibles y de fácil acceso e interpretación

Información publicada de fácil comprensión

Secretaria de Planeación – área archivo


SUBCOMPONENTE 5. Monitoreo del acceso a la información Publica

5.1

La oficina de control interno junto con la secretaria de planeación generara informe que contiene:

- No de solicitudes recibidas

- Solicitudes trasladas

- Tiempos de respuesta

Informe publicado Secretaria de planeación - oficina de control interno.




Pág. 24 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





- Solicitudes en las que se niega el acceso

6.6 componente iniciativas adicionales

El municipio de Simiti cuenta con su código de Ética adoptado en la vigencia 2015 mediante la Resolución 514 del 30 de Marzo de 2015. Por el cambio de administración se generó documento Actualización código de ética para la vigencia 2016, el cual se encuentra en proceso de socialización, documento que fue aprobado en Consejo de Gobierno y por comité coordinador MECI.

El documento que será adoptado en la primera semana del mes de Agosto contiene incidencia y resalta los lineamientos propios anticorrupción y de atención al ciudadano. Por lo que la Secretaria de planeación, la secretaria de Asuntos Jurídicos y administrativos y la oficina de control interno tienen como principio el seguimiento permanente al cumplimiento de los compromisos estipulados en el

documento, además del estricto cumplimiento a la ley 1474 de 2011, Decreto 019 de 2012, Decreto 1081 de 2015, Ley 1712 de 2014.

7. TIPIFICACION DE ACCIONES DE CORRUPCION:

Toda acción corrupta consiste en la trasgresión de una norma, se realiza para la

obtención de un beneficio personal, grupal, institucional o en ocasiones comunitario.

La corrupción surge del beneficio de una función asignada; el individuo corrupto

intenta siempre encubrir activamente su comportamiento. Dentro de las

modalidades de corrupción se encuentran:

Abuso de poder, que se expresa mediante el uso de oportunidades desde

posiciones públicas o privadas, para obtener beneficios grupales o

personales.

Carencia y/o debilidades de los procedimientos y mecanismos

institucionales, que garanticen la transparencia en el ejercicio de las

funciones.



Pág. 25 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





Debilidad en los marcos legales que tipifican y sancionan la corrupción

administrativa pública.

Reforzamiento de las actitudes individualistas y el consumismo, sustituyendo

los valores éticos, como la solidaridad, honestidad y responsabilidad.

La impunidad en que se encuentran los actos de corrupción, sus expresiones

más visibles el tráfico de influencia y la obtención de prebendas personales.

Corrupción política: Es la obtención de beneficios personales o grupales de

manera ilícita, por el poder o vínculos con éste mediante el ejercicio de la

actividad política o de representación.

Corrupción administrativa pública: Es el uso de la función pública para la

obtención de beneficios personales, familiares o grupales en detrimento del

patrimonio público.

Corrupción corporativa: Es el uso del soborno de parte de un sector

económico o empresa para obtener beneficios corporativos.

Corrupción privada: Es aquella que violenta las normas y valores para

obtener ventajas frente a otros.

8. CONSOLIDACION, SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN

El plan anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la Alcaldía Municipal de Simití,

se consolida y elabora en la Secretaria de Planeación Municipal, quien actúa como

equipo de Planeación y su seguimiento y evaluación estará a cargo del Jefe de

Control Interno de la Institución o quien haga sus veces.

La Oficina de Control Interno realizará seguimiento (tres) 3 veces al año, así:

Primer seguimiento: Con Corte al 30 de abril. En esa medida, la publicación

deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de mayo.

Segundo seguimiento: Con corte al 31 de agosto. La publicación deberá

surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de septiembre.

Tercer seguimiento: Con corte al 31 de diciembre. La publicación deberá

surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de enero.



MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

ALCALDIA DE SIMITI, BOLIVAR

Identificacion del riesgo Valoracion del Riesgo de corrupcion Monitoreo y revision

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No aplicar metodologías adecuadas. No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios en general. No contar con los equipos y tecnologías adecuadas.

La no oportunidad y pertinencia en la formulación de los proyectos, de acuerdo con las necesidades reales y la disponibilidad de los recursos.

.Sanciones por parte de los Entes de Control.

. Pérdida de Imagen y Credibilidad.

. Pérdida de Recursos M

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No aplicar metodologías adecuadas. No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios en general. No contar con los equipos y tecnologías adecuadas.

Demora en el cumplimiento de los tiempos estimados para elaborar el Plan de Desarrollo.



. Pérdida de Recursos

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ALCALDIA DE SIMITI





3

El proyecto de acuerdo no se ajusta a la normatividad vigente. Falta de voluntad política por parte de los concejales. No ser estudiado por el concejo municipal dentro de los términos de la ley.

No aprobación oportuna del Plan de Desarrollo por parte del Concejo Municipal

.Atraso en el cumplimiento de objetivos y metas. . Pérdida de imagen y

credibilidad. . Adopción del Plan de Desarrollo por Decreto.

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No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios en general. No contar con los equipos y tecnologías adecuadas. La no puesta en marcha de programas aprobados dentro del plan de inversiones. Desconocimiento del plan de desarrollo por parte de los servidores públicos

Incumplimiento de la Administración de las metas formuladas en el Plan de Desarrollo Municipal.




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No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios responsables.

Incumplimiento de la Administración en la elaboración de los elementos de planeación (Planes de Acción, planes indicativos

Sanciones por parte de los Entes de Control.

. Pérdida de Imagen, Credibilidad y recursos. . Sin herramientas que

permitan medir el cumplimiento de objetivo y

metas

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6

Falta de comunicación entre funcionarios y/o problemas entre directivos.Falta de confianza entre directivos y alcaldeConcentración del poder.Desconocimiento de la normatividad y los procedimientos propios de planeación.

No trabajar coordinadamente todas las secretarias en la toma de decisiones estratégicas del municipio.

Decisiones erradas, equivocada y sin

planeación.Problemas en la ejecución del

presupuesto.Pérdida de confianza y

credibilidadSanciones de los entes de control.

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ALCALDIA DE SIMITI





7

Falta de comunicación entre funcionarios y/o problemas entre directivos. Falta de confianza entre directivos y alcalde Concentración del poder. Desconocimiento de la normatividad y los procedimientos propios de planeación.

No trabajar coordinadamente las secretaria de planeación y hacienda municipal para la construcción del presupuesto Municipal, el plan

Operativo Anual de Inversiones, Plan Plurianual de Inversiones.

Desiciones erradas, equivocadas y sin

planeacion,. Problemas en la ejecucion del

presupuesto. Perdida de confianza y credibilidad.

Sanciones de los entes de control.

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No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios en general. No contar con los equipos y tecnologías adecuadas. La no puesta en marcha de programas del Plan de Desarrollo Desconocimiento del plan de desarrollo por parte de los servidores públicos

No se tienen políticas públicas Municipales




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9

No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios responsables. No contar con los estudios necesarios o el material exigible para la aprobación de los acuerdos.

No presentar oportunamente los proyectos de acuerdo al Concejo


. Pérdida de Recursos . Problemas y malos

entendidos con el Concejo Municipal

. No aprobación o inoportunidad en la aprobación de los

proyectos de acuerdo.

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ALCALDIA DE SIMITI





10

No se ha destinado los recursos para la elaboración de estudios obligatorios. Priorización en inversión de otros temas u obras. Desconocimiento de los funcionarios responsables. Falta de responsabilidad y compromiso con el desarrollo municipal.

Proyectos de acuerdo que no se han presentado por falta de estudios y que son de cumplimiento obligatorio.


. Pérdida de Recursos . Problemas y malos

entendidos con el Concejo Municipal

. No aprobación o inoportunidad en la aprobación de los

proyectos de acuerdo. .Atraso y subdesarrollo para

el Municipio

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11

Desconfianza entre la alta dirección y/o problemas que frenan la comunicación. Falta de liderazgo del alcalde y de motivación por el trabajo en equipo.

Concentración de información estratégica en Alcalde y Secretarios de Despacho.

Toma de malas decisiones Eventos, actividades o programas sin cumplir

Pérdida de tiempo, credibilidad y recursos.

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Desconocimiento del Plan de Desarrollo por parte de los servidores públicos. Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo Desconocimiento de la normatividad Vigente

Ejecutar proyectos que no estén contemplados en el plan de Desarrollo

Sanciones de los Entes de control

Pérdida de imagen y credibilidad.

Pérdida de recursos Obras inconclusas

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13

La no existencia de estudios de conveniencia y necesidad.Falta de concertación con la comunidadPolitiquería y clientelismoBeneficios particulares

Ejecutar proyectos que no estén acordes con las necesidades de la comunidad

Sanciones de los Entes de controlPérdida de imagen y

credibilidad.Pérdida de recursosObras inconclusas

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Pág. 30 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





14

Desconocimiento del Plan de Desarrollo por parte de los servidores públicos. Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo Desconocimiento de la normatividad Vigente

Desvió de los recursos en programas diferentes a los aprobados.



Pérdida de recursos Obras inconclusas

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15

Deficiente planeación y ejecución de los proyectos. Corrupción Administrativa Politiquería y Clientelismos

Desmejorar las condiciones socioeconómicas de la Población.

Pérdida de imagen y credibilidad

Subdesarrollo y aumento índices de pobreza

Sanciones entes de control.

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16

No terminación de obras de acuerdo a los diseños, recursos y tiempos programados. Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo

Sobrecostos y obras inconclusas



Pérdida de recursos

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17

No terminación de obras de acuerdo a los diseños, recursos y tiempos programados. Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo

Costos muy bajos que afectan la calidad de las obras o los servicios

Obras de mala calidad Obras inconclusas




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Pág. 31 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





18

Desconocimiento de las normas ambientales Falta de estudios técnicos Falta de licencias ambientales Corrupción Administrativa Politiquería y Clientelismo

Ejecución de proyectos sin tener en cuenta las normas ambientales



Pérdida de recursos Atraso y subdesarrollo

territorial Daños ambientales

catastróficos

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19

No contar con el talento humano competenteDesconocimiento de la normatividad vigenteNo contar con los equipos y la tecnología adecuadaFalta de tolerancia y cultura ciudadana

Incapacidad técnica y jurídica para resolver problemas

Generación de conflictosPérdida de

imagen y credibilidadProblemas de

orden publico

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Pág. 32 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





20

No contar con el talento humano competente Desconocimiento de la normatividad vigente Incapacidad de auto capacitación del funcionario o actualizar su glosario normativo.

Conceptos técnicos y jurídicos sin soportes normativos y técnicos

Generación de conflictos Pérdida de imagen y

credibilidad Problemas de orden publico

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población. Pérdida de vidas humanas. Hurtos, violaciones, actos

vandálicos, etc.

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22

No tener o desconocer la existencia de Manuales de prevención y atención de emergencias y desastres. Carencia de estudios técnicos de amenazas naturales o antrópica

Ocurrencia de Emergencias y desastres

Pérdida de vidas humana Problemas de salud publica

Desplazamiento de la población

Desmejoramiento en la calidad de vida de la

población Daños en el infraestructura

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23

Problemas de comunicación entre funcionarios y fuerza pública. Incumplimiento de las partes en acuerdos Incumplimiento de normatividad Desinterés de la Administración por el apoyo y fortalecimiento de la fuerza pública.

Falta de colaboración, disposición y comunicación de la fuerza pública y la secretaria de Asuntos Jurídicos y Administrativos.

Sanciones de los entes de control y seguimientos específicos en el área Pérdida de recursos.

Desmejoramiento de los servicios de seguridad y

protección ciudadana Falta de apoyo de pie de

fuerza cuando el municipio lo requiera.

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Pág. 33 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





24

No contar con el talento humano competente Desconocimiento de la normatividad vigente Incapacidad de auto capacitación del funcionario o actualizar su glosario normativo. Politiquería, clientelismo y corrupción.

Administración inadecuada del Fondo de Seguridad FONSET


Desmejoramiento de los servicios de seguridad y

protección ciudadana Inconvenientes con la

fuerza publica Desvió de dineros,

recursos.

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25

No tener los planes, políticas y las actividades definidas. No contar con talento humano competente Falta de responsabilidad y sentido de pertenencia de los responsables de ejecución Falta de recursos para ejecutar.

Incumplimiento a la comunidad y a los Entes de Control y vigilancia de las políticas específicas para los sectores vulnerables.


Desmejoramiento de los servicios de los sectores

vulnerables Pérdida de imagen y

credibilidad

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26

No contar con talento humano competenteFalta de responsabilidad y sentido de pertenencia de los responsables de ejecuciónFalta de recursos para contratar la elaboración de los mismos.Desconocimiento de las obligaciones y normatividad.

No tener manuales, políticas y planes del sector que permitan la inversión o reflejen las actuaciones o acciones en caso de presentarse casos específicos de seguridad y convivencia ciudadana.

Sanciones de los entes de control y seguimientos

específicos en el áreaPérdida de

recursos.Desmejoramiento de la garantía de protección

de las poblaciones vulnerablesPérdida de imagen y credibilidad

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Pág. 34 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





27

No contar con talento humano competente Falta de responsabilidad y sentido de pertenencia de los responsables de ejecución Falta de recursos para contratar la elaboración de los mismos. Desconocimiento de las obligaciones y normatividad.

No ejecutar las acciones de los manuales y políticas diseñadas para la convivencia ciudadana y el orden público.

Sanciones de los entes de control y seguimientos específicos en el área Desprotección de la

población del municipio, sin acciones que encaminen el

desarrollo del sector. Pérdida de imagen y

credibilidad

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28

No conocer la normatividad nacional e internacionales. Trabajar sin coordinación con los entes nacionales e internacionales No contar con talento humano competente Falta de responsabilidad y sentido de pertenencia Falta de recursos para contratar la elaboración de los mismos.

No fijar las políticas y acciones encaminadas con los objetivos del Milenio nacionales e internacionales

Sanciones de los entes de control y seguimientos específicos en el área Desprotección de la

población del municipio, sin acciones que encaminen el

desarrollo del sector. Pérdida de imagen y

credibilidad Atraso y subdesarrollo

territorial

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29

Falta de control para la elaboración y ejecución del plan de compras Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo.

Adquisición de bienes y servicios innecesarios, no adecuados u obsoletos



Pérdida de recursos Desconfianza interna

laboral.

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Pág. 35 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





30

No contar con talento humano competente Falta de control en manejo de inventarios Falta de sentido de pertenencia de los funcionarios – sin autocontrol. Instalaciones inadecuadas Sin cargo de Almacenista

Pérdida o deterioro de bienes




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31

No se tiene Cargo de Almacenista, ni quien ejerza las funciones. No contar con talento humano competente Falta de control en manejo de inventarios Falta de sentido de pertenencia de los funcionarios – sin autocontrol. Instalaciones inadecuadas

Sin control para la asignación de bienes a los funcionarios o personal que requiera de muebles o equipos de la administración



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32

No se realiza planeación financieraNo se cumple con los principios de manejo de recursos públicos y presupuestoTalento humano incompetenteFalta de capacitación y conocimiento normativo

Sin recursos para la actividades obligatorias que realizar la Administración

Sanciones de los Entes de controlPérdida de imagen y credibilidadIncumplimiento

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Pág. 36 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





33

No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios responsables. Desconocimiento de las sanciones aplicables incumplir los principios de planeación

Ejecutar actividades que no se encuentran estipuladas en el Plan de Desarrollo



Incumplimiento de compromisos


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34

No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios responsables. Desconocimiento de las sanciones aplicables incumplir los principios que rigen la administración publica

Carencia de políticas de talento humano

Sanciones de los Entes de control Pérdida de recursos Talento humano sin normas ni control Incumplimiento de derechos y deberes del personal de la Alcaldía Inconformismo y malestar laboral

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35

No tener el plan de capacitación y formación. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios responsables. Desinterés del funcionario por capacitarse

No recibir capacitación y actualización normativa.


Talento humano desactualizado en el cumplimento de sus

funciones. Incumplimiento de derechos y deberes del personal de

la Alcaldía Inconformismo y malestar

laboral Servicio al cliente

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Pág. 37 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





36

Políticas de selección de personal no Adecuadas Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo

Contratación de personal incompetente y/o innecesario

Sanciones de los Entes de Control

Sin cumplimiento de funciones

Incumplimiento de metas y objetivos

Contratación de más personal para suplir las

falencias. Pérdida de recursos Pérdida de imagen y

credibilidad

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37

Personal incompetente, sin espíritu de superación, sin responsabilidad y compromiso por la Entidad Desconocimiento del Manual de funciones Falta de control y exigencia del jefe de personal, jefe inmediato y alcalde. Cultura de pereza “Dejar hacer – dejar pasar”

Desinterés del personal vinculado a la administración por el cumplimiento de sus funciones, excusándose para evadir sus obligaciones propias del cargo.






credibilidad

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38

Personal incompetente, sin espíritu de superación, sin responsabilidad y compromiso por la Entidad. Desinterés de la Alta dirección por brindar capacitación a su personal. Limitados servicios de consulta o de internet.

Desconocimiento de la normatividad vigente o incorrecta interpretación de la normatividad






credibilidad Equivocaciones que traen impactos catastróficos al

municipio

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Pág. 38 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





39

Los proyectos de acuerdo no se ajustan a la normatividad vigenteFalta de voluntad política por parte de los concejalesNo ser estudiado por el concejo municipal en los términos que da la Ley.No presentar los proyectos de acuerdo dentro del término que da la Ley.

No aprobación por parte del concejo Municipal de los proyectos de acuerdo presentados.

Demora en el cumplimiento de objetivos y

metasPérdida de imagen y credibilidad

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Falta de compromiso de la Alta dirección y Asesor Jurídico Limitados servicios a internet Corrupción Administrativa

Dejar vencer los términos de los procesos judiciales que tiene a su cargo el Municipio

Sanciones por parte de los entes de control Fallos en contra



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41

No contar con el talento Humano competente. Desconocimiento de la normatividad vigente Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios responsables. Desconocimiento de las sanciones aplicables incumplir los principios de la Ley de Transparencia

Dejar vencer los términos de respuesta de derechos de peticiones, solicitudes, requerimientos, quejas y reclamos de la comunidad.


Interposición de acciones contra la Administración por

incumplimiento. Pérdida de imagen y

credibilidad

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Pág. 39 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





42

No contar con el talento comprometido y sentido de pertenencia Desconocimiento del Reglamento Interno Falta de compromiso por parte de la Alta dirección y de los funcionarios responsables para cumplir las normas establecidas. Flexibilidad en los mecanismos de control.

Incumplimiento de reglamento interno

Incumplimiento funcional en metas y objetivos


Pérdida de Recursos

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43

Desconocimiento y mala proyección del proceso de modernización tecnológica del Municipio Falta de compromiso por parte de la Alta Dirección Errores en la elaboración del plan de Compras Corrupción Administrativa Desconocimiento de la normatividad que exige el fortalecimiento del área tecnológica.

Tener tecnología obsoleta o inadecuada


Incumplimiento de funciones


Pérdida de recursos Pérdida de imagen y

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44

Falta de compromiso por parte de la Alta Dirección Errores en la elaboración del plan de Compras Corrupción Administrativa Deficiencias en planeación financiera.

Destinar los recursos proyectados para tecnología y modernización institucional en otras áreas diferentes.





credibilidad Investigaciones a

funcionarios

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Pág. 40 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





45

Falta de compromiso por parte de la Alta DirecciónCorrupción AdministrativaManejo inadecuado de documentosDesconocimiento de la normatividad vigenteDesinterés del funcionario por cumplir sus obligaciones propias de protección y conservación documentalDesconocimiento de la normatividad

Pérdida o deterioro de documentos

Sanciones de los Entes de Control Incumplimiento de funcionesIncumplimiento de

metas y objetivosPérdida de recursosPérdida de

imagen y credibilidadDaños irreparables en la pérdida de la historia municipal.

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Falta de compromiso por parte de la Alta Dirección Corrupción Administrativa Desconocimiento de la normatividad vigente Desinterés del funcionario por cumplir sus obligaciones propias de protección y conservación documental Desconocimiento de la normatividad

No implementar la ley de archivo, ni exigir al personal administrativo que cumpla con sus funciones en materia archivística – No Digitalización de la Información





credibilidad Daños irreparables en la

pérdida de la historia municipal.

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47

Tecnología y bases de datos desactualizados Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo No contar con el talento humano competente No correcta aplicación del estatuto tributario municipal y normatividad vigente.

Deficiente Gestión Fiscal

Sanciones de los entes de control

Fallos en contra Pérdida de imagen y

credibilidad Pérdida de recursos

Falta de disponibilidad Presupuestal

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Pág. 41 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





48

Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo Desconocimiento de las normas presupuestales y contables por parte de los funcionarios.

Desvió de Recursos públicos ( Pagos indebidos, Incorporación de recursos equivocados, descuentos y pagos de impuestos equivocados, mayores valores pagados)




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49

Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo Desconocimiento de las normas presupuestales y contables por parte de los funcionarios. No contar con talento humano competente

Fallas en el Manejo de Presupuesto




Dificultad para la toma de decisiones

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Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción Administrativa Politiquería y clientelismo Desconocimiento de las normas presupuestales y contables por parte de los funcionarios. No contar con talento humano competente

La información financiera y contable no se ajusta a la normatividad vigente




Dificultad para la toma de decisiones

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Pág. 42 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





51

Falta de compromiso por parte de los funcionariosCorrupción AdministrativaDesconocimiento de las normas presupuestales y contables por parte de los funcionarios.No contar con talento humano competente

No oportuna entrega de informes financieros o entrega de información inconsistente a los Entes de Control trayendo consecuencias catastróficas al municipio

Sanciones de los entes de controlFallos en

contraPérdida de imagen y credibilidadPérdida de

recursos

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52

No se ha hecho los cálculos actuariales Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción Administrativa Desconocimiento de las normas presupuestales y contables por parte de los funcionarios. No contar con talento humano competente

No cancelación oportuna de pasivos laborales




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53

Falta de gestión de la Secretaria de hacienda y su equipo de trabajo para socializar en la comunidad. Falta de disponibilidad presupuestal para invertir en publicidad. Carencia de talento humano competente y comprometido

No se socializa las disposiciones para aumentar el recaudo municipal.

Recaudo inferior en el municipio del proyectado. Incumplimiento de metas y

objetivos Pérdida de recursos e

imagen

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Pág. 43 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





54

No se realiza un adecuado proceso de planeación financiera al formular los presupuestos Talento humano incompetente Desconocimiento de la normatividad

No tener planeación presupuestal – improvisación financiera




Disposición de recursos incumpliendo la ley para cumplir las obligaciones

contraídas.

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55

Falta de compromiso de la Alta dirección por realizar el trámite respectivo. Desconocimiento de la normatividad vigente Talento Humano incompetente que desconoce el proceso. No contar con apoyo o asesoría jurídica.

Embargo de cuentas por no realizar conciliaciones




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56

No se cuenta con software propio Sin técnico o personal competente que actualice el sistema Talento humano incompetente para el área Corrupción Administrativa

Actualización inoportuna de software del predial

Pérdida de recursos para el municipio

Perdida de información Sin control en la

contabilización de los recaudos por impuesto

predial.

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Pág. 44 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





57

No se deja copia de seguridad del software que maneja la secretaria de hacienda.Equipos obsoletos y vulnerables a virusSin control de protección de archivos por parte de la Secretaria.

Perdida o daño de software sin posibilidad de recuperación de la Información

Perdida de información prioritaria

municipalSanciones por los entes de

controlInvestigaciones y sin evidencias

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año.

58

Acumular recaudo más de un día Falta de interés o de responsabilidad por cumplir la función Corrupción Administrativa

No consignar oportunamente el recaudo Municipal.

Pérdida de recursos Sanciones de los entes de

control Investigaciones a

funcionarios

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59

Destino de recursos diferente a los soportes o facturas de gastos Falsificación de soportes y legalización de recursos del fondo

Disposición y manejo inadecuado del fondo de caja menor


Pérdida de recursos Investigaciones para los

funcionarios responsables. ME

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60

Los posibles contratistas no cumplen con los requisitos que exigen los procesos contractuales Desinterés de los oferentes por participar en los procesos contractuales por incumplimiento en los pagos o malas experiencias.

Sin oferta de contratistas u oferentes

Obliga a la administración a contratar con los mismos

oferentes Limita las exigencias de la

administración para el cumplimiento del objeto

contractual La administración accede a

caprichos y negligencias del contratista por cumplir

La meta u objetivo

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Pág. 45 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





61

Talento humano incompetente e irresponsable Desconocimiento de la normatividad vigente Problemas e inconvenientes entre el contratista y la administración Inconvenientes para entregar obras, suministros, servicios Falta de supervisión y seguimiento

No liquidar convenios o contratos al finalizar el periodo Administrativo.


Pérdida de recursos Investigaciones para los

funcionarios responsables. Pérdida de imagen y

credibilidad

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62

Talento humano incompetente e irresponsable Desconocimiento de las funciones propias del cargo Deficiencias en el servicio de internet Falta de supervisión del jefe inmediato para hacer cumplir la función

No publicar oportunamente en SECOP SIA OBSERVA en cualquier etapa contractual


Investigaciones para los funcionarios responsables

pérdida de imagen y credibilidad

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Pág. 46 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





63

Decisiones de alta dirección para pagar deudas informalesCorrupción administrativa Sin planeación financiera Sin planeación contractual

Destino de los recursos de los contratos con diferentes compromisos diferentes al Objeto

Sanciones de los entes de controlPérdida de

recursosPérdida de imagen y credibilidad


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64

No cumplir con principios de planeación municipal Personal incompetente Desconocimiento de normas por parte de los funcionarios No contar con el talento humano competente Irresponsabilidad de los funcionarios

Realizar contratación sobre hechos cumplidos.


Investigaciones para los funcionarios responsables Incumplimiento en el pago a contratistas pérdida de

imagen y credibilidad

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65

No cumplir con principios de planeación municipal Desconocimiento de normas por parte de los funcionarios No contar con el talento humano competente

Fraccionamiento de contratos





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Pág. 47 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





66

Responsabilidad del funcionario Falta de seguimiento del supervisor del contrato Desconocimiento de normas por parte de los funcionarios Falta de supervisión del jefe inmediato para hacer la función No contar con el talento humano competente Corrupción administrativa

Documentos del expediente contractual sin firmas.

sanciones de los entes de control

investigaciones para los funcionarios responsables

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67

Falta de seguimiento de la secretaria de asuntos jurídicos Falta de seguimiento del supervisor del contrato Corrupción administrativa

Falta de verificación de las pólizas, fechas y cubrimiento.



Incumplimiento de objetivos y metas


credibilidad

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68

Falta de seguimiento de la secretaria de asuntos jurídicos Falta de seguimiento del supervisor del contratoCorrupción administrativa

No actualización de pólizas (Otros si, adiciones, suspensiones, etc.)

Sanciones de los entes de controlInvestigaciones para

los funcionarios responsables

Incumplimiento de objetivos y metasPérdida de recursos


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Pág. 48 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





69

Falta de seguimiento de la secretaria de asuntos jurídicos Falta de seguimiento del supervisor del contrato No contar con el talento humano competente o sin sentido de pertenencia

No exigir el cumplimiento de las pólizas




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70

Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción administrativa Desconocimiento de las normas por parte de los funcionarios No contar con el talento humano competente

Informes incompletos e inconclusos, sin evidenciar el cumplimiento del objeto.




Obras inconclusas Prestación de servicios

incompletos Pérdida de recursos Pérdida de imagen y

credibilidad

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71


Se presentan informes de gestión

no ajustados a la realidad

Sanciones por parte de los entes de control

fallos en contra pérdida de imagen y credibilidad Pérdida de recursos

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Pág. 49 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





72


Se presentan informes del sistema de Control Interno no

ajustados a la realidad



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73

Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupci0n administrativa Desconocimiento de las normas por parte de los funcionarios No contar con el talento humano competente

No realizar las auditorías internas o

no hacerlas adecuadas y

oportunamente



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74


Inconsistencias entre los expedientes

físicos y los expedientes virtuales

Sanciones por parte de los entes de controlFallos en

contra Pérdida de imagen y credibilidad

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Pág. 50 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





75

Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción administrativa Desconocimiento de las normas por parte de los funcionarios No contar con el talento humano competente La no realización de las auditorías internas

No aplicar acciones preventivas y/o

correctivas oportunamente



Incumplimiento del principio de mejora continua

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76

Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción administrativa Desconocimiento de las normas por parte de los funcionarios No contar con el talento humano competente La no realización de las auditorías internas

No actuar frente a las No

conformidades



El no cierre oportuno de las no conformidades al no

realizar las acciones correctivas necesarias

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Pág. 51 de 51


ALCALDIA DE SIMITI





77

Falta de compromiso por parte de los funcionarios Corrupción administrativa Desconocimiento de las normas por parte de los funcionarios No contar con el talento humano competente La no realización adecuada de las auditorías internas

No registrar la evidencia de las

acciones preventivas – correctivas



El no cierre oportuno de las inconformidades al no realizar las acciones

correctivas necesarias

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(P-077) PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO VIGENCIA 2016