Enriquecimiento ilícito (Beyker Chamorro)

EL DELITO DEENRIQUECIMIENTO ILÍCITO

EL DELITO DEENRIQUECIMIENTO ILÍCITOREFORMADO EN JUNIO DE 2011REFORMADO EN JUNIO DE 2011

Abog. Beyker Chamorro López

Defensor Público de Lima

Abog. Beyker Chamorro López

Defensor Público de Lima

Julio de 2011Julio de 2011

14/04/23Abog. Beyker Chamorro López

2

EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITOEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO

SUMARIOSUMARIO SUMARIOSUMARIOI.I. CONCEPTOS BÁSICOSCONCEPTOS BÁSICOS

a. a. Norma penal.Norma penal. b.b. Bien jurídico. Bien jurídico. c. c. Principio de legalidad.Principio de legalidad.

d. d. Sujetos del delito.Sujetos del delito. e. e. Secuencia del delito.Secuencia del delito. f. f. Actuar doloso y culposo.Actuar doloso y culposo.

II.II. ELEMENTOS DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITOELEMENTOS DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITOa. a. Normatividad.Normatividad. b. b. Bien jurídico protegido.Bien jurídico protegido.

c.c. Enriquecimiento y cargo. Enriquecimiento y cargo. d. d. Noción de enriquecimiento.Noción de enriquecimiento.

e. e. Enriquecimiento ilícito. Enriquecimiento ilícito. f. f. Deber de justificación.Deber de justificación. g. g. Tipo subjetivo.Tipo subjetivo.

III.III.NATURALEZA DEL DELITONATURALEZA DEL DELITO

a. a. Consumación y tentativa. Consumación y tentativa. b. b. Subsidariedad del delito. Subsidariedad del delito. c. c. Fases negativas del Fases negativas del delito.delito.

A.A. NORMA PENAL.-NORMA PENAL.- Regulación formal del Estado dirigida a los ciudadanos, Regulación formal del Estado dirigida a los ciudadanos, destinada a proteger bienes jurídicos, y que sanciona a los delitos con la destinada a proteger bienes jurídicos, y que sanciona a los delitos con la imposición de una pena.imposición de una pena.

B.B. BIEN JURÍDICO.- BIEN JURÍDICO.- Valor social y jurídicamente reconocido para garantizar la Valor social y jurídicamente reconocido para garantizar la convivencia social en paz, en el cual los individuos puedan desarrollarse y ejercer convivencia social en paz, en el cual los individuos puedan desarrollarse y ejercer sus derechos en libertad. La norma penal tiene como fin y destino al bien jurídico.sus derechos en libertad. La norma penal tiene como fin y destino al bien jurídico.

C.C. PRINCIPIO DE LEGALIDAD.-PRINCIPIO DE LEGALIDAD.- Nadie será procesado ni condenado por acto u Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como infracción punible, ni sancionado con pena no manera expresa e inequívoca, como infracción punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley.prevista en la ley.

D.D. SUJETOS DEL DELITO.-SUJETOS DEL DELITO.- Agente/Autor: Quien ejecuta la acción sancionada por la Agente/Autor: Quien ejecuta la acción sancionada por la ley penal; Sujeto Pasivo: El titular del bien jurídico que es afectado.ley penal; Sujeto Pasivo: El titular del bien jurídico que es afectado.


3


I. CONCEPTOS BÁSICOSI. CONCEPTOS BÁSICOSI. CONCEPTOS BÁSICOSI. CONCEPTOS BÁSICOS

FASE EXTERNAFASE INTERNA

E. SECUENCIA DEL DELITO


4



Ejemplo: Delito de Robo

F.F. ACTUAR DOLOSO Y CULPOSO.-ACTUAR DOLOSO Y CULPOSO.- Actuar Doloso: Es obrar con conciencia y Actuar Doloso: Es obrar con conciencia y voluntad para la comisión de un ilícito penal; Actuar Culposo: Es obrar sin observar voluntad para la comisión de un ilícito penal; Actuar Culposo: Es obrar sin observar un deber de cuidado (imprudencia negligencia).un deber de cuidado (imprudencia negligencia).


5




6


II. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITO“y que no pueda justificar

razonablemente”

“y que no pueda justificar

razonablemente”• Código PenalCódigo PenalArtículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito Artículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)(Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)El El funcionariofuncionario o o servidor públicoservidor público que, que, durante el ejercicio de sus funcionesdurante el ejercicio de sus funciones, , incrementa ilícitamenteincrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.cinco ni mayor de diez años.

Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años.no menor de ocho ni mayor de dieciocho años.

Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su consideración a su declaración juradadeclaración jurada de bienes y rentas, es de bienes y rentas, es notoriamente notoriamente superior superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.cualquier otra causa lícita.


7


Código PenalCódigo PenalArtículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito Artículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)(Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)El El funcionariofuncionario o o servidor públicoservidor público que, que, durante el ejercicio de sus funcionesdurante el ejercicio de sus funciones , , incrementa ilícitamenteincrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.cinco ni mayor de diez años.Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni no menor de ocho ni mayor de dieciocho años.mayor de dieciocho años.Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su servidor público, en consideración a su declaración juradadeclaración jurada de bienes y rentas, es de bienes y rentas, es notoriamente superior notoriamente superior al que normalmente haya podido al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

A.A. SUJETOS DEL DELITO.-SUJETOS DEL DELITO.- Sujeto activo es el Sujeto activo es el funcionariofuncionario o o servidor públicoservidor público, y el , y el pasivo el Estado.pasivo el Estado.

Los particulares no podrán ser denunciados por éste delito, mas sí como Los particulares no podrán ser denunciados por éste delito, mas sí como partícipes; éstos como agraviados pueden exigir su restitución en la vía civil.partícipes; éstos como agraviados pueden exigir su restitución en la vía civil.

B.B. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.-BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.- La administración pública (general), y de forma La administración pública (general), y de forma específica el normal y correcto ejercicio de los cargos y empleos públicos.específica el normal y correcto ejercicio de los cargos y empleos públicos.

II. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITO


8


Código PenalCódigo PenalArtículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito Artículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)(Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)El El funcionariofuncionario o o servidor públicoservidor público que, que, durante el ejercicio de sus funcionesdurante el ejercicio de sus funciones , , incrementa ilícitamenteincrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.cinco ni mayor de diez años.Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni no menor de ocho ni mayor de dieciocho años.mayor de dieciocho años.Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su servidor público, en consideración a su declaración juradadeclaración jurada de bienes y rentas, es de bienes y rentas, es notoriamente superior notoriamente superior al que normalmente haya podido al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

I. ELEMENTOS DEL DELITOI. ELEMENTOS DEL DELITOI. ELEMENTOS DEL DELITOI. ELEMENTOS DEL DELITOC.C. ENRIQUECIMIENTO Y CARGO.-ENRIQUECIMIENTO Y CARGO.- El enriquecimiento se produce durante el El enriquecimiento se produce durante el

ejercicio de las actividades del funcionario o servidor público ejercicio de las actividades del funcionario o servidor público (se excluyen las que (se excluyen las que éste realice como particular).éste realice como particular). Incluye la comisión de delitos comunes cometidos Incluye la comisión de delitos comunes cometidos por el sujeto público con abuso del cargo.por el sujeto público con abuso del cargo.

RELACIÓN RELACIÓN

CAUSALCAUSAL

DURANTE EL EJERCICIO DEL CARGO

ENRIQUECIMIENTO

ABUSO DEL CARGO

PATRIMONIO EX – ANTE


9


PATRIMONIO EX – POST

Código PenalArtículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)El funcionario o servidor público que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años.Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

II. ELEMENTOS DEL DELITO (II. ELEMENTOS DEL DELITO (MaterialMaterial))II. ELEMENTOS DEL DELITO (II. ELEMENTOS DEL DELITO (MaterialMaterial))D.D. NOCIÓN DE ENRIQUECIMIENTO.-NOCIÓN DE ENRIQUECIMIENTO.- No existe una precisión cuántica valorativa en No existe una precisión cuántica valorativa en

la legislación, sin embargo se toman dos indicadores, para el ilícito implica también la legislación, sin embargo se toman dos indicadores, para el ilícito implica también la disminución de pasivos.la disminución de pasivos.

Deja el cargo

El contraste tendrá que ser ostensible / marcada prosperidad económica.El contraste tendrá que ser ostensible / marcada prosperidad económica.

D.J. D.J.


10

EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITOEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITOCódigo PenalArtículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)El funcionario o servidor público que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años.Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

II. ELEMENTOS DEL DELITO (II. ELEMENTOS DEL DELITO (FormalFormal))II. ELEMENTOS DEL DELITO (II. ELEMENTOS DEL DELITO (FormalFormal))E.E. ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO.-ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO.- (Art. 401° Donativos, dádivas o presentes) (Art. 401° Donativos, dádivas o presentes)

Construido sobre una fórmula genérica y abierta. Pueden ser a través de Construido sobre una fórmula genérica y abierta. Pueden ser a través de exacciones, apropiaciones, sustracciones, etc. / exacciones, apropiaciones, sustracciones, etc. / Contraviene la posición de garante Contraviene la posición de garante del agente y/o de servicio a la nación asumida.del agente y/o de servicio a la nación asumida.

F.F. DEBER DE JUSTIFICACIÓN DEBER DE JUSTIFICACIÓN (Reformado)(Reformado): : Argumentos a favor y en contraArgumentos a favor y en contra Inversión de la carga de la prueba.- Inversión de la carga de la prueba.- (legalidad, presunción de inocencia, debido (legalidad, presunción de inocencia, debido

proceso, etc.proceso, etc. Garante.-Garante.- Deberes funcionales de asegurar los fines la Administración Pública. Deberes funcionales de asegurar los fines la Administración Pública.


11

EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITOEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITOCódigo PenalArtículo 401°.- Enriquecimiento Ilícito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)El funcionario o servidor público que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta direccón… la pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años.Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita.

II. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITOII. ELEMENTOS DEL DELITOG.G. TIPO SUBJETIVO.-TIPO SUBJETIVO.- Se exige el dolo en el aprovechamiento del sujeto público del Se exige el dolo en el aprovechamiento del sujeto público del

cargo y/o función para enriquecerse ilícitamente.cargo y/o función para enriquecerse ilícitamente.


12


III. NATURALEZA DEL DELITOIII. NATURALEZA DEL DELITOIII. NATURALEZA DEL DELITOIII. NATURALEZA DEL DELITOA.A. SUBSIDIARIDAD DEL DELITO SUBSIDIARIDAD DEL DELITO (RATIO LEGIS)(RATIO LEGIS).-.- Ante el fracaso del Estado de Ante el fracaso del Estado de

sancionar otros ilícitos como peculado, cohecho, concusión, tráfico de influencias, sancionar otros ilícitos como peculado, cohecho, concusión, tráfico de influencias, etc., por deficiencias probatorias, el delito de Enriquecimiento Ilícito cubre dichos etc., por deficiencias probatorias, el delito de Enriquecimiento Ilícito cubre dichos espacios o ámbitos de impunidad.espacios o ámbitos de impunidad.

B.B. CONSUMACIÓN.-CONSUMACIÓN.- Delito de naturaleza Delito de naturaleza comisiva comisiva y de y de resultado condicionado resultado condicionado a a los resultados de una acción procesal, y que se consuma con la acreditación de un los resultados de una acción procesal, y que se consuma con la acreditación de un incremento ilícito significativo y contrastante, vinculado a su condición de incremento ilícito significativo y contrastante, vinculado a su condición de funcionario o servidor público.funcionario o servidor público.

C.C. FASES NEGATIVAS DEL DELITO.-FASES NEGATIVAS DEL DELITO.- Inexistencia de dolo, enriquecimiento lícito, Inexistencia de dolo, enriquecimiento lícito, hechos fortuitos o herencia, adecuada justificación contable.hechos fortuitos o herencia, adecuada justificación contable.

GRACIAS

Career

Enriquecimiento ilícito (Beyker Chamorro)