View
11
Download
0
Category
Preview:
Citation preview
Standar
t Kod
No
Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel
ŞartıMevcut Durum
Eylem
Kod NoÖngörülen Eylem veya Eylemler
Sorumlu Birim veya Çalışma
grubu üyeleriİşbirliği Yapılacak Birim Çıktı/ Sonuç
Tamamlan
ma TarihiAçıklama
KOS1
KOS 1.1.1
İç kontrol tüm Kurum merkez ve taşra teşkilatı hizmetiçi
eğitim programına dahil edilecek, uzaktan eğitim
portalında eğitimler yürütülecek, eğitimler afiş ve
broşürlerle desteklenecektir.
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Hizmetiçi Eğitim
Programları30.06.2017
KOS 1.3.1 Kurumumuz Etik Komiyonu yeniden oluşturulacaktır.Başkanlık Makamı
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Etik Komisyonu 30.04.2017
KOS 1.3.2
Kurumun etik değerleri belirlenerek kurum personeline
yazılı ve görsel materyaller (TKHK Haber, broşür, resmi
yazı, e-posta, sunu, TKHK Dergi vb.) kullanılarak
bildirilecektir.
Etik Komisyonuİnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Kurum Etik
Değerleri30.09.2017
KOS 1.3.3
Kurum merkez ve taşra personeline etikle ilgili
farkındalık eğitimleri düzenlenecektir. Bu konuda
TKHK Akademi, TKHK Haber ve kaliteyolu web
sayfaları da kullanılacaktır.
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan YardımcılığıEtik Komisyonu
Farkındalık
Eğitimleri30.06.2018
İdarenin personeline ve hizmet
sunulanlara adil ve eşit
davranılmaktadır. İlgili yasal
düzenlemeler yapılmıştır.
(Örneğin Hasta va Çalışan
Hakları Yönetmeliği.)
KOS 1.2.1
Kurumumuzda Etik Komisyon
kurulmuş olup yönetim değişikliği
nedeniyle yenilenmesi
gerekmektedir.
Etik Komisyonu tarafından
Kurumun etik değerlerinin
belirlenmesi ve personele
bildirilmesi gerekmektedir.
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Her yıl ocak
ayı sonuna
kadar
İç kontrol bir yönetim sistemi
olduğundan yöneticilerin konu ile
ilgili eğitim alması
gerekmektedir.
İdare Faaliyet Raporlarının oluşturulmasına temel teşkil
eden birim faaliyet raporlarının taşra teşkilatınca
oluşturulması sağlanacaktır.
Dürüstlük, saydamlık ve hesap verebilirlik sağlayarak
paydaş sorunlarını çözmeye yönelik Paydaş Memnuniyeti
ve Bildirim Yönetim Sistemi kurularak aktif olarak
kullanılması sağlanacaktır.
KOS 1.4.1 Genel SekreterliklerBirim Faaliyet
Raporları
Eğitim, Araştırma ve Geliştirme Daire
Başkanlığı
Hizmetiçi Eğitim
Programları31.12.2017
Strateji Geliştirme Daire BaşkanlığıBilgilendirme Linki
31.12.2017
KOS 1.5İdarenin personeline ve hizmet
verilenlere adil ve eşit davranılmalıdır.
KOS 1.3Etik kurallar bilinmeli ve tüm
faaliyetlerde bu kurallara uyulmalıdır.
KOS 1.4Faaliyetlerde dürüstlük, saydamlık ve
hesap verebilirlik sağlanmalıdır.
1- KONTROL ORTAMI
KOS 1.2
İdarenin yöneticileri iç kontrol
sisteminin uygulanmasında personele
örnek olmalıdır.
Etik Değerler ve Dürüstlük: Personel davranışlarını belirleyen kuralların personel tarafından bilinmesi sağlanmalıdır.
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Yöneticilerin iç kontrol sistemi konusunda eğitim
almaları sağlanacaktır. Bu konuda TKHK Akademi
kullanılacak ve sertifikasyon yapılacaktır.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Birim Faaliyet Raporları mevcut
durumda yalnızca merkez
harcama birimlerince
hazırlanmaktadır. Faaliyetler,
saydamlık ilkesi gereği web
sayfalarından (Kurum ana sayfası,
kalite yolu, TKHK Haber vb.)
paydaşlara duyurulmaktadır.
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.KOS 1.1
İç kontrol sistemi ve işleyişi yönetici ve
personel tarafından sahiplenilmeli ve
desteklenmelidir.
İç kontrol merkez ve taşra
teşkilatına yönelik hizmetiçi
eğitim programlarında yer
almamaktadır.
KOS 1.1.2
Stratejik yönetim ve iç kontrol sistemi ile ilgili
bilgilendirmeler Kurum, kaliteyolu, birliklerin web
sitesine bilgilendirme linki konulacaktır.
Genel Sekreterlikler
KOS2
Yürütülen kurumsallaşma
çalışmaları kapsamında kurum
teşkilat planı güncellenmiştir,
teşkilat birimlerinin sorumluluk
alanları tespit edilerek sorumluluk
alanları yeniden düzenlenmiş
Kurum Sorumluluk Mimarisi
oluşturulmuştur.
KOS 2.4.1
Kurumsallaşma çalışmaları kapsamında, Merkez ve
Taşra teşkilatımıza yönelik Kurum Sorumluluk
Mimarisine son şekli verilerek sorumluluk alanları ve
fonksiyonları güncellenmektedir. Bu yapı Kurum ve
Taşra teşkilatı arasında eşgüdüm sağlanarak ve
izdüşümlü olarak planlanmaktadır.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Kurum Sorumluluk
Mimarisi31.12.2017 Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
2014-2018 Stratejik Planı halen
yürürlükte olup 2017-2021 Planı
çalışmaları sürmektedir. 2017-
2021 Planı çalışmalarının
tamamlanacaktır. Misyon yazılı
ve görsel materyaller kullanılarak
personele duyurulacaktır.
Misyonun personel tarafından
benimsenmesi ve içselleştirilmesi
için faaliyetler (toplantılar,
bilgilendirmeler vb.) yapılacaktır.
Başkanlık Makamı
Kurumsallaşma Timi (KUT Ekibi)
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
Kurumumuzun birçok faaliyeti
elektronik ortamda
oluşturulmakta ve takip
edilmektedir. Bu faaliyetlere
ilişkin yönetim raporları, bilgi ve
belgeler bu sistemlerden
sağlanabilmektedir( TDMS,
MKYS,ÇKYS,İKYS, E-bütçe,
Say2000i, KBS, HYS, EBYS vb.)
Yazılı Görev
Tanımları31.12.2017 Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
KOS 2.5
İdarenin ve birimlerinin organizasyon
yapısı, temel yetki ve sorumluluk
dağılımı, hesap verebilirlik ve uygun
raporlama ilişkisini gösterecek şekilde
olmalıdır.
KOS 2.4
İdarenin ve birimlerinin teşkilat şeması
olmalı ve buna bağlı olarak fonksiyonel
görev dağılımı belirlenmelidir.
KOS 2.3
İdare birimlerinde personelin görevlerini
ve bu görevlere ilişkin yetki ve
sorumluluklarını kapsayan görev dağılım
çizelgesi oluşturulmalı ve personele
bildirilmelidir.
KOS 2.2
Misyonun gerçekleştirilmesini sağlamak
üzere idare birimleri ve alt birimlerince
yürütülecek görevler yazılı olarak
tanımlanmalı ve duyurulmalıdır.
KOS 2.1
İdarenin misyonu yazılı olarak
belirlenmeli, duyurulmalı ve personel
tarafından benimsenmesi sağlanmalıdır.
KOS 1.6
İdarenin faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi
ve belgeler doğru, tam ve güvenilir
olmalıdır.
Misyon, organizasyon yapısı ve görevler: İdarelerin misyonu ile birimlerin ve personelin görev tanımları yazılı olarak belirlenmeli, personele duyurulmalı ve idarede uygun bir organizasyon yapısı oluşturulmalıdır.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Görev tanımları yapılmıştır ancak
kurumsallaşma çalışmaları
kapsamında sorumluluk mimarisi
ve buna bağlı olarak yeni görev
tanımları oluşturulmaktadır.
KOS 2.2.1
Kurumsallaşma çalışmaları kapsamında görev tanımları
güncellenecektir.
Güncellenen yazılı görev tanımları ilgili personele tebliğ
edilecektir.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
KOS3
KOS 3.2.1
Kurumumuz merkez ve taşra teşkilatı yöneticileri ve
personeli için mali ve idari konularda eğitimler
verilecektir. Eğitim tasarımı ve programı
hazırlanacaktır. Eğitim tipi, künyesi, materyalleri
hazırlanacak, eğitmenler belirlenecektir.
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Genel Sekreterlikler
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
İdari ve Mali Eğitim
Programları31.12.2017
Kurum yönetici ve personelinin
görevlerini verimli ve etkili bir
şekilde yürütebilmesi için
özellikle idari ve mali alanda
daha fazla desteğe ihtiyacı
vardır.TKHK Akademi (uzaktan
eğitim modülü) kurulmuştur.
KOS 3.2.2
TKHK Akademi sayfasının eğitim çeşitliliği artırılacak
ve aktif kullanımı sağlanacaktır.
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Uzaktan Eğitim
Modülü
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
Genel Sekreterlikler
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Oryantasyon Eğitimi 31.05.2017 Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
31.12.2017
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Kurumumuz merkez teşkilatında
haftalık faaliyet raporları
hazırlanmakta olup taşra
teşkilatının tamamında
hazırlanmamaktadır.
Kurumsallaşma çalışmaları
kapsamında Karınca iş takip
sistemi Kurum ve Genel
Sekreterlikler düzeyinde kurulmuş
olup ayrıca KPI sistemi de
kurulacaktır.
KOS 2.7.1
Genel sekreterliklerimizde haftalık faaliyet raporları
hazırlanacaktır. Karınca iş takip sistemi ile KPI
sisteminin verimli çalışması sağlanacaktır.Genel Sekreterliker Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Haftalık Faaliyet
Raporları
Her
Haftanın
Son İş Günü
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Mali Sorumluluk
Hassas Görevler
Prosedürü
31.12.2018
Personelin yeterliliği ve performansı: İdareler, personelin yeterliliği ve görevleri arasındaki uyumu sağlamalı, performansın değerlendirilmesi ve geliştirilmesine yönelik önlemler almalıdır.
İnsan kaynakları yönetimi
idarenin amaç ve hedeflerine
uygun olmakla birlikte personel
tarafından amaç ve hedefler
yeterince sahiplenilmemiştir.
KOS 3.1.1
KHK ile devredilen personel ile Kuruma yeni başlayan
personele kurumsal amaç ve hedeflere yönelik
oryantasyon eğitimi verilecektir. Oryantasyon
eğitiminde; yeni başlayan personelin Kuruma alışmasını
kolaylaştırmak için Kuruma ilişkin genel bilgiler,
Kurumda kullanılan bilgi sistemleri ile Kuruma dair
yasal düzenlemelere de yer verilmelidir.
Hassas görevler ve hassas
görevlere ilişkin prosedürler
belirlenmemiştir.
KOS 2.6.1Mali sorumluluk gerektiren hassas görevler belirlenerek
prosedürler oluşturulacaktır.
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.KOS 3.2
İdarenin yönetici ve personeli görevlerini
verimli ve etkili bir şekilde yürütebilecek
bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip
olmalıdır.
KOS 3.1
İnsan kaynakları yönetimi, idarenin
amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini
sağlamaya yönelik olmalıdır.
KOS 2.7
Her düzeydeki yöneticiler verilen
görevlerin sonucunu izlemeye yönelik
mekanizmalar oluşturmalıdır.
KOS 2.6
İdarenin yöneticileri, faaliyetlerin
yürütülmesinde hassas görevlere ilişkin
prosedürleri belirlemeli ve personele
duyurmalıdır.
30.06.2018 Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
31.12.2018
İnsan Kaynakları Yetkinlik Analizi yapılarak her
personelin kendisine uygun görevlerde çalışması
sağlanacaktır.
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
İnsan Kaynakları
Yetkinlik AnaliziMevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Personelin performansı
değerlendirme sistemi (personel iş
tabanlı KPI sistemi) oluşturulacak
ve bu sistem üzerinden
değerlendirilecektir.
Merkez ve taşra teşkilatında bireysel performans
kriterlerine göre ayın personeli seçilecek ve ödüllendirme
yöntemi belirlenerek personele motive edici destek
sağlanacaktır.
Genel şart karşılandığı için yeni
bir eylem öngörülmemiştir.
31.12.2018
İnsan kaynakları yetkinlik analizi
yapılmalıdır.
Taşra teşkilatı Mesleki
Değerlendirme Matrisi
oluşturulmuştur. Bu konuda
Sözleşmeli Personel Atama Usul
ve Esasları çalışılmakta olup bu
düzenleme ile yasal zeminin
oluşturulması amaçlanmaktadır.
KOS 3.3.1
KOS 3.7.1
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
YardımcılığıTeşekkür Belgesi
30.06.2018 Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Hem Bakanlığımız hem de
Kurumumuz tarafından her yıl
eğitim planlamaları güncellenerek
yapılmaktadır. ancak eğitim
verimliliği konusunda çalışmalar
yapılması gerektiği
değerlendirilmektedir.
KOS 3.5.1Eğitimlerin verimliliğini ölçecek yöntemler
belirlenecektir.
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Hukuk Müşavirliği
Denetim Hizmetleri Daire Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Eğitim Verimliliği
Ölçüm Yöntemleri
Personelin işe alınması ile
görevinde ilerleme ve
yükselmesinde liyakat ilkesine
uyulmaktadır. Hizmet alım
personel için bireysel performans
kriterleri belirlenmiş ve pilot
uygulamalar yapılmaya
başlanmıştır. (Kimliksiz metinler
vb.) Ancak bireysel performans
kriterleri diğer personelimiz için
henüz belirlenmemiştir.
KOS 3.4.1
Kurumda, işe alınma, görevlendirme, ilerleme ve
yükselmede liyakatin sağlanabilmesi için bireysel
performans kriterleri belirlenecek ve söz konusu
kriterlere uygun davranılması konusunda farkındalık
sağlanacaktır.
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Hukuk Müşavirliği
Denetim Hizmetleri Daire Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Bireysel Performans
Kriterleri Prosedürü
KOS 3.7
Performans değerlendirmesine göre
performansı yetersiz bulunan personelin
performansını geliştirmeye yönelik
önlemler alınmalı, yüksek performans
gösteren personel için ödüllendirme
mekanizmaları geliştirilmelidir.
KOS 3.6
Personelin yeterliliği ve performansı
bağlı olduğu yöneticisi tarafından en az
yılda bir kez değerlendirilmeli ve
değerlendirme sonuçları personel ile
görüşülmelidir.
KOS 3.5
Her görev için gerekli eğitim ihtiyacı
belirlenmeli, bu ihtiyacı giderecek eğitim
faaliyetleri her yıl planlanarak
yürütülmeli ve gerektiğinde
güncellenmelidir.
KOS 3.4
Personelin işe alınması ile görevinde
ilerleme ve yükselmesinde liyakat
ilkesine uyulmalı ve bireysel performansı
göz önünde bulundurulmalıdır.
KOS 3.3
Mesleki yeterliliğe önem verilmeli ve her
görev için en uygun personel
seçilmelidir.
KOS4
Genel şart karşılandığı için yeni
bir eylem öngörülmemiştir.
Mevcut teşkilat yapısına göre iş
akış şemaları günceldir.
Kurumsallaşma çalışmaları
kapsamında iş akış şemaları
revize edilecektir.
KOS 4.5
Yetki devredilen personel, yetkinin
kullanımına ilişkin olarak belli
dönemlerde yetki devredene bilgi
vermeli, yetki devreden ise bu bilgiyi
aramalıdır.
KOS 4.4
Yetki devredilen personel görevin
gerektirdiği bilgi, deneyim ve yeteneğe
sahip olmalıdır.
KOS 4.3Yetki devri, devredilen yetkinin önemi
ile uyumlu olmalıdır.
KOS 4.2
Yetki devirleri, üst yönetici tarafından
belirlenen esaslar çerçevesinde
devredilen yetkinin sınırlarını gösterecek
şekilde yazılı olarak belirlenmeli ve
ilgililere bildirilmelidir.
KOS 4.1
İş akış süreçlerindeki imza ve onay
mercileri belirlenmeli ve personele
duyurulmalıdır.
KOS 3.8
Personel istihdamı, yer değiştirme, üst
görevlere atanma, eğitim, performans
değerlendirmesi, özlük hakları gibi insan
kaynakları yönetimine ilişkin önemli
hususlar yazılı olarak belirlenmiş olmalı
ve personele duyurulmalıdır.
KOS 4.1.1Kurumsallaşma çalışmaları kapsamında iş akış şemaları
revize edilecektir.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
KUT Ekibi
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İş Akış Şemaları 31.12.2017 Mevcut durum yeterli güvence sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Genel şart karşılandığı için yeni
bir eylem öngörülmemiştir.
Genel şart karşılandığı için yeni
bir eylem öngörülmemiştir.
Genel şart karşılandığı için yeni
bir eylem öngörülmemiştir.
Genel şart karşılandığı için yeni
bir eylem öngörülmemiştir.Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Yetki Devri: İdarelerde yetkiler ve yetki devrinin sınırları açıkça belirlenmeli ve yazılı olarak bildirilmelidir. Devredilen yetkinin önemi ve riski dikkate alınarak yetki devri yapılmalıdır.
Mevcut durum yeterli güvence sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Standart
Kod NoKamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı Mevcut Durum
Eylem
Kod NoÖngörülen Eylem veya Eylemler
Sorumlu Birim veya
Çalışma grubu üyeleriİşbirliği Yapılacak Birim Çıktı/ Sonuç
Tamamlan
ma TarihiAçıklama
RDS5
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem
öngörülmemiştir.
RDS
5.4.1
Stratejik Plan ile Performans Programının uygunluğunu güçlendirmek amacıyla harcama birimlerine
eğitim verilecektir.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Stratejik Plan,
Performans Programı
ve Bütçe Uyumuna
Yönelik Farkındalık
Eğitimi
31.12.2017
Stratejik Plan ile Performans Programının uygunluğunu güçlendirmek amacıyla harcama birimlerine
eğitim verilecektir.
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem
öngörülmemiştir.
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem
öngörülmemiştir.
RDS 5.4
Mevcut durumda özel hedefler
belirlenmektedir.
2- RİSK DEĞERLENDİRME
RDS 5.1
İdareler, misyon ve vizyonlarını oluşturmak,
stratejik amaçlar ve ölçülebilir hedefler
saptamak, performanslarını ölçmek, izlemek ve
değerlendirmek amacıyla katılımcı yöntemlerle
stratejik plan hazırlamalıdır.
İdareler, bütçelerini stratejik planlarına ve
performans programlarına uygun olarak
hazırlamalıdır.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Stratejik Plan,
Performans Programı
ve Bütçe Uyumuna
Yönelik Farkındalık
Eğitimi
31.12.2017
Kurumumuz 2017-2021 Stratejik plan
hazırlık çalışmaları devam etmektedir.
RDS 5.2
İdareler, yürütecekleri program, faaliyet ve
projeleri ile bunların kaynak ihtiyacını,
performans hedef ve göstergelerini içeren
performans programı hazırlamalıdır.
RDS 5.3
Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik
plan ve performans programıyla belirlenen amaç
ve hedeflere
uygunluğunu sağlamalıdır.
RDS 5.5
Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin
hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve
personeline duyurmalıdır.
RDS
5.3.1
Planlama ve Programlama:İdareler, faaliyetlerini, amaç, hedef ve göstergelerini ve bunları gerçekleştirmek için ihtiyaç duydukları kaynakları içeren plan ve programlarını oluşturmalı ve duyurmalı, faaliyetlerinin plan ve programlara uygunluğunu sağlamalıdır.
İdaremiz, yürüteceği program, faaliyet
ve projeleri ile bunların kaynak
ihtiyacını, performans hedef ve
göstergelerini içeren performans
programını hazırlamaktadır.
İdareler, bütçelerini stratejik planlarına
ve performans programlarına
uygunluğu artırılmalıdır.
İdaremizin bütçelerini stratejik
planlarına ve performans programlarına
uygunluğu artırılmalıdır.
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem
öngörülmüştür.
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem
öngörülmüştür.
RDS6
RDS
6.1.1Taşra teşkilatında risk belirleme çalışmaları yapılacaktır. Genel Sekreterlikler
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Taşra Teşkilatı Risk
Haritası31.12.2018
RDS
6.1.2Merkez Teşklilatınca belirlenen riskler güncellenecektir.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Merkez Teşkilatı Risk
Haritası31.03.2018
Risk Belirleme Eğitimi 31.03.2018
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamamakla birlikte genel
şarta ilişkin çalışmalar 2018
yılı sonrasında yapılacaktır.
RDS
6.1.3Risk belirlemeye yönelik hizmetiçi eğitim verilecektir.
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Tıbbi Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve
Değerlendirme Kurum Başkan
Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum
Başkan Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler
Kurum Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
Genel Sekreterlikler
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birim Başkanlığı
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem
öngörülmemiştir.
RDS 6.2Risklerin gerçekleşme olasılığı ve muhtemel
etkileri yılda en az bir kez analiz edilmelidir.
RDS 5.6
Risklerin belirlenmesi ve değerlendirilmesi: İdareler, sistemli bir şekilde analizler yaparak amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini engelleyebilecek iç ve dış riskleri tanımlayarak değerlendirmeli ve alınacak önlemleri belirlemelidir.
Hazırlanmakta olan 2017-2021
Stratejik Planı katılımcı yöntemlerle
idarenin ve birimlerinin hedeflerini,
spesifik, ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili
ve süreli olarak belirlemektedir.
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem
öngörülmüştür.
Risk belirleme çalışmaları
tamamlandıktan sonra risklerin
gerçekleşme olasılığı,muhtemel
etkileri, risklere karşı alınacak önlemler
belirlenecek oluo çalışmalar 2018 yılı
sonrasında gündeme alınacaktır.
İdarenin ve birimlerinin hedefleri, spesifik,
ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili ve süreli olmalıdır.
RDS 6.1İdareler, her yıl sistemli bir şekilde amaç ve
hedeflerine yönelik riskleri belirlemelidir.
RDS 6.3Risklere karşı alınacak önlemler belirlenerek
eylem planları oluşturulmalıdır.
Kurum merkez teşkilatında risk
belirleme çalışmaları yapılmış ancak
Stratejik Planın yenilenmesi nedeniyle
risklerin güncellenmesi gerekmektedir.
Taşra teşkilatında risk belirleme
çalışmalarına henüz başlanmamıştır.
Standart
Kod No
Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel
ŞartıMevcut Durum
Eylem Kod
NoÖngörülen Eylem veya Eylemler
Sorumlu Birim veya Çalışma
grubu üyeleriİşbirliği Yapılacak Birim Çıktı/ Sonuç
Tamamlanma
TarihiAçıklama
KFS7
Riskler belirlendikten ve
güncellendikten sonra
kontrol mekanizmaları
geliştirilecek olup çalışmalar
2018 yılı sonrasında
gündeme alınacaktır.
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamamakla
birlikte genel şarta ilişkin
çalışmalar 2018 yılı
sonrasında yapılacaktır.
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamamakla
birlikte genel şarta ilişkin
çalışmalar 2018 yılı
sonrasında yapılacaktır.
Belirlenen kontrol yönteminin maliyeti
beklenen faydayı aşmamalıdır.KFS 7.4
3- KONTROL FAALİYETLERİ
KFS 7.1
Her bir faaliyet ve riskleri için uygun
kontrol strateji ve yöntemleri (düzenli
gözden geçirme, örnekleme yoluyla
kontrol, karşılaştırma, onaylama,
raporlama, koordinasyon, doğrulama,
analiz etme, yetkilendirme, gözetim,
inceleme, izleme v.b.) belirlenmeli ve
uygulanmalıdır.
KFS 7.2
Kontroller, gerekli hallerde, işlem öncesi
kontrol, süreç kontrolü ve işlem sonrası
kontrolleri de kapsamalıdır.
KFS 7.3
Kontrol stratejileri ve yöntemleri: İdareler, hedeflerine ulaşmayı amaçlayan ve riskleri karşılamaya uygun kontrol strateji ve yöntemlerini belirlemeli ve uygulamalıdır.
Risk belirleme çalışmaları
tamamlandıktan sonra
risklerin gerçekleşme
olasılığı,muhtemel etkileri,
risklere karşı alınacak
önlemler belirlenecek olup
çalışmalar 2018 yılı
sonrasında gündeme
alınacaktır.
Kontrol faaliyetleri, varlıkların dönemsel
kontrolünü ve güvenliğinin sağlanmasını
kapsamalıdır.
KFS8
KFS9
KFS 8.1.1
Merkez ve taşra teşkilatının yenilenen
sorumluluk mimarisi kapsamında iş akış
şemaları güncellenerek dokümanları
(prosedür, standart vs) hazırlanacaktır.
Mali karar ve işlemlere ilişkin prosedürler
belirlenecek ve personelin güncel ve kolay
erişiminin sağlanacağı (kurum ve kaliteyolu
) web sayfası üzerinden duyurulacaktır.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
KFS 9.1.1
Tüm taşra ve merkez teşkilatına mali karar
ve işlemler sürecinde görevler ayrılığı
ilkesinin önemi ile mali karar ve işlemlerde
yetki ve sorumluluklara ilişkin eğitimler
verilecektir.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İç Denetim Birim Başkanlığı
Mali Karar ve İşlemlerde Yetki ve
Sorumluluk Eğitimi31.12.2017
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birim Başkanlığı
KFS 9.2.1
Tüm taşra ve merkez teşkilatı yöneticilerine
yönelik mali karar ve işlemler sürecinde
görevler ayrılığı ilkesinin önemi ile mali
karar ve işlemlerde yetki ve sorumluluklara
ilişkin eğitimler verilecektir.
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamadığından
eylem öngörülmüştür.
İş Akış Şemaları30.06.2017
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamadığından
eylem öngörülmüştür.
İç Denetim Birim BaşkanlığıKFS 9.2
KFS 8.1
İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve
işlemleri hakkında yazılı prosedürler
belirlemelidir.
KFS 8.3
Prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel,
kapsamlı, mevzuata uygun ve ilgili
personel tarafından anlaşılabilir ve
ulaşılabilir olmalıdır.
KFS 9.1
Her faaliyet veya mali karar ve işlemin
onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi
ve kontrolü görevleri farklı kişilere
verilmelidir.
KFS 8.2
Prosedürler ve ilgili dokümanlar, faaliyet
veya mali karar ve işlemin başlaması,
uygulanması ve sonuçlandırılması
aşamalarını kapsamalıdır.
Görevler ayrılığı:Hata, eksiklik, yanlışlık, usulsüzlük ve yolsuzluk risklerini azaltmak için faaliyetler ile mali karar ve işlemlerin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri personel arasında paylaştırılmalıdır.
Prosedürlerin belirlenmesi ve belgelendirilmesi: İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri için gerekli yazılı prosedürleri ve bu alanlara ilişkin düzenlemeleri hazırlamalı, güncellemeli ve ilgili personelin erişimine sunmalıdır.
Mali Karar ve İşlemlerde Yetki ve
Sorumluluk Yönetici Eğitimi31.12.2017
Mali karar ve işlemler
sürecinde görevler ayrılığı
ilkesine uyulmakla birlikte
tüm teşkilatta uygulaması
sağlanmalıdır.
Mali karar ve işlemler
sürecinde görevler ayrılığı
ilkesine uyulmakla birlikte
tüm teşkilatta uygulaması
sağlanmalıdır.
Kurumsallaşma çalışmaları
kapsamında iş akış şemaları
güncellenmektedir.
Personel sayısının yetersizliği nedeniyle
görevler ayrılığı ilkesinin tam olarak
uygulanamadığı idarelerin yöneticileri
risklerin farkında olmalı ve gerekli
önlemleri almalıdır.
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamadığından
eylem öngörülmüştür.
KFS10
KFS11
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamadığından
eylem öngörülmüştür.
Teamülen İstenen Belgelerin Kaldırılmasına
İlişkin Genelge
Başvuruda İstenen Belgelerin Azaltılmasına
İlişkin Düzenleme30.04.2017
KFS 11.2Gerekli hallerde usulüne uygun olarak
vekil personel görevlendirilmelidir.
Tıbbi Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve
Değerlendirme Kurum Başkan
Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum
Başkan Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler
Kurum Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
Genel Sekreterlikler
KFS 11.1.2
Faaliyetlerin sürekliliğini etkileyen
nedenlere karşı alınacak önlemlere yönelik
uygulama birliğini sağlayacak mevzuat
oluşturulacaktır.
Gerektiğinde faaliyetlerin
sürekliliğini etkileyen
nedenlere karşı gerekli
önlemler alınmakta ve
gerekli hallerde usulüne
uygun olarak vekil personel
görevlendirilmektedir.
Ayrıca, faaliyetlerin
sürekliliğine engel teşkil
eden bürokrasinin
azaltılmasına yönelik
mevzuat çalışmaları
sürmektedir.
31.12.2017
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamadığından
eylem öngörülmüştür.
KFS 11.1.1
Tıbbi Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve
Değerlendirme Kurum Başkan
Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
Genel Sekreterlikler
Faaliyetlerin Sürekliliğinin Sağlanmasına
İişkin Hizmetiçi Eğitim31.12.2018
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Mevcut durum genel şartı
sağlamakla birlikte
iyileştirme sağlanacak olup
KPI sistemi kurulacaktır.
Yöneticiler, karınca iş takip
sistemi ile personelin iş ve
işlemlerini izlemektedir.
KFS 10.1.1
KPI sistemi ile yöneticiler, personelin iş ve
işlemleri izleyerek performans puanlarını
takip etmeleri sağlanacaktır. Aynı zamanda
Karınca iş takip sistemlerinin entegrasyonu
sağlanacaktır.
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birim Başkanlığı
İş Takip Sistemleri Entegrayonu
Hiyerarşik kontroller: Yöneticiler, iş ve işlemlerin prosedürlere uygunluğunu sistemli bir şekilde kontrol etmelidir.
KFS 10.1
Yöneticiler, prosedürlerin etkili ve sürekli
bir şekilde uygulanması için gerekli
kontrolleri yapmalıdır.
KFS 10.2
Yöneticiler, personelin iş ve işlemlerini
izlemeli ve onaylamalı, hata ve
usulsüzlüklerin giderilmesi için
gerekli talimatları vermelidir.
KFS 11.1
Personel yetersizliği, geçici veya sürekli
olarak görevden ayrılma, yeni bilgi
sistemlerine geçiş, yöntem veya mevzuat
değişiklikleri ile olağanüstü durumlar gibi
faaliyetlerin sürekliliğini etkileyen
nedenlere karşı gerekli önlemler
alınmalıdır.
Faaliyetlerin sürekliliği: İdareler, faaliyetlerin sürekliliğini sağlamaya yönelik gerekli önlemleri almalıdır.
Destek ve İdari Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Uygulama birliğini sağlayacak hizmetiçi
eğitimler verilecektir.
28.02.2017
KFS 11.3
Görevinden ayrılan personelin, iş veya
işlemlerinin durumunu ve gerekli belgeleri
de içeren bir rapor hazırlaması ve bu
raporu görevlendirilen personele vermesi
yönetici tarafından sağlanmalıdır.
Mevcut mevzuatımız genel
şartı sağlamaktadır.
Mevcut durum yeterli
güvence sağladığından eylem
öngörülmemiştir.
KFS12
Her Yıl Ocak,
Nisan,
Temmuz, Ekim
Aylarında
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamadığından
eylem öngörülmüştür.
Mevcut durum yeterli
güvence sağladığından eylem
öngörülmemiştir.
Personel İhtiyaç RaporuKFS 12.2.1
Konu ile ilgili hata ve usulsüzlüklerin
önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini
sağlayacak mekanizmalar geliştirilecektir.
Çekirdek Kaynak Yönetim Sisteminden
(ÇKYS) personel ihtiyaçlarının Genel
Sekreterliklerce girilip girilmemediği, her üç
ayda bir (Ocak, Nisan, Temmuz, Ekim)
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı tarafından üst yönetime
raporlanacaktır.
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
YardımcılığıGenel Sekreterlikler
Mevcut durum yeterli
güvence sağlamadığından
eylem öngörülmüştür.
Bilgi sistemleri kontrolleri: İdareler, bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlamak için gerekli kontrol mekanizmaları geliştirmelidir.
KFS 12.3.1Bilgi sistemlerine yönelik ortak bir yardım
masası oluşturulacaktır.
İzleme ölçme ve Değerlendirme
Kurum Başkan Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Tıbbi Hizmetler Kurum
Başkan Yardımcılığı
Destek ve İdari Hizmetler
Kurum Başkan Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum
Başkan Yardımcılığı
Genel Sekreterlikler
Bilgi Sistemleri Yardım Masası 31.12.2018
Bilgi sistemine veri ve bilgi
girişi ile bunlara erişim
konusunda yetkilendirmeler
yapılmaktadır. Personel
ihtiyaçlarının zamanında
sisteme girmesi
sağlanmalıdır.
KFS 12.3İdareler bilişim yönetişimini sağlayacak
mekanizmalar geliştirmelidir.
KFS 12.2
Bilgi sistemine veri ve bilgi girişi ile
bunlara erişim konusunda yetkilendirmeler
yapılmalı, hata ve usulsüzlüklerin
önlenmesi, tespit edilmesi ve
düzeltilmesini sağlayacak mekanizmalar
oluşturulmalıdır.
Bilişim yönetişimini
sağlayacak TDMS, MKYS,
ÇKYS, Paydaş Memnuniyeti
ve Bildirim Yönetim Sistemi
vb. mekanizmalar
Kurumumuzda mevcut olup
geliştirilmelidir.
KFS 12.1
Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve
güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı
olarak belirlenmeli ve uygulanmalıdır.
Kurumumuz Kurumsal Bilgi
Güvenliği Gizlilik
Sözleşmesi tüm personele ve
personel amirlerine yazılı
olarak tebliğ edilmiş ve
imzalatılmıştır.
Standart
Kod No
Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel
ŞartıMevcut Durum
Eylem
Kod NoÖngörülen Eylem veya Eylemler
Sorumlu Birim veya Çalışma grubu
üyeleriİşbirliği Yapılacak Birim Çıktı/ Sonuç Tamamlanma Tarihi Açıklama
BİS13
BİS
13.2.1
Birim amirlerinin kurumsallaşma kapsamında personelleri ile ayda bir kez (her ayın son haftası
içerisinde) toplantı yapmaları sağlanacaktır. Başkanlık Makamı Aylık Toplantı Tutanakları 01.02.2017
BİS
13.4.1
Merkez Teşkilatı Döner Sermaye ve Genel Bütçe ödenek kullanımına ilişkin rapor hazırlanacak ve
her ay sonunda harcama yetkililerine bildirilecektir.
Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İç Denetim Birimi BaşkanlığıAylık Ödenek Kullanım
Raporu31.03.2017
BİS
13.1.1
Tasarruf tedbirleri kapsamında Kurum personelinin birbirleri ile ücretsiz olarak iletişimini
sağlayacak Microsoft Office Lync ve/veya Skype benzeri bir program aktif kullanıma açılacaktır.
Bu çalışma kapsamında bir pilot il belirlenecektir. Ücretsiz İletişim Programı 31.05.2017
31.12.2018Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
BİS
13.5.1
Bilgi sistemlerinin tamamının entegrasyonu sağlanarak Yönetim Bilgi Sistemi kurulacaktır.
Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve
analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanacaktır.
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme Kurum
Başkan Yardımcılığı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Yönetim Bilgi Sistemi
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Mevcut durumda yöneticiler ve ilgili
personel, performans programı ve bütçenin
uygulanması ile kaynak kullanımına ilişkin
bilgilere zamanında sistem üzerinden
erişebilmektedir ancak harcama birimleri
ilgili sistemlerin tümüne erişememektedir.BİS
13.4.2
Taşra Teşkilatı Döner Sermaye ve Genel Bütçe ödenek kullanımına ilişkin rapor hazırlanacak ve
her ay sonunda harcama yetkililerine bildirilecektir.Genel Sekreterlikler
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Aylık Ödenek Kullanım
Raporu31.03.2017
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Genel şart sağlanmakla birlikte koşulların
iyileştirilmesi gerekmektedir.
TKHK Akademi (Uzaktan eğitim portalı)
ile gerekli yönetici ve personelin hızla
bilgiye ulaşması sağlanmaktadır.
Kalite dokümanlarına güncel ve hızlı
ulaşılmasının sağlandığı kaliteyolu web
sayfası kurulmuştur.
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
İzleme, Ölçme ve Değerlendirme Kurum
Başkan Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum
Başkan Yardımcılığı
Pilot İl Genel Sekreterliği
Başkanlık MakamıKaliteyolu web sayfasının
tamamlanması
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Destek ve İdari Hizzmetler
Kurum Başkan Yardımcılığı
Tıbbi Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
Mali Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve
Değerlendirme Kurum Başkan
Yardımcılığı
İnsan Kaynakları Kurum
Başkan Yardımcılığı
Denetim Hizmetleri Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Mevcut durum genel şartı sağlamaktadır.
Bilgi ve iletişim: İdareler, birimlerinin ve çalışanlarının performansının izlenebilmesi, karar alma süreçlerinin sağlıklı bir şekilde işleyebilmesi ve hizmet sunumunda etkinlik ve memnuniyetin sağlanması amacıyla uygun bir bilgi ve iletişim sistemine sahip olmalıdır.
TKHK Akademi sayfasının eğitim çeşitliliği artırılacak ve aktif kullanımı sağlanacaktır. Kaliteyolu
web sayfası tamamlanacak ve aktif kullanımı sağlanacaktır.
BİS
13.2.2
4- BİLGİ VE İLETİŞİM
BİS 13.4
Yöneticiler ve ilgili personel,
performans programı ve bütçenin
uygulanması ile kaynak kullanımına
ilişkin diğer bilgilere zamanında
erişebilmelidir.
BİS 13.1
İdarelerde, yatay ve dikey iç iletişim ile
dış iletişimi kapsayan etkili ve sürekli
bir bilgi ve iletişim sistemi olmalıdır.
BİS 13.2
Yöneticiler ve personel, görevlerini
yerine getirebilmeleri için gerekli ve
yeterli bilgiye zamanında
ulaşabilmelidir.
BİS 13.3Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı
ve anlaşılabilir olmalıdır.
Yatay ve dikey iletişim kanalları
tanımlanmıştır. Kurumsallaşma çalışmaları
kapsamında, elektronik yazılı ve görsel
iletişim standardı, toplantı standardı,
paydaş memnuniyeti ve bildirim yönetim
sistemi, karınca iş takip sistemi gibi sistem
ve standartlar oluşturulmuştur. Çalışmalar
sürdürülmektedir.
31.12.2017
BİS 13.5
Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç
duyduğu gerekli bilgileri ve raporları
üretebilecek ve analiz yapma imkanı
sunacak şekilde tasarlanmalıdır.
Bilgi sistemlerinin tamamının
entegrasyonu henüz sağlanamamıştır.
BİS14
BİS15
BİS
15.1.1
Arşiv, dosyalama, web tabanlı dosyalama, yedekleme ve bilgi güvenliği ile ilgili olarak merkez ve
taşra personeline eğitim verilmesi sağlanacaktır.
Destek ve İdari Hizmetler Kurum Başkan
Yardımcılığı
İzleme, Ölçme ve
Değerlendirme Kurum Başkan
Yardımcılığı
Arşiv, Dosyalama, Web
Tabanlı Dosyalama,
Yedekleme ve Bilgi
Güvenliğine İlişkin Eğitim
31.12.2017
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Genel şart sağlanmakla birlikte koşulların
iyileştirilmesi gerekmektedir.
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Mevcut durum genel şartı sağlamaktadır.
Mevcut durum genel şartı sağlamaktadır.
Mevcut durum genel şartı sağlamaktadır.
Mevcut durum genel şartı sağlamaktadır.
Mevcut durum genel şartı sağlamaktadır.
Kurumsallaşma çalışmaları kapsamında
kurulan Paydaş memnuniyeti ve bildirim
yönetim sistemi ile sağlanmaktadır.
Kurumsallaşma
Çalışmaları31.12.2017
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem öngörülmemiştir.
Mevcut durum genel şartı
sağlamamaktadır.
BİS
13.6.1
Kurumsallaşma çalışmaları kapsamında;
a) Sorumluluk mimarisinde yer alan hiyerarşi içinde hedefler belirlenecek ve stratejik kavramlarla
(misyon, vizyon, ilke ve değerler) eşleştirilecektir
b) İş analizleri ile kurumsal stratejik kavramlar eşleştirilerek ve hedefler belirlenecektir.
c) Kurum personelinin bir işi yaptığında hangi hedefi gerçekleştirdiği ya da hangi ilke değere
hizmet ettiğinin bilinmesi sağlanacaktır.
ç) Kurumun periyodik olarak stratejik kavramları yerine getirme performansı ölçülecektir.
d) Tüm bu çalışmalar personele şeffaf, anlaşılır bir şekilde duyurulacaktır.
Başkanlık Makamı
Kurumsallaşma Timi (KUT Ekibi)
Genel Sekreterlikler
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İzleme,Ölçme ve
Değerlendirme Kurum Başkan
Yardımcılığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Kayıt ve dosyalama sistemi:İdareler, gelen ve giden her türlü evrak dahil iş ve işlemlerin kaydedildiği, sınıflandırıldığı ve dosyalandığı kapsamlı ve güncel bir sisteme sahip olmalıdır.
Raporlama:İdarenin amaç, hedef, gösterge ve faaliyetleri ile sonuçları, saydamlık ve hesap verebilirlik ilkeleri doğrultusunda raporlanmalıdır.
BİS 14.4
Faaliyetlerin gözetimi amacıyla idare
içinde yatay ve dikey raporlama ağı
yazılı olarak belirlenmeli, birim ve
personel, görevleri ve faaliyetleriyle
ilgili hazırlanması gereken raporlar
hakkında bilgilendirilmelidir.
BİS 15.2
Kayıt ve dosyalama sistemi kapsamlı ve
güncel olmalı, yönetici ve personel
tarafından ulaşılabilir ve izlenebilir
olmalıdır.
BİS 15.3
Kayıt ve dosyalama sistemi, kişisel
verilerin güvenliğini ve korunmasını
sağlamalıdır.
BİS 15.1
Kayıt ve dosyalama sistemi, elektronik
ortamdakiler dahil, gelen ve giden evrak
ile idare içi haberleşmeyi kapsamalıdır.
BİS 13.6
Yöneticiler, idarenin misyon, vizyon ve
amaçları çerçevesinde beklentilerini
görev ve sorumlulukları kapsamında
personele bildirmelidir.
BİS 14.3
Faaliyet sonuçları ve değerlendirmeler
idare faaliyet raporunda gösterilmeli ve
duyurulmalıdır.
BİS 13.7
İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi
personelin değerlendirme, öneri ve
sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır.
BİS 14.1
İdareler, her yıl, amaçları, hedefleri,
stratejileri, varlıkları, yükümlülükleri ve
performans programlarını kamuoyuna
açıklamalıdır.
BİS 14.2
İdareler, bütçelerinin ilk altı aylık
uygulama sonuçları, ikinci altı aya
ilişkin beklentiler ve hedefler ile
faaliyetlerini kamuoyuna açıklamalıdır.
BİS16
Mevcut durum genel şartı sağlamaktadır.Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem öngörülmemiştir.
İnsan Kaynakları Kurum Başkan
Yardımcılığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Hukuk Müşavirliği
Hata, Usulsüzlük ve
Yolsuzlukların
Önlenmesine İlişkin Eğitim
16. Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesi: İdareler, hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların belirlenen bir düzen içinde bildirilmesini sağlayacak yöntemler oluşturmalıdır.
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.31.12.2017
Hata, usulsüzlük ve yolsuzluklara ilişkin
mevzuat hükümleri uygulanmakta olup söz
konusu konulara ilişkin uygulama birliği
sağlanacaktır.
BİS
16.1.1
Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesine ilişkin TKHK Akademi ile ya da fiilen merkez ve
taşra personeline eğitim verilecektir. BİS 16.2
Yöneticiler, bildirilen hata, usulsüzlük
ve yolsuzluklar hakkında yeterli
incelemeyi yapmalıdır.
BİS 16.3
Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları
bildiren personele haksız ve ayırımcı bir
muamele yapılmamalıdır.
BİS 15.5
Gelen ve giden evrak zamanında
kaydedilmeli, standartlara uygun bir
şekilde sınıflandırılmalı ve arşiv
sistemine uygun olarak muhafaza
edilmelidir.
BİS 15.6
İdarenin iş ve işlemlerinin kaydı,
sınıflandırılması, korunması ve
erişimini de kapsayan, belirlenmiş
standartlara uygun arşiv ve
dokümantasyon sistemi
oluşturulmalıdır.
BİS 16.1
Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların
bildirim yöntemleri belirlenmeli ve
duyurulmalıdır.
BİS 15.4Kayıt ve dosyalama sistemi belirlenmiş
standartlara uygun olmalıdır.
Standart
Kod No
Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel
ŞartıMevcut Durum
Eylem Kod
NoÖngörülen Eylem veya Eylemler
Sorumlu Birim veya Çalışma
grubu üyeleriİşbirliği Yapılacak Birim Çıktı/ Sonuç
Tamamlan
ma TarihiAçıklama
İS17
İS 17.1.1Genel Sekreterliklerde iç kontrole ilişkin
birim kurulacaktır.
Başkanlık Makamı
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
Genel Sekreterlikler
Genel Sekreterliklerde
Kurulacak İç Kontrole
İlişkin Birim
31.01.2017
İS 17.3.1
Genel Sekreterliklerde kurulacak iç kontrole
ilişkin birim tarafından ilgili Genel
Sekreterlikte yapılan iç kontrol faaliyetlerine
ilişkin altı ayda bir (Mayıs, Kasım)
Değerlendirme Raporları hazırlanacaktır.
Genel Sekreterlikler
Strateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Denetim Birimi Başkanlığı
Genel Sekreterlik İç
Kontrol Değerlendirme
Raporu
Her yıl Mayıs
ve Kasım
Aylarının
Son Haftası
Genel şart karşılandığı için yeni bir eylem
öngörülmemiştir.
Mevcut durum yeterli güvence
sağladığından eylem öngörülmemiştir.
İç Kontrol Sistemine ilişkin altı ayda bir
Değerlendirme Raporları yayınlanmakta
olup Taşra Teşkilatında İç Kontrol
Sistemine ilişkin farkındalık sağlanması
gereklmektedir.
İç kontrolün değerlendirilmesine idarenin
birimlerinin katılımı sağlanmalıdır.İS 17.3
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.
Genel Sekreterliklerde iç kontrole ilişkin
farkındalık eğitimi TKHK Akademi yoluyla
ve/veya fiilen verilecektir.
Strateji Geliştirme Daire
BaşkanlığıGenel Sekreterlikler
İç Kontrol Farkındalık
Eğitimi31.12.2017
İS 17.4
İç kontrolün değerlendirilmesinde,
yöneticilerin görüşleri, kişi ve/veya
idarelerin talep ve şikâyetleri ile iç ve dış
denetim sonucunda düzenlenen raporlar
dikkate alınmalıdır.
İS 17.5
İç kontrolün değerlendirilmesi sonucunda
alınması gereken önlemler belirlenmeli ve
bir eylem planı çerçevesinde
uygulanmalıdır.
5- İZLEME
İS 17.1
İç kontrol sistemi, sürekli izleme veya özel
bir değerlendirme yapma veya bu iki
yöntem birlikte kullanılarak
değerlendirilmelidir.
İS 17.2
İç kontrolün eksik yönleri ile uygun
olmayan kontrol yöntemlerinin
belirlenmesi, bildirilmesi ve gerekli
önlemlerin alınması konusunda süreç ve
yöntem belirlenmelidir.
İç kontrolün değerlendirilmesi:İdareler iç kontrol sistemini yılda en az bir kez değerlendirmelidir.
İS 17.2.1
İS18
Mevcut durum yeterli güvence
sağlamadığından eylem öngörülmüştür.İS 18.2.1
İç kontrol sisteminin taşra ve merkez
teşkilatında kurulmasını müteakip eylem
planı hazırlanacaktır. Standartlara uygun
olarak yürütülmesi sağlanacaktır.
İç Denetim BirimiStrateji Geliştirme Daire
Başkanlığı
İç Kontrol İzleme Eylem
Planı31.12.2018
İS 18.2
İç denetim sonucunda idare tarafından
alınması gerekli görülen önlemleri içeren
eylem planı hazırlanmalı, uygulanmalı ve
izlenmelidir.
İS 18.1
İç denetim faaliyeti İç Denetim
Koordinasyon Kurulu tarafından
belirlenen standartlara uygun bir şekilde
yürütülmelidir.
İç denetim: İdareler fonksiyonel olarak bağımsız bir iç denetim faaliyetini sağlamalıdır.
Kurumumuz İç Denetim Birimi kurulmuş
olup İç Denetim Birim Yönergesi
onaylanmıştır. İç denetim yıllık planı
hazırlanmış ve Kurum Başkanı tarafından
onaylanmıştır. Bu plan çerçevesinde iç
denetim faaliyetleri yürütülmektedir. İç
denetim danışmanlık faaliyeti
gerçekleştirmektedir.
Recommended