第三编 资源配置优化法

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第十一章 反垄断法律制度第十一章 反垄断法律制度

在市场经济条件下，市场是配置资在市场经济条件下，市场是配置资源的基本形式。但是垄断会扼杀竞源的基本形式。但是垄断会扼杀竞争，使资源配置低效率或者无效率，争，使资源配置低效率或者无效率，形成市场失灵。为了实现资源的优形成市场失灵。为了实现资源的优化配置，就需要反垄断法发挥作用。化配置，就需要反垄断法发挥作用。

第一节 第一节

垄断与反垄断法概述垄断与反垄断法概述

一、垄断的概念和形成一、垄断的概念和形成

垄断的概念垄断的概念

通常所指的垄断就是指这种对市场通常所指的垄断就是指这种对市场竞争过程进行限制和阻遏的经济垄竞争过程进行限制和阻遏的经济垄断断 (( 独占独占 )) 。。

垄断通常表现为某种产品只有惟一垄断通常表现为某种产品只有惟一的一家生产者或类似于一家生产者，的一家生产者或类似于一家生产者，且这种产品没有良好替代品的状态。且这种产品没有良好替代品的状态。

垄断的形成垄断的形成

对某种物的独占 对某种物的独占 规模经济的结果 规模经济的结果 专利。 专利。 行政许可。 行政许可。 进入时滞。进入时滞。

二、垄断的主要形式二、垄断的主要形式

短期价格协定 短期价格协定 卡特尔 卡特尔 (Cartel)(Cartel) 辛迪加 辛迪加 (Syndicat)(Syndicat) 托拉斯 托拉斯 (Trust)(Trust) 康采恩 康采恩 (Konzem)(Konzem)

三、垄断的法律定义与特征三、垄断的法律定义与特征

垄断所应具备的一般条件垄断所应具备的一般条件垄断对竞争的排斥性 垄断对竞争的排斥性 垄断对社会的危害性 垄断对社会的危害性 垄断的违法性。垄断的违法性。

四、反垄断法的概念四、反垄断法的概念 反垄断法是国家为维持市场竞争格反垄断法是国家为维持市场竞争格局而规定的禁止市场垄断结构和市局而规定的禁止市场垄断结构和市场垄断行为的法律规范的总和。 场垄断行为的法律规范的总和。

美国─ “反托拉斯法”美国─ “反托拉斯法”德国─“卡特尔法” 德国─“卡特尔法” 英国─“限制性商业惯例法”英国─“限制性商业惯例法”欧洲共同体─“竞争法”欧洲共同体─“竞争法”

第二节 第二节

我国垄断的现状我国垄断的现状

一、行政垄断一、行政垄断

行政垄断在横向的行政区域中，表行政垄断在横向的行政区域中，表现为地区垄断，或称地区封锁、地现为地区垄断，或称地区封锁、地方保护主义。方保护主义。

行政垄断在纵向的行业或部门内，行政垄断在纵向的行业或部门内，表现为行业垄断或部门垄断。 表现为行业垄断或部门垄断。

二、市场垄断二、市场垄断 垄断的市场结构 垄断的市场结构 限制竞争的垄断行为 限制竞争的垄断行为 限制价格竞争限制价格竞争 (( 价格卡特尔价格卡特尔 )) 限制生产数量限制生产数量 (( 定额卡特尔定额卡特尔 )) 协议划分市场协议划分市场 (( 分配市场的卡特分配市场的卡特

尔尔 )) 串通投标串通投标 (( 投标卡特尔投标卡特尔 )) 联合抵制联合抵制 ;; 掠夺性买卖行为 掠夺性买卖行为

第三节 第三节

我国现行我国现行反垄断立法的主要内容反垄断立法的主要内容

主要内容主要内容 禁止限制竞争的有关规定禁止限制竞争的有关规定 反对经济力过度集中的规定 反对经济力过度集中的规定 禁止公用企业及其他具有独占地位禁止公用企业及其他具有独占地位的经营者滥用优势地位限制竞争 的经营者滥用优势地位限制竞争

禁止政府及其所属部门滥用行政权禁止政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争（禁止以权经商；禁止力限制竞争（禁止以权经商；禁止地区封锁 ）地区封锁 ）

第四节 第四节

我国反垄断立法诸问题探讨 我国反垄断立法诸问题探讨

一、我国反垄断法的结构一、我国反垄断法的结构①① 总则总则②② 垄断行为与限制竞争行为垄断行为与限制竞争行为③③ 行政垄断行为行政垄断行为④④ 除外规定除外规定⑤⑤ 执法机构执法机构⑥⑥法律责任法律责任⑦⑦附则 附则

二、我国反垄断法所应规范的行为二、我国反垄断法所应规范的行为

禁止经济力过度集中，防止形成垄禁止经济力过度集中，防止形成垄断性市场结构断性市场结构

禁止限制竞争行为禁止限制竞争行为 禁止滥用市场优势地位的行为 禁止滥用市场优势地位的行为 禁止行政垄断禁止行政垄断

三、适用除外的规定三、适用除外的规定 适用除外的传统领域之一是自然适用除外的传统领域之一是自然垄断的行业或部门。 垄断的行业或部门。

适用除外的领域通常还包括虽不具适用除外的领域通常还包括虽不具自然垄断性质，但由于行业特殊而自然垄断性质，但由于行业特殊而应当避免过度竞争的银行和保险业应当避免过度竞争的银行和保险业等企业。 等企业。

某些重要原材料的生产和国防科技某些重要原材料的生产和国防科技等领域也是适用除外的范围。等领域也是适用除外的范围。

四、主管机关四、主管机关 《反不正当竞争法》《反不正当竞争法》 (( 其中已经含有一些反垄断其中已经含有一些反垄断

的条款的条款 ))已经明确由工商行政管理部门作为反不已经明确由工商行政管理部门作为反不正当竞争法的执法机构正当竞争法的执法机构

19941994 年年 88 月月 1111 日经国务院批准，国家工商行政日经国务院批准，国家工商行政管理局公平交易局已经成立，该局是以检查监督管理局公平交易局已经成立，该局是以检查监督市场主体的交易行为，贯彻实施《反不正当竞争市场主体的交易行为，贯彻实施《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》、《合同法》等为法》、《消费者权益保护法》、《合同法》等为主要任务的专门机构，其具体职能之一就是制止主要任务的专门机构，其具体职能之一就是制止垄断和不正当竞争。 垄断和不正当竞争。

五，排除措施和法律责任五，排除措施和法律责任 使受到垄断和限制竞争行为、滥用经济优势地使受到垄断和限制竞争行为、滥用经济优势地位行为而遭受损害的当事人的经济损失得到赔位行为而遭受损害的当事人的经济损失得到赔偿。 偿。

迅速制止和排除垄断等各种反竞争行为，恢复迅速制止和排除垄断等各种反竞争行为，恢复被破坏的市场竞争和市场竞争秩序，保护社会被破坏的市场竞争和市场竞争秩序，保护社会公共利益，并为受到垄断行为损害的经营者和公共利益，并为受到垄断行为损害的经营者和消费者提供及时有效的救济。 消费者提供及时有效的救济。

严厉制裁严重危害市场竞争和市场竞争秩序、严厉制裁严重危害市场竞争和市场竞争秩序、侵害经营者和消费者合法权益与社会公共利益，侵害经营者和消费者合法权益与社会公共利益，情节恶劣的垄断和限制竞争以及滥用优势地位情节恶劣的垄断和限制竞争以及滥用优势地位等反竞争行为 等反竞争行为

第十二章 计划、产业政策、固定第十二章 计划、产业政策、固定资产投资和招标投标法律制度资产投资和招标投标法律制度

本章要点：计划、产业政策、固定资产投本章要点：计划、产业政策、固定资产投资和招标投标法律制度都是市场经济国家资和招标投标法律制度都是市场经济国家可以用来矫正市场失灵、优化资源配置的可以用来矫正市场失灵、优化资源配置的重要手段。本章阐述计划法律制度、产业重要手段。本章阐述计划法律制度、产业政策法律制度、固定资产投资法律制度和政策法律制度、固定资产投资法律制度和招标投标法律制度。招标投标法律制度。

第一节 计划法律制度第一节 计划法律制度

一、计划法概述一、计划法概述(( 一一 ) ) 计划概述计划概述

计划是指国家制定的有关国民经济和社会发展的总体设计和全面规划。计划是指国家制定的有关国民经济和社会发展的总体设计和全面规划。它是国家对某一时期整个社会再生产的经济、科技和社会发展主要方它是国家对某一时期整个社会再生产的经济、科技和社会发展主要方面所做的部署和安排，是国家组织、管理、指导和调控经济活动的主面所做的部署和安排，是国家组织、管理、指导和调控经济活动的主要形式。其目的和作用在于合理确定经济、科技和社会发展的战略、要形式。其目的和作用在于合理确定经济、科技和社会发展的战略、目标、规模、速度、效益和措施，安排和调整生产力布局和主要比例目标、规模、速度、效益和措施，安排和调整生产力布局和主要比例关系，促进供求平衡，物价稳定，并为企业的微观经济管理提供信息，关系，促进供求平衡，物价稳定，并为企业的微观经济管理提供信息，引导其发展方向。引导其发展方向。

（二）计划法的概念（二）计划法的概念 计划法是调整计划关系的法律规范的总称。计划法是调整计划关系的法律规范的总称。 计划关系是国家运用计划手段，对国民经济和社会发展进行一定程度计划关系是国家运用计划手段，对国民经济和社会发展进行一定程度

和一定范围的干预、组织、管理和调控过程中产生的社会关系。具体和一定范围的干预、组织、管理和调控过程中产生的社会关系。具体表现为国家计划的编制、审批、下达、执行、调整、监督和核查过程表现为国家计划的编制、审批、下达、执行、调整、监督和核查过程中所产生的社会关系。 中所产生的社会关系。

(( 三三 ))计划法律关系计划法律关系 计划法律关系是在计划的编制、审批、下达、执计划法律关系是在计划的编制、审批、下达、执

行、调整、监督和核查过程中产生的权利、义务行、调整、监督和核查过程中产生的权利、义务关系，它主要包括国民经济各部门之间、上下级关系，它主要包括国民经济各部门之间、上下级之间、区域之间和社会再生产各个环节之间所发之间、区域之间和社会再生产各个环节之间所发生的所有计划法律关系。生的所有计划法律关系。

11 、计划法律关系的主体。、计划法律关系的主体。 22 、计划法律关系的客体。、计划法律关系的客体。 33 、计划法律关系的内容。、计划法律关系的内容。 二、计划体系二、计划体系 三、计划程序管理 三、计划程序管理

第二节 产业政策法律制度 第二节 产业政策法律制度

一、产业、产业政策和产业政策法 一、产业、产业政策和产业政策法 二、我国产业政策的制定程序和实施 二、我国产业政策的制定程序和实施 三、我国的国家产业政策纲要 三、我国的国家产业政策纲要 四、我国的产业立法四、我国的产业立法

一、产业、产业政策和产业政策法一、产业、产业政策和产业政策法 产业是指各种从事生产的行业。借鉴国际通用的产业是指各种从事生产的行业。借鉴国际通用的

产业分类方法，我国也将国民经济产业分为第一产业分类方法，我国也将国民经济产业分为第一产业、第二产业和第三产业。产业、第二产业和第三产业。

产业政策是国家或政府为了实现特定的经济、社产业政策是国家或政府为了实现特定的经济、社会目的以特殊的经济政策对产业实施的干预。会目的以特殊的经济政策对产业实施的干预。

产业法是产业政策的法律化，是调整国家在组织产业法是产业政策的法律化，是调整国家在组织实施产业政策过程中所发生的经济关系的法律规实施产业政策过程中所发生的经济关系的法律规范的总称。 范的总称。

二、我国产业政策的制定程序和实二、我国产业政策的制定程序和实施施

（一）产业政策制定和实施的机关 （一）产业政策制定和实施的机关 (( 二二 ) ) 产业政策审议制度 产业政策审议制度 (( 三三 ) ) 产业政策的实施保障制度 产业政策的实施保障制度 (( 四四 ) ) 国家产业政策的监督、检查及评价制国家产业政策的监督、检查及评价制

度度 (( 五五 ) ) 省级地方政府的产业政策实施细则 省级地方政府的产业政策实施细则

三、我国的国家产业政策纲要三、我国的国家产业政策纲要

（一）国家产业政策及其基本原则和重点（一）国家产业政策及其基本原则和重点课题课题

（二）世纪之交的我国四大产业政策（二）世纪之交的我国四大产业政策 （三）我国的产业组织、产业技术和产业（三）我国的产业组织、产业技术和产业

布局政策 布局政策

四、我国的产业立法四、我国的产业立法 （一）在农业方面（一）在农业方面 (( 二二 )) 在工业、建筑业方面在工业、建筑业方面 (( 三三 )) 在第三产业方面 在第三产业方面

第三节 固定资产投资法律制度第三节 固定资产投资法律制度

一、固定资产、固定资产投资和固定资产一、固定资产、固定资产投资和固定资产投资法的概念投资法的概念

二、固定资产投资管理的规定二、固定资产投资管理的规定 三、固定资产投资程序管理三、固定资产投资程序管理

第四节 招标投标法律制度第四节 招标投标法律制度

一、招标投标法的概念一、招标投标法的概念 二、招标投标法的适用范围和基本原则二、招标投标法的适用范围和基本原则 三、招标三、招标 四、投标四、投标 五、开标、评标和中标 五、开标、评标和中标 六、法律责任 六、法律责任

一、招标投标法的概念一、招标投标法的概念 招标投标法是调整招标人与投标人之间在招标投标法是调整招标人与投标人之间在

进行招标和投标、开标和评标以及中标等进行招标和投标、开标和评标以及中标等活动中所发生的经济关系，以及国家对招活动中所发生的经济关系，以及国家对招标投标的管理监督关系而制定的法律规范标投标的管理监督关系而制定的法律规范的总称。 的总称。

二、招标投标法的适用范围和基本二、招标投标法的适用范围和基本原则原则

根据《招标投标法》的规定，凡是在中华根据《招标投标法》的规定，凡是在中华人民共和国境内进行招标投标活动，都适人民共和国境内进行招标投标活动，都适用《招标投标法》 用《招标投标法》

三、招标三、招标 （一）招标的概念（一）招标的概念 （二）招标人及其招标项目 （二）招标人及其招标项目 （三）招标代理机构 （三）招标代理机构 （四）招标的程序 （四）招标的程序

四、投标四、投标 （一）投标人（一）投标人 （二）编制投标文件 （二）编制投标文件 （三）投标文件的送达 （三）投标文件的送达 （四）联合体共同投标 （四）联合体共同投标 （五）投标人的公平竞争义务 （五）投标人的公平竞争义务

五、开标、评标和中标五、开标、评标和中标 （一）开标 （一）开标 (( 二）评标二）评标 （三）中标（三）中标

六、法律责任六、法律责任 （一）民事责任（一）民事责任 （二）行政责任（二）行政责任 （三）刑事责任（三）刑事责任