中国期货保证金监控中心2011年 9 月

技术准备工作常见技术错误说明系统其它注意事项应急预案

2中国期货保证金监控中心

技术准备工作◦系统接入◦系统升级◦业务相关◦上线测试

常见技术错误说明系统其它注意事项应急预案

3中国期货保证金监控中心

系统接入的各项技术参数保持不变，现有生产系统的接口方式、互联网方式的接入地址保持不变。 新增申请支持的发送方式

账户类型 发送方式 账户休眠 账户激活 账户规范统一开户前账户 Web方式 × × √

接口方式 √ √ √文件方式 √ √ √

统一开户后账户及已规范账户Web方式 √ √ 无接口方式 √ √ 无文件方式 √ √ 无

4中国期货保证金监控中心

升级时间◦ 2011/10/28 ， 17： 00～ 20： 00

升级对象◦统一开户系统（生产环境）◦保证金存管数据报送系统（生产环境）

升级步骤◦联系软件商提前获取本次升级所需的软件补丁包◦从现有的监控中心测试系统提前下载升级所需的枚举

（ DTD）文件◦按照软件商的升级方案进行升级（如托管系统，升级工作由软件商完成）

注意事项◦升级前做好系统备份工作◦除安排的测试时段外，生产系统不可在 2011/11/1前发送休眠、激活、规范申请。

5中国期货保证金监控中心

休眠账户筛选◦监控中心提供休眠账户清单供各期货公司参考，可以从现有测试系统的“文件传送”栏位下载。◦对于以 2011/8/31为认定日标准被筛选为休眠账户的客户，如果在期货公司发送该客户休眠申请前发生入金等操作不再满足休眠条件，无需发送休眠申请，期货公司端软件将会在发送休眠时对当时的客户权益重新检查。◦系统未升级前休眠客户的筛选方法联系软件商。

账户规范资料录入◦系统未升级前，仍可预先补录待规范账户资料，具体操作方法可咨询软件商。

6中国期货保证金监控中心

测试时间◦ 2011/10/29 ， 09 ： 00 ～ 17 ： 00

测试对象◦统一开户生产系统

测试内容参监控中心通知• 包括账户休眠、激活、账户规范等相关业务。其中，中金所不涉及账户规范相关测试，郑商所增加单位客户填报“油脂”附加选项的账户规范及新客户开户测试，具体测试内容参后续发布的测试用例。

注意事项◦测试前做好系统备份工作，测试后做好系统恢复工作。◦除安排的测试时段外，不可发送测试数据。

7中国期货保证金监控中心

技术准备工作◦系统接入◦系统升级◦业务准备◦上线测试

常见技术错误说明系统其它注意事项应急预案

8中国期货保证金监控中心

1报错信息 “客户已经休眠，无需重新发送”、“客户不在休眠状态，无需激活”、“客户资料已经存在，无须规范”发生条件 重复发送休眠、激活或规范申请。解决方案 不再重复发送。

2报错信息 “统一开户前客户的开户日期错误”发生条件 “发送规范申请时，客户实际开户日期晚于统一开户上线日期”解决方案 重新核查该客户实际开户日期，改正后重新发送。

3

报错信息 “组织结构代码证号码超长”发生条件 发送规范申请时，组织结构代码证号码不正确，如将组织结构代码证号码误填为营业执照号等。解决方案 重新核查该客户组织结构代码证号码，改正后重新发送。

9中国期货保证金监控中心

4

报错信息 “组织机构代码与现有客户重复”或“身份证号码与现有客户重复”发生条件 发送补报规范资料、申请或撤销交易编码、修改一般信息申请时，本次报送的证件号码与其它期货公司统一开户账户或已规范账户的证件号码相同，但客户名称不同。解决方案

1.检查本次报送申请中，证件号码和客户名称是否填写错误，如有错误改正后重新发送。2.询问客户是否在近期进行过更名，如有更名需首先到已开户期货公司办理修改身份信息业务。

5

报错信息 “内部资金号与身份证号码不一致”、“内部资金号与组织机构代码不一致” 、“内部资金号与客户类型不一致”发生条件 发送各类申请时，可能存在以下三类问题： 1.本次报送的证件号码与该公司统一开户账户或已规范账户的证件号码相同但内部资金号不同； 2.内部资金号相同但证件号码不同； 3.内部资金号相同但客户类型不同。解决方案 检查本次报送申请中，内部资金号、证件号码、客户类型是否填写错误，改正后重新发送。

10中国期货保证金监控中心

6

报错信息 “数据库异常”发生条件 发送规范申请时，客户信息中某些项目内容超长或批量转换错误。解决方案 检查账户各项信息是否存在超长或批量转换问题，特别要复查电话区号（正常为 4 位数字）、地址中的省市区、期货结算账户中的开户银行（限中农工建交）、单位客户的经营范围和行业类别等。

11中国期货保证金监控中心

1

报错信息 “持仓不允许该操作”（上期所）、“该会员客户还有持仓”（郑商所）、“有持仓，不能休眠或销户”（大商所）、“该客户不满足当天无持仓或无交易的条件”（中金所）发生条件 报送休眠申请时，交易所检查认为该客户在该所有持仓。解决方案 核实情况，如有疑问联系交易所询问。如经核实确有持仓，应立即对反馈该客户休眠成功的交易所发送激活申请。

2

报错信息 “客户不存在”（上期所）、“该会员客户信息不存在”（郑商所）、“已休眠或已注销 !”（大商所）、“自然人处理请求未通过校验（客户编码不存在）（中金所）”发生条件 发送除开户外的各类申请时，交易所系统中无此账户。解决方案 登录交易所会服系统，核实该客户是否存在，如有疑问联系交易所询问。如经核实确不存在，应立即在公司端系统中办理该客户销户。

3

报错信息 “该会员客户在交易所存在多个编码”或“该会员客户名称与已开客户名称不符”（郑商所）、“相同身份证号码存在不同的客户号，导致一户多码，补报规范资料失败”或“客户表中客户名称不一致”（大商所）发生条件 交易所系统检查时发现该客户有多个交易编码，或者同一证件号码（组织结构代码号、营业执照号、 15或 18位身份证号）对应多个客户名称。解决方案 要求客户首先到已开户的其它期货公司办理修改身份信息或撤销交易编码业务。 12中国期货保证金监控中心

技术准备工作◦系统接入◦系统升级◦业务准备◦上线测试

常见技术错误说明系统其它注意事项应急预案

13中国期货保证金监控中心

发送休眠申请时，每天批量报送的客户数量应小于 300 个，如特殊情况需要发送大量休眠申请，请事先与监控中心技术部联系。在最近一年内，系统软件供应商发生过变更的，应特别做好原系统中交易数据导入的衔接工作，保障休眠账户筛选时“一年以内无持仓、无交易”条件有效。

14中国期货保证金监控中心

技术准备工作◦系统接入◦系统升级◦业务准备◦上线测试

常见技术错误说明系统其它注意事项应急预案

15中国期货保证金监控中心

生产系统上线使用首日（ 2011/11/1），如发生特殊情况造成期货公司端开户系统无法正常运行，可使用监控中心提供的Web方式开户。如发生其他特殊情况，参照已发布的《统一开户系统应急处理预案》执行。

16中国期货保证金监控中心

谢谢大家！

17中国期货保证金监控中心