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sistema nacional de inversión publica
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TABLA DE CONTENIDO
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
1.1. ASPECTOS BÁSICOS DEL SNIP………………………………………………. 3
1.1.1 ANTECEDENTES DEL SNIP………………………………………….………….3
2.1.2 ¿POR QUÉ SE CREA EL SNIP?..............................................................................4
2.1.3. ¿QUÉ ES EL SNIP?.................................................................................................5
2.1.4 ¿CUÁL ES EL OBJETIVO DEL SNIP?...................................................................6
a. Objetivo general……………………………………………………….…….…..6
b. Objetivos específicos…………………………………………………..……......6
2.1.5 ¿QUIÉNES ESTAN SUJETOS AL SNIP?...............................................................6
2.1.6 PRINCIPIOS DEL SNIP…………………………………………………...…...….7
2.1.7 MARCO NORMATIVIDAD ACTUAL………………………………………...…8
2.1.8 FINALIDAD DEL SNIP……………………………………………...……………9
2.1.9 CARACTERISTICAS DEL SNIP………………………………………...…...…..9
2.2. ASPECTOS ORGANIZATIVOS DEL SNIP………………………………………..9
2.2.1 ORGANISMO QUE CONFORMAN DEL SNIP………………………………10
2.2.2 FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS DEL SNIP…………………………...11
2.2.2.1 Funciones de la dirección general de políticas de inversión (DGPI)……..11
2.2.2.2 Funciones de órganos resolutivos (OR)…………………………………..12
2.2.2.3 Funciones de la oficina de programación e inversión (OPI)……………...15
2.2.2.5 Funciones de unidades formuladoras (UF)……………………………….16
2.2.2.4 Funciones de unidades ejecutoras (UE)…………………………………..17
2.2.2.6 Banco de proyectos ………………………………………………………18
2.2.2.7 ¿Cuándo y cómo se actualiza la información de un proyecto registrado el (B.P.)……………………………………………………………………………………….19
3.3. LOS PROYECTOS Y EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA……………………………………………………………………………….
3.3.1 ¿QUÉ ES UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA-PIP?.........................
3.3.2 CICLO DEL PROYECTO……………………………………………………..
1
3.3.2.1 Fase de pre inversión…………………………………………………..
a. Perfil……………………………………………………………………
b. Factibilidad………………………………………………………….
3.3.2.2 Fase de inversión…………………………………………………….
a. Operación y mantenimiento……………………………………….
b. Evaluación ex post……………………………………………………..
3.3.2.3 Fases de post inversión…………………………………………………
3.3.2.4 Recursos para financiar etapas del ciclo de proyecto……………………
3.3.2.5. ¿Cómo se determina que OPI evaluara un Proyecto de Inversión Pública (PIP)?.................................................................................................................
3.3.2.6. Los proyectos de inversión pública y los gobiernos locales………….
3.3.3. Diagnóstico de los proyectos…………………………………………………
4.4. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA………………………………………………………………
6
4.4.1. Niveles mínimos de estudios del SNIP…………………………………….
4.4.2. Registro del PIP en el banco de proyectos……………………………….
4.4.3. Evaluación………………………………………………………………..
a) Por parte de la OPI…………………………………………………………
b) Por parte DGPI…………………………………………………………….
4.4.4. Plazos para la evaluación de proyectos de inversión………………………
4.4.5. Declaración de viabilidad de un proyecto…………………………………..
5.5. APLICACIÓN DEL SNIP EN PROYECTOS DE INGENIERIA
5.5.1. Criterios para evaluar proyectos dentro del SNIP……………………………..
5.5.2. Requisitos que debe cumplir una buena evaluación de proyectos…………...
2
CAPÍTULO VII
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA (SNIP)
1.1. ASPECTOS BÁSICOS DEL SNIP
1.1.1. Antecedentes del SNIP
El referente inmediato anterior al Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), lo constituye el Sistema Nacional de Planificación, que fue desactivado, al disolverse su órgano rector, consecuentemente luego fue el Instituto Nacional de Planificación (INP) el cual también fue desactivado en 1992 mediante una comisión encargada de transferir los recursos del INP. RAMIREZ M. (2011:2)
SNIP, es un mecanismo de reciente creación formal, (Junio del 2000), fruto de la propuesta del Congreso peruano; en ese entonces no se incluían a los gobiernos locales (Excluía a los municipios) Y en el año 2002, la ley de bases de descentralización dispone el desarrollo progresivo del SNIP en los gobiernos locales, en su condición de Sistema Administrativo del Estado (incluye a gobiernos locales al SNIP). Grafico 1.1.
GRAFICO 1.1: ANTECEDENTES DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
3
1.1.2. ¿Por qué se crea el SNIP?
Durante muchos años fue común que las Entidades Públicas pasen directamente de la
idea de un Proyecto a la elaboración del Expediente Técnico y de ahí a la ejecución de
la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos) proyectos que no resolvían
problemas y que no contaban con recursos para su Operación y Mantenimiento. De
esa manera se usaban ineficientemente los escasos recursos públicos destinados a
inversión. Ver gráfico 1.2. (1)
GRAFICO 1.2: GESTION DE LOS PROYECTOS ANTES DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia.
4
Expediente técnico
EjecuciónIdea de proyecto
Proyectos no Rentables
Soluciones Inapropiadas Proyectos no Rentables
Rent
Proyectos no Sostenibles
Proyectos Sobredimensionados
Inversiones no Prioritarias
Duplicidad de Inversiones
Uso ineficiente de los recursos públicos
=
GRAFICO 1.3: GESTION DE LOS PROYECTOS CON EL SNIP
FUENTE: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública. (1)
1.1.3. ¿Qué es el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)?
El SNIP es un sistema administrativo del Estado que a través de un conjunto de principios, métodos, procedimientos y normas técnicas certifica la calidad de los Proyectos de Inversión Pública (PIP). Con ello se busca: (2).
Eficiencia: En la utilización de recursos de inversión. (2). Sostenibilidad: En la mejora de la calidad o ampliación de la provisión de los servicios
públicos intervenidos por los proyectos. (2). Mayor impacto socioeconómico: Es decir, un mayor bienestar para la población. (2).
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Proyectos sostenibles
Proyectos coordinadosProyectos bien dimensionados
Proyectos enmarcados en planes de desarrollo
Proyectos rentables
Uso eficiente de los recursos públicos
Estudio de pre-inversión (declaración de
viabilidad)
Expediente técnico
EjecuciónIdea del proyecto
1.1.4. ¿Cuál es el objetivo del SNIP?
a. Objetivos generales
El Sistema Nacional de Inversión Pública tiene como principal objetivo concretar las opciones de inversión más rentables desde el punto de vista económico y social optimizando así los recursos públicos destinados a la inversión mediante el establecimiento de procesos, metodologías y normas técnicas relacionadas con diversas fases del proyecto. Baca G. (1995:4)
b. Objetivos específicos
- Mejorar la calidad de la inversión.
- Fortalecer la capacidad de planificación, programación y ejecución de
proyectos del Sector Público.
- Crear las condiciones orientadas al crecimiento económico y el
bienestar general de la población.
1.1.5. ¿Quiénes están sujetos al SNIP?
Todas las entidades y empresas del sector público no financiero que ejecuten
proyectos de inversión con recursos públicos. Es decir, comprende a:
Los ministerios y sus órganos desconcentrados.
Los organismos públicos descentralizados.
Los organismos constitucionalmente autónomos.
Los gobiernos regionales, sus empresas y las entidades adscritas a estos.
Los gobiernos locales, sus empresas y las entidades adscritas (no todos).
Las empresas del estado, de derecho público o privado y las empresas mixtas en
las que el control de las decisiones de los órganos de gestión este en manos del
estado.
Y cualquier otra entidad del sector público no financiero, sin importar su
denominación y oportunidad de creación.
Adicionalmente, incluye los proyectos del sector privado cuando, después de la
ejecución, los gastos permanentes de operación y mantenimiento deban ser
asumidos por una entidad del sector público con cargo a su presupuesto
institucional.
6
Ahorro de recursos
Grado de avance y/o cumplimiento de metas previstas.
Capacidad de lograr el efecto deseado al menos costo
ECONOMÍA
EFICACIA
EFICIENCIA
PRINCIPIOS
1.1.6. Principios, procesos y metodologías del SNIP
Parar la mejor comprensión e interpretación de los diferentes especialistas y técnicos
en materia de Proyectos de Inversión Pública, se ha esquematizado el contenido de los
principios, procesos, metodologías y normas técnicas que son homogéneas del
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), que a continuación presentamos en
forma esquemático. (snip.gob.pe). Ver gráfico 1.4, 1.5 y 1.6
GRAFICO 1.4: PRINCIPIOS DEL SNIP
FUENTE: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública. (1)
GRAFICO 1.5: PROCESOS DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
FUENTE: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública. (1)
7
Pre-Inversión
Post-Inversión
InversiónCICLO DE PROYECTOS
PROCESOS
GRAFICO N° 1.6 METODOLOGIAS DEL SNIP
FUENTE: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública. (1)
1.1.7. Marco normativo actual
Ley Nº 27293 (promulgada el 28/06/2000), modificada por las Leyes N°28522 y
28802 y por el Decreto Legislativo N°1005.
Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado por DS
N°185-2007-EF y DS N°038-2009-EF.
Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 002-2009-EF/68.01,
modificada por RD N°003-2009-EF/68.01 y RD N°004-2009-EF/68.01.
RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-2007-EF/15.
8
Guía Sectoriales
Parámetros (Precios Sociales)
Guía General
Contenidos Mínimos
Normas Técnicas Sectoriales
Evaluaciones Ex post (en elaboración).
Sistema de Seguimiento y Monitoreo (en elaboración)
PRE-INVERSION
POST INVERSION
INVERSIONMETODOLOGIAS Y NORMAS TECNICAS
Oficina de Programación e Inversión
(OPI)
Órganos Resolutivos:
Dirección General de Políticas de Inversión (DGPI)
Unidades Ejecutoras (UE)Unidades Formuladoras (UF)
DGPI– MEF: AUTORIDAD TECNICO NORMATIVA
•Ministro •Presidente GR •Alcalde •Presidente de Directorio
•Nacional •Regional •Local •Oficina Evaluadora de la EPS
1.1.8. Finalidad
El SNIP busca optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión, con
el fin de que su uso tenga un mayor impacto en el desarrollo económico y social del
país. (1).
Características del SNIP
Las características del SNIP son las siguientes:
a) Sistema único.
b) Establece criterios, normas técnicas, métodos y procedimientos.
c) Se basa en los principios de economía, priorización, eficiencia y eficacia.
d) Tiene aplicación progresiva.
e) Establece claramente atribuciones y responsabilidades.
1.2. ASPECTOS ORGANIZATIVOS DEL SNIP
Para el funcionamiento del SNIP, el Ministerio de Economía y Finanzas ha
considerado la organización de las siguientes entidades: Ver gráfico 1.7.
GRAFICO N° 1.7 ORGANIZACIÓN DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
9
1.2.1. Organismos que conforman el SNIP
Dirección General de Políticas de Inversión (DGPI)
Los Órganos Resolutivos (OR)
Las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI)
Las Unidades Formuladora (UF)
Las Unidades Ejecutora (UE)
Las disposiciones del SNIP se aplican a más de 1980 Unidades Formuladoras (UF) y
más de 920 Oficinas de Programación de Inversiones (OPI) de alrededor de 850
entidades sujetas al sistema entre Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales,
Universidades Nacionales, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos
Locales, Empresas de Tratamiento Empresarial, etc. Ver gráfico 7.8:
GRAFICO 7.8: PRINCIPALES FUNCIONES EN EL SNIP
FUENTE: Manual de proyectos de inversión para el sector público.
10
UFFormular el proyecto de inversión pública
UE Ejecutar el proyecto de
inversión pública
OPIEvaluar el proyecto inversión
OR Priorizar la
ejecución del proyecto de
inversión pública
DGPIDeclarar la
viabilidad del proyecto inversión
1.2.2. Funciones de los Organismos del SNIP
1.2.2.1. Funciones de la Dirección General de Políticas de Inversión
(DGPI)
Dirección General de Políticas de Inversiones perteneciente al Ministerio de
Economía y Finanzas, que es la máxima autoridad técnica normativa del SNIP. (1).
Entre sus funciones tenemos:
a. Aprobar a través de Resoluciones las Directivas necesarias para el
funcionamiento del Sistema Nacional de Inversión Pública.
b. Declara la viabilidad de los Proyectos de Inversión Pública que sean financiados
total o parcialmente con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el
aval o garantía del Estado, conforme a la normatividad del endeudamiento
público.
c. Establecer los niveles mínimos de estudios de pre inversión que requieren los
Proyectos de inversión para poder declarar su viabilidad.
d. Apoya técnicamente a la Oficinas de Programación de Inversiones (OPI)
sectoriales, regionales y locales, Unidades formuladoras y Unidades ejecutoras.
e. Regula los procesos y procedimientos en las fases y etapas del Ciclo del
Proyecto, así como emitir opinión técnica a solicitud o de oficio, sobre los
Proyectos de Inversión Pública en cualquier fase del Ciclo del Proyecto.
f. Coordina sus normas y directivas para el correcto funcionamiento del sistema
nacional de Inversión pública, a fin de optimizar la asignación de recursos de
Proyectos de Inversión Pública.
g. Regular las funciones y atribuciones de los órganos del Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP), así como emitir la opinión legal respecto del
cumplimiento de las mismas.
h. Realizar el seguimiento de los Proyectos de inversión Pública, velando porque
las declaraciones de viabilidad que se otorguen, reúnan los requisitos de validez
técnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento de la Fase de inversión de los
Proyectos de inversión Pública, buscando asegurar que esta sea consistente con
las condiciones y parámetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
11
PRINCIPALES FUNCIONES
Regula técnica y normativamente el funcionamiento del SNIP
Declara la viabilidad de los proyectos cuando esta función no está delegada
Apoya técnicamente a las Oficinas de Programación de Inversiones (OPI) sectoriales, regionales y locales, Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras
i. Solicita a las Unidades formuladoras y a las Oficinas de Programación e
Inversión de los sectores, información que considere pertinente sobre los
Proyectos de Inversión Pública.
j. Capacita a las oficinas de Programación e Inversiones y Unidades Formuladoras
en la metodología de elaboración y evaluación de Proyectos de Inversión
Pública.
k. Autoriza la elaboración de los estudios de factibilidad.
l. Administrar el Banco de Proyectos. CHAPÍ P. (2011:34)
GRAFICO N° 1.9: PRINCIPALES FUNCIONES DE LA DGPI
FUENTE: Elaboración propia.
1.2.2.2. Funciones de los Órganos Resolutivos
Son las máximas autoridades ejecutivas en cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.
(1).
Los siguientes gobiernos:
Gobierno Nacional: Máxima autoridad del sector (Ministros)
Gobierno Regional: Presidentes Regionales.
Gobierno Local: Alcaldes.
12
a. Para los Sectores, aprueban los lineamientos de política en los cuales deben
enmarcarse los Proyectos de Inversión Pública.
b. Pueden delegar las facultades que hayan recibido su Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local para la evaluación de los Proyectos de su responsabilidad.
c. Autorizan la ejecución de los proyectos viables. Esta autorización se entiende ya
realizada para los proyectos aprobados.
d. Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en el marco de los
Lineamientos de Política Sectoriales Nacionales y de sus Planes de Desarrollo
Concertados, el Proyectos de Inversión Pública.
e. Designar al órgano encargado de realizar las funciones de la Oficina de
Programación e Inversiones (OPI) en su Sector, informando a la DGPM dicha
designación, la misma que debe recaer en una persona que cumpla con el perfil
profesional.
f. Autorizar la elaboración de expedientes técnicos o estudios definitivos y la
ejecución de los Proyectos de Inversión Pública declarados viables. Dicho acto
se entiende ya realizado respecto a los proyectos aprobados en la Ley de
Presupuesto.
g. Velar por la aplicación del ciclo del proyecto.
h. Promover la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI
de su sector, Gobierno Regional o Local, así como de sus Unidades
Formuladoras. Ver cuadro 1.1 y grafico 1.10: CHAPÍ P. (2011:35)
13
PRINCIPALES FUNCIONES
En el caso de los Sectores, aprueban los lineamientos de política en los cuales deben enmarcarse los proyectos.
Pueden delegar las facultades que hayan recibido su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local para la evaluación de los Proyectos de su responsabilidad.
Autorizan la ejecución de los proyectos viables. Esta autorización se entiende ya realizada para los proyectos aprobados en el Presupuesto Institucional de Apertura.
CUADRO 1.1: ORGANISMOS QUE CONFORMAN EL SNIP
ORGANISMOS RESOLUTIVOS
( AUTORIDADES)
INSTANCIA
TÉCNICA
GOBIERNO NACIONAL
MINISTERIO DE
ECONOMIA Y FINANZASDGPI
La máxima autoridad del
sector (Ministros)OPIs/ UFs / UEs
GOBIERNO REGIONALPRESIDENTES
REGIONALESOPIs/ UFs / UEs
GOBIERNO LOCAL ALCALDES OPIs/ UFs / UEs
FUENTE: Manual de proyectos de inversión para el sector publico
GRAFICO 7.10: PRINCIPALES FUNCIONES DE ORGANOS
RESOLUTIVOS
FUENTE: Elaboración propia
14
1.2.2.3. Funciones de la Oficina de Programación e Inversión (OPI)
Son los órganos técnicos del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local. (1)
En consecuencia, le corresponde:
a. Evaluar y aprobar los estudios de Pre-Inversión: La OPI evalúa y emite
informes técnicos sobre los estudios de Pre-inversión (perfil y factibilidad).
b. Aprobar y declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversión Pública que se
financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento,
siempre que haya recibido la delegación de facultades.
c. Capacitar a las Unidades Formuladoras: permanentemente será capacitado el
personal técnico de las unidades formuladoras, el que está encargado de la
identificación, formulación y evaluación de proyectos de su sector.
d. Emite opinión técnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo de
Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinión sobre los PIP
que se enmarquen en sus competencias.
e. Mantener actualizada la información registrada en el banco de Proyectos,
sobre los proyectos recibidos para su evaluación.
f. Recomendar y solicitar la declaración de viabilidad. CHAPI P. (2011:34)
15
PRINCIPALES FUNCIONES
Evalúan y aprueban los estudios de Pre-inversión
Declaran la viabilidad cuando tiene las facultades delegadas
Capacitan a las Unidades Formuladoras
Realizan el seguimiento de los proyectos
Proponen metodologías y parámetros de evaluación
GRAFICO 1.11: PRINCIPALES FUNCIONES DE LA OFICINA DE
PROGRAMACIÓN E INVERSIÓN
FUENTE: elaboración propia
1.2.2.4. Funciones de Unidades Formuladoras (UF)
Son cualquier órgano o dependencia de las entidades (previamente registradas en el
Banco de Proyectos). (1)
Sus funciones son:
a. Elabora y suscribe los estudios de pre-inversión y los registra en el Banco de
Proyectos.
b. Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de Política dictados
por el Sector responsable de la Función, Programa o Subprograma en el que se
enmarca el Proyecto de Inversión Pública, el Programa Multianual de Inversión
Pública, el Plan Estratégico Sectorial de Carácter Multianual y los Planes de
Desarrollo Regionales o Locales.
16
PRINCIPALES FUNCIONESS
Elaboran los estudios de pre inversión
Registran la información en el banco de proyectos
c. En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en
las competencias de su nivel de Gobierno.
d. Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos.
CHAPÍ P. (2011:36)
GRAFICO 1.12: PRINCIPALES FUNCIONES DE LAS UNIDADES
FORMULADORAS
FUENTE: Elaboración propia
1.2.2.5. Funciones de Unidades Ejecutoras (UE)
Son cualquier órgano o dependencia de las entidades, con capacidad para ejecutar los Proyectos de Inversión Pública de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente. No requieren su inscripción en el Banco de Proyectos. (1)
Tiene las siguientes funciones:
a. Son responsables de la elaboración de los estudios definitivos y expedientes
técnicos.
b. Ejecutan los proyectos viables y realizan la evaluación ex post.
c. Informa oportunamente al órgano que declaró viabilidad, toda modificación en
la fase de inversión.
17
PRINCIPALES FUNCIONES
Son responsables de la elaboración de los estudios definitivos y expedientes
técnicos
Son responsables de la evaluación Ex-post
Observan el cumplimiento de los parámetros aprobados en la Pre-Inversión (costo, cronograma, metas)
Ejecutan los proyectos viables
d. Remite a la OPI la información necesaria sobre las modificaciones.
e. Elabora el Informe de Cierre del PIP. CHAPI P. (2011 :37)
GRAFICO 1.13: PRINCIPALES FUNCIONES DE LAS UNIDADES EJECUTORAS
FUENTE: Elaboración propia
1.2.2.6. Banco de Proyectos
Es un aplicativo informático que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar
información resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversión pública
en su fase de pre inversión. Entró en funcionamiento en diciembre del año 2000,
pionero a nivel nacional y en la región andina usando tecnología web para este tipo de
soluciones (Gobierno Electrónico). Gracias a esta herramienta, el SNIP cuenta con
una base de datos estandarizada de la información más relevante de los proyectos que
han sido formulados y evaluados por diferentes Unidades Formuladoras y
Evaluadoras del país y que puede ser consultada a través de nuestro sitio web por
cualquier ciudadano que cuente con acceso a internet.
18
1.2.2.7. ¿Cuándo y cómo se actualiza la información de un Proyecto
registrado en el Banco de Proyectos?
La Ficha de un Proyecto de Inversión Pública (PIP) que ya ha sido registrado en el
Banco de Proyectos podrá ser actualizada o modificada cuando el PIP haya sido:
“Observado” por la OPI luego de su evaluación. Puesto "En Modificación" por la
OPI, para que se realice una corrección menor antes de su evaluación.
“Aprobado” y requiera un nivel de estudio adicional (factibilidad). En este caso el
aplicativo guardará una copia de la versión actual de la ficha permitiendo que luego
pueda ser actualizada conforme a la información contenida en los siguientes niveles
de estudio.
Si el PIP ya ha sido declarado viable, su Ficha de Registro sólo podrá ser modificada
a solicitud expresa de la OPI que lo declaró viable, donde señale las causales de
actualización. Para todos los casos, la información contenida en la ficha debe guardar
estricta correspondencia con la información contenida en el estudio de pre inversión
declarada viable.
1.3. LOS PROYECTOS Y EL SNIP
1.3.1. ¿Qué es un proyecto de inversión pública –PIP?
Los Proyectos de Inversión Pública (PIP), son intervenciones limitadas en el tiempo
que utiliza recursos públicos con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad.
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyecto que comprende las
fases de Pre inversión, Inversión y Post inversión. (snip.gob.pe).
19
2. GRAFICO 7.14: Proyecto de Inversión Publica
3. FUENTE: Elaboración Propia
3.1.1. Que es el ciclo del proyecto
El proyecto de Inversión Pública pasa por un proceso denominado ciclo del proyecto,
que es la secuencia que deberá seguir todo Proyecto de Inversión Pública dentro del
SNIP. Este ciclo comprende tres fases: las Fases de Pre inversión, Inversión y Post
inversión.
Durante la Fase de Pre inversión de un proyecto se identifica un problema
determinado y luego se analizan y evalúan dando alternativas de solución que
permitan encontrar alternativas de mayor rentabilidad social. En la Fase de Inversión
se pone en marcha la ejecución proyecto conforme a los parámetros aprobados en la
declaratoria de viabilidad para la alternativa seleccionada, en la Fase de Post
Inversión, el proyecto entra a operación y mantenimiento y se efectúa la evaluación
ex post. (snip.gob.pe). - CHAPI P. (2011 :44)
20
GRAFICO 7.15: CICLO DEL SNIP
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
3.1.1.1. Fase de Pre inversión
La Pre inversión tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto
de Inversión Pública (PIP) en particular.
En esta fase se realiza la evaluación destinados a determinar la pertinencia, es decir
exige contar con los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y
concordante con los lineamientos de política establecida por las autoridades
correspondientes. Estos criterios sustentan su declaración de viabilidad, requisito
indispensable para iniciar su ejecución. - CHAPI P. (2011 :45)
21
Pre InversiónInversión
Post Inversión
Factibilidad
Perfil
Estudios definitivos/expediente técnico
Ejecución
Operación y mantenimiento
Evaluación
Ex-post
IDEA
FIN
Retroalimentación
Los estudios de Pre inversión se deben basar en un diagnóstico del área de influencia
del PIP, del servicio sobre el cual se intervendría, así como de los grupos
involucrados en todo el ciclo. Con sustento en el diagnóstico se definirá el problema a
solucionar, sus causas y sus efectos; sobre esta base, se plantea el PIP y las
alternativas de solución. Es necesario conocer la brecha de servicios que atenderá el
PIP, que será el punto de referencia para dimensionar los recursos y estimar los costos
de inversión, operación y mantenimiento. Finalmente, se estimarán los flujos de
beneficios y costos sociales para definir su rentabilidad social. Es importante, así
mismo, demostrar la sostenibilidad en la provisión de los servicios objeto de
intervención.
Comprende la elaboración de tres niveles de estudios: el perfil y estudio de
factibilidad.
a) Perfil:
Es la primera etapa de la Fase de Pre Inversión y su elaboración es obligatorio. Tiene
como objetivo principal la identificación del problema que ocasiona la necesidad de
elaborar un PIP. - CHAPI P. (2011 :78)
Al identificar el problema también se identifican las causas, los objetivos del
proyecto, las alternativas de solución del problema, así como una evaluación
preliminar de dichas alternativas.
La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la
fecha de su recepción, Evalúa el PIP, emite un informe Técnico y registra en el Banco
de Proyectos dicha evaluación. Con dicho informe, la OPI puede:
a) Aprobar el Perfil y recomendar otro nivel de estudios
b) Aprobar el perfil y solicitar la declaración de viabilidad del PIP a la DGPM, en
cuyo caso se remite el Perfil visado acompañado del Informe Técnico.
c) Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaña al informe técnico el
formato SNIP-10.
22
d) Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita
sobre todos los aspectos que deban ser reformulados.
e) Rechazar el PIP. Ver gráfico 7.16:
GRAFICO 7.16 GRÁFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE
PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DEL PERFIL.
UF OPI
Sectorial / Regional / Local
Si
No
No
No
Si
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
23
Mejora
del Perfil
Elaboración
de Perfil
Evalúa Perfil
FIN
Declaración de
Perfil del
Proyecto
¿Rechaza?
¿Observa?
Perfil
Aprobado
¿Requiere
Estudios
Autorización
Siguiente
b) Factibilidad:
Una vez que la OPI aprueba el estudio de pre inversión de nivel anterior, la UF
procede a elaborar el estudio de Factibilidad.
La OPI recibe el estudio, verifica su actualización en el Banco de Proyectos y registra
la fecha de su recepción. Evalúa el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluación, emite
un Informe Técnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluación. Con dicho
Informe, la OPI puede:
a) Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaración de viabilidad del PIP
a la DGPM, en cuyo caso se remite el estudio de factibilidad, acompañado del
Informe Técnico.
b) Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita
sobre todos los aspectos que deben ser reformulados;
c) Rechazar el PIP. Ver gráfico 7.17:
24
GRAFICO 7.17: GRÁFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE
PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DEL ESTUDIO DE FACTIBILIDAD.
UF OPI
Sectorial / Regional / Local
Si
No
Si
No
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
25
Mejora
del Estudio
Autorización del Estudio de Factibilidad
Evalúa Estudio
FIN
Declaración de
Estudio
de Factibilidad
¿Rechaza?
¿Observa?
Estudio
Aprobado
Elaboración Estudio de Factibilidad
3.1.1.2. Fase de Inversión
Una vez que un proyecto ha cumplido la fase de pre inversión, es decir, cuenta con los
estudios de pre inversión (perfil, pre factibilidad y factibilidad). Puede pasar a la fase
de Inversión solo si ha sido declarado viable por la OPI y es priorizado por el
Órgano Resolutivo. Esta fase es desarrollada por la Unidad Ejecutora. - CHAPI P.
(2011 :78)
En esta fase se puede distinguir las etapas de: Diseño (el desarrollo del estudio
definitivo, expediente técnico u otro documento equivalente) y la ejecución misma del
proyecto, que debe ceñirse a los parámetros técnicos, económicos y ambientales con
los cuales fue declarado viable.
a) Estudio definitivo o Expediente técnico Detallado
Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el nivel de Pre
Inversión y calificada como variable. Para su elaboración se debe realizar estudios
especializados que permitan definir a detalle el proyecto.
b) Ejecución del proyecto
Es la etapa en la cual se pone en marcha la alternativa seleccionada del PIP, En esta
etapa se realizan las acciones del proyecto, la licitación de los bienes, servicios u
obras a adquirir e implementar, el seguimiento y control de los contratos así como la
revisión periódica de los avances de la ejecución del proyecto. En principio los PIP
deben ser ejecutados según parámetros bajo los cuales fue otorgada su viabilidad. El
cierre de la ejecución del proyecto marca el fin de la Fase de Inversión.
c) Seguimiento
La DGPM y las OPI, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se
encuentran facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento de las metas
26
físicas y financieras de los PIP. Dicha facultad se ejerce a través de instrumentos y
procedimientos de observancia obligatoria para todas las UE.
d) Modificación de un PIP durante la fase de Inversión
Durante la fase de inversión, un PIP puede ser objeto de modificaciones sustanciales y
no sustanciales que pueden afectar o no la viabilidad del PIP. Los tipos de
modificaciones y las acciones a realizar son las siguientes: Ver cuadro: 7.2:
CUADRO 7.2: FASE DE INVERSION
M
O
D
I
F
I
C
A
C
I
O
N
E
S
FASE DE INVERSIÓN
ACCIÓN
Elaboración del
Expediente Técnico
(hasta antes de
iniciar ejecución)
Ejecución del PIP
El monto de inversión
se incrementa hasta en
10% respecto del valor
establecido
en el estudio de
preinversión por el que
se otorgó la viabilidad,
por:
- Actualización de
precios; ó
- Modificaciones no
sustanciales
- El monto de inversión se incrementa
o disminuye por la actualización de
precios por aplicación de las fórmulas
polinómicas de reajuste de precios o
disminuye como resultado del proceso
de selección; en este último caso se
aplican los límites establecidos en la
normatividad de
contrataciones y adquisiciones o la
que resulte aplicable ó,
- A causa de modificaciones no
sustanciales, el monto de inversión se
incrementa hasta en 10% respecto del
valor establecido en el estudio de
I) No es necesario
verificar la
viabilidad
del PIP, siempre
que
Siga siendo rentable
socialmente, en
consecuencia la UE
puede iniciar o
continuar con la
ejecución del PIP,
según sea el caso.
27
preinversión por el que se otorgó la
viabilidad.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de
inversión se incrementa en más del 10% y menos del 30%
respecto del valor establecido en el estudio de preinversión por
el que se otorgó la viabilidad; ó,
- Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su
sostenibilidad;
- Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio o componentes, aunque el monto de inversión no varíe.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de
inversión se incrementa en más del 30% respecto del valor
establecido en el estudio de preinversión por el que se otorgó la
viabilidad; ó,
- El PIP es objeto de modificaciones sustanciales.
II) Debe realizarse
la verificación de la
viabilidad del PIP.
III) No procede la
verificación de la
viabilidad del PIP.
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
3.1.1.3. Fase de Post inversión
La post inversión comprende la operación y mantenimiento del proyecto así como la
evaluación ex post. Esta última fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecución del
proyecto y éste ha sido transferido a la Entidad responsable de su operación y
mantenimiento. En esta fase, y durante todo su periodo de vida útil, se concreta la
generación de beneficios del proyecto.
a) Operación y mantenimiento del PIP:
En esta etapa se debe asegurar que el proyecto ha producido una mejora en la
capacidad prestadora de bienes o servicios públicos de una entidad de acuerdo a las
condiciones previstas en el estudio que sustentó su declaración de viabilidad. Para
28
ello, la Entidad responsable de su operación y mantenimiento, deberá priorizar la
asignación de los recursos necesarios para dichas acciones.
b) Evaluación ex post:
Es el estudio por el cual se busca determinar la eficiencia oficial e impacto de las
actividades desarrolladas para alcanzar los objetivos del Proyecto de Inversión
Pública.
Es un proceso que permite investigar en qué medida las metas alcanzadas por el
proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlación con lo previsto
durante la fase de pre inversión.
3.1.1.4. Recursos para financiar etapas del ciclo de proyecto.
Los gastos para la elaboración de los estudios a nivel de perfil se registran como gasto
corriente.
Cabe señalar que los Gobiernos Regionales y Locales que reciben recursos del canon,
sobrecanon y regalía minera pueden destinar hasta un 5% de dichos recursos para
financiar la elaboración de perfiles. Con dicho porcentaje también pueden financiar la
evaluación de los estudios de preinversión (estudios de Perfil y Factibilidad) de los
proyectos de inversión pública.
Asimismo, las entidades (Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales) que no reciban recursos del canon, sobrecanon y regalía minera o que, en
conjunto, los reciban en montos anuales iguales o menores a UN MILLÓN Y 00/100
NUEVOS SOLES (S/. 1 000,000.00), pueden destinar hasta un 8% del monto previsto
en proyectos de inversión para financiar la elaboración de perfiles. Con dicho
porcentaje también pueden financiar la evaluación de los estudios de preinversión
(estudios de Perfil y Factibilidad) de los proyectos de inversión pública.
29
Para los fines antes indicados, las entidades están exoneradas de lo dispuesto en el
artículo 41 numeral 41.1 literal c) de la Ley Nº 28411, Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto.
BASE LEGAL: Décimo Tercera Disposición Final de la Ley Nº 29289 - Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2009, con vigencia permanente
dispuesta por la Centésima Décima Primera Disposición Complementaria Final de la
Ley Nº 29812 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2012.
3.1.1.5. ¿Cómo se determina que OPI evaluará un Proyecto de Inversión
Pública (PIP)?
La determinación de la OPI a la que le corresponde evaluar un PIP depende del nivel
de gobierno de la unidad que lo formula, del servicio sobre el cual intervendrá el PIP
y de la fuente de financiamiento.
De esta manera, los PIP formulados por las Unidades Formuladoras de los Gobiernos
Regionales y Locales incorporados al SNIP serán evaluados y declarados viables por
sus respectivas Oficinas de Programación e Inversiones Regionales y Locales según
corresponda excepto los proyectos que se financien con endeudamiento interno por un
monto mayor a S/. 10 millones (RM N° 314-2007-EF/15), o externo que requieran
aval del Estado en cuyo caso corresponde a la Dirección General de Política
de Inversiones su declaratoria de viabilidad. Para el caso de los Proyectos formulados
por las Unidades Formuladoras del Gobierno Nacional la OPI se determinará según el
servicio principal sobre el cual intervendrá el PIP según el Anexo SNIP 04:
Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP, con excepción de los proyectos
que se financien con endeudamiento sea interno o externo, que requieran aval o
garantía del Estado.
30
3.1.1.6. Los proyectos de inversión y los gobiernos locales
Es imperiosa la necesidad de fortalecer la capacidad técnica de nuestros municipios y
de los gobiernos regionales emergentes con especialistas en proyectos de inversión,
tanto para su etapa de pre-inversión como para la ejecución misma.
Para dicho desarrollo, se debe tomar como base los recursos naturales y ventajas
comparativas de cada una de las regiones y municipios del país, generando inversión,
empleo y riqueza a partir de sus propias potencialidades y con la participación de sus
agentes sociales más representativos, tales como sus colegios profesionales y sus
universidades, los cuales han de establecer alianzas estratégicas, de forma tal que se
generen las sinergias necesarias.
En tal sentido es posible establecer convenios de carácter ínter-institucional que
incorporen a las municipalidades con los gobiernos regionales y las universidades, a
partir de los cuales se establezcan las sinergias necesarias que permitan asumir
adecuadamente los proyectos y recursos que serán transferidos por parte del gobierno
central a las regiones y municipalidades del país.
3.1.1.7. Gobiernos Locales sujetos al SNIP
No todos los Gobiernos Locales están sujetos al SNIP, por ahora la incorporación es
progresiva.
3.1.1.8. Incorporación de los gobiernos locales al SNIP
El mecanismo de incorporación de los Gobiernos Locales se hace a través de dos
modalidades:
a) Normativa: Mediante resolución que emite la Directiva General de
Programación Multianual.
b) Voluntaria: Los Gobiernos Locales que por acuerdo de su Consejo Municipal
decidan incorporarse al SNIP, automáticamente quedan incorporados al ámbito
de aplicación de las normas del SNIP.
31
i. Las normas del SNIP se aplican a los PIP nuevos de los Gobiernos Locales
que se incorporan al SNIP voluntariamente, considerándose como proyectos
nuevos a aquellos que a la fecha del acuerdo de incorporación al SNIP del
Concejo Municipal no se encuentran en ejecución, no cuentan con un Estudio
Definitivo o Expediente Técnico vigente o la elaboración de dicho estudio no
está sometida a un contrato suscrito o no está en proceso de elaboración por
administración directa a dicha fecha. En el supuesto caso de que el estudio
estuviera en proceso de elaboración por la administración directa, este deberá
ser culminado y aprobado en el plazo máximo de 1 año contado desde la fecha
antes señalada, caso contrario, el proyecto deberá evaluarse en el marco del
SNIP.
ii. Se considera que un PIP está en ejecución si este se ha iniciado por
administración directa, si el proceso de selección ha sido efectivamente
convocado: financiamiento efectivamente suscrito a la fecha del Acuerdo del
Concejo Municipal que dispone la incorporación del Gobierno Local al SNIP.
iii. Se considera un Expediente Técnico o Estudio Definitivo vigente aquel cuya
antigüedad no es mayor a tres años, a partir de la fecha de la culminación de
su elaboración, aun si ha sido aprobado en ese periodo.
3.1.2. Diagnóstico de proyecto
Diagnóstico de la Situación Actual
El diagnóstico es el estudio mediante el cual se recoge la información necesaria para
realizar una correcta identificación del problema central del proyecto.
Que se busca con el Diagnostico
Se Busca entender las condiciones actuales en las que se brinda la prestación de
servicios.
Es una "fotografía" de la localidad al momento del diseño del proyecto.
El Diagnóstico responde a la pregunta
32
¿En qué condición se encuentra el bien o servicio en la localidad?
El problema central
El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la
población
¿Qué características debe cumplir un problema central adecuadamente
identificado?
GRAFICO 7.18: CARACTERÍSTICAS DEL DIAGNÓSTICO DEL PROYECTO
33
Suficientemente General
Suficientemente Específico
Requiere intervención Pública
Debe justificare que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el Sector Privado.
Debe ser específico para poder ser atendido por UN SOLO proyecto de inversión pública.
Debe ser suficientemente General, de modo que admita varias alternativas de solución, delineadas a partir del análisis de causas
FUENTE: Elaboración propia
Análisis de demanda
El análisis de demanda consiste en identificar y proyectar a lo largo del horizonte de
evaluación. A partir de:
Se busca responder a las preguntas:
Análisis de Oferta
El Análisis de Oferta consiste en 4 puntos:
1. Diagnóstico de la situación actual de la oferta de servicios.
2. Identificación de los recursos físicos y humanos disponibles, los cuales se
encuentran directamente vinculados con los proyectos alternativos.
3. Los estándares óptimos de uso de los recursos físicos y humanos.
4. Identificación y proyección de la oferta optimizada.
34
¿Qué determina la demanda?
¿Qué factores influyen en la determinación de la demanda?
¿Cómo se comporta la demanda en el tiempo?
El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta
actualmente para brindar los servicios deseados. Trabaja sobre la base de la oferta
optimizada.
Oferta Optimizada debe estar en las mismas unidades de medida que la demanda
efectiva con proyecto.
Balance Oferta - Demanda
Luego de identificar el tamaño de la demanda del servicio que se generaría con la
presencia del proyecto, y la oferta optimizada actual de servicios, es necesario
identificar en qué medida la demanda está siendo satisfecha por la capacidad de oferta
actual.
3.2. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PIP.
3.2.1. Niveles mínimos de estudios del SNIP.
Los niveles de estudios de pre inversión mínimos que deberá tener un proyecto para
poder ser declarado viable son los siguientes:
PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean
iguales o menores a S/. 6’000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles).
FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de
mercado, sean mayores a S/. 10’000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos
Soles). Los estudios de Pre-inversión, deberán ser elaborados siguiendo:
Los contenidos mínimos(Anexo SNIP-05,06 Y 07), que son obligatorios
Los parámetros de formulación(Anexo SNIP-13)
Los parámetros de evaluación (Anexo SNIP-09). Ver cuadro 7.3:
CUADRO 7.3: NIVELES DE ESTUDIO Y MONTO DEL PROYECTO
35
El balance oferta-demanda se realiza para identificar la brecha existente entre la demanda por un bien o servicio y la capacidad óptima de oferta de dicho bien o servicio.
ESTUDIO REQUERIDOMONTO DE UN
PROYECTO
PERFIL SIMPLIFICADO Hasta 1’200,000.00
PERFIL: Hasta 6’000,000.00
FACTIBILIDAD: Mayores 10’000,000.00
FUENTE: Elaboración propia
3.2.2. Registro del PIP en el banco de proyectos.
El banco de proyectos contiene el registro de todos los PIP para los que hayan
elaborado los estudios a nivel de PRE INVERSION (perfil y factibilidad). La
información registrada en el banco de proyectos es de acceso universal.
Una vez terminada la elaboración de un estudio de pre inversión, la UF debe registrar
el proyecto en el Banco de Proyectos. La DGPI establecerá códigos de acceso para el
ingreso de información al Banco de Proyectos, este define automáticamente a la OPI
responsable de la evaluación. La OPI requiere contar con el estudio de pre inversión y
ficha de registro para empezar con la evaluación del PIP.
Con el fin de que las UF y las OPI accedan a dichas funciones deberán registrarse
utilizando el formato SNIP-01 y siguiendo los procedimientos establecidos en el
Anexo SNIP-02.
3.2.3. Evaluación
a. Por parte de la OPI.
Una vez registrado el PIP en el banco de proyectos, la unidad formuladora debe
remitir a la OPI correspondiente el estudio de pre inversión junto con la ficha de
registro (formato SNIP-02). La OPI recibe el estudio de pre inversión, verifica su
registro y/o actualización en el banco de proyectos y registra la fecha de su recepción.
Cuenta con un plazo para la evaluación de los estudios de pre inversión, luego del 36
cual se emitirá un informe técnico, con los siguientes posibles resultados:
Remite la aprobación a la unidad formuladora para que inicie el siguiente nivel
de estudio de pre inversión.
Observa el estudio de pre inversión y lo remite a la unidad formuladora (junto
con la lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
Rechaza el estudio de pre inversión.
Aprueba el estudio y lo remite a la DGPI para la declaración de viabilidad,
acompañado del informe técnico.
b. Por parte de la DGPI.
Una vez evaluado el PIP por la OPI, esta debe remitir a la DGPI el estudio de pre
inversión junto con su informe técnico. La DGPI requiere contar con los dos
documentos para empezar con la evaluación del PIP.
La DGPI verifica el registro del PIP, el registro de la evaluación de la OPI y registra
la fecha de recepción en el banco de proyectos. Cuenta con un plazo para la
evaluación de los estudios de pre inversión, luego del cual emitirá un informe técnico
y registrara dicha evaluación en el banco de proyectos. El informe tiene los siguientes
posibles resultados.
Recomienda la elaboración del estudio de pre inversión siguiente.
Observa al estudio de pre inversión y lo remite a la unidad formuladora (junto
con la lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
Rechaza el estudio de pre inversión.
Otorga declaración de viabilidad.
3.2.4. Plazos para la evaluación de proyectos de inversión.
Los plazos de evaluación para los estudios de pre inversión se cuentan en días útiles,
rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria, a su término debe
emitirse el informe técnico, cumpliendo con los siguientes requisitos:
37
a) Para la evaluación de un PIP o Programa de Inversión, la OPI y la DGPM
tienen, cada una, un plazo no mayor de:
i. Veinte (20) días hábiles para la emisión de informe Técnico, a partir de la
fecha del recepción del Perfil.
ii. Treinta (30) días hábiles parar la emisión del informe Técnico, a partir de
la fecha de recepción del estudio a nivel de Prefactibiladad.
iii. Cuarenta (40) días hábiles para la emisión del Informe Técnico, a partir de
la fecha de recepción del estudio a nivel de Factibilidad.
b) Cuando se presentan solicitudes para autorizar la elaboración del estudio de
Factibilidad, la OPI o la DGPM según corresponda, tienen un plazo no mayor de
treinta (30) días hábiles, para emitir el Informe Técnico correspondiente.
c) En el caso de solicitudes para aprobar Términos de Referencia de estudios de
preinversion, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de quince
(15) días hábiles, para emitir el Informe Técnico correspondiente.
d) Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.
Ver cuadro 7.4.
CUADRO N° 7.4 PLAZOS PARA LA ELABORACIÓN DE UN PROYECTO
ESTUDIO DE PREINVERSIÓNOPI
(días útiles)
DGPI
(días útiles)
PERFIL 30 20
FACTIBILIDAD 45 30
FUENTE: Manual de proyectos de inversión para el sector público.
3.2.5. Declaración de viabilidad de un proyecto
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un
Proyecto de Inversión Pública que a través de sus estudios de preinversion ha
38
MONTO DE INVERSIÓN
0 – 6 millones
10 – a másMillones
Perfil
Pre factibilidad Factibilidad
DECLARACIÓN DE
VIABILIDAD
evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos
de Política.
La declaración de viabilidad solo podrá otorgarse si cumple con los siguientes
requisitos:
Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.
La OPI tienen la competencia legal para declarar la viabilidad de proyecto.
Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señalan en la
normatividad del SNIP.
Los estudios de preinversion del proyecto han sido elaborados considerando los
Parámetros y Normas Técnicas para Formulación y los Parámetros de
Evaluación (Anexos SNIP-08 y SNIP-09).
Los estudios de preinversion del Proyecto han sido formulados considerando
metodologías adecuadas de valuación de proyectos, las cuales se reflejan en las
Guías Metodológicas que publica la DGPM.
Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y
los beneficios del proyecto no están sobreestimados. Ver gráfico 7.19:
GRÁFICO N° 7.19 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
FUENTE: Elaboración propia
39
3.3. APLICACIÓN DEL SNIP EN PROYECTOS DE INGENIERÍA
La aplicación del Sistema Nacional de Inversión Pública fue en forma progresiva ya
que en sus inicios excluía a los gobiernos locales de su aplicación, para
posteriormente a través de la Resolución Directoral Nº 007-2003-EF/68.01, aprobar la
Directiva Nº 004-2003-EF/68.01 Directiva para los Gobiernos Regionales y
Gobiernos locales donde se determina incluirlos según parámetros establecidos. Los
PIP se sujetan al ciclo del proyecto. Ver gráfico 7.20.
GRAFICO N° 7.20. PERFIL DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
40
PERFIL DE PIP
ASPECTOS GENERALES
IDENTIFICACIÓN FORMULACIÓNN
EVALUACIÓNN
Diagnóstico situación
actual
Definición del problema,
causas, efectos
Objetivo del proyecto
Alternativas de solución
Nombre del proyecto
UF y UE
Matriz de involucrados
Marco de referencia
Análisis de la demanda
Análisis de la oferta
Balance hídrico
Planteamiento de alternativas
de solución
Costos a precios de mercado
Evaluación social
Análisis de sensibilidad
Sostenibilidad
Impacto ambiental
Selección de alternativas
Organización y gestión
Cronograma de ejecución Del
Matriz del marco lógico
(MML)
FUENTE: Elaboración propia
41
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA
SNIPPREINVERSION
PERFIL: Inversión hasta
6 millones.
El SNIP busca certificar la calidad de los proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.PRINCIPIOSEconomía, Priorización y Eficiencia
FINALIDADOptimizar el uso de los
Recursos Públicos destinados a la inversión.
ORGANISMOS DEL SNIP DGPIÓrganos Resolutivos Las OPI, UE, UF
BASE LEGALLey N° 27 293
Reglamento DS N° 102-2007- EF
Directiva General por RD Nº 002-2009-EF/68.01,
modificada por RD N°003-2009-EF/
AMBITO DE APLICACIÓNSe encuentran sujetas todas las entidades y empresas del sector público
PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA
CICLO DEL PROYECTO
INVERSION POSTINVERSION
FACTIBILIDAD: De 6 a más millones
ESTUDIO DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
EVALUACION EX POST
EJECUCIÓN
Requisito IndispensableDECLARATORIA DE
VIABILIDADOPI-DGPI
42
GRAFICO N° 7.21 SNIP Y PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
FUENTE: Elaboración propia
UNIDAD FORMULADORA
Elabora el perfil
El SNIP busca certificar la calidad de los proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.
PRINCIPIOSEconomía, Priorización y
Eficiencia
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA
SNIP
FINALIDADOptimizar el uso de los Recursos Públicos destinados a la inversión.
PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA
CICLO DEL PROYECTO
Registra el perfil en la ficha de registro del Banco de Proyectos
Presenta el perfil
OPI
Evalúa el perfil
Emite informe técnico cuyo
resultado puede ser:
Aprobar el perfil y declarar la viabilidad
Observar el perfil y lo devuelve a la
UF para su corrección.
Rechazar el perfil,
Fin del proyecto
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
INSTITUCIÓN PÚBLICA SECTOR ESTUDIO DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
EVALUACION EX POST
EJECUCIÓN
43
GRÁFICO N° 7.22: DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL
FUENTE: Elaboración propia
UNIDAD FORMULADORA
Estudio de perfil aprobado
El SNIP busca certificar la calidad de los proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA
SNIP
FINALIDADOptimizar el uso de los Recursos Públicos destinados a la inversión.
PIP
CICLO DEL PROYECTO
Actualiza la ficha de Registro en el Banco
de Proyectos
Elabora el estudio a nivel de factibilidad
OPI
Evalúa el estudio factibilidad
Emite informe técnico cuyo resultado puede ser:
Aprobar el estudio de factibilidad y declarar la
viabilidad
Observar el estudio de factibilidad y lo devuelve a la
UF para su corrección.
Rechazar el estudio de factibilidad
Fin del proyecto
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
INSTITUCIÓN PÚBLICA SECTOR
Presenta el estudio de factibilidad
ESTUDIO DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
EVALUACION EX POST
EJECUCIÓN
44
GRAFICO N° 7.23: DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PREFACTIBILIDAD
FUENTE: Elaboración propia
45
GRAFICO N° 7.24: PROCESO DE LA GESTIÓN DE PROYECTO EN EL MARCO DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
ciclo del Proyecto
Instituciones
PREINVERSION INVERSION POSTINVERSIONIdentificación Estudio de
preinversiónEstudio
definitivoEjecución Puesta en
MarchaEvaluación
ex post
COMUNIDAD
Gobierno Regional
Órgano resolutivo (Pte. Reg.)
BANCO DE PROYECTOS(B.P.)
OFICINA DE PROYECTOS DE INVERSION(OPI)
UNIDAD FORMULADORA(UF)
UNIDAD EJECUTORA(U. E.)
MEFM.E.F.D.G.P.I.
3.3.1. Criterios para evaluar proyectos dentro del SNIP
La evaluación de proyectos, en sus distintos tipos, contempla una serie de criterios
base que permiten establecer sus conclusiones. No existen criterios únicos, por lo
general los criterios surgen en función de la naturaleza de cada proyecto empero
existe cierto consenso en la necesidad de analizar la pertinencia, eficacia,
eficiencia y sostenibilidad de los proyectos. (snip.gob.pe).
En los cuales detallaremos los criterios de evaluación del proyecto:
Pertinencia: Observa la congruencia entre los objetivos del proyecto y las
necesidades identificadas y los intereses de la población e instituciones
(consenso social). Se observa especialmente en la evaluación ex-ante pero
también en los demás tipos de evaluación.
Eficacia: Es el grado en que se han cumplido los objetivos. Se observa en
las evaluaciones de tipo continua y ex-post.
Eficiencia: Indica el modo en que se han organizado y empleado los
recursos disponibles en la implementación del proyecto. Este criterio es
usual en el análisis costo-beneficio realizado en la evaluación ex-ante.
Sostenibilidad: Establece la medida en que la población y/o las instituciones
mantienen vigentes los cambios logrados por el proyecto una vez que este ha
finalizado. Suele considerarse en las evaluaciones de impacto.
3.3.2. Requisitos que debe cumplir una buena evaluación de proyectos
Toda evaluación cumpla algunos requisitos metodológicos para garantizar que la
información que genere puede ser usada en la toma de decisiones. Así, se espera
que todo proceso de evaluación sea: (snip.gob.pe).
Objetivo: Debe medirse y analizarse los hechos definidos tal como se
presentan.
Imparcial: La generación de conclusiones del proceso de evaluación debe
ser neutral, transparente e imparcial. Quienes realizan la evaluación no deben
tener intereses personales o conflictos con la unidad ejecutora del proyecto.
Valido: Debe medirse lo que se ha planificado medir, respetando las
definiciones establecidas. En caso el objeto de análisis sea demasiado
46
complejo para una medición objetiva, debe realizarse una aproximación
cualitativa inicial.
Confiable: Las mediciones y observaciones deben ser registradas
adecuadamente, preferentemente recurriendo a verificaciones in-situ.
Creíble: Todas las partes involucradas en el proyecto deben tener confianza
en la idoneidad e imparcialidad de los responsables de la evaluación, quienes
a su vez deben mantener una política de transparencia y rigor profesional.
Oportuno: Debe realizarse en el momento adecuado, evitando los efectos
negativos que produce el paso del tiempo.
Útil: Debe ser útil y elaborarse en un lenguaje conciso y directo, entendible
para todos los que accedan a la información elaborada, los resultados de una
evaluación no deben dirigirse sólo a quienes tienen altos conocimientos
técnicos sino que debe servir para que cualquier involucrado pueda tomar
conocimiento de la situación del proyecto.
Participativo: Debe incluirse a todos los involucrados en el proyecto,
buscando de reflejar sus experiencias, necesidades, intereses y percepciones.
Retro Alimentador: Un proceso de evaluación debe garantizar la
diseminación de los hallazgos y su asimilación por parte de los involucrados
en el proyecto (desde las altas esferas hasta los beneficiarios), para así
fomentar el aprendizaje organizacional.
Costo/Eficacia: La evaluación debe establecer una relación positiva entre su
costo (económico, de tiempo y recursos) y su contribución en valor agregado
para la experiencia de los involucrados en el proyecto.
47
BIBLIOGRAFIA
LIBROS:
Baca G. (1995) "Evaluación de Proyectos”, Tercera Edición LIMA
Chapi P. (2011) “Proyecto de Inversión Pública” Editora FFECAAT - LIMA
PAGINAS WEB:
1). http://www.une.edu.pe/general/guianormas.pdf
2). http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=306&
3).http://www.munimolina.gob.pe/descargas/pdf/Presupuesto_Participativo_2013/2.SNIP.pdf
https://es.scribd.com/doc/51398531/2/Antecedentes-del-SNIP
http://snip.segeplan.gob.gt/sinip/html/portal/temp/mnl_snip.htm
48
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