Литература автора:1. Институциональная теория и экономическая политика. – М.: Экономика, 2007 – В

2х Т. (первый том – 2001 г.)2. Экономика технологического развития. М.: Финансы и статистика, 20083. Теория эффективности экономики. М.: Финансы и статистика, 20094. Структурные проблемы экономики России. – М.: Финансы и статистика, 20105. Экономическая политика и развитие промышленности, М.: Финансы и

статистика, 2011. 6. Экономика будущего: теория институциональных изменений (новый

эволюционный подход). – М: Финансы и статистика, 20117. Управление экономикой. Введение в теорию кризисов и роста. – М.: Финансы и

статистика,2012.8. Структурный анализ экономики. – М.: Финансы и статистика, 2012.9. Эволюционная экономика. – М: Финансы и статистика, 201210. Методология и возможности экономической науки. – М.: Курс, Инфра-М, 2013

© О.С. Сухарев, ИЭ РАН, Москва, 2013.

Эволюционная теория Кондратьева-Шумпетера:«новые комбинации»,

«технологический детерминизм» и новый «мэйнстрим»

(Выступление на Российском экономическом конгрессе, г. Суздаль, 22 февраля 2013 г.)

Основные позиции1. «Новые комбинации», «созидательное

разрушение» и принцип «комбинаторного наращения» как фундамент (инновационной) теории экономического развития

2. Периодизация технологического развития. Цикличность экономического развития

3. Агент-новатор как двигатель развития, который движется к успеху, «оседлав» долги

4. Институциональные, структурные особенности и выводы для экономической политики

Взгляд Й. ШумпетераПод новой комбинацией понимается пять случаев:1. изготовление нового, неизвестного для потребителей блага, либо создание нового

качества;2. внедрение нового, неизвестного до этого, способа производства, в основе которого

лежит необязательно новое научное открытие, а также новый способ коммерческого использования товара;

3.осовение нового рынка сбыта, на котором данная отрасль промышленности страны не была представлена, независимо существовал этот рынок до сих пор или нет;

4. получение нового источника сырья или полуфабрикатов, независимо от того, существовал этот источник прежде, или просто не принимался во внимание, либо считался недоступным, либо его предстояло создать;

5. реорганизация – создание монопольного положения или ликвидация такового Факторы экономического развития определяются двумя условиями:1. Ввода инновации2. Восприятия инновацииВ той мере, в какой новая комбинация может быть получена с течением времени из

старой в результате постоянного приспособления, осуществляемого посредством небольших шагов, имеет место изменение, а возможно, рост, а отнюдь не новое явление, ускользнувшее из поля зрения при рассмотрении равновесия, не развитие в нашем понимании. Поскольку же этого не происходит и новая комбинация может возникнуть (или возникает) только дискретным путём, то возникают одновременно и характерные для неё явления. Целесообразность подачи и изложения материала вынуждает нас иметь в виду именно данный случай, когда речь заходит о новой комбинации средств производства (Теория экономического развития, С. 132 )

Новые комбинации вначале не вытесняют, а сосуществуют наряду со старыми (с. 133) Для осуществления новых комбинаций необходимо располагать средствами производства (С. 135)

«Созидательное разрушение» Й.ШумпетераВот что он пишет о процессе «созидательного разрушения» в главе

7 книги «Капитализм, социализм и демократия»: «Основной импульс, который приводит капиталистический механизм в движение и поддерживает его на ходу, исходит от новых потребительских благ, методов производства и транспортировки товаров, новых рынков и новых форм экономической организации, которые создают капиталистические предприятия. Открытие новых рынков, внутренних и внешних, и развитие экономической организации…. Иллюстрируют всё тот же процесс экономической мутации,……который непрерывно революционизирует экономическую структуру изнутри, разрушая старую структуру и создавая новую. Это процесс «созидательного разрушения»,является самой сущностью капитализма, в его рамках приходится существовать каждому капиталистическому концерну»[1] [1] Шумпетер Й. Теория экономического развития. Капитализм, социализм и демократия. – М.: Эксмо, 2007. – С. 459-462. На стр. 461 уточняется, что революции происходят дискретно, разделены фазами спокойствия. Обе эти фазы и образуют экономический цикл – так отмечает Й.Шумпетер.

«Созидательное разрушение» Й.Шумпетера

Й.Шумпетер, делает акцент на том, что агенты, которые осуществляют новые комбинации, они же ведут деятельность в рамках старых комбинаций, а сами новые комбинации вначале не вытесняют, а сосуществуют наряду со старыми комбинациями. Новые комбинации возникают дискретно (этот факт вряд ли требует доказательств по причине очевидности), но тогда имеется ли некая закономерность в возникновении и главное – взаимодействии новых комбинаций, сколько бы их типов не было выделено классификационной процедурой. Позже новые комбинации вытесняют всё-таки комбинации старые, заимствуя ресурсы у старых комбинаций. Такую логику очень активно отстаивали и последователи Й.Шумпетера (К.Перес, Дж.Дози, и др.)

Эволюция по Й.ШумпетеруЭкономическое развитие, сопровождающееся влиянием массового появления

новых комбинаций усиливается тремя обстоятельствами:- появление новых комбинаций характеризуется конкуренцией их со старыми;- значительный рост покупательской способности со стороны

предпринимателей, вследствие роста их массового спроса, вызывает вторичную волну подъема, охватывающего всю экономику;

- ошибка вследствие осуществления новых и неиспытанных комбинаций должна играть особую качественную роль[1].

Появление предпринимателей, а следом и инноваций не распределено равномерно во времени, а наблюдается массово, причиной этому служит то обстоятельство, что появление одного или нескольких предпринимателей облегчает появление других и т.д. Шумпетер объясняет период подъема массовым появлением новых комбинаций.

Сущность периодической депрессии он определяет как борьбу народного хозяйства за новое равновесие с изменившимися условиями, вызванными подъемом. Саму депрессию Шумпетер рассматривал как нормальный процесс, а процессы поглощения и ликвидации, вызванные кризисом как отклонения от нормы. Он выделил два положительных момента депрессии[2].

Во время депрессии каждый раз происходит приближение к состоянию отсутствия развития, которое может стать отправной точкой к осуществлению новых комбинаций.

[1] Шумпетер Й. Теория экономического развития. – М.: Эксмо, 2007- С 336.[2] Там же – С 348.

Критика Й.ШумпетераКондратьев Н.Д. утверждал, что «Шумпетер слишком

узко определяет сферу приложения динамической точки зрения. По существу для него динамическая точка зрения приложима только там, где имеются некоторые виды качественных изменений в экономической действительности, а именно виды, связанные с инициативой предпринимателей»

Кондратьев Н.Д.считал точку зрения Й.Шумпетера теоретически не плодотворной, поскольку экономическая динамика обусловлена исключительно творческой предпринимательской активностью, что как будто снижает значимость количественных изменений (в угоду качественным) и лишает исследователя возможности применить единообразный подход в области динамики.

Эволюция по Н.Д.Кондратьеву«Современная методология экономической науки выделяет и стремится

констатировать лишь понятие экономической статики и динамики, не зная экономической генетики».

Экономическая генетика рассматривает проблемы наследственности, стремящейся сохранить равновесность системы, и изменчивости, отклоняющей систему из равновесия, обеспечивая тем самым её неравновесность, способствуя адаптации к происходящим изменениям в процессе эволюции экономической системы.

Экономическая динамика исследует как необратимые явления экономической жизни, то есть эволюционные, так и обратимые - циклические.

Основная причина больших циклов – в организации современного капиталистического хозяйства, институтах капитализма. Функционирование различных хозяйственных благ, производительных сил, средств производства – различно по времени.

Неравномерное распределение капитала, вызывающее неравновесие экономической системы в длительном периоде (капитал проходит стадию накопления, аккумулирования и распределения), порождает движения системы вверх – когда возникают условия рентабельного инвестирования капитала (распределения), фаза накопления пройдена, затем обостряется конкуренция за объекты размещения капитала, темп накопления снижается, изменяются мотивы, возникает рассеяние капитала, возникает нехватка капитала, снижается рентабельность отдельных подсистем, в частности сельское хозяйства, возникает депрессия, которая поражает внутренний и затем внешние рынки.

Возникают две полезные тенденции – совершенствования техники и накопления капитала для будущего развития. Это создаёт условие нового подъёма, пусть и на новой ступени развития производительных сил.

В отличие от средних циклов, большие циклы вызываются случайными событиями 1) изменением техники 2) войнами и революциями 3)вовлечением новых территорий (открытием новых территорий и источников энергии) 4)колебаниями в добыче золота

Эволюция по Н.Д.КондратьевуФакторы кризиса необходимо искать не в натуральных

размерах производства и натуральных размерах потребностей, а в условиях отношения предложения и спроса экономических ценностей, каковы бы эти ценности ни были. Иначе говоря, объяснение кризиса нельзя дать без привлечения ценностных явлений и категорий. (с. 270)

В течение примерно двух десятилетий перед началом повышательной волны большого цикла наблюдается оживление в области технических изобретений. В самом начале волны они начинают внедряться в области промышленности, что вызывает реорганизацию производственных отношений. Расширяются мировые связи, происходят изменения в добыче драгоценных металлов и денежного обращения (с. 374)

Идея «жизненного цикла»Пусть имеется некоторая технология А, которая хорошо известна хозяйствующему

субъекту. Технология Б будет доминировать в данной отрасли промышленности в следующую эпоху. Технологическая возможность как функция времени представлена логистической кривой.

Известно текущее состояние. Однако, момент времени, когда новая технология распространится на эту отрасль не вполне ясен. Понятно одно, что экономический агент, первый начавший в нужный период освоение технологии Б и соответственно капиталовложения в нее имеет весомые шансы преуспеть в бизнесе. Вся трудность в том, что этот субъект как раз не знает когда начать вкладывать в Б и сколько, и как поступить с технологическими возможностями А.

Он попадает в ситуацию неопределенности будущего, принятия решения типа " все или ничего", которое связано с высоким риском. Может оказаться наиболее приемлемой стратегия смешанных капиталовложений в обе технологии в течение всего интервала времени "технологического разрыва". Вкладывая в технологию А обеспечивается непрерывное получение прибыли и "выжимается" максимальная отдача от ранее вложенного капитала, который, кстати, при сложившемся стереотипе поведения экономических агентов не позволяет им "проститься" с технологией А. Вложения средств в технологию Б производятся, чтобы обеспечить плавный переход к ее использованию, когда А себя полностью исчерпает. Но, что значит "полностью", и когда наступит этот момент, остается неизвестным.

Непонятно еще и то, в каком количестве отвлекать средства от технологии А для вложений в Б, чтобы это действительно способствовало плавному переходу на новые технологические возможности с сохранением прибыли, конкурентоспособности и потенциала дальнейшего развития.

Идея «жизненного цикла»Жизненный цикл технологического развития может быть представлен в виде двух

пульсаций: 1. Становление новых технологий в неблагоприятных условиях доминирования

старых технологий; 2. фаза роста, длится около 20 лет и сопровождается становлением нового

общественного потребления. В исследованиях длинных волн в развитых странах установлена

однонаправленность происходящих в них технологических сдвигов, сходство траекторий, технико-экономического развития, синхронизация макроэкономических колебаний и технологических изменений.

Критерии: I. отраслевая специализация экономики; II. энергетическое обеспечение воспроизводственных процессов. Можно

выделить 6 УСЛОВНЫХ этапов экономического развития: 1 – лес, легкая, текстильная, пищевая, 18-19 век; 2 – пар, уголь, транспорт, машиностроение, вторая пол. 19 века; 3 – нефть, машиностроение, химия, строительство, нач. 20 в.; 4 – газ, нефть, тонкое машиностроение, электронная и радиопромышленность,

2/3 20 в.; 5 – газ, атом, электронная промышленность, средства коммуникаций,

биотехнологии, 90-е гг. 20 в.; 6 – нанотехнологии, генетика, биотехнологии, к 2015 г. на Западе.

Проблемы периодизации технологического развития1. Понятийного и классификационного характера: что

есть жизненный цикл (ТЭП/ТУ??) и с чем его можно ассоциировать, то есть по какому признаку или признакам классифицировать, выделять технологические уклады.

2. Связи технологических изменений с кондратьевским циклом и другими циклами

3. Трактовка жизненного цикла и поворотных точек4. Заимствования ресурса, либо наращения ресурса,

объяснение логики перехода, а также полезность использования подобных классификаций для объяснения проблем экономического развития

5. Объяснения вопросов технологического выбора, который затруднён даже для агентов-специалистов, не говоря об экономистах (неопределённость точки появления и трудности оценки эволюционного потенциала данной технологической возможности)

Коррекция «созидательного разрушения»Примеры: развитие информационных технологий,

которые не требуют сейчас дополнительных ресурсов, развиваются на основе комбинаторного принципа. Развитие лазерной диффузии на кремниевых пластинах (планарная технология). Эта технология известна ещё с середины 1980-ых гг., но до 2009 года не применялась, поскольку высокая толщина плёнок делала лазерный способ низко эффективным. Таким образом, недостаток технического уровня в прошлом, стал достоинством спустя значительное время. Возникла новая комбинация, однако, никто ничего не вкладывал и не отвлекал никакого ресурса на её получение, часто ресурс, конечно, требуется, на развёртывание подобных технологий, но не такой значительный и без отвлечения у старых комбинаций

На рисунках представлены две технологии, достигшие пика в своём развитии и прошедшие свой собственный путь развития независимо одна от другой, так что к моменту времени t1 и t2 соответственно их нельзя считать уже новыми комбинациями. Однако, если совместить эти технологии для получения аморфных плёнок (см. рисунок), стандартная технология получения которых также давно известна и находится в своём пике развития, то получается скачёк с уровня K0 до уровня KT по качеству этих аморфных плёнок. Тем самым расширяются и возможности их применения в электронной и электротехнической промышленности. При этом никаких дополнительных ресурсов, никаких инвестиций абсолютно не требуется

Электростатическое осаждение мелких частиц жидкостей (аэрозолей) технологическое насыщение T1

1 2 t1 t

Ультразвуковое распыление жидкости технологическое насыщение T2

t2 t

Качество аморфных плёнок Граница качества в рамках известной технологии KT

T = T1+T2 без дополнительных K0 инвестиций и заимствования ресурсов t

Принцип «созидательного разрушения» и «комбинаторного наращения»

Принцип

Комбинация

«созидательного разрушения»

«комбинаторного наращения»(коррекция принципа«созидательного разрушения»)

Новая Заимствует ресурс от старой комбинации

Создаёт новый ресурс, либо совершенствует старый

Старая Отдаёт ресурс в пользу новой комбинации, сокращается вплоть до деградации и разрушения, либо доля стабилизируется

Приобретает новые качества или свойства, может также использовать обновлённый ресурс, стабилизирует своё состояние либо улучшает, оптимизируя свои возможности за счёт роста производительности капитала и труда

Позиция К.Перес1. Благоприятные условия для очередной технологической революции

возникают, когда потенциал предыдущей близок к исчерпанию.2. Якобы возникает некая технико-экономическая парадигма, которая наделяется

специфическими свойствами, подобно самостоятельному объекту – а именно, открывает «окна возможностей», определяющих пространство проектных, продуктовых решений, стимулирующих инноваторов (Перес К. Технологические революции и финансовый капитал. – М:Дело, 2011 – С. 54 )

3. Определение технологической революции и технико-экономической парадигмы (Там же – С. 30)

«Технологическую революцию можно определить как мощный кластер новых и динамичных технологий, продуктов и отраслей, способный вызвать подъём в экономике и породить долгосрочную тенденцию к развитию»[1]. Далее утверждается, что это представляет собой совокупность крепко связанных технических инноваций, предполагающих использование низко затратного ресурса широкого применения (энергия, материал и т.д.), а также новую инфраструктуру. Как видим, сразу же энергия и отрасль выступают в качестве объекта, по которому и будет затем даваться классификация пяти революций и соответствующим им, так называемым, технико-экономическим парадигмам. Вместе с тем, требование подъёма экономики и мощность самого пучка инноваций, продуктов, отраслей – требуют неукоснительного уточнения, иначе термин просто расплывается, а периодизация без выяснения что происходит в указанные исторические периоды с этой мощностью теряет свою значимость. [1] Там же – С. 30.

Позиция К.Перес

«…автор пытается построить эвристическую модель, а не наложить смирительную рубашку на историю. Она [модель – прим. авт.] полна исключений и отдельных уникальных явлений, которые ломают выделенные закономерности. Из рассмотрения были исключены события, специфическим образом влияющие на распространение технологий, что неизбежно ведёт к упрощению реальности». Перес К. технологические революции и финансовый капитал, М.: Дело, 2011 – С. 78.

Инструменты широкого применения (мягкие, жёсткие, идеологические), выступающие движущей силой распространения технологий определяются как технико-экономическая парадигма[1]. Конечно, отождествлять инструменты и парадигму некорректно. Тем не менее, далее уточняется, что парадигма – это «здравый смысл» заложенных в ней инновационных принципов, но под принципами выступают сферы деятельности[2], а не сами принципы организации научной и технической работы [1] Перес К. Технологические революции и финансовый капитал. – М: Дело, 2011. – С. 31.

Расплывчатость формулировки налицо, поскольку автор относит к таким инструментам буквально всё, влияющее на технологическое развитие. Вместе с тем, технико-экономический анализ, применяемый в рамках экономики технических систем, экономики научно-технического прогресса, экономики качества продукции, экономики НИОКР как отдельных направлений познаний в рамках экономической науки давно показал, какие факторы, процедуры – конкретно, а не расплывчато определяют и как порядок действий, мотиваций, процедуры управления технологическими изменения – на фирме, отрасли, крупной системе, такой, как экономика страны.

[2] Там же – табл. 3 на С 43.

Недостатки подхода К.ПересВо-первых, термин «технологическая революция» весьма некорректен в определении,

поскольку даже в пояснении автора содержатся расплывчатые формулировки или термины, которые можно толковать двояко, либо каким-то образом дополнительно уточнять или определять.

Во-вторых, совершая попытку агрегации макроэкономического развития в аспекте технологий, К. Перес выделяет пять технологических революции и соответствующих им парадигм, но период каждой – свой. Первая охватывает - 58 лет, вторая – 49 лет, третья – 33, четвёртая – 63 года и пятая якобы продолжается с 1971 года по настоящее время, то есть уже 40 лет. Конечно, выделение отраслей под эти периоды и инфраструктуры во многом условное, причём осуществляется без измерения структуры и доминирования каждой отрасли. (Там же – С. 38-40., 43-44)

В-третьих, «большой взрыв» на уровне технологий и технологического развития не наблюдается – это не астрономия, не рождение чёрной дыры или галактики. В технологической сфере имеют место открытия, в том числе типа озарений, но по мере насыщения знаний, принцип накопления и синтеза становятся определяющими экономико-технологическое развитие

В-четвёртых, подобная классификация может возникнуть только постфактум – прогнозное значение её крайне слабое, если вообще имеется, поскольку неопределённость появления новых комбинаций крайне высока и то, что сегодня, появившись, кажется, что составит новую комбинацию, в частности, нанотехнологии, может оказаться, будет иметь лишь вспомогательное значение по отношению к совершенно новейшим технологиям, которые комбинаторно возникнут завтра и дадут совершенно качественно иные характеристики новым продуктам, благам широкого назначения и средствам производства.

В-пятых, доктрина созидательного разрушения, на которую также опирается К.Перес, не показывает адекватно механизм замещения технологий, как базисных, так и широкого применения (хотя вопрос относительно того, какая из технологий базисная, а какая нет, К.Перес обходит, ибо даже инженеру будет не просто выделить из набора технологий базовые, скорее всего для каждого вида производств набор этот будет свой, для машиностроения и металлообработки – он свой, для электроники – свой, приборостроения и электротехники – свой, есть ещё базовые законы физики и инженерных наук, позволяющие создавать технику и искать новые решение, поэтому парадигма физических и инженерных наук и является подлинной технологической парадигмой – первоосновой развития технологий)

Проблемы классификации технологического развития1. Определение ТЭП И ТУ?2. Насколько велики возможности прогноза при помощи такой

классификации?3.Соотношение новых и старых технологических возможностей,

замещение, наращение, заимствование (два типа – в виде обычной покупки техники, технологий, в виде включения в создание собственных средств производства), проблема технологического отставания и невозможность перескочить с одного этапа на другой в развитии техники;

4. Циклический характер развития экономики и развитие технологий – взаимосвязь финансов и развития техники.

Меньшиков С. и Клименко Л. Задаются вопросами: как возникают барьеры, какова их сила, если замедление парадигмы приходится на фазу расцвета, а социальная система всегда запаздывает, то почему обязательна депрессия, как это связано с динамикой ключевых факторов, как сложившаяся социальная и институциональная инфраструктура мешали внедрению новых источников топлива в 1930-ые гг.?

Я бы добавил к этим вопросам: как измерить скорости отставания взаимосвязанных и взаимопроникающих систем, подразделение на которые условно и делается самим исследователем.

Структурное представление появления новых комбинаций (кризиса и роста)Допустим, что в экономике имеется i=1,…ni,…. N секторов или сфер

деятельности, каждая из которых приносит (создаёт) доход yi и в некоторый момент времени характеризуется рентабельностью (отдачей) – ri. Риск потерь в каждом секторе или виде деятельности представляется величиной потери дохода xi и вероятностью pi, тем самым величина риска будет равна xipi. Величина потребных ресурсов (R) (природных, физического капитала, человеческих ресурсов и т.д. – материальных ресурсов), для того, чтобы создать доходY, по секторам или сферам деятельности суммарно составит. Финансовые ресурсы также распределяются между секторами и видами деятельности, так что совокупный их объём можно определить, где fi – это величина финансов, используемая на данном отрезке времени i-ым сектором. Величину денежной массы в стране можно обозначить как M = α F. Если цена i-го ресурса si, то потребный объём финансирования для этого сектора fi= Ri si

N

iiii pxyY

1

)(

N

iiRR

1

N

iifF

1

N

iii

N

ii sRfM

11

iii rfy

N

iiiiiiii

N

iii pxrsRpxrfY

11

)()(

Структурное представление появления новых комбинаций (кризиса и роста)

Величина доли сектора (bi) или вида деятельности в экономике. показывающее значение сектора, его доминирующую роль, может быть определена как доля создаваемого дохода (yi) в общем доходе страны (Y), как число занятых в секторе (Li) в общем числе экономически активного населения (L), либо как величина добавленной стоимости в общем её объёме по экономике. Доля каждого сектора:

1,)( 1

1

N

iiN

iiiiii

iiiiiii b

pxrsR

pxrsR

Y

yb

рецессияy

y

спадy

y

ростy

y

t

t

t

t

t

t

01

01

01

1

1

1

Структурное представление появления новых комбинаций (кризиса и роста)Запишем величину национального дохода для начального и последующего периода времени (ниже

на слайде). Из анализа представленных соотношений следует, что тенденция экономики к расширению выражается в увеличении ресурсов, их цены, рентабельности и сокращении величины потерь и вероятности их возникновения. Депрессивное состояние возникает, когда по секторам экономики снижается величина используемых ресурсов, финансовый поток истощается, рентабельность понижается, а вероятность потерь резко увеличивается.

N

iitititititt pxrsRy

1111111 )(

N

iitititititt pxrsRy

1

)(

N

iititititit

N

iititititit

t

t

pxrsR

pxrsR

y

y

1

11!111

1

)(

)(

itit

N

iitit

N

i

pxrf

11

ростpxrsR

pxrsR

y

yN

iititititit

N

iititititit

t

t

1)(

)(

1

11!111

1депрессия

pxrsR

pxrsR

y

yN

iititititit

N

iititititit

t

t

1)(

)(

1

11!111

1

Структурное представление появления новых комбинаций (кризиса и роста)Представим ситуацию экономического роста, исходя из введённых выше соотношений:1. Потери должны снижаться, в исходном положении системы доход выше потерь, доход

должен возрастать. Если объём финансирования экономической системы равен потерям, то для роста необходимо, чтобы рентабельность превосходила вероятность этих потерь, то есть при fit = xit нужно, чтобы rit > pit.

2. В исходном состоянии системы доход всё также выше потерь, однако, наблюдается увеличение потерь в следующий промежуток времени, тогда рост возможен если прирост дохода компенсирует это увеличение

3.Теперь допустим, что экономика состоит из двух секторов, потери в которых в исходном пункте равны нулю и рентабельность не является функцией финансов r≠ χ(f). Примем, что и рентабельность на отрезке времени [t, t+1] по каждому сектору не меняется. Это условные допущения, но отрезок времени может быть вполне таковым, чтобы этот параметр быстро не изменился, тем более, что он отражает и то с какой эффективностью осуществляется производительная деятельность и то, как организована работа и т.д. Это нужно для упрощения выкладок. Тогда темп экономического роста (g) можно записать так:

N

iitit

N

iitit

N

iitit

N

iitit

N

i

N

iitititit

N

iitititit

pxrf

pxpx

rfrf

rfrf

11

111

1

1 111

111 ,0)(

N

iitititit

N

iitititit

N

i

N

iitititit

it

N

iit

N

iitit

N

iitit

N

iitit

pxpxrfrf

rfrf

pxpx

pxrf

111

111

1 111

1111

11

)()(

N

iitit

N

i

N

iitititititit

rf

pxrfrfg

1

1 11111 )(

Структурное представление появления новых комбинаций (кризиса и роста)Тогда для двух секторов (и сразу для третьего, который появится следом), учитывая

ниже приводимые обозначения, где: fS – это созданный финансовый ресурс под развитие новой комбинации – нового сектора или вида деятельности или технологии (технологических возможностей), α1, α2 – соответственно доли заимствованных ресурсов из первого и второго секторов.

Получим для роста (g>0) экономики из двух и трёх секторов, при появлении третьего в виде новой комбинации, следующие выражения, используя принятые обозначения (обозначив β=z/f2 – величина общих потерь в системе на единицу финансов во втором секторе):

Условие экономического роста системы при введённых допущениях на изменение рентабельности по секторам во времени, отсутствия потерь для секторов в начальной точке. Отношение приращения финансов (дохода) в двух секторах, из которых состоит экономика, для того, чтобы рост её наблюдался, должно быть больше, чем отношение превышения величины общих потерь по экономике на единицу финансов во втором секторе над рентабельностью в этом втором секторе к рентабельности в первом секторе экономики. Если потери в момент времени t+1 признать нулевыми, тогда соотношение принимает вид:

S

tt

tt

tt

tt

tt

tt

tt

ffff

fff

fff

fff

zzzz

zpx

zpx

rrr

rrr

22113

3

2

1

321

2

1

313

212

111

1212

1111

2212

1111

1

2

2

1

r

r

f

f

1

2

2

1

r

r

f

f

Структурное представление появления новых комбинаций (кризиса и роста)Иными словами, отношения приращения финансов

(дохода) в секторах экономики должно быть больше обратного отношения рентабельностей в этих секторах. Знак минус учитывает тот факт, что изменение приращения финансов (дохода) в одном из секторов, при росте общего дохода системы, может быть отрицательным, то есть финансирование (доход) тогда сектора снижается.

Допустим, появляется третий сектор, как новая комбинация в экономике Тогда принимая положение, что эта новая комбинация отвлекает часть финансов (национального дохода, ресурса) от первого и второго секторов, но и создаёт под себя самостоятельный ресурс.

Условия появления новой комбинации (сектора)

Осуществляя некоторые аналитические выкладки, можно прийти к следующим выражениям и режимам появления третьего сектора, при росте системы, объём создаваемого ресурса и соответственно финансов для третьего сектора должен быть:

)23)21(2(2)13)11(1(13

1 rrfrrfzr

f S

Если ресурс создаётся целиком с возникновением третьего сектора, то α1=α2=0, тогда величина потребного ресурса будет иметь вид:

22113

1rfrfz

rf S

При условии, что первый сектор отдаёт свой ресурс целиком, а второй не отдаёт вообще, величина создаваемого ресурса для третьего сектора, чтобы наблюдался рост (в противном случае может наблюдаться спад) системы составит - α1=1; α2=0:

22313

1rfrfz

rf S

Если оба сектора отдают свой ресурс для формирования третьего сектора. то ему ещё понадобится создать свой собственный ресурс (α1=1; α2=1): tt

tttt

S

S

ffr

pxff

r

zf

ffr

zf

2133

21 33

213

Ресурс для третьего сектора должен превосходить суммарный ресурс первого и второго в исходный момент времени t на величину предполагаемых потерь в этом секторе взвешенную на величину, обратную рентабельности этого сектора.

Математическое оформление появления новой комбинацииВведя соответственно Is = f1(rs) и In =f2(rn) – ресурс

(инвестиции) в прежние и новые технологии, приняв, что с течением времени использование этого ресурса изменяется по логистической кривой, прияв α – долю отвлечения ресурса от прежних технологий в пользу новых, μ – доля вновь создаваемого ресурса для новой комбинации. Все параметры, включая rn и rs – рентабельности новых и прежних технологий являются функциями времени, доход все системы, состоящей из старых и новых технологий D, доход, который дают соответственно старые и новые технологии Ds, Dn, их соотношение β= Dn/Ds.Для экономической системы имеются следующие соотношения, принимая во внимание, что α = In/Is, D=Ds+Dn, β= Dn/Ds, rs= Ds/Is, rn= Dn/In, ресурс, отвлекаемый новой технологией α Is,

Математическое оформление появления новой комбинации

Если принять, что ресурс новой комбинацией заимствуется, тогда изменение рентабельности старой системы будет зависеть от создаваемого дохода, величины ресурса, используемого старыми технологиями, доли отвлечения ресурса и её изменения с течением времени. Как видим, все параметры меняются с течением времени, а появление новой комбинации носит вероятностный характер. Задача особенно усложнится, если в системе появляется сразу несколько комбинаций, и если ресурс заимствуется лишь частично, причём в меньшей степени, а в большей степени создаётся новой комбинацией.

)(1

)()(

1)(

1

)(

)()(

)(

)(

)(

)(

)(

)()()()(

)(

)()(;

)()(

)()(

t

tt

ttI

tDtr

t

t

tr

tr

tI

tDtrttr

tI

tDtr

tIt

tDtr

ss

n

s

ssn

s

ss

s

nn

Математическое оформление появления новой комбинацииПревосходство новой комбинации становится очевидным при условии rn/rs > 1, что

отвечает условию: D(t)/(α(t)rs(t) Is(t)) > 1/γ(t). Пусть необходимый потребный ресурс для развития новой комбинации Inp.

Допустим, что величина ресурса на новую комбинацию образуется за счёт отвлечения ресурса (R1) от прежней комбинации плюс вновь создаваемый ресурс (R2). Исходя из этого, α= R1/Is, μ= R2/In. Тогда, In = α Is +μ In. (μ <1 ) Считая, для упрощения, что α и μ не изменяются с течением времени (в общем случае это не так) Откуда:

1

sn

II

t

I

t

I sn

1

Если μ=1, то ресурс под новую комбинацию создаётся в полном объёме, без отвлечения от ресурсов от старых комбинаций, α=0, R2 = In, R1 =0. В таком случае, приведенное выражение вырождается, а формирование новой комбинации происходит целиком за счёт нового ресурса. Если α=1, то новая комбинация возникает за счёт исключительно ресурса старых комбинаций, то R1 = Is, R2 =0, In = Is, μ=0.

Когда ресурс, которым располагает возникающая комбинация меньше потребного для её развития ресурса, технологическое развитие является затруднительным, перспектива новой комбинации не имеет ресурсных оснований. Данное условие выражается следующим неравенством:

)(1

1)(

)(

)(

tt

tI

tI

s

pn

Математическое оформление появления новой комбинации

Приняв характер изменения Is и In по логисте, запишем:

)(1

1)(

)(

)(

tt

tI

tI

s

pn

tn

nn

ts

ss

eb

aI

eb

aI

1

,1

)(

),(

nnnnn

sssss

IaIkdt

dI

IaIkdt

dI

Имея эмпирические данные по развитию старых комбинаций, применяя метод наименьших квадратов, можно получить коэффициенты as, bs. Так же можно оценить и параметры an , bn, имея данные ресурсу In за некоторый период. Осуществляя алгебраические преобразования можно определить коэффициенты ks , kn

dt

dIIaIk

dt

dIIkIka

sssss

ssnsnn

)(

,)1()1( 2

Развитие новой комбинации имеет положительную перспективу, если:

Инновационная теория экономического развития (шумпетерианская модель)

Параметр Новаторы(инновационная контрактация)

Консерваторы(неинновационная контрактация)

Цель существования Реализация новых идей, технологий, продуктов

Сохранение прежних позицийв области идей, технологий,

продуктов

Область приложения усилий Новые направления деятельности Эксплуатация старых форм, методов, сфер деятельности

Функциональное наполнение Значительное и постоянно расширяющееся за счёт новых функций

Стабильное или сокращающееся в процессе конкуренции с новаторами

Интервал функционирования 1. До превращения в консерватора2. До внезапного банкротства в

процессе конкуренции с новаторами и консерваторами

1. До выхода из хозяйственного поля взаимодействий и изменения вида деятельности (после банкротства)

2. До превращения в новатора

Издержки модели поведения Невысокие при отлаженном кредитно-денежном механизме

Значительные или постоянно увеличивающиеся

Степень отторжения Низкая при эффективном институциональном окружении

Высокая в экономике с преобладающим числом дисфункций

Высокая при отлаженной системе институтов

Низкая в дисфункциональной экономике

Устойчивость к изменениям Высокая – за счёт новизны реализуемых проектов

Низкая – за счёт роста издержек

Модель системы «новатор-консерватор»

Экономические агенты: 1.«деятельностные» (новаторы, консерваторы, имитаторы как разновидность консервативной стратегии); 2. «бездеятельностные» - безработные.

- m(t) < m0 – безработный; - m0 < m(t) < (m1 – χ) – консерватор;- (m1 + χ) < m(t) < m2 – новатор.X(t) =[ N(t) – K(t) ] / {N(t)+K(t)+U(t)}; S(t) = N(t) + K(t) + U (t);n = N/S , k = K/S , u = U/S, n+k+u=1X(t) = n – k ; dX(t)/dt = dn/dt – dk/dt ;dX(t)/dt = d [2n – 1+ u ]/dt ;dX(t)/dt = 2 dn/dt + du/dt = f(n(t), m1, m2, m(t));dY(t) = F (n/k, M, u-u*).где: Y(t) – валовой внутренний продукт; X(t) – индекс конфигурации; N(t) – число «новаторов»; К(t) –

число «консерваторов»; U(t) – число безработных; S(t) – трудоспособные агенты; n, k, u – соответственно доля «новаторов», «консерваторов», безработных в общей величине трудоспособных агентов.

МОНЕТАРНЫЙ ДИАПАЗОН «КОНСЕРВАТОРА»

min m(t) max

m0 m1

невозможность превращение удержать “старые” в новатора рыночные ниши (банкротство)

МОНЕТАРНЫЙ ДИАПАЗОН «НОВАТОРА»

новый новатор min m(t) maxпревращениев консерватора m1 m2 появление превращение новатора в консерватора на рынке сохранение позиций на рынке

ЭВОЛЮЦИОННАЯ МОДЕЛЬ РАЗВИТИЯ СИСТЕМЫ «НОВАТОР-КОНСЕРВАТОР»

)(2

)(2

2

2tM

dt

tdMR

dt

dR

dt

Rd

ПустьR(t) – резерв институциональной системы (института) в ликвидной форме (запас денег)I(t) – издержки функционирования института (системы), включая трансакционные;σ = R(t) / I (t) – индекс ликвидности (запас рентабельности системы)β – скорость адаптации института (системы)Тогда:dR/dt = M2 (t) – I(t) dI / dt = β (R/σ – I )

Цель формулировки такой модели:1. Описать динамику институтов издержками их функционирования2. Описать фактическое отклонение ликвидности от некоего стандарта3. Обеспечить связь резерва и скорости адаптации4. Представить процесс адаптации монотонным, либо циклическим

)(22

2tMR

dt

dR

dt

Rd

Подбирая функцию М2 и считая σ = const, можно получить решение. Если верхняя граница диапазона не изменяется М2 = const, то dM2/ dt = 0, уравнение примет вид:

Модель

)(),,(~

)(

))((

1

0

thxtyfdt

dy

kdt

dy

dt

du

tmfdt

dx

ukn

KttyZCZCdt

dKL

LZ

L

LZ

LLLL

yC

L

yC

ycbTxyLCH

TTxLycHyldt

dT

yl

Ztytlth

KtTxtyf

wd

i

L

L

ba

Z

L

)()(1

,

,,

)/(

),,,(

)()()(

)(),,(~

12211

22

11

212

21

1

1111

11

2

2,0,)21(

3

1,002,0

3

10),)(),,(

~(

1)(,0

1)()),((

11

1211

2

0

KyL

y

dt

dk

TTLyLb

yx

KN

ye

dt

dy

u

uKthKTyf

dt

du

tx

txtm

Rf

dt

dx

wd

KyL

y

KyL

L

L

y

L

L

L

yKtyZCZC

dt

dk

TLyLb

yxyLbTLxy

LybTLxyycbTxyLCH

L

yC

Zth

KLtTKTyf

Wdwd

wdwd

L

ba

1

12

2

1

112211

1211

22

1112

12

11

12

1111

11

2

)21(

)1()()1(

)/(

)//()/(

)(

)(),,(~

8,0

1,0

2,1

4,0

8,0

1

6,0

4,0

0

0

0

2

1

dt

K

a

LL

LL

21,0

6,0

4,0

2,0

01,0

1

7,0

3,0

1

1

w

d

l

b

b

a

0

1

5,0

6

1,0

325,0

t

K

T

y

u

x

z

Начальные условия

Имитационное испытание модели

-30

-20

-10

0

10

20

30

40

50

60

600 594 595 603 619 645 681 728 785 803

%индекс конфигурации - x

ВВП= f(t), млрд.руб.

t, время

0

10

20

30

40

50

60

70

80

16 17 19 21 23 26 29 29

%новаторы, n

% консерваторы, k

t, время

0

5

10

15

20

25

30

35

600 594 595 603 619 645 681 728 785 803

%безработные - u

ВВП = f(t), млрд.руб.

t, время

M2 = 4, 5 (const) R = 3,5 (возрастает до М2 и выше, точка ВВП, y = 645 млрд. руб.)

Имитационное испытание модели

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

50

600 594 594 599 608 623 642 668

%индекс конфигурации - x

ВВП=f(t), млрд.руб.

t, время

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

600 594 594 599 608 623 642 668

%консерваторы - k

ВВП= f(t), млрд.руб.

t, время

0

2

4

6

8

10

12

600 594 594 599 608 623 642 668

%безработные - u

ВВП=f(t), млрд.руб.

t, время

M2 = 4, 5 (const) R = 1,5 (возрастает до М1 = 2,3 и выше, отвечает y= 599 млрд. руб.)

Выводы1. «Новаторы» и «консерваторы» представляют две группы экономически активных

агентов, которые участвуют в конкурентной борьбе между собой и внутри группы, однако правило естественного отбора, известное в биологии, на это соперничество не распространяется, поскольку результат сильно зависит от начальных условий, расположения агента на участке монетарного диапазона, текущего денежного обеспечения деятельности и склонности изменять модель поведения

2. Эффективная экономическая политика должна быть направлена не только на создание условий для новаций и «новаторов», но и на укрепление консервативной модели поведения, так как её разрушение способно резко увеличить безработицу с соответствующими отрицательными последствиями для будущих инвестиций и развития.

3. Число новаторов может расти при замедлении темпа роста ВВП, либо снижении ВВП, безработица при этом может не изменяться, либо несколько возрасти при росте ВВП (классическое представление, что при росте ВВП всегда растёт занятость). Эта модель объясняет также, почему возможен и спад с ростом безработицы при росте цен, а также спад с ростом безработицы без ощутимого роста цен, как это наблюдалось в 2007-2009 гг.

4. Структура «новатор-консерватор» претерпевает локальный разрыв, т.е. «новатор» перестаёт быть зависимым от ресурсной базы «консерватора», и, в частности, может использовать политические решения и подменяющий их глобальный финансовый рынок для скоростного наполнения своего монетарного диапазона и реализации поставленных целей.

Трёхсекторная модель экономической системы (совместно со С.В.Шманёвым)

О

А

С

I1

I2

В

D

где ОС- инвестиции в человека; ОА- инвестиции в производство; АВ- инвестиции в основные средства, которые можно подразделить на производственные и непроизводственные; АD-инвестиции в оборотные средства, которые подразделяют на оборотные производственные фонды и фонды обращения.

Кинетические уравнения модели

);(11

1 xIkdt

dIV )(

2

2

2xIk

dt

dxV

tkeII 10

)( 21

21

01 tktk eekk

IkP

))1()1(( 2112

12

0 tktk ekekkk

IY

Для параллельных процессов, скорости которых различаются, определяющей является более медленный поток. Модель динамики доходов:

k1 k2 I → Р → Y,

где: k1,, k2– константа интенсивности трансформации этих потоков.I- инвестиционный поток;Р- прибыль предприятия;Y- рост средних переменных издержек предприятия (AVC) в долгосрочном периоде ( отрицательный эффект от увеличения масштабов производства)

Двухсекторная модель системы(материальный и интеллектуальный ресурс – модель Капицы-Курдюмова-Малинецкого)

X - продукт, объем доступных материальных ресурсов R, уровень развития науки и образования – объем интеллектуальных ресурсов – А

При выводе уравнений использовались следующие предположения:

1. Новый объем продукта зависит от прошлогодних затрат:

2.Расходы на интеллектуальную сферу предполагались равными: М = еХ. Скорость прироста интеллектуальной сферы ограниченна

gXR

RXApptX

)()1( 10

Будем считать, что скорость роста интеллектуальных ресурсов равна:

где I=eX- объем инвестиций в интеллектуальную сферу;

A1 - увеличение объема интеллектуальных ресурсов за счет инвестирования.

Скорость распада

интеллектуальных ресурсов V2.

2)(

)()1(

c

R

A

ttAbh

gXR

RXtRtR

eXA

eXAftqAtA

)()1(

)()1( tRptX 10 Appp

AM

MftqAtA

/1)()1(

Ikdt

dA

dt

dIV 1

11

Akdt

dAV 2

22

)( 21

12

01 tktk eekk

IkA

AkIkdt

dAdA

dt

dAVA 21

21

Скорректированная модель

X(t) – объём производства (эффективность деятельности);

R(t) – объём доступных ресурсовA (t) – объём интеллектуальных

ресурсов (достоверной информации);

ki – константы интенсивности изменения параметров;

α – коэффициент прироста интеллектуального потенциала;

g,β, p – коэффициенты транзитивности;

h – параметр усвоения инноваций

XgR

RXtApptX

*

*))(()1( 10

hgRR

RXtRtR

*)()1( ))()(()( max tAAtAtA

)(**

)( 12

12

1 tktk eekk

XektA

Динамика объёма производства и материального ресурса по модели Капицы-Курдюмова-Малинецкого и скорректированной модели

0

5

10

15

1 3 5 7 9 11 13 15 17 19 21 23 25 27 29 31 33

время

зна

че

ни

я X

и R

Ряд1 Ряд2

Динамика интеллектуального ресурса по модели Капицы-Курдюмова-Малинецкого и скорректированной модели

0

0.005

0.01

0.015

0.02

1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31

времяЗ

на

че

ни

я

А

00.005

0.010.015

0.020.025

1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31 34 37 40 43 46

время

ве

ли

чи

на

А

Восприимчивость экономической системы к инновациям X O

1,0

2,0

3,0

5 15 25 35t

X, R/R0,

A/Amax

X ______

R/R0 _ _ _ _

A/Amax ___ .. ___ ..

4,0

8,0

12,0

5 15 25 35t

X O T

Восприимчивость экономической системы к инновациямЕсли интеллектуальные ресурсы отсутствуют или используются

неэффективно ( ниже некоторого порогового уровня), то экономика пребывает в бедности, её развитие может быть только экстенсивным, либо стагнационным. Общая эффективность экономического развития при этом довольно низка.

Имеется предел финансирования интеллектуальной сферы, когда расположение системы ниже этого предела означает конвергентный кризис интеллектуальной сферы с перспективой самоподдерживающейся деградации.

Институциональные факторы функционирования экономической системы фактически модифицируют критерии оценки эффективности инвестиций. Институты рассматриваются с одной стороны как демпферы - поглотители, а, с другой, как аллокаторы инвестиционного процесса. Разница в скоростях этих процессов определяет качество взаимодействия институтов и уровень дисфункциональности

«Мэйнстрим», Й.Шумпетер и Я.Корнаи

Й. Шумпетер делает акцент на том, что агенты, которые осуществляют новые комбинации, ведут деятельность в рамках старых комбинаций, а сами новые комбинации вначале не вытесняют, а сосуществуют наряду со старыми комбинациями. Новые комбинации возникают дискретно, но тогда имеется ли некая закономерность в возникновении и главное - взаимодействии новых комбинаций, сколько бы их типов не было выделено классификационной процедурой.

Проблема в том и состоит, что конкурируют и старые комбинации со старыми, и новые со старыми и новые с новыми.

Я. Корнаи («Инновации и динамизм: взаимосвязь систем и технического прогресса» ): Необходимо включить Й.Шумпетера в «мэйнстрим»

«Большинство граждан бывших постсоциалистических стран не понимают причинной связи между капитализмом и техническим прогрессом»

Как будто ее понимает Я. Корнаи, не создавший ни одного технического изделия, не стоявший за кульманом экономист, опираясь на теории экономистов, ничего не понимающих в том как создается техника (средства производства), в закономерностях этого процесса? Им делается априорный, не доказанный вывод, не базирующийся и не проявляющий его собственное понимание той взаимосвязи, о которой он пытается писать, будто при социализме условия технического прогресса или развития хуже.

«Мэйнстрим», Й.Шумпетер и Я.КорнаиНедостатки эволюционного подхода Й. Шумпетера:

Во-первых, применение дихотомии «новатор - консерватор» несмотря на полезность, все-таки примитивно отражает эволюцию как в технологическом, так и общеэкономическом смысле (критика Й.Шумпетера со стороны У.Кузнеца и Н.Д.Кондратьева). Один и тот же агент в зависимости от условий, определяющих переключатель его стратегии поведения, может в одно время быть консерватором, в другое, причем уже на следующем отрезке времени - стать «новатором»

Во-вторых, неоклассика оперирует с разными моделями рынков, причем рынок новаций представляет как монополистический. Конкурируют технологии, продукты, а также те агенты, которые их создают, конкурируют виды деятельности. Если один продукт замещает другой, создавая новые функции, свойства, конечно, тот старый будет замещен. Но если появляется новая комбинация, которая создает параллельные возможности, напрямую не угрожая старым возможностям, то эти старые возможности будут присутствовать и никакого разрушения их происходить не будет. Они могут быть включены в ткань новых возможностей или функций, либо новые функции возникнут на базе старых. В этом случае также не произойдет никакого разрушения, а будет наблюдаться замещение или наращение функционального потенциала за счет совершенства и усложнения основных функций. Так происходит совершенствование техники, многих ее видов.

Неоклассики вполне видят подобные явления, представляя их в виде сдвигов кривой спроса и предложения за счет появления новых технологических возможностей и факторов. Такой макроэкономической подход вполне имеет право на существование и не противоречит модельному представлению экономической эволюции, поскольку эволюция спроса и предложения - это эволюция производства (технологий и техники, технического прогресса) и потребностей, потребительских предпочтений, включая и потребности в средствах производства, которые в максимальной степени задаются существующей техникой и старыми комбинациями.

«Мэйнстрим», Й.Шумпетер, Я.Корнаи, И. КирцнерВ-третьих, идея о новых комбинациях сильна тем, что действительно новая

комбинация создает спрос, повышательную динамику цен, смещает общий совокупный спрос вправо вверх, увеличивая продукт, кривую предложения вправо вниз, создавая в перспективе эффекты экономии, масштаба, повышения производительности. Но это происходит с течением ощутимых интервалов времени. Инновации существуют различных типов и видов - от эпохальных, меняющих кардинально состав и возможности производительных сил и средств производства, до улучшающих, которые действительно перманентно происходят в ходе производственного процесса и создания благ. Но как они связаны - Шумпетер не дает ответа. Более того, выделяя пять типов новых комбинаций, он нигде не говорит какой тип может преобладать или два-три типа, каковы пропорции между ними, то есть соотношение различных типов новых комбинаций, от чего это зависит и как влияет на развитие.

В-четвертых, причина, которая тормозит развитие эволюционной теории, состоит не в прямолинейном толковании Шумпетера, а в некорректном его толковании, «стабилизации» Шумпетера, неумении адекватно развить идейный задел и не согласиться с тем, что уже устарело по причине возникновения новой реальности.

В-пятых, концепция «созидательного разрушения» требует уточнения, за счёт включения принципа «комбинаторного наращения», к тому же спор между Й.Шумпетером и И.Кирцнером на счёт того, ведёт ли деятельность предпринимателя к равновесию (Кирцнер, «Конкуренция и предпринимательство»), либо отклоняет от равновесия (Шумпетер) разрешается за счёт более сложного представления эволюции, не сводимой к деятельности одной группы агентов, пусть и имеющей определяющее значение.