国家自然科学基金2009 年申请和资助情况及 2010 年

申请与结题申报工作安排

国家自然科学基金委员会 计划局 2009 年 12 月

一．2009 年科学基金申请与评审情况

二．2009 年项目资助情况及其分析

三．2010 年申请与结题申报需要注意的问

题

主要内容

一、 2009 年科学基金申请与评审情况

申请与接收1 、科学基金项目申请数量持续增长，截止到11月 26 日，共收到各类申请 102028 项（表1）。 其中：在申请集中接收期间，各依托单位共提交各类项目申请 97794 项，由于逾期、申请材料或申请手续不全等原因不予接收的项目申请 39项；接收申请 97755 项，与去年同期相比，项目申请数量增加了 17896 项，增长 22.41% ，增长幅度大大超过 2007 年的 11.12% 和2008 年的 13.48% 。

项目类型 数理科学部

化学科学部

生命科学部

地球科学部

工程与材料科学部

信息科学部

管理科学部

国际合作局

其他局室 小计

面上项目 3702

52582501

43970 9936 6323 3330 　 　 57533

重点项目 163 203 813 324 339 154 73 　 　 2069

重大项目 15 10 69 11 11 11 　 　 　 127

重大研究计划 180 237 336 37 300 109 302 　 　 1501

杰出青年基金 253 263 508 195 391 233 65 　 　 1908

创新研究群体 12 9 22 11 17 11 2 　 　 84国际合作与交流项目 197 134 345 145 249 224 66 371 　 1731

专项基金 1053

90 60 19 58 76 68 　 158 1582

联合资助 558 　 165 74 111 163 2 　 649　 1722

青年基金 2178

27371054

22422 5057 3958 1633 　 　 28527

地区基金 248 411 2838 284 532 308 207 　 　 4828海外及港澳学者合作 39 29 167 20 74 58 14 　 　 401

基础科学人才培养基金 　 　 　 　 　 　 　 　 15

　 15

合计 8598

9381

40879

7512

17075

11628

5762 371822

102028

表 1、 2009年度申请情况（截止到 2009 年 11 月 26 日）

表 2 2009 年度各类项目申请项数分布（按隶属关系）

　 合计 教育部 中国科学院 工、交、农、医、国防等部门

各省、自治区、市( 直 )

合计 102028 38081 8449 14770 40728

数理科学部 8598 3036 1414 1147 3001

化学科学部 9381 3634 1109 603 4035

生命科学部 40879 13516 1835 6701 18827

地球科学部 7512 2432 1794 1245 2041

工程与材料 17075 7296 916 2333 6530

信息科学部 11628 4825 1047 1886 3870

管理科学部 5762 2782 149 637 2194

国际合作局 371 193 104 38 36

其他局室 822 367 81 180 194

表 3 近几年面上、青年、地区三类项目申请数量的变化情况

科学部 2005 年 申请项数

2006 年 申请项数

2007 年 申请项数

2008 年 申请项数

2009 年 申请项数

06/05年增加

07/06年增加

08/07年增加

09/08年增加

数理科学部 3125 3796 4237 4996 612821.47%

11.62%

17.91%

22.66%

化学科学部 4282 5266 5913 7104 840622.98%

12.29%

20.14%

18.33%

生命科学部 21408 25199 27460 31376 3839417.71%

8.97%

14.26%

22.37%

地球科学部 3654 4376 4920 5456 667619.76%

12.43%

10.89%

22.36%

工程与材料 8100 9681 10930 12270 1552519.52%

12.90%

12.26%

26.53%

信息科学部 5023 6237 7136 8396 1058924.17%

14.41%

17.66%

26.12%

管理科学部 3229 4240 4191 4187 517031.31%

-1.16

%

-0.10

%

23.48%

合计 48821 58795 64787 73785 9088820.43%

10.91%

13.89%

23.18%

User

这张图说明面上、青年基金项目增长的趋势，尤其是青年科学基金，从2005年开始，申请数量的增幅每年都大于25%，而地区基金由于增加了一个省（甘肃），今年的增幅更是达到了40%以上。

初审与复审1.通知不予受理项目申请共 3935 项，占申

请总数的 4.0% ，低于 2008 年的 4.2% 和 2007年的 4.8% 。2.在规定的期限内，各科学部共收到正式

提交的复审申请 395 项，占全部不予受理项目的 10.0% ，，比 2007 年的 11.7% 和 2008年的 11.6% 略低。3.经科学部综合处审核，共受理复审申请

337 项，由于手续不齐等不予受理复审申请 58项。

初审与复审4.原不予受理决定符合事实、予以维持的

318 项，占正式受理复审申请的 94.4% ；认为原不予受理决定有误、重新评审的 19 项，占正式受理复审申请的 5.6% ，占全部不予受理项目的 0.5%.

这 19 个项目有 3项通过评审建议资助。有关统计数据见表 4。

表 4 各科学部复审申请与处理情况统计

在集中受理期间共受理各类申请 93839 项。

全委 数理 化学 生命 地球 工材 信息 管理

申请合计 337 14 10 150 31 74 29 29

维持原判 318 14 10 142 31 70 28 23

重新评审 19 0 0 8 0 4 1 6

建议资助 3 0 0 2 0 1 0 0

2009年度工程与材料科学部不予受理项目原因分类统计图

引自工程与材料科学部张亚南等， 情况交流

2009年项目资助情况及其分析

User

这张图表示了2009年的资助计划情况，全年安排项目资助经费71亿元。面上、青年、地区三类项目合计占总经费的68%。

项目类型 数理 化学 生命 地球 工程与材料 信息 管理 其他局室 小计

面上项目 1009 1104 3981 954 1488108

5440 　 1006

1

重点项目 48 48 114 56 65 46 14 　 391

重大项目 14 10 9 　 11 11 　 　 55

重大研究计划 47 63 53 13 55 22 35 　 288

国家杰出青年科学基金 26 25 49 18 33 22 6 　 179

创新研究群体 4 4 6 4 5 4 1 　 28

国际 ( 地区 ) 合作与交流项目 80 48 94 42 61 39 34 446 844

专项基金项目 43 51 137 10 20 18 25 115 419

联合资助基金项目 138 　 19 11 25 37 　 51 281

青年科学基金项目 606 652 2020 682 1152 727 240 　 6079

地区科学基金项目 65 76 533 65 93 56 34 　 922

海外及港澳学者合作研究基金 10 6 33 6 10 10 2 　 77

国家基础科学人才培养基金 　 　 　 　 　 　 　 15 15

合计 2090 2087 7048 1861 3018207

7831 627

19639

表 5 2009 年批准资助各类项目数量统计表 （截止到 11 月 30 日）

User

这张图表示了截止到11月30日已经批准资助项目所占的比例，与年初的资助计划基本吻合。

User

这张图表示了委内各单位批准资助项目经费所占的比例情况。

科学部资助计划额度

(万元 )

申请项目数

批 准 资 助

项数 资助金额（万元）

占全委比例（%）

资助强度(万元 /项）

项数资助率（%）

数理 48822.00 6128 1680 48,822.00 10.32% 29.06 27.42

化学 51108.00 8406 1832 51,108.00 10.81% 27.90 21.79

生命 171479.00 38396 6534 171,479.00 36.25% 26.24 17.02

地球 58364.00 6669 1701 57,364.00 12.13% 33.72 25.51

工材 78861.00 15525 2733 78,861.00 16.67% 28.86 17.60

信息 49448.00 10589 1868 49,448.00 10.45% 26.47 17.64

管理 15918.00 5170 714 15,918.00 3.37% 22.29 13.81

合计 474000.00 90883 17062 473,000.00 100.00% 27.72 18.77

表 6 2009 年度面上、青年、地区项目申请和资助情况

表 7 面上、青年、地区三类项目的分类资助情况（经费单位：万元 )

三类总计 面上项目 青年基金 地区基金

项数 资助率%

平均强度 项数 资助

率%平均强度 项数 资助

率%平均强度

项数

资助率%

平均强度

2009 年合

计17062 18.77 27.72 10061 17.49 32.85 6079 21.31 19.79 922 19.09 24.06

2009年

的比例资助项数比重 =100%

资助项数比重 =58.97%

资助项数比重 =39.33%

资助项数比重 =5.40%

2008年 合 计

14357 19.46 27.93 8926 18.10 32.49 4757 22.51 19.77 674 20.17 25.25

2008年

的比例资助项数比重 =100%

资助项数比重 =62.17%

资助项数比重 =33.13%

资助项数比重 =4.95%

三类项目评审结果的简要分析1 ．面上项目等三类项目资助 17062 项，比去年（ 14357 项）增加了 2705 项，增长幅度为 18.84%（去年增幅为 23.68% ）。申请项目平均资助率为 18.77% ，比去年平均资助率（ 19.46% ）有小幅下降。包括小额项目在内的单项平均资助强度平均为 27.72 万元 /项，比去年 27.93 万元 /项有所下降。主要原因在于今年申请总量再度大幅跃升的同时，资助规模进一步扩大。

2 ．今年面上项目资助强度有所提高，青年基金、地区基金的资助率和平均资助强度均较去年有所下降，面上项目的资助率也有所下降，青年基金与地区基金在面上等三类项目的经费比例继续扩大。与 2008年相比，在三类项目总量中，面上项目所占比重继续下降，比去年降低 3.2 个百分点，资助率降低 0.61% ，平均资助强度仅增加了 0.36 万元 /项；青年基金项目所占比重上升了 6.2 个百分点，资助率降低了 1.2 ％，平均资助强度降低了 0.02 万元 /项；地区基金所占比重上升了 0.45 个百分点，资助率降低了 1.08% ，平均资助强度降低了 1.19 万元 /项。

3 ．面上项目共 1458 个单位申请，比 2008 年 1385 个单位申请有所增加，其中 593 （去年为 586 ）个单位申请项目数在5份（不含）以下。 789 （去年为 751 ）个单位获得了资助，其中 230 个单位仅 1个项目， 344 个单位获资助项目不超过3个。与往年相比仅获得 1项的单位稍有减少。

4．面上项目负责人在 45岁以下的，占总比重为 64.01 ％，持续降低（ 08年为 68.18% ， 07 年为 70.94%) ；其中 36－45 岁年龄段占全部的 55.05 ％左右，比去年的 60％有所下降。地区科学基金负责人年龄分布与面上项目基本一致，青年基金约有 66.51 ％的负责人在 31－ 35 岁，反映了青年基金竞争比较激烈。

5 ．各科学部之间的资助情况有所差别。对数据库中的 54个学科统计发现：对面上项目，资助率最低的为 9.91 ％（去年为 11.4% ） , 最高的为 29.64 ％（去年为 30.96% ）；平均强度最低的为 25.06 万元 /项（去年为 22.77万元 /项），最高的为 47.36 万元 /项（去年为 45.82 万元 /项）。6．在三类项目中， 3年期项目共 16630 项，其中面上项目 9673 项，青年基金 6046 项，地区基金 911 项； 1年期项目共有 432 项，面上项目 388 项，青年基金 33项，地区基金 11项。

User

由于面上、青年、地区项目是我们分析资助数据的主要对象，他反映了科研队伍和获得资助能力等主要因素。北京地区可以说是占据绝对优势。获得的资助项目数量远远超过其他地区。相对比较弱的还是地区基金的资助地区。

20 所大学

21 所大学

21 所大学

24 所大学

User

中国科技大学的简单资助率在面上项目和青年科学基金中都是比较好的。

User

这张图是获得地区科学基金资助经费超过400万元的单位，有16个，与2008年超过300万元的单位个数相同。说明今年对地区基金的投入有较大比例的增加，以扶植基础研究欠发达地区的科研人才，更好地促进区域协调发展。

2010 年申请与结题申报需要注意的问题

关于《通告》中的注意事项（一）

1. 接收结题报告的时间为 2010 年 2月 22 日至 3月 2日 ,下午 16 时截止；

2. 2010 年度基金项目申请的集中接收工作，

自 2010 年 3月 1日开始， 3月 19 日 16时截止（法定节假日不办公）。 3月 16-19 日在我委组织现场集中接收申请。

3. 集中接收申请的项目类型：面上项目、青年科学基金、地区科学基金、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、国家杰出青年科学基金、海外及港澳学者合作研究基金、国家基础科学人才培养基金，重大国际（地区）合作研究项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款、重点学术期刊专项基金项目、数学天元青年基金等；

4. 随时受理的其他类型项目请避开集中接收期提交申请；

5. 在 2010 年 1月 1日以后下载使用新版申请书，医学和生命学部使用新的申请代码。以前版本一律不能使用（不能通过初审）； 2010 年 1月 1日开始，基金委项目库使用新的申请代码系统。

6、对报送申请的要求：提交电子版和纸质版本，国家杰出青年科学基金提交 2份纸质申请书原件，电子版原则上控制在 100兆以内；其他类别 1份纸质原件，国家基础科学人才培养基金和国际合作类项目要求在线填写专用申请书；报送申请书要求与往年相同，由集中接收工作组统一接收申请书。

7 、对于互联网不畅通的地区 ,项目申请和结题申报请提前与集中接收工作组联系 ,商定报送方式。

8、《结题报告》提交电子文件及一份纸质原件。电子文件及纸质文件内容应一致，难以电子化的材料以附件形式随纸质文件一并报送。按照《条例》要求，自然科学基金委将在批准结题通知发布之后，公布项目结题报告和申请摘要，请项目负责人撰写结题报告时注意保密及保护知识产权的问题。

9 、未按时提交结题材料的应结题项目，按逾期待结题处理，项目负责人当年不得申请项目，且逾期待结题项目纳入相应的限项范围。

10 、项目负责人填报结题报告，一律使用“成果在线”方式收集项目的发表论文或专利，待发表的论文请不要列入。

关于《 2010 年度项目指南》

一、申请须知要点1、从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。

该类人员申请项目时，应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。

申请须知要点

2 、正在攻读研究生学位的人员（自然科学基金接收申请截止日期前尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职研究生经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。

在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合资助基金项目（特殊说明的除外）；其中在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。

3 、正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目，不得申请其他类型项目。

4、对于有多个依托单位的科学技术人员，其承担和申请项目总数（包括参加）要遵守自然科学基金的限项申请规定。同时要求在申请书中注明。

申请须知要点

4 、必须准确选择申请代码。

特别注意：（ 1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（ 6位或 4位数字，重点项目等特殊要求的除外）。

（ 2）自然科学基金委根据申请人选择的申请代码 1 决定受理部门，申请代码 2 作为遴选评审专家的参考。

申请须知要点

5 、申请代码首位为字母“ L”、“ J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。如申请代码首位为“ L”的，仅用于申请 NSFC-广东联合基金和 NSFC-云南联合基金项目；首位为“ J”的，仅用于申请国家基础科学人才培养基金、青少年科技活动、局（室）委托任务等类型项目。如果在面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等类别项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。

申请须知要点

6 、主要参与者中的境外人员被视为以个人身

份参与项目申请，如本人未能在纸质申请

书上签字，则应通过信件、传真等本人签

字的纸质文件，说明本人同意参与该项目

申请且履行相关职责，作为附件随纸质申

请书一并报送。

申请须知要点

7 、依托单位如果允许《条例》第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目，应当承担《条例》中有关依托单位的相关责任，对该申请人的资格和信誉负责，同时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明，加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送。

申请须知要点

（ 1）具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人或者主要参与者申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过 3项。 限制申请和承担项目总数的项目类型包括：面上项目、青年科学基金

项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联

合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、国际（地区）合作研究项

目中的重大国际（地区）合作研究项目以及研究期限超过 12个月的委主任

基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理

专款项目等）。

2 、限项申请规定

在研的国家杰出青年科学基金项目，计入限制申请和承担项目总数范围。

具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为负责人或者主要参与者正在承担以上类型项目数量累计达到 3项的，不得申请或者参与申请以上类型项目。

以上项目类型中，研究期限 12个月及以下，以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除外。

限项申请规定

2 、不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人

申请与作为负责人承担面上项目、青年科学基金项目、地

区科学基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为 1项；

不具有高级专业技术职务（职称）的面上项目、青年科学

基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的负责

人，不得作为申请人申请新的以上类型项目。

在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，

不具有高级专业技术职务（职称）的人员作为主要参与者

申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制。

限项申请规定

3 、不限项的项目类型：

创新研究群体科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、国际（地区）合作研究项目中除重大国际（地区）合作研究项目之外的其他类型项目、国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目、国家基础科学人才培养基金项目、数学天元基金项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、优秀国家重点实验室研究专项项目、青少年科技活动专项项目、各类委托任务或软课题研究项目、研究期限 12个月及以下的委主任基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等），以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的专项项目等。

限项申请规定

4 、面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目

以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人当年申请的项目数合计限为 1项；作为申请人或者主要参与者当年申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过 2项。

限项申请规定

5 、重点项目、重大项目、科学仪器基础研究专款项目

以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请或参与申请的项目数合计限为 1项；正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务（职称）的主要参与者不得申请或参与申请；正在承担项目的具有高级专业技术职务（职称）的负责人和主要参与者不得因为申请新项目而退出在研项目，经自然科学基金委批准退出项目后的 1年内不得作为申请人申请新的以上类型项目。

限项申请规定

6 、重大研究计划项目、重大国际（地区）合作研究项目

以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请或参与申请同一类型的项目数限为 1项；正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务（职称）的主要参与者不得申请或参与申请同一类型项目。

限项申请规定

8 、国家杰出青年科学基金项目 当年申请本类型项目数量限为 1项。申请时不受申请与承担项目总数的限制，即作为负责人或者主要参与者正在承担计入限制申请和承担项目总数范围的项目数量累计达到 3项的，可以申请；获得资助后计入限制申请和承担项目总数范围，即本类型项目负责人申请其他计入限制申请和承担项目总数范围的项目类型时，应当符合本限项申请规定。

限项申请规定

9 、联合资助基金项目

按照《指南》各联合基金项目的相关规定执行。

10 、处于评审阶段（自然科学基金委批准之前）的项目申请，计入本限项申请规定范围之内。

限项申请规定

项目类别及限项申请规定一览表 （一）项目类型 限项规定说明

计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型［具有高级专业技术职务（职称）人员总数限 3 项］

面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目（包括地区联合资助项目）

合计限 2项；作为申请人同年只能申请其中 1项；青年科学基金项目负责人限 1次

重点项目、重大项目、科学仪器基础研究专款项目

合计限 1项，结题当年不得申请或参与申请以上类型项目

重大研究计划项目 本类型限 1项，结题当年不得申请或参与申请

联合资助基金项目 按照各联合基金的规定执行

国际（地区）合作研究项目中的重大国际（地区）合作研究项目

国际（地区）合作研究项目限 1项，结题当年不得申请或参与申请

国家杰出青年科学基金项目本类型限 1次，同年只能申请 1项。申请时不受申请和承担项目总数限制，获资助后计入申请和承担项目总数限制范围

研究期限超过 12个月的委主任基金项目、科学部主任基金项目（包括应急科学研究项目和理论物理专款项目等）

项目类别及限项申请规定一览表 （二）不计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型

除重大国际（地区）合作研究项目外的其他国际（地区）合作研究项目

国际（地区）合作研究项目限 1项，结题当年不得申请或参与申请

海外及港澳学者合作研究基金 本类型限 1项，结题当年不得申请或参与申请数学天元基金项目国家基础科学人才培养基金项目创新研究群体科学基金项目青少年科技活动专项项目

国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目

科普项目、重点学术期刊专项基金项目优秀国家重点实验室研究专项项目各类委托任务或软课题研究项目

研究期限 12个月及以下的委主任基金项目、科学部主任基金项目（包括应急科学研究项目和理论物理专款项目等）及其他类型项目

2010 年预计经费大幅度增加￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣科学基金财政预算预计增加 30%面上项目：控制规模，提高强度（ 35 万元 / 项）重点项目： 360 项，提高强度（ 200-300 万元 / 项） 青年基金：控制强度（ 20 万元 / 项），提高资助率地区基金：控制强度（ 25 万元 / 项），提高资助率重大国际合作研究项目：提高强度（ 200-300 万元 /

项）仪器专项：项目数、强度均有增加

关于 2010 年申请书

•申请书格式稍有调整 (封面有 2010版 )•由于增加医学科学部代码， 2010 年申请书请务必下载使用新版本填写

•下载目录中所有文件均有” 2010”字样 ,请注意 !

•提交或汇总时有旧版本会提示

关于 2010 年 MiniIRIS

如果使用 MiniIRIS 汇总上传申请书：•必须打补丁运行 2010 年版本；•或者下载 2010版软件运行，只支持接收 2010 年申请书

•汇总时有旧版本会提示 ,可以查看”处理失败”的申请书

关于 2010 年资助工作中的注意事项

1 、在各类需要答辩的项目评审时，反对多人陪同的做法，避免干扰评审，降低运行成本；

2、六部新修订或制定的管理办法将于 2010 年 1月 1日开始实施。体现了条例的基本要求，规范各类项目操作程序。

感谢大家多年来对科学基金工作的支持！

国家自然科学基金委员会计划局

2009 年 12 月