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Anthony Pietanza, Director – Servicio a Clientes 9 octubre de 2007. Bienvenido a la Administración de Cuentas. Administración de Cuentas en el “Abordaje”. “El Abordaje” en DTCC se define como el tiempo entre la solicitud y la activación. Filiales de DTCC. DTC. NSCC. FICC. GSD. MBSD. - PowerPoint PPT Presentation
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Bienvenido a la Administración
de Cuentas
Bienvenido a la Administración
de Cuentas
Anthony Anthony Pietanza, Pietanza, Director – Director – Servicio a Servicio a ClientesClientes
9 octubre de 9 octubre de 2007 2007
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Administración de Cuentas en el “Abordaje”
Administración de Cuentas en el “Abordaje”
“El Abordaje” en DTCC se define como el tiempo entre la solicitud y la activación.
DTC NSCC FICC
GSD MBSD
Filiales de DTCC
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Requisitos de MembresíaRequisitos de Membresía
Todo aspirante recibe un paquete similar con los requisitos de membresía
Hoja con los Requisitos de Membresía (“MRS”)
Cuestionario Acuerdos Jurídicos Requisitos de AML Las Entidades Extranjeras
requieren una debida diligencia más amplia
Varios factores afectan el tipo de requisitos al solicitante :
La filial de DTCC que se solicita (DTC, NSCC, FICC)
El tipo de Entidad en cuanto a la estructura jurídica
Los servicios solicitados
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Requisitos de Membresía – Extranjeros
Requisitos de Membresía – Extranjeros
La Oficina de Cumplimiento Corporativo & Regulación de DTCC (“OCRC”) realiza una debida diligencia, asegurándose sobre el cumplimiento con los requisitos de prevención de lavado de dinero (AML)
Los estados financieros deben estar de acuerdo con las prácticas contables de los EE.UU.. (GAAP)
La documentación que se entregue debe estar en inglés
El solicitante debe obtener una autorización escrita del organismo regulador
Debe realizar gestiones para el servicio de retención de impuestos.
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Recibo Preliminar de la Solicitud
Recibo Preliminar de la Solicitud
La Administración de Cuentas revisa el paquete
Se le asigna a un Representante de la Administración de cuentas quien trabaja con el aspirante para terminar la solicitud, los documentos legales y las formas
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Solicitud Preliminar Requisitos ReglamentariosSolicitud Preliminar
Requisitos Reglamentarios
Se encuentra debidamente organizada la entidad que solicita?
Se encuentra autorizado el interesado para desarrollar los negocios sobre los cuales presenta la solicitud?
Existe alguna restricción para el solicitante?
Cumple el solicitante con el mínimo de los requisitos reglamentarios? (p.ej. Patrimonio neto en exceso)
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Solicitud Preliminar Requisitos FinancierosSolicitud Preliminar Requisitos Financieros
Cada uno de los aspirantes debe cumplir con los requisitos que se hayan establecido para el tipo de servicio que solicitan. Estos ejemplos incluyen:
Reportes FOCUS Estados Financieros
Anuales debidamente Auditados
Reportes financieros de una entidad bancaria
Información finaciera histórica de entidades de seguros
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Documentación Legal y FormasDocumentación Legal y Formas
Se requiere que los aspirantes firmen una serie de acuerdos y formas
Acuerdo de Membresía Concepto Legal Acuerdo Especial de
Compromisos (extranjeros)
Resolución Corporativa y Certificación de Mandato
Acuerdo tripartito del Banco Liquidador
Formas de Impuestos
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Departamento de RiesgoRevisión y AprobaciónDepartamento de RiesgoRevisión y Aprobación
El departamento de Riesgo de Crédito y Mercado realiza una revisión a fondo
Una vez aprobado el departamento de Riesgo de Crédito, notifica al aspirante, al Gerente de Relaciones y a la Administración de Cuentas por escrito
La carta de aprobación indica:
Requerimientos de fondos Que servicios se
aprobaron Cualquier restricción
aplicable
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ActivaciónActivación
Se deben completar los siguientes pasos antes de hacerse la activación
La aprobación Los documento legales
y las formas deben estar debidamente formalizadas
El Fondo de Compensación
La conectividad La Capacitación
MARS
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Resumen En-AbordajeResumen
En-Abordaje
Revisión Preliminar de la SolicitudAcuerdo Legal y FormasRevisión del Riesgo/CréditoAprobaciónActivación
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Miembros Actuales Miembros Actuales
Reconsideración de la Membresía (ampliación del negocio)
Fusiones, Adquisiciones y Cambios Organizacionales (MAOCs)
Si un miembro activo modifica su tipo de organización, su estructura de propiedad o propone cambios en sus negocios se le puede exigir que llene una nueva solicitud de membresía
Se requiere una notificación de cambios materiales
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Administración de Cuentas – “Día a Día”
Administración de Cuentas – “Día a Día”
La administración de cuentas genera reportes y ofrece un apoyo administrativo diario a los departamentos internos sobre los servicios existentes.
Avisos ImportantesNoticias InternasReporte de Asignaciones /Listado de CuentasReportes en-Abordaje /Reunión de Nuevos Negocios mensual
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Miembros que Activan Servicios Adicionales
“Agregar Servicios”
Miembros que Activan Servicios Adicionales
“Agregar Servicios” Servicio Completo Los miembros pueden utilizar todos los servicios
Miembros RestringidosSe limita a aquellos servicios, los cuales se especifican de acuerdo con
Las Reglas La Aprobación El Acuerdo El Requisito de Fondos
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Las Solicitudes de Números AdicionalesLas Solicitudes de Números Adicionales
Formulario para solicitar Formulario para solicitar Número Adicional “Hoja de Número Adicional “Hoja de
Información”Información”
•Se limita a aquellos servicios los cuales se aprobaron para la cuenta titular.
•LiquidaciónLiquidación
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Sistema de Seguimiento de Miembros En línea
Sistema de Seguimiento de Miembros En línea
MOTS es una aplicación Web totalmente automatizada para efectos de seguimiento y de reportes
En el Abordaje Todos los miembros nuevos en todas las filiales de DTCC
“Eventos” Actividades relacionadas con un Miembro, tales como :
Nueva Solicitud Cambios de Banco
LiquidadorCuentas AdicionalesRetiro
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MOTSMOTS
MOTS facilita la coordinación del proceso de abordaje, facilitando las herramientas para mejorar las comunicacionesNotificaciones - emailHitos – de la recepción a la aprobación
MOTS ofrece la capacidad para remitir múltiples eventos de la membresíaUniendoProcesamiento MAOCFiltro de Reportes
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Administración de Cuentas – P & RAdministración de Cuentas – P & R
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