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2010 年度国家自然科学基金申请动员（工学部）. 吉林大学科技处 张晓冰 2009 年 11 月 29 日. 提 纲. 一、国家自然科学基金的形势和重要性 二、近年科学基金的申请资助情况 三、如何写好申请书 四、限项申请规定与其它注意事项. 一、国家自然科学基金的形势和重要性. 国家自然科学基金资助经费逐年增长. 2010 年自然科学基金资助约 83 亿元. 资助格局可观. 面向“十二五”，基金资助格局可观 资助强度 和 资助规模 将进一步增大 重大项目 和 重大研究计划 的总体资助数量进一步增长。. 资助导向. 三个 侧重 更加侧重基础 - PowerPoint PPT Presentation
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2010 年度国家自然科学基金申请动员（工学部）
吉林大学科技处张晓冰
2009 年 11 月 29 日
提 纲
一、国家自然科学基金的形势和重要性
二、近年科学基金的申请资助情况
三、如何写好申请书
四、限项申请规定与其它注意事项
一、国家自然科学基金的形势和重要性
国家自然科学基金资助经费逐年增长
• 2010 年自然科学基金资助约 83 亿元
31. 8630. 5
37. 06
66
20. 4622. 46
19. 66
0. 8 1 1. 11. 311. 51
1. 762. 262. 963. 964. 946. 167. 368. 3610. 1612. 66
15. 66
26. 95
0
10
20
30
40
50
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70
1986198
7198
8198
9199
0199
1199
2199
3199
4199
5199
6199
7199
8199
9200
0200
1200
2200
3200
4200
5200
6200
7200
8200
9
年度
资助格局可观面向“十二五”，基金资助格局可观资助强度和资助规模将进一步增大重大项目和重大研究计划的总体资助数量
进一步增长。
资助导向三个侧重 更加侧重基础 夯实学科基础，更加关注传统的基础学科 更加侧重前沿 注重新的学科生长点、高技术的制高点、在热点中寻找前沿 更加侧重人才 老中青梯队、海内外人才、拔尖人才、学术带头人、落后地
区人才
国家自然科学基金的重要性国家自然科学基金 是目前科技评价体系的一个重要指标 1 、自然科学基金项目在对平台、团队的评估中举足轻重
2 、自然科学基金项目对个人的业绩考核权重增加
3 、我校我自然科学基金项目列为 A类项目管理
二、国家自然科学基金申请资助情况
科学部资助计划额度
(万元 )
申请项目数
批 准 资 助
项数 资助金额（万元）
占全委比例（%）
资助强度(万元 /项）
项数资助率（%）
数理 48822.00 6128 1680 48,822.00 10.32% 29.06 27.42
化学 51108.00 8406 1832 51,108.00 10.81% 27.90 21.79
生命 171479.00 38396 6534 171,479.00 36.25% 26.24 17.02
地球 58364.00 6669 1701 57,364.00 12.13% 33.72 25.51
工材 78861.00 15525 2733 78,861.00 16.67% 28.86 17.60
信息 49448.00 10589 1868 49,448.00 10.45% 26.47 17.64
管理 15918.00 5170 714 15,918.00 3.37% 22.29 13.81
合计 474000.00 90883 17062 473,000.00 100.00% 27.72 18.77
2009 年度全国面上、青年、地区项目申请和资助情况
面上、青年、地区三类项目的分类资助情况（经费单位：万元 )
三类总计 面上项目 青年基金 地区基金
项数 资助率%
平均强度 项数 资助
率%平均强度 项数 资助
率%平均强度
项数
资助率%
平均强度
2009 年合
计17062 18.77 27.72 10061 17.49 32.85 6079 21.31 19.79 922 19.09 24.06
2009年
的比例资助项数比重 =100%
资助项数比重 =58.97%
资助项数比重 =39.33%
资助项数比重 =5.40%
2008年 合 计
14357 19.46 27.93 8926 18.10 32.49 4757 22.51 19.77 674 20.17 25.25
2008年
的比例资助项数比重 =100%
资助项数比重 =62.17%
资助项数比重 =33.13%
资助项数比重 =4.95%
三类项目评审结果的简要分析1 ．面上项目等三类项目资助 17062 项，比去年（ 14357 项）增加了 2705 项，增长幅度为 18.84%（去年增幅为 23.68% ）。申请项目平均资助率为 18.77% ，比去年平均资助率（ 19.46% ）有小幅下降。包括小额项目在内的单项平均资助强度平均为 27.72 万元 /项，比去年 27.93 万元 /项有所下降。主要原因在于今年申请总量再度大幅跃升的同时，资助规模进一步扩大。
2 ．今年面上项目资助强度有所提高，青年基金、地区基金的资助率和平均资助强度均较去年有所下降，面上项目的资助率也有所下降，青年基金与地区基金在面上等三类项目的经费比例继续扩大。与 2008年相比，在三类项目总量中，面上项目所占比重继续下降，比去年降低 3.2 个百分点，资助率降低 0.61% ，平均资助强度仅增加了 0.36 万元 /项；青年基金项目所占比重上升了 6.2 个百分点，资助率降低了 1.2 ％，平均资助强度降低了 0.02 万元 /项；地区基金所占比重上升了 0.45 个百分点，资助率降低了 1.08% ，平均资助强度降低了 1.19 万元 /项。
3 ．面上项目共 1458 个单位申请，比 2008 年 1385 个单位申请有所增加，其中 593 （去年为 586 ）个单位申请项目数在5份（不含）以下。 789 （去年为 751 ）个单位获得了资助，其中 230 个单位仅 1个项目， 344 个单位获资助项目不超过3个。与往年相比仅获得 1项的单位稍有减少。
4．面上项目负责人在 45岁以下的，占总比重为 64.01 ％，持续降低（ 08年为 68.18% ， 07 年为 70.94%) ；其中 36－45 岁年龄段占全部的 55.05 ％左右，比去年的 60％有所下降。地区科学基金负责人年龄分布与面上项目基本一致，青年基金约有 66.51 ％的负责人在 31－ 35 岁，反映了青年基金竞争比较激烈。
5 ．各科学部之间的资助情况有所差别。对数据库中的 54个学科统计发现：对面上项目，资助率最低的为 9.91 ％（去年为 11.4% ） , 最高的为 29.64 ％（去年为 30.96% ）；平均强度最低的为 25.06 万元 /项（去年为 22.77万元 /项），最高的为 47.36 万元 /项（去年为 45.82 万元 /项）。6．在三类项目中， 3年期项目共 16630 项，其中面上项目 9673 项，青年基金 6046 项，地区基金 911 项； 1年期项目共有 432 项，面上项目 388 项，青年基金 33项，地区基金 11项。
吉林大学近十年基金获准情况
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
项目数
经费数（百万）
近十年获得青年基金数量
6 711 9 12
16
2733
49
72
0
10
20
30
40
50
60
70
80
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
批准项目数
与基金委增长水平相当，近 2 年提高幅度较大。
吉林大学经费排名第 11
08/09年批准总经费排名变化单位 08 总经费 09 总经费 升降
北京大学 1 1 0
清华大学 2 2 0
浙江大学 3 3 0
上海交通大学 4 4 0
华中科技大学 9 5 ↑4
复旦大学 5 6 ↓1
中山大学 7 7 0
南京大学 6 8 ↓2
中国科技大学 10 9 ↑1
武汉大学 12 10 ↑2
吉林大学 18 11 ↑7西安交通大学 16 12 ↑4
四川大学 8 13 ↓5
山东大学 14 14 0
08/09年批准面上项目经费排名变化单位 08 面上经费 09 面上经费 升降
北京大学 2 1 ↑1
浙江大学 1 2 ↓1
清华大学 4 3 ↑1
上海交通大学 3 4 ↓1
华中科技大学 6 5 ↓1
中山大学 7 6 ↑1
武汉大学 11 7 ↑4
复旦大学 5 8 ↓3
四川大学 8 9 ↓1
吉林大学 13 10 ↑3
南京大学 10 11 ↓1
中国科技大学 12 12 0
山东大学 9 13 ↓4
西安交通大学 14 15 ↓1
2009年基金项目批准情况• 新增 1 项创新研究群体基金。• 面上项目经费第 10 名（近 10 年排名 11名 -19 名）。
• 青年基金 72 项，资助率为 22.15% （基金委资助率为 21.31 ），增长较快。
• 面上项目资助率为 19.35%, 高于基金委的 18.77% 。首次超过平均资助率。
近 5 年申报情况
申报自然基金的数量为 1171 项，比去年增长 19% 。
0
200
400
600
800
1000
1200
2005 2006 2007 2008 2009
近年申报数量
近 5 年申报数量增长对比
年度 基金委 吉林大学 基金委涨幅 吉大涨幅
20054882
1725
20065879
5887 20.43% 22.34%
20076478
7885 20.43% -0.23%
20087378
5979 13.89% 10.62%
20099088
81171 23.18% 19.61%
近 5 年获得资助情况
2009 年获得资助 245 项，比去年增长 30.27% 。
0
50
100
150
200
250
2005 2006 2007 2008 2009
获准项目数
各领域的经费比例在
资助情况简析• 2009 年度获资助面上（类）项目各学部比例
学部 基金委比例 吉林大学比例数理 10.32% 9.01%
化学 10.81% 14.86%
生命 36.25% 27.48%
地球 12.13% 11.71%
﹜ 工材 16.67% 17.58%
信息 10.45% 16.22%
管理 3.37% 3.15%
各学院自然基金批准情况统计（工学）
08 年 09 年
面上 青年 重点 其它 面上 青年 重点 其它
工学
机械 2 1 4 1 1
交通 2 2 5 4
汽车 2 4 4 3
农机 4 1 1 1 1
通信 1 4 2 4
材料 4 1 3 4
近两年基金项目批准情况分析申报数量是基础基金委的资助率一直保持在 17%-20%
如交通学院近年申请量不断增加，批准数也在逐年增长。
2008 年申请 13 项，批准 4 项。 2009 年申请 23 项，批准 9 项。
三、如何写好申请书
申请时机面上项目、青年基金、地区基金无在研项目时：可选择基础好、想法新的问题提出申请
有在研项目时：(a) 第 3个执行年度提出新的面上或地区基金申请(b) 有很好的学术想法，可在第 2个执行年度申请(c) 在第 1个执行年度申请，很难获得资助 青年基金作为负责人只能承担一次
申请时机重点项目(1) 高级职称人员有在研重点项目 (含参加者 ) ，
不能申请或参加新的重点项目（限项规定）
(2) 无在研重点项目，可组织队伍提出申请(a) 如本单位有力量集中的队伍，其课题组可由一
个单位的人员组成(b) 一般情况下，组织两个单位人员组成的课题组(c) 不希望三个单位，以免经费和人员分散
申请时机(a) 杰出青年基金获得者，不希望在前 2 个执行年度申请重点项目，不希望在第 1个执行年度就申请面上项目
(b) 重点项目负责人，不希望在第 1个执行年度申请面上项目
(c) 重点申请项目的参加者，不宜以该重点项目中的一部分研究内容作为申请面上项目的研究内容
影响申请项目获批的因素
申请书的质量（目前要完成的） 选题方向、论述深度、拟开展研究工作的选题、研究内容和思路的明晰度、文学素养、课题组结构等
已有的积累（已经存在的） 研究成果水平、学术知名度、与同行交流的程度和效果等
影响申请项目获批的因素新方向选题：可能相关研究积累不足，对问题理解不深，不容易把问题论述清楚
老方向选题：可能不易提出新颖的、能被同行普遍认可的科学问题
知名度高或在同行中被正面了解的学者，会有相对的申请优势
事先出好成果，加强学术交流，是项目得到资助甚至持续资助的有力必要条件
怎样写好申请书及形势审查要点
申请书的填表内容： 基本信息（表 1 ） 申请者信息、依托单位信息、项目基本信息、摘
要、关键词 项目组主要成员（正式成员限 9 人）（表 2 ） 经费申请表（表 3 ） 研究经费（科研业务费、实验材料费、仪器设备
费、实验室改装费、协作费）、国际合作与交流费、劳务费、管理费
报告正文
形式审查要点（简表）
• 基本信息个人联系方式 - 电子邮件必须常用且有效合作单位信息 - 参加人中有其它单位人员视为有合作单位，
必须填。预计研究年限 - 面上： 2011 年 1 月 -2013 年 12 月 - 重点、杰青： 2011 年 1 月 -2014 年 12 月
形式审查要点（成员）• 工作时间 不宜过长也不宜过短 - 建议 6-8 月研究队伍 青年基金： 1-2 位在职人员， 1-2 名研究生
面上项目： 2 位以上在职人员， 2 名以上的研究生 重点项目： 4 位以上高级职称人员，其他讲师、博 士后、研究生等
形式审查要点（经费预算）• 经费预算 计算依据与说明→一定要填一定要填 国际合作费：面上项目≤ 1515% ，杰出≤ 2020% ， 重点≤ 1010% 。按人次计算按人次计算 劳务费：按研究生人年计算，面上项目≤≤ 15%15% ， ， 杰出、重点≤≤ 10%10% 管理费： ==5%5% 仪器设备购置费：超过 5 万元， 一定在正文中说明其相关性和必要性。
形式审查要点（盖章与签字）
项目负责人和所有参加人员需要本人签字 - 保证真实性，境外人员亲笔委托书 - 避免超项合作单位公章 - 科技处、实验室章无效
报告正文
（一）立项依据与研究内容 1. 项目的立项依据 2. 项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题
3. 拟采取的研究方案及可行性分析 4. 本项目的特色与创新之处 5. 年度研究计划及预期研究结果
报告正文（二）研究基础与工作条件 1. 工作基础 2. 工作条件 3. 申请人简历 4. 承担科研项目情况 5. 完成自然科学基金项目情况（三）经费申请说明 对仪器设备费超过 5万元的说明（四）其他附件清单 电子版一般不附，必要的清单附在纸质申请后面
（一） 1. 项目的立项依据 工程或国民经济等的背景及需求论述 国内外研究现状分析，找出问题或不足 提出拟开展的研究问题 参考文献 30-50篇论文 ： 国际和国内的文献比例适度，尽量包括多数同行都熟知的国内外代表性工作；
对国内知名同行工作的包容尽可能全面； 要有一定的近期发表的论文； 对每篇论文需进行实质性论述 ； 可以有申请者发表的论文，但数量适度 。
（一） 1. 项目的立项依据
对现状分析要有逻辑性，对他人工作的优点和不足阐述准确，拟开展研究问题的提出要明确、具体，不宜太多、太宏观
（一） 2. 项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题
项目的研究内容对立项依据中提出拟开展研究问题的任务分解。按照研究问题的难易程度、承上启下关系，分步骤、分层次地设置内容
3-4 项内容，各有一个标题，每个标题下面各写 200-300字，对这项研究内容的含义和要点给予解释和说明
注意：应对科学问题进行内容分解，不宜以计算或实验作为题目，应只是把它们作为研究手段
（一） 2. 项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题
研究目标 研究工作对本领域整体工作可能起到什么作用？
研究工作可能达到什么程度？可能取得什么进展或突破？等
拟解决的关键问题 是指研究中需要重点解决的问题，或难点问题
指出 2-3 项关键问题即可，如太多就意味着不是关键问题了
（一） 3. 拟采取的研究方案及可行性分析
研究方案实现研究内容的细节过程，具体的想法和思路、方法和手段。
论述的越详细、越具体，说明你对该问题的理解就越深入。
可行性分析 告诉别人为什么制定的研究方案可以实现
（一） 4. 本项目的特色与创新之处
是指本项目的研究区别于已有研究的地方 新思想、新方法、新现象
（一） 5. 年度研究计划及预期研究结果年度研究计划 在每个执行年度内所要完成的研究内容 2011.01-2011.12: 2012.01-2012.12: 2013.01-2013.12: 2014.01-2014.12 ：（重点项目、杰出青年基金）预期研究结果 预期在科学问题研究上取得的结果 研究成果体现（论文、专著、专利、软件等） 人才培养，尤其是研究生培养情况
（二）研究基础与工作条件1. 工作基础 对本项目提供支撑的相关工作的基础和积累
2. 工作条件 相关的计算和实验条件
3. 申请人简历 申请人和主要参加人的各自简历，包括教育和
科研经历、已取得的学术成绩、与本项目相关的成果目录、在本项目中的任务分工，等
每个人的简历应相对独立，不宜将成果混编
（二）研究基础与工作条件
4. 承担科研项目情况 负责和参加的在研和结题的各类项目情况，
国家自然科学基金项目要写全，其他项目可选择主要部分填写
5. 完成自然科学基金项目情况 对最近一次结题项目的成果介绍，主要考察本项目与上一个项目的区别和联系，学术思想提升情况
四、限项申请规定与其它注意事项
（ 1）具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人或者主要参与者申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过 3项。 限制申请和承担项目总数的项目类型包括：面上项目、青年科学基金
项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联
合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、国际（地区）合作研究项
目中的重大国际（地区）合作研究项目以及研究期限超过 12个月的委主任
基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理
专款项目等）。
限项申请规定
在研的国家杰出青年科学基金项目，计入限制申请和承担项目总数范围。
具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为负责人或者主要参与者正在承担以上类型项目数量累计达到 3 项的，不得申请或者参与申请以上类型项目。
以上项目类型中，研究期限 12 个月及以下，以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除外。
限项申请规定
2 、不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人
申请与作为负责人承担面上项目、青年科学基金项目、地
区科学基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为 1项；
不具有高级专业技术职务（职称）的面上项目、青年科学
基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的负责
人，不得作为申请人申请新的以上类型项目。
在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，
不具有高级专业技术职务（职称）的人员作为主要参与者
申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制。
限项申请规定
3 、不限项的项目类型：
创新研究群体科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、国际（地区）合作研究项目中除重大国际（地区）合作研究项目之外的其他类型项目、国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目、国家基础科学人才培养基金项目、数学天元基金项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、优秀国家重点实验室研究专项项目、青少年科技活动专项项目、各类委托任务或软课题研究项目、研究期限 12 个月及以下的委主任基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等），以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的专项项目等。
限项申请规定
4 、面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目
以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人当年申请的项目数合计限为 1项；作为申请人或者主要参与者当年申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过 2项。
限项申请规定
简单理解
没有高级职称：作为负责人只能出现 1次，作为参加人不限。具有高级职称：名字在申请和在研的面上项目
中只能出现 2次，同年作为负责人只能申请1 项。——新晋级人员：晋级前作为负责人的项目列入超项检查，参加的项目不计。
资助期限在一年内（含）不列入限项范围。
5 、重点项目、重大项目、科学仪器基础研究专款项目
以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请或参与申请的项目数合计限为 1项；正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务（职称）的主要参与者不得申请或参与申请；正在承担项目的具有高级专业技术职务（职称）的负责人和主要参与者不得因为申请新项目而退出在研项目，经自然科学基金委批准退出项目后的 1年内不得作为申请人申请新的以上类型项目。
限项申请规定
6 、重大研究计划项目、重大国际（地区）合作研究项目
以上类型项目，具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请或参与申请同一类型的项目数限为 1项；正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务（职称）的主要参与者不得申请或参与申请同一类型项目。
限项申请规定
8 、国家杰出青年科学基金项目 当年申请本类型项目数量限为 1项。申请时不受申请与承担项目总数的限制，即作为负责人或者主要参与者正在承担计入限制申请和承担项目总数范围的项目数量累计达到 3项的，可以申请；获得资助后计入限制申请和承担项目总数范围，即本类型项目负责人申请其他计入限制申请和承担项目总数范围的项目类型时，应当符合本限项申请规定。
限项申请规定
9 、联合资助基金项目
按照《指南》各联合基金项目的相关规定执行。
10 、处于评审阶段（自然科学基金委批准之前）的项目申请，计入本限项申请规定范围之内。
限项申请规定
项目类别及限项申请规定一览表 （一）项目类型 限项规定说明
计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型［具有高级专业技术职务（职称）人员总数限 3 项］
面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目（包括地区联合资助项目）
合计限 2项；作为申请人同年只能申请其中 1项；青年科学基金项目负责人限 1次
重点项目、重大项目、科学仪器基础研究专款项目
合计限 1项，结题当年不得申请或参与申请以上类型项目
重大研究计划项目 本类型限 1项，结题当年不得申请或参与申请
联合资助基金项目 按照各联合基金的规定执行
国际（地区）合作研究项目中的重大国际（地区）合作研究项目
国际（地区）合作研究项目限 1项，结题当年不得申请或参与申请
国家杰出青年科学基金项目本类型限 1次，同年只能申请 1项。申请时不受申请和承担项目总数限制，获资助后计入申请和承担项目总数限制范围
研究期限超过 12个月的委主任基金项目、科学部主任基金项目（包括应急科学研究项目和理论物理专款项目等）
项目类别及限项申请规定一览表 （二）不计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型
除重大国际（地区）合作研究项目外的其他国际（地区）合作研究项目
国际（地区）合作研究项目限 1 项，结题当年不得申请或参与申请
海外及港澳学者合作研究基金 本类型限 1 项，结题当年不得申请或参与申请数学天元基金项目国家基础科学人才培养基金项目创新研究群体科学基金项目青少年科技活动专项项目
国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目
科普项目、重点学术期刊专项基金项目优秀国家重点实验室研究专项项目各类委托任务或软课题研究项目
研究期限 12 个月及以下的委主任基金项目、科学部主任基金项目（包括应急科学研究项目和理论物理专款项目等）及其他类型项目
其它需注意的问题
经费强度（建议申请经费额度大于平均强度） 面上项目： 2010 年度平均强度高于 2009 年资助项
目平均强度 3万元左右。预计资助强度：学部 2010 年度 2009 年度数理 38万元 34.99万元生命 35万元 31.30万元工材 40万元 35.91万元信息 35万元 31.32万元管理 28万元 25.06万元
其它需注意的问题经费强度 青年基金 20万元 -30万元
地区基金 20万元 -30万元
其它需注意的问题经费强度 重点项目 250万元 / 项 依实验内容的比重， 申请金额 220— 280万元
其它需注意的问题
•申请书收取工作截止于： 2010 年 3月 5 日下午 16： 00 截止时间以前报送至
科技处基础研究与国际合作办公室
（行政楼 720 室）
其它需注意的问题报送材料及要求：1 、提交电子版（使用申报系统汇总）和纸质申请书，及
相关附件（承诺书、形式审查表等）。
2、国家杰出青年科学基金提交 3份纸质申请书原件（电子版原则上控制在 100兆以内）；其他类别 2份纸质原件。
3、由（二级单位）统一报送材料及名单、统计表。
不接收个人报送。
