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AUDITORÍA DE DESEMPEÑO. “158” AUDITORÍA A LAS ACCIONES DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO EN MATERIA DE ENERGÍA ELÉCTRICA. INSTITUTO DE INVESTIGACIONES ELECTRICAS. 1. C O N T E N I D O. Contexto Objetivos de la política pública Universal conceptual Resultados Dictamen - PowerPoint PPT Presentation
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11
“158” AUDITORÍA A LAS ACCIONES DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y DESARROLLO
TECNOLÓGICO EN MATERIA DE ENERGÍA ELÉCTRICA
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES ELECTRICAS
AUDITORÍA DE DESEMPEÑO
I. Contexto
II. Objetivos de la política pública
III. Universal conceptual
IV. Resultados
V. Dictamen
VI. Síntesis de acciones emitidas
VII.Impacto de la auditoría
22
C O N T E N I D O
33
No había técnicos espe-cializados para atender los requerimientos cien-tíficos y tecnológicos en materia de electricidad.
I. CONTEXTO
Con la nacionalización de la industria eléctrica en 1960 :
44
No existía en el país un organismo dedicado a la investigación científica y tecnológica en materia de electricidad.
En la década de los años 70:
I. CONTEXTO
55
La industria eléctrica dependía de equipos y tecnología extranjera.
En la década de los años 70:
I. CONTEXTO
66
Se decidió crear un instituto especializado en electricidad.
Ante la necesidad de contar con tecnología propia e im-pulsar la investigación en el país
I. CONTEXTO
77
En 1975 se creó al IIE, con la finalidad de contribuir a resolver los problemas científicos y tecnológicos de la industria eléctrica.
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
88
En 1993 se reformó el artículo 3° constitucional para reforzar el apoyo a la investigación científica y tecnológica.
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
99
En 1999 se promulgó la LEFICYT, a fin de coor-dinar a las dependencias y entidades públicas en la ciencia y tecnología.
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
1010
Atender no sólo a la industria eléctrica sino a la iniciativa privada, y a Pemex y sus organismos.
En 2001 se modificó el decreto de creación del IIE a fin de:
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
1111
Establecer los procedi-mientos para cumplir sus fines.
La modificación al decreto de creación del IIE también fue para:
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
1212
Desarrollar nuevas tecno-logías y formar capital humano especializado.
La modificación el decreto de creación del IIE fue para:
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
1313
Fortalecer su autonomía técnica, operativa y admi-nistrativa.
En 2001 se reconoce al IIE como Centro Público de Investigación con el fin de:
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
1414
En 2002 se publicó la LCYT, para fortalecer a las entidades de inves-tigación científica y evaluar sus resultados.
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
1515
En 2003 se publicó el Estatuto Orgánico del IIE a través del cual se establecieron los proce-dimientos para cumplir sus fines institucionales.
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
1616
II. OBJETIVOS DE LA POLÍTICA PÚBLICA
En 2003
Estatuto orgánico del IIE
Realizar y promover investigación científica y desarrollo experimental
Difundir sus tecnologías
Formar investigadores
Proteger su patrimonio intelectual
Resolver los problemas científicos y tecnológicos de la industria eléctrica y afines
1717
Objetivos estratégicos
del IIE
3) Mejorar la posición del instituto
III. UNIVERSAL CONCEPTUAL
1) Identificar problemas
2) Atender problemas
1818
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10) Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
III. UNIVERSAL CONCEPTUAL
1919
11) Satisfacción de los clientes
Objetivos de
calidad
III. UNIVERSAL CONCEPTUAL
2020
Objetivos estratégicos
del IIE
3) Mejorar la posición del instituto en el mercado
UNIVERSAL CONCEPTUAL
1) Identificar problemas
2) Atender problemas
2121R:4
IV. RESULTADOS 1) Identificar problemas
LCYT: La investigación y desarrollo tecnológico se orientarán a la identificación de problemas.
El IIE en coordinación con la SENER y la CFE identificaron los pro-blemas de la industria eléctrica a través de:
Prospectiva sobre la utilización de energías renovables en México.
Estimación de recursos y prospectiva de la geo-termia en México.
Prospectiva y ruta tecnológico de los procesos clave.
2222
Objetivos estratégicos
del IIE
3) Mejorar la posición del instituto en el mercado
UNIVERSAL CONCEPTUAL
1) Identificar problemas
2) Atender problemas
0
10
20
30
40
50
60
2007 54 37
Problemas identificados
Problemas atendidos
2323
En 2007 el IIE atendió el 68.5% de los problemas tecnológicos que enfren-taba la industria eléc-trica.
R:4
Nú
me
roIV. RESULTADOS 2) Atender problemas
2424
Objetivos estratégicos
del IIE
3) Mejorar la posición del instituto en el mercado
UNIVERSAL CONCEPTUAL
1) Identificar problemas
2) Atender problemas
2525
En 2007, el IIE no cumplió en 16.7 puntos porcentua-les con la meta de ventas.
0.00
100,000.00
200,000.00
300,000.00
400,000.00
Índice % 109.1 92.4
Facturación año actual 385,000.0 326,011.6
Facturación año anterior 352,903.0 352,903.0
Meta Real
Mil
es
de
pe
so
s
R:5
IV. RESULTADOS 3. Mejorar la posición del instituto en el mercado
2626
En 2007 las ventas del IIE disminuyeron 17.3 puntos porcentuales respecto al promedio del periodo 2003-2006.
0.0
100,000.0
200,000.0
300,000.0
400,000.0
Índice % 109.7 92.4
Facturación año actual 352,228.5 326,011.6
Facturación año anterior 321,000.0 352,903.0
2003-2006 2007
Mil
es
de
pe
so
s
R:5
IV. RESULTADOS 3. Mejorar la posición del instituto en el mercado
2727
En 2007, la venta de proyectos del IIE a CFE disminuyó en 9.5 puntos porcentuales, respecto al periodo 2003-2006.
78.6%69.1%
21.4%30.9%
10.0%
20.0%
30.0%
40.0%
50.0%
60.0%
70.0%
80.0%
90.0%
100.0%
Terceros 32,736.8 60,010.2
IIE 120,592.6 134,196.1
2003-2006 2007
Mil
es
de
pe
so
s
R:5
IV. RESULTADOS 3. Mejorar la posición del instituto en el mercado
PEMP 2007-2008:Consolidar la posición del instituto en los mercados actuales.
PEMP: Programa Estratégico de Mediano Plazo 2007-2008.
2828
46.4%
80.3%
53.6%
19.7%
10.0%
20.0%
30.0%
40.0%
50.0%
60.0%
70.0%
80.0%
90.0%
100.0%
Terceros 31,721.4 66,344.5
IIE 129,571.7 57,332.9
2003-2006 2007
Mil
es
de
pe
so
s
R:5
En 2007, la participación de la venta de proyectos del IIE a PEMEX, disminuyó en 33.9 puntos porcentuales, respecto al periodo 2003-2006.
IV. RESULTADOS 3. Mejorar la posición del instituto en el mercado
PEMP 2007-2008:Consolidar la posición del instituto en los mercados actuales.
PEMP: Programa Estratégico de Mediano Plazo 2007-2008.
2929
85.0% 93.1%
15.0% 6.9%
10.0%
20.0%
30.0%
40.0%
50.0%
60.0%
70.0%
80.0%
90.0%
100.0%
Terceros 7,166.9 4,700.0
IIE 40,536.4 63,777.9
2003-2006 2007
Mil
es
de
pe
so
s
R:5
En 2007, la participación de la venta de proyectos del IIE a LFC aumentó 8.1 puntos porcentuales, res-pecto al periodo 2003-2006.
IV. RESULTADOS 3. Mejorar la posición del instituto en el mercado
PEMP 2007-2008:Consolidar la posición del instituto en los mercados actuales.
PEMP: Programa Estratégico de Mediano Plazo 2007-2008.
3030
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10)Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
UNIVERSAL CONCEPTUAL
3131
En 2007 el IIE no estableció metas para el desarrollo de proyectos.
R:6
IV. RESULTADOS 4. Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
3232
En 2007 el IIE incrementó el desarrollo de proyectos en 19.5%, con respecto al periodo 2003-2006.
Nú
me
ro d
e p
roy
ec
tos
R:6
EO: Realizar investigación científica, el desarrollo tecnológico e investigación tecnológica .
IV. RESULTADOS 4. Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
3333
35% 2003-2006 39%-2007
R:6
55% 2003-200649%- 2007
10% 2003-200612%- 2007
Desarrollo Tecnológico (DT)
Investigación Básica y Aplicada (IByA)
Servicios Tecnológicos y de Ingeniería (STyI)
Concepto Núm. Proyectos
2003-2006 2007
IByA 26 37
DT 91 122
STyI 143 153
Total 260 312
EO: Realizar investigación científica, el desarrollo tecnológico e investigación tecnológica .
IV. RESULTADOS 4. Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
3434
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10)Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
UNIVERSAL CONCEPTUAL
3535
Para 2007 el IIE no estableció metas para otorgar becas a sus investigadores.
R:7
IV. RESULTADOS 5. Formar investigadores
0
5
10
15
20
25
30
35
34 20
2003-2006 2007
3636
En 2007 el IIE disminuyó en 41.2% las becas otor-gadas a sus investiga-dores.
14 becas menos
Nú
me
ro d
e b
ecas
R:7
EO: Formar especialistas, maestros doctores e investi-gadores en las áreas de su especialidad .
IV. RESULTADOS 5. Formar investigadores
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
3737
En 2007 el IIE otorgó 20 becas : 7 en el área de ciencias computaciona-les, 7 en 4 áreas de inge-niería y 6 en diversas áreas.
2
4
6
8
Becas 7 7 6
Ciencias computacionales Ingenierías Otras áreas
Nú
me
ro d
e b
ecas
35.0% 35.0%
25.0%
R:7
EO: Formar especialistas en las áreas de su especia-lidad .
IV. RESULTADOS 5. Formar investigadores
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
3838
Para 2007 el IIE no estableció metas. Por lo que incumplió el artículo 48 de la Ley Federal de las Entidades Paraesta-tales
R:7
EO: Impartir cursos de especialización y actualización de conocimientos.
IV. RESULTADOS 5. Formar investigadores
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
3939
En 2007, el 20.3% de su plantilla de investiga-dores recibieron cursos, inferior en 0.2 puntos porcentuales respecto de 2006.
50
150
250
350
450
550
511 497105 101
2006 2007
20.5% capacitados
20.3% capacitados
100.0% de investigadores
100.0% de investigadores
R:8
EO: Impartir cursos de especialización y actualización de conocimientos.
IV. RESULTADOS 5. Formar investigadores
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
4141
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10)Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
UNIVERSAL CONCEPTUAL
4141
Para 2007 el IIE no estableció metas. Por lo que incumplió el artículo 48 de la Ley Federal de las Entidades Paraesta-tales
R:11
EO: Mantener relaciones efectivas con institutos similares de otros países y del país.
IV. RESULTADOS 6. Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
4242
En 2007 el IIE firmó 20.0% más convenios con orga-nismos nacionales que el promedio del periodo 2003-2006.
4
8
12
Convenios 10 12
Promedio 2003-2006 2007
Nú
me
ro
R:11
EO: Mantener relaciones efectivas con institutos similares de otros países y del país.
IV. RESULTADOS 6. Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
4343
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10)Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
UNIVERSAL CONCEPTUAL
4444
En 2007 el IIE no cumplió en 20.0% con el registro de patentes, por lo que la productividad por investi-gador fue menor en 0.0031 a la estimada.
R:12
1
2
3
4
5
Registro 5 4
Productividad 0.0177 0.0146
Programado Real
Nú
me
roIV. RESULTADOS 7. Proteger su patrimonio intelectual
EO: El IIE deberá patentar las tecnologías desarrolladas.
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
4545
En 2007 el IIE logró una eficiencia superior en 8.3% en el registro de derechos de autor. 57
585960616263646566
Registro 60 65
Programado Real
Nú
me
ro
108.3% de eficiencia
R:13
IV. RESULTADOS 7. Proteger su patrimonio intelectual
EO: El IIE deberá licenciar los resultados de la inves-tigación.
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
4646
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10)Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
UNIVERSAL CONCEPTUAL
4747
En 2007 el IIE no alcanzó en 13.3% la meta de publi-caciones, como resultado la productividad fue de 80.0% respecto a la meta.
R:14
15
30
45
Artículos publicados 45 39
Productividad 0.5 0.4
Programado Real
IV. RESULTADOS 8. Difundir sus tecnologías
EO: Difundir dentro del industria eléctricas las tecno-logías.
EO: Estatuto Orgánico del IIE.
4848
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10)Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
UNIVERSAL CONCEPTUAL
4949
En 2007 el índice de autosuficiencia financiera del IIE fue de 56.9%, superior en 5.4 puntos porcentuales respecto a la meta.
Mil
es
de
pe
so
s
R:18
IV. RESULTADOS 9. Aplicar el presupuesto
PEMP 2007-2008: Obtener los recursos necesarios para su operación.
5050
El IIE destinó el 25.0% del gasto total a la investi-gación básica y aplicada, 27,499 miles de pesos más que el mínimo esta-blecido.
0.0
5.0
10.0
15.0
20.0
25.0
Meta Real
Por
cen
taje
s
R:20
IV. RESULTADOS 9. Aplicar el presupuesto
PA 2007: Dedicar al menos el 17.1% a la investigación básica y aplicada.
PA: Programa Anual 2007.
5151
El IIE no contó con información para verificar su cumplimiento. Por lo que incumplió con el art. 48 de la Ley Federal de las Entidades Paraes-tatales
R:20
IV. RESULTADOS 9. Aplicar el presupuesto
PA 2007: Dedicar al menos el 35.0% al desarrollo tecnológico.
PA: Programa Anual 2007.
5252
4) Realizar investigación científica y desarrollo tecnológico
5) Formar investigadores
6) Firmar convenios de cooperación científica y tecnológica
7) Proteger su patrimonio intelectual
8) Difundir sus tecnologías
9) Aplicar el presupuesto
10)Competencia de los actores
Objetivos de gestión del IIE
UNIVERSAL CONCEPTUAL
5353
El 97.6% de los investigadores que se incorporaron al SIN, en 2007, fueron por reingreso.
0
10
20
30
40
50
Nuevo ingreso 2 1
Reingreso 36 41
Total 38 42
2003-2006 2007
Inve
stig
ad
ore
s
R:23
IV. RESULTADOS 10. Competencia de los actores
LCYT: Se reconocerán los logros de quienes realicen investigación científica y tecnológica.
5454
11) Satisfacción de los clientes
Objetivos de
calidad
UNIVERSAL CONCEPTUAL
5555
Tema
Expectativas de los proyectos
Rebasa-das
Cubier-tas
No alcanza-
das
Conforme con el proyecto
13.3 85.2 1.5
R:24
IV. RESULTADOS 10. Satisfacción de los clientes
IA 2007: Identificar y satisfacer las necesidades de sus clientes y superar sus expectativas.
El IIE aplicó 45 cuestionarios
IA: Informe Anual 2007.
5656
Tema
Expectativas de los proyectos
Rebasadas
Cubiertas
No alcan-zadas
NoAplica
Calidad de los proyec-tos
11.7 82.8 4.4 1.1
R:24
IV. RESULTADOS 10. Satisfacción de los clientes
IA 2007: Identificar y satisfacer las necesidades de sus clientes y superar sus expectativas.
El IIE aplicó 45 cuestionarios
IA: Informe Anual 2007.
5757
Tema
Expectativas de los proyectos
Reba-sadas
Cu-bier-tas
No alcan-zadas
NoApli-ca
Trascen-dencia de los proyec-tos
19.3 77.8 0.7 2.2
R:24
IV. RESULTADOS 10. Satisfacción de los clientes
IA 2007: Identificar y satisfacer las necesidades de sus clientes y superar sus expectativas.
El IIE aplicó 45 cuestionarios
IA: Informe Anual 2007.
5858
Tema
Expectativas de los proyectos
Rebasadas
Cubiertas
No alcanza
das
Oportu-nidad en la entrega
10.4 86.6 3.0
R:24
IV. RESULTADOS 10. Satisfacción de los clientes
IA 2007: Identificar y satisfacer las necesidades de sus clientes y superar sus expectativas.
El IIE aplicó 45 cuestionarios
5959
El IIE cumplió el objetivo de resolver los problemas científicos y tecnológicos de la industria eléctrica e industrias afines.
V. DICTAMEN Opinión Limpia
6060
V. DICTAMEN Opinión Limpia
No estableció metas para proyectos de investigación, becas, cursos y convenios.
No dispuso de información para verificar que aplicó al menos, el 35.0% del gasto total en proyectos de desarrollo tecnológico.
No elaboró su programa institucional en el que incluyera objetivos y metas para la formación de recursos humanos.
Con la auditoría se determinó que el IIE:
6161
VI. SÍNTESIS DE LAS ACCIONES EMITIDAS
Se emitieron 10 observaciones
Generaron el mismo nú-mero de recomendacio-nes al desempeño.
6262
Implantar y utilizar sistemas de medición del desempeño.
VII. IMPACTO DE LA AUDITORÍA
Las acciones promovidas por la ASF permitirán al IIE:
Fortalecer sus mecanismos de operación en términos de eficacia, eficiencia y economía.
AUDITORÍA PRACTICADA POR PERSONAL DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA DE
DESEMPEÑO AL DESARROLLO ECONÓMICO
FIN DE LA PRESENTACIÓN
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