《 招标采购专业实务 》

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《招标采购专业实务》

重庆市招标投标协会 王农

2010年 5 月

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目 录

第 1 章 采购概述 第 1 章 采购概述

第 2 章 招标投标概述 第 2 章 招标投标概述

第 3 章 招标师职业资格制度 第 3 章 招标师职业资格制度

第 4 章 招标方案 第 4 章 招标方案

第 5 章 资格审查 第 5 章 资格审查

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目 录

第 6 章 招标文件 第 6 章 招标文件

第 7 章 投标文件 第 7 章 投标文件

第 8 章 开标、评标与中标 第 8 章 开标、评标与中标

第 9 章 政府采购 第 9 章 政府采购

第 10 章 利用外资项目的招标采购 第 10 章 利用外资项目的招标采购

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内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。

▲《招标采购专业实务》科目的最大特点是涉及领域广、专业多，

系统性、操作性强。以招标采购的核心能力要求与各行业的专业共性要求相结合，求同存异 ; 以实务操作为主与理论知识相结合。

▲本科辅导教材共有 10章 37节。其中，第 1 ～ 2 章招标采购专业基础知识；第 3 章招标采购职业素质要求；第 4 ～ 8 章招标采购全过程实务能力的基本和必备要求 ; 第 9 ～ 10章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。

▲依据辅导教材对招标采购专业知识能力体系的架构层次分析，工程招标采购是一条主线，构成“主体结构”体系，货物和服务招标采购是二条辅线，构成“围护结构”体系，采用补充特点阐述。

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▲按照目前招标投标管理体系划分招标采购专业实务的主要依据有：

一般工程、货物、服务招标以国家发展改革委及联合有关部门的规定为主；

机电产品国际招标以商务部规定为主； 政府采购以财政部规定为主。。 ▲注意：有关投标人资质和资格管理依据有关职能部门

的规定。除上述外的其他部门和地方的招标投标规定均不作为考试依据。

▲本科目考试时间为 2.5小时，考试题型为客观题（单项、多项）为主，并有部分主观题（问答、计算、案例分析）。

▲大纲中的掌握约 60％，熟悉约 30％，了解约 10％。

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第 1 章 采购概述

本章提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是信息流、物质流与资金流互动交换的过程。本章简要介绍招标采购人员应当具备的采购基本知识。 其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点。

▲ 应该注意，本章有关专业理论体系尚不完备、成熟，缺乏相应的法律或权威支撑，多数概念只能依据《政府采购法》定义。教材的部分表述也欠正确、完整。

1.1 采购的目标和原则 熟悉采购的目标、原则。

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1.1 采购的目标和原则

1.1.1．采购的目标 （ 1 ）采购项目满足使用功能需求和相应质量标准； （ 2 ）采购项目成本经济合理，提高采购资金效益； （ 3 ）采购工作规范，并提高效率。 1.1.2．采购的原则 ▲基本原则：按照竞争、择优的要求，选择适当的供

应商、适当的质量、适当的价格、适当的数量、适当的方式（方法、手段、时间、地点）。

▲ 应注意上述采购的一般目标、基本原则与的政府采购及招标投标原则的区别。

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1.2 采购的任务和计划

1.2 采购的任务和计划 熟悉采购的任务范围1.2.1采购工作的主要任务 明确采购目标；组建采购机构；编制采购计划；采购

实施；采购后评价。1.2.2采购计划 采购计划是采购人确定采购需求目标，了解采购市场情况后，对采购内容、范围、时间、资金与支付方法、采购方式与采购组织模式作出的具体安排。

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1.2 采购的任务和计划

1.3 采购的分类和控制要素 熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。 ( 删除了“策略”）1.3.1采购的分类 采购有多种分类方式，通常有以下几种分类： （ 1 ）按照支付对价的方式划分有：购买、租赁、委托（雇佣）、借贷、征收、交换等； （ 2 ）按照选择交易主体的方式划分有：招标（公开招标、邀请招标）、询价、磋商（竞争性谈判、议标）单一来源采购（直接采购）、订单、比选、竞买等。其中红字是政府采购方式。

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1.3 采购的分类和控制要素

（ 3 ）按照采购主体划分有：政府采购、企业采购和个人

采购； （ 4 ）按照交易主体的国别和采购标的物来源地划分有：国内采购和国际采购（如国际竞争性招标与国内竞争性招

标） （ 5 ）按照采购标的物的属性划分有：工程采购、货物

采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。 （ 6 ）按照采购组织模式划分有： ▲集中采购、分散采购、混合采购； ▲企业经营采购 ( 持续批量、标准）、项目实施采购

（一次性定量、定制） （ 7 ）按照采购手段划分有：传统方法采购与电子方法

采购。

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1.3 采购的分类和控制要素

1.3.2采购控制要素 采购标的功能、价格、质量、进度控制和采购行为控制1.4 采购方式 掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点详见9.2节内容。 熟悉采购与招标之间的关系。1.4.1 采购的主要方式 采购人应该适应科技日新月异，市场供求变化，选择其中适合采购对象特点要求的方式、方法。按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有：

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1.4 采购的方式和实施程序

（ 1 ）招标。招标是一种有序的市场竞争交易方式，也 是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。 ▲招标分为公开招标和邀请招标。公开招标是招标人

以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

▲适用特点和条件：详见 2.2节，实施程序详见 2.4节。

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1.4 采购的方式和实施程序

（ 2 ）询价。采购人一般向三个及以上符合相应资格条

件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书 让其报价（一般为一次报价，不得更改），主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等，且报价最低的为成交对象。

特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小，差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。

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1.4 采购的方式和实施程序

（ 3 ）磋商（竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件。按照满足采购需求及其质量和服务要求，且报价最低的原则（政府采购）从谈判对象中确定成交对象。

▲适用特点和条件：采购人受采购时间、技术标准、市场范围限制，对采购的需求标准和实现途径都缺少了解或难以描述，只能通过与有限的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判沟通，才能确定或正确表达采购的技术标准规格、供应或承包能力和实施方案等需求，从而选择满意的成交对象。与招标相比，磋商采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。

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1.4 采购的方式和实施程序

▲政府采购规定了采用竞争性谈判的四项条件：招标失败、不能确定详细技术规格要求、采购时间紧迫、无法计算价格总额。

（ 4 ）单一来源采购 : 单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。也称直接采购。

▲适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。

（ 5 ）竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。

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1.4 采购的方式和实施程序

（ 6）比选：采购人公开采购信息，邀请不特定的多个供应商或承包人参加竞争比选，按照事先公布的规则、标准和参加比选者的报价及其他公开的竞争指标进行简明比较，快捷选择交易对象。

▲适用特点和条件：适用于金额达不到招标采购标准，或时间紧迫（不受 20天限制），通过简单、公开的指标能够实现价格，竞争能力或实施方案的对比选择。 ▲注意上述采购方式的适用特点区别。其中，政府采购方式的实施程序及其工作要点详见 9.2节内容。

1.4.2 采购与招标的关系 采购有多种方式，招标是主要的竞争采购方式；采购

是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。

1.5. 练习题 ●采购分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式

。这种划分方式的标准是（ C ）。 A.支付对价的方式 B.采购标的物的属性 C.选择交易主体的方式 D.采购标的物的来源地 ●下列采购方式中，属于政府采购方式的有（ ACE） A.公开招标 B.比选 C.单一来源采购 D.自营工程 E.竞争性谈判 ●某大企业为加强下属 10个支公司 500多种不同状态、

规格、储存时间和用途的原材料管理，第一次委托开发原材料信息管理系统软件，其功能要求和技术标准描述困难，比较适合的采购方式和组织模式是（ B ）

A.询价和分散采购； B.磋商和集中采购 C. 招标和集中采购 ; D.磋商和分散采购

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第 2 章 招标投标概述

本章提要：招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。本章简要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。

▲招标投标的特性、原则、范围、作用，以及招标与合同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、代理合同与服务范围。

▲工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序。

▲招标投标争议类型、表达和解决的方式、程序要求及相关主体，争议的预防。

▲招标投标主要违法行为及其法律责任，法规科为主

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2.1 招标投标制度的建立与发展

2.1 招标投标制度的建立与发展 了解招标投标制度的发展方向。 2.1.1招标投标制度的发展历程。创立、深化、发展。 2.1.2招标投标制度的现状。 2.1.3招标投标制度的发展方向 （ 1 ）发布《招标投标法实施条例》，统一规范操作。 （ 2 ）理顺招标投标监管体制。理顺立法与执法，集

中与分工，监督与管理等关系。 （ 3 ）建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系。 （ 4 ）建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和

管理办法、构建公共服务平台。市场一体化依赖于信息一体化，有利实现“三公和诚信”、提高交易效率和节能环保。

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2.1 招标投标制度的建立与发展

（ 5 ）建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系。电子网络技术是实现企业市场行为信息全面公开及其建立诚信体系的技术支撑。

（ 6 ）进一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库。

（ 7 ）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立市场主体与从业人员，以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从源头规范招标采购行为。

2.2 招标与合同 熟悉招标投标的特性、原则；熟悉招标与合同之间的

关系。 掌握招标的方式、特点和适用范围。

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2.2 招标与合同

2.2.1招标投标的概念与特性 （ 1 ）招标投标概念。见 1.4.1 （ 2 ）招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用。

　（ 3 ）招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。

2.2.2招标的方式和方法 （ 1 ）公开招标、邀请招标方式的特点和适用范围。 ▲公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。

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2.2 招标与合同

▲邀请招标属于有限竞争招标，适用于涉及国家安全、国家秘密（商业机密）、抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标的投标人满足三个以上，竞争的范围有限，可能达不到满意的竞争效果和中标人。

▲注意：公开招标与邀请招标的应用特点和条件。包括投标人的选择、竞争性、程序、费用、时间。

（ 2 ）招标方法和手段。相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外，实践中还有二阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法和手段。各自的适用功能特点。

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2.2 招标与合同

2.2.3招标与拍卖的区别 拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，通过唯一的价格竞争，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力（价格、实施方案、履约能力）的投标人的购买方式。但是，招标是一种交易方式，既用于购买，也用于出售（需要比较价格、方案和能力）

2.2.4招标与合同的关系 招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同

的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合

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2.2 招标与合同

同权利、义务、责任的约定；合同是招标投标的结果。招标投标与一般合同订立的区别：一次与多次、发出与到达，招标投标文件与合同文件构成。

2.3 招标投标的范围和作用 熟悉招标投标的范围和作用，掌握分析判别必须招标、

免予招标和重新招标的情形。 2.3.1招标的范围 　（ 1 ）工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。 　（ 2 ）货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、

消费用货物。 （ 3 ）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、

金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、

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2.3 招标投标的范围和作用

项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。

依法必须招标和免于招标、重新招标的条件和范围依据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》等有关规章， 详见《法规科目》。

2.3.2招标投标的作用 招标投标的作用主要体现在四个方面： （ 1 ）优化社会资源配置和项目实施方案。提高招标

项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；（经济效益）

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2.3 招标投标的范围和作用

（ 2 ）提升企业竞争能力。促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力，技术管理水平，提高企业生产、服务的质量、效率和市场信誉（企业竞争力）

（ 3 ）维护和规范市场竞争秩序。保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会法治、信用建设，建立健全现代市场经济体系（市场秩序、主体权益）

（ 4 ）有利于保护国家和社会公共利益。保障合理、有效使用国有资金和其他公共财产，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。促进政府转变职能，提高行政效率。（公共利益）

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

2.4 招标投标基本程序和工作要求 掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序。

熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。

2.4.1 招标准备 （ 1 ）招标人的资格能力和责任要求。招标人是依法

成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力（具有专业技术力量、类似招标经验、 3 名招标人员、熟悉法规），可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。

招标人的权利义务和责任。详见 P14。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

（ 2 ）制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。

（ 3 ）确定招标组织形式。招标人自行组织招标或委托代理机构招标。 委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构责任范围以及具有的优点。

（ 4 ）落实招标的基本条件。各类项目招标应该具有的共同和特别条件。包括招标人、项目有关审批（核准、备案）、资金、土地、技术设计资料等。

（ 5 ）编制招标方案。其中招标范围、方式须核准。 注意：上述 5 项准备工作没有固定次序。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

2.4.2组织资格审查 （ 1 ）资格预审是招标人采用公开招标方式，在投标

前按照有关规定程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件，对递交资格预审申请文件的潜在投标人组织资格审查的方法。资格预审程序以 5.1.3为准。

（ 2 ）资格后审是招标人按规定要求发布招标公告，开标后，由评标委员会根据招标文件规定的资格审查因素和标准，在评标的初步评审时审查投标人资格的方法。政府采购和机电产品国际招标大多采用资格后审。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

2.4.3编制发售招标文件 　（ 1 ）编制招标文件。依据招标项目的特点、需求、

有关规定和标准文本编制，需要调研市场。 （ 2 ）发售招标文件。包括招标文件澄清补正（时间

要求： 15日前；机电国际招标，开标 5 日前）。 （ 3 ）同时开始编制标底或招标控制价。前者保密参考，后者应该在招标文件中公布。2.4.4 现场踏勘2.4.5 投标预备会2.4.6 编制递交投标文件。投标人依据招标文件要求编

制 递交投标文件。2.4.7 组建评标委员会。招标人依法组建。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

2.4.8开标 招标人（含其招标代理机构）应按招标文件规定的时

间、地点主持开标。开标的一般程序。 （ 1 ）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员，并宣布开标纪律；

（ 2 ）招标人根据招标文件的约定可以在开标前依次验证投标人代表的授权身份；

（ 3 ）投标人代表检查确认投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查确认并公证；

（ 4 ）公布投标截止时间前递交投标文件的投标人、投标标段、递交时间，并按招标文件规定，宣布开标次序，公布标底。

（ 5 ）开标人依开标次序，当众拆封投标文件，并由唱标人公布投标人名称、投标标段、投标保证金的递交情况、投标总报价等主要内容。投标人代表确认开标结果；

（ 6 ）投标人代表、招标人代表、唱标、监标和记录等有关人员在开标记录上签字确认。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

2.4.9评标 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当认真阅读研究招标文件及其评标方法、评标因素和标准、主要合同条款、技术规范等，充分熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，按照以下步骤进行评标：

（ 1 ）初步评审。对投标文件的形式、投标资格和投标响应性进行初步评审；含报价的算术错误纠正。

（ 2 ）详细评审。按照招标文件约定的评标方法、因素和标准对初步评审合格的投标文件进行技术、经济、商务的进一步分析对比和评价；含计算评标价格。

　　　（ 3 ）澄清、说明。评标委员会可在评标过程中以书面方式要求投标人对投标文件的疑问进行必要的澄清、说明；

　　　（ 4 ）编写评标报告。向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

2.4.10 中标 （ 1 ）公示。中标候选人公示。发改委等 9 部委

【 2009】 1361文件又重申：中标结果等公示。 机电国际招标的评标结果公示期 7 日，质疑期再加 3 日，公示结果公告 3 日。

（ 2 ）定标。招标人或授权评标委员会依法确定中标人。 （ 3 ）招标人向监督部门 15天内提交招标投标书面报告。

（ 4 ）发中标通知书。需在投标有效期内发出。 2.4.11签订合同 （ 1 ）招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起三 十日内，依据中标通知书、招标、投标文件中的合同构成 文件签订合同协议书。特许经营项目融资招标：澄清谈判、

中标人草签协议，注册项目公司、融资和核准、正式签约。 （ 2 ）公开招标与机电产品国际竞争性招标的基本程序图。

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2.5 招标投标争议的解决

2.5 招标投标争议的解决 掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议

的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题。 熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。 2.5.1招标投标常见的争议及其表达方式　（ 1 ）招标投标争议的概念

招标投标争议是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。　（ 2 ）招标投标当事主体

招标投标民事主体指招标人和投标人。如果招标人委托招标代理机构代理招标，招标投标民事主体还包括招标代理机构。招标人及其招标代理机构是异议（质疑）处理主体。

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2.5 招标投标争议的解决

招标投标行政主体指根据国家法律法规负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构，是投诉处理主体。

（ 3 ）招标投标争议的类型 招标投标争议按照争议的当事主体分为招标投标民事争议和招标投标行政争议两种类型。民事争议是招标投标民事主体之间的争议；行政争议是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的争议。

（ 4 ）表达和解决招标投标争议的方式 1 ）民事争议的解决方式：异议（质疑）、投诉，协

商、调解、仲裁、诉讼及其他方式。 　　　 2 ）行政争议的解决方式：行政复议、行政诉讼。 注意：政府采购以质疑作为投诉的前置条件；机电产品国际招标的“质疑”即为投诉。公示期可以直接“质疑”。

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2.5 招标投标争议的解决

（ 5 ）表达和解决招标投标争议的程序 1 ）招标文件、招标过程和结果争议（有据可循，与各投标人有关）：异议（质疑）→投诉

▲异议（质疑）时间：政府采购知道侵权起 7 日内，机电招标文件开标 5 日前，中标公示 7 日 +3日；

▲投诉时间：知道侵权起 10日内。 2 ）招标投标其他民事侵权争议：协商→调解→仲裁

或诉讼；（主要与提出人有关，也可以用 1 ）的方式）。 3 ）招标投标行政争议：行政复议→行政诉讼，或直接行政诉讼，行政复议和行政诉讼中途不能更改。

2.5.2招标投标争议的预防和处理 （ 1 ）招标投标全过程各环节争议预防要点。 （ 2 ）异议（质疑）和投诉处理的主体和应该注意的问

题

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2.6 招标投标的行政监督和行业自律

2.5.3招标投标主要违法行为及其法律责任的判别 详见《招标采购法律法规与政策》第 8 章。 2.6 招标投标的行政监督和行业自律 了解我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投

标制度的不同作用。 2.6.1招标投标的行政监督 （ 1 ）行政监督执法的主体和对象。 （ 2 ）行政监督执法的内容。 （ 3 ）行政监督的方式。 （ 4 ）改革完善行政监督体制。 行政监督具有普遍、依法、威慑、强制、追究。

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2.6 招标投标的行政监督和行业自律

2.6.2招标投标的行业自律 行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织

构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。是建立健全现代市场机制的重要基础。具有针对、引导、教育、预防、制度约束和自我纠正。

招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度具有不同的作用机理、作用层面、作用形式和作用效果。 通过依法行政监督和行业自律相结合，规范市场主体行为和市场秩序。

2.7 练习 ●某电站建设项目选择 3 台单机容量为 35万千瓦的大型燃汽轮发电机组 , 但招标人无法精确拟定其技术规格参数与要求。为此招标人可以采用（ B ）方法采购。

A.电子招标 B.两阶段招标 C.框架协议招标 D.国际邀请招

标 ●国有土地使用权出让既可以采用拍卖方式，也可采用招

标方式。大多数不使用拍卖方式而采用招标方式出让的，主要是为了考虑土地开发商的（ A ）。

A.土地开发方案 B.履约能力 C.土地受让价格 D.充分公平竞

争 ●招标投标是订立合同的过程，其中属于要约文件的是 ( C）。 A.招标公告 B.招标文件 C.投标文件 D.中标通知书

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2.7 练习　●下列属于招标投标特性的有（ C ＤＥ）。 A.强制性 B.时效性 C.规范性 D.一次性 E.技术经济性　●下列采购方式中，可以多次报价的有（ＤＥ）。 A.公开招标 B.邀请招标 C.询价 D.竞争性谈判 E.单一来源采购 ●与拍卖相比较，招标的主要特点有（ ACE ）。 A.主要适用于购买标的 B.不适用于出售标的 C.主要用于出售者之间竞争 D.价格是选择交易对 E.一次报价 象的唯一因素

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2.7 练习

●普通工业项目下列招标，应该完成工程施工图设计后招标的有 (BE ）。

A.工程监理 B.工程施工 C.工程总承包 D.生产工艺设备 E.工程的钢材、水泥 ●以下属于招标投标行政争议的有（ C E ）。 A.投标申请人认为招标文件技术规格中指定某品牌而

发生的纠纷 B.投标申请人认为招标文件发售时间不符合规定而发生的纠纷

C.招标人对行政监督部门作出招标无效处理决定不服而发生的纠纷

D.因招标人未按时退还投标人投标保证金而发生的纠纷

E.投标人对行政复议机关做出的复议结论不服而发生的纠纷

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第 3 章 招标师职业资格制度 本章提要：招标师的职业定位、权利、义务和责任 范围；招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。 3.1招标师的职业定位 掌握招标师的职业定位。指职业范围和专业水平。 3.1.1招标师的概念。

招标师是指通过招标师职业水平考试的方式，取得《中华人民共和国招标师职业水平证书》，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。 招标师具有中级职称的专业水平；高级招标师通过考评结合方式。

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3.1 招标师的职业定位

3.1.2招标师的职业范围 招标师的职业范围是依法开展招标采购，包括： （ 1 ）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招

标资格预审文件，组织投标资格审查； （ 2 ）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开

标和评标活动； （ 3 ）主持或协助合同谈判并参与签订合同； （ 4 ）采用其他方式组织采购活动； （ 5 ）参与招标采购合同结算和验收； （ 6 ）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。 其中，不含工程量清单和技术规范的自创编制。 招标师可以利用自身的专业知识和能力，为行业提供

招标采购业务相关的咨询和培训服务。

44

3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件

3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件 3.2.1 招标师职业水平考试申报程序 3.2.2 招标师职业水平考试申报条件 3.2.3 招标师职业水平考试科目 3.3 招标师的登记管理与继续教育 3.3.1 招标师的登记 建立 招标师登记服务制度 3.3.2 招标师的后续教育 招标师后续教育的必要性。适应法律政策和市场变化，

不断更新专业知识，提升专业能力水平。 3.4 招标师职业权利、义务与责任 掌握招标师的职业权利、义务和责任范围

45

3.4 招标师职业权利、义务与责任 3.4.1 招标师职业权利 招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利： （ 1 ）自主选择从业单位的权利 （ 2 ）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利 （ 3 ）维护招标投标秩序的权利 3.4.2 招标师职业义务 招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的

相应义务，必须遵守或作出的职业行为： （ 1 ）遵纪守法。依法行事，自觉抵制违法违规行为。 （ 2 ）诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同。 （ 3 ）保密。保守应该保密的事项，如评标。 （ 4 ）接受后续教育。专业知识能力的更新补充。 （ 5 ）接受行业监管和自律管理

46

3.4 招标师职业权利、义务与责任

3.4.3 招标师职业责任 违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。

3.5 招标师的职业素质 掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规

范。 3.5.1 招标师的业务素质 招标师的业务素质指招标师应当具备的专业知识水

平和工作能力，包括： （ 1 ） 法律、政策的掌握和运用能力 （ 2 ） 招标采购专业知识和实务操作能力 （ 3 ） 采购组织管理和协调能力

47

3.5 招标师的职业素质

3.5.2 招标师工作规范 （ 1 ）行使权利的行为规范 （ 2 ）履行义务的行为规范 3.5.3 招标师职业道德规范 招标师职业道德是必须具备的社会公共道德规范对

招标师职业行为规范的根本要求。 （ 1 ）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规

定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益；

（ 2 ）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重；

（ 3 ）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益；

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3.5 招标师的职业素质

（ 4 ）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益；

（ 5 ）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益；

（ 6 ）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避；

（ 7 ）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务； （ 8 ）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。

3.6 练习

●招标师的工作阶段起止为（ B ）。 A.从准备编制招标公告开始到签订合同为止 B.从准备编制招标计划、方案开始到合同验收为止 C.从准备编制资格预审文件开始到合同签订为止 D.从签订委托招标协议到发出中标通知书为止 ●下列工作中，属于招标师职业范围的有（ ACD ）

。 A.编制招标采购计划与方案 B.评标 C.参与签订中标合同 D.参与解决招标投标争议

E.编制招标工程量清单

49

3.6 练习 ●某省拟建设一大型机场。经批准的招标组织方式为

委托招标。项目指挥部委托 A 招标公司代理项目招标。 A 公司考虑到员工张某是项目指挥长的弟弟，而且对机场项目比较熟悉，便指派其为该招标代理项目的业务经理。为编制招标方案及招标文件，张某根据以往经验建议招标人组团赴法国考察某供应商，张某陪同。考察过程中张某要求该供应商安排了观光活动。

导航设备标段由美国公司中标，法国供应商给张某打电话询问情况，张某解释美国公司中标是因为其投标产品使用了特定的专利技术，最适应该机场的山区气候条件，并具体介绍了美国公司的专利技术。

评标结束后，招标投标行政监督部门接到某投标人的投诉。调查中发现评标原始记录中某评委的评分与其他评委差距很大，要求与该评委联系。张某认为评委的联系方式属于保密范畴，拒绝提供联系方式。

50

3.6 练习

问题：按招标师职业道德规范，指出本案例中张某行为的不妥之处。

1 ．张某担任业务经理不妥，理由：招标采购人员张某与委托方有利害关系，应当回避；

2 ．组织考察个别供应商不妥，理由：导致不公平竞争； 3 ．要求供应商安排观光活动不妥，理由：利用职务之便收取不正当利益；

4 ．张某向法国公司解释美国公司的投标情况不妥，理由：张某对招标投标中涉及的技术和商业机密没有尽到保密责任；

5 ．拒绝向有关部门提供联系方式不妥，理由：张某有义务主动配合行政监督部门的监督检查。

51

52

第 4 章 招标方案 本章提要：招标方案是招标人为了有序、有效地组织实施招标工作，通过分析和掌握招标项目技术经济管理特征以及招标项目功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准，科学合理、正确地设定、安排项目招标的条件、范围、标准、目标、方式，划分标段（包）、设置评标因素、合同条件以及制定计划、措施等招标采购工作方案。

这是招标采购人员应有的基本和重要实务技能。针对现实薄弱的状况，教材中用了 30页篇幅，是一大特点。

4.1招标项目的特征和需求分析 掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的 技术、经济、管理要素特征和采购需求目标的相关性分

析与选择。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

4.1.1工程建设项目招标 应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标：

（ 1 ）工程建设项目的基本特征。惟一性、产品固定性和要素流动性是影响、制约工程建设的三个最基本特征。

（ 2 ）工程建设项目的投资性质。国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资，不同性质的投资对工程招标具有不同的约束要求。

（ 3 ）工程建设项目管理和承包方式 工程建设项目各类管理方式和承包方式具有不同的

工作内容范围、权利、义务、责任和风险，体现在工程招标条件、投标资格、评标办法、合同条款等有不同要求。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

1 ）自主项目管理方式和委托专业项目管理方式利弊； 2 ）工程施工承包方式与工程设计 - 施工一体化承包

方式的主要特点；实现设计与施工的结合； 3 ）各类特许经营和融资项目管理与承包方式的特

点。向项目前期规划、融资以及后期运营延伸。 　▲总趋势：向专业化发展；向二头延伸，全过程结合。 （ 4 ）材料设备供应方式 1 ）招标人自行采购供货； 2 ）承包人采购； 3 ）招

标人 与承包人联合采购供货。三种方式的利弊分析。 （ 5 ）工程建设项目内部构造和外部条件 工程内部结构形式的影响；工程外部环境条件的影响。 （ 6 ）工程建设项目的专业和规模

55

4.1 招标项目的特征和需求分析

1 ）工程建设项目不同专业和管理的差异，包括工程的功能类型、工程设计、施工专业和材料工艺的类型以及相应的建设技术标准规范、招标方式方法、评标标准与方法、合同条款等设置与选择均有一定差异。

2 ）工程建设项目规模和标段规模。项目规模、标段规模与建设工期、造价等要素及招标竞争的关联性。

（ 7 ）工程建设项目质量控制 依据工程使用功能需求和有关法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量验收规范、评定标准与控制管理要求、措施。

1 ）直接引用国家和行业主管部门的技术规范、标准； 2 ）根据工程建设项目的技术特点和设计施工需要，

专门引用、整理，并自行编制项目专用的技术规范、标准。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

（ 8 ）工程建设项目造价控制 工程建设的不同阶段具有相应的造价控制目标和形式。

1 ）工程勘察设计成果的标准、深度、科学性、精确性

和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控制效果。应注意设计招标、设计优化限额以及设计与施工结合。 2 ）工程施工招标形成中标合同价格，是工程造价控制

的第二个重要阶段。其工程造价控制应注意三个环节： ①科学合理设置工程造价控制目标和方法；不同建设阶段的控制目标形式和方法，标底的作用。

②投标报价边界清晰、规范、价格合理。 ③合理分担风险，科学选择合同价格类型，合同条款严密、履行严格。计量支付、索赔、价格调整办法。

57

4.1 招标项目的特征和需求分析 （ 9 ）工程建设项目进度控制 应根据工程建设项目的总体进度计划要求、工程设

计进度和其他相关条件及可变因素，按照工程建设项目的技术特点和施工组织管理规律，科学、合理地制定、实施工程建设项目进度目标、计划和控制措施。

（ 10）工程建设项目安全、环境管理 应该充分关注和考虑安全生产和环境管理的目标、措施和方法。

（ 11）工程建设项目风险控制 工程风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害险、第三者责任险等；如按损失承担主体分类，分为发包人、承包人、其他责任人等三种风险。招标人应根据各种风险特征，通过审查投标资格，选择合同类型和设置严密的合同条款，控制、规避和转移风险。

58

4.1 招标项目的特征和需求分析

（ 12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性 工程建设项目是一个庞大、复杂的系统工程，工程建设项目管理的主要任务就是采用科学、有效的项目组织管理方式、方法，保证项目管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调运行，实现工程建设项目的总体目标。

同时，工程建设过程又具有较强的程序性和连续性特征，工程建设项目招标和管理的内容、顺序和时间安排必须注意分析把握工程建设这种程序性和连续性要求，既不能违反程序、也不能分割相互的关联和连续性，否则必然会影响工程建设的质量、造价和进度。

4.1 招标项目特征与需求分析

4.1.2货物招标采购项目 （ 1 ）货物的一般特征和需求 货物产品的多样性、技术性和来源的广泛性 （ 2 ）货物的技术特征和需求 货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。 注意产品标准化与投标人数量、评标方法的关系。

59

60

4.1 招标项目特征和需求分析 （ 3 ）货物的交接、检验、服务特征和需求 这是货物招标采购需要考虑的特征因素。 1 ）国际标准贸易术语规定了双方货物交接的责任、风险和费用的划分。较为常用的 7 种是：

①工厂交货 EXW（指定目的地）、②货交承运人 FCA（目的地）、③船上交货 FOB（装运港，离岸价）、④成本加运费 CFR（目的港）、⑤成本保险费加运费 CIF（目的港，到岸价）、⑥运费和保险费付至 CIP（目的地）、⑦完税后交货 DDP（目的地）。

从①至⑦卖方责任风险由小到大， 其中③ ④ ⑤海河运输，风险划分为装运港船舷；② ⑥所有运输方式，风险划分为第一承运人。选择贸易术语要考虑运输工具、交货地点、费用承担、风险划分、包装要求等因素，并且要考虑大部分潜在投标人的能力。

61

4.1 招标项目的特征和需求分析 2 ）国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等交货方式。

3 ）交货期限 : 确定交货期限既要考虑：项目进度的实际需要，也要考虑货物采购规模、货物制造、供应的周期、标包的划分规模、招标采购的方式、投标人资格条件以及合同的相关条件。

4 ）检验标准和试验方法，是验证货物技术性能指标是否合格的依据。招标文件技术规范应明确货物检验指标的标准目录或内容，货物试验的方法、步骤等。

5 ）服务和培训。 （ 4 ）货物的价格特征和需求

62

4.1 招标项目的特征和需求分析 1 ）货物的价格构成。国内货物价格包括：货物出厂

价及其包装费、运输费、运输保险费和其他税费； 进口货物价格包括：货物到岸价、进口环节税（进口的关税、增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。

2 ）货物的使用寿命。指货物使用的预计时间或者货物所能生产产品或提供服务的数量。全寿命周（ LCC）。

3 ）货物的使用成本。货物的使用成本包括运行成本 、维护成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。

4 ）货物的付款条件。支付方式和进度。 5 ）货物的税收。包括关税、增值税、购置税、消费税等相关计算规则。

（ 5 ）货物履约风险控制。

63

4.1 招标项目的特征和需求分析 4.1.3服务招标 （ 1 ）特许经营项目融资招标 1 ）特许经营项目融资招标的相关概念： PPP、 BOT、TOT；融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。 2 ）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。详见程序图。①项目实施方案经政府批准；②资格审查。投资、融资、设计建设、营运维护能力、业绩与信誉；③评标。融资和技术管理方案、报价、项目协议响应方案；④澄清谈判；⑤中标签约。签约人是中标人设立的公司法人。 3 ）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征（政府部门）、咨询机构的作用特征、项目建设和运营管理要素、特许经营项目后续招标的特点。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

4 ）基础设施项目融资的经济特征和需求。低风险低回报、产品或服务价格及其调整、价格竞争类型（资产转让价格、提供产品或服务价格）、投标费用。

（ 2 ）工程建设项目勘察设计招标 工程建设项目设计是运用工程技术经济理论、方法，

分析研究和解决工程建设项目功能布局、组合、构造、生产工艺、材料设备选型、周围环境等技术和经济问题，编制系统的工程设计图纸和技术标准。

1 ）工程建设项目设计分阶段控制的特征；各行业、各类工程建设项目设计阶段的划分以及各阶段的工作特征和需求目标区别。民用建筑工程设计一般划分为方案设计（指实施性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究）、初步设计和施工图设计三个阶段。

2 ）反映工程建设项目设计功能、规模标准主要指标。

65

4.1 招标项目的特征和需求分析

3 ）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用。工程建设项目规划设计阶段是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。这就是工程设计招标的意义。

▲工程建设项目实行限额设计是以批准的工程可研报告和投资估算为限额，部署实施、优化和控制工程方案

设计、初步设计及概算造价、施工图设计及预算造价。 4 ）工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案

的知识产权（著作权）和补偿费用；设计投标人数量与设计方案、补偿费用的关系；选择设计方案和选择图纸设计单位合并或分别招标；工程设计竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计服务费用。

5 ）工程建设项目设计管理特征。设计成果、施工服务、风险控制。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

　（ 3 ）建设工程监理 1 ）建设工程监理的概念、强制实行工程监理的范围。 2 ）建设工程监理的内容和目标。 建设工程监理

的内容可以从工程勘察设计开始、目前主要对工程施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期进行质量、进度、造价、安全控制，对合同和信息进行管理，并组织协调项目建设有关各方的关系。

建设工程监理的目标：通过系统、科学、有效的监督管理，控制工程实施的条件、程序、施工工艺，方法，保证工程按照合同、设计图纸、技术标准达到工程建设质量、进度、造价、安全等要素目标。

3 ）建设工程监理的特征。建设工程监理属于技术服务性质，并具有公正性特点。监理单位及其监理人员的职业素质能力是决定工程监理服务成效的决定性因素。

67

4.1 招标项目的特征和需求分析

4)建设工程监理单位的定位。监理单位分别与项目业主，与工程承包人以及与政府质量监督单位的关系。

5)建设工程监理实施程序。 P61 6)建设工程监理二种计费方法： 5 类工程按工程概算

的建筑安装工程费分档定额计费、其他工程按概算投资额分档定额计费。依法监理工程的服务费实现政府指导价。

7)建设工程监理招标的特点。建设工程监理服务是智力服务 , 监理服务成果不仅依赖规范化的管理程序和方法，更多的取决于监理人员运用专业知识、经验及其职业道德，对工程管理的分析判断和处理能力。因此，监理单位的素质、能力是工程监理投标竞争以及评标的主要因素。而不是竞争监理费用。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

（ 4 ）工程建设项目管理服务 １ ) 工程建设项目管理与建设工程监理的联系与区别。 ２ ) 工程建设项目管理模式分类。 ▲国际典型模式：项目管理服务（ PM或 PMA）、项

目管理承包（ PMC）、代理型建造管理（ CM“Agency”）、风险

型建造管（ CM“At-Risk”）的特点和适用条件（责任、关

系、服务阶段）。 ▲ 国内一般模式：按照项目管理服务过程的时间跨度可分为全过程管理、阶段性管理；按照项目管理服务的管理责任不同可分为咨询协调型、责任承包型；按照项目管理服务的专业范围不同 , 可分为全面服务型和专业服务型号，各自的特点和适用条件。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

3)工程建设项目管理服务内容范围。主要取决于采取

何种项目管理模式，即对项目管理服务的时间跨度、专业工作范围以及管理责任三个方面的决策和约定。 4)工程建设项目管理的招标人和招标特点。项目管

理服务招标特点与建设工程监理招标类似。

70

4.1 招标项目的特征和需求分析

（ 5 ）科技研究项目

科技研究项目包括科技开发和科技咨询服务两种类型，两者又分为国家科研课题与企业科技课题。

1 ）科技项目的技术特征和需求 科技项目的技术特征包括：功能特征、形态特征、阶段特征和创新特征。

2 ）科技项目的经济特征和需求 项目开发和咨询费用构成、项目运营成本、费用支付和进度安排。

3 ）科技项目的管理特征和需求 知识产权管理，质量、进度管理，风险控制管理，

项目管理机制。

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4.1 招标项目的特征和需求分析

（ 6 ）物流服务项目 1 ）企业物流的内涵：物品从供应地向接受地的实

体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送和信息处理等基本功能实施有机地结合。

2 ）企业物流的特征； 3 ）企业物流分类； 4 ）企业物流的功能。企业物流的功能包括：包装

活动、装卸活动、运输活动、储存活动、配送活动、信息管理活动等。

5 ）企业物流功能系统化管理。

72

4.2 招标方案内容

4.2招标方案内容掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购方案的编

制和实施，确定招标内容范围、标段（包）规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解。

4.2.1工程建设项目招标方案 （ 1 ）工程建设项目背景概况。 （ 2 ）工程招标范围、标段划分和投标资格。 1 ）工程招标内容范围应该清晰界定和准确描述工程数量，

工作内容与周围的边界分工、衔接、协调等。 2 ）工程招标标段划分需要考虑的主要因素：①法律法规，②工程承包管理模式，③工程管理力量，④投标资格与竞争性，⑤工程技术、计量和界面的关联性，⑥工期与规模；（ P71）

73

4.2 招标方案内容 3 ）投标资格要求。详见第 5 章。 （ 3 ）工程招标顺序需要考虑的因素 ①施工总体计划，以及设计、监理、施工、货物之

间的顺序关系；②关键线路工程；③土建工程与设备安装工程、结构工程与装饰工程等顺序关系。

（ 4 ）工程质量、价格、进度需求目标 全面、正确地分析把握招标工程建设项目的功能特

点和环境条件，依据有关法规、标准、规范、项目审批、设计文件以及实施计划等要求，科学合理设定工程建设项目质量、造价、进度和安全、环境管理的需求目标。也是设置和选择工程招标的投标资格条件、评标方法和标准、合同条款等内容的主要依据。

74

4.2 招标方案内容

（ 5 ）工程招标方式、方法。根据招标项目的特点和需求，依法选择合适的招标方式、方法和手段，详见第 2章 （ 6 ）工程发包模式与合同类型。分别详见 4.1和6.1 （ 7 ）工程招标工作目标和计划。 （ 8 ）工程招标工作分解。 （ 9 ）工程招标方案实施的措施。

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4.2.2货物项目招标方案 （ 1 ）货物采购背景概况、条件和依据。 （ 2 ）货物需求目标。货物的功能与质量、数量、供

应进度和服务需求、价格需求。 （ 3 ）货物招标内容范围和投标资格。 货物招标内容、范围与标包划分。货物招标采购内容范围既要注意明确工程采购货物与工程其他货物的划分边界，又要明确采购货物的本体、附件和相关服务的边界。

货物招标采购要合理划分和组合标包，可以增加招标的竞争性和招标效率，可以结合标包的技术特点和要求合理设置投标资格条件，以降低采购价格，保证供货质量和时间。货物采购标包划分考虑的主要因素有：

4.2 招标方案内容

76

4.2 招标方案内容

1 ）法规因素； 2 ）管理模式； 3 ）管理力量；4 ）货物功能配套与技术关联； 5 ）货物种类与规模；6 ）生产供应周期与效益； 7 ）投标竞争性。

（ 4 ）货物招标顺序。确定工程货物招标顺序的主要因素有：工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时间；货物的生产和供应周期；完成招标程序所需要的时间。同时，货物采购顺序的安排还应考虑工程设计、施工条件与货物技术参数确定之间的相互制约关系。

（ 5 ）货物招标方式、方法和合同类型。 （ 6 ）货物招标工作目标、计划和工作分解。 4.2.3服务项目招标方案 （ 1 ）特许经营项目融资招标方案。需要根据政府批

准的项目实施方案编制。

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4.2 招标方案内容

1 ）特许经营项目融资招标的名称、内容范围、基本目标要求，项目的背景、项目实施机构和招标人、招标代理机构和咨询机构。

2 ）招标方案编制依据、融资和招标的条件、方式。 3 ）项目融资和建设控制目标。融资规模、建设规模标准和经营期限、产品或服务价格预期。

4 ）招标工作质量、进度目标，工作分解和保障措施

（ 2 ）工程建设项目设计招标 1 ）项目背景概况、设计条件和依据。 2 ）项目设计招标范围和次序。项目设计招标按照技术要求可以分阶段和分项招标。一是先选择设计方案（可分概念、规划、实施方案），然后，再选择设计单位；二是一次选择设计方案和设计单位。

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4.2 招标方案内容

3 ）工程设计需求目标。 A.工程设计功能定位、设计原则以及工程建设规模、

标准，环境绿化、节能减排、交通等要求； B.工程投资的设计限额、设计质量等级和设计规范

标准的要求； C.工程设计深度及设计进度要求； D.工程设计服务要求； E.工程设计方案知识产权归属和设计投标补偿费用，

优秀方案评选和奖励等要求。 4 ）工程设计招标方式、方法、合同类型选择等可

以参照工程施工招标的相关内容。

79

4.2 招标方案内容

（ 3 ）工程建设项目监理和项目管理服务招标 1 ）工程建设项目背景概况、条件和依据 2 ）建设工程监理和工程建设项目管理服务范围和标

段 A. 工程监理范围和标段。 ▲工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技

术管理的特点要求； ▲工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范

围和特点要求，分别选择相应的监理单位； ▲工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围； ▲ 工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适

应能力和可能参加投标竞争的数量。

80

4.2 招标方案内容

B.工程建设项目管理内容和范围。工程建设项目管

理服务的范围主要取决于拟采用的项目管理服务的模式、服务阶段以及项目业主与项目管理单位的责任分工界定。

C.建设工程监理和建设项目管理服务的需求目标。类似并大于工程施工需求目标。

D.建设工程监理和建设项目管理的招标方式、方法。

前者与施工招标类似，后者尚未强制统一。

（ 4 ）科研开发、咨询服务项目招标（略）

（ 5 ）物流服务项目招标（略）

4.3 练习 ●工程建设项目可行性研究报告批准后，项目投资

控制的关键环节是控制与确定（ B ）。 A.工程投资估算 B.工程设计概算 C.工程施工图预算 D.工程施工标底 ●卖方须负责订立运输合同，按买卖合同规定的时

间，在装运港将货物装到船上，并支付货物运到目的港的运费，但货物在装运港越过船舷后所发生的灭失或损害的风险以及因发生意外事件而引起的一切额外费用全由买方承担，这种国际贸易价格术语是（ CFR ）。

A.CIF B.FCA C.CFR D.DDP

81

4.3 练习 ●货物标准化水平是选择评标方法时需要考虑的重要因

素。下列货物采购比较适合采用综合评估法的是（ B ） A.货物产品生产技术简单，普及面广，潜在投标人多 B.货物标准化程度较低，技术通用性和可比性较差 C.货物产品的标准化水平高，技术通用性、可比性强 D.货物产品的技术成熟、定型，生产厂家竞争激烈 ●基础设施特许经营项目采用 BOT模式融资招标，评标

方法为栅栏法，当投标人的技术和管理方案、融资方案和项目协议响应方案评审合格后，应该优先选择的中标人为（ D ）。

A.资产转让评估价格最低者 B.资产转让价格最高者 C.服务或产品价格最高 D.服务或产品价格最低

者

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4.3 练习 ●下列各设计阶段正确的先后顺序是（ C ）。 A.初步设计、方案设计、技术设计、施工图设计 B.方案设计、初步设计、施工图设计、技术设计 C.方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计 D.技术设计、方案设计、初步设计、施工图设计 ●工程监理招标标段的划分通常不能（ C ）施工标

段划分的范围。 A.大于 B.等于 C.小于 D.小于或等于 ●工程招标比货物招标更注重投标人的资格和投标方

案，其主要原因是工程建设项目具有（ ）的特点。 A.唯一性 B.技术性 C.固定性 D.计划性

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4.3 练习

●工程建设项目施工招标标段的规模大小将直接影响 （ ABCD）。

A.投标人的资格和数量 B.招投标双方获利的空间

C.工程施工进度 D.工程总造价 E.招标的组织形式 ●某市拟采用财政性基金投资建设一条高速环城道路

，但无相应的项目管理机构和专业人员，则该项目最适宜采用的工程建设承包方式为（ B ）。

A.施工总承包 B.设计 + 施工（ D+B） C.公私合作（ PPP） D.工厂设备与设计 + 施工

（ P&D+B）

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4.3 练习

●招标人自行采购工程材料、设备，是为了控制工程建设中（ BDE ）材料、设备的质量和价格。

A.数量规模较大的 B.运用新技术生产的 C.普通大宗的 D.生产工艺使用的重

要 E.价格和质量难以把握的 ●工程建设的不同阶段具有各自的造价控制目标和形式

。一般按建设程序划分为四种目标形式，其中正确的工程造价控制程序是（ ABE ）。

A.工程项目投资估算控制设计概算 B.工程项目设计概算控制施工图预算 C.工程项目施工图预算控制投资估算 D.工程项目结算造价控制竣工决算 E.工程项目施工图预算控制结算造价

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4.3 练习 ●工程设计招标的特点有（ ACE）。 A.工程设计投标方案的知识产权保护及其补偿费用 B.工程设计招标竞争的关键是设计服务费用的竞争 C.工程设计招标竞争的关键是设计团队的素质能力结构 D.工程设计招标竞争的关键是设计成果和设计服务形式 E.工程设计方案创意和优化是工程设计评价的核心内容 ●其他条件相同时，工程施工招标的标段划分较小，可 能会（ ABDE ） A.增加中小企业投标人数量 B.限制大型施工机械的使用效率 C.降低招标人的工程管理难度 D.增加承包单位的固定成本，减少标段工程造价竞

争 下降的空间 E.缩短工程施工工期

86

87

第 5 章 资格审查

【内容提要】 ▲工程、货物、服务资格审查的原则、资格审查方

法分类及适用特点； ▲资格审查的一般程序和审查标准的制定； ▲招标资格预审公告和资格预审文件的内容要求，

资格预审的评审和合格申请人的确定。 ▲ 《考试大纲》既要求熟悉教材中的有关内容 , 也

要熟悉《标准施工招标资格预审文件》的相关内容。

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资格审查是指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标资格和履行合同的能力。具体审查内容应区别不同类别的招标项目。

▲我国普遍实行企业经营资格、资质、生产许可和从业人员职业资格等管理制度，大多数项目招标需要审查投标资格。

▲资格审查目的 : 按照法定和招标约定（如约定最低类似项目业绩要求）的投标、订立和履行合同的资格条件，确定合格投标人，但是不能设置歧视和保护性条件限制和排除潜在投标人。

第 5 章 资格审查

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5.1 资格审查的原则和方法

5.1 资格审查的原则和方法 【大纲要求】 依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业

的资格标准、业务范围等规定，掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法。

5.1.1 资格审查的原则 资格审查应当以“三公”和诚实信用原则为基础，遵循科学、择优、合法原则。

5.1.2 资格审查的方法 ▲ 资格审查方法两种：资格预审和资格后审。 ▲资格预审有合格制和有限数量制两种办法； 资格后审只有合格制一种办法 。

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5.1 资格审查的原则和方法

（ 1 ）资格预审 ▲定 义：招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的 潜在投标人发出投标邀请，并组织资格审查委员会按照招 标资格预审文件确定的资格预审标准和方法对投标申请人 进行资格评审，确定合格潜在投标人。 ▲优 点：可以减少评标工作量、评标时间和费用，分步缓解 矛盾，提高评标质量，降低投标的社会成本。 缺 点：延长招标过程，增加招投标双方预审的费用。 ▲适 用：大型、技术复杂，投标文件编制费用较高，或潜在 投标人数量较多的项目。工程较多采用预审制。 ▲资格预审公告不属于要约邀请，不是招标文件的内容。资格 预审后，评标阶段对投标资格可以复核的情形。

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5.1 资格审查的原则和方法 ▲二种办法：合格制和有限数量制。一般采用合格 制， 合格制有利于更多、更好的投标人和投标方案参与

竞 争；公平对待投标申请人，但增加评标工作量，增加投标的社会成本。

潜在投标人过多的，可采用有限数量制，有利于降低投标的社会成本。但因限制了潜在投标人的范围，降低了竞争性，容易串标。

（ 2 ）资格后审 ▲定 义：资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件评审投标人资格，资格合格的投标文件进入详细评审。

▲优 点：避免招投标双方资格预审的环节和费用，缩 短招投标过程，有利增强投标的竞争性，预防串标。

缺 点：增加投标的社会成本和评标工作，投标盲目，矛盾集中，评标和定标困难。

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5.1 资格审查的原则和方法 ▲适 用：小型、技术简单，投标文件编制费用较少

或潜在投标人数量不多的项目。政府采购货物和机电产品大多使用后审制。 ▲办 法：只有合格制。

5.1.3 资格审查的程序 ▲资格预审一般程序： （ 1 ）编制资格预审文件； （ 2 ）发布资格预审公告； （ 3 ）出售资格预审文件； （ 4 ）资格预审文件澄清、修改 （ 5 ）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件； （ 6 ）组建资格审查委员会； （ 7 ）资格审查委员会评审申请文件（对资格申请文

件必 要的澄清），起草评审报告；

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5.1 资格审查的原则和方法 ( 8）招标人审核资格评审报告、确定合格投标申请人； （ 9 ）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书 ▲《标准施工招标资格预审文件》的差异： （ 7 ）资格审查委员会评审申请文件，确定通过资格预审的申请人，向招标人提交评审报告；

（ 8 ）招标人书面通知申请人的资格预审结果，并发出投标邀请书；

（ 9 ）被邀请的申请人确认是否参加投标。 ▲资格后审程序 : 资格后审程序是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格标准，采用合格制办法对投标人资格进行评审。

注意：如采用经评审的最低投标价法评标，实际操作可以仅对前几位的最低投标价进行资格后审。

资格后审区别于采用资格预审的评标资格复核和采用综合评估法评标时的资格评价。

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5.2 资格审查要素标准

5.2 资格审查要素标准 【大纲要求】依据招标采购项目相应的技术管理要

求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，制定工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格预审或后审的标准和程序。

5.2.1 工程施工投标资格 （ 1 ）建筑业企业资质管理 ▲建筑业企业取得相应类别资质等级，方可从事相

应范围内的工程施工承包。企业资质分为三个序列：施工总承包、专业承包和劳务分包。

▲施工总承包企业可以承接施工总承包工程；专业承包企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和项目业主依法发包的专业工程；劳务分包企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。

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5.2 资格审查要素标准 ▲施工总承包企业资质的类别和等级： 施工总承包 12个资质类别，分别是：房屋建筑、

公路、铁路、港口航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、石油化工、市政公用、通信、机电安装；

施工总承包资质等级：特级、一级、二级、三级 4个（或 3 个）等级；（如房屋工程一级承包范围： 5 倍注册

资金、 40层、 240米、 20万平方米） ▲专业承包企业资质类别有 60个，大多有 3 个资

质等级。例如：土石方、建筑装饰、建筑幕墙、钢结构、电梯安装、消防设施、建筑防水、机电设备安装、建筑智能化、环保、电信、电子、桥梁、隧道、公路路面、公路路基、公路交通、铁路电务、铁路铺轨架梁、水工大坝、水工金属结构制作与安装、水工隧洞、火电设备安装、送变电等。

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5.2 资格审查要素标准 ▲ 推行设计与施工一体化的工程总承包资质，可以

分别承揽设计、施工或设计 - 施工一体化工程。工程设计、工程施工、工程设计 - 施工一体化资质三个构成并联。目前，除施工总承包特级资质外，设计 - 施工一体化专项资质有四个：建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修、消防设施。装饰装修分三级，其他分一、二级。

▲三个文件：《建筑业企业资质管理规定 》 （建设部 159号部令）、《建筑业企业资质管理规定实施意见》（建市 [2007]241号）、《建筑业企业资质等级标准 》 （建建 [2001]82号）、《施工总承包特级资质标准》（建市 [2007]72号）。 2007年资质就位标准主要包括：

一、鼓励工程总承包，某一类施工特级资质 + 同一类设计甲级资质（施工图设计）即可，具有技术中心、工法等科技投入；一级建造师、同一类甲级设计人员等。

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5.2 资格审查要素标准

二、施工总承包承揽总承包资质覆盖范围内的专业工程 , 不另需专业承包资质，但之外的需要专业承包资质；

三、两类专业序列： 1.房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电； 2.房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力。取得任一类序列内，任一项专业施工总包特级+ 两个专业施工总包一级，即可以承接同一类别内的任一专业施工总承包、工程总承包和项目管理业务，以及相应专业齐备的施工图设计业务。

四、施工特级限承包单项合同 3000万元以上房屋。 五、原施工资质标准过渡期 3 年，至 2010年 3 月13日

▲有关工程、货物、服务企业资质、资格、许可、认证等管理规定除了必须学习掌握上述序列、类别、等级外，有关资质等级标准的承包范围不必强记。

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5.2 资格审查要素标准 （ 2 ）投标资格能力要素 1 ）投标人资格 ▲法定的经营资格； 建筑业企业资质（序列、类别和等级）； 建筑施工企业安全生产许可证。 ▲联合体资质认定： 同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质

等 级确定联合体投标人的资质等级； 不同专业资质的组成联合体， 联合体各方资质应按

照 职责任务分工分别符合投标合同的相应资质等级和其他

资 格能力标准要求；

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5.2 资格审查要素标准 2 ）投标人类似项目业绩和能力 ▲类似项目定义：使用功能类型、标准、规模相似或相 近的工程建设项目。类似项目的证明材料：中标通知 书、合同协议书、 竣工验收证明文件。 ▲两类项目：近年已完成项目：考察类似经验、履约能 力；已承接施工项目：考察可调动剩余资源和能力。 ▲考察要素：项目数量、质量以及使用情况，履约状况。 ▲联合体业绩要求：联合体成员的最低业绩、按照分工 应具有的专门业绩和关键业绩。

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5.2 资格审查要素标准 3 ）投标人可投入技术和管理人员 ▲根据招标工程的技术管理特点和相关规定设置项目技术管理人员任职资格和类似业绩条件。

工程施工项目负责人（项目经理）实行注册建造师执业资格管理。《注册建造师管理规定 》 （建设部 153号部令）、《一级建造师注册实施办法》（建市【 2007】 101号）；至 2013年 2 月 27日止设立过渡期，实行临时注册建造师制度，但是大中型工程必须用注册建造师；建设部《注册建造师执业工程规模标准》（试行）（建市【 2007】 171号），一级建造师执业范围大中型，二级建造师中小型： 25层 /30米跨 /100米 /3万单体 /10万群体 / 其他 3000万元以下建筑；构筑物： 120米高 /3500平米 / 其他 3000万元以下。

建造师注册执业资格分一级和二级，分 10个专业：建筑工程、公路工程、水利水电、铁路工程、机电工程、矿业工程、民航机场工程、港口与航道、市政公用、通信与广电。

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5.2 资格审查要素标准 4 ）投标人财务状况。根据会计师事务所或审计机

构审计的近年财务报表分析、判断投标资格申请人的资产规模、盈利、负债（高或低？）等财务能力状况。

5 ）投标人可投入设备能力。投标资格申请人现有的和可以投入的设备数量、功率、工况等情况，以评定其是否具有完成招标工程所必需的设备能力。

6 ）其它技术管理要求。除施工承包人应满足的正常技术要求外，还应满足技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备，其他应急技术方案等必要的辅助技术和管理要求。

7 ）投标人信誉。是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。包括工程质量、安全情况，合同争议情况、行政处罚案例。

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5.2 资格审查要素标准 8 ）投标人的限制情形。《标准施工招标资格预审文件》概括了工程施工投标人应当限制的 12种情形：

① 为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）；

② 为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；

③ 为本标段的监理单位； ④ 为本标段的代建人； ⑤ 为本标段提供招标代理服务的； ⑥ 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同

为一个法定代表人的； ⑦ 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构

相互控股或参股的；

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5.2 资格审查要素标准

⑧ 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；

⑨ 被责令停业的； ⑩ 被暂停或取消投标资格的； ⑪ 财产被接管或冻结的； ⑫ 在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质

量问题的。（安全问题？） ▲其他限制情形。国家发展改革委等 7 部委

【 2005】 27号令 32条规定。如与招标人存在利益关系的投标人；法定代表人为同一个人或存在控股关系、母子（全资）关系的两个以上投标人不能参加同一项目投标。

。

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5.2 资格审查要素标准 5.2.2 货物投标资格 （ 1 ）货物投标企业的资格管理 货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造、销售、安装企业的法定经营资格、生产许可和安全生产许可及其他行政许可、核准制度和强制性认证制度。

1 ）重要工业产品的生产许可证制度 ▲列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度：

《工业产品生产许可证管理条例》、《工业产品生产许可证管理条例实施办法》；

▲列入管理目录的产品，任何企业未取得生产许可证不得生产，任何单位和个人也不得销售经营和使用未取得生产许可证的产品；

▲ 《关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告 》 （ 2007） 174号文件规定了 66类产品。建筑类有人造板、电线电缆、电焊条、预应力混凝土简支梁、钢管脚手架扣件、外窗、水泥、制冷设备等。

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5.2 资格审查要素标准2 ）强制性认证制度

▲国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度。

《实施强制性产品认证的产品目录》产品，包括进口产品实行强制性认证，统一认证标准、技术规则和实施程序，统一认证标志、收费标准。认证标志名称为“中国强制认证”（简称“ 3C” 标志）。

▲列入目录的产品，目前共 21个门类， 157种必须经国家指定的认证机构认证合格、取得相应认证证书、并加施认证标志，方可销售、进口和使用。标志分四类。 3 ）特殊行业的规定

▲《促进产业结构调整暂行规定》（国发 [2005]40号）将消防产品的生产企业列入必须核准的限制类企业。

▲ 《安全生产许可证条例》（国务院 [2004]令第397号）从事危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业，以及工程施工企业必须取得安全生产许可。

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5.2 资格审查要素标准

▲ 《特种设备安全监察条例》（国务院 [2003]令第373号， 2009年 1 月 4 日 549号令修订），针对压力容器、锅炉、电梯等设计、制造、安装、改造、维修、使用均实行安全监察许可。

4 ）补充说明 ▲产品制造、销售、使用的行政许可之间无重复，但行政许可和强制认证之间有重复，如：电线电缆、火灾报警； 而且强制认证是针对目录的产品；而行政许可针对企业。

▲电梯属于特种设备安全监察许可范围；而且电梯安装、改造、维修均需要制造单位委托或同意的单位负责；同时，《建筑业企业资质等级标准》中规定电梯安装和维修工程应具有电梯安装工程专业承包资质。

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5.2 资格审查要素标准 （ 2 ）货物投标资格能力要素 1 ）投标人资格和类似项目业绩 ① 投标人应具有合法经营资格。包括：营业资格、

工业产品生产许可证，强制性认证，特殊行业安全生产许可和核准。专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理经销资格。

②投标人应具有类似项目的业绩经验。 ▲类似项目业绩经验：一般业绩经验，即投标人或者联合体成员应满足最低类似项目的一般业绩、经验；联合体成员或总分包应按职责分工，分别满足专门业绩要求

▲类似项目业绩是投标人直接负责设计和制造的业绩，不能将母公司和子公司的业绩作为自己的业绩。贸易公司不能将制造商的业绩作为自己的业绩。

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5.2 资格审查要素标准 ③实行货物技术认证：型式试验和检验报告也可

能是投标资格因素（即便是 3C认证产品，其认证模式也不一定包括型式试验）

2 ）投标人拟投入的技术和管理人员（略）。 3 ）财务状况。在扣除投标人为其他供货合同需要之后具有足以满足招标项目供应高峰时的流动资金要求。证明材料：会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表和其他证明文件，包括资产负债、损益情况，以及已有或通过筹集获得的流动资金、未抵押的实物资产、信贷资金和其他资产。

4 ）拟投入设备状况（略）。

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5.2 资格审查要素标准 5 ）联合体与分包。大型、复杂货物招标如允许投标人以

联合体或分包形式投标。则联合体各成员或分包商均需按照分工满足一般和专门业绩经验要求，其中联合体牵头人应满足招标项目关键部分的专门业绩。

6 ）履约信誉及其他。是指投标人履行合同的信誉情况、银行资信状况和其他。声明和证明材料：

▲近年经营活动中有关重大安全、质量事故记录，合同争议纠纷引起的诉讼判决、仲裁文书，违法行为记录及有关行政处罚决定等法律文书；

▲银行等机构最近出具的授信额度等资信状况证明。 ▲其他：投标人的 ISO9000企业质量管理体系或类似

的质量保证体系、 ISO14000环境管理体系、 OHSAS18000职业健康安全管理体系等认证，企业及其完成项目的获奖、荣誉证书等。

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5.2 资格审查要素标准 ▲说明：货物投标可以是制造商，供应商和联合体，

成套设备较多采用联合体。采购成品现货和定制产品的区别； ▲国家发展改革委【 2005】 227号令第 32条：法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司，都不得在同一货物招标中同时投标。一个制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标，否则应作废标处理。（机电产品国际招标允许不同投标人同时代理其中一部分产品）

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5.2 资格审查要素标准 5.2.3 服务投标资格 （ 1 ）特许经营融资招标项目 1 ）投标人资格管理 国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的

资质管理规定。 2 ）投标资格能力要素 ① 类似项目业绩。 TOT和股权转让项目主要是指

投标人的融资、投资和运营业绩经验，而 BOT项目需要增加项目设计和建设管理的业绩经验要求。

② 财务实力和融资能力。财务实力和融资能力是反映投标人资格能力的关键因素。财务实力主要是指投标人的资产规模和盈利能力，融资能力一般要求投标人具备筹集项目资本金和资金贷款的能力。

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5.2 资格审查要素标准

③ 投标人信誉。反映投标人信誉的因素包括投标人与其它合作伙伴的履约守信情况、是否存在违法违规以及法律诉讼记录等情况。履约信誉情况通常是投标申请人的自行声明或提供相关证明材料。

3 ）补充说明 特许经营权教材只写了建造 - 运营 - 转让 (BOT)，转让 - 运营 - 转让 (TOT)和股权转让三种类型；同样适用于建造 - 转让 (BT)，建造 - 拥有 - 运营 (BOO)等方式。

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5.2 资格审查要素标准 （ 2 ）工程设计招标项目 1 ）工程设计企业资质管理 ▲《建设工程勘察设计资质管理规定》（建设部 160号令）《工程设计资质标准》及《管理规定实施意见》

▲工程设计资质分四个序列：综合资质（适用各行业甲级）、行业资质（本行业）、专业资质（建筑、结构、电气、暖通等）、专项资质（主要指形成产业的专项技术，如智能化、装修等）；

▲工程设计行业资质：分 21个行业类别，分别是房屋建筑工程、市政公用、铁路、交通、水利、信息产业、民航等；

▲工程设计资质等级：综合资质只有甲级；行业资质为甲、乙两级，少数行业有丙级；专项资质按行业需要分级；

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5.2 资格审查要素标准 ▲取得工程设计综合资质企业可以承担各行业的工程设

计、工程项目管理等工程咨询业务，以及相应的工程总承包业务，但其中的工程施工应由相应资质的施工企业承包。

▲外国设计企业在符合我国设计市场准入规定条件下，可以参加工程方案设计投标，如需承担初步设计和施工图设计，应与境内具有相应设计资质的企业联合投标承包。

2 ）工程设计投标资格能力要素 ① 投标人的资格。具有合法经营资格，且科学合理设

定投标人应具备的工程设计资质类别和等级。 ② 投标人的类似项目业绩条件。投标人已经完成与招

标项目功能、规模等相类似的工程设计项目数量、质量评定及使用情况。

③ 投标人拟投入工程设计的规划、建筑等主要技术和管理人员结构、职业资格、资历、业绩状况。这是关键 。

④ 投标人的财务状况。 ⑤ 投标人的履约信誉及其他。

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5.2 资格审查要素标准 （ 3 ）工程监理和项目管理服务 1 ）企业资质管理 ▲工程监理企业资质管理规定和资质标准 工程监理企业资质三个序列 : 综合、专业资质和事务 所（合伙型，非法人）；专业资质 14个：房屋建筑工

程、水利水电、电力、铁路、公路、市政公用、港口与航道、航空航天、通信、机电安装、矿山、冶炼、化工石油、农林）； 三级标准 : 甲（监理相应专业工程）、乙（监理相应专业二级及以下工程）、丙（限房屋、市政公用、水利水电、公路三级工程）

综合类只有甲级，可承揽各专业工程；事务所不分级 , 可以承揽三级且非强制监理工程。

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5.2 资格审查要素标准 2 ）建设工程监理投标资格能力要素（见教材表 5-1） ▲企业的合法经营资格； ▲企业工程监理资质； ▲企业类似工程监理业绩 ▲企业监理人员资格与素质，注册监理工程师执业资格。

▲企业拥有工程监理的试验检测设备； ▲工程可采用的检测方法和手段； ▲企业使用计算机软件管理的能力； ▲企业承接新项目的监理能力； ▲企业信誉； ▲企业财务状况等。

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5.2 资格审查要素标准 ▲补充说明。设备监造即设备监理。设备监理企业实行资格管理，分甲乙级；实行注册设备监理工程师执业资格。《设备监理管理暂行规定》（国质检质联（ 2001） 174号）、《设备监理单位资格管理办法》（质检总局令（ 2002） 2 号）

3 ）工程建设项目管理资质和投标资格能力要素 ▲按照建设部颁发的《建设工程建设项目管理试行办

法》，项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质。

▲工程建设项目管理投标资格能力要素类似工程监理，包括工程建设项目管理企业的专业资质、类似项目业绩、项目管理各类人员的资格能力条件等。

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5.2 资格审查要素标准 （ 4 ）科研开发、咨询服务招标项目 1 ）科研单位资格管理。各类科研单位并没有统一

的资质管理规定，科研项目招标一般不设置专门的资质审查。依据招标法，科研投标人可以是自然人。

2 ）科研项目投标资格能力要素。主要包括：投标人的资格条件和类似项目业绩、课题组成员的学术背景和科研经历等。

（ 5 ）物流招标项目（略）

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5.3 招标公告或资格预审公告 5.3 招标公告或资格预审公告 【大纲要求】掌握起草发布招标（资格预审）公告。 5.3.1 招标公告内容和格式 （ 1 ）工程招标公告。工程招标资格预审公告适用于采用资格预审方法的公开招标，招标公告适用于采用资格后审方法的公开招标，两者主要包括以下内容：

1 ）招标项目条件。 2 ）工程建设项目概况与招标范围。 3 ）资格预审的申请人或资格后审的投标人资格要求。 4 ）资格预审文件 / 招标文件获取的时间、地点、价格。 5 ）资格预审申请文件 / 投标文件递交的截止时间、地

点。 6 ）公告发布媒体。同时发布公告的媒体。 7 ）联系方式。 ▲工程招标资格预审公告格式见附件 5-1。

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5.3 招标公告或资格预审公告 （ 2 ）货物或服务招标公告 区别于工程招标公告。招标范围、内容、规模数量、技术规格、交货或服务方式、地点要求及投标申请人的资格条件。

5.3.2 招标公告发布媒体 ▲《招标公告发布暂行办法》（国家计委 4 号令）规

定“三报一网”：《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、《中国采购与招标网》为指定依法必须招标项目的招标公告发布媒体。

▲ “中国政府采购网”是中国政府采购信息公告媒体； ▲ “中国国际招标网”是机电产品国际招标公告媒

体。

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5.4 资格预审文件 5.4 资格预审文件 【大纲要求】掌握起草编制资格预审文件，资格预审申

请文件的组成。熟悉《标准施工招标资格预审文件》的应用。 5.4.1 工程招标资格预审文件 招标资格预审文件是告知投标申请人资格预审条件、标

准和方法，评审投标申请人的经营资格能力，并确定合格投标人的依据。《标准施工招标资格预审文件》规定的基本内容和格式如下。

（ 1 ）资格预审公告 （ 2 ）申请人须知 1 ）申请人须知前附表。 2 ）总则。 3 ）资格预审文件。资格预审文件的组成、澄清修改。

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5.4 资格预审文件 （ 3 ）资格预审办法 1 ）选择资格审查办法 ▲合格制；有限数量制。两种办法的特点前已述。 ▲ 当潜在投标人过多时，可采用有限数量制。资格预审文件中既要规定投标资格条件、标准和评审方法，并应明确通过资格预审的潜在投标人数量。

2 ）审查标准，包括初步审查和详细审查的标准，采用有限数量制的评分标准。

3 ）审查程序，组织资格审查委员会初步审查、详细审查、澄清，以及采用合格制标准及采用有限数量制时通过对申请人的评分排序确定合格投标申请人。

4 ）审查结果。资格审查委员会评审后确定通过资格预审的申请人名单，向招标人提交审查报告，招标人审定合格投标人。

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5.4 资格预审文件 （ 4 ）资格预审申请文件 资格预审申请文件包括以下的基本内容和格式。 1 ）资格预审申请函。 2 ）法定代表人身份证明或其授权委托书 3 ）联合体协议书（如有） 4 ）申请人基本情况。 5 ）近年财务状况。 6 ）近年完成的类似项目情况。 7 ）拟投入技术和管理人员状况。 8 ）未完成和新承接项目情况。 9 ）近年发生的诉讼及仲裁情况。 10）其他材料。

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5.4 资格预审文件

（ 5 ）工程建设项目概况 工程建设项目概况是为了申请人了解项目情况。 内容包括：项目说明；建设条件；建设要求；其他需要 说明的情况。 5.4.2 货物招标资格预审文件 货物招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容

和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合货物采购招标的特点和需求编制，注意两点：

（ 1 ）资格条件标准。应根据相关规定明确是否需要申请人提交货物的生产许可证、国家“ 3C”认证书、安全生产许可证等证明文件或产品样本；如允许申请人采用联合体和分包形式，则应分别对联合体成员或专业分包商的资格和内部分工相应的一般和专门的类似项目业绩经验提出具体要求。

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5.4 资格预审文件

（ 2 ）贸易公司代理经销货物的投标文件。应该要求投标

申请人在资格预审申请文件中应出具： 货物制造资格声明，见附件 5-4 货物代理资格声明，见附件 5-5 货物制造商授权函，见附件 5-6

5.4.3 服务招标资格预审文件 服务招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容 和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合各类服务

采购招标的特点和需求编制。

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5.5 资格评审的程序和注意事项 5.5 资格评审的程序和注意事项 【大纲要求】掌握组织资格预审，选择合格投标人。 5.5.1 资格预审的评审程序 评审程序区别于资格预审活动程序。以下为一般评审程序，具体工程、货物、服务评审各有特点和区别。

（ 1 ）组建资格审查委员会，政府投资项目参照《招标投标法》 37条组建；

（ 2 ）初步审查： 初步审查的因素主要有：投标资格申请人名称、申请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容。

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5.5 资格评审的程序和注意事项 （ 3 ）详细审查： 以下内容，按照招标类别和要求分别选择： 1 ）营业执照； 2 ）企业资质等级和安全生产许可证（工程）； 3 ）企业生产许可或安全生产许可或“ 3C”认证（货

物）； 4 ）质量管理体系和职业健康安全管理体系认证书（非 强制）； 5 ）环境管理体系认证书（非强制）； 6 ）财务状况；财务指标和资信 7 ）类似项目业绩经验； 8 ）信誉；履约信誉记录 9 ）项目经理和技术负责人的资格（工程）； 10）联合体申请人的资格和协议（可能）； 11）其他。

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5.5 资格评审的程序和注意事项 （ 4 ）澄清 ▲资格审查委员会要求申请人澄清，不接受申请人主

动提出的澄清或说明；澄清范围仅限于申请文件中不明确的内容，采用书面形式；申请人的澄清或说明限于细节和完整性，不得改变申请文件的实质性内容；澄清可以多个轮次。

（ 5 ）评审 1 ）合格制。按照资格预审文件的标准评审。 2 ）有限数量制。按照资格预审文件的标准、方法和

数量评审和排序。

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5.5 资格评审的程序和注意事项 （ 6 ）审查报告 资格审查委员会完成评审后，通过资格预审合格申请人，向招标人提交资格评审报告。

（ 7 ）确定资格预审合格申请人 招标人审查资格评审报告，确定资格预审合格申请人 5.5.2 资格后审的评审程序 资格后审的内容和标准与预审合格制基本相同，由评标委员会在评标过程中的初步评审阶段进行，见5.1.3。

5.6 练习

●某工程建设项目施工招标在评标时进行资格审查，下列审查方法或办法中，正确的有（ B C ）。

A ．采用资格预审方法，按规定标准对资格进行综合评分，按约定数量取前几位

B ．采用资格后审方法，按招标文件规定的标准对资格进行符合性评审

C ．采用合格制办法审查，按招标文件规定的标准对资格进行评审

D ．采用有限数量制办法审查，按招标文件规定标准对资格进行量化评审

E ．只对推荐为第一中标候选人的投标人进行资格审查

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5.6 练习 ●请简述资格预审和资格后审的异同 相同点：原则相同：公开、公平、公正、科学、择

优、合法；目标相同：判定投标人是否具有履行合同的资格和能力，降低合同风险；内容基本相同：投标人的资质、业绩、能力及信誉。

区别点：时间：资格预审在发招标文件之前；资格后审在开标之后的评标阶段；评审人：资格预审委员会；评标委员会；评审对象：资格预审是潜在投标人的资格预审申请书；资格后审是投标人的投标文件；适用范围：资格预审一般适用投标文件编制费用高，潜在投标人数量多的项目；资格后审一般适用投标文件编制费用低，潜在投标人数量少的项目；办法：资格预审有合格制或有限数量制；资格后审只有合格制。

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5.6 练习

●某工程施工招标项目资格预审中，符合资格条件的投标人只有两个。招标人可以采取的正确做法有（ AB ）。

A.重新组织资格预审 B.不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标 C.与符合资格条件的两个投标人谈判确定中标人 D.选择其中一个投标人直接发包 E.免于招标 ●某依法必须招标的机电工程招标中，分别对通讯、监控

、照明系统的业绩提出要求。如果允许投标人以联合体形式投标，必须具备监控系统业绩的是（ D ）。

A ．联合体中所有成员 B.联合体中具有监控资质的成员

C ．联合体的牵头人 D.联合体协议中承担该项任务的成员

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5.6 练习

●某城市公共基础设施项目，包括房建、市政、绿化等工程，采用施工总承包公开招标。由于项目技术难度低，规模较大，预计有兴趣参与投标的单位超过 100家。本项目比较适合的资格审查方法是（ B ）。

A.以合格制资格预审 B.以有限数量制资格预审

C.以合格制资格后审 D.以有限数量制资格后审

●下列招标项目资格审查中，投标人财务状况成为比较重要的审查因素的项目是 ( B )。

A.工程设计 B.工程施工 C.工程监理 D.建筑钢材

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5.6 练习 ●国家对涉及人类健康与安全，以及环境保护与公共安全

并列入管理目录的产品实行（ A ）制度。 A.强制认证 B.安全生产许可 C.安全监察许可 D.重要工业产品生产许可证 ●与资格后审相比，资格预审的作用特点有（ ABD ）。 A.控制投标人的数量 B.减少评标工作量 C.缩短整个招标工作的时间 D.降低全部投标成本 E.减少未中标人的成本 ●某依法必须强制监理的高速公路工程监理招标，招标人

应当要求投标人具备的工程监理资质可以有（ AB ）。 A.综合监理资质 B.公路工程专业监理资

质 C.市政公用专业监理资质 D.事务所监理资质 E.公路隧道工程监理资质

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5.6 练习 ●某大型商场内外装饰装修施工招标，要求投标人

具备建筑幕墙专业承包一级和装饰装修专业承包一级资质，允许联合体投标。其中 , 投标人 A 具有建筑幕墙专业一级资质和装饰装修专业二级资质 , 投标人 B 具有装饰装修专业一级资质和建筑幕墙专业二级资质，联合体协议约定 A 负责幕墙工程， B 负责装饰装修工程，则该联合体的资质是否符合招标要求？

●施工招标的资格审查中审查申请人已经承接正在施工的工程情况是为了考察（ ）。

A. 申请人类似项目的施工能力 B. 申请人的施工管理经验 C. 申请人可以调动的剩余施工资源和能力 D ．申请人企业的经营状态

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2010年 5 月