Закрытое акционерное общество …portal.vis.su/up/CTO-80104.0025-2011.pdfЛист 3 СТО 80104.0025-2011 Изм . Лист докум . Подп . Дата

Закрытое акционерное общество

«ВАЗИНТЕРСЕРВИС»

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

ЗАО «ВАЗИНТЕРСЕРВИС»

________ А. Л. Съедугин

__________________2011 г.

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА ПРЕДПРИЯТИЯ-ПОСТАВЩИКА

Стандарт организации

СТО 80104.0025-2011

(Взамен СТО 80104.0025-2010)

Дата введения в действие ____________

Разработан коммерческой дирекцией

Содержание

1 Назначение…………… .................................................................................................. 3

2 Область применения ..................................................................................................... 3

3 Ответственность............................................................................................................ 3

4 Нормативные ссылки .................................................................................................... 3

5 Определения и сокращения ......................................................................................... 3

6 Основные положения .................................................................................................... 5

7 Порядок внесения изменений....................................................................................... 8

8 Распределение ............................................................................................................. 8

Приложение А (обязательное) Форма бланка «Самооценка поставщика» ..............9

Приложение Б (обязательное) Форма бланка «План аудита предприятия-

поставщика» ....................................................................................... 14

Приложение В (обязательное) Форма бланка «Отчет по аудиту» .......................... 15

Лист согласования ...................................................................................................... 16

Лист регистрации изменений...................................................................................... 17

СТО 80104.0025-2011

Изм. Лист № докум. Подп. Дата

Разраб. Курышов Литера Лист Листов

Пров. Бедункович

Нач. отд. Бедункович 2 17

Н.контр. Попова КомД

ООК Ситникова

Порядок проведение аудита предприятия-поставщика

Стандарт организации


Лист

СТО 80104.0025-2011 3 Изм. Лист № докум. Подп. Дата

1 Назначение

Настоящий стандарт организации определяет порядок организации и

проведения аудитов по оценке обеспечения качества предприятиями-поставщиками

ЗАО «ВАЗИНТЕРСЕРВИС».

2 Область применения

Данный стандарт организации распространяется на деятельность всех

подразделений ЗАО «ВИС», связанных с оценкой производства и качества продукции

предприятий-поставщиков: КомД, ДпК, СГТ.

3 Ответственность

3.1 Ответственность за разработку, внесение изменений и предоставление

электронной копии в ОПиКПП настоящего стандарта несет разработчик.

3.2 Ответственность за регистрацию, учет и распределение данного стандарта

несет ОПиКПП.

3.3 Ответственность за учет и применение настоящего стандарта в

подразделениях несет руководитель соответствующего подразделения.

4 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте организации использованы следующие ссылки на

документы:

МС ИСО 9001:2008 Система менеджмента качества. Требования

СТО 80104.0002-2010 Управление технической документацией

СТО 80104.0015-2010 Управление записями

СТО 80104.0035-2011 Организация работы с поставщиками

5 Определения и сокращения

5.1 В настоящем стандарте организации использованы следующие

определения:

аудит: Систематический, независимый и документированный процесс

получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления

степени выполнения согласованных критериев аудита;

аудитор: Специалист, обладающий компетентностью для проведения аудита;

группа по аудиту: Один или несколько аудиторов, проводящих аудит;

Лист


критерии аудита: Совокупность политики, процедур или требований, которые

применяются в виде ссылок;

компетентность: Продемонстрированная способность применять знания и

навыки на практике;

корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины

обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации, чтобы

предотвратить его повторное возникновение;

наблюдения аудита: Результат оценки свидетельства аудита в зависимости от

критериев аудита;

несоответствие: Невыполнение установленного требования;

план аудита: Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита;

результативность: Степень реализации запланированной деятельности и

достижения запланированных результатов;

свидетельства аудита: Записи, изложения фактов или другой информации,

связанной с критериями аудита, которые могут быть перепроверены;

5.2 В настоящем стандарте организации использованы следующие сокращения:

ДпК - дирекция по качеству;

ДОпЗ – договорной отдел по закупкам;

ЗАО «ВИС» - закрытое акционерное общество «ВАЗИНТЕРСЕРВИС»;

КомД – коммерческая дирекция;

КД - корректирующее действие;

ООК – отдел обеспечения качества;

ОПиКПП – отдел планирования и координации подготовки производства;

СМК - система менеджмента качества;

СТО - стандарт организации;

СГТ – служба главного технолога.

5.3 В настоящем стандарте организации использованы следующие символы:

- начало или конец процесса;

- действие;

- аналитический блок;

- линия выполнения операций.

Лист


6 Основные положения

Аудит предприятия-поставщика производится в соответствии с настоящим

стандартом организации с целью определения способности каждого такого

предприятия производить продукцию, отвечающую требованиям к ней со стороны

ЗАО «ВИС» и выработке плана мероприятий, направленных на повышение качества

данной продукции.

Аудит предприятия-поставщика проводится по соглашению с поставщиком и на

основе договорных отношений. Процедура оценки и ее результаты носят

конфиденциальный характер и не могут использоваться сторонами во

взаимоотношениях с третьими лицами.

Основанием для проведения аудита предприятия-поставщика является

решение Генерального директора ЗАО «ВИС», принятое в результате рассмотрения

Группы худших поставщиков (TOP FOCUS), предоставляемое Коммерческим

директором, на основании бальной оценки, за прошедший месяц на совещании по

качеству у Генерального директора и оформленное протоколом.

Аудит поставщика, при необходимости, включается в план работы ДОпЗ КомД

на следующий месяц/квартал.

В зависимости от цели проверки, аудиты поставщика классифицируются на:

− Аудит СМК;

− Аудит процесса производства;

− Аудит организации поставок;

Аудит поставщика проводится специальной комиссией. Состав комиссии

формируется из специалистов ЗАО «ВИС» в зависимости от цели аудита, вида

поставляемой продукции и особенностей поставщика.

Возможно проведение комплексных аудитов предприятий-поставщиков, при

которых производится проверка всех или нескольких направлений деятельности

предприятия.

Лист


5

6.1 Алгоритм проведения аудита предприятия-поставщика

№ п/п

Действие Ответствен-ный

Исполни-тель Документ

1 Получение согласия предприятия-поставщика с

согласованием срока проведения аудита

ДОпЗ КомД ДОпЗ КомД

Положитель-ный ответ

предприятия-поставщика

2 Формирование группы по аудиту и назначение ответственного за аудит

ДОпЗ КомД ДОпЗ КомД _______

3 Составление и согласование «Плана аудита предприятия-

поставщика» с группой по аудиту

ДОпЗ КомД ДОпЗ КомД «План аудита предприятия-поставщика»

4 Направление «Плана аудита» предприятию-

поставщику ДОпЗ КомД ДОпЗ КомД ________

5 Оформление и утверждение приказа о

командировании специалистов ЗАО «ВИС» на

предприятие-поставщик


ЗАО «ВИС» ДОпЗ КомД

Приказ о командирова-

нии

6 Аудит на «месте» Ответствен-

ный за аудит Группа по

аудиту ________

7 Оформление «Отчета по аудиту» с анализом

выявленных несоответствий

Ответствен-ный за аудит

Ответствен-ный за аудит

«Отчет по аудиту»

8

Согласование «Отчета» с разработкой

корректирующих действий

Уполномочен-ный от

высшего руководства

проверяемого предприятия-поставщика

Представи-тели служб предприя-

тия-поставщика

Согласован-ный «Отчет по аудиту»,

план корректи- рующих

мероприятий 9 Контроль выполнения

корректирующих действий

ДпК ДпК Запрос в адрес

поставщика

10 Мониторинг поставщика ДпК ДпК Результат мониторинга

11

Оценка поставщика ООК ДпК Инженер ООК ДпК

«Карта учета балльных

показателей поставщика»

12 Анализ

результативности выполнения

корректирующих действий по результатам

мониторинга поставщика и его оценки

ДпК ДпК

Справка со сравни- тельным анализом

деятельности поставщика до и после выполнения

КД 13

Принятие решения о проведении повторного аудита предприятия-

поставщика


ЗАО «ВИС»

Генераль-ный

директор ЗАО «ВИС»

Протокол совещания по

качеству с решением о проведении повторного

аудита поставщика

10

7

4

Начало

2

3

6

Конец

1

9

12

13

да

нет

да

нет да

8

11

нет

Лист


6.2 Распределение обязанностей при подготовке и проведении аудита

предприятия-поставщика.

6. 2.1 ДОпЗ КомД организует подготовку аудита:

− согласовывает с предприятием-поставщиком возможность и

ориентировочные сроки проведения внешнего аудита;

− формирует группу по аудиту и назначает ответственного за аудит;

− составляет и предоставляет на утверждение Генеральному директору

проект приказа о командировании группы специалистов ЗАО «ВИС» на предприятие-

поставщик;

− составляет и согласовывает с заинтересованными подразделениями «План

внешнего аудита предприятия-поставщика» в соответствии с приложением Б;

− направляет «План аудита» проверяемому предприятию;

− направляет «Отчет по аудиту», заполненный в соответствии с

приложением В, на проверенное предприятие для согласования и разработки КД;

6.2.2 В обязанности ответственного за аудит входит:

− руководство аудитом «на месте» по отработке «Плана аудита»;

− во время проведения аудита заполнение бланка «самооценки поставщика»,

в соответствии с приложением А;

− по окончании аудита «на месте», составление и согласование с

остальными членами группы по аудиту «Отчета по аудиту» в соответствии с

приложением по результатам проверки, с выводами и возможными предложениями

комиссии ЗАО «ВИС» по устранению выявленных недостатков;

− направление «Отчета по аудиту» ДОпЗ КомД.

6.2.3 Оформление командировочных документов членами группы по аудиту

ЗАО «ВИС» производится самостоятельно.

6.2.4 Ответственный за аудит составляет «Отчет по аудиту», который содержит

наблюдения аудита, обобщенную оценку предприятия и рекомендации по улучшению

деятельности. «Отчет по аудиту» подписывается ответственным за аудит и всеми

членами группы по аудиту. Оригинал остается в ДОпЗ КомД ЗАО «ВИС», копия

направляется проверенному предприятию для согласования и разработки КД.

Заполненный во время аудита бланк «самооценки поставщика» поставщику не

направляется, используется в целях сравнения данных, предоставленных

поставщиком, а так же даёт базу для принятия решений по работе с поставщиком.

Бланк, заполненный аудитором, подшивается к бланку, заполненному поставщиком, и

подлежит хранению в соответствии с СТО 80104.0015-2010

Лист


6.2.5 Координацию и контроль выполнения плана мероприятий по КД

осуществляет КомД. Контроль по выполнению плана мероприятий производится

путем направления запроса в адрес проверенного предприятия-поставщика о

результатах выполнения КД по истечении заявленных сроков их выполнения.

Дальнейшие действия по работе с поставщиком регламентированы в

СТО 80104.0035-2011

7 Порядок внесения изменений

Внесение изменений в настоящий стандарт организации производится в

соответствии с СТО 80104.0002-2010.

8 Распределение

Настоящий стандарт организации подлежит рассылке в следующие

подразделения:

− СГТ (ОпРсПП);

− ДпК;

− КомД (ДОпЗ).

Подлинник настоящего стандарта организации и его электронная копия

хранятся в ОПиКПП СГТ.

Срок хранения – период функционирования СМК.

Лист


Приложение А

(обязательное)

Форма бланка «Самооценка поставщика»

А.1 Раздел «Оценка системы контроля качества»

Лист


Приложение А продолжение



Лист





Лист





Лист





А.2 Раздел «Качество»

Лист


Приложение Б


Форма бланка «План аудита предприятия-поставщика»


г.Тольятти ул. Макарова 23, а/я 4207,

телефон/факс 691-660/691-510

План аудита предприятия-поставщика № ______

Предприятие-поставщик наименование предприятия, юридический адрес, тел., факс

СМК Технический Контрольный

Вид аудита

Организации поставок Цель аудита

Ответственный за аудит ____________________ (Ф.И.О.) ____________________________

(Должность) Члены группы Подразделение

Группа по аудиту

Дата аудита

№ п/п

Наименование проверяемой службы

Область проверки

Представи-тель группы по аудиту

ЗАО «ВИС»

Примечание

Директор по качеству ЗАО «ВАЗИНТЕРСЕРВИС» __________________________________________ (Ф.И.О.)

Лист


Приложение В


Форма бланка «Отчет по аудиту»


(г.Тольятти ул. Макарова 23, а/я 4207,

телефон/факс 691-660/691-510)

Отчет по аудиту № ______ __________________________________

(наименование предприятия-поставщика)

СМК Технический Контрольный Вид аудита

Организации поставок

Цель аудита Дата аудита

Ответственный за аудит

_______________ ___________________ (Ф.И.О.)

(должность)

Члены группы Подразделение

Группа по аудиту ___________________ ___________________ ___________________

Ответственный за аудит ЗАО «ВИС» _________________________________________

(Ф.И.О.) (подпись) Члены группы аудита ЗАО «ВИС» __________________________________________ __________________________________________ __________________________________________

(Ф.И.О.) (подпись) СОГЛАСОВАНО: Уполномоченный представитель предприятия-поставщика __________________________________________ (должность) (Ф.И.О.) (подпись)

Лист


Лист согласования

Директор экономики и финансов _________________О.В. Пугачев ________________ 2011 г.

Директор по качеству

_________________ В.Ю.Рогозин __________________2011 г.

Коммерческий директор ___________________ В.Д. Батин ___________________ 2011 г.

Директор по персоналу

___________________ Г.Л. Готовцев ___________________ 2011 г.

Директор по производству _________________ Н.А. Репин _________________ 2011 г.

Главный технолог _________________В.А. Битюков ________________ 2011 г.

Лист


Лист регистрации изменений

№ страниц (листов) № Изм

изменен заменен новых аннулир документа Подпись Дата

Documents

Закрытое акционерное общество …portal.vis.su/up/CTO-80104.0025-2011.pdfЛист 3 СТО 80104.0025-2011 Изм . Лист докум . Подп . Дата