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Encuentro de Universidades PúblicasEncuentro de Universidades Públicas
Experiencias significativas en el diseño e Experiencias significativas en el diseño e
implementación del MECI 1000:2005 y la implementación del MECI 1000:2005 y la
aplicación de la NTCGP 1000:2004aplicación de la NTCGP 1000:2004
Abril 11 de 2008
Encuentro de Universidades PúblicasEncuentro de Universidades Públicas
Experiencias significativas en el diseño e Experiencias significativas en el diseño e
implementación del MECI 1000:2005 y la implementación del MECI 1000:2005 y la
aplicación de la NTCGP 1000:2004aplicación de la NTCGP 1000:2004
Abril 11 de 2008
Universidad de Antioquia
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Naturaleza jurídica
La Universidad de Antioquia es una
institución estatal del orden
departamental, que desarrolla el
servicio público de la educación
superior, organizada como un Ente
Universitario Autónomo con régimen
especial, vinculada al Ministerio de
Educación Nacional en lo atinente a las
políticas y a la planeación del sector
educativo y al sistema nacional de
ciencia y tecnología.
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Misión
Somos una universidad pública que en ejercicio pleno de
su autonomía se compromete con la formación integral
del talento humano, con criterios de excelencia, la
generación y difusión del conocimiento en los diversos
campos del saber y la preservación y revitalización del
patrimonio cultural.
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Visión
En el año 2016, seremos la principal universidad de investigación del país y una de las mejores de América Latina, con pregrados y posgrados de excelencia académica internacional, líderes en el aporte a la transformación socioeconómica del país, y un auténtico escenario de la diversidad y el diálogo intercultural, en el marco del respeto por el pluralismo y el ambiente.
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
1. Desarrollo de la ciencia, la tecnología y la innovación.
2. Formación humanística y científica de excelencia.
3. Interacción Universidad – Sociedad.
4. Bienestar Universitario.
5. Gestión Universitaria.
Plan de desarrollo 2006-2016“Una Universidad investigadora, innovadora y humanista al servicio de las regiones y del país” (Acuerdo Superior 332 de noviembre 28 de 2006)
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
Se estructura alrededor de cinco
Temas estratégicos:
Tema Estratégico 5 Gestión universitaria
Orientar la administración de la Institución hacia un sistema integral de gestión por procesos, concibiendo la organización como una red interconectada cuyo fin último es satisfacer las necesidades de los usuarios.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
áPlan de Desarrollo Institucional
2006 - 2016
Desarrollar un modelo de gestión académico – administrativo
moderno al servicio de las funciones misionales
Objetivo Estratégico 1
Implementar un sistema de gestión integral ajustado a la
realidad de la Universidad Meta
Acción estratégica 4
Desarrollar la cultura de la planeacióny del autocontrol
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
Plan de Acción Institucional 2006-2009
25%30%30%15%% avance del proyecto
Diseñar e implementar un Sistema de Gestión de Calidad con el fin de mejorar el desempeño de la Institución
20%70%10%10%% avance del proyecto
Desarrollar e implementar el Modelo Estándar de Control Interno MECI
30%40%30%% avance del proyecto
Diseñar y proponer un sistema de trabajo por procesos para la Universidad de Antioquia
Modernización de la estructura administrativa
60%
40%
20%
100%
1. Implementar un modelo de gestión integral ajustado a la realidad cultural de la Universidad de Antioquia. (Hoy: Proyectos en desarrollo).
2008-2009
2007-2008
2006-2007
2008-2009
2007-2008
2006-2007
Trienio
METAS 2006-2016
METASValor Inicio
PeríodoIndicadorObjetivo específicoProgramas
METAS
PLAN DE ACCIÓNPLAN DE DESARROLLO
Objetivo Estratégico 1: Desarrollar un modelo de gestión académico y administrativo moderno al servicio de las funciones misionales.
Tema 5. GESTIÓN UNIVERSITARIA
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
Sistema de autoevaluación y
acreditación
SUGI
Sistemas de gestión
de la calidad
MECI 1000:2005
Otros sistemas
Sistema Integral de
Gestión
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Acreditación institucional por el
Ministerio de Educación
Nacional Resolución 2087 de
septiembre 5 de 2003 - 9 años
Liderazgo en el proceso de
autoevaluación y acreditación
de programas académicos
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Sistema de autoevaluación y acreditación
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Aplicación NTCGP 1000:2004 en la U de A.
El artículo 2 de la Ley 872 de 2003 no incluye a los Entes Autónomos Universitarios, como “entidades y agentes obligados” .
Sin embargo, la Universidad en la búsqueda del mejoramiento continuo, en su Plan de Acción Institucional tiene como un objetivo implementar un Sistema de Gestión de Calidad, soportado por el modelo de gestión por procesos y articulado con el MECI.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Sistema de Gestión de la Calidad en lo Administrativo
Implementación de Sistemas de Gestión de Calidad en algunas Dependencias de la Universidad y certificación de sus procesos:
Bajo la Norma NTC ISO 9001:2000•Vicerrectoría Administrativa •Sistema de Bibliotecas•Dirección de Bienestar Universitario•Grupo Regional ISO – Facultad de Ingeniería.
Bajo la Norma NTC ISO 17025•Algunos Laboratorios
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Nuevo enfoque
Sistemas de Calidad por Dependencias
Sistema de Calidad Institucional
Basado en un modelo de operación por procesos
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Proyecto SUGI - Sistema Universitario de Gestión Integral
Orientado a diseñar un sistema de trabajo por procesos para el
logro de los objetivos misionales y la ejecución del Plan de
Desarrollo de la Universidad mediante la definición de un Mapa
Orgánico de Procesos – MOP y una estructura organizacional, la
elaboración del plan para la gestión del Sistema de Información y
Tecnología Informática – SITI – y el plan para la asimilación del
cambio.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Estatuto GeneralArt. 111
Resolución Rectoral4800 de 1994
Resolución Superior041 de 1994
Acuerdo Superior071 de 1996
Consejo Superior Crea la Oficina deControl Interno
Autoriza al Rectorpara desarrollar
el S.C.I.
Rector
Desarrolla el Sistema de Control
Interno
Asigna a la máxima Autoridad la
responsabilidad de establecer y desarrollar
El S.C.I.
Sistema de Control Interno
INFORMACION BASICA DE LA U DE A
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Modelo Estándar de Control InternoMECI 1000:2005
Compromiso de laAlta dirección
Adopción del MECI
Designación Representante Alta Dirección
Acta de Compromiso Jul. de 2005
Resolución Rectoral 21862
Dic. de 2005
Resolución Rectoral 22010Feb. de 2006
Adopción del Manual de
Implementación
Resolución Rectoral 22639Jun. de 2006
INFORMACION BASICA DE LA U DE A
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Resolución Rectoral 22557 de 2006Conformación Equipo institucional
MECI
Directivo Operativo Evaluador
Director de Control Interno y su Equipo
Equipo MECIComité Coordinador
de Control Interno
Fija políticas y directricessobre el proceso de diseño
e implementación.
Asesora, capacita, revisa,analiza y consolida el proceso de diseño e
implementación
Evalúa el proceso de diseño e
implementación
INFORMACION BASICA DE LA U DE A
No. SUBSISTEMA PUNTAJE INTERPRETACION No. COMPONENTE PUNTAJE INTERPRETACION No. ELEMENTO PUNTAJE INTERPRETACION
1 ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS 40 INADECUADO2 DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO 90 ADECUADO3 ESTILO DE DIRECCIÓN 78,8 SATISFACTORIO
4 PLANES Y PROGRAMAS 100 ADECUADO
5 MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS 60 DEFICIENTE6 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 100 ADECUADO
7 CONTEXTO ESTRATÉGICO 75 SATISFACTORIO
8 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 0 INADECUADO9 ANÁLISIS DEL RIESGO 0 INADECUADO
10 VALORACIÓN DEL RIESGO 0 INADECUADO11 POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 0 INADECUADO12 POLÍTICAS DE OPERACIÓN 100 ADECUADO13 PROCEDIMIENTOS 0 INADECUADO14 CONTROLES 0 INADECUADO15 INDICADORES 83 ADECUADO16 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 40 INADECUADO17 INFORMACIÓN PRIMARIA 100 ADECUADO18 INFORMACIÓN SECUNDARIA 100 ADECUADO19 SISTEMAS DE INFORMACIÓN 100 ADECUADO20 COMUNICACIÓN ORGANIZACIONAL 60 DEFICIENTE21 COMUNICACIÓN INFORMATIVA 93 ADECUADO22 MEDIOS DE COMUNICACIÓN 60 DEFICIENTE23 AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL 59 DEFICIENTE24 AUTOEVALUACIÓN A LA GESTIÓN 48,6 DEFICIENTE
25 EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO 40 INADECUADO
26 AUDITORIA INTERNA 95 ADECUADO
27 PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 100 ADECUADO
28 PLANES DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS 40 INADECUADO29 PLANES DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL 50 DEFICIENTE
SISTEMA DE CONTROL INTERNO 1712,4 INTERPRETACIÓN:
ADECUADOSATISFACTORIODEFICIENTEINADECUADO
DEFICIENTEPUNTAJE:
190 SATISFACTORIO
107,6 DEFICIENTE
DEFICIENTE
736 SATISFACTORIO
432,6 SATISFACTORIO
1
SATISFACTORIO
300 ADECUADO
213 SATISFACTORIO
2
3
543,8
2
3
SUBSISTEMA CONTROL
ESTRATEGICO
208,8 SATISFACTORIO
260 ADECUADO
INADECUADO
SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACION
AUTOEVALUACION
EVALUACION INDEPENDIENTE
PLANES DE MEJORAMIENTO
7
8
9
SUBSISTEMA CONTROL DE
GESTION
135
INFORMACION
COMUNICACIÓN PUBLICA
4
5
6
223 DEFICIENTE
AMBIENTE DE CONTROL
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
ADMINISTRACION DE RIESGOS
1
ACTIVIDADES DE CONTROL
75
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Resultados Informe Ejecutivo Anual Control Interno Vigencia 2007
SITUACIÓN ACTUAL DE LA U DE A
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
El Comité Coordinador de Control Interno ha hecho un acompañamiento permanente a la adopción del MECI y asumió las veces de Comité Institucional de Calidad con la finalidad de impulsar la integración de estos dos Sistemas para orientar todas las acciones hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales y la administración hacia un Sistema Integrado de Gestión.
Compromiso de la Alta Dirección
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Ambiente de Control
El Estatuto General Universitario, concibe los principios como fundamentos orientadores de las actuaciones de los servidores. Se han desarrollado campañas, jornadas y proyectos como expresión de valores universales como la vida, el respeto, la fraternidad y la solidaridad, que son base para la construcción de los compromisos éticos.
Abracemos la Universidad
Manifiesto para que La Universidad viva
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Ambiente de Control
Dentro del compromiso institucional de la
Universidad de Antioquia en su relación con el
ambiente y la importancia que este factor
conlleva para las generaciones futuras se
desarrolló Expouniversidad 2007 - Cambio
Climático, Ciencia y Conciencia, donde se
llama la atención sobre la idea de no ser sólo
observadores sino también coautores de una
transformación profunda del orbe.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Responsabilidad Social Universitaria
Creación Defensoría de los Derechos Universitarios
Comisión de Mejores Prácticas Universitarias
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Ambiente de Control
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Ambiente de Control
Plan de cultura 2006-2016.
La Universidad de Antioquia
reconoce, en el Plan de Cultura, que
el propósito de una universidad
comprometida con la investigación,
con la innovación y el humanismo se
tornaría en una meta despojada de
sentido si los principales actores, los
sujetos humanos vivos y actuantes,
quedaran reducidos a fríos cálculos
de metas e indicadores meramente
cuantitativos.
En coherencia con la Constitución Política de 1991 - cultura como fundamento de la nacionalidad y, con ello, la valoración de la multiculturalidad y la plurietnicidad como expresiones de la riqueza cultural del país.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Medición de clima laboral
Manual de Responsabilidades y
Competencias
Plan institucional de incentivos.
Programa de bienestar para la
comunidad universitaria.
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Ambiente de Control
Modelo de GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
ModeloModelo dede
CompetenciasCompetencias
RETROALIMENTACIÓN
DE LA GESTIÓN
ESTÍMULOS E INCENTIVOS
SELECCIÓN
FORMACIÓN
DESCRIPCIÓN DE RESPONSABILIDADES Y COMPETENCIAS
Instrumento orientado a la competitividad organizacional, a través del desempeño
exitoso de las personas.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Plan anual de formación ycapacitación institucional.
Procesos de selección, inducción,reinducción, capacitación y retroalimentación a la gestión.
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Ambiente de Control
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Plan de Desarrollo Institucional 2006-2016.
Plan de Acción Institucional 2006 – 2009.
Planes de acción por dependencias.
Plan financiero.
Plan operativo anual de inversiones.
Presupuesto general de la Universidad.
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Direccionamiento Estratégico
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Entorno Socio-económico
Sociedad del valor
Usuarios
Entorno Socio-económico
Sociedad del valor
Usuarios
Gestión de relacionesGestión de relaciones
Gestión del c iclo de vida académico
Gestión del c iclo de vida académico
Cultura y bienestarCultura y bienestar
Investigación desarrolloe innovación
Investigación desarrolloe innovación
De
sa
rro
llo
in
sti
tuc
ion
al
De
sa
rro
llo
in
sti
tuc
ion
al
Ge
stió
n lo
gís
tica
y
de
infra
estru
ctu
raG
estió
n lo
gís
tica
y
de
infra
estru
ctu
ra
Ge
stió
n d
el
fin
an
cia
mie
nto
HabilitadorHabilitador
Modelo de Procesos
OperacionalOperacional
Convenciones
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICOComponente Direccionamiento Estratégico
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Mapas de riesgos: Vicerrectoría Administrativa, Dirección de Bienestar Universitario y Sistema de Bibliotecas.
Panorama de riesgos Ocupacionales de la Universidad. Proyecto piloto sistema de información geográfico de factores de riesgo.
Proyecto: definir un esquema integral de administración de riesgos para la Universidad de Antioquia.
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Administración de Riesgos
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Componente Actividades de Control
Acuerdo Superior 351 “Por el cual se estructura el Sistema de Gestión Ambiental y se establece la política ambiental para la Universidad de Antioquia”. Define los objetivos, los principios y los compromisos ambientales de la Universidad .
Indicadores del Sistema Universitario Estatal (SUE).
Indicadores de Gestión y Estadística Institucional
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
Existe un vínculo en el sitio web institucional para la administración de quejas y reclamos, lo cual constituye un medio de información directo de la Universidad con sus servidores y las partes interesadas,
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Componentes Información y Comunicación
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Sistema de Comunicaciones de la Universidad de Antioquia
Articuló los diferentes medios y dependencias relacionadas con el
manejo de la información y la comunicación:
Departamento de Información y Prensa
Servicios Audiovisuales
Emisora Cultural
Publicaciones
Página Web
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Componentes Información y Comunicación
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
Página web, agenda cultural, intranet, periódicos, circulares, canal, emisoras, revistas, suplementos, y boletines
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Medios de comunicación
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓNPlanes de mejoramiento
Procedimiento y aplicativo para el seguimiento a los planes de
mejoramiento derivados de las auditorías tanto internas como externas.
Auditorías de control fiscal.Autoevaluación de programas.Acreditación de programas.Autoevaluación institucional.Acreditación institucional.Auditorías internas de calidad,Auditorías de realizadas por la OCI
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
CAPACITACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
“El control interno en las entidades públicas: Una estrategia gerencial” Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 1000: 2005, diploma con una intensidad de 160 horas dirigido a los servidores de la Universidad y de otras entidades
Capacitación y orientación en el diseño de la gestión de riesgos a servidores de los procesos del Sistema de Bibliotecas, la Dirección de Bienestar Universitario, la Vicerrectoría Administrativa, la Oficina de Control Interno, la Oficina de Planeación y el Equipo MECI de la Universidad.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A
CAPACITACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
Sensibilización a 1.000 servidores universitarios en el
Modelo Estándar de Control Interno para las Entidades
del Estado con énfasis en el componente de
Administración de Riesgos, por su importancia para el
cumplimiento de los objetivos institucionales.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LIMITANTES PARA LA U DE A
La complejidad organizacional de las universidades genera en sí misma, una limitación para la implementación del MECI considerando aspectos como cultura y gobernabilidad.
Disyuntiva entre lo académico y lo administrativo.
Recientemente se terminó la etapa de diseño del MOP y se dio comienzo a la etapa de implementación, la cual requiere de un periodo de transición del modelo funcional al de procesos.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
LIMITANTES PARA LA U DE A
Limitaciones de tiempo de las funcionarios para el desarrollo de las actividades relacionadas con el diseño e implementación del MECI.
A pesar de los esfuerzos de promoción de la cultura de control, aún no es claro para muchos servidores universitarios la diferencia entre el sistema de control interno y la oficina de control interno.
En muchos casos, los servidores universitarios ven en el control un mecanismo coercitivo y no un instrumento para el mejoramiento de la Universidad.
Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
¡Muchas Gracias!
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